ZÁZNAM O POSKYTNUTÍ INVESTIČNÍ SLUŽBY

Transkript

1 Investiční zprostředkovatel: ZFP akademie, a.s., IČ: , sídlo: 17. listopadu 3112/12, Břeclav, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 3828 (dále jen ZFPA nebo IZ) 1. VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) OPRÁVNĚNÝ K POSKYTNUTÍ JMÉM IZ Jméno a příjmení, titul / Obchodní společnost Místo podnikání / Sídlo Ulice, číslo popisné Identifikační číslo (IČ) PSČ, obec PRACOVNÍK VÁZANÉHO ZÁSTUPCE Jméno a příjmení, titul Datum narození v ZFPA 2. ZÁKAZNÍK FYZICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Jméno a příjmení, titul Rodné číslo Datum narození Státní občanství Místo narození (stát, město) ADRESA TRVALÉHO BYDLIŠTĚ Zástupce Zákazníka (jméno a příjmení, titul) Rodné číslo Trvalé bydliště (Ulice, číslo popisné, obec, PSČ) Oprávnění zástupce jednat jménem zákazníka 1 Zákonný zástupce Zmocněnec (doložit originál nebo úředně ověřenou kopii plné moci) Opatrovník (doložit kopii rozhodnutí soudu) PRŮKAZ TOTOŽNOSTI IDENTIFIKOVANÉ OSOBY Zákazník Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým/stát Zástupce zákazníka Jsem politicky exponovanou osobou 2 Pokud ano, uveďte konkrétní zdroj peněžních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3. ZÁKAZNÍK PRÁVNICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Obchodní společnost IČ Sídlo (ulice, číslo, obec, PSČ) Mobil Jméno a příjmení zástupce oprávněného jednat za společnost Místo narození Datum narození Státní občanství Rodné číslo Jsem politicky exponovanou osobou Pokud ano, uveďte zdroj konkrétních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3 Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým / Stát 1 Zákonný zástupce se identifikuje zpravidla u Zákazníka mladšího 18 let, VZ ověří oprávnění zákonného zástupce jednat za nezletilého z rodného listu nezletilého; zmocněnec je povinen předložit plnou moc Zákazníka; opatrovník je povinen předložit pravomocné rozhodnutí soudu o jmenování opatrovníkem. 2 Politicky exponovanou osobou je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem (např. hlava státu, předseda vlády, primátor, hejtman, starosta, soudce ústavního soudu, nejvyššího soudu nebo nejvyššího správního soudu, velvyslanec atp.). a to včetně fyzické osoby, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie nebo v mezinárodní organizaci, anebo osoba jí blízká (manžel, partner, rodič, syn/dcera, zeť/snacha atp.) nebo s ní v blízkém podnikatelském vztahu (společník nebo skutečný majitel právnické osoby) a to i 12 měsíců zpětně. 3 Subjekty, vůči nímž ČR uplatňuje mezinárodní sankce lze vyhledat na Zákazník byl informován o možnosti spolupráce se společností ZFP akademie, a.s. 4. AML DOTAZNÍK Jaká je povaha a rozsah převažujícího zdroje příjmů? Zaměstnanec Podnikatel Jiná (uveďte) obor Výše čistého příjmu/zisku ročně: do 250 tis. Kč do 500 tis. Kč do 1 mil. Kč nad 1 mil. Kč List č. 1 vyhotovení pro ZFP akademie, a. s.

