VÝROČNÍ ZPRÁVA Obsah

Transkript

1 VÝROČNÍ ZPRÁVA REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŢNOSTI SEVEROZÁPAD ZA ROK 2013

2 Obsah Seznam pouţitých zkratek... 4 MANAŢERSKÉ SHRNUTÍ IDENTIFIKACE Stručná charakteristika regionu soudrţnosti Severozápad Stručná charakteristika programu PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU Dosaţený pokrok a jeho analýza Informace o fyzickém pokroku operačního programu Finanční údaje Informace o rozpisu vyuţití fondu Pomoc podle cílových skupin Vrácená nebo znovu pouţitá pomoc Kvalitativní analýza Informace o souladu s právními předpisy Společenství Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v článku 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/ Personální zajištění Ostatní problémy Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu Vnější změny s dopadem na provádění programu Změny v provádění programu Případná podstatná změna podle článku 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/ Doplňkovost s jinými nástroji Opatření k monitorování Monitorovací systém Indikátorová soustava Evaluační aktivity Případná národní výkonnostní rezerva PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Dosaţení cílů a analýza pokroku Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Dosaţení cílů a analýza pokroku Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost

3 3.3.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Dosaţení cílů a analýza pokroku Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 5 Technická asistence Dosaţení cílů a analýza pokroku Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění TECHNICKÁ POMOC Obecné informace Realizace projektů TA v roce Příprava projektů TA na rok INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE Obecný popis komunikačních aktivit Konkrétní realizace

4 Seznam pouţitých zkratek BENEFIT7 CR CRR CSÚIS CZK ČHMÚ ČR ČSOP ČSÚ DPH EK ERDF ES EU EUR HDP ICT IDS IOP IPRM IS ISŠ KČT KV LD MAS MF MFTK MHD MIS/DWH webová ţádost cestovní ruch Centrum pro regionální rozvoj České republiky Centrální systém účetních informací státu česká koruna, měnová jednotka České republiky Český hydrometeorologický ústav Česká republika Český svaz ochránců přírody Český statistický úřad daň z přidané hodnoty Evropská komise European Regional Development Fund Evropský fond pro regionální rozvoj Evropské společenství Evropská unie euro, měnová jednotka Evropské unie hrubý domácí produkt Information and Communication Technology informační a komunikační technologie integrovaný dopravní systém Integrovaný operační program integrovaný plán rozvoje města informační systém(y) integrovaná střední škola Klub český turistů koordinační výbor linková doprava místní akční skupina Ministerstvo financí Metodika finančních toků a kontroly programů spolufinancovaných ze strukturálních fondů, Fondu soudrţnosti a Evropského rybářského fondu na programové období městská hromadná doprava manaţerský informační systém (MIS) na úrovni MSC2007 vytvořený na základě datového skladu (Data Warehouse DWH) 4

5 MITIS MMR MONIT7+ informační systém Ministerstva pro místní rozvoj pro správu uţivatelských účtů, pro hlášení chyb aplikací a pro zadávání rozvojových poţadavků na aplikace Ministerstvo pro místní rozvoj informační systém Řídicího orgánu Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad MSC2007 monitorovací systém Central pro období MV ROP SZ NČI NOK NP NPR NSRR NUTS OAP OMEŘ OP OPLZZ OPTP OPVK OR ORKP OVČ OZKO PAS PCO PO PP PPS PT REZZO ROP Monitorovací výbor Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad Národní číselník indikátorů Národní orgán pro koordinaci navazující projekt Národní program reforem České republiky Národní strategický referenční rámec La Nomenclature des Unités Territoriales Statistiques územně statistická jednotka v rámci Evropského společenství Oddělení administrace projektů Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad Oddělení metodického řízení Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad operační program Operační program Lidské zdroje a zaměstnanost Operační program Technická pomoc Operační program Vzdělávání pro konkurenceschopnost obchodní rejstřík Oddělení realizace a kontroly projektů Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad Odbor vnitřních činností Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad oblast se zhoršenou kvalitou ovzduší pověřený auditní subjekt Platební a certifikační orgán prioritní osa počáteční projekt Purchasing Power Standard standard kupní síly prioritní téma Registr emisí a zdrojů znečišťování ovzduší regionální operační program(y) 5

6 ROP SZ ROS RR SZ RÚIAN ŘKV ŘO ŘO ROP SZ SK SRN TA ÚOHS ÚORP ÚRR SZ VIOLA VRR ZUŠ ŢP Regionální operační program regionu soudrţnosti Severozápad Registr osob Regionální rada regionu soudrţnosti Severozápad Registr územní identifikace, adres a nemovitostí řídicí a koordinační výbor řídicí orgán(y) Řídicí orgán Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad sportovní klub Spolková republika Německo technická asistence Úřad pro ochranu hospodářské soutěţe územní odbor realizace programu Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad Úřad Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad informační systém Platebního a certifikačního orgánu Výbor Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad základní umělecká škola ţivotní prostředí 6

7 Pořadové číslo výzvy MANAŢERSKÉ SHRNUTÍ V roce 2013 byla vlastní realizace ROP SZ ovlivněna pozastavením předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu a následným pozastavením činností ŘO ROP SZ v období od června 2012 do září V roce 2013 bylo vyhlášeno celkem 13 výzev, z nichţ 1 (výzva č. 41 ROP SZ) byla plně zadministrována od vyhlášení výzvy aţ po uzavření podmínek pro poskytnutí dotace. Ostatní výzvy vyhlášené v roce 2013 budou vyhodnoceny a předloţeny VRR ke schválení do dubna 2014 (týká se výzev 42 aţ 51 ROP SZ). Výzvy č. 52 a 53 ROP SZ budou ukončeny aţ v lednu Manaţerské shrnutí tab. č. 1: Přehled výzev ROP SZ v roce 2013 (v EUR) Podávání projektových ţádostí datum zahájení příjmu projektových Podávání projektových ţádostí datum ukončení výzvy Druh výzvy Číslo oblasti podpory Alokace na výzvu Podané projektové ţádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou EUR Kurz Počet EUR Počet EUR ţádostí průběţná 5.1, ,00 24, , , průběţná , ,57 0 0, průběţná , ,82 0 0, kolová ,00 24, ,55 0 0, kolová ,00 24, ,16 0 0, kolová ,00 24, ,27 0 0, kolová ,00 24, ,07 0 0, kolová ,00 24, ,44 0 0, kolová ,00 24, ,04 0 0, kolová ,00 24, ,26 0 0, kolová ,00 24, ,26 0 0, kolová ,00 24,00 0 0,00 0 0, kolová ,00 24,00 0 0,00 0 0,00 Celkem , , ,51 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzvy č. 42 a 43 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek Podané projektové ţádosti a Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou byl pouţit kurz 27,48 CZK/EUR. Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou jsou uvedena data od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Podrobné vyhodnocení výsledků výzev u jednotlivých oblastí podpory je uvedeno v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Zde jsou také uvedeny podrobnější specifikace projektů a informace o vztahu vybraných projektů v členění dle jednotlivých oblastí podpory k partnerství, horizontálním tématům, earmarkingu a k vazbě na NSRR. Po obnovení ROP SZ v září 2013 došlo především k proplacení značného objemu finančních prostředků konečným příjemcům 161,3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje). Největší objem a zároveň jeden z nejvyšších podílů prostředků byl proplacen u prioritní osy 1 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 2 Podrobnější informace k pokroku ROP SZ od počátku programového období jsou uvedeny v kapitole 7

8 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost, kde došlo k proplacení téměř 68 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ činí téměř 22 % celkové alokace na tuto prioritní osu, resp. u oblasti podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu 47,5 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje) s podílem přes 48 % dané alokace. V roce 2013 bylo úspěšně certifikováno celkem cca 86,6 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 10 % alokace ROP SZ 2. Manaţerské shrnutí tab. č. 2: Reálný pokrok ROP SZ za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a d d/a e e/a ,00 0 0,00 0, ,00 21, ,02 15, ,00 0 0,00 0, ,45 9, ,94-2, ,00 0 0,00 0, ,01 13, ,10 5,56 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,46 15, ,18 6, ,00 0 0,00 0, ,86 49, ,31 39, ,00 0 0,00 0, ,89 3, ,06-6,34 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,75 5, ,75-4, ,00 0 0,00 0, ,63 9, ,86 0, ,00 0 0,00 0, ,17 48, ,60 43,61 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,80 21, ,46 14, ,00 0 0,00 0, ,61 18, ,77 13, ,00 0 0,00 0, ,48 39, ,52 22, ,00 0 0,00 0, ,75 12, ,10-5,45 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,84 22, ,19 14, , ,92 13, ,18 9, ,04 0, , ,73 8, ,65 5, ,25-5,85 Prioritní osa , ,66 12, ,83 9, ,79 0,24 Celkem , ,66 0, ,68 17, ,87 9,65 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Předloţené prostředky k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Důleţitá informace vyplynula i z analýzy plnění pravidla n+3/n+2. Vlivem rychlého čerpání a následné certifikace v předchozích letech a vlivem vyuţití zálohových plateb došlo i přes pozastavení certifikace (v období březen září 2013) ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2008 a ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku V roce 2013 došlo k souběhu pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2010 a pravidla n+2 pro čerpání alokace V rámci revize Programového dokumentu ROP SZ schválené ze strany EK dne došlo u ROP SZ ke změně vykazování způsobilých výdajů vůči EK. Tato změna spočívala v úpravě způsobu výpočtu podílu příspěvku z ERDF místo z celkových způsobilých veřejných výdajů na celkové způsobilé výdaje. Díky novému způsobu vykazování došlo k navýšení čerpání prostředků ve vztahu k pravidlu n+3/n+2 od počátku programového období, a tedy i ke splnění pravidla n+3/n+2 pro čerpání alokací 2 Podrobnější informace k pokroku ROP SZ od počátku programového období jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 8

9 roku 2010 a 2011 v roce Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Finanční údaje. V následující tabulce jsou uvedeny prostředky vyplacené v rámci průběţných plateb. Manaţerské shrnutí tab. č. 3: Finanční údaje za všechny prioritní osy (v EUR) Základ Celková výše pro výpočet Finanční potvrzených Odpovídající příspěvku prostředky OP způsobilých příspěvek EU celkem (EU výdajů z veřejných (z veřejných a vnitrostátní) vynaloţených zdrojů zdrojů nebo příjemci celkem) Míra plnění v % Prioritní osa ,00 Total , ,51 60,00 Prioritní osa ,00 Total , ,69 45,12 Prioritní osa ,00 Total , ,74 50,87 Prioritní osa ,00 Total , ,34 78,89 Prioritní osa ,00 Total , ,46 54,94 Celkový součet ,00 Total , ,74 58,78 Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ESF Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Tabulka obsahuje údaje za celkové způsobilé výdaje (tj. údaje za ERDF + národní veřejné prostředky + soukromé prostředky). U celkových částek vyţádaných od EK nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci. Podrobné informace o projektech realizovaných v rámci technické asistence jsou uvedeny v kapitole 4 Technická pomoc a v kapitole 5 Informování a propagace. Řada aktivit realizovaných v roce 2013 se týkala obnovení ROP SZ (podrobné informace v kapitole Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK ), komunikace se ţadateli a publicity (podrobné informace v kapitole 5 Informování a publicita ) a oblasti evaluací (podrobné informace v kapitole Evaluační aktivity ). 9

10 1. IDENTIFIKACE OPERAČNÍ PROGRAM VÝROČNÍ ZPRÁVA O PROVÁDĚNÍ Dotčený cíl Konvergence Dotčená způsobilá oblast CZ04 Programové období Číslo programu (CCI) 2007CZ161PO008 Regionální operační program Název programu regionu soudrţnosti Severozápad Rok, za nějţ se zpráva podává 2013 Datum schválení výroční zprávy Monitorovacím výborem Stručná charakteristika regionu soudrţnosti Severozápad Region soudrţnosti Severozápad je situován ve střední Evropě v České republice na hranici se Spolkovou republikou Německo. V rámci ČR sousedí s regiony Jihozápad, Střední Čechy a Severovýchod, na severu a západě potom se Svobodným státem Sasko a Svobodným státem Bavorsko (SRN). Obr. č. 1: Region soudrţnosti Severozápad na mapě ČR Liberecký Karlovarský Severozápad Ústecký Královehradecký Hl.m. Praha Plzeňský Středočeský Pardubický Olomoucký Moravskoslezský Vysočina Jihočeský Jihomoravský Zlínský Zdroj: Programový dokument ROP SZ Polohu regionu lze v kontextu střední Evropy hodnotit jako výhodnou. Region leţí svojí severovýchodní částí na spojnici významné transevropské rozvojové osy spojující Berlín, Prahu a Vídeň. Výhody plynoucí z polohy regionu jsou ale značně limitovány špatnou dopravní dostupností jak z vnitrozemí, tak vzhledem k nízké propustnosti hranic i ze zahraničí. Pouze malá část regionu podél labské rozvojové osy je propojena s hlavním městem Prahou a vnitrozemím odpovídajícím způsobem dálnicí D8 a I. národním tranzitním ţelezničním koridorem. Severozápad je regionem s vysokou mírou urbanizace. Ve městech ţije okolo 80 % celkové populace (oproti 70 % na celorepublikové úrovni) viz indikátory kontextu (tab. č. 9). Karlovarský kraj vykazuje po Praze největší podíl městského obyvatelstva. Struktura osídlení 10

11 je polycentrická, tzn. ţe na rozdíl od jiných regionů nemá region Severozápad dominující centrum. Funkci pólů rozvoje tak plní šest velkých měst s aţ obyvateli. Tab. č. 1: Póly rozvoje regionu Severozápad Počet obyvatel Město k k Ústí nad Labem Most Děčín Teplice Karlovy Vary Chomutov Zdroj: ČSÚ k Následující souhrnná tabulka uvádí základní charakteristiky regionu Severozápad, České republiky a rovněţ také srovnání uvedených ukazatelů se zeměmi EU. Tab. č. 2: Základní charakteristiky regionu Severozápad v porovnání s EU a ČR (v letech ) EU (27) ČR* Region Severozápad* Ukazatel/území Počet obyvatel k (mil. obyv.) 499,1 500,7 500,3 10,5 10,5 10,5 1,14 1,13 1,13 Hustota obyvatelstva 2 na km HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS HDP v běţných cenách na obyvatele ,5 62,0 62,6 64,9 66,0 64,0 v PPS (% z EU 27) HDP v běţných cenách na obyvatele v EUR HDP v běţných cenách na obyvatele ,2 58,8 56,8 45,7 45,5 44,3 v EUR (% z EU 27) Meziroční nárůst HDP (v %) 2,0 1,7-0,4 2,5 1,8-1,0-2,2-2,0-0,3 Míra zaměstnanosti (v %) Míra nezaměstnan. (v %) Struktura zaměstnanosti dle sektorů 68,5 68,6 68,5 54,2 54,4 54,5 53,0 53,2 52,2 9,7 9,7 10,5 7,3 6,7 7,0 11,0 9,2 10,6 - zemědělství 5,4 5,2 5,2 3,1 3,0 3,1 2,4 2,6 2,2 - průmysl 23,1 23,0 22,6 38,0 38,4 38,1 42,0 41,7 42,3 - sluţby 71,5 71,8 72,2 58,9 58,5 58,8 55,6 55,7 55,5 * Údaje pro ukazatele HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS, HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 27), HDP v běţných cenách na obyvatele v EUR a HDP v běţných cenách na obyvatele v EUR (% z EU 27) jsou k datu Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k

12 Graf č. 1: Vybrané statistické ukazatele porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (rok 2012) Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k (údaje pro ukazatel HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 27) za ČR a region Severozápad jsou k datu ) Graf č. 2: Vybrané statistické ukazatele porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (rok 2012) Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k

13 Graf č. 3: Vývoj HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 27) porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (období ) Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k (údaje za ČR a region Severozápad jsou k datu ) Území regionu Severozápad se po správní stránce člení na 2 kraje (NUTS 3): Karlovarský a Ústecký. Region Severozápad se dále dělí na 10 okresů (NUTS 4) a 486 obcí (NUTS 5). V regionu Severozápad ţije asi 1,13 mil. obyvatel, coţ představuje přibliţně 1/10 populace ČR. Region Severozápad je co do počtu obyvatel nejmenším regionem v ČR. Průměrná hustota zalidnění cca 130 osob/km 2 se rovná celostátnímu průměru. Území regionu Severozápad se vyznačuje značnými vnitřními rozdíly v koncentraci obyvatel, kdy hustota zalidnění severovýchodní části (průmyslové) je téměř dvojnásobná oproti jihozápadní části (lázeňské oblasti) regionu. Obr. č. 2: Přehled vybraných měst v regionu Severozápad dle počtu obyvatel Zdroj: Programový dokument ROP SZ 13

14 Polycentrický charakter osídlení pak zdůrazňuje význam dopravy mezi jednotlivými městy. Pro celý region Severozápad má zásadní význam doprava z rozptýleného zbytku malých sídel do velkých a středních měst, tedy do měst s více neţ obyvateli, respektive s aţ obyvateli. Skutečnost, ţe s výjimkou Ústí nad Labem ( obyvatel) jsou ostatní póly rozvoje relativně malé ( aţ obyvatel), vede k závěru, ţe význam městské dopravy ve srovnání s ţivotně důleţitou rolí meziměstské dopravy je relativně menší. Transformace ekonomiky a restrukturalizace výroby po roce 1989 vedly mj. k rozsáhlým změnám odvětvové struktury a ke změnám v rozmístění hospodářských aktivit ekonomické základny regionu Severozápad. Ve stejném období došlo také k výraznému sníţení zaměstnanosti v priméru a částečně i sekundéru, vzrostla zaměstnanost ve sluţbách. Ekonomická váha regionu Severozápad byla v minulosti výrazně nadprůměrná. Tento region patřil k vysoce průmyslovým regionům s důrazem především na těţbu nerostných surovin, energetiku a další odvětví těţkého průmyslu (např. strojírenství a chemický průmysl) a na zemědělskou velkovýrobu. Tyto činnosti měly řadu negativních dopadů na kvalitu ţivotního a sociálního prostředí, na sídelní strukturu a vzdělanostní strukturu obyvatel velké části regionu Severozápad. Velkovýrobní způsob v průmyslu, zemědělství, těţbě a energetice vedl k postupnému zhoršování ţivotního prostředí a krajiny. Přechod od hlubinné těţby uhlí a kaolinu na těţbu povrchovou navíc vedl k devastaci rozsáhlých území. I přes postupnou rekultivaci a revitalizaci území po těţbě zaujímají prostory těţby stále významné plochy v centrálních částech regionu Severozápad. Převáţná část území se v současné době řadí mezi tzv. regiony se soustředěnou pomocí státu, které se dále dělí na 3 typy dle charakteru postiţení (strukturálně postiţené, hospodářsky slabé, s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností). Tyto regiony byly pro období vymezeny na základě usnesení vlády ČR č. 141 ze dne Stručná charakteristika programu ROP SZ je hlavním programovým dokumentem určujícím priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období ROP SZ byl schválen EK dne rozhodnutím C(2007)6108/1, CCI 2007CZ161PO008. Při definování navrhovaných intervencí program vycházel ze strategie ROP SZ a z obecných principů směřování ke zvýšení vyuţití inovativních postupů, podpory progresivních technologií a posilování vnitřní soudrţnosti regionu Severozápad společně s jeho soudrţností ve vztahu k ostatním regionům v ČR a sousedním regionům v SRN, to vše při respektování zásad udrţitelného rozvoje. Strategie ROP SZ vznikla v diskusi všech zainteresovaných regionálních i národních aktérů, a je tedy společným konsensuálním výstupem. Strategie přímo vychází ze zpracované socioekonomické analýzy regionu Severozápad a reflektuje zjištěné problémy a potřeby regionu, které vyplývají jednak z historického vývoje v daném území, jednak z hospodářských trendů v globální ekonomice, která region Severozápad vystavuje vyšší konkurenci projevující se negativním dopadem jak na hospodářství regionu, respektive jednotlivá sektorová odvětví, tak na jeho konkurenceschopnost v oblasti atraktivity pro obyvatele, podnikatele a potenciální návštěvníky. Strategie nebyla navrhována jako izolovaný materiál, ale jako komplementární nástroj, který vychází z priorit a strategie NSRR a vyuţívá a doplňuje priority a intervence navrhované 14

15 v rámci jednotlivých sektorových (tematických) i územních programů. Vazby jednotlivých oblastí podpory ROP SZ na konkrétní priority NSRR ukazuje následující tabulka. Tab. č. 3: Vazby oblastí podpory ROP SZ na priority NSRR Oblast podpory I. Strategický cíl Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor x x Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství xx xx xx II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání xx xx Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti x x x x Posilování sociální soudrţnosti x xx Rozvoj informační společnosti xx x III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x x x x xx xx Zlepšení dostupnosti dopravou x xx xx IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x x x x x x x x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx xx xx xx x x x Rozvoj venkovských oblastí xx xx x x x x x Zdroj: Programový dokument ROP SZ Pozn.: x - slabá vazba, xx - střední vazba Strategie ROP SZ vychází rovněţ z obnovené Lisabonské strategie, respektive NPR, jehoţ prostřednictvím je Lisabonská strategie realizována. ROP SZ podporuje cíle obnovené Lisabonské strategie v oblastech zvyšování atraktivity území regionu Severozápad pro podnikání zejména zlepšením regionální dopravní infrastruktury a dostupnosti jednotlivých částí regionu Severozápad a zlepšením prostředí ve městech. Dále přispěje ke zlepšování podmínek pro vzdělávání, včetně celoţivotního vzdělávání a zlepšení zdravotní a sociální péče prostřednictvím budování infrastruktury těchto sluţeb. Zaměření ROP SZ je rovněţ významně propojeno s podoblastmi NPR: Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí, zavádění inteligentních systémů pro řízení dopravy a dopravního provozu, zvyšování podílu ţelezniční dopravy na přepravním trhu a zvyšování územní mobility a Udrţitelné vyuţívání zdrojů. Tab. č. 4: Vazby oblastí podpory ROP SZ na priority Lisabonské strategie, resp. NPR Oblast podpory Podnikatelské prostředí x x Výzkum a vývoj, inovace x x Udrţitelné vyuţívání zdrojů x x xx xxx Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí xx xx xx x xxx xxx Flexibilita trhu práce xx xx Začleňování na trhu práce x x x x x x x Vzdělávání xxx x xx Zdroj: Programový dokument ROP SZ Pozn.: x - slabá vazba, xx - střední vazba, xxx - silná vazba 15

16 K dosaţení globálního cíle ROP SZ navrhuje strategie ROP SZ realizaci cílených investic, které pomohou nastartovat proces postupné adaptace a modernizace zejména urbanizovaných městských center regionu Severozápad jako základních oblastí s rozvojovým potenciálem, jejichţ rozvoj bude přínosem pro celý region Severozápad. Novým nástrojem umoţňujícím koncentraci prostředků k modernizaci a adaptaci největších měst jako rozvojových pólů regionu je integrovaný plán rozvoje města (IPRM). IPRM jako soubor vzájemně časově a obsahově provázaných akcí (projektů) se zaměřuje na podporu a řešení problémů: deprivovaného území s koncentrací negativních jevů, jako je vysoká nezaměstnanost, kriminalita, sociální vyloučení atd.; území s vysokým potenciálem růstu, kde pákový efekt strukturálních fondů můţe být pouţit ke zvýšení konkurenceschopnosti zóny; tematicky vymezené oblasti města, zejména oblast veřejné dopravy. Současně s regenerací fyzického a sociálního prostředí jsou intervence zaměřeny na zlepšení vnější a vnitřní dostupnosti regionu a jeho dopravní obsluţnosti tak, aby z ní měli prospěch všichni obyvatelé regionu Severozápad i jeho návštěvníci. Podpora ROP SZ soustředěná na zlepšení dostupnosti a obsluţnosti vytvoří podmínky pro vyšší mobilitu obyvatelstva (včetně pracovní síly) i pro rozvoj podnikatelských aktivit v regionu Severozápad. Pro zajištění adekvátních podmínek pro rozvoj urbanizovaných center regionu Severozápad je potřeba zaměřit intervence rovněţ na restrukturalizaci a modernizaci jejich zázemí tvořeného především neurbanizovanými venkovskými oblastmi, s cílem vytvoření podmínek pro rozvoj občanské vybavenosti těchto oblastí spolu s podporou rozvoje místních komunit a občanských iniciativ. Strategie ROP SZ se zaměřuje rovněţ na cílené intervence směřující k vytvoření podmínek pro rozvoj cestovního ruchu a lázeňství. Rozvoj cestovního ruchu by přitom měl přispět jak k vytvoření pracovních příleţitostí ve venkovských oblastech regionu Severozápad, tak k vyšší diverzifikaci ekonomické základny, a tím i ke zvýšení celkové konkurenceschopnosti regionu Severozápad. V tomto kontextu byly definovány následující cíle ROP SZ. Globálním cílem ROP SZ je zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu Severozápad jako předpoklad pro zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a ţivot obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu Severozápad bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje ČR/EU. Globální cíl bude naplněn prostřednictvím splnění tří specifických cílů ROP SZ: Specifický cíl I Moderní a atraktivní města představující hlavní hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu; Specifický cíl II Venkovské oblasti vyuţívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného ţivota obyvatel; Specifický cíl III Dostupný region umoţňující efektivní mobilitu svých obyvatel. Pro dosaţení stanoveného globálního cíle a dílčích specifických cílů stanovuje ROP SZ 5 prioritních os, které se následně člení do 12 oblastí podpory. Celková alokace ROP 16

17 SZ z prostředků ERDF činí EUR 3. Celkové zdroje ROP SZ, včetně národních zdrojů, činí EUR. Celková finanční alokace ROP SZ je do jednotlivých prioritních os a oblastí podpory rozdělena dle poměrů, které jsou uvedeny v následující tabulce. Tab. č. 5: Procentní finanční alokace do úrovně jednotlivých oblastí podpory Podíl Podíl Podíl oblasti prioritní oblasti Prioritní osa Oblast podpory podpory osy na podpory na prioritní ROP SZ na ROP SZ ose 1.1 Podpora rozvojových pólů 39,19 % 15,51 % regionu Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Prioritní osa 5 Technická asistence Zdroj: Prováděcí dokument ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých 39,56 % měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti 6,65 % 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu 34,84 % 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity 16,31 % 2,64 % 34,28 % 13,56 % 26,52 % 10,49 % 4,07 % 0,27 % 95,93 % 6,38 % 68,49 % 23,86 % 31,51 % 10,98 % 71,66 % 11,69 % 23,47 % 3,83 % 4,86 % 0,79 % 93,09 % 2,46 % 6,91 % 0,18 % Rozdělení prostředků plně reflektuje jak strategii ROP SZ samotného, tak postavení ROP SZ ve vztahu k ostatním operačním programům, včetně Programu rozvoje venkova. Hlavní a stěţejní prioritní osou celkové strategie ROP SZ je prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst. Tato skutečnost byla promítnuta i do návrhu finančního plánu, který na tuto oblast vyčleňuje významnou část finančních prostředků ROP SZ. Členění na úrovni jednotlivých veřejných zdrojů financování v členění do úrovně prioritních os shrnuje následující tabulka. 3 Původní alokace ROP SZ činila EUR. V roce 2011 ROP SZ získal dodatečnou alokaci ve výši EUR (do oblasti podpory 3.1) a realokaci z OPTP ve výši EUR (do oblasti podpory 1.3). 17

18 Tab. č. 6: Finanční alokace podle druhů veřejných zdrojů na úrovni prioritních os (v EUR) Číslo prioritní osy Název prioritní osy Regenerace a rozvoj měst Integrovaná podpora místního rozvoje Dostupnost a dopravní obsluţnost Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu 5 Technická asistence Fond/míra spolufinancování vztahována k ERDF/celkovým způsobilým výdajům ERDF/celkovým způsobilým výdajům ERDF/celkovým způsobilým výdajům ERDF/celkovým způsobilým výdajům ERDF/celkovým způsobilým výdajům Příspěvek Společenství Národní zdroje Celkové zdroje Míra spolufinancování EU % % % % % Celkem % Zdroj: Programový dokument ROP SZ Graf č. 4: Finanční alokace příspěvku Společenství pro jednotlivé prioritní osy ROP SZ (v EUR) Zdroj: Programový dokument ROP SZ Jednotlivé prioritní osy nestojí samostatně, ale tvoří vzájemně provázaný systém, jehoţ realizace jako celku přispěje k dosaţení poţadované změny v regionu Severozápad. Nejdůleţitějším aspektem ROP SZ je proto uplatnění principu koncentrace. Kromě geografické koncentrace však je nezbytné koncentrovat také pracovní úsilí (tj. zajistit i určitou úroveň integrace) tak, aby vynaloţené prostředky byly soustředěny vţdy na komplexní vyřešení identifikovaných problémů v určité části regionu Severozápad. 18

