Pololetní zpráva investiční společnosti Pioneer investiční společnost, a.s. za období

Transkript

1 Pololetní zpráva investiční společnosti Pioneer investiční společnost, a.s. za období Pioneer investiční společnost, a.s., je právnická osoba, akciová společnost, založená podle právního řádu České republiky, která vznikla zápisem do obchodního rejstříku vedeného Městským soudem v Praze dne , spis. zn. B 3049 (oddíl B, vložka 3049). Pioneer investiční společnost, a.s., má sídlo v Praze 8, Karolinská 650/1, PSČ Předmětem podnikání společnosti je kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů, nebo obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování a dále vykonávání činnosti související s kolektivním investováním jako služby pro jinou investiční společnost nebo zahraniční investiční společnost. Společnost může rovněž obhospodařovat majetek zákazníka, a to na základě smlouvy se zákazníkem, je-li součástí majetku investiční nástroj, uschovávat a spravovat cenné papíry vydané fondem kolektivního investování a poskytovat investiční poradenství týkající se investičního nástroje. Ministerstvo financí České republiky udělilo Pioneer investiční společnosti, a.s., povolení ke vzniku investiční společnosti dne , č.j. 101/74 239/1994, které nabylo právní moci dne Platnost tohoto povolení byla potvrzena i Komisí pro cenné papíry dne , č.j. 111/2144/R/1999, v rámci tzv. procesu přelicencování. IČO: DIČ: CZ Společnost obhospodařovala v rozhodném období tyto podílové fondy: Pioneer Sporokonto, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, SIN ; Pioneer obligační fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN ; Pioneer růstový fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer dynamický fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer akciový fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, SIN ; BALANCOVANÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond; RŮSTOVÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond; Pioneer zajištěný fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer Premium, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ CZ Depozitář fondů: Depozitářem fondů je UniCredit Bank Czech Republic, a.s., IČ , se sídlem Praha 1, Na Příkopě 858/20, PSČ , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka Funkci depozitáře vykonává po celou dobu. 1 z 8

2 Představenstvo Mgr. Roman Pospíšil, MBA Pan Pospíšil působí v představenstvu společnosti od , nejdříve jako jeho místopředseda, od jako jeho předseda. Pan Pospíšil je absolventem Pedagogické fakulty v Českých Budějovicích (matematika, fyzika), Nothingham University (MBA), Graduate School of Banking Colorado a kurzů v Barclays Bank. Po akademické dráze působil v Komerční bance, a.s., a v Investiční kapitálové společnosti Komerční banky, a.s. Zastává pozici předsedy představenstva a generálního ředitele společnosti Pioneer Asset Management, a.s. Ing. Vendulka Klučková Paní Klučková působí v představenstvu společnosti od Dne představenstvo zvolilo paní Klučkovou za svého místopředsedu. Paní Klučková vystudovala ČVUT v Praze, Fakultu elektrotechnickou. Působila ve společnosti ŽB-Trust, investiční společnost, a.s. Ve společnosti odpovídá za oblast vedení účetnictví fondů, vypořádání obchodů, počítačovou podporu, risk management a outsoursing control a vnitřní provoz společnosti. Zároveň zastává funkci provozního ředitele ve společnosti Pioneer Asset Management, a.s. Zároveň zastává funkci regionálního ředitele provozu a informačních technologií skupiny Pioneer Investments pro oblast střední a východní Evropy. Bc. Dalibor Valter Pan Valter působí v představenstvu společnosti od Pan Valter studoval Vysokou školu ekonomickou v Praze, poté absolvoval roční MBA program na U.S. Business School. Před přijetím pozice ve společnosti Pioneer investiční společnost, a.s., pracoval v Komerční bance, a.s., jako vedoucí analytického oddělení a v Konsolidační bance, a.s., jako člen týmu zabývajícího se prodejem IPB banky. Zároveň zastává funkci finančního ředitele ve společnosti Pioneer Asset Management, a.s. Dozorčí rada Werner Kretschmer Dne jediný akcionář společnosti rozhodl o volbě pana Kretschmera za člena dozorčí rady, dozorčí rada zvolila dne pana Kretschmera za svého předsedu. Pan Kretschmer je držitelem titulu PhD za práva a ekonomii, která vystudoval na University of Graz. V roce 1991 nastoupil do Bank Austria, kde od roku 1995 zastával různé vedoucí funkce v oblasti správy aktiv a privátního bankovnictví. Působil též jako člen představenstva San Marco Mutual Fund Company, BA Worldwide Fund Management a Capital Invest (Austria). Do konce roku 2008 byl pan Kretschmer členem představenstva Bank Austria Creditanstalt AG, odpovědný za oblast Private Banking & Asset Management od roku 2009 je členem představenstva společnosti Pioneer Investments Austria GmbH. V rámci skupiny Pioneer Investments zastává pozici ředitele pro oblast Rakouska a střední a východní Evropu. Hannes Saleta Dne jediný akcionář společnosti rozhodl o volbě pana Salety za člena dozorčí rady. Pan Saleta studoval na univerzitě ve Vídni, a to právnickou a lékařskou fakultu. Pan Saleta je od roku 2002 členem vedení Pioneer Investments Austria GmbH a dále od roku 2007 v rámci skupiny Pioneer Investments zastává funkci finančního a provozního ředitele pro oblast střední a východní Evropy. Ve skupině Bank Austria je pan Saleta zaměstnán již více než 25 let. Před zvolením do funkce ve Pioneer Investments Austria GmbH poskytoval představenstvu Bank Austria A.G. podporu ve veškerých záležitostech vztahujících se ke správě aktiv a majetkových účastí. Po fúzi společností Bank Austria a Creditanstalt se podílel na řízení projektu integrace Bank Austria/Creditanstalt. Předtím zodpovídal za strategickou spolupráci s mezinárodními partnery. V letech 1991 až 1994 byl jako zástupce ředitele divize pro řízení integrace odpovědný za aktivity spojené s fúzí bank Zentralsparkasse der Gemeinde Wien a Länderbank a vytvořením Bank Austria A.G. a následnou integrací. Před tímto projektem zodpovídal za plánování rozpočtu, kontrolu nákladů a finanční plánování rozvahy a likvidity banky. 2 z 8