2 Jaký je zdroj finančních prostředků, ze kterých má být investice financována? Příjem viz výše Prodej majetku Dědictví Jiné (uveďte) Objem Prodeje majetku, Dědictví nebo Jiného zdroje (orientačně) Účel a zamýšlená povaha obchodu? Akumulace finančních prostředků Jiné (uveďte) 5. ZÁKAZNÍK BYL SEZNÁMEN S MOŽNOSTÍ INVESTIC DO NÍŽE UVEDENÝCH PRODUKTŮ ZFP Invest s vyváženou investiční strategií ZFP Invest s dynamickou investiční strategií Active Invest s konzervativní investiční strategií Conseq Investments Management, a.s. Active Invest s vyváženou investiční strategií Active Invest s dynamickou investiční strategií Classic Invest ZFP Investments, investiční společnost a.s. ZFP realitní fond, otevřený podílový fond, ZFP Investments, investiční společnost a.s. Generali Investments CEE, investiční společnost a.s. J&T BANKA, a.s. ZFPA PARTR Invest Plus ZFPA Rezerva J&T BOND CZK smíšený otevřený podílový fond J&T MOY CZK otevřený podílový fond J&T LIFE 2025 otevřený podílový fond J&T LIFE 2030 otevřený podílový fond J&T LIFE 2035 otevřený podílový fond COMBI PRODUKT Tříletý termínovaný vklad v CZK + J&T BOND CZK COMBI PRODUKT Roční termínovaný vklad v CZK + J&T MOY CZK 6. ZÁKAZNÍK SI VYBRAL ZCELA SÁM, DLE SVÉHO SVOBODNÉHO UVÁŽENÍ BEZ JAKÉKOLIV PŘEDCHOZÍ POHNUTKY ČI POBÍDKY VÁZANÉHO ZÁSTUPCE ČI PŘÍMO INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE NÁSLEDUJÍCÍ PRODUKT: Obchodní partner Označení produktu Výše vstupního poplatku/pobídka pro IZ 7. KATEGORIZACE ZÁKAZNÍKA Zákazník byl zařazen do kategorie zákazníku, kteří JSOU profesionálními zákazníky dle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů. Zákazník svým podpisem potvrzuje souhlas se zařazením do příslušné kategorie a potvrzuje, že byl poučen o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 8. PROHLÁŠENÍ ZÁKAZNÍKA Tímto prohlašuji, že jsem byl informován v souladu s příslušnými ustanoveními zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů o investičním zprostředkovateli, o smluvním partnerovi, poskytovaných investičních službách a investičních nástrojích, kategorizaci zákazníků, způsobu komunikace se zákazníky, investičních rizicích, nákladech, poplatcích, cenách za poskytované investiční služby, pravidlech pro řízení střetu zájmů, pobídkách a o způsobu přenosu pobídky, o režimu ochrany majetku zákazníka a další (viz dokument Informační list, který jsem obdržel v listinné podobě). Byl jsem seznámen s klíčovými informacemi, resp. smluvními podmínkami obchodního partnera a ceníkem služeb obchodní partnera, které jsou dostupné na webových stránkách obchodního partnera (uvedené v Informačním listu). Prohlašuji, že souhlasím s tím, že uvedené dokumenty, mi jsou poskytnuty a jsou dostupné na internetových stránkách jednotlivých obchodních partnerů. Byl jsem informován o postupu uplatňování reklamací a stížností a jejich vyřizování. Prohlašuji, že jsem si sám svobodně vybral způsob investování a investiční strategii s tím související, byl jsem řádně poučen o výnosových rizicích souvisejících s mnou zvolenou investiční strategií a o možných následcích a rizicích z této strategie vyplývajících. Dále prohlašuji, že jsem vyplnil uvést test přiměřenosti, dle něhož bylo vyhodnoceno, zda mnou vybraný investiční produkt/nástroj odpovídá mým odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik (viz dokument Test přiměřenosti). Postup vázaného zástupce investičního zprostředkovatele mi byl srozumitelný a zcela v souladu s mými požadavky. VZ mi osobně podal úplné, přesné a jasné údaje a nebyly mi zamlčeny údaje o charakteru a vlastnostech mnou vybraného produktu. Prohlašuji, že investičnímu produktu i všem rizikům s ním spojených rozumím, veškeré informace mi byly představeny, vysvětleny a předány s dostatečným časovým předstihem před zprostředkováním uzavření smlouvy o investičním produktu. Výše uvedený investiční nástroj/produkt jsem si vybral zcela sám, svobodně a bez nátlaku, tento odpovídá mým požadavkům a potřebám, což stvrzuji svým vlastnoručním podpisem. V případě, že bude tento dokument podepsán prostřednictvím elektronického dynamického biometrického podpisu, souhlasí všichni takto podepsaní s takovou formou podpisu a zároveň se zpracováním jejich biometrických údajů (zejména údajů o pohybu ruky při podpisu), které jsou ve smyslu právních předpisů upravujících ochranu osobních údajů považovány za citlivé údaje/zvláštní kategorii osobních údajů, a to pro účely plnění povinností dle tohoto dokumentu. Tímto prohlašuji, že jsem byl informován, že tento dokument slouží jak pro účely stanovené investičním zprostředkovatelem, tak i pro účely stanovené obchodním partnerem, přičemž oba tyto subjekty mohou být ve vztahu k osobním údajům uvedeným v tomto dokumentu v postavení správce osobních údajů ve smyslu příslušných právních předpisů týkajících se ochrany osobních údajů a oba tyto subjekty mohou tento dokument zpracovávat, resp. s tímto nakládat. 