19 Obr č. 3: Vazby mezi cíli a prioritními osami ROP SZ Globální cíl ROP SZ Zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu, coţ povede ke zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a ţivot obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje EU/ČR. Specifický cíl I Moderní a atraktivní města představující hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu Specifický cíl II Venkovské oblasti vyuţívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného ţivota svých obyvatel Specifický cíl III Dostupný region umoţňující efektivní mobilitu svých obyvatel Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Hlavní cíl: Zvýšení kvality fizického prostředí urbanizovaných částí regionu Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Hlavní cíl: Oţivení a rozvoj venkovských oblastí realizací místních integrovaných projektů Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Hlavní cíl: Zlepšení napojení regionu na okolní prostor, zajištění účinného vnitřního propojení a jeho efektivní dopravní dostupnosti Prioritní sa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Hlavní cíl: Vyuţití přírodního a kulturního potenciálu pro udrţitelný rozvoj cestovního ruchu v regionu Prioritní osa 5 Technická asistence Zdroj: Programový dokument ROP SZ V rámci ROP SZ jsou příjemci podpory definováni zvlášť pro kaţdou oblast podpory. Kategorie příjemců zůstávají od roku 2008 beze změn. Bliţší legislativní vymezení jednotlivých příjemců je aktualizováno při změnách legislativy. Příjemce podpory ROP SZ definuje následující tabulka, přičemţ upřesnění způsobilosti jednotlivých kategorií příjemců podpory v rámci prioritních os, respektive oblastí podpory, obsahuje Prováděcí dokument ROP SZ

20 Tab. č. 7: Kategorie příjemců pomoci ROP SZ Hlavní příjemci Odkaz na legislativu Obce, města Zákon č. 128/2000 Sb., o obcích (obecní zřízení), ve znění pozdějších předpisů Kraje Zákon č. 129/2000 Sb., o krajích (krajské zřízení), ve znění pozdějších předpisů Organizace zřízené či zaloţené 23 a další zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových městem, obcí nebo krajem pravidlech územních rozpočtů, ve znění pozdějších předpisů Dobrovolné svazky obcí 46 a další zákona č. 128/2000 Sb., o obcích (obecní zřízení), ve znění pozdějších přepisů Nestátní neziskové organizace Zákon č. 83/1990 Sb., o sdruţování občanů, ve znění pozdějších předpisů Školská a vzdělávací zařízení s právní subjektivitou zařazená do školského rejstříku Podnikatelské subjekty (právnické a fyzické osoby) Zájmová sdruţení právnických osob Hospodářská komora a její sloţky Organizační sloţky státu Regionální rada regionu soudrţnosti Severozápad (ŘO ROP SZ) Zdroj: Programový dokument ROP SZ Zákon č. 248/1995 Sb., o obecně prospěšných společnostech a o změně a doplnění některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 3/2002 Sb., o svobodě náboţenského vyznání a postavení církví a náboţenských společností a o změně některých zákonů (zákon o církvích a náboţenských společnostech), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 227/1997 Sb., o nadacích a nadačních fondech a o změně a doplnění některých souvisejících zákonů (zákon o nadacích a nadačních fondech) Zákon č. 561/2004 Sb., o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů ( 2, odst. 2, písm. a) aţ c) zákona) Zákon č. 455/1991 Sb., o ţivnostenském podnikání, ve znění pozdějších předpisů 20f aţ 20i zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů 3 zákona č. 301/1992 Sb., o Hospodářské komoře ČR a Agrární komoře ČR, ve znění pozdějších předpisů (působnost Hospodářské komory ČR a jejích sloţek vymezená v 4 výše zmíněného zákona umoţňuje podporovat cestovní ruch) 3, odst. 1 zákona č. 219/2000 Sb., o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, ve znění pozdějších předpisů Základní cílovou skupinou pro ROP SZ jsou na základě schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období a v souladu s usnesením vlády ČR č. 560 ze dne a jeho aktualizací usnesením vlády ČR č. 141 ze dne regiony se soustředěnou pomocí státu (více viz kapitola Pomoc podle cílových skupin ). V programovém dokumentu ROP SZ jsou vymezeny i další cílové skupiny, na něţ se ROP SZ ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje (viz následující tabulka). 20

21 Tab. č. 8: Cílové skupiny ROP SZ Cílová skupina PO 1 PO 2 PO 3 PO 4 PO 5 Obyvatelé měst Lidé pracující a podnikající ve městech, obcích x x Turisté, domácí a zahraniční návštěvníci, návštěvníci lokalit Obyvatelé neurbanizovaných oblastí x x x x x Místní obyvatelé x x Místní podnikatelé ve sluţbách Obyvatelé a návštěvníci regionu, jeho měst a obcí x x x x Podnikatelské subjekty x x Investoři Podnikatelé ve sluţbách cestovního ruchu a v doprovodných sluţbách Profesní sdruţení Obce a svazky obcí x x x ŘO ROP SZ a další subjekty podílející se na přímém zajištění technického zázemí přípravy a implementace ROP SZ Zdroj: Programový dokument ROP SZ x x x x x x 21

22 2. PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU 2.1 Dosaţený pokrok a jeho analýza Tab. č. 9: Indikátory kontextu Název indikátoru Měrná jednotka Hodnota za rok 2005 Severozápad Tvorba hrubého fixního kapitálu na 1 obyvatele CZK Podíl kvalifikačně náročných zaměstnání na celkové zaměstnanosti % 75,21 78,65 Index vzdělanosti 5 % 24,96 19,17 Měrné emise z mobilních zdrojů (REZZO 4) tuny/km 2 3,5 5,2 HDP na 1 obyvatele v PPS CZK Podíl na HDP (ČR = 100) % 8,8 100 Počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo (registrované na pracovním úřadu) osoba Naděje doţití při narození muţi rok Naděje doţití při narození ţeny rok Disponibilní důchod domácnosti na 1 obyvatele CZK Délka silnic II. třídy km Délka silnic III. třídy km Počet lůţek v hromadných ubytovacích zařízeních cestovního ruchu ks Průměrný evidenční počet zaměstnanců v hromadných ubytovacích zařízeních (fyzické osoba osoby) Počet přenocování přenocování Počet obyvatel na 1 lékaře osoba Počet studentů (gymnázia, střední odborné školy, střední odborná učiliště, vyšší odborné školy, osoba vysoké školy) Počet míst ve vybraných zařízeních sociální péče místo Počet příjemců důchodu osoba Počet obcí ks Podíl městského obyvatelstva % 79,5 70,1 Zdroj: Statistická ročenka Ústeckého kraje, Karlovarského kraje, ČR 2006 Propočty ČSÚ v Ústí nad Labem Vlastní propočty ŘO ROP SZ Zaměstnanost a nezaměstnanost v ČR podle výsledků výběrového šetření pracovních sil za 4. čtvrtletí 2006 Indikátory kontextu jsou uváděny v hodnotách za rok 2005, stejně jako v Programovém dokumentu ROP SZ 7. Popisují pomocí statistických a makroekonomických veličin výchozí situaci v regionu Severozápad před zahájením realizace ROP SZ a zároveň nabízejí srovnání regionálních a celorepublikových údajů. Jak vyplývá z výše uvedeného přehledu i z analýzy zpracované v Programovém dokumentu ROP SZ, výchozí situace regionu Severozápad je v řadě oblastí sloţitější, neţ v ostatních regionech ČR, coţ se odráţí v méně ČR 5 = (bez vzdělání + základní vzdělání) / obyvatelstvo ve věku všechna zařízení

23 příznivých hodnotách některých indikátorů kontextu v porovnání s celorepublikovým průměrem. Pro ilustraci lze např. uvést ekonomickou oblast (tvorba HDP na 1 obyvatele), strukturu vzdělanosti (index vzdělanosti), míru nezaměstnanosti (počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo registrovaných na pracovním úřadě). Niţší ekonomická výkonnost regionu Severozápad spojená s niţším podílem vysokoškolsky vzdělaného obyvatelstva a vysokou mírou nezaměstnanosti vede pak i k niţší míře disponibilního důchodu domácností v porovnání s celorepublikovým průměrem. Zajímavým údajem je podíl městského obyvatelstva, který je v regionu vyšší cca o 10 %, neţ je celorepublikový průměr. Je zřejmé, ţe indikátory kontextu mohou do jisté míry slouţit jako benchmarkingová základna k posouzení přínosu realizace ROP SZ pro region Severozápad. Avšak výraznější výkyvy nebo dokonce poruchy hospodářského cyklu globálního charakteru, coţ je i případ finanční krize, mohou výrazně tyto kontextové indikátory ovlivnit, a tak do jisté míry zkomplikovat jejich roli srovnávací základny. Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru Informace o fyzickém pokroku operačního programu Tab. č. 10: Indikátory programu Název indikátoru Měrná jednotka Zdroj Hodnota Cílová hodnota /11/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 21 Core 13 na rozvoj dopravy Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup (dopravní dostupnost) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /12/00 Dosaţená N/A 92 Počet podpořených projektů Core 34 Počet IS Výchozí N/A 0 na rozvoj cestovního ruchu Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /15/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 80 Core 39 zaměřených na udrţitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup měst a velkoměst - celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /21/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 56 na rozvoj venkovských Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup oblastí Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/06 Přírůstek počtu osob Dosaţená 79,06 72,44 70,43 78,03 72,99 66,74 N/A 3 N/A N/A 3 ČSÚ, ŘO Core 22 přepravených veřejnou % Výchozí ,06 72,44 70,43 78,03 72,99 66,74 N/A ROP SZ Výsledek dopravou celkem (v %) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /05/02 Dosaţená N/A 3 N/A N/A 3 Návštěvníci v regionu - Počet ČSÚ Výchozí N/A počet přenocování Výsledek Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /15/02 Zahraniční návštěvníci v Dosaţená N/A 3 N/A N/A 3 regionu - počet Počet ČSÚ Výchozí N/A Výsledek přenocování Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /07/00 Dosaţená 25,14 18,00 14,80 15,09 17,24 14,55 N/A 3 N/A N/A 3 Regionální diferenciace míry Lisabon % ČSÚ Výchozí 28, ,14 18,00 14,80 15,09 17,24 14,55 N/A 28,21 2 nezaměstnanosti Dopad Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 27,50 27,50 51/11/11 Přírůstek/úbytek Dosaţená 1,79 3,42-1,28-0,81-0,71-1,51 N/A 3 N/A N/A 3 obyvatelstva v ČSÚ, ŘO Výchozí podpořených městech a ROP SZ 0,48 2 1,79 3,42-1,28-0,81-0,71-1,51 N/A 0,48 2 Dopad obcích - migrací Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1,20 1,20 53/13/02 Dosaţená N/A 3 N/A N/A 3 Počet obyvatel s Počet ČSÚ Výchozí N/A vysokoškolským vzděláním Dopad Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /20/03 Dosaţená 63,0 62,9 67,1 63,5 62,8 63,2 N/A 3 N/A N/A 3 Regionální HDP na % ČSÚ Výchozí 2 61,0 63,0 62,9 67,1 63,5 62,8 63,2 N/A 59,1 2 obyvatele, EU 27 = 100 Dopad Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 64,0 64, Celkem 23

24 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru Zdroj: Název indikátoru Měrná jednotka MSC2007, stav k , ČSÚ, ČHMÚ Zdroj Hodnota Cílová hodnota /31/05 Plocha obcí v oblastech se Dosaţená 2,50 0,66 2,48 33,00 35,90 12,96 N/A 3 N/A N/A 3 Lisabon zhoršenou kvalitou ovzduší % ČHMÚ Výchozí 41,10 2 2,50 0,66 2,48 33,00 35,90 12,96 N/A 41,10 2 Dopad (OZKO) na území regionu Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 34,70 34,70 Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci U indikátorů 51/11/00, 51/12/00, 51/15/00 a 51/21/00 jsou hodnoty uváděny od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byly z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tyto indikátory uváděny jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne , jednalo se konkrétně o následující úpravy: 51/21/00 Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí úprava (navýšení) plánované cílové hodnoty; 55/20/02 Regionální HDP na obyvatele, EU 25 = 100 výměna za indikátor 55/20/03 Regionální HDP na obyvatele, EU 27 = 100, včetně aktualizace výchozí a plánované cílové hodnoty (historická data byla přepočítána). U indikátoru 53/13/02 Počet obyvatel s vysokoškolským vzděláním byla na základě údajů z ČSÚ upřesněna hodnota roku Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2013 jsou k dispozici údaje za rok Indikátory ROP SZ lze rozdělit podle původu do dvou kategorií: Indikátory zjišťované agregací z úrovně jednotlivých projektů (zdrojem je tedy informační systém), jedná se o indikátory typu počet projektů a většina z nich je v kategorii CORE indikátorů; Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat mimo ROP SZ. Pouţití těchto indikátorů je důleţitým předpokladem pro moţnost posouzení, zda realizace ROP SZ ovlivnila tato statistická/makroekonomická data regionu Severozápad. ŘO ROP SZ si je vědom i určitých omezení vyuţití těchto indikátorů, která spočívají v tom, ţe se tyto indikátory mohou měnit i vlivem celé řady jiných a velmi proměnlivých faktorů, které jsou v současné době ještě umocněny poněkud nestandardním makroekonomickým prostředím, a v řadě případů bude sloţité přímý vliv realizace ROP SZ na tyto veličiny zanalyzovat. Pokud by však tyto indikátory na úrovni programu nebyly vyuţity, nebylo by moţné posoudit, zda realizace ROP SZ nějak významně ovlivnila vývoj regionu Severozápad jako celku. Pro vlastní zjištění, nakolik realizace ROP SZ případně ovlivní tyto statistické/makroekonomické veličiny, plánuje ŘO ROP SZ vyuţít analyticko-evaluační studii v závěrečné fázi realizace ROP SZ Celkem 8 Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

25 Pořadové číslo výzvy Tab. č. 11: Přehled vyhlášených a realizovaných výzev v roce 2013 (v EUR) Podávání projektových ţádostí datum zahájení příjmu projektových Podávání projektových ţádostí datum ukončení výzvy Druh výzvy Číslo oblasti podpory Alokace na výzvu Podané projektové ţádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou EUR Kurz Počet EUR Počet EUR ţádostí průběţná 5.1, ,00 24, , , průběţná , ,57 0 0, průběţná , ,82 0 0, kolová ,00 24, ,55 0 0, kolová ,00 24, ,16 0 0, kolová ,00 24, ,27 0 0, kolová ,00 24, ,07 0 0, kolová ,00 24, ,44 0 0, kolová ,00 24, ,04 0 0, kolová ,00 24, ,26 0 0, kolová ,00 24, ,26 0 0, kolová ,00 24,00 0 0,00 0 0, kolová ,00 24,00 0 0,00 0 0,00 Celkem , , ,51 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzvy č. 42 a 43 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek Podané projektové ţádosti a Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou byl pouţit kurz 27,48 CZK/EUR. Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou jsou uvedena data od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Výše uvedená tabulka shrnuje přehled o vyhlášených (resp. realizovaných) výzvách ROP SZ v roce Celkem probíhalo 13 výzev, z toho pouze 1 výzva prošla plným procesem administrace ještě do konce roku 2013 (tj. výzva č. 41 ROP SZ), ostatní výzvy vyhlášené v roce 2013 budou vyhodnoceny a předloţeny VRR ke schválení do dubna 2014 (týká se výzev 42 aţ 51 ROP SZ). Výzvy č. 52 a 53 ROP SZ budou ukončeny aţ v lednu Podrobnější popis průběhu výzev a specifikace projektů je uvedena v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Pro celkový přehled o věcném pokroku ROP SZ uvádí následující tabulka informace o realizovaných výzvách ROP SZ od počátku programového období. 25

26 Tab. č. 12: Přehled realizovaných výzev od počátku programového období (v EUR) Podávání projektových Podávání Projekty s vydaným ţádostí projektových Číslo Podané projektové Rozhodnutím / Alokace na výzvu Pořadové datum ţádostí Druh prioritní osy ţádosti podepsanou číslo výzvy zahájení datum výzvy / oblasti Smlouvou příjmu ukončení podpory projektových výzvy ţádostí EUR Kurz Počet EUR Počet EUR kolová 3.1, ,00 26, , , ( ) kolová (průběţná) 1.2, 1.3, 2.1, 2.2, 3.1, 4.1, 4.2, 4.3, (5.1, 5.2) ,00 25, , , průběţná 5.1, ,00 20, , , kolová 1.2, 3.2, ( ) (průběţná) (1.1) ,00 21, , , kolová 1.3, 2.1, 2.2, 4.2, ,00 21, , , kolová ,00 22, , , kolová ,00 23, , , kolová 1.3, ,00 23, , , průběţná 5.1, ,00 23, , , průběţná , , , kolová ,00 23, , , průběţná , , , kolová ,00 23, , , průběţná , , , kolová 1.2, 1.3, ,00 23, , , kolová 2.1, ,00 23, , , kolová ,00 23, ,98 0 0, průběţná , , , průběţná 5.1, ,00 23, , , průběţná , , , kolová 3.2, 4.1, ,00 25, , , průběţná ,00-0 0,00 0 0, průběţná ,00-0 0,00 0 0, kolová ,00 22, , , kolová 1.3, (1.1) (průběţná) ,00 22, , , průběţná ,00-0 0,00 0 0, průběţná 5.1, ,00 22, , , kolová ,00 21, ,48 0 0, průběţná , ,91 0 0, ( ) kolová 1.3, ,00 21, ,53 0 0, průběţná ,00-0 0,00 0 0, průběţná , ,83 0 0, ( ) kolová 1.3, ,00 21, ,29 0 0, kolová ,00 25,00 0 0,00 0 0, kolová ,00 25,00 0 0,00 0 0, průběţná ,00-0 0,00 0 0, průběţná ,00-0 0,00 0 0, kolová ,00 21,50 0 0,00 0 0,00 39 nevyhlášeno průběţná 5.1, ,00 23, , , průběţná 5.1, ,00 24, , , průběţná , ,57 0 0, průběţná , ,82 0 0,00 26

27 Podávání projektových Podávání Projekty s vydaným ţádostí projektových Číslo Podané projektové Rozhodnutím / Alokace na výzvu Pořadové datum ţádostí Druh prioritní osy ţádosti podepsanou číslo výzvy zahájení datum výzvy / oblasti Smlouvou příjmu ukončení podpory projektových výzvy ţádostí EUR Kurz Počet EUR Počet EUR kolová ,00 24, ,55 0 0, kolová ,00 24, ,16 0 0, kolová ,00 24, ,27 0 0, kolová ,00 24, ,07 0 0, kolová ,00 24, ,44 0 0, kolová ,00 24, ,04 0 0, kolová ,00 24, ,26 0 0, kolová ,00 24, ,26 0 0, kolová ,00 24,00 0 0,00 0 0, kolová ,00 24,00 0 0,00 0 0,00 Celkem , , ,08 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u těchto výzev kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek Podané ţádosti o podporu a Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou byl pouţit kurz 25,14 CZK/EUR. Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou jsou uvedena data od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven Finanční údaje Tab. č. 13: Finanční údaje za všechny prioritní osy (v EUR) Základ Celková výše pro výpočet Finanční potvrzených příspěvku prostředky OP způsobilých EU celkem (EU výdajů (z veřejných a vnitrostátní) vynaloţených zdrojů nebo příjemci celkem) Odpovídající příspěvek z veřejných zdrojů Míra plnění v % Prioritní osa ,00 Total , ,51 60,00 Prioritní osa ,00 Total , ,69 45,12 Prioritní osa ,00 Total , ,74 50,87 Prioritní osa ,00 Total , ,34 78,89 Prioritní osa ,00 Total , ,46 54,94 Celkový součet ,00 Total , ,74 58,78 Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ESF Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR 27

28 Pozn.: Tabulka obsahuje údaje za celkové způsobilé výdaje (tj. údaje za ERDF + národní veřejné prostředky + soukromé prostředky). U celkových částek vyţádaných od EK nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci. V roce 2013 byly standardně registrovány ţádosti o platbu ve všech prioritních osách. Celkem bylo proplaceno 117 ţádostí o platbu, 31 z nich byly jednoetapové projekty, zbývající část projektů po proplacení jednotlivých ţádostí o platbu pokračuje v realizaci. U 77 projektů byla proplacena závěrečná ţádost o platbu, a financování těchto projektů tak bylo ukončeno. Na konci roku 2013 byla ještě schválena 1 ţádost o platbu, tato platba však nebyla proplacena příjemci z důvodu nedostatku finančních prostředků na účtu RR SZ. U prioritní osy 5 Technická asistence byly vyúčtovány zálohové platby za 2 projekty TA roku 2012 a projekty byly finančně ukončeny. Dva projekty TA roku 2013 byly do konce roku 2013 fyzicky ukončeny, jejich finanční ukončení proběhne v 1. pololetí Dvěma projektům TA na rok 2014 byly vyplaceny první zálohové platby. Ve výše uvedené tabulce ve sloupci Celková výše potvrzených způsobilých výdajů vynaloţených příjemci jsou uvedeny částky odsouhlasené EK z 1. aţ 6. řádné certifikace a ze 7. mimořádné certifikace. Tab. č. 14: Finanční plán ROP SZ na celé programové období (v EUR) Podíl Veřejné Soukromé na celkové Prioritní osa / Příspěvek EU Fond prostředky financování alokaci oblast podpory v EUR celkem v EUR celkem v EUR ROP SZ v % 1.1 ERDF , ERDF , ERDF ,49 Prioritní osa 1 ERDF , ERDF , ERDF ,38 Prioritní osa 2 ERDF , ERDF , ERDF ,98 Prioritní osa 3 ERDF , ERDF , ERDF , ERDF ,79 Prioritní osa 4 ERDF , ERDF , ERDF ,18 Prioritní osa 5 ERDF ,64 Celkem ROP ERDF ,00 SZ Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR V následující tabulce je uveden seznam zálohových a průběţných plateb z EK tyto platby jsou rozpočítány poměrově do prioritních os dle % alokace prioritní osy na celkové alokaci ROP SZ. 28

29 Tab. č. 15: Zálohové a průběţné platby ROP SZ (v EUR) % Částka zálohové/ z alokace Prioritní osa průběţné platby na prioritní ERDF osu 1 Regenerace a rozvoj měst 39, ,09 2 Integrovaná podpora místního rozvoje 6, ,42 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost 34, ,00 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu 16, ,53 5 Technická asistence 2, ,71 Celkem ROP SZ 100, ,74 Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Tab. č. 16: Termíny zálohových a průběţných plateb ROP SZ (v EUR) Částka zálohové/ Datum průběţné platby ERDF , , , , , , , , , , ,51 Celkem ROP SZ ,74 Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR K datu byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ. Důvodem tohoto kroku bylo zahájení vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu 9, které u PCO vyvolalo pochybnosti, zda ÚRR SZ jako ŘO ROP SZ plní řádně svou funkci tak, jak mu to ukládají přímo aplikovatelné předpisy EU. Dne byla ze strany PCO obnovena refundace a certifikace výdajů ROP SZ. V období pozastavení certifikace docházelo k předkládání souhrnných ţádostí, ale tyto prostředky nebyly ze strany PCO refundovány. Všechny výdaje schválené v předloţených souhrnných ţádostech byly zaúčtovány v IS VIOLA v rámci certifikačního období (kromě výdajů odloţených projektů). ŘO ROP SZ v roce 2013 podal celkem 4 souhrnné ţádosti o platbu, které byly bez časové prodlevy schváleny ze strany PCO. Dne bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků určených k předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu. Na základě dopisu EK ze dne , kterým bylo rozhodnuto o obnovení průběţných plateb ROP SZ a na základě souhlasných usnesení zastupitelstev Ústeckého a Karlovarské kraje o úhradě poměrné části finanční 9 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod E) Policejní vyšetřování. 29

30 opravy, VRR svým usnesením č. 3/77/2013 ze dne obnovil činnosti ŘO ROP SZ. Zároveň došlo k obnově poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze strany MMR. 10 Zálohové platby jsou finanční prostředky, které slouţí na počátku programu k urychlení čerpání a k menšímu zatíţení ekonomik daného státu. Jsou vyuţívány postupně prostřednictvím podaných souhrnných ţádostí o platbu. Ve výše uvedené tabulce jsou vedle zálohových plateb započítány i průběţné platby, které byly připsány ŘO ROP SZ po schválení 1. aţ 6. řádné certifikace a 7. mimořádné certifikace. Detailní rozpis zálohových a průběţných plateb je moţné vidět v následující tabulce ve sloupci b a c. Tab. č. 17: Naplňování pravidla n+2/n+3 (v EUR) Finanční plán rok Celková alokace EU prostředků roční n+3/n+2 limity souhrnné Předběţné platby z EK roční Ţádosti o průběţnou/ závěrečnou platbu předloţené EK roční Předběţné platby z EK + ţádosti o platby z ČR roční Předběţné platby z EK + ţádosti o platby souhrnné Rozdíl mezi platbami a limity souhrnné a b c d=b+c e f=e-a , ,42 0, , , , ,63 0, , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,67 0,00 0, , , , , , , , , , , , , , ,26 Celkem , , , , , , ,26 Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Pravidlo n+3 se uplatňuje pro roky , pravidlo n+2 pro roky U certifikovaných prostředků předloţených EK nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci. Nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 539/2010 ze dne (novela Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006) došlo k určitému rozvolnění pravidla n+2/n+3 prodlouţení lhůty pro výpočet automatického zrušení ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 tak, aby se zvýšilo čerpání prostředků poskytnutých na některé operační programy. Alokace na rok 2007 je tak rozpočítána na alokace následujících let. Vlivem rychlého čerpání a následné certifikace v předchozích letech a vlivem vyuţití zálohových plateb došlo i přes pozastavení procesu certifikace výdajů ROP SZ (v období březen září 2013) ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2008 a ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku V roce 2013 došlo k souběhu pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2010 a pravidla n+2 pro čerpání alokace V rámci revize Programového dokumentu ROP SZ schválené ze strany EK dne došlo u ROP SZ ke změně vykazování způsobilých výdajů 10 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 30

31 vůči EK. Tato změna spočívala v úpravě způsobu výpočtu podílu příspěvku z ERDF místo z celkových způsobilých veřejných výdajů na celkové způsobilé výdaje. Díky novému způsobu vykazování došlo k navýšení čerpání prostředků ve vztahu k pravidlu n+3/n+2 od počátku programového období, a tedy i ke splnění pravidla n+3/n+2 pro čerpání alokací roku 2010 a 2011 v roce 2013 (jak je patrné z výše uvedené tabulky). Na základě předběţného vyčíslení predikcí prostředků v souhrnných ţádostech zaúčtovaných PCO a s ohledem na aktuálně uzavřené výzvy je pro rok 2014 ŘO ROP SZ deklarována hrozba automatického zrušení závazku (tzv. decommitment). Výše závazku, u kterého by došlo k automatickému zrušení, je odhadována na cca 1,32 mld. CZK (tj. cca 48 mil. EUR). Relevantní odhady automatického zrušení závazku budou k dispozici po , coţ je mezní termín pro předloţení ţádostí o platbu v rámci povinné etapizace. Konečná výše však bude také ovlivněna nesrovnalostmi, u nichţ nelze předvídat termín vyřešení. Z důvodu hrozby nevyčerpání prostředků na konci roku 2014 a snahy sníţit výši nevyčerpaných prostředků bude ŘO ROP SZ zvaţovat aplikaci článku 95, případně 96, Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Tento systémový nástroj by měl být vyuţit převáţně u projektů, které byly posuzovány ÚOHS, byly předmětem trestního řízení, případně byly zasaţeny finanční krizí či povodněmi. ŘO ROP SZ zašle v termínu stanoveném MMR seznam projektů, na které by bylo moţné aplikovat článek 95, případně 96, Nařízení Rady (ES) č. 1083/

32 Cíl K o n v e r g e n c e Informace o rozpisu vyuţití fondu Tab. č. 18: Kumulativní rozdělení přídělů z příspěvku Společenství podle kategorií (v EUR) Kód Prioritní téma Kód Forma financování Kód Území Kód Hospodářská činnost Kód Poloha Částka v EUR 11 Informační a komunikační 17 Veřejná správa CZ042 technologie (přístup, zabezpečení, 20 Sociální práce, 01 Nevratná pomoc 01 Město interoperabilita, předcházení rizikům, veřejné, sociální a CZ ,54 výzkum, inovace, e-obsah atd.) osobní sluţby 18 Mobilní majetek ţeleznic 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 11 Přeprava CZ041, CZ ,29 23 Regionální/místní komunikace 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 00 Nevztahuje se CZ Výstavba CZ041, CZ ,32 24 Cyklistické stezky 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 12 Výstavba CZ041, CZ ,64 25 Městská doprava 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 11 Přeprava CZ Výstavba CZ ,30 28 Inteligentní dopravní systémy 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 11 Přeprava CZ041, CZ ,52 29 Letiště 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 12 Výstavba CZ ,54 52 Podpora čisté městské dopravy 01 Nevratná pomoc 01 Město 11 Přeprava CZ041, CZ042 0,00 01 Město 22 Jiné nespecifikované sluţby CZ041, CZ Propagace přírodního bohatství 01 Nevratná pomoc 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, 22 Jiné ,17 ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) nespecifikované sluţby CZ041, CZ Ochrana a rozvoj přírodního dědictví 57 Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu 58 Ochrana a zachování kulturního dědictví 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 12 Výstavba CZ041, CZ042 0,00 12 Výstavba CZ041, CZ Pohostinství a CZ041, CZ042 ubytovací sluţby 01 Město 22 Jiné nespecifikované CZ041, CZ042 sluţby 12 Výstavba CZ Nevratná pomoc ,98 14 Pohostinství a 05 Venkovské CZ041, CZ042 ubytovací sluţby oblasti (jiné neţ hory, 19 - Činnosti týkající ostrovy a řídce nebo CZ041 se lidkého zdraví velmi řídce osídlené 22 Jiné oblasti) nespecifikované CZ041, CZ042 sluţby 12 Výstavba CZ Město 22 - Jiné nespecifikované sluţby 01 Nevratná pomoc 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ,78 ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ042 32

