MAPA KORUPČNÍCH RIZIK CENIA (stav k datu )

Transkript

1 Úsek vnitřních služeb (50) Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení Agenda auditní a kontrolní činnosti 1 Kontrolní činnost 2 Kontrolní činnost 3 Kontrolní činnost zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů, zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž je CENIA příslušná hospodařit, zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při nepředání kontrolních zjištění k dalšímu řízení odboru interního auditu a finanční kontroly MŽP, příp. státnímu zástupci, policejním orgánům, správci daně, MF ČR. úniku informací a osobních údajů, porušení mlčenlivosti. zákona 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), zákona 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu zaměstnanců metody čtyř očí 1, zajištění zvýšení kvalifikace zákona 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků, zákona 141/1961 Sb., trestní řád, 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě zákona 101/2000 Sb., o ochraně Zásada kontroly nejméně 2 osobami 1

2 4 Kontrolní činnost Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení 5 Auditní činnost (interní audity ISM) zpracování protokolu z kontroly, zatajení výsledku kontrolního šetření, vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě. porušení funkční nezávislosti a objektivity interního auditu ISM zpracování zprávy o auditu, zatajení výsledku auditního šetření, kontrole plnění opatření přijatých k nápravě zjištěných nedostatků. osobních údajů, zákona 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), zákona 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu zaměstnanců metody čtyř očí, zajištění zvýšení kvalifikace zákona 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), zákona 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu zaměstnanců metody čtyř očí, zajištění zvýšení kvalifikace zákona 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu zaměstnanců Metodiky finančních toků a kontrol pro programy EU, metody čtyř očí,

3 Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení zajištění zvýšení kvalifikace Agenda vyřizování stížností, podnětů a korupčních oznámení 1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Vyřizování korupčních oznámení šetření o oprávněnosti podání. šetření o oprávněnosti podání. zákona 500/2004 Sb., správní řád, Etického kodexu zaměstnanců metody čtyř očí, zajištění zvýšení kvalifikace zákona 500/2004 Sb., správní řád, Etického kodexu zaměstnanců metody čtyř očí, zajištění zvýšení kvalifikace Agenda personalistiky 1 Přijímání nových zaměstnanců Klientelismus, nepotismus Při standardním přijímání zaměstnanců Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon 262/2006 Sb., zákoník práce

4 Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení 2 Odměňování zaměstnanců 3 Vzdělávání zaměstnanců 4 Docházkový systém Ovlivňování výběrových řízení Pracovní řád Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Nerovnost v odměňování, zejména: Zákon 262/2006 Sb., zákoník Nerespektování spravedlivého práce odměňování zaměstnanců, zejm. Nařízení vlády ČR 222/2010 zásady za stejnou práci stejná Sb., o katalogu prací ve veřejných odměna Zařazování do pracovních tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci Výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou Zvýhodňování vybraných zaměstnanců Umožnění zvýšení kvalifikace zaměstnance na náklady zaměstnavatele, ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Umožnění prohloubení kvalifikace (absolvování kurzu, školení a jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Zvýhodňování vybraných zaměstnanců Změny v záznamech docházky či službách a správě Nařízení vlády 564/2006 Sb., o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě Pracovní řád CENIA Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon 262/2006 Sb., zákoník práce Pracovní řád Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon 262/2006 Sb., zákoník

5 Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení v načtených datech (např. úprava absence) práce Pracovní řád CENIA Vícestupňová kontrola Agenda zadávání veřejných zakázek 1 Zadávání veřejných zakázek přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), únik citlivých informací, porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru Dodržování postupů a povinností zejména podle: zákona 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), směrnice CENIA SME O veřejných zakázkách (j. 1479/CEN/14) Etického kodexu zaměstnanců metody čtyř očí, tvorba metodik a vzorových dokumentů, zajištění zvyšování kvalifikace

6 2 Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení Porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách malého rozsahu atd.). Vědomé prosazování předmětu smlouvy. Nabídka úplatku či jiné zvýhodnění uchazečů. Agenda sekretariátu ředitele postupů, zejména: víceúrovňová kontrola, využívání systému e-smlouvy a rezervací prostředků ve státní pokladně, dodržování zákona 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách a směrnice CENIA SME O veřejných zakázkách (j. 1479/CEN/14), metoda čtyř očí Únik informací Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností sekretariátu ředitele. postupů zejména dle Pracovního řádu CENIA a Etického kodexu zaměstnanců CENIA. Pravidelná školení k ochraně informací Agenda informačních technologií 1 Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek směrnice CENIA SME O veřejných zakázkách (j. 1479/CEN/14)