9. Identifikace zákazníka/zástupce včetně ověření shody podoby s vyobrazením na platném průkazu totožnosti byla ověřena níže uvedeným vázaným zástupcem investičního zprostředkovatele níže uvedeného dne, což vázaný zástupce potvrzuje níže svým podpisem. ZÁKAZNÍK ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 1 ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 2 VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) Datum Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení VZ nebo jeho pracovníka Místo Podpis OZ Číslo SRK Podpis OZ Číslo SRK Podpis VZ nebo jeho pracovníka Číslo SRK Vlastnoruční podpis zákazníka VZ AK

3 Investiční zprostředkovatel: ZFP akademie, a.s., IČ: , sídlo: 17. listopadu 3112/12, Břeclav, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 3828 (dále jen ZFPA nebo IZ) 1. VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) OPRÁVNĚNÝ K POSKYTNUTÍ JMÉM IZ Jméno a příjmení, titul / Obchodní společnost Místo podnikání / Sídlo Ulice, číslo popisné Identifikační číslo (IČ) PSČ, obec PRACOVNÍK VÁZANÉHO ZÁSTUPCE Jméno a příjmení, titul Datum narození v ZFPA 2. ZÁKAZNÍK FYZICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Jméno a příjmení, titul Rodné číslo Datum narození Státní občanství Místo narození (stát, město) ADRESA TRVALÉHO BYDLIŠTĚ Zástupce Zákazníka (jméno a příjmení, titul) Rodné číslo Trvalé bydliště (Ulice, číslo popisné, obec, PSČ) Oprávnění zástupce jednat jménem zákazníka 1 Zákonný zástupce Zmocněnec (doložit originál nebo úředně ověřenou kopii plné moci) Opatrovník (doložit kopii rozhodnutí soudu) PRŮKAZ TOTOŽNOSTI IDENTIFIKOVANÉ OSOBY Zákazník Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým/stát Zástupce zákazníka Jsem politicky exponovanou osobou 2 Pokud ano, uveďte konkrétní zdroj peněžních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3. ZÁKAZNÍK PRÁVNICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Obchodní společnost IČ Sídlo (ulice, číslo, obec, PSČ) Mobil Jméno a příjmení zástupce oprávněného jednat za společnost Místo narození Datum narození Státní občanství Rodné číslo Jsem politicky exponovanou osobou Pokud ano, uveďte zdroj konkrétních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3 Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým / Stát 1 Zákonný zástupce se identifikuje zpravidla u Zákazníka mladšího 18 let, VZ ověří oprávnění zákonného zástupce jednat za nezletilého z rodného listu nezletilého; zmocněnec je povinen předložit plnou moc Zákazníka; opatrovník je povinen předložit pravomocné rozhodnutí soudu o jmenování opatrovníkem. 2 Politicky exponovanou osobou je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem (např. hlava státu, předseda vlády, primátor, hejtman, starosta, soudce ústavního soudu, nejvyššího soudu nebo nejvyššího správního soudu, velvyslanec atp.). a to včetně fyzické osoby, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie nebo v mezinárodní organizaci, anebo osoba jí blízká (manžel, partner, rodič, syn/dcera, zeť/snacha atp.) nebo s ní v blízkém podnikatelském vztahu (společník nebo skutečný majitel právnické osoby) a to i 12 měsíců zpětně. 3 Subjekty, vůči nímž ČR uplatňuje mezinárodní sankce lze vyhledat na Zákazník byl informován o možnosti spolupráce se společností ZFP akademie, a.s. 4. AML DOTAZNÍK Jaká je povaha a rozsah převažujícího zdroje příjmů? Zaměstnanec Podnikatel Jiná (uveďte) obor Výše čistého příjmu/zisku ročně: do 250 tis. Kč do 500 tis. Kč do 1 mil. Kč nad 1 mil. Kč List č. 2 vyhotovení pro zákazníka