33 Cíl K o n v e r g e n c e Kód Prioritní téma 59 Rozvoj kulturní infrastruktury 60 Jiná podpora zlepšení kulturních sluţeb 61 Integrované projekty pro obnovu měst a venkova 76 Zdravotní infrastruktura Kód Forma financování 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc 75 Vzdělávací infrastruktura 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc 77 Infrastruktura péče o děti 01 Nevratná pomoc Kód Území 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) Kód Hospodářská činnost 22 Jiné nespecifikované sluţby CZ042 Kód Poloha 12 Výstavba CZ041, CZ Veřejná správa CZ Město 22 - Jiné nespecifikované CZ042 sluţby 05 Venkovské 12 Výstavba CZ041, CZ042 oblasti (jiné neţ hory, 22 - Jiné ostrovy a řídce nebo nespecifikované CZ041 velmi řídce osídlené sluţby 01 Město 22 Jiné nespecifikované sluţby CZ041, CZ042 Částka v EUR , ,36 11 Přeprava CZ Město 12 Výstavba CZ041, CZ Veřejná správa CZ041, CZ Vzdělávání CZ Venkovské ,96 oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ041, CZ Město 12 Výstavba CZ Vzdělávání CZ041, CZ Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ,02 ostrovy a řídce nebo 12 Výstavba CZ042 velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ Veřejná správa CZ Činnosti týkající CZ041, CZ Město se lidského zdraví 20 Sociální práce, veřejné, sociální a CZ042 osobní sluţby ,42 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 Výstavba CZ ,27 velmi řídce osídlené oblasti) 33

34 Cíl K o n v e r g e n c e Zdroj: Kód Prioritní téma 81 Mechanismy lepšího vytváření, monitorování a hodnocení dobrých politik a programů na vnitrostátní, regionální a místní úrovni, budování kapacit pro provádění politik a programů 85 Příprava, provádění, monitorování a kontrola 86 Hodnocení a studie; informace a komunikace Celkem Kód Forma financování 79 Jiná sociální infrastruktura 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc Kód Území MSC2007, MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Kód Hospodářská činnost Kód Poloha 12 Výstavba CZ041, CZ Veřejná správa CZ Město 20 Sociální práce, veřejné, sociální a CZ042 osobní sluţby 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 22 Jiné nespecifikované sluţby Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Po analýze finančních částek přiřazených k jednotlivým prioritním tématům lze konstatovat, ţe v roce 2013 došlo k poklesu celkové hodnoty vyčerpaných prostředků (celkem na cca 65 %, hodnota v roce 2012 činila téměř 74 %). Tento úbytek vyčerpaných prostředků oproti minulému roku 2012 byl registrován u všech sledovaných prioritních témat kromě jednoho (podrobněji viz níţe). Nejzásadnějším důvodem je vypořádání plošné a extrapolované finanční opravy uloţené ze strany EK 11. Souvisejícím důvodem je také pozastavení klíčových činností ŘO ROP SZ v období červen září 2013 (tj. vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci, proces hodnocení a schvalování projektů, podepisování smluv o poskytnutí dotace, proplácení ţádostí o platbu). Podstatnou měrou se rovněţ projevila intervence České národní banky, která v listopadu 2013 zahájila umělé oslabování kurzu CZK 12. V neposlední řadě jsou změny způsobeny provedenými realokacemi jak v rámci jednotlivých prioritních os, tak i z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, resp. z oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury obcí 13. Prioritní téma 11 Informační a komunikační technologie je zatím plněno na necelých 21 %. Toto prioritní téma je sice obsaţeno v celkem 4 oblastech podpory (konkrétně v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu, 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst, 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů a 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury ), avšak vzhledem ke skutečnostem uvedeným výše došlo ke sníţení částky financování. Pro uvedené oblasti podpory bylo 11 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 12 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace. 13 Podrobnější informace o realokacích jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 34 Částka v EUR ,22 CZ041, CZ ,96 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 17 Veřejná správa CZ041, CZ ,86 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 17 Veřejná správa CZ041, CZ , ,41

35 v roce 2013 vyhlášeno celkem 6 nových výzev, podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení do dubna Prioritní téma 24 Cyklistické stezky je zatím plněno z asi 19 %. Toto prioritní téma zahrnuje pouze oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu. V roce 2011 byly pro tuto oblast podpory vyhlášeny celkem 3 výzvy (tj. výzva č. 21, 24 a 28 ROP SZ), přičemţ podpora cyklostezek byla obsaţena ve dvou z nich (tj. ve výzvě č. 21 a 28 ROP SZ), v souvislosti s pozastavením činností ŘO ROP SZ však s předloţenými projekty nebyly nakonec uzavřeny smlouvy o poskytnutí dotace. V roce 2013 byly pro tuto oblast podpory vyhlášeny celkem 2 nové výzvy (tj. výzva č. 46 a 47 ROP SZ), přičemţ výzva č. 46 ROP SZ byla zaměřena výhradně na podporu cyklostezek, výzva č. 47 ROP SZ pak obsahovala veškeré přípustné aktivity pro tuto oblast podpory a byla koncipována jako závěrečná. Podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v březnu Prioritní téma 52 Podpora čisté městské dopravy zatím stále není plněno vůbec. Důvodem je především pozastavení činností ŘO ROP SZ (v roce 2012 byly na tyto aktivity vyhlášeny celkem 2 výzvy v rámci oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (IPRM III. doprava, tj. výzva č. 32 a 37 ROP SZ), které byly z důvodu pozastavení ROP SZ nakonec zrušeny). Nová výzva byla vyhlášena v září 2013 (výzva č. 43 ROP SZ), podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v dubnu Prioritní téma 56 Ochrana a rozvoj přírodního dědictví zatím není plněno vůbec, coţ je způsobeno (kromě skutečností popsaných v úvodu této kapitoly) také nízkým zájmem ţadatelů, případně zařazením projektu k jinému prioritnímu tématu. Toto prioritní téma je zahrnuto v oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury cestovního ruchu, pro kterou byla v roce 2013 vyhlášena výzva č. 52 ROP SZ s termínem ukončení příjmu projektových ţádostí v lednu Prioritní téma 57 Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu je naopak nadále přeplňováno (téměř 144 %). Toto téma je obsaţeno ve všech třech oblastech podpory prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu, přičemţ u oblasti 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení se jedná o jediné prioritní téma. Vysoká míra přeplnění tohoto tématu je způsobena jak poměrně vysokým zájmem ţadatelů o příslušné oblasti podpory v předchozích letech, tak i obecnějším charakterem tohoto prioritního tématu a především provedenou realokací z oblasti podpory 4.2 do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury obcí, čímţ došlo ke sníţení celkové finanční částky alokované na toto prioritní téma. U prioritního tématu 60 Jiná podpora zlepšování kulturních sluţeb došlo sice k navýšení plnění na téměř 18 %, avšak celková hodnota vyčerpaných prostředků oproti roku 2012 mírně poklesla. Tento jev je způsoben provedenou realokací z oblasti podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu do oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení, čímţ došlo ke sníţení celkové finanční částky alokované na toto prioritní téma 14. Toto téma obsahuje pouze oblast podpory 4.3, která byla naposledy vyhlášena v 1. polovině roku 2011, nová výzva byla vyhlášena v prosinci 2013, lze tedy očekávat navýšení plnění tohoto prioritního tématu v roce U prioritního tématu 77 Infrastruktura péče o děti došlo k poklesu plnění vlivem provedené realokace z oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury (toto prioritní téma je zahrnuto pouze v oblasti podpory 2.2). V roce 2013 byla pro oblast podpory Podrobnější informace o realokacích jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 35

36 vyhlášena výzva č. 51 ROP SZ, podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v dubnu Prioritní téma 81 je mírně přeplňováno (plněno na cca 106 %), coţ je zapříčiněno provedenou realokací z oblasti podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury (toto prioritní téma je zahrnuto pouze v oblasti podpory 2.1). Pro oblast podpory 2.1 jiţ nejsou plánovány ţádné nové výzvy. Jediným prioritním tématem, u kterého byl naopak zaznamenán mírný nárůst celkové hodnoty vyčerpaných prostředků, je 85 Příprava, provádění, monitorování a kontrola. Důvodem je zachování základních činností ÚRR SZ i v období pozastavení činností ŘO ROP SZ (např. kontrola projektů v realizaci/udrţitelnosti) a zvýšené nároky na vypořádávání proběhlých auditů a obnovu fungování ROP SZ Pomoc podle cílových skupin Cílové skupiny, na něţ se ROP SZ ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje 15 jsou vymezeny v Programovém dokumentu ROP SZ 16. V následující tabulce je uveden přehled typů ţadatelů/příjemců a jejich právních forem v rámci ROP SZ. Nejčastějšími typy ţadatelů/příjemců byly, podobně jako v předchozích letech, obec a kraj. Obce jako ţadatelé mohou podávat ţádosti o poskytnutí dotace ve třech z pěti prioritních os ROP SZ v prioritní ose 1 Regenerace a rozvoj měst, 2 Integrovaná podpora místního rozvoje a 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu. Kraje realizují největší podíl ze svých projektů v prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost a v rámci oblasti podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti lidských zdrojů. Dalšími častými ţadateli/příjemci jsou organizace zaloţené/zřízené obcí či krajem. Nejčastější právní formou podnikatelských subjektů (u projektů v realizaci a u dokončených projektů) je také akciová společnost. Tab. č. 19: Přehled typů ţadatelů/příjemců a právních forem ROP SZ za rok 2013 Stav projektu Typ ţadatele Právní forma P1 Projektová ţádost zaregistrována 15 Počet projektů celkem Kraj Kraj 15 Neveřejná nestátní nezisková organizace Evidované církevní právnické osoby Občanské sdruţení 3 Obecně prospěšná společnost 3 Obec Obec 55 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 4 Organizace zaloţená obcí Organizace zřízena krajem Akciová společnost 5 Společnost s r.o. 1 Obec* 1 Příspěvková organizace zřízená územním samosprávným celkem Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 1.2 Stručná charakteristika programu, tab. č. 7 Kategorie příjemců pomoci ROP SZ a tab. č. 8 Cílové skupiny ROP SZ

37 Stav projektu Typ ţadatele Právní forma P11 Projektová ţádost splnila podmínky přijatelnosti P21 Projektová ţádost splnila podmínky přijatelnosti a formálních náleţitostí P45 Projekt v realizaci P5 Realizace projektu ukončena P6 Financování projektu ukončeno P7 Výdaje projektu certifikovány Organizace zřízena obcí Počet projektů celkem Obecně prospěšná společnost 1 Příspěvková organizace zřízená územním samosprávným celkem Soukromá firma ostatní Akciová společnost 1 Veřejná nestátní nezisková organizace Evidované církevní právnické osoby Občanské sdruţení 3 Kraj Kraj 3 Obec Obec 6 Kraj Kraj 1 Neveřejná nestátní nezisková organizace Obecně prospěšná společnost 1 Obec Obec 21 Organizace zřízena krajem Příspěvková organizace zřízená územním samosprávným celkem 1 Kraj Kraj 2 Obec Obec nebo m. část hl. m. 2 Regionální rada RR SZ 4 Organizace zřízená krajem Příspěvková organizace 1 Provozovatel dráţní dopravy veřejný subjekt Soukromá firma ostatní Akciová společnost 1 Akciová společnost 1 Společnost s r.o. 5 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Obec Obec nebo m. část hl. m. 3 Provozovatel dráţní dopravy veřejný subjekt Akciová společnost 1 Akciová společnost 1 Soukromá firma ostatní Společnost s r.o. 2 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Kraj Kraj 3 Obec Obec nebo m. část hl. m. 1 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 5 Kraj Kraj 37 Neveřejná nestátní nezisková organizace Obecně prospěšná spol. 2 Sdruţ.(svaz, spolek, spol.) 1 Obec Obec nebo m. část hl. m. 145 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 5 Organizace zaloţená obcí Akciová společnost 1 Organizace zřízená krajem Příspěvková organizace 5 Příspěvková organizace zřízená územním samosprávným celkem 1 Organizace zřízena obcí Příspěvková organizace

38 Stav projektu Typ ţadatele Právní forma Počet projektů celkem Provozovatel dráţní dopravy veřejný subjekt Akciová společnost 2 Regionální rada RR SZ 13 P8 Projekt finálně uzavřen Sdruţení obcí Svazek obcí 10 Soukromá firma ostatní Veřejná nestátní nezisková organizace Soukromá firma ostatní Akciová společnost 8 Společnost s r.o. 23 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Obecně prospěšná spol. 6 Sdruţ.(svaz, spolek, spol.) 1 Společnost s r.o. 2 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Celkový součet 440 * Nezpůsobilý ţadatel, projekt byl vyřazen v rámci hodnocení přijatelnosti. Zdroj: IS MONIT7+, stav k Vzhledem k pozastaveným činnostem ŘO ROP SZ 17 nebyly v roce 2013 zasmluvněny ţádné projekty, kromě 2 projektů TA. Na základě Strategie regionálního rozvoje ČR na období a v souladu s usnesením vlády ČR č. 141 ze dne jsou jednou z hlavních cílových skupin ROP SZ také regiony se soustředěnou podporou státu. V rámci regionu Severozápad se jedná o území níţe uvedených okresů, resp. v jednom případě území obce s rozšířenou působností. Strukturálně postiţené regiony: Chomutov Most Sokolov Teplice Ústí nad Labem Hospodářsky slabé regiony: Děčín Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností: Louny Ostrov (okres Karlovy Vary) obvod obce s rozšířenou působností Z celkem 10 okresů regionu Severozápad zaujímá území se soustředěnou podporou státu 7 celých okresů a část okresu Karlovy Vary. Pouze na 2 okresy v rámci regionu Severozápad (okres Cheb a Litoměřice) se v současné době soustředěná podpora státu nevztahuje (pro období roku 2010 byl okres Litoměřice zařazen do zvláštní kategorie regionů pro přechodnou podporu státu). 17 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 38

39 Z níţe uvedených tabulek vyplývá, ţe v roce 2013 nebyly schváleny ţádné nové projekty v regionech se soustředěnou podporou státu, a to z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 18. Tab. č. 20: Přehled o schválených projektech ve strukturálně postiţených regionech (v EUR) Od počátku programového Za rok 2013 Strukturálně období postiţené Počet Počet Příspěvek EU Příspěvek EU regiony schválených schválených v EUR v EUR projektů projektů Chomutov 0 0, ,27 Most 0 0, ,87 Sokolov 0 0, ,37 Teplice 0 0, ,98 Ústí nad Labem 0 0, ,30 Celkem 0 0, ,79 Zdroj: IS MONIT7+, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven (projekty TA nejsou zahrnuty). Tab. č. 21: Přehled o schválených projektech v hospodářsky slabých regionech (v EUR) Od počátku programového Za rok 2013 období Hospodářsky slabé regiony Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR Děčín 0 0, ,86 Celkem 0 0, ,86 Zdroj: IS MONIT7+, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 22: Přehled o schválených projektech v regionech s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností (v EUR) Od počátku programového Regiony Za rok 2013 období s vysoce Počet Počet nadprůměrnou Příspěvek EU Příspěvek EU schválených schválených nezaměstnaností v EUR v EUR projektů projektů Louny 0 0, ,24 Ostrov* 0 0, ,44 Celkem 0 0, ,68 * Údaj podle základní územní jednotky převaţujícího místa realizace projektu. Zdroj: IS MONIT7+, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. 18 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 39

40 Tab. č. 23: Přehled o schválených projektech v regionech se soustředěnou pomocí státu (v EUR) Od počátku programového Za rok 2013 Regiony období se soustředěnou podporou státu Strukturálně postiţené regiony Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR 0 0, ,79 Hospodářsky slabé regiony 0 0, ,86 Regiony s vysoce nadprůměrnou 0 0, ,68 nezaměstnaností Celkem 0 0, ,33 Celkem ROP SZ , ,70 Zdroj: IS MONIT7+, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Od začátku implementace ROP SZ bylo v regionech se soustředěnou podporou státu schváleno celkem 211 projektů ve výši cca 379 mil. EUR (tj. cca 10,4 mld. CZK), tj. cca 71 % z celkového objemu schválených projektů v rámci ROP SZ. Převáţně se jedná o projekty zaměřené na: modernizaci, obnovu a rozvoj městských center i obcí, náměstí, veřejných prostranství a zeleně, včetně doplňkové infrastruktury; modernizaci infrastruktury pro rozvoj lidských zdrojů; přípravu projektů a potřebných podkladových dokumentací, související projektovou přípravu, projektovou dokumentaci, architektonickou soutěţ, aktivity související s řízením IPRM; rekonstrukci, modernizaci a budování komunikací II. a III. třídy, včetně odstraňování lokálních slabých míst zajišťujících efektivní propojení uvnitř regionu; rozvoj a budování páteřních regionálních cyklostezek, včetně jejich napojení na páteřní síť; rekonstrukci a modernizaci ubytovacích zařízení hotelového typu (včetně případné restaurační části) na úroveň nejméně středního standardu (***), včetně doprovodné infrastruktury a nezbytného zázemí; výstavbu, rekonstrukci a modernizaci vhodných objektů na celoroční ubytovací zařízení, včetně doprovodné infrastruktury a nezbytného zázemí; vytváření systémů informování turistů o přírodních a kulturních zajímavostech regionu Severozápad, rozvoj informačních a rezervačních systémů a vytvoření regionální sítě informačních center; podporu marketingu a propagace akcí regionálního významu Vrácená nebo znovu pouţitá pomoc V únoru 2013 došlo na základě auditní zprávy EK k vyčíslení paušální opravy na proces výběru ve výši 10 % na všechny výdaje, které ŘO ROP SZ jiţ vyplatil příjemcům, a na všechny budoucí výdaje související s projekty schválenými před Dále byla 40

41 stanovena finanční oprava ve výši 12,41 % na všechny výdaje vyplacené ŘO ROP SZ příjemcům před Tyto finanční prostředky budou pouţity na jiné projekty v rámci nových výzev vyhlašovaných po obnovení ROP SZ od září 2013, a to za dodrţení podmínek stanovených v článku 98 Finanční opravy prováděné členskými státy Nařízení Rady (ES) č. 1083/ Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2013 ovlivněn pozastavením předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu a následným pozastavením činností ŘO ROP SZ v období od června 2012 do září Na základě doporučení MMR a MF ze dne VRR dne (usnesením č. 3/61/2012) dočasně pozastavil vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci pro výzvu č ROP SZ (s výjimkou výzvy č. 33 ROP SZ pro oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů vzhledem k datu ukončení této výzvy ), proces hodnocení a schvalování projektů a podepisování smluv o poskytnutí dotace. V období od března 2011 do září 2013 byla také ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 20. Na základě dopisu EK ze dne , kterým bylo rozhodnuto o obnovení průběţných plateb ROP SZ a na základě souhlasných usnesení zastupitelstev Ústeckého a Karlovarské kraje o úhradě poměrné části finanční opravy, VRR svým usnesením č. 3/77/2013 ze dne mj. obnovil vyhlašování výzev a podepisování smluv o poskytnutí dotace. Proplácení finančních prostředků konečným příjemcům bylo však formálně pozastaveno do , kdy RO ROP SZ obdrţel z MMR Rozhodnutí o poskytnutí dotace RR SZ na rok Certifikace výdajů ROP SZ byla obnovena ze strany PCO dne Pozastavení ROP SZ nejvíce ovlivnilo objem zasmluvněných prostředků v roce 2013 zasmluvněny byly pouze 2 projekty TA v celkové výši cca 3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje). V roce 2013 bylo proplaceno cca 161,3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje). Největší objem a zároveň jeden z nejvyšších podílů prostředků byl proplacen u prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost, kde došlo k proplacení téměř 68 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ činí téměř 22 % celkové alokace na tuto prioritní osu. Podobný podíl byl v roce 2013 proplacen také u prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu (téměř 23 %). V roce 2013 bylo úspěšně certifikováno celkem cca 86,6 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 10 % alokace ROP SZ. Reálný pokrok ROP SZ v jednotlivých prioritních osách a oblastech podpory uvádějí následující 2 tabulky. 19 Podrobnější informace k postupu řešení finančních oprav jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. Informace týkající se vymáhání finanční opravy od příjemců, u kterých auditoři identifikovali pochybení, jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod C) Nesrovnalosti. 20 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Finanční údaje. 41

42 Tab. č. 24: Reálný pokrok ROP SZ za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a d d/a e e/a ,00 0 0,00 0, ,00 21, ,02 15, ,00 0 0,00 0, ,45 9, ,94-2, ,00 0 0,00 0, ,01 13, ,10 5,56 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,46 15, ,18 6, ,00 0 0,00 0, ,86 49, ,31 39, ,00 0 0,00 0, ,89 3, ,06-6,34 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,75 5, ,75-4, ,00 0 0,00 0, ,63 9, ,86 0, ,00 0 0,00 0, ,17 48, ,60 43,61 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,80 21, ,46 14, ,00 0 0,00 0, ,61 18, ,77 13, ,00 0 0,00 0, ,48 39, ,52 22, ,00 0 0,00 0, ,75 12, ,10-5,45 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,84 22, ,19 14, , ,92 13, ,18 9, ,04 0, , ,73 8, ,65 5, ,25-5,85 Prioritní osa , ,66 12, ,83 9, ,79 0,24 Celkem , ,66 0, ,68 17, ,87 9,65 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Prostředky předloţené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 25: Reálný pokrok ROP SZ od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a d d/a e e/a , ,00 91, ,00 89, ,00 70, , ,00 72, ,00 70, ,00 57, , ,00 91, ,00 80, ,00 47,79 Prioritní osa , ,00 85, ,00 80, ,00 60, , ,00 121, ,00 109, ,00 91, , ,00 54, ,00 53, ,00 43,13 Prioritní osa , ,00 56, ,00 55, ,00 45, , ,00 59, ,00 58, ,00 48, , ,00 84, ,00 64, ,00 56,69 Prioritní osa , ,00 67, ,00 60, ,00 50, , ,00 95, ,00 67, ,00 53, , ,00 214, ,00 196, ,00 162, , ,00 90, ,00 74, ,00 54,20 Prioritní osa , ,00 123, ,00 98, ,00 78, , ,00 109, ,00 78, ,00 54, , ,00 127, ,00 87, ,00 59,60 Prioritní osa , ,00 111, ,00 79, ,00 54,94 Celkem , ,00 83, ,00 74, ,00 58,78 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Prostředky předloţené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím 42

43 souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. ŘO ROP SZ si je vědom, ţe pro úspěšnou realizaci ROP SZ je třeba věnovat dostatečnou pozornost struktuře a skladbě přijatých projektů, stejně jako vyhodnocení jednotlivých výzev. Proto ŘO ROP SZ přistoupil k pravidelnému detailnímu vyhodnocení výsledků jednotlivých výzev (zvlášť pro jednotlivé oblasti podpory). V rámci kvantitativní analýzy výsledků výzev je zjišťován: počet předloţených projektů, včetně jejich finančního objemu a % podílu finanční alokace výzvy pro danou oblast podpory; počet vyřazených projektů, včetně členění dle důvodu vyřazení, jejich finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předloţených projektů; počet schválených projektů, vč. jejich finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předloţených projektů. K nejčastější chybovosti při předkládání projektů docházelo především u ţadatelů, kteří své projekty nekonzultovali na příslušných pracovištích ÚORP a neúčastnili se pořádaných seminářů. V případě, ţe projekt nesplnil formální náleţitosti, bylo moţné ve lhůtě 5 pracovních dnů tyto náleţitosti na příslušné OAP doloţit. Toto kritérium tedy v konečném výsledku nebylo splněno jen ojediněle. ŘO ROP SZ zveřejnil pro ţadatele na internetových stránkách RR SZ analýzu nejčastějších chyb včetně doporučení, jak se těchto chyb vyvarovat 21. Neúspěšným ţadatelům o dotaci podávají pracovníci OAP písemné informace prostřednictvím oficiálního dopisu, ve kterém je uvedeno, proč nebyl daný projekt úspěšný či proč nemohl být uspokojen a doporučení, aby ţadatel přišel osobně na ÚRR SZ pro podrobnější informace či konzultaci (aby mohl ţadatel daný projekt podat do dalšího kola výzvy ROP SZ a byl případně úspěšnější). Tab. č. 26: Podíl vyřazených projektů na celkovém počtu předloţených ţádostí podle prioritních os (v EUR) Příspěvek EU Podíl Prioritní Počet Stav projektu z projektové vyřazených osa projektů ţádosti v EUR (v %) Projektová ţádost nesplnila formální ,54 % náleţitosti 1 2 Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti ,83 % Vyřazené projekty celkem ,37 % Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti ,25 % ,47 % Vyřazené projekty celkem ,72 % Předloţené projekty celkem

44 Prioritní osa Stav projektu Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti Počet projektů Příspěvek EU z projektové ţádosti v EUR Podíl vyřazených (v %) ,69 % ,47 % Vyřazené projekty celkem ,17 % Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti ,98 % ,62 % Vyřazené projekty celkem ,59 % Předloţené projekty celkem Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti ,76 % Vyřazené projekty celkem ,76 % Předloţené projekty celkem Vyřazené projekty celkem ,64 % ROP SZ Předloţené projekty celkem Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR V rámci výzev vyhlášených v roce 2013 byl vysoký zájem ţadatelů v oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury (231 %) v rámci výzvy č 51 ROP SZ a v oblasti podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů (199 %) v rámci výzvy č. 50 ROP SZ. V případě, ţe dojde k nedostatečné finanční alokaci v rámci výzvy, je ţadatelům nabídnuta moţnost realizovat projekty se zkrácenou dotací. Podrobnější údaje uvádí následující tabulka. Tab. č. 27: Nízký/vysoký zájem ţadatelů o podporu z ROP SZ (v EUR) Počet Nárokované % Oblast Výzva předloţených prostředky - Alokace ERDF poptávky podpory projektů podíl ERDF k alokaci vysoký zájem (nad 300 %) nadprůměrný zájem ( %) , , % , , % nízký zájem (pod 50 %) , ,00 43 % Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,68 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství. U alokace je pouţit příslušný kurz výzvy ROP SZ. Nízký zájem pod 50 % byl v roce 2013 zaznamenán jen u výzvy na individuální projekty IPRM v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (43 %); vyhlášená alokace byla vyšší neţ přijaté projekty zde se však jedná o specifickou oblast podpory. Podrobnější informace o pokroku v jednotlivých prioritních osách a oblastech podpory, jak projekty ROP SZ přispívají k naplnění cílů NSRR a jaký mají přínos k horizontálním cílům EU, jsou uvedeny v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. 44

45 Příspěvek intervencí ROP SZ k cílům Lisabonské strategie Přehled o podílu priorit Lisabonské strategie na prioritách ROP SZ (tzv. earmarking) poskytují následující dvě tabulky (jak v %, tak ve finančních částkách). Tab. č. 28: Earmarking schváleno (v EUR) Prioritní téma (PT) 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Alokace v EUR Dosaţená hodnota PT za rok 2013 Schváleno 2013 v % vzhledem k alokaci , ,53 20,69 % 28 Inteligentní dopravní systémy , ,52 75,80 % 29 Letiště , ,54 57,14 % 52 Podpora čisté městské dopravy ,00 0,00 0,00 % Celkem , ,59 21,25 % Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou. Tab. č. 29: Earmarking vyčerpáno (v EUR) Prioritní téma (PT) 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Alokace v EUR Dosaţená hodnota PT za rok 2013 Vyčerpáno 2013 v % vzhledem k alokaci , ,53 20,69 % 28 Inteligentní dopravní systémy , ,66 11,70 % 29 Letiště , ,54 57,14 % 52 Podpora čisté městské dopravy ,00 0,00 0,00% Celkem , ,73 15,10 % Zdroj: MSC2007 stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P6 Financování projektu ukončeno. Prioritní téma 52 Podpora čisté městské dopravy zatím stále není plněno. Důvodem je především pozastavení činností ŘO ROP SZ (v roce 2012 byly na tyto aktivity vyhlášeny celkem 2 výzvy v rámci oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (IPRM III. doprava, tj. výzva č. 32 a 37 ROP SZ), které byly z důvodu pozastavení ROP SZ nakonec zrušeny). Nová výzva byla vyhlášena v září 2013 (výzva č. 43 ROP SZ), podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v dubnu Další tabulka uvádí pokrok naplňování lisabonských indikátorů v ROP SZ. 45

