Čtvrtletní údaje. o plnění pravidel obezřetného podnikání a

Transkript

1 Čtvrtletní údaje o plnění pravidel obezřetného podnikání a o povinné osobě, složení akcionářů nebo členů, struktura konsolidačního celku, jehož je součástí a činnost a finanční situace společnosti ČSOB ASSET MANAGEMENT, a. s., investiční společnost k

2 Informace o společnosti ČSOB Asset Managemen, a.s., investiční společnost: uveřejňované podle vyhlášky ČNB č.123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry, části sedmé Uveřejňování informací. uveřejněno na Údaje o povinné osobě, složení akcionářů nebo členů, struktuře konsolidačního celku, jehož je součástí a činnosti a finanční situaci společnosti (dle Přílohy 24 k vyhlášce č. 123/2007 Sb.): 1. Údaje o povinné osobě 2. Údaje o složení akcionářů nebo členů povinné osoby 3. Údaje o struktuře konsolidačního celku, jehož je povinná osoba součástí 4. Údaje o činnosti povinné osoby 5. Údaje o finanční situaci povinné osoby

3 1. Údaje o povinné osobě a) Obchodní firma: ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Právní forma: Akciová společnost Sídlo: Praha 5, Radlická 333/150, PSČ Identifikační číslo: b) Datum zápisu: přeměnou ze společnosti O.B. INVEST, investiční společnost, spol. s r. o., IČ: , ke dni na společnost přešlo jmění zaniklé společnosti První investiční společnost, a.s., IČ: V souvislosti s fúzí došlo k ke změně obchodní firmy z ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB na ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost a sloučení jmění včetně práv a povinností z pracovněprávních vztahů zanikající společnosti ČSOB Asset Management, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ: c) Základní kapitál: ,- Kč d) Splaceno: 100 % e) Akcie: 499 ks kmenové akcie na jméno ve jmenovité hodnotě ,-- Kč V zaknihované podobě. f) Údaje o nabytých vlastních akciích Společnost nevlastní žádné vlastní akcie. V majetku členů představenstva a dozorčí rady nebyly k žádné akcie Společnosti. g) Údaje o zvýšení základního kapitálu V souvislosti s fúzí došlo ke změně obchodní firmy z ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB na ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost a ke změně výše základního kapitálu z Kč na Kč, s čímž souvisí i změna počtu akcií z 216 kusů na 499 kusů.

4 h) Organizační struktura Společnosti Valná hromada Dozorčí rada Představenstvo Předseda představenstva Člen představenstva Člen představenstva Generální ředitel Správa portfolií a Finance Zpracování operací, Právní oddělení, Compliance a Řízení rizik Podpora obchodu Institucionální a privátní Produktová inovace a vývoj Personalista Správa portfolií Zpracování operací Retail & Private Banking klientela Chief Investment Officer (CIO) Chief Operational Officer (COO) Řízení distribučních Institucionální klientela Produkty a Portfolia Provozní oddělení Správa fondů Architecture & applications sítí management Produktová podpora Privátní klientela Inovace a vývoj Sdílené služby Správa skupinových aktiv Middle Office Marketing a komunikace Rozvoj obchodu - Oddělení investiční Správa individuálních Back Office přímý prodej strategie portfolií Oddělení analýz Řízení procesů Finance Chief Financial Officer (CFO) Právní oddělení Oddělení účetnictví Compliance officer Oddělení plánování a výkaznictví Oddělení řízení rizik

5 Údaje o průměrném počtu zaměstnanců k k i) Údaje o členech představenstva a dozorčí rady Orgány společnosti k 30. červnu 2014 Představenstvo: Předseda představenstva: Jan Barta Člen představenstva: Ing. Nicole Krajčovičová Ing. Aleš Zíb Dozorčí rada: Předseda dozorčí rady: Jaroslav Mužík Člen dozorčí rady: Ing. Tomáš Jirgl Ing. Marek Ditz Dirk Mampaey Gert Rameloo Chris Sterckx