4 Jaký je zdroj finančních prostředků, ze kterých má být investice financována? Příjem viz výše Prodej majetku Dědictví Jiné (uveďte) Objem Prodeje majetku, Dědictví nebo Jiného zdroje (orientačně) Účel a zamýšlená povaha obchodu? Akumulace finančních prostředků Jiné (uveďte) 5. ZÁKAZNÍK BYL SEZNÁMEN S MOŽNOSTÍ INVESTIC DO NÍŽE UVEDENÝCH PRODUKTŮ ZFP Invest s vyváženou investiční strategií ZFP Invest s dynamickou investiční strategií Active Invest s konzervativní investiční strategií Conseq Investments Management, a.s. Active Invest s vyváženou investiční strategií Active Invest s dynamickou investiční strategií Classic Invest ZFP Investments, investiční společnost a.s. ZFP realitní fond, otevřený podílový fond, ZFP Investments, investiční společnost a.s. Generali Investments CEE, investiční společnost a.s. J&T BANKA, a.s. ZFPA PARTR Invest Plus ZFPA Rezerva J&T BOND CZK smíšený otevřený podílový fond J&T MOY CZK otevřený podílový fond J&T LIFE 2025 otevřený podílový fond J&T LIFE 2030 otevřený podílový fond J&T LIFE 2035 otevřený podílový fond COMBI PRODUKT Tříletý termínovaný vklad v CZK + J&T BOND CZK COMBI PRODUKT Roční termínovaný vklad v CZK + J&T MOY CZK 6. ZÁKAZNÍK SI VYBRAL ZCELA SÁM, DLE SVÉHO SVOBODNÉHO UVÁŽENÍ BEZ JAKÉKOLIV PŘEDCHOZÍ POHNUTKY ČI POBÍDKY VÁZANÉHO ZÁSTUPCE ČI PŘÍMO INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE NÁSLEDUJÍCÍ PRODUKT: Obchodní partner Označení produktu Výše vstupního poplatku/pobídka pro IZ 7. KATEGORIZACE ZÁKAZNÍKA Zákazník byl zařazen do kategorie zákazníku, kteří JSOU profesionálními zákazníky dle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů. Zákazník svým podpisem potvrzuje souhlas se zařazením do příslušné kategorie a potvrzuje, že byl poučen o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 8. PROHLÁŠENÍ ZÁKAZNÍKA Tímto prohlašuji, že jsem byl informován v souladu s příslušnými ustanoveními zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů o investičním zprostředkovateli, o smluvním partnerovi, poskytovaných investičních službách a investičních nástrojích, kategorizaci zákazníků, způsobu komunikace se zákazníky, investičních rizicích, nákladech, poplatcích, cenách za poskytované investiční služby, pravidlech pro řízení střetu zájmů, pobídkách a o způsobu přenosu pobídky, o režimu ochrany majetku zákazníka a další (viz dokument Informační list, který jsem obdržel v listinné podobě). Byl jsem seznámen s klíčovými informacemi, resp. smluvními podmínkami obchodního partnera a ceníkem služeb obchodní partnera, které jsou dostupné na webových stránkách obchodního partnera (uvedené v Informačním listu). Prohlašuji, že souhlasím s tím, že uvedené dokumenty, mi jsou poskytnuty a jsou dostupné na internetových stránkách jednotlivých obchodních partnerů. Byl jsem informován o postupu uplatňování reklamací a stížností a jejich vyřizování. Prohlašuji, že jsem si sám svobodně vybral způsob investování a investiční strategii s tím související, byl jsem řádně poučen o výnosových rizicích souvisejících s mnou zvolenou investiční strategií a o možných následcích a rizicích z této strategie vyplývajících. Dále prohlašuji, že jsem vyplnil uvést test přiměřenosti, dle něhož bylo vyhodnoceno, zda mnou vybraný investiční produkt/nástroj odpovídá mým odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik (viz dokument Test přiměřenosti). Postup vázaného zástupce investičního zprostředkovatele mi byl srozumitelný a zcela v souladu s mými požadavky. VZ mi osobně podal úplné, přesné a jasné údaje a nebyly mi zamlčeny údaje o charakteru a vlastnostech mnou vybraného produktu. Prohlašuji, že investičnímu produktu i všem rizikům s ním spojených rozumím, veškeré informace mi byly představeny, vysvětleny a předány s dostatečným časovým předstihem před zprostředkováním uzavření smlouvy o investičním produktu. Výše uvedený investiční nástroj/produkt jsem si vybral zcela sám, svobodně a bez nátlaku, tento odpovídá mým požadavkům a potřebám, což stvrzuji svým vlastnoručním podpisem. V případě, že bude tento dokument podepsán prostřednictvím elektronického dynamického biometrického podpisu, souhlasí všichni takto podepsaní s takovou formou podpisu a zároveň se zpracováním jejich biometrických údajů (zejména údajů o pohybu ruky při podpisu), které jsou ve smyslu právních předpisů upravujících ochranu osobních údajů považovány za citlivé údaje/zvláštní kategorii osobních údajů, a to pro účely plnění povinností dle tohoto dokumentu. Tímto prohlašuji, že jsem byl informován, že tento dokument slouží jak pro účely stanovené investičním zprostředkovatelem, tak i pro účely stanovené obchodním partnerem, přičemž oba tyto subjekty mohou být ve vztahu k osobním údajům uvedeným v tomto dokumentu v postavení správce osobních údajů ve smyslu příslušných právních předpisů týkajících se ochrany osobních údajů a oba tyto subjekty mohou tento dokument zpracovávat, resp. s tímto nakládat. 