46 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru Tab. č. 30: Lisabonské indikátory v ROP SZ Název indikátoru Měrná jednotka Zdroj: MSC2007, stav k , ČSÚ, ČHMÚ Zdroj Hodnota /07/00 Dosaţená 25,14 18,00 14,80 15,09 17,24 14,55 N/A 3 N/A N/A 3 Regionální diferenciace míry Lisabon % ČSÚ Výchozí 28, ,14 18,00 14,80 15,09 17,24 14,55 N/A 28,21 2 nezaměstnanosti Dopad Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 27,50 27,50 65/31/05 Plocha obcí v oblastech se Dosaţená 2,50 0,66 2,48 33,00 35,90 12,96 N/A 3 N/A N/A 3 Lisabon zhoršenou kvalitou ovzduší % ČHMÚ Výchozí 41,10 2 2,50 0,66 2,48 33,00 35,90 12,96 N/A 41,10 2 Dopad (OZKO) na území regionu Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 34,70 34,70 Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci Cílová hodnota 2015 Celkem 2.2 Informace o souladu s právními předpisy Společenství ŘO ROP SZ řeší všechny případy nesrovnalostí standardním způsobem (podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy v bodu C) Nesrovnalosti ). ŘO ROP SZ vydává systém řízené dokumentace zahrnující celý systém implementace ROP SZ, který je v souladu s legislativou ČR i EU. Systém řízené dokumentace po obsahové i formální stránce klade důraz na soulad s pravidly: hospodářské soutěţe, veřejných zakázek, ochrany ţivotního prostředí, podpory rovných příleţitostí. A) Hospodářská soutěţ Prostředky na realizaci ROP SZ jsou povaţovány za veřejné prostředky, na jejichţ poskytnutí se vztahují příslušná pravidla EU týkající se veřejné podpory a národní předpisy. Základní normou vymezující veřejnou podporu jsou články Smlouvy o fungování EU (bývalé články Smlouvy o zaloţení ES). V souladu s těmito články jsou podpory poskytované v jakékoli formě státem nebo ze státních prostředků, které narušují nebo mohou narušit hospodářskou soutěţ tím, ţe zvýhodňují určité podniky nebo určitá odvětví výroby, neslučitelné se společným trhem, pokud ovlivňují obchod mezi členskými státy. Výjimky z tohoto základního pravidla jsou zakotveny v ustanoveních článku 107 odst. 2 a 3 Smlouvy o fungování EU a dále v sekundární legislativě EU. V ČR je ochrana hospodářské soutěţe realizována na základě zákona č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěţe a o změně některých dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Ústředním orgánem státní správy, který zabezpečuje dohled nad dodrţováním pravidel hospodářské soutěţe je, dle zákona č. 272/1996 Sb., Úřad pro ochranu hospodářské soutěţe. Řádné dodrţování pravidel hospodářské soutěţe je zakomponováno v nastavení jednotlivých operačních programů. V rámci procesu posuzování ţádostí o poskytnutí dotace je také zohledněn princip kontroly projektů z pohledu správné aplikace pravidel veřejné podpory. 46

47 Pravidla pro poskytování veřejné podpory se v roce 2013 nezměnila. K posledním legislativním změnám došlo v roce Dne nabyl účinnosti zákon č. 236/2012 Sb., kterým se mění zákon č. 215/2004 Sb., o úpravě některých vztahů v oblasti veřejné podpory a o změně zákona o podpoře výzkumu a vývoje, ve znění zákona č. 109/2009 Sb. Dále v roce 2012 vstoupilo v platnost několik nových předpisů EU upravujících pravidla pro poskytování sluţeb obecného hospodářského zájmu: Rozhodnutí Komise ze dne o pouţití článku 106 odst. 2 Smlouvy o fungování EU na státní podporu ve formě vyrovnávací platby za závazek veřejné sluţby udělené určitým podnikům pověřeným poskytováním sluţeb obecného hospodářského zájmu (platné od ); Rámec EU pro státní podporu ve formě vyrovnávací platby za závazek veřejné sluţby (platný od ); Sdělení Komise o pouţití pravidel EU v oblasti státní podpory na vyrovnávací platbu udělenou za poskytování sluţeb obecného hospodářského zájmu (vydané ); Nařízení Komise (EU) č. 360/2012 ze dne o pouţití článků 107 a 108 Smlouvy o fungování EU na podporu de minimis udílenou podnikům poskytujícím sluţby obecného hospodářského zájmu (platné od ). B) Veřejné zakázky V případě zadávání veřejných zakázek vyplývá z programové dokumentace ROP SZ pro všechny příjemce pomoci povinnost postupovat v souladu se zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, který reflektuje evropské zadávací směrnice 2004/17/ES a 2004/18/ES, a současně také postupovat podle doplňujících pravidel ROP SZ. Zadávání veřejných zakázek podléhá kontrole ze strany ŘO ROP SZ. Na základě provedených auditů a zkušeností z období přistoupilo MMR (NOK) ve spolupráci s MF (PCO) k vytvoření základního minima v oblasti zadávání zakázek, které nejsou upraveny zákonem. Cílem dokumentu Závazné postupy pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v programovém období (dále Závazné postupy ) je proto stanovit pro všechny subjekty zapojené do procesu implementace kohezní politiky jednotný postup v oblasti zadávání zakázek nespadajících pod zákonnou úpravu. Tento dokument byl schválen usnesením vlády ČR č. 48 dne Závazné postupy slouţí také jako podklad při tvorbě metodického pokynu pro řídicí orgány operačních programů při výkonu kontroly zadávání zakázek. Poslední aktualizace Závazných postupů, která zejména reflektovala změny provedené novelami zákona o veřejných zakázkách, proběhla v květnu Transparentní zadávání veřejných zakázek je jedním z hlavních principů implementace operačních programů spolufinancovaných z rozpočtu EU, který dle legislativy EU musí být striktně dodrţován, kontrolován a při jehoţ porušení mají být stanoveny adekvátní sankce v podobě odvodu odpovídající části dotačně poskytnutých prostředků. Proto bylo nutné danou problematiku sjednotit, k zadávání zakázek a postihu nerespektování stanovených principů přistupovat jednotně a transparentně bez ohledu na to, jedná-li se o zakázky ne/spadající pod zákonnou úpravu. Novely zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, schválené v roce 2013 nabydou účinnosti aţ od

48 C) Ochrana ţivotního prostředí Směrnice Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 42/2001 ze dne o posuzování vlivů některých plánů a programů na ţivotní prostředí je do právního řádu ČR promítnuta zákonem č. 100/2001 Sb., o posuzování vlivů na ţivotní prostředí a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o posuzování vlivů na ţivotní prostředí), ve znění pozdějších předpisů. D) Podpora rovných příleţitostí Princip podpory rovných příleţitostí je uplatňován v souladu s Nařízením Rady (ES) č. 1083/2006, článek 16 Rovnost ţen a muţů a zákaz diskriminace. Na národní úrovni je tato problematika reglementována zákonem č. 198/2009 Sb., o rovném zacházení a o právních prostředcích ochrany před diskriminací a o změně některých zákonů (antidiskriminační zákon). 2.3 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v článku 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Do byl interní audit na ÚRR SZ zajišťován Odborem auditu ÚRR SZ, a to dle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, ve znění pozdějších předpisů. Od v souvislosti se změnou organizační struktury ÚRR SZ byl tento odbor přejmenován na Interní audit ÚRR SZ. Odbor auditu ÚRR SZ dále do zajišťoval audit podle přímo pouţitelných předpisů ES na základě smlouvy o výkonu auditu uzavřené mezi MF a RR SZ (audit PAS). V souladu s usnesení vlády ČR č. 671 ze dne o centralizaci auditů na MF byla dne podepsána Dohoda o změně obsahu veřejnosprávní smlouvy o výkonu auditu ze dne , ve které byla nově upravena platnost a účinnost smlouvy o výkonu auditu do V souvislosti se změnou sjednanou touto dohodou byla Interním auditem ÚRR SZ ke dni předána na MF veškerá dokumentace související s výkonem auditů PAS. Od není jiţ audit z pozice PAS vykonáván ţádným organizačním útvarem ÚRR SZ. Auditní orgán (MF) vykonává audit systému na všech úrovních implementace za účelem nezávislého a objektivního ověření účinného fungování řídicího a kontrolního systému a audit operací na vhodném vzorku pro ověření vykázaných výdajů. V roce 2013 Auditní orgán u ŘO ROP SZ provedl: 3 mimořádné audity operací, 1 audit systému. 48

49 Tab. č. 31: Přehled vykonaných auditů v roce 2013 Evidenční číslo auditu ROP SZ-MA ROP SZ-MA ROP SZ-MA ROPSZ/2013/S/001 Název auditu Konzervatoř Teplice, REKO zadního traktu budovy, dostavba zázemí, úprava dvora Aktualizace strategie rozvoje cestovního ruchu v Ústeckém kraji Revitalizace městského centra II etapa, 2. stavba Audit zaměřený na ověření systému ROP NUTS II SEVEROZÁPAD Zdroj: Interní audit ÚRR SZ Vzhledem k tomu, ţe v období od března 2011 do září 2013 nedocházelo k certifikaci výdajů ROP SZ, nebyly v roce 2013 prováděny řádné audity operací. Auditní orgán na základě náhodného výběru z celkového počtu projektů, které nebyly certifikovány, vybral 10% vzorek operací představující 3 mimořádné audity. Z těchto mimořádných auditů operací vyplynulo 12 zjištění 1 zjištění s vysokou mírou závaţnosti, 5 se střední mírou a 6 s nízkou mírou závaţnosti. Na základě těchto auditů byla identifikována 4 zjištění s finančním vyčíslením nezpůsobilých výdajů, která jsou šetřena jako opodstatněná podezření na nesrovnalost interní pracovní skupinou pro nesrovnalosti ROP SZ. Hlavní pochybení bylo identifikováno v nenaplnění plánované hodnoty monitorovacího indikátoru, další pochybení se týkala oblasti zadávání veřejných zakázek. Prověření plnění opatření k těmto zjištěním bude probíhat v rámci kontrol předloţených monitorovacích zpráv o udrţitelnosti projektů. Cílem auditu systému je zhodnotit řídicí a kontrolní systém ROP SZ. Dne byl u ŘO ROP SZ zahájen audit č. ROPSZ/2013/S/001 s názvem Audit zaměřený na ověření systému ROP NUTS II SEVEROZÁPAD. Ke dni nebyl tento audit ukončen. Z mimoauditní činnosti Interní audit ÚRR SZ provedl revizi a aktualizaci evidence kontrol realizovaných na ŘO ROP SZ externími subjekty. Dále prověřil plnění přijatých nápravných opatření ŘO ROP SZ k nálezům těchto externích kontrolních orgánů. Další kontroly na ŘO ROP SZ v roce 2013 V období proběhla na ŘO ROP SZ daňová kontrola podle 87 odst. 1 zákona č. 280/2009 Sb., daňový řád, daně ze závislé činnosti a funkčních poţitků za období, které se týká ročního zúčtování roku ŘO ROP SZ podal odvolání proti dodatečnému platebnímu výměru. Finanční úřad v rozhodnutí o odvolání potvrdil napadené rozhodnutí finančního úřadu v plném rozsahu. ŘO ROP SZ doměřenou daň včetně penále ve výši CZK (tj. cca 328 EUR) uhradil ve stanovené lhůtě dne V souvislosti s mimořádnými audity společnosti Deloitte Advisory, s. r. o., proběhla na ŘO ROP SZ ve dnech auditní mise EK za účelem tzv. re-auditu, který spočíval v kontrole vzorku 10 projektů z jiţ auditovaných 35 projektů podpořených z ROP SZ. EK na základě tohoto re-auditu poţaduje uplatnit finanční opravu ROP SZ a provedení dalších opatření (úprava postupů výběru projektů, zveřejnění informací z hodnocení projektů, opatření proti moţným střetům zájmů, zlepšení procesů kontrol). Konečná auditní zpráva ze strany EK byla zaslána dopisem ze dne , který ŘO ROP SZ obdrţel dne Na základě auditní zprávy byly ze strany EK vyčísleny finanční opravy ROP SZ. O přijetí těchto korekcí ŘO ROP SZ informoval EK dopisem ze dne Způsob úhrady těchto korekcí byl dořešen na národní úrovni v období srpen-září Finanční opravy, které byly vyčísleny příjemcům ROP SZ na základě výše uvedených mimořádných 49

50 auditů společnosti Deloitte Advisory, s. r. o., začal ŘO ROP SZ od poloviny října 2013 vymáhat zpět do rozpočtu RR SZ. 22 Ve dnech bylo na ŘO ROP SZ provedeno ze strany MF (odbor kontroly) druhé dílčí přezkoumání hospodaření RR SZ za rok V rámci této kontroly nebyly za přezkoumávané období zjištěny ţádné chyby či nedostatky. Ve dnech byla na ŘO ROP SZ provedena ze strany MF (odbor národní fond PCO) veřejnosprávní kontrola dle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě ve znění pozdějších předpisů. Předmětem byla kontrola systému pro čerpání prostředků ERDF v rámci ROP SZ. Ke dni 31, nebyla tato kontrola ukončena. V období proběhla na ŘO ROP SZ ze strany MMR (odbor rozpočtu) veřejnosprávní kontrola ve smyslu zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě ve znění pozdějších předpisů. Předmětem byla kontrola hospodaření s veřejnými prostředky poskytnutými z rozpočtové kapitoly MMR na předfinancování výdajů, které mají být kryty prostředky z rozpočtu EU a kontrola hospodaření s prostředky státního rozpočtu, určenými na spolufinancování ROP SZ. Kontrolní zjištění (celkem 2) neměla vliv na hospodárnost, efektivnost a účelnost čerpání veřejných prostředků. Jedno zjištění bylo napraveno v průběhu kontroly, ke druhému zjištění přijal ŘO ROP SZ uloţené nápravné opatření ve stanovené lhůtě dne Ve dnech a byla na ŘO ROP SZ ze strany Okresní správy sociálního zabezpečení Ústí nad Labem provedena kontrola plnění povinností v nemocenském pojištění, v důchodovém pojištění a příspěvku na státní politiku zaměstnanosti. Za kontrolované období nebyly kontrolou identifikovány ţádné chyby či nedostatky. Přijatá opatření Tato oblast je plně v kompetenci MMR a MF (Auditní orgán), jako orgánu, který vydává konečné stanovisko o souladu podle článku 71 Nařízení Rady (ES) č. 1083/ Personální zajištění Fluktuace je pro ŘO ROP SZ klíčovou záleţitostí, neboť zvyšuje finanční náklady potřebné k nahrazení odchozích zaměstnanců (nábor, adaptace, zaškolení), přispívá k dočasnému sníţení produktivity práce a ke zhoršení klimatu firemní atmosféry a image ÚRR SZ. Tab. č. 32: Fluktuace ÚRR SZ v letech Průměrný Počet Rok počet ukončených zaměstnanců pracovních % fluktuace v roce poměrů ,83 3 7, , , , , , , , , , , , ,38 Zdroj: OVČ, stav k Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod C) Nesrovnalosti. 50

51 Hlavním důvodem tohoto nárůstu je nejistota, která pracovníky ÚRR SZ podněcuje k hledání jiného pracovního místa. Tato nejistota plynula i ze závaţné situace na RR SZ, tj. pozastavení činností ŘO ROP SZ od června 2012 do září Přijatá opatření Rok 2013 byl pro ŘO ROP SZ velmi personálně nejistý, a to především v souvislosti s pozastavením ROP SZ. Proběhla řada organizačních a personálních změn, jejichţ primárním cílem bylo zajistit fungující organizační strukturu, stabilizovat organizaci a zlepšit firemní klima. Došlo ke změně systému odměňování z platů na mzdy dle tabulek. Cílem bylo docílit přehledného nastavení systému odměňování, zlepšit odměňování na klíčových pozicích (především územních odborů realizace programu ÚRR SZ) a posílit motivační faktor vůči zaměstnancům. Změny systému odměňování neměly dopad na celkovou výši mzdových prostředků. ŘO ROP SZ věnuje i nadále velkou pozornost budování administrativní kapacity. Hlavním nástrojem je vzdělávání pracovníků, které je zajišťováno dle rozvojových plánů a dle aktuálních potřeb zaměstnanců (změna legislativy, metodické úpravy atp.). V roce 2010 bylo zahájeno vzdělávání, jehoţ realizace je uskutečňována prostřednictvím OPTP. Zájem o získání nových poznatků a prohlubování znalostí je stále velký. Na konci roku 2013 byla znovu zahájena výuka anglického jazyka. V roce 2011 navíc ÚRR SZ zahájil program Kariéra, který umoţňuje vyuţívání tzv. knowledge managementu, coţ v praxi znamená předávání informací uvnitř organizační struktury. Zaměstnanci zapojení do tohoto programu, tzv. senior specialisté, pracují na ÚRR SZ minimálně 2 roky, dlouhodobě vykazují pozitivní hodnocení jejich nadřízenými, kolegy i případnými podřízenými a jsou odborníky minimálně v jedné odborné klíčové kompetenci. Tito senior specialisté provádějí interní lektorskou činnost či mentoring vybraných pracovníků ÚRR SZ. Z důvodu pozastavení činností ŘO ROP SZ byl však program Kariéra v únoru 2013 zrušen, realizována je pouze část týkající se mentoringu. Po obnovení činností ŘO ROP SZ bylo také nutné zvýšit počet systemizovaných míst. Výběrová řízení na obsazení nových pracovních pozic probíhala v srpnu Podrobnější informace jsou uveden vy kapitole 4.2 Realizace projektů TA v roce 2013, v části Personální zajištění v roce Ostatní problémy A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace Pouţívání dvou měn (CZK, EUR) při implementaci ROP SZ s sebou přináší komplikace při zajištění optimálního vyuţití přidělené alokace. Zatímco alokace je stanovena v EUR a čerpání programu se také sleduje v EUR, veškeré realizace a proplácení jednotlivých projektů jsou prováděny v CZK. Vzhledem k časové prodlevě mezi vyhlášením výzvy spolu s výběrem projektů na straně jedné a jejich konečným proplacením na straně druhé existuje riziko (vzhledem k nestálému kurzu CZK/EUR) pro určování disponibilní alokace k rozdělení ve výzvách. Při neuváţeně zvoleném kurzu pro vyhlášení výzvy můţe dojít aţ k přezávazkování programu. V rámci řízené alokace ROP SZ a při vyhlašování výzev má ŘO ROP SZ povinnost dle platné MFTK, kterou vydalo MF, ponechat dle svého uváţení nutnou rezervu v alokaci 23 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 51

52 programu, nebo při stanovování výše prostředků v rámci vyhlašování výzev zohlednit předpokládané posilování směnného kurzu CZK/EUR. V listopadu 2013 zahájila Česká národní banka umělé oslabování CZK a jeho ukončení předpokládá v listopadu Tato devizová intervence má za následek zvýšení inflace a navýšení cenové hladiny CZK k EUR. Vzhledem k tomu, ţe celková alokace programu je stanovena v EUR, má oslabování kurzu CZK/EUR dopad v podobě zvyšování CZK ekvivalentu této alokace. Přijatá opatření ŘO ROP SZ má v rámci řízené alokace nastaven podrobný systém sledování čerpání alokace v souladu s výše uvedenou MFTK. Před vyhlášením kaţdé výzvy je vţdy přepočtena aktuální disponibilní alokace pro danou oblast podpory, přičemţ pro přepočet je většinou pouţíván uměle podhodnocený směnný kurz CZK/EUR. Avšak i při pouţívání uměle podhodnoceného směnného kurzu CZK/EUR můţe nastat situace, kdy bude pro přepočet prostředků pro danou výzvu stanoven kurz o něco vyšší, neţ kterým jsou zpětně přepočteny proplacené prostředky při certifikaci. V tomto případě dochází ke kurzovým ztrátám, které mohou vést v konečném důsledku aţ k přezávazkování programu. Přezávazkování programu lze řešit v rámci ročních alokací na úkor alokací z následujících let. Ke skutečnému přezávazkování programu tak můţe dojít aţ na konci programového období, tj. v rámci alokace roku 2013, kdy jiţ nebude moţné pokrýt zvýšený závazek alokací následujícího roku. Dne VRR schválil usnesením č. 17/55/2011 sadu opatření proti přezávazkování ROP SZ, některá z nich jsou však jiţ nerelevantní 24, nadále přetrvává pouze opatření spočívající v úpravě znění smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci. Jedním z nově přijatých opatření k omezení moţného přezávazkování/nedočerpání alokace je tzv. reţim závěrečných výzev, který je připraven tak, aby bylo moţné úplně vyčerpat finanční alokace dle jednotlivých oblastí podpory ROP SZ. Výzvy byly připraveny a vyhlášeny obvyklým způsobem, avšak od standardních výzev se liší především výpočtem disponibilní finanční alokace. Výsledkem výpočtu finanční alokace je tzv. bezpečná část alokace (tj. finanční prostředky, které jsou pro danou výzvu jistě k dispozici) a tzv. nejistá část alokace (tj. finanční prostředky, které pro danou výzvu mohou, ale také nemusí být k dispozici). Disponibilní finanční alokace je mezi tyto části rozdělena v určitém poměru, který je uveden v konkrétní výzvě a můţe se u jednotlivých výzev lišit v závislosti na disponibilní alokaci, oblasti podpory apod. Výpočet disponibilních alokací průběţně provádí Finanční oddělení ÚRR SZ ve spolupráci s OMEŘ. Projekty jsou přijímány a hodnoceny standardním způsobem. Příjemci, jejichţ projekt bude kryt (byť jen částečně) nejistou částí alokace, budou finančně uspokojováni dle pořadí, ve kterém se umístili na základě bodového hodnocení projektů a následném schválení výběru projektů ze strany VRR. Jako první tedy budou uspokojeny projekty s nejvyšším počtem získaných bodů (v rámci skupiny projektů krytých nejistou částí alokace). 24 Vyhlašování budoucích výzev s kurzem max. 21,50 CZK/EUR VRR zrušil usnesením č. 7/65/2012 dne Vytvořená rezerva ve výši 10 % alokace roku 2013 na kaţdé oblasti podpory (prioritní ose) je jiţ v současné době vyhlašována v rámci závěrečných výzev ROP SZ. Přípravu smlouvy s Karlovarským a Ústeckým krajem o krytí případného přezávazkování odloţil VRR na svém zasedání dne (usnesení č. 6/75/2013) na dobu neurčitou. Podrobnější informace k těmto opatřením jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2012 v kapitole Ostatní problémy, bod A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace. 52

53 B) Plnění pravidla n+3/n+2 Plnění pravidla n+3/n+2 představuje pro ŘO ROP SZ, a to především s ohledem na pozastavenou certifikaci výdajů ROP SZ ze strany PCO v období březen září 2013 (certifikace byla pozastavena dne z důvodu zahájení policejního vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze 25 ). Přijatá opatření Nejdůleţitějším regulačním mechanismem, který vyuţívá ŘO ROP SZ pro plnění pravidla n+3/n+2, je stanovování maximální délky realizace projektů v jednotlivých výzvách k předkládání projektů. Výzva vţdy obsahuje nejzazší datum pro předloţení poslední ţádosti o platbu. Toto datum je stanoveno v závislosti na roční alokaci, která je ve výzvě pouţita (např. ve výzvách pouţívajících alokaci roku 2007 bylo toto datum stanoveno na polovinu roku 2010, aby do konce roku 2010 mohly být prostředky alokace 2007 proplaceny a certifikovány). V případě víceetapových projektů je navíc ve výzvě stanoveno i datum, k němuţ musí být ukončena etapa (etapy) zahrnující minimálně 50 % celkových způsobilých výdajů. Toto datum obvykle zhruba o jeden kalendářní rok předchází datu pro podání poslední ţádosti o platbu. V nově vyhlašovaných výzvách v roce 2013 je konečným datem pro předloţení ţádosti o platbu u jednoetapových projektů , u víceetapových projektů pak je stanoveno % celkových způsobilých výdajů, které musí být zahrnuty v ţádosti o platbu předloţené do Zároveň VRR dne usnesením č. 18/69/2013 rozhodl, ţe ţádostem o prodlouţení termínů realizace nad rámec smlouvy o poskytnutí dotace z rozpočtových prostředků RR SZ bude vyhověno pouze ve výjimečných a řádně odůvodněných případech. Nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 539/2010 ze dne (novela Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006) došlo k určitému rozvolnění pravidla n+3/n+2 prodlouţení lhůty pro výpočet automatického zrušení ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 tak, aby se zvýšilo čerpání prostředků poskytnutých na některé operační programy. Alokace na rok 2007 je tak rozpočítána na alokace následujících let. V rámci revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne , došlo u ROP SZ ke změně vykazování způsobilých výdajů vůči EK. Tato změna spočívá v úpravě způsobu výpočtu podílu příspěvku z ERDF místo z celkových způsobilých veřejných výdajů na celkové způsobilé výdaje. Díky novému způsobu vykazování došlo k navýšení čerpání prostředků ve vztahu k pravidlu n+3/n+2 od počátku programového období. Podrobnější informace o plnění pravidla n+3/n+2 jsou uvedeny v kapitole Finanční údaje. C) Nesrovnalosti Za oblast nesrovnalostí v rámci ROP SZ je odpovědný ÚRR SZ, který při nahlašování a evidenci jednotlivých případů postupuje v souladu s legislativními předpisy EU a ČR, centrálními metodikami, metodickými příručkami vydanými ministerstvy ČR a interní dokumentací ROP SZ. Řešení nesrovnalostí zahrnuje evidenci, šetření a hlášení podezření na nesrovnalosti a potvrzených nesrovnalostí a jejich prevenci, jejich další monitoring a ve stanovených případech také vymáhání prostředků dotčených potvrzenou nesrovnalostí. 25 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod E) Policejní vyšetřování. 26 Podrobnější informace o revizi Programového dokumentu ROP SZ jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 53

54 Nesrovnalostí se rozumí porušení právních předpisů EU nebo ČR v důsledku jednání nebo opomenutí hospodářského subjektu, které vede nebo by mohlo vést ke ztrátě v souhrnném rozpočtu EU nebo ve veřejném rozpočtu ČR, a to započtením neoprávněného výdaje do souhrnného rozpočtu EU nebo do veřejného rozpočtu ČR. Odhalení nesrovnalosti v projektu můţe vést ke komplikacím v jeho realizaci. Nejčastější z nich je pozastavení administrace ţádosti o platbu a proplácení výdajů. Zjištěná a potvrzená nesrovnalost pak s sebou zpravidla přináší krácení způsobilých výdajů projektu, ale v některých případech můţe dokonce vést aţ k odejmutí celé částky dotace. Tab. č. 33: Přehled nesrovnalostí Období Nahlášené případy Uzavřené případy Případy v šetření rok rok rok rok rok rok rok Celkem Zdroj: Oddělení nesrovnalostí ÚRR SZ, stav k V roce 2013 bylo nahlášeno 72 nových případů podezření na nesrovnalost, z nichţ 8 případů bylo v daném roce uzavřeno a 64 případů je stále v šetření. Hlášené případy v roce 2013 se nejčastěji vztahovaly k porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek, k nezpůsobilosti výdajů a k nerespektování ostatních podmínek uvedených ve smlouvě o poskytnutí dotace. Přehled typů porušení v roce 2013 v souvislosti s nahlášenými případy zachycuje níţe uvedená tabulka. U šetřených případů z let probíhá např. soudní řízení, odvolání, exekuce nebo má příjemce úhradu rozloţenou do splátek. Tab. č. 34: Přehled nahlášených nesrovnalostí v roce 2013 Počet Typ porušení nahlášených případů Porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek 48 Nezpůsobilý výdaj 11 Nerespektování ostatních podmínek ve smlouvě 11 Podezření na podvod / podvod 2 Celkem 72 Zdroj: Oddělení nesrovnalostí ÚRR SZ, stav k Přijatá opatření Řešení nesrovnalostí bylo od září 2009 v kompetenci Úseku pro řešení nesrovnalostí, od byl tento úsek v souvislosti se změnou organizační struktury ÚRR SZ přejmenován na Oddělení nesrovnalostí ÚRR SZ, které nadále spadá pod Odbor řízení programu ÚRR SZ. Jeho povinností zůstává evidovat vzniklé nesrovnalosti, provádět pravidelná hlášení, ve stanovených případech také vymáhat prostředky dotčené potvrzenou nesrovnalostí a zajišťovat zasedání interní pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ. Kaţdý případ nesrovnalosti je projednán na interní Pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ, kde členové jednají a rozhodují o dalším postupu šetření dané nesrovnalosti. Vzhledem k aktuálnímu vývoji a zkušenostem z řešení konkrétních případů hlášených nesrovnalostí je rovněţ průběţně aktualizována Příručka řešení nesrovnalostí ROP SZ. Tato příručka je součástí interních postupů ŘO ROP SZ. 54

