ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. ( dále v textu jen investiční fond )

Transkript

1 ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. ( dále v textu jen investiční fond ) Výroční zpráva za rok 2011

2 OBSAH A. Zpráva představenstva o činnosti společnosti ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. za rok B. Textová část Profil investičního fondu Základní údaje o investičním fondu Údaje o členech orgánů investičního fondu Údaje o investiční společnosti, která v rozhodném období obhospodařovala investiční fond Údaje o depozitáři investičního fondu Informace o skutečnostech, které nastaly až po rozvahovém dni a jsou významné pro naplnění účelu výroční zprávy Informace o předpokládaném vývoji činnosti účetní jednotky Údaje o aktivitách v oblasti výzkumu a vývoje Údaje o aktivitách v oblasti ochrany životního prostředí a pracovněprávních vztazích Údaje o tom, zda má investiční fond organizační složku v zahraničí Komentář k přílohám a doplňující údaje... 6 C. Finanční část - Přílohy... 7 ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. [Výroční zpráva 2011] Stránka 2

3 A. Zpráva představenstva o činnosti společnosti ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. za rok 2011 Hospodaření investičního fondu Obraz o hospodaření investičního fondu poskytuje roční účetní závěrka za období od do a zpráva auditora. Hospodaření investičního fondu skončilo za období od do účetní ztrátou ve výši ,32 Kč. Stav majetku Výsledky hospodaření investičního fondu jsou ověřeny auditorem BDO Audit s. r. o., IČ: , se sídlem Olbrachtova 1980/5, Praha 4, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka 7279, číslo osvědčení KA ČR 018. Aktiva Investiční fond vykázal v rozvaze k aktiva v celkové výši ,- Kč a jsou tvořena zejména účastmi v jiných společnostech a to ve výši ,- Kč Pasiva Celková pasiva investičního fondu k ve výši ,- Kč jsou tvořena především základním kapitálem ve výši ,- Kč. Výhled na rok 2012 Investiční fond bude pokračovat ve své činnosti kolektivního investování. V Praze, dne Albert Oesterreicher předseda představenstva ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. [Výroční zpráva 2011] Stránka 3

4 B. Textová část Profil investičního fondu Rozhodným obdobím se pro účely této Výroční zprávy rozumí účetní období od do Základní údaje o investičním fondu Název společnosti: Obchodní firma: ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. Sídlo: Ulice: Rooseveltova 166 Obec: Praha 6, Bubeneč PSČ: Základní informace o vzniku a předmětu činnosti investičního fondu: Společnost ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. byla dne zapsána do obchodního rejstříku vedeného Městským soudem v Praze pod oddílem B, vložka Investiční fond vykonává činnost ve smyslu ustanovení 4 odst. 1 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, v platném znění, na základě rozhodnutí České národní banky č.j. 41/N/142/2005/102006/12541/54 ze dne , které nabylo právní moci dne Investiční fond byl založen jako speciální fond kvalifikovaných investorů ve smyslu ustanovení 56 a 57 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, v platném znění. Identifikační údaje: IČ: Základní kapitál: Základní kapitál: ,- Kč, splaceno 100% Akcie: Akcie: 202 ks kmenových akcií na jméno v listinné podobě ve jmenovité hodnotě ,- Kč ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. [Výroční zpráva 2011] Stránka 4

5 2. Údaje o členech orgánů investičního fondu ORGÁNY INVESTIČNÍHO FONDU PŘEDSTAVENSTVO Předseda představenstva: Albert Oesterreicher Ve funkci od Člen představenstva Ing. Radim Horník Ve funkci od Člen představenstva Mgr. Lubor Svoboda Ve funkci od Člen představenstva Mgr. Pavel Pražák Ve funkci od DOZORČÍ RADA Předseda dozorčí rady JUDr. Vladimír Horák Ve funkci od Člen dozorčí rady Ing. František Klíma Ve funkci od Člen dozorčí rady Mgr. Petra Šimková Ve funkci od Údaje o investiční společnosti, která v rozhodném období obhospodařovala investiční fond Období od do Název společnosti: ORION CAPITAL MANAGEMENT investiční společnost, a.s. Sídlo společnosti: Praha 6, Bubeneč, Rooseveltova čp. 166, PSČ IČ: Období od do Název společnosti: AVANT Fund Management investiční společnost, a.s. Sídlo společnosti: Praha 3, Žižkov, Koněvova 2660/141, PSČ IČ: ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. [Výroční zpráva 2011] Stránka 5