9. Identifikace zákazníka/zástupce včetně ověření shody podoby s vyobrazením na platném průkazu totožnosti byla ověřena níže uvedeným vázaným zástupcem investičního zprostředkovatele níže uvedeného dne, což vázaný zástupce potvrzuje níže svým podpisem. ZÁKAZNÍK ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 1 ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 2 VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) Datum Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení VZ nebo jeho pracovníka Místo Podpis OZ Číslo SRK Podpis OZ Číslo SRK Podpis VZ nebo jeho pracovníka Číslo SRK Vlastnoruční podpis zákazníka VZ AK

5 Investiční zprostředkovatel: ZFP akademie, a.s., IČ: , sídlo: 17. listopadu 3112/12, Břeclav, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 3828 (dále jen ZFPA nebo IZ) 1. VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) OPRÁVNĚNÝ K POSKYTNUTÍ JMÉM IZ Jméno a příjmení, titul / Obchodní společnost Místo podnikání / Sídlo Ulice, číslo popisné Identifikační číslo (IČ) PSČ, obec PRACOVNÍK VÁZANÉHO ZÁSTUPCE Jméno a příjmení, titul Datum narození v ZFPA 2. ZÁKAZNÍK FYZICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Jméno a příjmení, titul Rodné číslo Datum narození Státní občanství Místo narození (stát, město) ADRESA TRVALÉHO BYDLIŠTĚ Zástupce Zákazníka (jméno a příjmení, titul) Rodné číslo Trvalé bydliště (Ulice, číslo popisné, obec, PSČ) Oprávnění zástupce jednat jménem zákazníka 1 Zákonný zástupce Zmocněnec (doložit originál nebo úředně ověřenou kopii plné moci) Opatrovník (doložit kopii rozhodnutí soudu) PRŮKAZ TOTOŽNOSTI IDENTIFIKOVANÉ OSOBY Zákazník Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým/stát Zástupce zákazníka Jsem politicky exponovanou osobou 2 Pokud ano, uveďte konkrétní zdroj peněžních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3. ZÁKAZNÍK PRÁVNICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Obchodní společnost IČ Sídlo (ulice, číslo, obec, PSČ) Mobil Jméno a příjmení zástupce oprávněného jednat za společnost Místo narození Datum narození Státní občanství Rodné číslo Jsem politicky exponovanou osobou Pokud ano, uveďte zdroj konkrétních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3 Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým / Stát 1 Zákonný zástupce se identifikuje zpravidla u Zákazníka mladšího 18 let, VZ ověří oprávnění zákonného zástupce jednat za nezletilého z rodného listu nezletilého; zmocněnec je povinen předložit plnou moc Zákazníka; opatrovník je povinen předložit pravomocné rozhodnutí soudu o jmenování opatrovníkem. 2 Politicky exponovanou osobou je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem (např. hlava státu, předseda vlády, primátor, hejtman, starosta, soudce ústavního soudu, nejvyššího soudu nebo nejvyššího správního soudu, velvyslanec atp.). a to včetně fyzické osoby, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie nebo v mezinárodní organizaci, anebo osoba jí blízká (manžel, partner, rodič, syn/dcera, zeť/snacha atp.) nebo s ní v blízkém podnikatelském vztahu (společník nebo skutečný majitel právnické osoby) a to i 12 měsíců zpětně. 3 Subjekty, vůči nímž ČR uplatňuje mezinárodní sankce lze vyhledat na Zákazník byl informován o možnosti spolupráce se společností ZFP akademie, a.s. 4. AML DOTAZNÍK Jaká je povaha a rozsah převažujícího zdroje příjmů? Zaměstnanec Podnikatel Jiná (uveďte) obor Výše čistého příjmu/zisku ročně: do 250 tis. Kč do 500 tis. Kč do 1 mil. Kč nad 1 mil. Kč List č. 3 vyhotovení pro VZ IZ

6 Jaký je zdroj finančních prostředků, ze kterých má být investice financována? Příjem viz výše Prodej majetku Dědictví Jiné (uveďte) Objem Prodeje majetku, Dědictví nebo Jiného zdroje (orientačně) Účel a zamýšlená povaha obchodu? Akumulace finančních prostředků Jiné (uveďte) 5. ZÁKAZNÍK BYL SEZNÁMEN S MOŽNOSTÍ INVESTIC DO NÍŽE UVEDENÝCH PRODUKTŮ ZFP Invest s vyváženou investiční strategií ZFP Invest s dynamickou investiční strategií Active Invest s konzervativní investiční strategií Conseq Investments Management, a.s. Active Invest s vyváženou investiční strategií Active Invest s dynamickou investiční strategií Classic Invest ZFP Investments, investiční společnost a.s. ZFP realitní fond, otevřený podílový fond, ZFP