55 Dne byla vydána aktualizovaná 2. verze externího metodického pokynu č. 58 Porušení rozpočtové kázně 27, který upravuje postupy ÚRR SZ v případě porušení rozpočtové kázně příjemcem dotace. Jednou z příloh tohoto pokynu (a také Příručky řešení nesrovnalostí ROP SZ) je Tabulka finančních oprav 28, kde jsou uvedeny sazby finančních oprav / promíjení odvodů v případě porušení pravidel pro zadávání zakázek a ostatních porušení. Pokud se jedná o porušení rozpočtové kázně u příjemců, se kterými byla smlouva o poskytnutí dotace, resp. související dodatek, uzavřena po , je příjemci uloţen sníţený odvod za porušení rozpočtové kázně, dle Tabulky sníţených odvodů, kde jsou uvedeny sazby za jednotlivá pochybení v procentním rozmezí s ohledem na závaţnost daného pochybení. Uvedené tabulky vycházejí z dokumentu COCOF 07/0037/03-CS Pokyny ke stanovení finančních oprav, které se pouţijí pro výdaje spolufinancované ze strukturálních fondů a Fondu soudrţnosti v případě nedodrţení pravidel pro veřejné zakázky. V závislosti na tom, kdy k porušení podmínek poskytnutí dotace a odhalení nesrovnalosti dojde, mluvíme o korekci (finanční opravě) způsobilých výdajů (před proplacením výdajů) nebo o odvodu za porušení rozpočtové kázně (po proplacení), kdy ÚRR SZ přistoupí k vymáhání prostředků dotčených nesrovnalostí po příjemci zpět. V souvislosti s nahlášenými nesrovnalostmi v roce 2013 ÚRR SZ vystavil celkem 45 platebních výměrů na odvod za porušení rozpočtové kázně v celkové výši CZK (tj. cca EUR 29. Příjemci vyuţívají moţnosti promíjení odvodů, které ŘO ROP SZ aplikuje dle vlastních metodik vycházejících z doporučení COCOF 07/ V roce 2013 byl institut promíjení pouţit u 26 případů v celkové výši CZK (tj. cca EUR), jednalo se převáţně o nesrovnalosti vyplývající z výsledků mimořádných auditů společnosti Deloitte Advisory, s. r. o. Z výše uvedeného počtu platebních výměrů bylo 32 uhrazeno. U dosud nevymoţených peněţních prostředků probíhá odvolací řízení na MF ČR nebo dosud neuplynula lhůta splatnosti odvodu. Co se týče mimořádných auditů operací u jednotlivých příjemců na vzorku 35 projektů ROP SZ, které zajišťovala pro MF společnost Deloitte Advisory, s. r. o., vydal ÚRR SZ (po analýze skutečných proplacených výdajů u auditovaných projektů pracovníky ORKP) celkem 25 platebních výměrů na odvod za porušení rozpočtové kázně v celkové částce CZK (tj. cca EUR). K datu byl u 18 platebních výměrů vyuţit institut prominutí odvodu ve výši CZK (tj. cca EUR). Z částky k úhradě v celkové výši CZK (tj. cca EUR), ve které jsou jiţ u některých platebních výměrů zohledněna částečná prominutí i výsledky veřejnosprávních kontrol ÚRR SZ, bylo uhrazeno CZK (tj. cca EUR). Dále bylo proti 19 platebním výměrům podáno odvolání k MF ŘO ROP SZ uplatňuje institut sníţených odvodů u smluv uzavřených po datu Platební výměry v roce 2013 byly vyměřeny na celkovou výši nesrovnalosti, neboť se jedná o výdaje zasmluvněné před tímto datem. 30 Dle MFTK (článek ) RR SZ, resp. ÚRR SZ, v případě oznámení podezření na nesrovnalost na základě ukončených kontrol a auditů ostatních kontrolních orgánů, útvaru interního auditu, Auditního orgánu, resp. PAS, neposuzuje opodstatněnost podezření (vţdy se jedná o opodstatněné podezření na nesrovnalost). V takovém případě ÚRR SZ není povinen zahájit řízení ve věci nebo dát podnět k řízení ve smyslu zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Nesrovnalosti, které vyplývají z finálních auditních zpráv Auditního orgánu, resp. PAS, či z finálních auditních zpráv EK nebo kontrolních protokolů PCO, včetně jejich vyčísleného finančního dopadu, nemá ÚRR SZ oprávnění rozporovat. 55

56 Prostřednictvím napojení na síť AFCOS zodpovídá jmenovaný pracovník sítě AFCOS za sledování a hlášení nesrovnalostí Evropskému úřadu pro boj proti podvodům (OLAF). V roce 2013 bylo na OLAF nahlášeno celkem 62 nesrovnalostí týkající se porušení zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, dále porušení pravidel způsobilých výdajů, porušení zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, porušení zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, porušení Článku 56 Způsobilé výdaje Nařízení Komise (ES) č. 1083/2006, spáchání trestního činu poškození finančních zájmů EU podle 260, odst. 1 a odst. 4, písm. c) trestního zákoníku, a porušení článku 87 Smlouvy o zaloţení ES. Tab. č. 35: Přehled nesrovnalostí nahlášených na OLAF Období Nahlášené případy Uzavřené případy Případy v šetření rok rok rok rok rok rok rok Celkem Zdroj: Odbor řízení programu ÚRR SZ, stav k ÚRR SZ se snaţí nesrovnalostem předcházet. O problematice nesrovnalostí jsou informováni ţadatelé/příjemci na seminářích a na internetových stránkách RR SZ byla vytvořena sekce Nesrovnalosti 31, kde jsou uvedeny definice a příklady nesrovnalostí, moţné následky nesrovnalostí a doporučení k jejich předcházení. Na internetových stránkách RR SZ jsou také zveřejněny informace o základních chybách v projektech 32 a o nejčastějších pochybeních při realizaci veřejných zakázek 33. Zaměstnanci RR SZ provádějí kontrolu dokumentace k veřejným zakázkám před jejím vyhlášením a před uzavřením smlouvy příjemce s vítězným dodavatelem, nikoliv aţ k datu podání ţádosti o platbu, coţ umoţňuje příjemci případná pochybení včas napravit. ŘO ROP SZ zároveň provedl na konci roku 2011 evaluaci procesu nesrovnalostí ROP SZ, která byla zaměřena na zhodnocení správnosti nastavených metodických postupů v oblasti nesrovnalostí a na posouzení souladu realizovaných postupů s dokumentací a stanovenou metodikou. Výsledná doporučení z této evaluace byla průběţně zrealizována. Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ 34. D) Indikátory V rámci indikátorové soustavy ROP SZ existují indikátory, jejichţ plánované hodnoty nejsou plněny v dostatečné míře. Přijatá opatření ŘO ROP SZ jiţ od počátečních fází realizace programu věnuje problematice plnění indikátorové soustavy zvýšenou pozornost, a to nejen dosaţeným hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale ŘO ROP SZ zároveň na základě principu prevence rizik

57 zpracovává také průběţné analýzy plánovaných hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management ÚRR SZ, VRR i MV ROP SZ. V souvislosti s naplňováním cílových hodnot indikátorů (jejich přeplňováním či naopak nedostatečným plněním) provedl ŘO ROP SZ v roce 2011 jejich revizi v Programovém dokumentu ROP SZ, která byla dne schválena ze strany EK. Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne O indikátorech, které mají nízké plnění, jsou informováni ţadatelé na seminářích, pro oblast dopravy byla vyhlášena řízená výzva a ŘO ROP SZ také mapuje absorpční kapacitu u vybraných oblastí podpory (např. oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu, kde je pouze specifický okruh příjemců). Podrobnější informace o indikátorech s nízkou mírou plnění jsou uvedeny v kapitole Indikátorová soustava. E) Policejní vyšetřování Dne bylo Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu zahájeno vyšetřování, které se týká fyzických osob, z nichţ pouze jedna byla zaměstnancem RR SZ (ředitel P. Kušnierz). Dne bylo Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu zahájeno vyšetřování proti dalším zaměstnancům RR SZ vedoucí Územního odboru realizace programu Ústí nad Labem ÚRR SZ I. Kotlanové a vedoucímu Oddělení vnitřních věcí ÚRR SZ J. Martinovskému. Spolu s nimi byl obviněn také bývalý ředitel ÚRR SZ P. Kušnierz. Dne bylo zahájeno policejní vyšetřování proti dalšímu zaměstnanci RR SZ řediteli ÚRR SZ a vedoucímu Odboru vnitřních činností ÚRR SZ P. Markvartovi. Spolu s ním byl obviněn také bývalý ředitel ÚRR SZ P. Kušnierz, bývalý ředitel ÚRR SZ P. Vráblík, bývalá vedoucí Územního odboru realizace programu Ústí nad Labem ÚRR SZ I. Kotlanová, vedoucí Oddělení vnitřních věcí ÚRR SZ J. Martinovský, bývalá vedoucí Oddělení administrace projektů ÚRR SZ K. Odvárková a člen VRR P. Kouda. Přijatá opatření VRR dne odvolal P. Kušnierze z funkce ředitele ÚRR SZ (usnesení č. 27/54/2011). K byl s P. Kušnierzem rozvázán pracovní poměr. Dne rozhodl Vrchní soud v Praze, ţe je bývalý ředitel P. Kušnierz vinen tím, ţe spáchal zločin přijetí úplatku a přečin zneuţití pravomoci úřední osoby, odsoudil ho k úhrnnému trestu odnětí svobody na 5 let a uloţil mu peněţitý trest ve výši CZK (tj. cca EUR) a trest zákazu činnosti (zákaz výkonu, ve kterém je předmětem činnosti rozhodování o nakládání s finančními prostředky z fondů EU) na dobu 5,5 roku. Zmírnil tak prvoinstanční verdikt Krajského soudu v Ústí nad Labem ze dne , který mu uloţil trest 7,5 roku odnětí svobody (pokutu ve výši CZK a zákaz činnosti potvrdil). Dne nastoupil P. Kušnierz do věznice v Litoměřicích k výkonu trestu. Pracovní poměr s I. Kotlanovou, vedoucí Územního odboru realizace programu Ústí nad Labem, byl rozvázán k J. Martinovský po zatčení dne skončil ve vazební věznici, ze které byl propuštěn začátkem října 2012 a následně podal výpověď. Pracovní poměr s ním byl ukončen k Podrobnější informace o této revizi jsou uvedeny v kapitole Indikátorová soustava. 57

58 P. Kouda dne rezignoval na všechny své funkce (včetně funkce člena VRR). Po propuštění z vazební věznice dne je vyšetřován Policií ČR na svobodě. VRR dne odvolal P. Markvarta z funkce ředitele ÚRR SZ (usnesení č. 3/65/2012). Po propuštění z vazební věznice dne byl s P. Markvartem ukončen pracovní poměr dohodou k P. Markvart je nadále vyšetřován Policií ČR na svobodě. VRR dne dále schválil vyhlášení výběrového řízení na nového ředitele ÚRR SZ (usnesení č. 4/65/2012), řízením ÚRR SZ pověřil J. Havlicovou, vedoucí Finančního oddělení ÚRR SZ, s platností od do doby jmenování nového ředitele ÚRR SZ. Výběrové řízení bylo vyhlášeno od do Vyhodnocení výběrového řízení proběhlo na začátku roku VRR dne usnesením č. 1/69/2013 jmenoval J. Havlicovou do funkce ředitelky ÚRR SZ s platností od VRR po projednání dne (usnesení č. 6/70/2013) dále schválil změnu organizační struktury ÚRR SZ s účinností od Cílem tohoto organizačního opatření bylo zefektivnění činností ÚRR SZ, udrţení kvalifikovaných pracovníků, jasnější hierarchie vedení a přesnější stanovení odpovědností za jednotlivé procesy. Na základě tohoto rozhodnutí došlo v červnu 2013 k výběrovým řízením na pozice vedoucích pracovníků ÚRR SZ. Zástupcům ŘO ROP SZ dosud nebylo umoţněno nahlíţení do příslušných vyšetřovacích spisů, k dispozici má převáţně informace dostupné široké veřejnosti z médií. Policie ČR k tomuto případu poskytuje zatím minimum informací. Proto budou další kroky ze strany ŘO ROP SZ činěny v návaznosti na průběh vyšetřování. O vývoji situace bude ŘO ROP SZ i nadále průběţně informovat zástupce EK, jak bylo poţadováno v dopisech EK ze dne a F) Vytýkací dopis od EK Dne obdrţel ŘO ROP SZ dopis, jímţ EK sdělila, ţe identifikovala moţné nedostatky v řídicích a kontrolních systémech ROP SZ. EK uloţila orgánům ČR zlepšit postupy v oblasti kontroly veřejných zakázek a v oblasti výběru projektů a dále mj. poţádala o kontrolu všech smluv u certifikovaných projektů. Mimo to EK poţádala o informace o výsledcích policejního vyšetřování vedeného proti bývalému řediteli ÚRR SZ P. Kušnierzovi. Dne obdrţela ČR odpověď z EK na průběţný dopis, který byl odeslán , jímţ ČR poţadovala bliţší vysvětlení poţadavku opětovného posouzení projektů. Ve zmíněném dopise EK souhlasila s návrhem provést kontrolu pouze na vzorku projektů. Vzorek vybrala EK ve spolupráci s Auditním orgánem. Metodika provádění auditů byla schválena EK dne V období proběhl mimořádný audit systému na ŘO ROP SZ a mimořádné audity operací u jednotlivých příjemců na vzorku projektů podpořených z ROP SZ, které zajišťovala společnost Deloitte Advisory, s. r. o. Následně ve dnech se na ŘO ROP SZ uskutečnila auditní mise EK za účelem tzv. re-auditu. Dne obdrţel ŘO ROP SZ dopis od EK (s datem ) se závěrečnou zprávou z re-auditu. V tomto dopise EK uvádí, ţe v kontrolním a řídicím systému ROP SZ jsou váţné nedostatky ohroţující příspěvek Společenství. Na základě auditní zprávy byla vyčíslena paušální oprava na proces výběru ve výši 10 % na všechny výdaje, které ŘO ROP SZ jiţ vyplatil příjemcům, a na všechny budoucí výdaje související se schválenými projekty před Dále byla stanovena finanční oprava ve výši 12,41 % na všechny výdaje vyplacené ŘO ROP SZ příjemcům před Tato finanční oprava byla extrapolována na základě zjištěných nedostatků auditovaného vzorku a následném odhadu chybovosti auditory EK. Dne obdrţelo Stálé zastoupení ČR při EU v Bruselu finální českou 58

59 verzi tohoto dopisu z EK (ŘO ROP SZ tuto verzi obdrţel dne ). Termín pro odeslání odpovědi byl stanoven do Přijatá opatření Na základě výsledků výše uvedeného re-auditu EK provedl ŘO ROP SZ. v období od října 2012 do dubna 2013 řadu opatření, která byla i přípravou pro případ opětovného spuštění ROP SZ. Mezi nejdůleţitější opatření patří zejména následující: zapracování nového dvoufázového systému hodnocení projektů do IS MONIT7+ (hodnocení bylo řádně otestováno a je připraveno k ostrému provozu); realizace nového výběrového řízení na externí hodnotitele projektů ROP SZ; zpracování návrhů kroků pro zlepšení implementace ROP SZ ve formě akčního plánu, který byl projednáván na zasedání VRR a MV ROP SZ; realizace analýzy absorpční kapacity ROP SZ 36 ; stabilizace administrativní kapacity změnou organizační struktury a výběrovým řízením na ředitele ÚRR SZ; přestěhování sídla ŘO ROP SZ v Ústí nad Labem z důvodu úspory finančních prostředků; realokace mezi oblastmi podpory v rámci jednotlivých prioritních os ROP SZ i mezi jednotlivými osami 37 ; výroční konference k restartu ROP SZ, k vyhlašování nových výzev a k obnovení proplácení dotací z ROP SZ 38 ; semináře pro ţadatele a příjemce ROP SZ, které navázaly na výše uvedenou výroční konferenci ROP SZ. Dne předseda RR SZ informoval dopisem všechny příjemce ROP SZ o aktuální situaci na RR SZ a o krocích, které ŘO ROP SZ provádí k nápravě a obnovení financování projektů ROP SZ. ŘO ROP SZ zpracoval dopis pro MMR a MF se stanoviskem k dopisu EK ze dne , který byl odeslán dne ŘO ROP SZ v tomto dopise informuje ministerstva, ţe nevyuţije moţnosti prokázat prostřednictvím přezkoumání dotčené dokumentace, ţe skutečný rozsah nesrovnalostí je menší, neţ jak jej vyhodnotila EK, a to v povolené době 4 měsíců ode dne, kdy Stálé zastoupení ČR při EU obdrţelo zmiňovaný dopis. ŘO ROP SZ dospěl k tomuto rozhodnutí na základě zváţení všech aspektů, zejména hledisek časového a procedurálního. Národní orgány jasně deklarovaly, ţe závazek přijetí korekce je základní podmínkou pro spuštění ROP SZ. V ţádném případě to však neznamená, ţe ŘO ROP SZ nebude i nadále hledat způsob, jak by se na úhradě korekce mohl alespoň částečně podílet stát. ŘO ROP SZ vychází z právního stanoviska, ve kterém se poukazuje na nedostatečné ošetření takovéto situace v legislativě ČR. Dále ŘO ROP SZ zohlednil termín březen 2013, do kterého bylo nutné ujistit národní orgány, ţe se korekce přijímá. ŘO ROP SZ se zavázal jednat o úhradě korekce a deklaroval, ţe v regionu soudrţnosti Severozápad existuje dostatečná absorpční kapacita, která vyplynula z provedené analýzy absorpční kapacity ROP SZ. V návaznosti na dopis ŘO ROP SZ ze dne obdrţel ŘO ROP SZ dne od PCO výpočet plošné a extrapolované korekce, která byla stanovena ve výši 2,065 mld. CZK (tj. cca 75 mil. EUR). Vzhledem k tomu, ţe ještě nebyly proplaceny veškeré výdaje zasmluvněných projektů, není tato částka konečná a můţe se měnit, např. v závislosti 36 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Evaluační aktivity. 37 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 38 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 5.2 Konkrétní realizace. 59

60 na počtu projektů, u nichţ bude odstoupeno od smlouvy. Tato částka je tedy maximální a její skutečná výše bude niţší v závislosti na celkové výši proplacených výdajů. VRR po projednání dne usnesením č. 3/70/2013 přijal korekci stanovenou v dopise EK ze dne za podmínky uzavření dohody o uhrazení korekce mezi Ústeckým a Karlovarským krajem a dotčenými ministerstvy (MMR a MF), a to kvůli zamezení případným budoucím škodám. VRR rozhodl, ţe se nebude proti korekci odvolávat a vyzval oba kraje tvořící region soudrţnosti Severozápad a dotčená ministerstva (MMR a MF) k úhradě korekce ROP SZ. VRR zároveň pověřil předsedu RR SZ k dalším jednáním o úhradě korekce. Dne jednala zastupitelstva Ústeckého a Karlovarského kraje na oddělených zasedáních o přijetí a úhradě finanční opravy. Jednání zastupitelstev se zúčastnili mimo jiné také zástupci MMR a MF. Zástupci ÚRR SZ připravili pro jednání těchto zastupitelstev podkladové materiály, které obsahovaly souhrn všech podstatných aspektů týkajících se finančních oprav. Zastupitelé se zde podrobně seznámili se situací ROP SZ, s částkou finanční opravy, i s variantami, které by nastaly přijetím nebo nepřijetím korekce, a s dopady, které by tento krok měl na region soudrţnosti Severozápad. Předseda RR SZ na zastupitelstvech zrekapituloval pro zastupitele příčiny zastavení ROP SZ a představil moţné varianty dalšího vývoje. Vysvětlil také mechanismus vyčíslení finanční opravy. Zároveň připomněl, ţe v souvislosti s finanční opravou vyzval ministerstva, aby se vyjádřila k bliţším podmínkám úhrady korekce a další činnosti ROP SZ. Zastupitelstvo Ústeckého kraje po projednání přijalo usnesení, ve kterém se odmítlo na úhradě korekce podílet. V rámci zasedání Zastupitelstva Karlovarského kraje informoval náměstek MF J. Gregor, ţe v případě uhrazení části finanční opravy ze strany Karlovarského kraje můţe dojít k částečnému obnovení činnosti ROP SZ pouze pro tuto část regionu. Na základě toho zastupitelé Karlovarského kraje přerušili zasedání do doby, neţ obdrţí písemné stanovisko MF včetně odpovědí na související otázky. Dne uspořádal Ústecký kraj v Ústí nad Labem setkání s příjemci dotací z ROP SZ. RR SZ na tomto setkání zastupovali předseda P. Navrátil a místopředseda M. Pipal, ÚRR SZ zastupovala ředitelka J. Havlicová. Příjemci byli informováni o moţných variantách vývoje situace ROP SZ a také o jednáních s MMR a MF. Účastníci tohoto setkání na závěr vyzvali vládu ČR, MF, MMR a RR SZ, aby v souvislosti s pozastavením certifikace a plateb a v souvislosti s finanční opravou vyuţily veškeré moţnosti, které povedou k obnovení dosud zadrţovaných dotací ţadatelům v Ústeckém a Karlovarském kraji, aktivně jednaly o zreálnění finální částky finanční opravy navrţené EK a přijaly odpovědnost za současnou situaci v ROP SZ. Dne se v Karlových Varech uskutečnilo setkání předsedy RR SZ P. Navrátila se zástupci měst, obcí i soukromých subjektů ke společné diskusi o vývoji situace týkající se pozastavených plateb dotací na projekty. Účastníkům tohoto setkání byl nastíněn současný stav a objasněny moţné varianty řešení situace pozastaveného ROP SZ. Z jednání vyplynul jednohlasný poţadavek ze strany příjemců ROP SZ na co nejrychlejší rozhodnutí Zastupitelstva Karlovarského kraje o uhrazení či neuhrazení korekce. Dne se také uskutečnilo jednání v Bruselu, jehoţ obsahem bylo upřesnění výkladu dalšího postupu ve věci ROP SZ a zjištění postoje EK k jednotlivým krokům, které připadají v úvahu. EK zastupovali J. Hahn, eurokomisař pro regionální rozvoj, paní Jahns, členka kabinetu eurokomisaře, paní Grech, vedoucí oddělení v DG REGIO pro ČR, a pan Pinto, vedoucí oddělení v DG REGIO pro audit. ŘO ROP SZ zastupoval předseda RR SZ P. Navrátil. Jednání se dále zúčastnili také poslanci Evropského parlamentu R. Falbr a P. Poc. 60

61 Dne ŘO ROP SZ odeslal EK finální odpověď o přijetí finanční opravy a nevyuţití institutu přezkumu příslušné dokumentace. Zároveň byl tento dopis zaslán také na MMR a na Stálé zastoupení ČR při EU. V červenci a srpnu 2013 proběhla jednání mezi zástupci ŘO ROP SZ, MF a MMR ohledně návrhu řešení korekcí. Výsledkem těchto jednání bylo rozhodnutí MF podílet se na úhradě plošné a extrapolované finanční opravy ROP SZ zapojením finančních prostředků z účtu Národního fondu, tj. vyuţitím tzv. bufferu 39 ve výši cca 1 mld. CZK (tj. cca 36,4 mil. EUR). Dílčí část bude ŘO ROP SZ vymáhat od příjemců, v rámci jejichţ projektů byly zjištěny chyby auditem MF, zbylou část finanční opravy uhradí Ústecký a Karlovarský kraj ze svých rozpočtů. MF je připraveno poskytnout krajům bezúročnou návratnou finanční výpomoc s dostatečně dlouhou dobou splatnosti (nejdéle do roku 2020). Dne obdrţel ŘO ROP SZ prostřednictvím informačního systému EK SFC2007 dopis, v rámci kterého bylo potvrzeno splnění podmínek pro obnovení průběţných plateb ROP SZ (vyjma 5 projektů příjemce Krajská zdravotní, a. s.). V souvislosti s 5 projekty Krajské zdravotní, a. s., EK poţaduje, aby byla informována o výsledcích policejního vyšetřování nebo o jakýchkoli dalších probíhajících nebo ukončených vyšetřováních. 40 Dne proběhlo na MMR technické jednání za účasti předsedy RR SZ, P. Navrátila, ředitelky ÚRR SZ, J. Havlicové, J. Plchové a O. Hrušky na straně jedné a 1. náměstka ministra pro místní rozvoj, D. Brauna, vrchní ředitelky sekce NOK, O. Letáčkové, ředitele odboru řízení a koordinace NSRR, J. Krále, a Š. Fojtíkové na straně druhé. Zástupci MMR deklarovali, ţe po schválení usnesení o zaplacení korekce v krajských zastupitelstvech, je moţné ze strany ÚRR SZ poţádat o navýšení finančních prostředků. MMR následně zašle Rozhodnutí o finančních prostředcích na rok Poté bude ze strany PCO zaslána výzva k certifikaci v řádném termínu. Dne proběhla zasedání zastupitelstev obou krajů, na kterých bylo schváleno poskytnutí dotace RR SZ z rozpočtu krajů na provedení finanční opravy, přičemţ Ústecký kraj poskytne částku do výše maximálně 598 mil. CZK a Karlovarský kraj do výše maximálně 308 mil. CZK. V návaznosti na usnesení zastupitelstev obou krajů ze dne byla dne Zastupitelstvem Ústeckého kraje schválena Smlouva o poskytnutí dotace RR SZ za účelem částečného uhrazení finanční korekce ROP SZ. Tato smlouva byla schválena také na jednání Zastupitelstva Karlovarského kraje dne Dne byly tyto smlouvy schváleny VRR (usnesení č. 3/77/2013), podepsány předsedou RR SZ a následně podepsány i oběma smluvními stranami (Karlovarským krajem dne , Ústeckým krajem dne ). Dotace pro úhradu korekce ROP SZ byla po připsání na účet RR SZ ve stanovené lhůtě dne odeslána na účet PCO. Dne obdrţel ŘO ROP SZ od MMR podepsané Rozhodnutí o poskytnutí dotace RR SZ na rok Následně byly po více neţ roce vyhlášeny nové výzvy k překládání projektů v rámci ROP SZ. 39 Tj. rozdíl, ve kterém národní veřejné výdaje vynaloţené v rámci příslušného regionu/regionů přesahují rámec povinné míry národního veřejného spolufinancování. 40 Podrobnější informace o problematice Krajská zdravotní, a. s., jsou uvedeny v kapitole Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění. 61

62 2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu Vnější změny s dopadem na provádění programu Tato kapitola popisuje změny způsobené vnějšími faktory, které měly přímý vliv na ROP SZ a jeho implementaci. Na tyto změny ŘO ROP SZ reaguje přijetím patřičných opatření, která mají zabránit nepříznivému vývoji. Za nejzávaţnější vnější změny, které mají či mohou mít dopad na provádění ROP SZ, lze povaţovat: vývoj kurzu CZK vůči EUR (podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Ostatní problémy, bod A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace ); pozastavení činností ŘO ROP SZ (podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza ); finanční krizi, v důsledku které došlo k revizi Programového dokumentu ROP SZ, resp. ke změně vykazování způsobilých výdajů vůči EK (podrobnější informace jsou uvedeny níţe v kapitole Změny v provádění programu ) Změny v provádění programu Programový dokument ROP SZ Programový dokument ROP SZ představuje hlavní programový dokument určující priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období V roce 2013 byly provedeny realokace v rámci jednotlivých prioritních os. Dne schválil MV ROP SZ (usnesení č. 004/MV21/13) realokace finančních prostředků mezi oblastmi podpory v rámci jednotlivých prioritních os ROP SZ, a to v souvislosti s plánovaným obnovením ROP SZ a přípravou nových výzev k předkládání projektů. Tyto realokace vyplynuly z výsledků externí analýzy absorpční kapacity ROP SZ provedené v období leden-březen a z analýzy plnění indikátorů ROP SZ, která je průběţně prováděna ze strany ŘO ROP SZ. Realokace se týkaly následujících prioritních os / oblastí podpory: prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst o 240 mil. CZK (tj. cca 8,7 mil. EUR) z oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu do oblasti podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst, o 425 mil. CZK (tj. cca 15,5 mil. EUR) z oblasti podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů také do oblasti podpory 1.2; prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje o 30 mil. CZK (tj. cca 1,1 mil. EUR) z oblasti podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury obcí ; prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost o 103 mil. CZK (tj. cca 3,7 mil. EUR) z oblasti podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu do oblasti podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu ; prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu o 100 mil. CZK (tj. cca 3,6 mil. EUR) z oblasti podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu do oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení ; 41 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Evaluační aktivity. 62

63 prioritní osa 5 Technická asistence o 10 mil. CZK (tj. cca 364 tis. EUR) z oblasti podpory 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity do oblasti podpory 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad. V návaznosti na výše uvedené realokace zároveň MV ROP SZ na svém zasedání dne (usnesení č. 004/MV21/13) připravit revizi Programového dokumentu ROP SZ spočívající v realokaci finančních prostředků z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, resp. z oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury obcí. Dne obdrţel ŘO ROP SZ informaci z MMR o moţnosti změny ve vykazování způsobilých výdajů vůči EK pro tzv. rizikové operační programy. Navrhovaná změna spočívala v úpravě způsobu výpočtu podílu příspěvku z ERDF místo z celkových způsobilých veřejných výdajů na celkové způsobilé výdaje (tzn. navýšení čerpání prostředků ve vztahu k pravidlu n+3/n+2 od počátku programového období). Aplikace této změny byla podmíněna revizí programu. V této souvislosti se dne uskutečnilo technické jednání k vyjasnění postupů a koordinaci zpracování revize ve zkráceném termínu, kterého se zúčastnili zástupci ŘO ROP SZ, MMR a PCO. Návrh revize Programového dokumentu ROP SZ byl schválen MV ROP SZ v rámci 22. zasedání prostřednictvím hlasování per rollam ve dnech (usnesení č. 001/MV22/13). ŘO ROP SZ dne obdrţel dopis z MŢP s vyjádřením k předkládané revizi ROP SZ, ve kterém je konstatována nutnost provést zjišťovací řízení z hlediska vlivu na ţivotní prostředí podle zákona č. 100/2001, Sb. Tzv. screening SEA včetně oznámení SEA zajistila společnost Integra Consulting, s. r. o., s termínem dokončení dne Dne byl prostřednictvím IS návrh revize Programového dokumentu ROP SZ spolu s dalšími podpůrnými materiály odeslán EK ke schválení (vyjma finálního vyjádření MŢP, které se ŘO ROP SZ zavázal v průvodním dopise doloţit dodatečně). Dne EK oficiálně potvrdila formální přijatelnost zaslaných dokumentů. Dne obdrţel ŘO ROP SZ prostřednictvím IS vyjádření EK o přerušení schvalovacího řízení do doby obdrţení výsledků screeningu SEA a vyjádření MŢP. Doplněný návrh revize ROP SZ byl prostřednictvím IS odeslán EK dne Dne byla revize Programového dokumentu ROP SZ ze strany EK schválena. Mezi hlavní úpravy Programového dokumentu ROP SZ patří: změna způsobu výpočtu příspěvku z ERDF ve vztahu k celkovým způsobilým výdajům, realokace finančních prostředků ve výši EUR (tj. cca 465 mil. CZK, ERDF) z oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury, úprava cílových hodnot některých monitorovacích indikátorů, úprava hodnot některých prioritních témat, změny v systému výběru projektů, změna organizační struktury ÚRR SZ, formální a stylistické úpravy. 63