6 Představenstvo Mgr. Jan Barta Je absolventem matematicko fyzikální fakulty University Karlovy v Praze, Graduate School of Banking Dallas. V letech působil v Československé obchodní bance postupně jako vedoucí oddělení podpory klientů a zástupce ředitele odboru, pověřen řízením provozu odboru obchodování s cennými papíry, zástupce ředitele obchodování pro klienty na finančních trzích a ředitel obchodování pro soukromou klientelu na finančních trzích. Od srpna 2002 nastoupil na pozici vedoucího oddělení prodeje společnosti ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB. Od byl členem představenstva společnosti ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, pověřený řízením útvaru podpory prodeje. Do byl předsedou představenstva společnosti ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB a jejím generálním ředitelem. Po fúzi společnosti ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB a společnosti ČSOB Asset Management, a.s., člen skupiny ČSOB nadále působil v představenstvu společnosti ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost, od se stal předsedou představenstva, byl jmenován generálním ředitelem společnosti. Ing. Nicole Krajčovičová Je absolventkou VŠE Praha, fakulta Mezinárodních vztahů. Působila v různých ekonomických funkcích v Pragoexportu, Technik-Trade Soeckneck, GAUDIUM. Od roku 1996 pracovala v Československé obchodní bance, a.s., kde zastávala fukce odborné účetní v odboru Obchodování s cennými papíry, dále působila v útvaru Zpracování transakcí finančních a kapitálových trhů. Zde v letech 2007 až 2010 zastávala funkci výkonné manažerky. V červenci 2010 přešla do ČSOB Investiční společnosti, a.s., člen skupiny ČSOB na pozici manažer útvaru Zpracování operací. V současné době je pověřena řízením útvaru Zpracování operací, Právního oddělení, oddělení Compliance officer a Řízení rizik. Od ledna 2012 do září 2012 byla členkou dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s, investiční společnost. Ing. Aleš Zíb Je absolventem Českého vysokého učení technického, Fakulty jaderné a fyzikálně inženýrské a Vysoké školy ekonomické, Fakulty financí a účetnictví. V roce 1999 byl zaměstnán v Investiční a Poštovní bance jako analytik v odboru investičního bankovnictví. V roce 2000 přešel do ČSOB, ve které působil nejprve v projektu Transakce, kde byl zodpovědný za oblast dceřiných společností IPB, od roku 2003 pracoval v útvaru Plánování a controlling jako vedoucí týmu Konsolidovaného plánování a controllingu. Od roku 2005 působil ve společnosti ČSOB Asset Management a.s., člen skupiny ČSOB na pozici vedoucího útvaru Plánování a výkaznictví. V současné době je pověřen řízením útvarů Financí a Správy portfolií.

7 Dozorčí rada Jaroslav Mužík Vystudoval britskou Nottingham Trent University, kde získal titul MBA. Pracovní kariéru započal jako burzovní makléř společnosti Bankovní dům Skala a.s., a postupně se propracoval až do pozice ředitele společnosti AB Brokers, s.r.o. Dále působil v Provident Financial, kde nejprve zastával pozici ředitele obchodu pro Moravu a poté se stal ředitelem podpory prodeje pro Česko a Slovensko. V ČSOB pracuje již od roku 2007, kdy se stal výkonným ředitelem Spotřebního financování. V říjnu 2012 se stal Country manažerem pro ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost. Gert Rammeloo Je absolventem College Sint-Eligius v Antwerpách (Belgier). V letech působil v několika pobočkách KBC, investiční poradce na pobočce KBC, regionální koordinátor pro Retail, branch & clustermanager, výkonný ředitel pro oblast Sales & Network v Kredyt Bank Poland. Od roku 2009 viceprezident pro oblast Retail v Kredyt Bank Poland. Ing. Tomáš Jirgl zahájil po absolutoriu Vysoké školy ekonomické svoji kariéru v GE Money Bank. V lednu 2004 pak začal pracovat pro ČSOB, kde působil na pozici výkonného ředitele útvarů Plánování a controlling a Manažerský informační systém se zodpovědností za bankovní skupinu i pojišťovnu. Byl zároveň členem řídících výborů Poštovní spořitelny, Přímého bankovnictví a Korporátního bankovnictví a finančních trhů. Od roku 2008 působil na pozici člena představenstva Českomoravské stavební spořitelny zodpovědného za řízení úseku s útvary Ekonomika, Řízení rizik a matematika stavebního spoření a Hospodářská správa. V květnu 2014 se vrátil do mateřské Československé obchodní banky, a. s., na pozici výkonného ředitele pobočkové sítě Dirk Mampaey Je absolventem Stedelijk Hoger Instituut voor Technische Studie a Stedelijk Hoger Instituut voor Technische Studie (Belgie). Od roku 1989 působil na několika pozicích v Kreditetbank, Brusel. Od roku 1999do roku 2000 působil v KBC Bank, Brusel jako náměstek generálního ředitele Central & Eastern Europe Division; v letech působil na mezinárodním ředitelství jako asistent generálního ředitele pro Podporu navazujících středoevropských poboček KBC. Od ledna 2011 do dubna generální ředitel General Koordinace Banking Strategie a divize expanze, člen Strategického výboru ve střední Evropě. Kredyt Bank, Polsko; člen dozorčí rady a výboru pro audit ČSOB Česká republika; člen dozorčí rady a výboru pro audit K & H Bank Maďarsko; člen představenstva a výboru pro audit Nova Ljubljanska Banka Slovinsko; člen dozorčí rady, člen strategického výboru, člen výboru pro audit. Od května 2012 do prosince 2012 působil na pozici Senior General Manager Corporate Services. Od ledna 2013 do současnosti působí v KBC Asset Management NV jako předseda výkonného výboru.