Investments, investiční společnost a.s. Generali Investments CEE, investiční společnost a.s. J&T BANKA, a.s. ZFPA PARTR Invest Plus ZFPA Rezerva J&T BOND CZK smíšený otevřený podílový fond J&T MOY CZK otevřený podílový fond J&T LIFE 2025 otevřený podílový fond J&T LIFE 2030 otevřený podílový fond J&T LIFE 2035 otevřený podílový fond COMBI PRODUKT Tříletý termínovaný vklad v CZK + J&T BOND CZK COMBI PRODUKT Roční termínovaný vklad v CZK + J&T MOY CZK 6. ZÁKAZNÍK SI VYBRAL ZCELA SÁM, DLE SVÉHO SVOBODNÉHO UVÁŽENÍ BEZ JAKÉKOLIV PŘEDCHOZÍ POHNUTKY ČI POBÍDKY VÁZANÉHO ZÁSTUPCE ČI PŘÍMO INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE NÁSLEDUJÍCÍ PRODUKT: Obchodní partner Označení produktu Výše vstupního poplatku/pobídka pro IZ 7. KATEGORIZACE ZÁKAZNÍKA Zákazník byl zařazen do kategorie zákazníku, kteří JSOU profesionálními zákazníky dle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů. Zákazník svým podpisem potvrzuje souhlas se zařazením do příslušné kategorie a potvrzuje, že byl poučen o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 8. PROHLÁŠENÍ ZÁKAZNÍKA Tímto prohlašuji, že jsem byl informován v souladu s příslušnými ustanoveními zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů o investičním zprostředkovateli, o smluvním partnerovi, poskytovaných investičních službách a investičních nástrojích, kategorizaci zákazníků, způsobu komunikace se zákazníky, investičních rizicích, nákladech, poplatcích, cenách za poskytované investiční služby, pravidlech pro řízení střetu zájmů, pobídkách a o způsobu přenosu pobídky, o režimu ochrany majetku zákazníka a další (viz dokument Informační list, který jsem obdržel v listinné podobě). Byl jsem seznámen s klíčovými informacemi, resp. smluvními podmínkami obchodního partnera a ceníkem služeb obchodní partnera, které jsou dostupné na webových stránkách obchodního partnera (uvedené v Informačním listu). Prohlašuji, že souhlasím s tím, že uvedené dokumenty, mi jsou poskytnuty a jsou dostupné na internetových stránkách jednotlivých obchodních partnerů. Byl jsem informován o postupu uplatňování reklamací a stížností a jejich vyřizování. Prohlašuji, že jsem si sám svobodně vybral způsob investování a investiční strategii s tím související, byl jsem řádně poučen o výnosových rizicích souvisejících s mnou zvolenou investiční strategií a o možných následcích a rizicích z této strategie vyplývajících. Dále prohlašuji, že jsem vyplnil uvést test přiměřenosti, dle něhož bylo vyhodnoceno, zda mnou vybraný investiční produkt/nástroj odpovídá mým odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik (viz dokument Test přiměřenosti). Postup vázaného zástupce investičního zprostředkovatele mi byl srozumitelný a zcela v souladu s mými požadavky. VZ mi osobně podal úplné, přesné a jasné údaje a nebyly mi zamlčeny údaje o charakteru a vlastnostech mnou vybraného produktu. Prohlašuji, že investičnímu produktu i všem rizikům s ním spojených rozumím, veškeré informace mi byly představeny, vysvětleny a předány s dostatečným časovým předstihem před zprostředkováním uzavření smlouvy o investičním produktu. Výše uvedený investiční nástroj/produkt jsem si vybral zcela sám, svobodně a bez nátlaku, tento odpovídá mým požadavkům a potřebám, což stvrzuji svým vlastnoručním podpisem. V případě, že bude tento dokument podepsán prostřednictvím elektronického dynamického biometrického podpisu, souhlasí všichni takto podepsaní s takovou formou podpisu a zároveň se zpracováním jejich biometrických údajů (zejména údajů o pohybu ruky při podpisu), které jsou ve smyslu právních předpisů upravujících ochranu osobních údajů považovány za citlivé údaje/zvláštní kategorii osobních údajů, a to pro účely plnění povinností dle tohoto dokumentu. Tímto prohlašuji, že jsem byl informován, že tento dokument slouží jak pro účely stanovené investičním zprostředkovatelem, tak i pro účely stanovené obchodním partnerem, přičemž oba tyto subjekty mohou být ve vztahu k osobním údajům uvedeným v tomto dokumentu v postavení správce osobních údajů ve smyslu příslušných právních předpisů týkajících se ochrany osobních údajů a oba tyto subjekty mohou tento dokument zpracovávat, resp. s tímto nakládat. 9. Identifikace zákazníka/zástupce včetně ověření shody podoby s vyobrazením na platném průkazu totožnosti byla ověřena níže uvedeným vázaným zástupcem investičního zprostředkovatele níže uvedeného dne, což vázaný zástupce potvrzuje níže svým podpisem. ZÁKAZNÍK ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 1 ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 2 VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) Datum Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení VZ nebo jeho pracovníka Místo Podpis OZ Číslo SRK Podpis OZ Číslo SRK Podpis VZ nebo jeho pracovníka Číslo SRK Vlastnoruční podpis zákazníka VZ AK