3 Zbigniew Jagiello Dne jediný akcionář společnosti rozhodl o volbě pana Jagiella alety za člena dozorčí rady. Zbigniew Jagiello je absolventem fakulty informačních technologií a managementu Technické Univerzity ve Wroclawi a držitelem titulu Executive MBA. Na trhu investičních fondů působí od roku Nejprve pracoval jako ředitel oblastní kanceláře Pioneer First Polish Investment Fund Company ve Wroclawi. Od listopadu 1996 byl zaměstnán ve společnosti PKO/Credit Suisse Investment Fund Company jako ředitel pro prodej a distribuci a od roku 1998 ve funkci vicepresidenta. V červenci 2000 se p. Jagiello stal předsedou představenstva Pekao/Alliance Investment Fund Company, která se o rok později sloučila se společností Pioneer First Polish Investment Fund Company; touto fúzí vznikla společnost Pioneer Pekao Investment Fund Company S.A. Dále je p. Jagiello předsedou představenstva Pioneer Pekao Investment Management, S.A. a předsedou Rady polské Komory fondů a správců aktiv (IZFiA). Ve skupině Pioneer Investments zastává pozici ředitele distribuce pro oblast střední a východní Evropy. Významné soudní spory V důsledku fůze formou sloučení společnosti se společností ŽB - Trust, investiční společnost, a.s., se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: , IČO: , se společnost stala účastníkem řízení o ,- Kč s úroky, které v roce 2004 zahájila společnost Firstinvest holding, a.s., se sídlem Krnov Pod Bezdušovým vrchem, Hlubčická 146/8, PSČ: , IČO: Soudní spor byl v roce 2007 pravomocně ukončen rozhodnutím Vrchního soudu v Praze, které potvrdilo rozhodnutí Krajského soudu v Praze, kterým se žaloba zamítá. Nicméně žalobce podal mimořádný opravný prostředek k Nejvyššímu soudu. Zatím není známo, že by Nejvyšší soud rozhodoval, že v rozhodnutí ve věci samé je řešena otázka, která má zásadní právní význam. Další významné skutečnosti Od došlo na základě rozhodnutí představenstva společnosti ze dne ke svěření obhospodařování majetku v otevřených podílových fondech obhospodařovaných společností do společnosti Pioneer Investments Austria GmbH, se sídlem Lassallestraβe 1, 1020 Vienna. Průměrný počet zaměstnanců společnosti v rozhodném období činil z 8