6 4. Údaje o depozitáři investičního fondu Obchodní firma: Československá obchodní banka, a.s. Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 IČ společnosti: Informace o skutečnostech, které nastaly až po rozvahovém dni a jsou významné pro naplnění účelu výroční zprávy Pro ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. nenastaly po rozvahovém dni žádné významné skutečnosti, o kterých by bylo nezbytné informovat v zájmu vyváženosti a komplexnosti. 6. Informace o předpokládaném vývoji činnosti účetní jednotky Tyto informace obsahuje Zpráva představenstva o podnikatelské činnosti společnosti a o stavu jejího majetku, která je nedílnou součástí této výroční zprávy. 7. Údaje o aktivitách v oblasti výzkumu a vývoje Investiční fond není aktivní v oblasti výzkumu a vývoje. 8. Údaje o aktivitách v oblasti ochrany životního prostředí a pracovněprávních vztazích Investiční fond plní veškeré své povinnosti, které mu vyplývají z právního řádu. 9. Údaje o tom, zda má investiční fond organizační složku v zahraničí Investiční fond nemá organizační složku v zahraničí. 10. Komentář k přílohám a doplňující údaje Hodnoty uváděné v přílohách jsou uvedeny v tisících Kč. Rozvaha a výkaz zisku a ztráty investičního fondu obsahují údaje uspořádané podle zvláštního právního předpisu upravujícího účetnictví. Pokud nejsou některé tabulky nebo hodnoty vyplněny, údaje jsou nulové. Další informace jsou uvedeny v příloze účetní závěrky, která je Přílohou č. 3 této Výroční zprávy. V souladu se zákonem o účetnictví obsahuje tato Výroční zpráva též účetní závěrku včetně přílohy účetní závěrky, Zprávu o auditu a Zprávu o vztazích mezi propojenými osobami. ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. [Výroční zpráva 2011] Stránka 6

7 Kromě údajů, které jsou popsány v příloze účetní závěrky za rok 2011 zpracované k , nenastaly v době navazující na rozhodné období žádné další významné skutečnosti. V Praze, dne Albert Oesterreicher předseda představenstva C. Finanční část - Přílohy Příloha č. 1 Zpráva o auditu Příloha č. 2 Roční účetní závěrka Příloha č. 3 Příloha roční účetní závěrky Příloha č. 4 Zpráva o vztazích Osoba odpovědná za sestavení výroční zprávy Příjmení a jméno: Funkce: Albert Oesterreicher předseda představenstva V Praze dne ORION 001 uzavřený investiční fond, a.s. [Výroční zpráva 2011] Stránka 7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28 ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. se sídlem Praha 6 - Bubeneč, Rooseveltova 166, PSČ , IČ , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka ( dále v textu jen ovládaná osoba )

29 Zpráva o vztazích za rok 2011 OBSAH I. Preambule II. Určení a charakteristika propojených osob III. Popis uzavřených a plněných smluv, jiných právních úkonů a opatření přijatých či uskutečněných ovládanou osobou v zájmu nebo na popud propojených osob, přehled protiplnění a prohlášení o újmě IV. Závěr ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. [ Zpráva o vztazích za rok 2011 ] Stránka 2

30 I. PREAMBULE Představenstvo ovládané osoby předkládá na základě 66a obchodního zákoníku v platném znění následující zprávu o vztazích mezi propojenými osobami za rok Zpráva byla projednána a schválena představenstvem společnosti dne za účasti a se souhlasem všech členů představenstva. Správnost údajů uvedených ve zprávě byla předána k ověření auditorské společnosti BDO Audit s.r.o., IČ : , dle ust. 66a odst. 11 obchodního zákoníku. II. URČENÍ A CHARAKTERISTIKA PROPOJENÝCH OSOB Schéma: 2.1 Osoby ovládající Osoba vykonávající přímo rozhodující vliv na řízení ovládané osoby: Název osoby: Albert Oesterreicher Bytem: Praha 7 U Studánky 620/13, PSČ Dat. nar : Způsob ovládání : akcionář s podílem ve výši 40,10 % na hlasovacích právech ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. [ Zpráva o vztazích za rok 2011 ] Stránka 3