8 Chris Sterckx Je absolventem M.A. in Linguistics, KU Leuven (University v Lovani), absolventem postgraduálních kurzů Manažerská ekonomika a kurz oblasti financí, KU Leuven (University of Leuven). Dále se vzdělával jako finanční analytik u Belgické asociace finančních analytiků. Září duben 1996 působil jako regionální obchodní ředitel pro investiční produkty v Kredietbank ; od ledna 1999 do března 2003 působil v Product Development Manager KBC Bank / KBC Asset Management ; březen březen 2010 působil jako vedoucí vývoje produktů v KBC Asset Management. V březnu 2010 až červnu 2011 působil jako Chief Risk Officer - generální ředitel KBC Asset Management. V současnosti působí jako Chief Product Innovation Officer Managing Director KBC Asset Management. Ing. Marek Ditz Vystudoval VŠE v Praze a Swiss Banking School v Curychu. V ČSOB působí od roku V roce 2005 byl Marek Ditz jmenován ředitelem divize Specializované a institucionální bankovnictví. V roce 2010 se stal vrchním ředitelem Korporátního a institucionálního bankovnictví, kde byl zodpovědný za distribuční síť 10 regionálních poboček zabezpečujících obsluhu firemních klientů, a dále za oblasti specializovaného financování, zahraničního obchodu a institucionálního bankovnictví, jež mimo jiné pokrývá obsluhu nebankovních finančních institucí, bank a vybraných subjektů veřejného sektoru. Od 1. ledna 2013 je Marek Ditz členem představenstva ČSOB. Výpis z obchodního rejstříku ke dni Datum zápisu: 3. července 1998 Spisová značka: B 5446 vedená u Městského soudu v Praze Obchodní firma: ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Sídlo: Praha 5, Radlická 333/150, PSČ Identifikační číslo: Právní forma: Akciová společnost

9 Předmět podnikání: Společnost je oprávněna podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, v platném znění v rozsahu uvedeném v povolení uděleném Českou národní bankou: (i) obhospodařovat investiční fondy nebo zahraniční investiční fondy; (ii) provádět administraci investičních fondů nebo zahraničních investičních fondů; (iii) obhospodařovat majetek zákazníka, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání (portfolio management); (iv) poskytovat investiční poradenství týkající se investičních nástrojů. Statutární orgán - představenstvo: předseda představenstva: Mgr. Jan Barta, dat. nar. 8. července 1969 Praha 6, Na břevnovské pláni 1265/3, PSČ den vzniku funkce: 16. října 2012 den vzniku členství: 10. prosince 2010 člen představenstva: Ing. Nicole Krajčovičová, dat. nar. 12. února 1971 Praha 5 - Řeporyje, Branaldova 1014/7, PSČ den vzniku členství: 26. září 2012 člen představenstva: Ing. Aleš Zíb, dat. nar. 10. července 1974 U Kunratického lesa 1384/15, Kunratice, Praha 4 den vzniku členství: 12. října 2012 Způsob jednání: Jménem společnosti jsou oprávněni jednat vždy dva členové představenstva společně.podepisování jménem společnosti se děje tak, že k napsané, vytištěné nebo otištěné obchodní firmě společnosti připojí svůj podpis vždy dva členové představenstva společně.

10 člen dozorčí rady: Ing. TOMÁŠ JIRGL, dat. nar. 31. března 1976 Donínská 1764, Újezd nad Lesy, Praha 9 den vzniku členství: 10. března 2014 člen dozorčí rady: Ing. MAREK DITZ, dat. nar. 16. září 1972 U Císařské cesty 188, Benice, Praha 10 den vzniku členství: 10. června 2014 člen dozorčí rady: DIRK MAMPAEY, dat. nar. 25. října Schilde, De Schietboog 99 Belgické království den vzniku členství: 10. června 2014 člen dozorčí rady: DIRK MAMPAEY, dat. nar. 25. října Schilde, De Schietboog 99 Belgické království den vzniku členství: 10. června 2014 předseda dozorčí rady: Jaroslav Mužík, dat. nar. 14. října 1972 Benátská 1712/3, Nové Město, Praha 2 den vzniku funkce: 23. listopadu 2012 den vzniku členství: 8. listopadu 2012 Akcie: 499 ks kmenové akcie na jméno v listinné podobě ve jmenovité hodnotě ,- Kč Základní kapitál: ,- Kč Splaceno: 100 % Ostatní skutečnosti: Na společnost ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost (před sloučením ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB), IČ: , se sídlem Radlická 333/150, PSČ: , Praha 5, zapsanou v obchodním rejstříku vedeném u Městského soudu v Praze, oddíl B, vložka 5446, přešlo v důsledku fúze sloučením jmění včetně práv a povinností z pracovněprávních vztahů zanikající společnosti ČSOB Asset Management, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ: , se sídlem Radlická 333/150, PSČ: , Praha 5, zapsané v obchodním rejstříku vedeném u Městského soudu v Praze, oddíl B, vložka V souvislosti s fúzí došlo ke změně obchodní firmy z ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB na ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost a ke změně výše základního kapitálu z Kč na Kč, s čímž souvisí i změna počtu akcií z 216 kusů na 499 kusů.