4 Komentář k trhům První polovina roku nesla stále dozvuky nepříznivých událostí z konce loňského roku, třebaže se v jejím průběhu již začaly objevovat známky zlepšení. Objem majetku ve správě členů AKAT zaznamenal výraznější pokles v prvním kvartálu, zatímco v druhém již začal růst zásluhou trhů a zhodnocení aktiv fondů. Oproti roku 2008 však klesl celkový objem majetku členů asociace z 722,710 mld Kč na 704,65 mld. Kč. Obyvatelstvo a instituce držely v domácích a zahraničních podílových fondech nabízených v České republice 216,61 mld Kč. Během první poloviny roku 2009 tak majetek v podílových fondech klesl o 27,27 mld Kč, tj. o 11,2 %. Na poklesu aktiv v podílových fondech měly největší podíl obrovské odlivy z peněžních fondů zejména v prvním kvartálu, které v menší míře pokračovaly i v kvartálu druhém. Druhý největší absolutní pokles zaznamenaly dluhopisové fondy. Větší odkupy z dluhopisových fondů byly pravděpodobně důsledkem poklesu cen českých dluhopisů způsobeným rychlým posunem v rétorice centrální banky od agresivního snižování sazeb k náznakům jejich zvyšování z důvodu zabránění dalšímu oslabování české koruny. Pokles objemu majetku ve fondech byl v druhém kvartálu zmírněn především nárůstem hodnoty akciových fondů. Rychlý růst cen akcií započatý v březnu lze vysvětlit lepšími předstihovými ukazateli a výsledky zátěžových testů amerických bank. Hodnota celkových prodejů české rodiny fondů Pioneer, které činily 227 mil Kč, byla výrazně nižší než hodnota celkových odkupů, které představovaly mil Kč. Nicméně záporné čisté prodeje ve výši -792 mil Kč odrážely situaci na českém trhu, kde rovněž výrazně převažovaly odkupy nad prodeji fondů. Největší podíl na odkupech České rodiny fondů Pioneer představoval fond peněžního trhu Pioneer - Sporokonto. 4 z 8

5 Seznam obchodníků s cennými papíry, kteří vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností Níže uvedení obchodníci s cennými papíry vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu. Název společnosti Adresa ATLANTIK finanční trhy, a.s. Vinohradská 230, Praha 10, PSČ Bank Julius Baer Bahnhofstrasse 36, Zurich, Švýcarsko BAWAG International Bank CZ, a.s. Vítězná 126/1, P.O.Box 229, Praha 5, PSČ Collins Stewart 88 Wood st., Londýn, Velká Británie Česká spořitelna, a.s. ČS a.s. Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ ČSOB, a.s. Na Příkopě 14, Praha 1 Deutsche Bank AG Prag Jungmannova 34, Praha 1, PSČ Exane 18 Avenue Matignon, Paris Cedex, Francie Fortis Bank Rokin 55, Amsterdam, Nizozemí ING Bank N.V. - pobočka Praha Plzeňská 344/1, Praha 5 HSBC Bank plc pobočka Praha, Praha 1, V Celnici 10, PSČ Komerční banka, a.s. Na Příkopě 33, Praha 1, PSČ Merck Finck & Co. Pacellistrasse 16, Mnichov, Německo Natexis Bleichroeder 1345 Avenue of the Americas, New York, U.S.A. Nordea Securities Fabianinkatu 29B, Helsinki, Finsko Patria Finance, a.s. Škrétova 12, Praha 2, PSČ SG Securities Exchange House, Primrose Street, Broadgate, Londýn, Velká Británie SG Securities Genova 26, Madrid, Španělsko WOOD and COMPANY, s.r.o. Martinská 4, Praha 1, PSČ UniCredit Bank Czech Republic, a.s. Na Příkopě 20, Praha 1 Banca IMI S.P.A. Via A. Boito 7, Milano, PSČ 20121, IT Barclays Capital 5, The North Colonnade Canary Wharf,London, PSČ E14 4BB, GB Citigroup Global Markets Canada Square Canary Wharf,London, PSČ E14 5LB, GB Raiffeisen Zentralbank Am Stadtpark 9,Vienna, PSČ 1030, AT DZ Bank AG Platz der Republik,Frankfurt, PSČ 60265, DE HSBC Trinkaus und Burkhardt AG Koenigsallee 21/23,Duesseldorf, PSČ 40212, DE KBC Securities N.V. Havenlaan 12,Bruessels, PSČ 1080, Belgie Oesterreichische Voksbanken AG Peregringasse 3,Vienna, PSČ 1090, AT Societe Generale SG House 41 Tower Hill,London, PSČ EC3N 4SG, GB Unicredit CAIB AG Julius Tandler Platz 3,Vienna, PSČ 1090, AT Royal Bank of Scotland plc Premier Place, Devonshire Square,London, PSČ EC2M 4XB, GB Royal Bank of Canada Europe Ltd. One Queenhithe,London, PSČ EC4V 4DE, GB 5 z 8