31 Název osoby: Sídlo: NATLAND GROUP LIMITED Arch. Makariou & Kalograion, 4, NIKOLAIDES SEA VIEW CITY, 9th Floor, Flat/Office , Block A-B, 6016, Larnaca, Kyperská republika Reg. Č. : HE Způsob ovládání : akcionář s podílem ve výši 51 % na hlasovacích právech Osoba vykonávající nepřímo rozhodující vliv na řízení ovládané osoby: Představenstvu investičního fondu nejsou známy žádné osoby, které by mohly vykonávat nepřímo rozhodující vliv na investiční fond. 2.2 Ostatní propojené osoby Osoby ovládané ovládanou osobou : Představenstvu investičního fondu není známo, že by jakákoliv ze společností, které jsou přímo či nepřímo ovládány ovládající osobou měla v účetním období 2011 s investičním fondem vztah ve smyslu 66a odst. 9 obch. zákoníku. III. Popis uzavřených a plněných smluv, jiných právních úkonů a opatření přijatých či uskutečněných ovládanou osobou v zájmu nebo na popud propojených osob, přehled protiplnění a prohlášení o újmě 3.1 Vztahy k ovládajícím osobám Smluvní vztahy Ovládanou osobou nebyly uzavřeny žádné smlouvy a učiněny žádné úkony v zájmu nebo na popud ovládajících osob Jiné právní úkony a opatření Ze strany ovládajících osob nebyly učiněny žádné další právní úkony ani nebyla přijata žádná opatření. ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. [ Zpráva o vztazích za rok 2011 ] Stránka 4

32 3.1.3 Protiplnění a prohlášení o újmě Plnění a protiplnění mezi ovládající osobou a ovládanou osobou nebylo prováděno a ovládané osobě nevznikla tímto žádná újma. 3.2 Vztahy k osobám ovládaným ovládanou osobou Smluvní vztahy Smluvní vztahy mezi osobou ovládanou a osobami ovládanými osobou ovládanou nebyly realizovány Jiné právní úkony a opatření Žádné další právní úkony ani žádná další opatření nebyla přijata Protiplnění a prohlášení o újmě Žádná plnění ani protiplnění mezi ovládanou osobou a dalšími osobami ovládanými ovládající osobou nebyla prováděna. Ovládané osobě tak nevznikla těmito vztahy žádná újma. 3.3 Vztahy k dalším osobám ovládaným ovládající osobou Smluvní vztahy Představenstvu investičního fondu není známo, že by jakákoliv ze společností, které jsou přímo či nepřímo ovládány ovládající osobou měla v účetním období 2011 s investičním fondem vztah ve smyslu 66a odst. 9 obch. zákoníku Jiné právní úkony a opatření Žádné právní úkony ani žádná další opatření nebyla přijata Protiplnění a prohlášení o újmě Žádná plnění ani protiplnění mezi ovládanou osobou a dalšími osobami ovládanými ovládající osobou nebyla prováděna. Ovládané osobě tak nevznikla těmito vztahy žádná újma. ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. [ Zpráva o vztazích za rok 2011 ] Stránka 5

33 IV. Závěr Na základě informací představenstva společnosti a jeho jednotlivých členů a z výše uváděných údajů představenstvo konstatuje, že v rozhodném období nevyplynula ovládané osobě újma ze vztahů s ovládajícími osobami nebo ze vztahů s propojenými osobami. Představenstvo dále konstatuje, že zpráva je úplná a že zveřejnění dalších informací, zejména pokud se týká rozšíření rozsahu nebo hloubky údajů podléhá režimu obchodního tajemství dle 17 ObchZ. V Praze dne Albert Oesterreicher předseda představenstva ORION 001, uzavřený investiční fond a.s. ORION 001, uzavřený investiční fond, a.s. [ Zpráva o vztazích za rok 2011 ] Stránka 6