7 Investiční zprostředkovatel: ZFP akademie, a.s., IČ: , sídlo: 17. listopadu 3112/12, Břeclav, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 3828 (dále jen ZFPA nebo IZ) 1. VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) OPRÁVNĚNÝ K POSKYTNUTÍ JMÉM IZ Jméno a příjmení, titul / Obchodní společnost Místo podnikání / Sídlo Ulice, číslo popisné Identifikační číslo (IČ) PSČ, obec PRACOVNÍK VÁZANÉHO ZÁSTUPCE Jméno a příjmení, titul Datum narození v ZFPA 2. ZÁKAZNÍK FYZICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Jméno a příjmení, titul Rodné číslo Datum narození Státní občanství Místo narození (stát, město) ADRESA TRVALÉHO BYDLIŠTĚ Zástupce Zákazníka (jméno a příjmení, titul) Rodné číslo Trvalé bydliště (Ulice, číslo popisné, obec, PSČ) Oprávnění zástupce jednat jménem zákazníka 1 Zákonný zástupce Zmocněnec (doložit originál nebo úředně ověřenou kopii plné moci) Opatrovník (doložit kopii rozhodnutí soudu) PRŮKAZ TOTOŽNOSTI IDENTIFIKOVANÉ OSOBY Zákazník Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým/stát Zástupce zákazníka Jsem politicky exponovanou osobou 2 Pokud ano, uveďte konkrétní zdroj peněžních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3. ZÁKAZNÍK PRÁVNICKÁ OSOBA ZÁJEMCE O POSKYTNUTÍ Obchodní společnost IČ Sídlo (ulice, číslo, obec, PSČ) Mobil Jméno a příjmení zástupce oprávněného jednat za společnost Místo narození Datum narození Státní občanství Rodné číslo Jsem politicky exponovanou osobou Pokud ano, uveďte zdroj konkrétních prostředků, nebo jiného majetku, kterého se obchod týká. uplatňuje mezinárodní sankce 3 Číslo a druh průkazu totožnosti Platnost do Vydaný kým / Stát 1 Zákonný zástupce se identifikuje zpravidla u Zákazníka mladšího 18 let, VZ ověří oprávnění zákonného zástupce jednat za nezletilého z rodného listu nezletilého; zmocněnec je povinen předložit plnou moc Zákazníka; opatrovník je povinen předložit pravomocné rozhodnutí soudu o jmenování opatrovníkem. 2 Politicky exponovanou osobou je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem (např. hlava státu, předseda vlády, primátor, hejtman, starosta, soudce ústavního soudu, nejvyššího soudu nebo nejvyššího správního soudu, velvyslanec atp.). a to včetně fyzické osoby, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie nebo v mezinárodní organizaci, anebo osoba jí blízká (manžel, partner, rodič, syn/dcera, zeť/snacha atp.) nebo s ní v blízkém podnikatelském vztahu (společník nebo skutečný majitel právnické osoby) a to i 12 měsíců zpětně. 3 Subjekty, vůči nímž ČR uplatňuje mezinárodní sankce lze vyhledat na Zákazník byl informován o možnosti spolupráce se společností ZFP akademie, a.s. 4. AML DOTAZNÍK Jaká je povaha a rozsah převažujícího zdroje příjmů? Zaměstnanec Podnikatel Jiná (uveďte) obor Výše čistého příjmu/zisku ročně: do 250 tis. Kč do 500 tis. Kč do 1 mil. Kč nad 1 mil. Kč List č. 4 vyhotovení pro obchodního partnera

8 Jaký je zdroj finančních prostředků, ze kterých má být investice financována? Příjem viz výše Prodej majetku Dědictví Jiné (uveďte) Objem Prodeje majetku, Dědictví nebo Jiného zdroje (orientačně) Účel a zamýšlená povaha obchodu? Akumulace finančních prostředků Jiné (uveďte) 5. ZÁKAZNÍK BYL SEZNÁMEN S MOŽNOSTÍ INVESTIC DO NÍŽE UVEDENÝCH PRODUKTŮ ZFP Invest s vyváženou investiční strategií ZFP Invest s dynamickou investiční strategií Active Invest s konzervativní investiční strategií Conseq Investments Management, a.s. Active Invest s vyváženou investiční strategií Active Invest s dynamickou investiční strategií Classic Invest ZFP Investments, investiční společnost a.s. ZFP realitní fond, otevřený podílový fond, ZFP Investments, investiční společnost a.s. Generali Investments CEE, investiční společnost a.s. J&T BANKA, a.s. ZFPA PARTR Invest Plus ZFPA Rezerva J&T BOND CZK smíšený otevřený podílový fond J&T MOY CZK otevřený podílový fond J&T LIFE 2025 otevřený podílový fond J&T LIFE 2030 otevřený podílový fond J&T LIFE 2035 otevřený podílový fond COMBI PRODUKT Tříletý