11 Společnost je právní nástupcem obchodní společnosti O.B.INVEST, investiční společnost, spol. s r.o., IČ , se sídlem U Rajské zahrady 3, Praha 3. Na společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB přešlo jmění zaniklé společnosti První investiční společnost, a.s. se sídlem Praha 1, Perlová 371/5, PSČ: , IČ: , zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka Údaje o složení akcionářů nebo členů povinné osoby 3. Údaje o struktuře konsolidačního celku, jehož je povinná osoba součástí a) Informace o ovládajících osobách Československá obchodní banka, a.s., Radlická 333/150, Praha 5 (40,08 na základním kapitálu a hlasovacích právech) KBC Participations Renta C, SA, 5 place de la Gare, L-1616, Luxembourg (59,92% na základním kapitálu a hlasovacích právech) b) Informace o majetkové účasti ČSOB property fund, uzavřený investiční fond, a.s., Praha 5, Radlická 333/150, PSČ , Akciová společnost Majetková účast přímá ve výši 4,33%. Počet akcií Jmenovitá hodnota Cena pořízení Pohledávky vůči těmto osobám Závazky vůči těmto osobám 38 ks ,-- Kč ,-- Kč 0,-- Kč 0,-- Kč Povinná osoba nemá žádné cenné papíry ani závazky z cenných papírů těchto osob. Povinná osoba nemá žádné vydané ani přijaté záruky od těchto osob. c) schéma konsolidačního celku

12 4. Údaje o činnosti povinné osoby Předmět podnikání zapsaný v obchodním rejstříku: Předmět podnikání: kolektivní investování podle ustanovení 14 odst. 1 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, v platném znění (dále jen "zákon o kolektivním investování") a činnosti uvedené v ustanovení 15 zákona o kolektivním investování v rozsahu povolení uděleného Českou národní bankou Předmět činností skutečně vykonávaných se shoduje s činnostmi zapsanými v Obchodním rejstříku. Údaje o objemu obchodů uskutečněných v rámci poskytování investičních služeb ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům

13 Struktura údajů o objemu obchodů v rámci poskytování investičních služeb za 2. čtvrtletí 2014 (v tis. Kč) Objem obchodů s cennými papíry celkem /* 4189 obchody pro klienty obchody pro klienty v rámci obhospodařování investiční cenné papíry - akcie a obdobné cenné papíry 15 investiční cenné papíry - dluhopisy a obdobné cenné papíry 2572 investiční cenné papíry - ostatní cenné papíry kolektivního investování 1602 nástroje peněžního trhu 0 ostatní obchody pro klienty investiční cenné papíry - akcie a obdobné cenné papíry investiční cenné papíry - dluhopisy a obdobné cenné papíry investiční cenné papíry - ostatní cenné papíry kolektivního investování nástroje peněžního trhu obchody na vlastní účet investiční cenné papíry - akcie a obdobné cenné papíry investiční cenné papíry - dluhopisy a obdobné cenné papíry investiční cenné papíry - ostatní cenné papíry kolektivního investování nástroje peněžního trhu

14 za 2. čtvrtletí 2014 (v tis. Kč) Objem obchodů s deriváty celkem /* 0 obchody pro klienty obchody pro klienty v rámci obhospodařování akciové deriváty úrokové deriváty měnové deriváty 0 komoditní deriváty úvěrové deriváty ostatní deriváty ostatní obchody pro klienty akciové deriváty úrokové deriváty měnové deriváty komoditní deriváty úvěrové deriváty ostatní deriváty obchody na vlastní účet akciové deriváty úrokové deriváty měnové deriváty 0 komoditní deriváty úvěrové deriváty ostatní deriváty /* Poznámka: Objem obchodů = součet Nákup/Prodej

15 5. Údaje o finanční situaci, kapitálu a kapitálových požadavcích obchodníka s cennými papíry a) Čtvrtletní rozvaha, Výkaz zisku a ztráty a Informace o derivátech

16 b) Údaje o kapitálu na individuálním základě c) Údaje o kapitálových požadavcích na individuálním základě xls