64 Prováděcí dokument ROP SZ Prováděcí dokument ROP SZ detailněji rozvádí Programový dokument ROP SZ. V roce 2013 prošel Prováděcí dokument ROP SZ úpravami byly vypracovány verze 26.0 aţ Úpravy se týkaly zejména finančního plánu na základě realokací v rámci jednotlivých prioritních os, cílových hodnot indikátoru 48/02/00 Celkové výdaje na realizaci projektů technické pomoci (u obou oblastí podpory prioritní osy 5 Technická asistence ), statutu Auditního orgánu, aktualizace uţívaných zkratek, aktualizace právních předpisů, definic pojmů a organizačního schématu implementace ROP SZ v souvislosti s organizačními změnami ÚRR SZ. Tab. č. 36: Přehled revizí Prováděcího dokumentu ROP SZ v roce 2013 Číslo verze Datum schválení VRR Platnost od Zdroj: OMEŘ Operační manuál ROP SZ Operační manuál ROP SZ popisuje vnitřní administrativní uspořádání a postupy pro výkon činností ŘO ROP SZ. Součástí Operačního manuálu ROP SZ je rovněţ Příručka pro ţadatele ROP SZ, Příručka pro příjemce ROP SZ a Příručka pro řešení nesrovnalostí ROP SZ (všechny včetně příloh). Operační manuál ROP SZ je schvalován vţdy před vyhlášením výzvy jako součást dokumentace pro vyhlašovanou výzvu, je tak závazný jak pro vnitřní implementační strukturu ROP SZ, tak jeho veřejné části (tj. Příručka pro ţadatele ROP SZ a Příručka pro příjemce ROP SZ, včetně příloh) pro ţadatele a příjemce ROP SZ. Operační manuál ROP SZ byl v roce 2013 průběţně upravován s ohledem na poţadavky a výsledky auditů, připomínky PCO, změny legislativy a centrálních metodik vztahujících se k implementaci strukturálních fondů a také především na základě zkušeností z administrace projektů a implementace ROP SZ v průběhu programového období. Tab. č. 37: Přehled revizí Operačního manuálu ROP SZ v roce 2013 Datum schválení Číslo verze Platnost od VRR Zdroj: OMEŘ 64

65 2.5 Případná podstatná změna podle článku 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Ve sledovaném období nebyla zjištěna podstatná změna podle článku 57 Udrţitelnost operací Nařízení Rady (ES) č. 1083/ Doplňkovost s jinými nástroji Současný systém vyuţívání strukturálních fondů v období se vyznačuje velkou mírou provázanosti mezi jednotlivými operačními programy. Z hlediska zajištění co nejefektivnějšího vyuţití finančních prostředků je důleţité, aby řídicí orgány při realizaci svých operačních programů v jednotlivých navazujících oblastech podpory postupovaly koordinovaně. Koordinačním orgánem pro operační programy ČR financované ze strukturálních fondů a Fondu soudrţnosti bylo pověřeno MMR (NOK). Z důvodu sladění problematiky synergií mezi jednotlivými řídicími orgány a stanovení jednotných pravidel pro naplňování a sledování synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období vydal NOK dne Metodické doporučení k zajištění synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období (dále jen Metodika ) 42. Metodika navazuje na závěry studie Zajištění synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období a byla projednána se zástupci dotčených řídicích orgánů, kteří byli nominováni jako odpovědní pracovníci pro oblast synergií. Na základě zkušeností s implementací prošla Metodika v průběhu roku 2010 několika revizemi, v rámci kterých byly provedeny dílčí úpravy v nastavení pravidel pro řízení a sledování synergických vazeb. Poslední aktualizované vydání Metodiky, dle kterého se jednotlivé řídicí orgány řídily i v roce 2013, pochází ze srpna Dle Metodiky vznikají synergické vazby mezi dvěma projekty předloţenými ve dvou operačních programech stejným nebo dvěma ţadateli v ten moment, kdy jejich současné, resp. bezprostředně návazné působení, má potenciál přinést vyšší efekt ve srovnání se součtem efektů kaţdého z projektů realizovaného odděleně. V rámci ROP SZ byly proto vytipovány oblasti podpory, ve kterých mohou být předkládány projekty vytvářející prostor pro vznik synergických vazeb. Přehled konkrétních oblastí podpory s potenciální synergickou vazbou v rámci jednotlivých operačních programů představuje následující tabulka b51e27ccca58/metodicke_doporuceni_k_zajisteni_synergickych_vaze_9d c83-b466- b51e27ccca58.pdf a49c8457be/Zaverecna_zprava_Synerg-vazby_OP_07-13.pdf 65

66 Tab. č. 38: Oblasti podpory vytvářející synergické vazby mezi ROP SZ a ostatními operačními programy vymezené Metodikou NOK Počáteční projekt (program, oblast Navazující projekt (program, oblast Zaměření podpory) podpory) ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury IOP 4.1a Národní podpora cestovního ruchu IOP 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví Zdroj: OMEŘ OPVK 1.1 Zvyšování kvality ve vzdělávání OPVK 1.2 Rovné příleţitosti dětí a ţáků, včetně dětí a ţáků se speciálními potřebami OPVK 1.3 Další vzdělávání pracovníků škol a školských zařízení OPVK 3.2 Podpora nabídky dalšího vzdělávání OPVK 2.1 Vyšší odborné vzdělávání OPLZZ 3.1 Podpora sociální integrace a sociálních sluţeb OPLZZ 3.2 Podpora sociální integrace příslušníků romských lokalit ROP SZ 4.3 Podpora marketingu a tvorby rozvoje produktů rozvoje cestovního ruchu ROP SZ 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR Vzdělávání Vzdělávání Vzdělávání Sociální integrace Cestovní ruch, propagace, marketing Cestovní ruch Nezbytným krokem pro efektivní zajištění synergických vazeb mezi operačními programy je zapracování příslušné problematiky do relevantních programových dokumentů. V rámci ROP SZ je této problematice věnována samostatná kapitola Příručky pro ţadatele ROP SZ, rovněţ v Prováděcím dokumentu ROP SZ je u kaţdé relevantní oblasti podpory uvedena informace s přehledem operačních programů a oblastí podpory, kde mohou vznikat synergické vazby. Informace o dalších moţných zdrojích financování k zajištění co 66

67 nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 44. Zpracovatel formuláře: Tematická oblast: Synergické oblasti podpory ROP SZ: Návaznost na oblasti podpory IOP: ŘO ROP SZ Rozvoj cestovního ruchu 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 4.1a Národní podpora rozvoje cestovního ruchu 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO ANO (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO / v programové dokumentaci / dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci / výročních zpráv; účast na ŘKV / na tematických mikrotýmech* svolaných pod KV / na monitorovacích výborech / na pracovních skupinách / na výročních konferencích; informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v příručce pro žadatele / příručce pro příjemce, aj.): Mezi ROP SZ a IOP je navázána dle dohody vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele). Do programové dokumentace ROP SZ (příručka pro ţadatele, prováděcí dokument) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a IOP. Informace o IOP jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 45. Na základě vzájemné spolupráce mezi ŘO ROP SZ a ŘO IOP (MMR) došlo jiţ v roce 2010 k vyhlášení řízené výzvy č. 17 ROP SZ určené pro projekty spadající do oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR. V této výzvě mohly být podpořeny výhradně projekty prokazatelně navazující na hlavní projekt realizovaný v IOP, oblasti intervence 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví. Příjem ţádostí o dotaci byl zahájen dne a ukončen dne Alokovaná částka (podíl ERDF) byla stanovena na 50 mil. CZK (tj. cca 2 mil. EUR, kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). V rámci této výzvy byl schválen projekt města Terezína Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně. Tento projekt navazoval na hlavní projekt Terezín projekt oţivení historických památek", který byl realizován z IOP, v podporované aktivitě 5.1b Realizace vzorových projektů obnovy a vyuţití nejvýznamnějších součástí nemovitého památkového fondu ČR. Tento projekt se však od nachází ve stavu N7 Projekt nedokončen/staţen z důvodu odstoupení příjemce od smlouvy o poskytnutí dotace. Vznik synergických vazeb mezi ROP SZ a IOP byl předpokládán i v roce 2011 u výzvy č. 21 ROP SZ určené pro projekty spadající do oblasti podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu. V této výzvě, která byla vyhlášená v termínu , mohly být podpořeny projekty navazující na projekty realizované v IOP, oblasti intervence 4.1a Národní podpora cestovního ruchu. Alokovaná částka (podíl ERDF) dosáhla výše cca 90,3 mil. CZK (tj. cca 3,5 mil. EUR, kurz výzvy 25,50 CZK/EUR). Z 59 předloţených projektů však ani jeden nevykazoval synergickou vazbu. V roce 2012 byla v termínu vyhlášena řízená výzva č. 34 ROP SZ. Tato výzva byla opět určena pro projekty, které spadají do oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR a které prokazatelně navazují na hlavní projekt realizovaný v IOP, oblasti intervence 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví. Alokovaná částka

68 (podíl ERDF) dosáhla výše 100 mil. CZK (tj. cca 4 mil. EUR, kurz výzvy 25,00 CZK/EUR). V červnu 2012 však byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 46 a tato výzva byla nakonec zrušena. Vznik synergických vazeb mezi ROP SZ a IOP je předpokládán i po obnovení činností ŘO ROP SZ v nových výzvách roku V termínu byla vyhlášena výzva č. 52 ROP SZ pro oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR s finanční alokací (podíl ERDF) ve výši cca 165 mil. CZK (tj. cca 6,9 mil. EUR, kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Dále v termínu pak byla vyhlášena výzva č. 53 ROP SZ pro oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu, jejíţ alokace (podíl ERDF) činila cca 20 mil. CZK (tj. cca 833 tis. EUR, kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení ve 2. čtvrtletí Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů: Č. Číslo synerg. projektu OP 1 (PP, NP) Název projektu OP 1 Popis synergie Přiřazený kód synergie Číslo synerg. projektu OP 2 Název projektu OP 2 Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu, ): Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru / tematického mikrotýmu: - Další poznámky: - * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj 46 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 68

69 Zpracovatel formuláře: Tematická oblast: Synergické oblasti podpory ROP SZ: Návaznost na oblasti podpory OPLZZ: ŘO ROP SZ Regenerace a rozvoj měst 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Podpora sociální integrace a sociálních sluţeb 3.2 Podpora sociální integrace příslušníků rómských lokalit Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO NE (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO / v programové dokumentaci / dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci / výročních zpráv; účast na ŘKV / na tematických mikrotýmech* svolaných pod KV / na monitorovacích výborech / na pracovních skupinách / na výročních konferencích; informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v příručce pro žadatele / příručce pro příjemce, aj.): Karlovarský a Ústecký kraj působí v rámci OPLZZ v roli zprostředkujícího subjektu. S příslušnými odbory krajských úřadů v Karlovarském a Ústeckém kraji je navázána vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele/příjemce). Do programové dokumentace ROP SZ (příručka pro ţadatele, prováděcí dokument) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a OPLZZ. Informace o OPLZZ jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 47. Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů: Č. Číslo synerg. projektu OP 1 (PP, NP) Název projektu OP 1 Popis synergie Přiřazený kód synergie Číslo synerg. projektu OP 2 Název projektu OP 2 Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu, ): - Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru / tematického mikrotýmu: - Další poznámky: - * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj

70 Zpracovatel formuláře: Tematická oblast: Synergické oblasti podpory ROP SZ: Návaznost na oblasti podpory OPVK: Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) ŘO ROP SZ Integrovaná podpora místního rozvoje 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 1.1 Zvyšování kvality ve vzdělávání 1.2 Rovné příleţitosti dětí a ţáků, včetně dětí a ţáků se speciálními potřebami 1.3 Další vzdělávání pracovníků škol 2.1 Vyšší odborné vzdělávání 3.2 Podpora nabídky dalšího vzdělávání NE Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO / v programové dokumentaci / dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci / výročních zpráv; účast na ŘKV / na tematických mikrotýmech* svolaných pod KV / na monitorovacích výborech / na pracovních skupinách / na výročních konferencích; informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v příručce pro žadatele / příručce pro příjemce, aj.): Karlovarský a Ústecký kraj působí v rámci OPVK v roli zprostředkujícího subjektu. S příslušnými odbory krajských úřadů v Karlovarském a Ústeckém kraji je navázána vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele/příjemce). Do programové dokumentace ROP SZ (příručka pro ţadatele, prováděcí dokument) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a OPVK. Informace o OPVK jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 48. Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů: Č. Číslo synerg. projektu OP 1 (PP, NP) Název projektu OP 1 Popis synergie Přiřazený kód synergie Číslo synerg. projektu OP 2 Název projektu OP 2 Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu, ): - Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru / tematického mikrotýmu:

71 Další poznámky: - * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj ROP SZ a Operační program Doprava Synergické vazby, přestoţe nejsou explicitně v Metodice vymezeny, mohou v rámci ROP SZ vznikat i mezi projekty, které jsou řazeny k prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost. Násobení účinku intervencí ze strukturálních fondů EU se pak vztahuje k Operačnímu programu Doprava. V roce 2013 byly vyhlášeny 2 výzvy pro oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu výzva č. 45 ROP SZ (zaměřená na oblast silničních obchvatů) v termínu a výzva č. 48 ROP SZ v termínu Alokovaná částka (podíl ERDF) pro výzvu č. 45 činila cca 335 mil. CZK (tj. téměř 14 mil. EUR, kurz výzvy 24,00 CZK/EUR); pro výzvu č. 48 alokace činila cca 1,9 mld. CZK (tj. téměř 81 mil. EUR, kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v únoru a v dubnu Dále byly v roce 2013 vyhlášeny 2 výzvy pro oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu výzva č. 46 ROP SZ (zaměřená na oblast cyklostezek) v termínu a výzva č. 47 ROP SZ v termínu Alokovaná částka (podíl ERDF) pro výzvu č. 46 činila cca 323 mil. CZK (tj. cca 13,5 mil. EUR, kurz výzvy 24,00 CZK/EUR); pro výzvu č. 47 alokace činila 198 mil. CZK (tj. cca 8,3 mil. EUR, kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v březnu IPRM Synergické vazby v rámci ROP SZ lze v neposlední řadě vysledovat i mezi projekty v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (IPRM) a projekty tematických operačních programů. Na základě potvrzení města o tom, ţe projekt je součástí IPRM, poskytuje daný ŘO tematického operačního programu v procesu hodnocení a výběru projektů bonifikaci ve výši 10 % (dle usnesení vlády ČR č. 883 ze dne k hlavním zásadám pro přípravu, schvalování a hodnocení IPRM). Tím je umocněn synergický efekt příslušného IPRM. V roce 2013 byly vyhlášeny 2 výzvy pro oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (IPRM) výzva č. 42 a 43 ROP SZ v termínu Alokovaná částka (podíl ERDF) pro výzvu č. 42 činila cca 351 mil. CZK (tj. téměř 14 mil. EUR, kurz výzvy 25,25 CZK/EUR); pro výzvu č. 43 alokace činila cca 479 mil. CZK (tj. cca 20,4 mil. EUR, kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). Podané projekty budou předloţeny VRR ke schválení v březnu Finanční nástroj JESSICA Při vyjednávání konečné podoby Programového dokumentu ROP SZ byl na základě poţadavku EK začleněn do textu také odkaz na moţné vyuţití nového nástroje finančního inţenýrství JESSICA, který je iniciativou EK a Evropské investiční banky. Prostředky z nástroje JESSICA mohou být poskytovány formou úvěrů, záruk či kapitálového podílu. JESSICA podporuje projekty, které nejsou z hlediska času a míry návratnosti investice a socioekonomického přínosu zařaditelné mezi projekty realizované s dotací, a dále projekty, které jsou v rozumném časovém horizontu ekonomicky návratné. 71

72 Z důvodu nedostatečného zájmu ze strany příjemců o vyuţití tohoto nástroje a z důvodu nedostatečné alokace i časové tísně VRR rozhodl na svém 50. zasedání dne (usnesení č. 10/50/2011), ţe v současném programovém období nebude ŘO ROP SZ dále pokračovat v přípravě zapojení tohoto finančního nástroje do ROP SZ a o této skutečnosti byla informována i Evropská investiční banka. 2.7 Opatření k monitorování Monitorovací systém Nezbytným předpokladem pro zajištění efektivní a úspěšné implementace a realizace ROP SZ je existence a bezchybné provozování monitorovacího systému, který je v obecné rovině definován v Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. ŘO ROP SZ vyuţíval v roce 2013 informační systémy na základě smlouvy s CRR (objednatel) a TESCO SW, a. s. (zhotovitel) uzavřené dne (Smlouva o zajištění řádného fungování softwarového produktu MONIT7+ a formuláře webové ţádosti BENEFIT7 pro uţití řídicích orgánů číslo 22/2010). Rozhodnutím ministra pro místní rozvoj č. 281/2010 ze dne došlo s účinností od k převodu části práv a povinností vyplývajících z výše uvedené smlouvy z CRR na MMR. CRR jako státní příspěvková organizace bylo na základě uzavřeného dodatku ze dne k výše uvedené smlouvě pověřeno zajištěním systémové infrastruktury pro provoz a rozvoj jednotného monitorovacího systému. Kompletní servisní sluţby jsou zajišťovány společností TESCO SW, a. s. Za celkový rozvoj monitorovacích systémů a zajištění všech poţadovaných funkčností v rámci celého projektového cyklu v návaznosti na navrhovaná, schvalovaná a zhotovitelem realizovaná tzv. centrální zadání odpovídá MMR. Dlouhodobou snahou řídicích orgánů všech operačních programů je zajistit průběţnou optimalizaci funkčnosti a jednotný rozvoj monitorovacího systému ve spolupráci s provozovateli, správci a dodavateli. Naplňování těchto aktivit bylo i v roce 2013 zajišťováno formou individuálních, společných nebo centrálních poţadavků, které byly řešeny v rámci pracovních skupin. Jednalo se zejména o Pracovní skupinu pro jednotný monitorovací systém (za rok 2013 se uskutečnilo celkem 11 jednání této pracovní skupiny). Na úrovni regionálních operačních programů byly pak zásadní problémové okruhy spojené s fungováním monitorovacích systémů řešeny v rámci pravidelných jednání Pracovní skupiny monitorování ROP (v roce 2013 se uskutečnilo celkem 10 jednání této pracovní skupiny). V roce 2013 nebyly v oblasti monitorovacích systémů zaznamenány významnější problémy systémového charakteru ani zásadní výpadky funkčnosti monitorovacích systémů (s výjimkou předem známých měsíčních termínů instalace nových funkčností). Stav informačních systémů, které vyuţívá ŘO ROP SZ, je tedy moţno celkově hodnotit jako vyhovující a stabilní na všech úrovních (IS BENEFIT7, IS MONIT7+, IS MSC2007). ŘO ROP SZ v roce 2013 aktivně vyuţíval v oblasti monitoringu a monitorovacích systémů IS MITIS, zejména pak modul Release Management (určený k zadávání a sledování průběhu implementace poţadavků na rozvoj IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ ), modul Incident Management (zajišťující evidenci a průběh řešení poţadavků na opravy a odstranění nefunkčnosti IS BENEFIT7 a IS MONIT7+) a modul Identity Management (určený pro korektní nastavení přístupů a správu rolí všech interních a externích uţivatelů IS MONIT7+ a IS MSC2007). 72

73 V roce 2013 byly řešeny následující důleţité okruhy funkčností monitorovacích systémů: implementace a komplexní úspěšné testování nového věcného (bodového) hodnocení ŘO ROP SZ v IS MONIT7+; zajištění funkční validace relevantních dat subjektů (ţadatelů, partnerů a dodavatelů) a jejich adres prostřednictvím základních registrů v IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ (ROS, RÚIAN); komplexní zapracování nové datové oblasti v IS MONIT7+ týkající se evidovaných odvodů (včetně zapracování relevantní výstupní sestavy); zajištění funkčnosti IS MONIT7+ ve vazbě na poţadavky IS pro sledování výdajů státní pokladny; spolupráce při testování a optimalizaci výstupů generovaných z nástroje MIS/DWH (nadstavba IS MSC2007); získávání a předávání informací k zajištění nového monitorovacího systému pro programové období V průběhu roku 2013 došlo také k dalšímu dopracování funkčností Interaktivního modulu ŘO ROP SZ na základě vyuţití limitu pro bezplatné zajištění menších úprav tohoto modulu. Jedná se o externě pořízený softwarový nástroj určený pro sledování a optimalizaci procesů a umoţňující analýzu plnění cílů ROP SZ a tvorbu reportů na základě definovaného okruhu dat. Základní implementace tohoto manaţerského softwaru byla realizována ve 2. polovině roku 2009 na základě doporučení z evaluace Hodnocení systému monitoringu provedené v roce 2008 a v době, kdy bylo ze strany MMR rozhodnuto, ţe nástroj tohoto typu na centrální úrovni (jako nadstavba IS MSC2007) bude uveden do ostrého provozu aţ v 1. čtvrtletí roku Vstupními daty jsou především údaje z IS MONIT7+ (sestavy na sledování věcného a finančního monitoringu apod.) a další vybraná data (alokace, měnové kurzy atd.). V roce 2013 došlo k četnému vyuţití tohoto nástroje pro zajištění nejrůznějších podkladů (výroční zpráva, materiály pro VRR a MV ROP SZ, ad-hoc reporty atd.). Kvalita dat v IS MONIT7+ ROP SZ včetně zajištění souladu s centrálně sledovanými daty v IS MSC2007 je v pravidelných periodách vyhodnocována ze strany MMR. U ŘO ROP SZ nebyly v průběhu roku 2013 zjištěny zásadní nedostatky v oblasti věcného a finančního monitoringu a míra chybovosti vyplývající ze závěrů kontrol dat prováděných ze strany MMR byla u ŘO ROP SZ naprosto minimální. Rozsah realizovaných poţadavků ze strany ŘO ROP SZ na opravy a konverze dat ve všech úrovních monitorovacích systémů (IS BENEFIT7, IS MONIT7+, IS MSC2007) je dlouhodobě (tedy i průběhu roku 2013) velmi nízký, coţ je zapříčiněno maximální snahou ŘO ROP SZ zajistit včasné zadávání korektních dat do monitorovacích systémů. Průměrná měsíční pracnost dodavatelů IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ na opravy chyb způsobených pracovníky ŘO ROP SZ byla v roce ,359 člověkodní, přičemţ smluvní měsíční limit je pro ŘO ROP SZ ve výši 1 člověkoden. Celkově je moţno hodnotit stav monitorovacího systému v roce 2013 jako stabilizovaný a funkční. V tomto sledovaném období nebyly zjištěny a evidovány problémy při jednorázovém načítání projektů do IS MONIT7+ v termínech ukončení nově vyhlašovaných výzev (v roce 2013 bylo ukončeno celkem 11 výzev, v rámci kterých bylo 49 Manaţerský informační systém na úrovni MSC2007 byl ze strany MMR implementován aţ koncem roku Ze strany ŘO ROP SZ vyuţívá tuto aplikaci v rámci 5 licencí několik uţivatelů, kteří prošli povinným školením. Rutinní provoz tohoto nástroje byl zahájen v lednu

74 zaregistrováno celkem 151 nových projektových ţádostí), nedošlo k zásadním problémům hardwarového charakteru a ani nebyly řešeny problémy se zajištěním stability monitorovacího systému Indikátorová soustava Plnění indikátorové soustavy ROP SZ umoţňuje kvantifikované posouzení průběţného naplňování cílů ROP SZ. Z tohoto důvodu je této problematice ze strany ÚRR SZ (resp. Oddělení monitoringu a evaluací ÚRR SZ) věnována velká pozornost jiţ od počátečních fází realizace programu, a to nejen dosaţeným hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale na základě principu prevence rizik zpracovává Oddělení monitoringu a evaluací ÚRR SZ systematicky i průběţné analýzy plánovaných cílových hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management ÚRR SZ, VRR i MV ROP SZ. Účelem těchto aktivit je včasná identifikace případných rizik a přijetí včasných adekvátních opatření. Oddělení monitoringu a evaluací ÚRR SZ vypracovává podrobné analýzy, v rámci kterých je pro kaţdý indikátor začleněný v indikátorové soustavě ROP SZ stanovena aktuální plánovaná cílová hodnota (závazek příjemce), a to po realizaci jednotlivých výzev ROP SZ. Plánované cílové hodnoty indikátorů, ke kterým se zavázali příjemci ve svých projektech (resp. jejich míra plnění vůči plánovaným cílovým hodnotám stanoveným za celé programové období ROP SZ), byly posuzovány v souvislosti s % mírou zasmluvněné finanční alokace ROP SZ Pro Výroční zprávu ROP SZ za rok 2013 byla tato analýza provedena k datu , a to po realizaci výzev č. 1 aţ 27 a 40 aţ 41 ROP SZ. Podobná analýza byla provedena také k datu (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne ) a k datu (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne ). Tato analýza indikátorů je průběţně aktualizována a následně byla rozšířena také o sledování plnění cílových hodnot indikátorů na úrovni programu z dosaţených hodnot indikátorů od příjemců (tyto hodnoty jsou však naplňovány postupně a s určitým zpoţděním, tj. po ukončení etapy či celého projektu). Smyslem analýzy je zejména včasné postiţení těch indikátorů, u kterých nedochází k naplnění plánovaných cílových hodnot z předloţených projektů ROP SZ. Na základě těchto pravidelných analýz ŘO ROP SZ v roce 2011 provedl revizi indikátorové soustavy v Programovém dokumentu ROP SZ, která byla ze strany EK schválena v prosinci Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne Úpravy plánovaných cílových hodnot byly provedeny převáţně v souvislosti s realokací finančních prostředků z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje 50, konkrétně se jednalo o následující indikátory. 50 Podrobnější informace o realokaci jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 74

75 Tab. č. 39: Přehled zásadních změn plánovaných cílových hodnot indikátorů ROP SZ Původní Nová Název indikátoru celková Závazek celková Měrná Sníţení/ plánovaná příjemců plánovaná jednotka navýšení cílová ze smluv cílová hodnota hodnota 51/21/00 Počet podpořených projektů na rozvoj Počet navýšení venkovských oblastí 52/02/12 Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj Počet , sníţení cestovního ruchu 63/01/00 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůţek Počet sníţení celkem 63/22/00 Počet zrekonstruovaných Počet sníţení památkových objektů 65/05/05 Plocha regenerovaného a revitalizovaného území - ha 18 19,63 22 navýšení ve venkovských oblastech 65/11/01 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů m sníţení určených pro rozvoj vzdělávání (města) 65/15/01 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů m navýšení určených pro vzdělávání (venkov) 65/15/03 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů m navýšení sociálních sluţeb a zdravotní péče (venkov) Zdroj: MSC2007, stav k V rámci revize Programového dokumentu byly provedeny ještě následující změny týkající se indikátorů: výměna statistického indikátoru 55/20/02 Regionální HDP na obyvatele, EU 25 = 100 za indikátor 55/20/03 Regionální HDP na obyvatele, EU 27 = 100, včetně aktualizace výchozí a plánované cílové hodnoty; zařazení tzv. vedlejšího indikátoru 64/01/01 Počet vzdělávacích zařízení s novým nebo modernizovaným vybavením mezi hlavní indikátory (do té doby byl tento indikátor související s dodatečnou realokací z OPTP z konce roku 2011 součástí pouze Prováděcího dokumentu ROP SZ); změna výchozí hodnoty indikátoru 61/02/11 Počet obcí zapojených do IDS z 9 na 0. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2013 naplňována v dostatečné míře. U 6 indikátorů s niţší či nulovou mírou plnění ŘO ROP SZ předpokládá jejich naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev: 75

76 61/02/47 Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě plánovaná hodnota 30 plněno 2 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/02/30 Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem plánovaná hodnota 6 km plněno 0 km Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/02/50 Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné dopravě plánovaná hodnota 2 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/02/52 Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě plánovaná hodnota 60 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 64/01/01 Počet vzdělávacích zařízení s novým nebo modernizovaným vybavením plánovaná hodnota 5 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dodatečnou realokací z OPTP z konce roku 2011 na oblast školství. První výzva vyhlášená v březnu 2012 byla z důvodu pozastavení ROP SZ zrušena. Nová výzva byla vyhlášena v listopadu Lze předpokládat, ţe jednotlivými projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/01/09 Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí plánovaná hodnota 2,7 km plněno 0 km ŘO ROP SZ velmi detailně sleduje vývoj plnění tohoto indikátoru a úzce komunikuje se zástupci Karlovarského a Ústeckého kraje jako potenciálními ţadateli. Výzva na oblast silničních obchvatů byla vyhlášena v říjnu Podle předpokladu by hodnota tohoto indikátoru měla být naplněna. 76