6 Přílohy Rozvaha investiční společnosti Aktiva - ROFO15_11 - Bilanční aktiva IS Poslední den Poslední den minulého Aktiva celkem (Σ) Pokladní hotovost Pohledávky za bankami (Σ) Pohledávky za bankami splatné na požádání Pohledávky za bankami jiné než splatné na požádání Pohledávky za nebankovními subjekty (Σ) Pohledávky za nebankovními subjekty splatné na požádání Pohledávky za nebank. subjekty jiné než splatné na požádání Dluhové cenné papíry (Σ) Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami Akcie, podílové listy a ostatní podíly (Σ) Akcie Podílové listy Ostatní podíly Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek (Σ) Zřizovací výdaje Goodwill Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek Dlouhodobý hmotný majetek (Σ) Pozemky a budovy pro provozní činnost Ostatní dlouhodobý hmotný majetek Ostatní aktiva Pohledávky za upsaný základní kapitál Náklady a příjmy příštích období z 8

7 Pasiva - ROFO15_21 - Bilanční pasiva IS Poslední den Poslední den minulého Pasiva celkem (Σ) Závazky vůči bankám (Σ) Závazky vůči bankám splatné na požádání Závazky vůči bankám jiné než splatné na požádání Závazky vůči nebankovním subjektům (Σ) Závazky vůči nebankovním subjektům splatné na požádání Závazky vůči nebank. subjektům jiné než splatné na požádání Ostatní pasiva Výnosy a výdaje příštích období Rezervy (Σ) Rezervy na důchody a podobné závazky Rezervy na daně Ostatní rezervy Podřízené závazky Základní kapitál (Σ) Splacený základní kapitál Vlastní akcie Emisní ažio Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku (Σ) Povinné rezervní fondy a rizikové fondy Ostatní rezervní fondy Ostatní fondy ze zisku Rezervní fond na nové ocenění Kapitálové fondy Oceňovací rozdíly (Σ) Oceňovací rozdíly z majetku a závazků Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí Ostatní oceňovací rozdíly Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období Zisk nebo ztráta za účetní období Specifikace podrozvahových aktiv a pasiv - ROFO15_31 - Podrozvahová aktiva a pasiva IS Poslední den Poslední den minulého Poskytnuté přísliby a záruky Poskytnuté zástavy Pohledávky ze spotových operací Pohledávky z pevných termínových operací Pohledávky z opcí Odepsané pohledávky Hodnoty předané do úschovy, do správy a k uložení Hodnoty předané k obhospodařování Přijaté přísliby a záruky Přijaté zástavy a zajištění Závazky ze spotových operací Závazky z pevných termínových operací Závazky z opcí Hodnoty převzaté do úschovy, do správy a k uložení Hodnoty převzaté k obhospodařování z 8

8 Výkaz zisku a ztráty investiční společnosti Výkaz zisku a ztráty - VYFO25_11 - Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty IS Od začátku do konce Od začátku do konce minulého rozhodného období Výnosy z úroků a podobné výnosy (Σ) Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů Výnosy z úroků z ostatních aktiv Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podílů (Σ) Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem Ostatní výnosy z akcií a podílů Výnosy z poplatků a provizí Náklady na poplatky a provize Zisk nebo ztráta z finančních operací Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady (Σ) Náklady na pracovníky (Σ) Mzdy a platy pracovníků Sociální a zdravotní pojištění pracovníků Ostatní sociální náklady Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a OP k DHNM Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k DHNM Odpisy dlouhodobého hmotného majetku Rozpuštění OP a rez.k pohl.a zárukám,výnosy z dříve od.pohl Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem Ztráty z přev.účastí s rozh.a podst.vlivem,tvorba a použ.op Rozpuštění ostatních rezerv Tvorba a použití ostatních rezerv Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. nebo podst.vlivem Zisk nebo ztráta za úč.období z běžné činnosti před zdaněním Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk nebo ztráta za účet.obd. z mimoř.činnosti před zdaněním Daň z příjmů Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění z 8