Treasury Forum Identifikace Vašich rizikových dodavatelů a odběratelů

Transkript

1 Treasury Forum Identifikace Vašich rizikových dodavatelů a odběratelů Ulrich Buechsenschuetz Due Diligence Specialist Jan Kubík Country Director, Czech Republic Praha

2 Informace a nástroje s globálním dosahem Thomson Reuters je aktivní ve 131 zemích, kde svými informačními zdroji a nástroji pomáhá nejvýznamnějším společnostem soupeřit s konkurencí a uspět Divize Thomson Reuters Financial and Risk spolupracuje s více než korporacemi na celém světě. 175 Pokrytí 175 měnových párů od důvěryhodných zdrojů z více než 100 zemí V roce 2012 jsme informovali o regulatorních změnách Naše transakční databáze pokrývá přes 2 miliony transakcí, včetně více než milionu M&A Agentura Reuters je největší mediální agentura s více než novináři po celém světě, pokrývajícími finanční trhy, firmy, ekonomiku i komodity Naše obchodní platformy propojují více než 780 obchodních partnerů včetně více než 400 burz milionů reportů od více než investičních bank a nezávislých analytických firem. 80+ Možnost elektronického obchodování měn s více než 80 nejaktivnějšími bankami z celého světa. 25 Lokální zastoupení v České Republice s 25 zaměstnanci, včetně česky mluvících specialistů. 2

3 Relevantní informace pro vaše rozhodování PRAKTICKÉ NÁSTROJE A INFORMACE PRO VAŠÍ FIRMU Interní audit/compliance, riziko protistran Screening protistran: AML,, KYC atd. Podrobné profily na úrovni firmy či osoby Risk management vztahů k protistranám Monitoring regulatorních změn Reportovací nástroje Nástroje pro správu a audit implementace pravidel Bezpečné nástroje pro spolupráci a komunikaci představenstva elearning: Pravidla a procedury Informace o konkurenci, M&A, analýza tržního prostředí Analýza tržního prostředí Analytické reporty, Zpravodajství, Makroekonomické a sektorové trendy, M&A aktivita, Predikce Competitive intelligence Analytické reporty, Zpravodajství, Finanční výsledky a očekávání, Historické a očekávané KPIs, Transkripty oznámení výsledků a jiných firemních oznámení Private Equity/Venture Capital screening Interní firemní portály Nákup/procurement, dodavatelé, risk management Media Monitoring Komoditní fóra Komoditní analýzy a předpovědi Komoditní fundamenty Předpovědi počasí Sledování plavidel v reálném čase Informace o supply chain Analýza dodavatelů Cash/liquidity/debt management, kapitálové trhy a financování, risk management Zpravodajství a komentáře pro FX a úrokové trhy, FX průzkumy a předpovědi Aktuální směnné kurzy, úrokové sazby a swapy, ceny dluhopisů či syndikovaných dluhů Přehledy jako struktura zadluženosti, vlastnická struktura, zveřejněné informace Data a nástroje pro kreditní analýzu Exekuce obchodů s vašimi bankovními partnery NPV analýza pro měnové a úrokové instrumenty Podkladová data pro TMS systémy 3

4 KYC / AML Solutions - Verify the identity of vendors, suppliers, clients, partners and employees - Protect against unlawful relationships based on sanction and enforcement activity - Understand business risks associated with Politically Exposed Persons - Monitor adverse media - Monitor transactions for suspicious activity or behavior 4

5 World-Check is a global risk intelligence database of highlystructured, de-duplicated data Used in customer due diligence (CDD) programs to comply with Know Your Customer (KYC) legislation for: o anti-money laundering (AML) o countering the financing of terrorism (CFT) o anti-corruption, organized crime o 3 rd party risk o other financial crimes control 5

6 World-Check Data Links and Networks Sectorial Sanctions Identification Executive Order Combined listed entity ownership > 50% subsidiaries are covered under EO % Ownership 10% Ownership 26% Ownership 52% combined investment by Sanctioned entities Senior executives of subsidiaries are profiled as s, but are NOT covered under EO

7 Know the answers to the right questions Does the company exist? Who owns it? Where is the office and who manages it? Physical office location? Is it well established? Is it owned or managed by entities connected to political figures? Is it newly incorporated? Is it established offshore? Who are the UBO s? Are the principals criminals or money launderers? Are they a risk to your reputation and your business? What is their track record? Do they pay or accept bribes? 7

8 Enhanced Due Diligence Risk categories Breadth of research / risks Depth of research / sources Identity Reputation Business acumen Political Risks EHS Risks Security Risks Social Risks Compliance M & A / Strategy Project Management 8

9 Otázka1 Jak v současnosti analyzujete / prověřujete své obchodní partnery (dodavatele / odběratele / distributory)? 9

10 Otázka 2 Jaké informace používáte na prověřování obchodních partnerů (dodavatelů / odběratelů / distributorů)? 10

11 11 DĚKUJI