77 2.7.3 Evaluační aktivity Evaluační aktivity ROP SZ doplňují standardní monitoring, který je zároveň zdrojem vstupních dat realizovaných evaluačních aktivit. Evaluační aktivity ROP SZ byly v roce 2013 realizovány v souladu s rámcovým evaluačním plánem ROP SZ na období , který byl v srpnu 2007 schválen VRR a projednán MV ROP SZ (naposledy aktualizován VRR a MV ROP SZ v listopadu 2013) a v souladu s Evaluačním plánem ROP SZ pro rok 2013, který byl schválen VRR v říjnu 2012 a projednán MV ROP SZ v prosinci Pro kaţdý rok je na základě rámcového evaluačního plánu ROP SZ pro období vypracován aktualizovaný roční plán evaluací a následně podrobné vyhodnocení jeho realizace všechny tyto dokumenty jsou pro informaci kaţdoročně předloţeny MV ROP SZ. Součástí evaluačních aktivit ROP SZ je i evaluační vzdělávání, neboť vysoká profesionalita v této oblasti je nezbytným předpokladem pro zajištění kvalitních evaluací, které mohou být velmi cenným zdrojem informací pro řízení a publicitu ROP SZ. Evaluační pracoviště (Oddělení monitoringu a evaluací ÚRR SZ) je doplněno interní pracovní skupinou pro evaluace a odbornou oponentní skupinou pro evaluace, kde jsou do sloţitějších a více finančně náročnějších evaluačních aktivit ROP SZ zapojeni partneři a externí experti. V roce 2013 byly realizovány následující evaluační aktivity: Analýza absorpční kapacity ROP SZ, Podpora kapacit pro evaluaci programu. Analýza absorpční kapacity ROP SZ Tento projekt navazoval na dotazníkové šetření (zájem o dotace ROP SZ), které bylo provedeno v období prosinec leden Jeho předmětem bylo zjistit připravenost subjektů působících na území regionu Severozápad předloţit a zrealizovat kvalitní projekty v časovém horizontu do poloviny roku 2015, a vyčerpat tak alokované finanční prostředky ROP SZ. Tato analýza byla realizována externí společností RegioPartner, s. r. o., v období leden-březen Potenciální ţadatelé byli vyzváni (jak oslovením, tak zveřejněním inzerátu v regionálních bezplatných listech), aby předloţili své projektové záměry ve formě zjednodušeného formuláře, na základě kterých byla následně vypracována závěrečná zpráva o absorpční kapacitě ROP SZ. S klíčovými potenciálními ţadateli (tj. s kraji a městy s IPRM) byly provedeny také osobní rozhovory. Z analýzy jednoznačně vyplynulo, ţe potenciální ţadatelé o dotace z ROP SZ mají připraven dostatek projektů pro vyčerpání zůstatku alokace ROP SZ i v případě jejího navýšení o prostředky finanční opravy. Manaţerské shrnutí této analýzy je k dispozici na internetových stránkách RR SZ 51 Podrobnější informace o tomuto šetření jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2012 či na internetových stránkách RR SZ 77

78 Graf č. 5: Výsledky analýzy absorpční kapacity ROP SZ (v mld. CZK) Zdroj: Analýza absorpční kapacity ROP SZ k datu Projektové záměry, které byly zahrnuty do finálního výpočtu, a návrhy realokací v rámci jednotlivých prioritních os ROP SZ, které z provedené analýzy vyplynuly, byly prezentovány na zasedáních stálých pracovních skupin MV ROP SZ, která se konala ve dnech Tato problematika byla zároveň projednána dne na 71. zasedání VRR (usnesení č. 4/71/2013) a dne na 18. zasedání MV ROP SZ (usnesení č. 003/MV18/13). V období srpen-září 2013 byla tato analýza absorpční kapacity aktualizována ze strany interních evaluátorek (pracovnic Oddělení monitoringu a evaluací ÚRR SZ) ve spolupráci s pracovníky obou oddělení administrace projektů ÚRR SZ. Potenciální ţadatelé byli znovu vyzváni (jak oslovením, tak zveřejněním inzerátu v regionálních bezplatných listech), aby předloţili své projektové záměry ve formě zjednodušeného formuláře. Z této aktualizované analýzy vyplynulo, ţe potenciální ţadatelé o dotace z ROP SZ mají připraven dostatek projektů pro vyčerpání disponibilní alokace ROP SZ. Výsledky z této analýzy následně poslouţily ŘO ROP SZ jako podklady k plánování nových výzev pro předkládání projektových ţádostí a také k finálnímu návrhu realokací ROP SZ pro MV ROP SZ. Shrnutí z této aktualizované analýzy jsou k dispozici na internetových stránkách RR SZ 78

79 Graf č. 6: Výsledky aktualizované analýzy absorpční kapacity ROP SZ (v mld. CZK) Zdroj: Aktualizovaná analýza absorpční kapacity ROP SZ k datu Podpora kapacit pro evaluaci programu Dne se někteří pracovníci ŘO ROP SZ zúčastnili konference Odpovědnost za výsledky a výzvy pro období 2014+, kterou pořádala Česká evaluační společnost ve spolupráci s Fakultou sociálních věd Univerzity Karlovy v Praze. Předmětem této konference bylo zejména předání vzájemných zkušeností z provedených evaluací jak v ČR, tak v zahraničí, a to i v souvislosti s přípravou nového období Dne se zástupce ŘO ROP SZ zúčastnil konference k průběţné dlouhodobé (longitudinální) studii účinků podpory OPLZZ na cílové skupiny programu, kterou pořádal ŘO OPLZZ. Předmětem této konference bylo zejména představení výstupů z příslušné studie a zpětné vazby pro účastníky daného šetření. Dne se zástupce ŘO ROP SZ zúčastnil také metodického semináře ŘO OPLZZ k realizaci výše uvedené longitudinální studie, jehoţ cílem bylo především sdílení zkušeností a odborná diskuse. Dne se zástupci ŘO ROP SZ zúčastnili semináře Outcome Mapping, který pořádal ŘO ROP Moravskoslezsko v rámci příprav své evaluace přínosů a efektů programu. Předmětem tohoto semináře bylo zejména představení evaluační metody Outcome Mapping, resp. Outcome Harvesting, seznámit s jejími výhodami a nevýhodami v kontextu současného modelu plánování a implementace strukturálních fondů a poukázat na moţnosti jejího praktického vyuţití v regionech. Ve dnech se zástupci ŘO ROP SZ zúčastnili také 2denního školení Příklady dobré praxe evaluačních metod v rámci OPTP. Toto školení je součástí projektu Systém vzdělávání zaměstnanců realizujících NSRR v období Předmětem byl zejména přenos zkušeností, praktické příklady, poučení se z předchozích období, aktuální postřehy z přípravy nového období. 79

80 V průběhu roku 2013 ŘO ROP SZ aktivně pracoval s evaluačními doporučeními v rámci evaluačních aktivit realizovaných v předchozích letech. Jednotlivá doporučení byla předávána příslušným pracovníkům odpovědným za danou oblast a byla zapracována do dokumentace ŘO ROP SZ. Na rok 2014 jsou naplánovány následující evaluační aktivity: Evaluace na horizontální témata, spolupráce při ex-post hodnocení operačních programů , ad-hoc evaluace (např. analýza firemní kultury). V roce 2013 se také uskutečnila 2 zasedání interní pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ (dne a ), jejichţ předmětem byla práce s doporučeními z jiţ realizovaných evaluací, projednání zadání plánovaných evaluací či příprava evaluačního plánu ROP SZ na rok V roce 2013 (dne ) se také konalo 1 zasedání Pracovní skupiny pro evaluace regionálních operačních programů, jejímţ garantem je ŘO ROP SZ. Předmětem tohoto zasedání byla zejména diskuse o zaměření plánovaných dopadových evaluací, dále byly projednány zkušenosti z realizovaných evaluací v roce 2012 a 2013 či informace o evaluacích plánovaných na rok Ve dnech se také uskutečnila Pracovní skupina Metodického řízení regionálních operačních programů, na které byly mj. projednávány i plánované evaluace na období ŘO ROP SZ se také účastní pracovní skupiny pro evaluace na úrovni NOK. V roce 2013 se uskutečnila 2 zasedání (dne a ), kde byla projednána např. následující témata: aktualizace evaluačního plánu NSRR, informace o připravovaných a realizovaných evaluacích (včetně strategické zprávy 2012 pro EK a ex-ante evaluace Dohody o partnerství), informace ze setkání s evaluační jednotkou DG Regio či prezentace evaluačních výstupů vybraných řídicích orgánů. 2.8 Případná národní výkonnostní rezerva Pro ROP SZ není relevantní. 80

81 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 3. PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS 3.1 Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Dosaţení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 40: Indikátory prioritní osy 1 Název indikátoru Měrná jednotka 51/15/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 80 Core 39 zaměřených na udrţitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup měst a velkoměst - celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /15/31 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 11 na rozvoj (zvyšující atraktivitu) - vybraných Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup měst Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /15/41 Dosaţená N/A 18 Počet podpořených projektů na ostatní města Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /15/43 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 51 na ostatní města města 5- Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup 50 tis.obyv. Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /41/10 Počet podniků/organizací Dosaţená N/A 24 sluţeb zaloţených nebo udrţených v revitalizované Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup části města Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /42/70 Dosaţená N/A 324 Počet zapojených partnerů Počet IS Zdroj Hodnota Výchozí N/A 0 Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/47 Počet nově pořízených Dosaţená N/A 2 nízkopodlaţních vozidel ve Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup veřejné dopravě Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/01 Plocha regenerovaného a Dosaţená 0 0 0,37 36,76 53,58 61,99 85,22 N/A 85,22 Core 29 revitalizovaného území ve ha IS Výchozí ,37 36,76 53,58 61,99 N/A 0 Výstup městech Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 85,00 85,00 65/11/00 Plocha regenerovaných a Dosaţená , , , ,68 N/A ,68 revitalizovaných objektů ve m² IS Výchozí , , ,12 N/A 0 Výstup městech celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A , ,00 65/11/01 Plocha regenerovaných a Dosaţená , , , ,21 N/A ,21 revitalizovaných objektů určených pro rozvoj m² IS Výchozí , , ,19 N/A 0 Výstup vzdělávání (města) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /11/03 Plocha regenerovaných a Dosaţená , , , ,07 N/A 2 725,07 revitalizovaných objektů pro sociální sluţby a zdravotní m² IS Výchozí , , ,07 N/A 0 Výstup péči (města) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2 400, ,00 61/02/30 Délka nové nebo Dosaţená N/A 0 modernizované tramvajové km IS Výchozí N/A 0 Výstup a trolejbusové trati celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Cílová hodnota 2015 Celkem 81

82 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru Název indikátoru Měrná jednotka 61/02/50 Počet nových Dosaţená N/A 0 elektronických (řídících, informačních, Počet IS Výchozí N/A 0 odbavovacích) systémů ve Výstup veřejné hromadné dopravě Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/52 Počet nově vybudovaných Dosaţená N/A 0 a rekonstruovaných zastávek ve veřejné Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup dopravě Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/03 Dosaţená N/A 15 Nové technologie ve Počet IS Výchozí N/A 0 zdravotnictví (počet) Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/01 Počet vzdělávacích zařízení Dosaţená N/A 0 s novým nebo Počet IS Výchozí N/A 0 modernizovaným Výstup vybavením Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /11/13 Přírůstek/úbytek Dosaţená -0,70-0,77-1,38-1,13-2,54-2,05 N/A 3 N/A N/A 3 obyvatelstva v ČSÚ, ŘO podpořených městech a Výchozí -1,86 2-0,70-0,77-1,38-1,13-2,54-2,05 N/A -1,86 2 ROP SZ obcích migrací města Dopad nad obyvatel Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0,20 0,20 51/11/14 Přírůstek/úbytek Dosaţená -0,10 0,77-4,80-3,73-2,90-4,36 N/A 3 N/A N/A 3 obyvatelstva v ČSÚ, ŘO podpořených městech a Výchozí -1,45 2-0,10 0,77-4,80-3,73-2,90-4,36 N/A -1,45 2 ROP SZ obcích migrací města Dopad obyvatel Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0,80 0,80 Zdroj: MSC2007, stav k , ČSÚ Zdroj Hodnota Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci U indikátorů 51/15/00, 51/15/31, 51/15/41 a 51/15/43 jsou hodnoty uváděny od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byly z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tyto indikátory uváděny jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne , jednalo se konkrétně o následující úpravy: 65/11/01 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro rozvoj vzdělávání (města) úprava (sníţení) plánované cílové hodnoty; 64/01/01 Počet vzdělávacích zařízení s novým nebo modernizovaným vybavením zařazení tohoto původně tzv. vedlejšího indikátoru mezi hlavní indikátory. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2013 jsou k dispozici údaje za rok ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2013 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 1 Regenerace a rozvoj měst existuje pouze několik 2013 Cílová hodnota 2015 Celkem 52 Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

83 indikátorů s niţší či nulovou mírou plnění, u kterých však ŘO ROP SZ předpokládá jejich naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev: 61/02/47 Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě ; 61/02/30 Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem ; 61/02/50 Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné dopravě ; 61/02/52 Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě ; 64/01/01 Počet vzdělávacích zařízení s novým nebo modernizovaným vybavením. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole Indikátorová soustava B) Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2013 ovlivněn pozastavením činností ŘO ROP SZ (vč. pozastavení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu) v období od června 2012 do září 2013 a také pozastavením certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září Vyhlašování výzev a podepisování smluv o poskytnutí dotace bylo obnoveno VRR dne usnesením č. 3/77/ V souvislosti s obnovou činností ŘO ROP SZ a na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ navrhl ŘO ROP SZ provést realokace mezi jednotlivými oblastmi podpory v rámci prioritních os. Tento návrh byl schválen MV ROP SZ dne V rámci prioritní osy 1 byly provedeny následující úpravy: celá disponibilní alokace oblasti podpory 1.1 ve výši cca 9,4 mil. EUR (příspěvek EU) byla realokována do oblasti podpory 1.2, neboť s ohledem na pokročilou implementaci ROP SZ se jiţ nepočítá se zasmluvněním dalšího IPRM (v oblasti podpory 1.1 byly pouze ponechány prostředky na dokončení dílčích projektů zasmluvněných IPRM); dále bylo realokováno cca 16,7 mil. EUR (příspěvek EU) z oblasti podpory 1.3 do oblasti podpory 1.2, jeţ vykazuje značnou absorpční kapacitu (tato realokace vyplynula také z proběhnuvších jednání s Karlovarským a Ústeckým krajem, které upřesnily své projektové záměry v oblasti podpory 1.3); tzn. ţe alokace oblasti podpory 1.2 byla navýšena o částku cca 26 mil. EUR (příspěvek EU) z oblasti podpory 1.1 a 1.3. V roce 2013 byly v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst otevřeny následující výzvy. 53 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 83

84 Tab. č. 41: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 1 Podávání projektových Podávání ţádostí projektových Pořadové datum ţádostí číslo Druh výzvy zahájení datum výzvy příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí Číslo prioritní osy / oblasti podpory průběţná 1.1 (pro IPRM I.) průběţná 1.1 (pro IPRM III.) kolová kolová 1.3 (oblast školství) kolová 1.3 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Tab. č. 42: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 1 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Výzva č. 42 (1.1) 3 probíhá (r. 2014) Výzva č. 43 (1.1) 9 probíhá (r. 2014) Výzva č. 44 (1.2) 55 9 probíhá (r. 2014) Výzva č. 49 (1.3) 8 probíhá (r. 2014) Výzva č. 50 (1.3) 13 probíhá (r. 2014) Celkem 88 9 probíhá (r. 2014) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Doporučeno k financování Úspěšnost v % Tab. č. 43: Celkový přehled za prioritní osu 1 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Stav projektu Příspěvek EU prostředky způsobilé projektů celkem výdaje Předloţené projekty , , ,60 Vyřazené projekty , , ,77 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování 0 0,00 0,00 0,00 Projekty se smlouvou 0 0,00 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Z celkového počtu 88 předloţených projektů ve výši cca 126,7 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje) v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst bylo zatím vyřazeno 9 projektů v rámci administrativní kontroly, u zbývajících 79 projektů bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce

85 Tab. č. 44: Reálný pokrok prioritní osy 1 za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a ,00 0 0,00 0, ,00 21, ,02 15, ,00 0 0,00 0, ,45 9, ,94-2, ,00 0 0,00 0, ,01 13, ,10 5,56 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,46 15, ,18 6,54 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 45: Reálný pokrok prioritní osy 1 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a , ,00 91, ,00 89, ,00 70, , ,00 72, ,00 70, ,00 57, , ,00 91, ,00 80, ,00 47,79 Prioritní osa , ,00 85, ,00 80, ,00 60,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Zároveň v roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. Celkem bylo v prioritní ose 1 za rok 2013 proplaceno cca 54,3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je přes 15 % alokace na tuto prioritní osu. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 23,2 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 7 % alokace. Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu V regionu Severozápad je prostřednictvím ROP SZ realizováno celkem 6 IPRM. Jedná se o 4 zónové IPRM schválené v roce 2008 v rámci výzvy č. 1 IPRM (označováno jako IPRM I.) měst: o Děčín, o Chomutov, o Karlovy Vary, o Ústí nad Labem. Zaměření jednotlivých zónových IPRM bylo popsáno ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

86 V roce 2011 byly schválené 2 tematické IPRM na oblast dopravy v rámci výzvy č. 3 IPRM 54 (označováno jako IPRM III.) měst: o Most, o Ústí nad Labem. Zaměření jednotlivých tematických IPRM bylo popsáno ve Výroční zprávě ROP SZ za rok Následující 4 tabulky ukazují, o jaký objem finančních prostředků jiţ bylo v rámci jednotlivých IPRM zaţádáno (rozděleno na zónové a tematické IPRM v CZK a v EUR). Statutární město Chomutov jiţ předloţilo všechny plánované projekty. Tab. č. 46: Přehled zónových IPRM (v CZK) IPRM Schválené IPRM Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Děčín ,1 Chomutov ,9 Karlovy Vary ,1 Ústí n. Labem ,0 Celkem ,2 Alokace Zdroj: ÚORP, stav k Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 47: Přehled zónových IPRM (v EUR) IPRM Schválené IPRM Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Děčín ,1 Chomutov ,9 Karlovy Vary ,1 Ústí n. Labem ,0 Celkem ,2 Alokace Zdroj: ÚORP, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR; u alokace pouţit kurz výzvy 25,25 CZK/EUR Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. 54 Výzva č. 2 IPRM vyhlášená v roce 2010 byla nakonec zrušena z důvodu právní jistoty (podrobnější informace jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2010 v kapitole Ostatní problémy, bod I) Výzva pro předloţení IPRM zaměřených na modernizaci veřejné hromadné dopravy problematika veřejné podpory ). 86

87 Tab. č. 48: Přehled tematických IPRM doprava (v CZK) Předloţené a proplacené Schválené IPRM IPRM ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Most ,0 Ústí n. Labem ,0 Celkem ,0 Alokace Zdroj: MSC2007, ÚORP, stav k Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 49: Přehled tematických IPRM doprava (v EUR) Předloţené a proplacené Schválené IPRM IPRM ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Most ,0 Ústí n. Labem ,0 Celkem ,0 Alokace Zdroj: MSC2007, ÚORP, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR; u alokace pouţit kurz výzvy 23,50 CZK/EUR Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. V roce 2013 byly pro oblast podpory 1.1 vyhlášeny celkem 2 výzvy (výzva č. 42 a 43 ROP SZ) z nich 1 byla pouze v rámci IPRM I. (tj. výzva č. 42 ROP SZ) a 1 pouze v rámci IPRM III. (tj. výzva č. 43 ROP SZ). V rámci těchto výzev bylo předloţeno celkem 12 dílčích projektů. Tab. č. 50: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 1.1 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Výzva č. 42 (1.1) 3 probíhá (r. 2014) Výzva č. 43 (1.1) 9 probíhá (r. 2014) Celkem 12 probíhá (r. 2014) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Doporučeno k financování Úspěšnost v % V rámci výzvy č. 42 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 25,25 CZK/EUR). V tomto kole výzvy byly předloţeny 3 projekty ve výši cca 6 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce V rámci výzvy č. 43 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). V tomto kole výzvy bylo předloţeno 9 projektů ve výši cca 11,5 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces také dokončen aţ v roce

88 V roce 2013 byly dokončeny zbývající projekty z předchozích výzev. V roce 2013 byly v oblasti podpory 1.1 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 29,5 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je přes 21 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 21,5 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy přes 15 % alokace. Nejčastějšími typy projektů v oblasti podpory 1.1 realizovaných v rámci zónových IPRM (IPRM I.) jsou projekty zaměřené na rekonstrukci a modernizaci zařízení a objektů pro volný čas, sportovní a kulturní aktivity, regeneraci a revitalizaci veřejných prostranství, náměstí a parků apod. Veškeré realizované projekty jsou svým zaměřením a svými realizovanými aktivitami v souladu s cíli dané oblasti podpory, kterými jsou např. regenerace, revitalizace a zatraktivnění městských částí, areálů a objektů vedoucí k jejich oţivení a znovuvyuţití (naplňováno např. prostřednictvím projektů Revitalizace objektu Atlantik (knihovna / multimediální centrum) v Děčíně, Výstavba krytého plaveckého bazénu, lávky a parkoviště v Karlových Varech nebo Sektorové centrum výstavba sportovní infrastruktury v Ústí nad Labem). Dalšími typy projektů v oblasti podpory 1.1 jsou projekty realizované v rámci tematických IPRM zaměřených na oblast dopravy (IPRM III.). Tyto projekty se nejčastěji týkají pořízení nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě, zavedení nových elektronických, informačních a odbavovacích systémů, nově vybudovaných či zrekonstruovaných zastávek či rekonstrukce související dopravní infrastruktury. Obr. č. 4: Fotografie z projektu Sektorové centrum výstavba sportovní infrastruktury (IPRM Ústí nad Labem) Zdroj: ŘO ROP SZ 88

89 Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst V roce 2013 byla pro oblast podpory 1.2 vyhlášena 1 výzva (výzva č. 44 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V rámci této výzvy bylo podáno celkem 55 projektů ve výši cca 47,2 mil. EUR (příspěvek EU), 9 projektů bylo vyřazeno v rámci administrativní kontroly, u zbývajících 46 projektů bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce V roce 2013 byly dokončeny zbývající projekty z předchozích výzev. V roce 2013 byly v oblasti podpory 1.2 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 11,7 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 10 % alokace na tuto oblast podpory. Z důvodu pozastavení certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září 2013 převyšují vratky celkový objem certifikovaných prostředků za rok 2013, a údaje v tabulce č. 44 tak vykazují za oblast podpory 1.2 záporná čísla. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v oblasti podpory 1.2 jsou projekty zaměřené na rekonstrukci a modernizaci zařízení a objektů určených pro volný čas, sportovní a kulturní aktivity, na regeneraci a revitalizaci veřejných prostranství, náměstí a parků apod. Veškeré realizované projekty jsou svým zaměřením a svými realizovanými aktivitami v souladu s cíli dané oblasti podpory, kterými jsou např. regenerace, revitalizace a zatraktivnění městských částí, areálů a objektů vedoucí k jejich oţivení a znovuvyuţití nebo zvýšení kvality ţivota obyvatel středních a malých měst prostřednictvím modernizace infrastruktury pro rozvoj občanské infrastruktury (naplňováno např. prostřednictvím projektu Revitalizace víceúčelového sportovního areálu v Duchcově I. fáze ). Obr. č. 5: Fotografie z projektu Revitalizace víceúčelového sportovního areálu v Duchcově I. fáze Zdroj: ŘO ROP SZ 89

90 Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů V roce 2013 byly pro oblast podpory 1.3 vyhlášeny celkem 2 výzvy (výzva č. 49 a 50 ROP SZ), v rámci kterých bylo předloţeno celkem 21 projektů. Tab. č. 51: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 1.3 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Výzva č. 49 (1.3) 8 probíhá (r. 2014) Výzva č. 50 (1.3) 13 probíhá (r. 2014) Celkem 21 probíhá (r. 2014) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Doporučeno k financování Úspěšnost v % V rámci výzvy č. 49 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Tato výzva byla zaměřena na oblast školství v souvislosti s dodatečnou realokací z OPTP schválenou v rámci revize na konci roku V tomto kole výzvy bylo předloţeno 8 projektů ve výši cca 7 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce V rámci výzvy č. 50 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V tomto kole výzvy bylo předloţeno 13 projektů ve výši 25,7 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen také aţ v roce V roce 2013 byly dokončeny zbývající projekty z předchozích výzev. V roce 2013 byly v oblasti podpory 1.3 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 13 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 14 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 5,2 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 6 % alokace. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v rámci oblasti podpory 1.3 byly v roce 2013 projekty zaměřené na rozvoj sluţeb poskytovaných v sociální oblasti nestátními neziskovými organizacemi, a to především v oblasti chráněného bydlení pro zdravotně postiţené a s tím spojené poskytování souvisejících sluţeb. Jedná se např. o projekt společnosti Fokus Labe Výstavba chráněného bydlení pro duševně nemocné v Ústí nad Labem. 90

91 Obr. č. 6: Fotografie z projektu Výstavba chráněného bydlení pro duševně nemocné v Ústí nad Labem Zdroj: ŘO ROP SZ A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií v rámci celého procesu hodnocení projektů. Ţadatelé v rámci projektového partnerství spolupracují se svými partnery ve všech fázích projektu (v přípravné, realizační i provozní fázi). Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou nebo dohodou o partnerství (dle právní formy ţadatele). Partnerem však v ţádném případě nesmí být dodavatel participující na konkrétním projektu. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodňováno na základě předem stanovených hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 1.1 Název projektu: Letní stadion s tréninkovým zázemím Ţadatel: statutární město Chomutov Partneři: KULTURA A SPORT CHOMUTOV s. r. o., TĚLOVÝCHOVNÁ JEDNOTA VÁLCOVNY TRUB A ŢELEZÁRNY CHOMUTOV, FC CHOMUTOV, s. r. o., Základní škola Chomutov, Na Příkopech 895 Příklad aktivit partnera v projektu: V přípravné fázi se partner KULTURA A SPORT CHOMUTOV s. r. o. podílel na konzultacích při tvorbě projektového záměru s ţadatelem a základních projektových parametrů v kontextu udrţitelnosti výstupů a výsledků projektu. V realizační fázi se partner účastnil jednání projektového týmu a na svých webových stránkách zajišťoval zveřejnění publicity daného IPRM. V provozní fázi spolupracoval při prezentaci výsledků IPRM a výstupů projektu Letní stadion s tréninkovým zázemím, zabezpečoval spolupráci s cílovými skupinami projektu a v době udrţitelnosti dostupnost výsledků a výstupů projektu pro cílové skupiny. 91

92 Oblast podpory 1.2 Název projektu: Dům kultury Ostrov Centrum pro kulturu, vzdělávání a volný čas Ţadatel: město Ostrov Partneři: Dům kultury Ostrov, Sdruţení Krušné hory - západ, město Horní Slavkov, Občanské sdruţení "Místní akční skupiny Krušné hory západ", Léčebné lázně Jáchymov a. s. Příklad aktivit partnera v projektu: Partner Dům kultury Ostrov se od roku 2003 podílel na přípravě projektu. Na základě zkušeností s provozem formuloval poţadavky na jednotlivé profese v rámci projektového týmu a konzultoval projektovou dokumentaci. Spolupracoval na přípravě harmonogramu akce tak, aby bylo minimalizováno omezení provozu Domu kultury Ostrov s ohledem na kulturní vyţití občanů města i hospodaření Domu kultury Ostrov. V realizační fázi se podílel na medializaci projektu, konkrétně na zajištění slavnostního otevření a dalších aktivitách publicity projektu. Poskytoval veškerou pomoc při organizaci kontrolních dnů. V rámci publicity projektu zajišťoval prezentaci prostřednictvím informačních panelů o projektu. V době udrţitelnosti projektu Dům kultury Ostrov jako současný i budoucí provozovatel kapacity vyuţívá výsledky projektu. Oblast podpory 1.3 Název projektu: Rekonstrukce stravovacího provozu Ţadatel: Krajská zdravotní, a. s. Partner: Ústecký kraj Příklad aktivit partnera v projektu: V přípravné fázi role partnera spočívala zejména v konzultacích projektového záměru a v metodické pomoci při zpracování dokumentace projektu. V realizační a provozní fázi se partner podílel zejména na propagačních aktivitách projektu (semináře, kongresy, kurzy, přednášky a ostatní akce). Dále na svých webových stránkách formou odkazu zveřejňoval aktualizované zprávy související s projektem. B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst sleduje ŘO ROP SZ vlivy na 2 průřezové oblasti (horizontální témata) udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. EU povaţuje tato dvě témata za své zásadní politiky a principy a také ŘO ROP SZ povaţuje tato témata za strategická. Ţadatelé jsou povinni při realizaci svých projektů zajistit minimálně neutrální vliv na ţivotní prostředí a rovné příleţitosti. Hlavním cílem začlenění horizontálních témat do projektové činnosti je přispět jednak ke zlepšení stavu ţivotního prostředí, resp. ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí, a zároveň k vyšší kvalitě projektů. Problematice horizontálních kritérií se podrobněji věnuje příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ Průvodce horizontálními tématy, která byla v roce 2013 upravena na základě nejasností ze strany příjemců (byly zapracovány podrobnější vysvětlivky k jednotlivým kritériím horizontálních témat). V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti i udrţitelný rozvoj byly v uplynulých výzvách bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňují alespoň 2 kritéria obou horizontálních témat. Nejčastěji volenými kritérii pro udrţitelný rozvoj jsou: zvýšení rozlohy zelených ploch v sídlech, regenerace brownfields, ochrany přírodních prvků v území, úspor energie, 92