7 Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů Etického kodexu zaměstnanců CENIA. 2 Zpracovávání neveřejných dat předání dat neoprávněným osobám, poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům. směrnice CENIA SME Ochrana informací (j. 8819/CEN/2006) SMĚRNICE k zajištění ochrany osobních údajů v rámci zajištění provozu Národního geoportálu INSPIRE (j. 5370/CEN/10) usnesení vlády 624/2001 Etického kodexu zaměstnanců CENIA Administrativní a hospodářské agendy 1 Právní činnost 2 Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace Udělování schvalovacích doložek ke smlouvám, u nichž dochází k převodu nebo směně majetku státu objednávce prací či služeb možnost objednat fiktivní plnění snaha obejít zákon o veřejných zákona 219/2000 Sb., o majetku ČR vyhlášky 62/2001 Sb., o hospodaření OSS a státních organizací s majetkem státu zákona 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě

8 3 4 Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance Činnost závisející na výkonu pověřeného zaměstnance zakázkách směrnice CENIA Vnitřní kontrolní systém j. 7482/CEN/09 směrnice CENIA SME Náležitosti účetních dokladů, jejich oběh, přezkušování a kontrola směrnice CENIA SME O veřejných zakázkách (j. 1479/CEN/14) směrnice CENIA SME Přímé zadávání nákupů do 50 tisíc Kč O výběru a nákupu majetku a služeb (j. 1472/CEN/14) Zadávání nákupů do 200 tisíc Kč elektronickým soutěžením Ekonomické agendy Kontrola nadřízeného VZ směrnice CENIA SME O výběru a nákupu majetku a služeb (j. 1472/CEN/14) Kontrola nadřízeného VZ Vedení rozpočtové a účetní evidence 2 Kontrolní činnost Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: poskytnutí choulostivých informací zatajení výsledku kontrolního šetření zákona 262/2006 Sb., zákoník práce Pracovního řádu CENIA Etického kodexu zaměstnanců CENIA zákona 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád)

9 3 Náhrada škody 4 FKSP Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení Zvýhodňování vybraných zaměstnanců Upuštění od vymáhání způsobené škody Bezdůvodné nevymáhání způsobené škody v plné výši Zvýhodňování vybraných zaměstnanců Poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček zákona 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu zaměstnanců CENIA metody čtyř očí zajištění zvýšení kvalifikace Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon 262/2006 Sb., zákoník práce Pracovní řád CENIA Kolektivní rozhodování Vícestupňová kontrola Dodržování kolektivní smlouvy, zejména: Zásad pro hospodaření s FKSP Kolektivní rozhodování Vícestupňová kontrola

10 1 Udělení ekoznačky 5 Ohlašování ISPOP Úsek technické podpory ochrany životního prostředí (20) Riziková činnost Název / popis Opatření ke snížení Nabídka úplatku za neoprávněné udělení ekoznačky Nabídka úplatku nebo jiné výhody za neoprávněný zápis záznamu Nařízení EU 66/2010 o programu Ekoznačky EU, Usnesení vlády 159/1993 Národní program ekoznačení Usnesení vlády 356/2007 Národní pravidla environmentálního značení příslušných Rozhodnutí EK, resp. Technických směrnic MŽP a příslušných norem ISO Etického kodexu zaměstnanců CENIA Etického kodexu zaměstnanců CENIA Provozního řádu Automatické kontroly zápisu

11 Stupnice hodnocení rizik = x M = P x D (P) (D) (M) Úroveň Označení Popis Úroveň Označení Popis Úroveň Označení Interval 1 Velmi malá 2 Malá 3 Střední 4 Vysoká 5 Velmi vysoká Vyskytne se pouze ve výjimečných případech Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné Někdy se může vyskytnout Pravděpodobně se vyskytne Vyskytne se skoro vždy 1 Velmi malý 2 Malý 3 Střední 4 Velký 5 Velmi velký Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Ovlivňuje zejména vnitřní chod řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod řeší většinou vedoucích zaměstnanců (VO) Ovlivňuje vnitřní i vnější chod řeší většinou vedení CENIA ŘÚ a ředitel CENIA např. vznik významných ztrát, škody, soudní spory Krizové situace řešené na úrovni vedení CENIA a ředitele mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu) Běžné riziko Hlavní riziko Kritické riziko M< 1;5) M< 5;13) M<13;25> 11

12 Přehled použitých zkratek Zkratka Význam D M M< 1;5) M je v intervalu od 1 včetně do menší než 5 M< 5;13) M je v intervalu od 5 včetně do menší než 13 M<13;25> M je v intervalu od 13 včetně do 25 včetně P IPP Interní protikorupční program ISM Integrovaný systém managementu ŘÚ Ředitel/ka úseku VO Vedoucí oddělení 12