termínovaný vklad v CZK + J&T BOND CZK COMBI PRODUKT Roční termínovaný vklad v CZK + J&T MOY CZK 6. ZÁKAZNÍK SI VYBRAL ZCELA SÁM, DLE SVÉHO SVOBODNÉHO UVÁŽENÍ BEZ JAKÉKOLIV PŘEDCHOZÍ POHNUTKY ČI POBÍDKY VÁZANÉHO ZÁSTUPCE ČI PŘÍMO INVESTIČNÍHO ZPROSTŘEDKOVATELE NÁSLEDUJÍCÍ PRODUKT: Obchodní partner Označení produktu Výše vstupního poplatku/pobídka pro IZ 7. KATEGORIZACE ZÁKAZNÍKA Zákazník byl zařazen do kategorie zákazníku, kteří JSOU profesionálními zákazníky dle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů. Zákazník svým podpisem potvrzuje souhlas se zařazením do příslušné kategorie a potvrzuje, že byl poučen o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 8. PROHLÁŠENÍ ZÁKAZNÍKA Tímto prohlašuji, že jsem byl informován v souladu s příslušnými ustanoveními zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů o investičním zprostředkovateli, o smluvním partnerovi, poskytovaných investičních službách a investičních nástrojích, kategorizaci zákazníků, způsobu komunikace se zákazníky, investičních rizicích, nákladech, poplatcích, cenách za poskytované investiční služby, pravidlech pro řízení střetu zájmů, pobídkách a o způsobu přenosu pobídky, o režimu ochrany majetku zákazníka a další (viz dokument Informační list, který jsem obdržel v listinné podobě). Byl jsem seznámen s klíčovými informacemi, resp. smluvními podmínkami obchodního partnera a ceníkem služeb obchodní partnera, které jsou dostupné na webových stránkách obchodního partnera (uvedené v Informačním listu). Prohlašuji, že souhlasím s tím, že uvedené dokumenty, mi jsou poskytnuty a jsou dostupné na internetových stránkách jednotlivých obchodních partnerů. Byl jsem informován o postupu uplatňování reklamací a stížností a jejich vyřizování. Prohlašuji, že jsem si sám svobodně vybral způsob investování a investiční strategii s tím související, byl jsem řádně poučen o výnosových rizicích souvisejících s mnou zvolenou investiční strategií a o možných následcích a rizicích z této strategie vyplývajících. Dále prohlašuji, že jsem vyplnil uvést test přiměřenosti, dle něhož bylo vyhodnoceno, zda mnou vybraný investiční produkt/nástroj odpovídá mým odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik (viz dokument Test přiměřenosti). Postup vázaného zástupce investičního zprostředkovatele mi byl srozumitelný a zcela v souladu s mými požadavky. VZ mi osobně podal úplné, přesné a jasné údaje a nebyly mi zamlčeny údaje o charakteru a vlastnostech mnou vybraného produktu. Prohlašuji, že investičnímu produktu i všem rizikům s ním spojených rozumím, veškeré informace mi byly představeny, vysvětleny a předány s dostatečným časovým předstihem před zprostředkováním uzavření smlouvy o investičním produktu. Výše uvedený investiční nástroj/produkt jsem si vybral zcela sám, svobodně a bez nátlaku, tento odpovídá mým požadavkům a potřebám, což stvrzuji svým vlastnoručním podpisem. V případě, že bude tento dokument podepsán prostřednictvím elektronického dynamického biometrického podpisu, souhlasí všichni takto podepsaní s takovou formou podpisu a zároveň se zpracováním jejich biometrických údajů (zejména údajů o pohybu ruky při podpisu), které jsou ve smyslu právních předpisů upravujících ochranu osobních údajů považovány za citlivé údaje/zvláštní kategorii osobních údajů, a to pro účely plnění povinností dle tohoto dokumentu. Tímto prohlašuji, že jsem byl informován, že tento dokument slouží jak pro účely stanovené investičním zprostředkovatelem, tak i pro účely stanovené obchodním partnerem, přičemž oba tyto subjekty mohou být ve vztahu k osobním údajům uvedeným v tomto dokumentu v postavení správce osobních údajů ve smyslu příslušných právních předpisů týkajících se ochrany osobních údajů a oba tyto subjekty mohou tento dokument zpracovávat, resp. s tímto nakládat. 9. Identifikace zákazníka/zástupce včetně ověření shody podoby s vyobrazením na platném průkazu totožnosti byla ověřena níže uvedeným vázaným zástupcem investičního zprostředkovatele níže uvedeného dne, což vázaný zástupce potvrzuje níže svým podpisem. ZÁKAZNÍK ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 1 ZPROSTŘEDKOVATEL KONTAKTU 2 VÁZANÝ ZÁSTUPCE (VZ) Datum Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení OZ Jméno a příjmení VZ nebo jeho pracovníka Místo Podpis OZ Číslo SRK Podpis OZ Číslo SRK Podpis VZ nebo jeho pracovníka Číslo SRK Vlastnoruční podpis zákazníka VZ AK