93 sníţení emisí skleníkových plynů. Veškeré podpořené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příleţitosti, a to prostřednictvím realizace aktivit vedoucích ke zlepšení zejména: pohybu osob s omezenou schopností pohybu a orientace jedná se zejména o osoby na vozíku, invalidy, zrakově postiţené, osoby pokročilého věku, těhotné ţeny a děti (bezbariérové nájezdy na silnice, vyuţití slepecké dlaţby na upravených chodnících); začlenění osob ohroţených sociálních vyloučením jedná se zejména o dlouhodobě nezaměstnané, osoby s nedostatečnou kvalifikací, drogově závislé, propuštěné vězně, absolventy škol, národnostní menšiny (domy s pečovatelskou sluţbou, centrum volnočasových aktivit); sluţeb pro rodiče s dětmi (centrum pro matky s dětmi). C) Earmarking ŘO ROP SZ v rámci své implementace upřednostňuje ty projekty, které svým zaměřením spadají do intervencí v rámci earmarkingu. Aktivity spadající do earmarkingu jsou bodově zvýhodněné v případě, ţe přispívají k naplnění tzv. Lisabonské strategie. V ROP SZ byly definovány kategorie výdajů (tzv. kódy intervencí) č. 11, 28, 29 a 52 pro earmarking v celkové výši EUR, coţ představuje cca 5,61 % z celkové ERDF alokace ROP SZ ve výši EUR. Tab. č. 52: Earmarking (v EUR) Projekt Kód intervence Stav Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Efektivní řízení IPRM I 11 P7 Výdaje projektu certifikovány Efektivní řízení IPRM II 11 P7 Výdaje projektu certifikovány Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Optimalizace logistických a obsluţných procesů Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Masarykova nemocnice v Ústí nad Labem Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Nemocnice Děčín o. z P7 Výdaje projektu certifikovány P6 Financování projektu ukončeno P6 Financování projektu ukončeno Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů P6 Financování 11 Nemocnice Chomutov o. z. projektu ukončeno Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Příspěvek EU (v EUR)

94 D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 53: Vazba na NSRR Oblast podpory II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudrţnosti III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx xx Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Prioritní osa 1 ROP SZ má přímou vazbu na prioritu Vzdělávání, která je součástí druhého strategického cíle NSRR. Přímá vazba je také mezi prioritou Vyváţený rozvoj městských oblastí čtvrtého strategického cíle NSRR a všemi třemi oblastmi podpory prioritní osy 1 ROP SZ, a to v oblasti zaměřené na posilování role měst jako akcelerátorů růstu a rozvoje regionu Severozápad. Prioritní osa 1 ROP SZ má dále sekundární vazbu na priority Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti a Posilování sociální soudrţnosti druhého strategického cíle NSRR, na prioritu Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí třetího strategického cíle NSRR a na prioritu Vyváţený rozvoj regionů čtvrtého strategického cíle NSRR. Naplňování čtvrtého strategického cíle vychází z podstaty ROP SZ a zaměření prioritní osy 1. V roce 2012 byly realizovány projekty, které mají svým zaměřením přímou vazbu na priority NSRR, resp. projekty zaměřené na vzdělávání a posilování soudrţnosti jako např. projekt města Ostrov Dům kultury Ostrov - Centrum pro kulturu, vzdělávání a volný čas nebo projekt Integrované střední školy Cheb Centrum odborného a praktického vzdělávání ISŠ Cheb. Na třetí strategický cíl NSRR pak navazuje např. dílčí projekt v rámci IPRM Chomutov Oddychové a relaxační centrum nebo projekt Nábřeţí Maxipsa Fíka - Celek III. Podhradí, který je realizován městem Kadaň. xx x x Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Specifickým negativním jevem v roce 2013 bylo pozastavení předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu a následné pozastavení činností ŘO ROP SZ (vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci, proces hodnocení a schvalování projektů a podepisování smluv o poskytnutí dotace) na základě usnesení VRR č. 3/61/2012 ze dne Tento negativní jev se týkal i ostatních prioritních os. Na základě dopisu EK ze dne , kterým bylo rozhodnuto o obnovení průběţných plateb ROP SZ a na základě souhlasných usnesení zastupitelstev Ústeckého a Karlovarské kraje o úhradě poměrné části finanční opravy, VRR svým usnesením č. 3/77/2013 ze dne mj. obnovil vyhlašování výzev a podepisování smluv o poskytnutí dotace. Proplácení finančních prostředků 94

95 konečným příjemcům bylo však formálně pozastaveno do , kdy RO ROP SZ obdrţel z MMR Rozhodnutí o poskytnutí dotace RR SZ na rok V oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu došlo z důvodu pozastavení ROP SZ k určitému zpoţdění realizace tematických IPRM, nikoliv však k narušení/ohroţení jejich úspěšnosti. V oblasti podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti lidských zdrojů jsou specifickým problémem projekty Krajské zdravotní, a. s. příjemci byly v červenci 2012 odeslány ze strany ÚRR SZ platební výměry na odvod za porušení rozpočtové kázně z důvodu pochybení při zadávání veřejných zakázek. Příjemce v prosinci 2012 poţádal o prominutí vyměřeného odvodu. Výše prominutí byla projednávána v období únor-červenec 2013 na interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ a na zasedáních VRR. V souladu s doporučením PCO bylo v červenci 2013 schváleno částečné prominutí odvodu za porušení rozpočtové kázně ve výši 63 %. Zároveň příjemce dne poţádal ÚRR SZ o posečkání úhrady odvodu. Členové interní pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ následně rozhodli o prodlouţení posečkání do Případ je stále v řešení, příjemce podal k soudu ţalobu proti rozhodnutí MF týkající se vystavených platebních výměrů. 95

96 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 3.2 Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury Dosaţení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 54: Indikátory prioritní osy 2 Název indikátoru Měrná jednotka 51/21/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 56 na rozvoj venkovských Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup oblastí Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /42/70 Dosaţená N/A 205 Počet zapojených partnerů Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /05/05 Plocha regenerovaného a Dosaţená 0 0 1,13 13,18 15,02 18,45 20,88 N/A 20,88 revitalizovaného území ve ha IS Výchozí ,13 13,18 15,02 18,45 N/A 0,00 Výstup venkovských oblastech Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 22,00 22,00 65/15/01 Plocha regenerovaných a Dosaţená N/A revitalizovaných objektů určených pro vzdělávání m² IS Výchozí N/A 0 Výstup (venkov) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /15/03 Plocha regenerovaných a Dosaţená , , , ,37 N/A 5 919,37 revitalizovaných objektů sociálních sluţeb a m² IS Výchozí , , ,37 N/A 0 Výstup zdravotní péče (venkov) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /11/15 Přírůstek/úbytek Dosaţená 7,99 9,20 1,80 0,33 2,34 0,40 N/A 3 N/A N/A 3 obyvatelstva v ČSÚ, ŘO podpořených městech a Výchozí 6,83 2 7,99 9,20 1,80 0,33 0,33 0,40 N/A 6,83 2 ROP SZ obcích migrací města a Dopad obce do obyvatel Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 7,50 7,50 Zdroj: MSC2007, stav k , ČSÚ Zdroj Hodnota Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci U indikátoru 51/21/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne , jednalo se konkrétně o následující úpravy související s realokací finančních prostředků z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, tzn. s navýšením plánovaných cílových hodnot indikátorů v prioritní ose 2: 51/21/00 Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí úprava (navýšení) plánované cílové hodnoty; 2013 Cílová hodnota 2015 Celkem 55 Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

97 65/05/05 Plocha regenerovaného a revitalizovaného území ve venkovských oblastech úprava (navýšení) plánované cílové hodnoty; 65/15/01 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro vzdělávání (venkov) úprava (navýšení) plánované cílové hodnoty a úprava názvu indikátoru dle NČI; 65/15/03 Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů sociálních sluţeb a zdravotní péče (venkov) úprava (navýšení) plánované cílové hodnoty. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2013 jsou k dispozici údaje za rok ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2013 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 2 Integrovaná podpora místního rozvoje dochází k velmi dobrému věcnému pokroku. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole Indikátorová soustava B) Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2013 ovlivněn pozastavením činností ŘO ROP SZ (vč. pozastavení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu) v období od června 2012 do září 2013 a také pozastavením certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září Vyhlašování výzev a podepisování smluv o poskytnutí dotace bylo obnoveno VRR dne usnesením č. 3/77/ V souvislosti s obnovou činností ŘO ROP SZ a na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ navrhl ŘO ROP SZ provést realokace mezi jednotlivými oblastmi podpory v rámci prioritních os. Tento návrh byl schválen MV ROP SZ dne V rámci prioritní osy 2 byla realokována částka ve výši cca 1,2 mil. EUR (příspěvek EU) z oblasti podpory 2.1 do oblasti podpory 2.2 (důvodem byla především značná absorpční kapacita oblasti podpory 2.2 a dále také neúměrná administrativní zátěţ při realizaci projektů oblasti podpory 2.1). Na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ a usnesení MV ROP SZ ze dne navrhl ŘO ROP SZ revizi Programového dokumentu ROP SZ spočívající mj. v realokaci finančních prostředků ve výši cca 18,2 mil. EUR (příspěvek EU) z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, konkrétně z oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury (důvodem byl dlouhodobě vykazovaný několikanásobný převis poptávky nad alokovanými prostředky v oblasti podpory 2.2, naopak v oblasti podpory 4.2 byla zaznamenána nízká absorpční kapacita, resp. nejvyšší přebytek disponibilních finančních prostředků). Tato revize byla ze strany EK schválena dne V roce 2013 byla v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje vyhlášena pouze 1 výzva pro předkládání projektů (výzva č. 51 ROP SZ), a to pouze pro oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury obcí v období V rámci této výzvy bylo předloţeno celkem 41 projektů ve výši cca 56 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 57 Podrobnější informace k revizi jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 97

98 29 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce Tab. č. 55: Celkový přehled za prioritní osu 2 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Stav projektu Příspěvek EU prostředky způsobilé projektů celkem výdaje Předloţené projekty , , ,05 Vyřazené projekty 0 0,00 0,00 0,00 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování 0 0,00 0,00 0,00 Projekty se smlouvou 0 0,00 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Tab. č. 56: Reálný pokrok prioritní osy 2 za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a ,00 0 0,00 0, ,86 49, ,31 39, ,00 0 0,00 0, ,89 3, ,06-6,34 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,75 5, ,75-4,48 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně záloh) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 57: Reálný pokrok prioritní osy 2 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a , ,00 121, ,00 109, ,00 91, , ,00 54, ,00 53, ,00 43,13 Prioritní osa , ,00 56, ,00 55, ,00 45,12 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně záloh) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. Celkem bylo v prioritní ose 2 za rok 2013 proplaceno cca 3,5 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 6 % alokace na tuto prioritní osu. Z důvodu pozastavení certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září 2013 převyšují vratky celkový objem certifikovaných prostředků za rok 2013, a údaje v tabulce č. 56 tak vykazují záporná čísla. 98

99 Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti V roce 2013 nebyla pro oblast podpory 2.1, vzhledem k celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. Pouze byly dokončeny zbývající projekty z předchozích výzev. V roce 2013 byly v oblasti podpory 2.1 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 1,2 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 50 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 954 tis. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy přes 39 % alokace. Nejčastěji podporovaným typem projektů v ukončených výzvách oblasti podpory 2.1 byly především projekty zaměřené na zpracování územní rozvojové dokumentace pro obce či svazky obcí nebo zaměřené na zpracování kompletní projektové dokumentace pro jednotlivé projekty obcí či měst, které pak následně byly předkládány k realizaci do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury. Podpořené projekty byly plně v souladu s cíli dané oblasti podpory. Jejich realizace přispěla k posílení místní rozvojové kapacity pro přípravu a realizaci integrovaných projektů (např. projekt Příprava rozvojových projektů obce Vědomice ) a k rozvoji a zkvalitnění infrastruktury a fyzického a kulturního prostředí (např. projekt Realizace rozvojových aktivit v obcích regionu České Švýcarsko ). Obr. č. 7: Fotografie z projektu Realizace rozvojových aktivit v obcích regionu České Švýcarsko Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury V roce 2013 byla pro oblast podpory 2.2 vyhlášena 1 výzva (výzva č. 51 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V rámci této výzvy bylo podáno celkem 41 projektů ve výši cca 23 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce

100 Realizace všech projektů z předchozích výzev jiţ byla ukončena. V roce 2013 byly v oblasti podpory 2.2 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 2,3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 4 % alokace na tuto oblast podpory. Z důvodu pozastavení certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září 2013 převyšují vratky celkový objem certifikovaných prostředků za rok 2013, a údaje v tabulce č. 56 tak vykazují záporná čísla. V rámci oblasti podpory 2.2 získávaly v předchozích výzvách dotaci nejčastěji projekty zaměřené na revitalizaci a regeneraci veřejných prostranství a center obcí či měst. Podporovány byly také projekty zaměřené na modernizaci objektů v majetku obcí a projekty na budování víceúčelových sportovišť a objektů pro kulturní či komunitní vyuţití. Podpořené projekty jsou plně v souladu s cíli dané oblasti podpory, mezi které patří např. regenerace a revitalizace částí obcí (např. projekt Realizace rozvojové strategie obce Hřivice, I. etapa ) nebo modernizace a rekonstrukce veřejné infrastruktury (např. projekt Revitalizace Kostelního náměstí ve Vejprtech ). Obr. č. 8: Fotografie z projektu Revitalizace Kostelního náměstí ve Vejprtech Zdroj: ŘO ROP SZ A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií v rámci celého procesu hodnocení projektů. Ţadatelé v rámci projektového partnerství spolupracují se svými partnery ve všech fázích projektu (v přípravné, realizační i provozní fázi). Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou nebo dohodou o partnerství (dle právní formy ţadatele). Partnerem však v ţádném případě nesmí být dodavatel participující na konkrétním projektu. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodňováno na základě předem stanovených hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. 100

101 Detailněji je partnerství a rozdělení jednotlivých aktivit partnerství do fáze přípravné, realizační a provozní popsáno v tzv. dohodách o partnerství, které jsou vţdy přílohou ţádosti o dotaci. Respektování principu partnerství je v rámci ROP SZ hodnoceno na základě uvedení jasného výčtu partnerů podílejících se na předkládaném projektu, včetně základních informací o organizaci a jejich pracovnících, vymezení zapojení partnerů v jednotlivých fázích projektu a doloţení smlouvy (dohody) o partnerství (průhlednost a jasné vymezení partnerství). Ţadatelé jsou na základě zkušeností z minulého období průběţně upozorňováni na nedostatky, které se vyskytly (za účelem zkvalitnění forem principu partnerství). Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 2.1 Název projektu: Příprava rozvojových projektů obce Vědomice Ţadatel: obec Vědomice Partneři: SK SAHARA Vědomice, svazek obcí "Podřipsko" Příklad aktivit partnera v projektu: Partner SK SAHARA Vědomice v přípravné fázi poskytoval informace potřebné pro přípravu projektu a ţádosti o dotaci. V realizační fázi projektu partner identifikoval projektové záměry, včetně dalších záměrů připravovaných na území obce. Poskytoval nositeli projektu dostupnou dokumentaci ke svým projektovým záměrům (např. technickou dokumentaci). Zástupce partnera byl členem pracovní skupiny, která zpracovala akční plán, diskutovala připravenost, realizovatelnost a relevanci projektových záměrů a moţnosti jejich realizace, včetně moţností spolufinancování zejména z operačních programů. Následně partner spolupracoval na výběru nejvhodnějších projektových záměrů, pro které bude zpracována technická dokumentace. V provozní fázi partner přispíval k naplnění akčního plánu realizací aktivit, u kterých byl garantem. Oblast podpory 2.2 Název projektu: Abertamy rekonstrukce veřejných prostranství Ţadatel: město Abertamy Partneři: obec Pernink, obec Potůčky, město Chodov, Základní škola Abertamy, okres Karlovy Vary, Příklad aktivit partnera v projektu: Partner obec Pernink jako úspěšný ţadatel a příjemce dotace ve fázi přípravy spolupracoval a konzultoval přípravu projektového záměru, pomáhal se zpracováním ţádosti a přípravou příloh projektu. Během realizace a udrţitelnosti projektu přenášel zkušenosti s řízením projektu obdobného charakteru, poskytoval odborné konzultace v průběhu fyzické realizace stavby a dále poskytoval součinnost a informace získaných zkušeností pro vedení monitoringu projektu, zejména pro zpracování monitorovacích hlášení, zpráv a závěrečné zprávy k projektu. B) Horizontální témata Vzhledem ke stejně zaměřeným aktivitám v projektech jako u prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst jsou v této prioritní ose 2 Integrovaná podpora místního rozvoje sledována stejná kritéria pro udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti i udrţitelný rozvoj byly v uplynulých výzvách bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňují alespoň 2 kritéria obou horizontálních témat. Problematice horizontálních kritérií se podrobněji věnuje příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ Průvodce horizontálními tématy. 101

102 Nejčastěji volenými kritérii pro udrţitelný rozvoj jsou: obnova zelených ploch v sídlech, příspěvek projektu k ochraně přírodních prvků v zastavěném území. Veškeré podpořené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příleţitosti (toto jiţ bylo popsáno u prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst ). C) Earmarking V rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje nepřispíval ţádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 2 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci eamarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podporu čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst a 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 58: Vazba na NSRR Oblast podpory II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudrţnosti Rozvoj informační společnosti xx x III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Rozvoj venkovských oblastí xx xx Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Prioritní osa 2 ROP SZ má přímou vazbu na priority Vzdělávání a Posilování sociální soudrţnosti, které jsou součástí druhého strategického cíle NSRR. Přímá vazba je i na prioritu Rozvoj venkovských oblastí čtvrtého strategického cíle NSRR podporující udrţitelný rozvoj venkovských oblastí. Mezi prioritní osou 2 ROP SZ a prioritou NSRR Rozvoj informační společnosti je sekundární vazba, a to především v souvislosti s rovným přístupem k poptávce a nabídce informační a komunikační technologie. Další vedlejší vazba s druhým strategickým cílem NSRR je v prioritní ose 2 ROP SZ a prioritou NSRR Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti zaměřující se především na zlepšení přístupu k zaměstnání a prevenci nezaměstnanosti prostřednictvím efektivně zacílených a modernizovaných nástrojů aktivní politiky trhu práce a na podporu intervence zaměřené na zvýšení kvality informačních, xx xx x x 102

103 poradenských, vzdělávacích, zprostředkovatelských a ostatních sluţeb poskytovaných institucemi na trhu práce, a to především v souvislosti s modernizací, dostavbou a úpravou potřebné infrastruktury. Sekundární vazba je také s prioritami NSRR Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí a Zlepšení dostupnosti dopravou třetího strategického cíle NSRR a s prioritou Vyváţený rozvoj regionů čtvrtého strategického cíle NSRR. Příklady projektů v prioritní ose 2 jsou např. Revitalizace centra obce Údlice nebo Realizace rozvojové strategie obce Hřivice, I. etapa Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Vzhledem k tomu, ţe v roce 2012 nebyla v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje vyhlášená ţádná výzva, nebyly zde identifikovány ani ţádné výraznější problémy (ty se neobjevovaly ani v minulosti). Absorpční kapacita v této prioritní ose byla vţdy dostatečná. 103

104 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 3.3 Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu Dosaţení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 59: Indikátory prioritní osy 3 Název indikátoru Měrná jednotka Zdroj Hodnota Cílová hodnota /11/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 21 Core 13 na rozvoj dopravy Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup (dopravní dostupnost) Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/00 Délka nových a Dosaţená 0 6,88 25,20 143,24 144,35 144,35 187,41 N/A 187,41 rekonstruovaných silnic II. a km IS Výchozí 0 0 6,88 25,20 143,24 144,35 144,35 N/A 0 Výstup III. třídy celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/01 Dosaţená ,76 1,92 1,92 2,32 N/A 2,32 Délka nových silnic II. a III. Core 14 km IS Výchozí ,76 1,92 1,92 N/A 0 třídy Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/02 Dosaţená 0 6,88 25,20 142,48 142,43 142,43 185,09 N/A 185,09 Délka rekonstruovaných Core 16 km IS Výchozí 0 0 6,88 25,20 142,48 142,43 142,43 N/A 0 silnic II. a III. třídy Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/09 Délka nově vybudovaných Dosaţená N/A 0 nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a km IS Výchozí N/A 0 Výstup obcí Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2,70 2,70 61/01/10 Dosaţená ,00 19,23 19,41 N/A 19,41 Délka nově vybudovaných km IS Výchozí ,00 19,23 N/A 0 cyklostezek a cyklotras Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 35,00 35,00 61/03/01 Dosaţená N/A 1 Počet upravených Počet IS Výchozí N/A 0 regionálních letišť Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /42/70 Dosaţená N/A 56 Počet zapojených partnerů Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/47 Počet nově pořízených Dosaţená N/A 15 nízkopodlaţních vozidel ve Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup veřejné dopravě Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/08 Podíl nově Dosaţená 0 0,13 0,45 2,62 2,64 2,64 N/A 3 N/A N/A 3 zrekonstruovaných a ŘO ROP % nových silnic na celkové SZ Výchozí 0 0 0,13 0,45 2,62 2,64 2,64 N/A 0 Výsledek regionální síti silnic Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/11 Dosaţená N/A 139 Počet obcí zapojených do ŘO ROP Počet Výchozí N/A 0 IDS SZ Výsledek Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/48 Podíl vozidel ve veřejné Dosaţená 9,64 15,54 23,87 33,86 44,20 53,47 53,60 N/A 53,60 ŘO ROP dopravě na ekologický % Výchozí 0 9,64 15,54 23,87 33,86 44,20 53,47 N/A 0 SZ Výsledek pohon Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /31/02 Expozice obyvatelstva Dosaţená 24,2 9,1 13,12 61,9 65,5 49,58 N/A 3 N/A N/A 3 nadlimitním koncentracím % ČHMÚ Výchozí ,2 9,1 13,1 61,9 65,5 49,58 N/A 65 2 Výsledek PM10 Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /03/00 Počet odbavených Dosaţená N/A cestujících na regionálních Počet IS Výchozí N/A Výsledek letištích Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Celkem 104

105 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru Název indikátoru Měrná jednotka 37/31/13 Dosaţená N/A 267 Policie Počet nehod cyklisté/region Počet Výchozí N/A ČR Dopad Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Zdroj: MSC2007, stav k , ČHMÚ, Policie ČR Zdroj Hodnota Cílová hodnota 2015 Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci Výchozí hodnota dle statistiky z roku U indikátoru 51/11/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne , jednalo se konkrétně o úpravu výchozí hodnoty indikátoru 61/02/11 Počet obcí zapojených do IDS. U indikátoru 61/02/48 Podíl vozidel ve veřejné dopravě na ekologický pohon byla upřesněna metodika výpočtu a historická data byla přepočítána. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2013 jsou k dispozici údaje za rok ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2013 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je pouze 1 indikátor (61/01/09 Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí ) s niţší, resp. nulovou mírou plnění, u kterého však ŘO ROP SZ předpokládá jeho naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole Indikátorová soustava Celkem 58 Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

106 3.3.1.B) Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2013 ovlivněn pozastavením činností ŘO ROP SZ (vč. pozastavení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu) v období od června 2012 do září 2013 a také pozastavením certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září Vyhlašování výzev a podepisování smluv o poskytnutí dotace bylo obnoveno VRR dne usnesením č. 3/77/ V souvislosti s obnovou činností ŘO ROP SZ a na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ navrhl ŘO ROP SZ provést realokace mezi jednotlivými oblastmi podpory v rámci prioritních os. Tento návrh byl schválen MV ROP SZ dne V rámci prioritní osy 3 byla realokována částka ve výši cca 4 mil. EUR (příspěvek EU) z oblasti podpory 3.1 do oblasti podpory 3.2, kde je k okamţité realizaci připraveno několik projektů v celkovém objemu cca 18 mil. EUR (příspěvek EU). V roce 2013 byly v rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost vyhlášeny následující výzvy pro předkládání projektů. Tab. č. 60: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 3 Podávání projektových Podávání ţádostí projektových Pořadové datum ţádostí číslo Druh výzvy zahájení datum výzvy příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí Číslo prioritní osy/oblasti podpory kolová kolová kolová kolová 3.1 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Tab. č. 61: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 3 Vyřazeno Vyřazeno Počet z důvodu v rámci Výzva přijatých nízkého admin. projektů bodového kontroly hodnocení Nedoporučeno k financování + staţeno ţadatelem Výzva č. 45 (3.1) 1 0 probíhá (r. 2014) Výzva č. 46 (3.2) 2 0 probíhá (r. 2014) Výzva č. 47 (3.2) 5 1 probíhá (r. 2014) Výzva č. 48 (3.1) 12 probíhá (r. 2014) Celkem 20 1 probíhá (r. 2014) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Doporučeno k financování Úspěšnost v % 59 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 106

107 Tab. č. 62: Celkový přehled za prioritní osu 3 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Stav projektu Příspěvek EU prostředky způsobilé projektů celkem výdaje Předloţené projekty , , ,92 Vyřazené projekty , , ,17 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování 0 0,00 0,00 0,00 Projekty se smlouvou 0 0,00 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Z celkového počtu 20 předloţených projektů ve výši cca 150,6 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje) v rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost byl 1 projekt ve výši cca 1,4 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje) vyřazen v rámci administrativní kontroly. U zbývajících 19 projektů bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce Tab. č. 63: Reálný pokrok prioritní osy 3 za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a ,00 0 0,00 0, ,63 9, ,86 0, ,00 0 0,00 0, ,17 48, ,60 43,61 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,80 21, ,46 14,16 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 64: Reálný pokrok prioritní osy 3 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a , ,00 59, ,00 58, ,00 48, , ,00 84, ,00 64, ,00 56,69 Prioritní osa , ,00 67, ,00 60, ,00 50,87 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. Celkem bylo v prioritní ose 3 za rok 2013 proplaceno téměř 68 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 22 % alokace na tuto prioritní osu. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 44,3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy přes 14 % alokace. 107

108 Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu V roce 2013 byly pro oblast podpory 3.1 vyhlášeny celkem 2 výzvy (výzva č. 45 a 48 ROP SZ), v rámci kterých bylo předloţeno celkem 13 projektů. Tab. č. 65: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 3.1 Vyřazeno Vyřazeno Počet z důvodu v rámci Výzva přijatých nízkého admin. projektů bodového kontroly hodnocení Nedoporučeno k financování + staţeno ţadatelem Výzva č. 45 (3.1) 1 0 probíhá (r. 2014) Výzva č. 48 (3.1) 12 probíhá (r. 2014) Celkem 13 0 probíhá (r. 2014) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Doporučeno k financování Úspěšnost v % V rámci výzvy č. 45 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V tomto kole výzvy byl předloţen pouze 1 projekt ve výši cca 12 mil. EUR (příspěvek EU), u kterého bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce V rámci výzvy č. 48 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V tomto kole výzvy bylo předloţeno celkem 12 projektů ve výši cca 91,3 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen také aţ v roce V roce 2013 byly dokončeny zbývající projekty z předchozích výzev. V roce 2013 byly v oblasti podpory 3.1 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 20,5 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 10 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 1,3 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy necelé 1 % alokace. Všechny dokončené projekty jsou zaměřené na rekonstrukci a modernizaci silniční sítě s cílem lepšího napojení regionu Severozápad na páteřní síť. Největším přínosem bude zlepšení dopravní dostupnosti především prostředky veřejné dopravy s cílem dosáhnout významného zvýšení vnitřní mobility obyvatel regionu Severozápad, a tím sníţení lokální nezaměstnanosti. 108

109 Obr. č. 9: Fotografie z projektu Ústecký kraj, Louny, Rekonstrukce úseku I/7 - Louny - Ročov - hranice kraje, silnice II/229 Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu V roce 2013 byly pro oblast podpory 3.2 vyhlášeny celkem 2 výzvy (výzva č. 46 a 47 ROP SZ), v rámci kterých bylo předloţeno celkem 7 projektů. Tab. č. 66: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 3.2 Vyřazeno Vyřazeno Počet z důvodu v rámci Výzva přijatých nízkého admin. projektů bodového kontroly hodnocení Nedoporučeno k financování + staţeno ţadatelem Výzva č. 46 (3.2) 2 0 probíhá (r. 2014) Výzva č. 47 (3.2) 5 1 probíhá (r. 2014) Celkem 7 1 probíhá (r. 2014) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Doporučeno k financování Úspěšnost v % V rámci výzvy č. 46 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V tomto kole výzvy byly předloţeny 2 projekty ve výši cca 11,2 mil. EUR (příspěvek EU), u kterých bude hodnotící a schvalovací proces dokončen aţ v roce V rámci výzvy č. 47 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V tomto kole výzvy bylo předloţeno celkem 5 projektů ve výši cca 11,3 mil. EUR (příspěvek EU), 1 projekt byl vyřazen v rámci administrativní kontroly, u zbývajících 4 projektů bude hodnotící a schvalovací proces dokončen také aţ v roce

110 V roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2013 byly v oblasti podpory 3.2 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 47,5 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je přes 48 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo téměř 43 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 44 % alokace. Realizované projekty mají za cíl zlepšit kvalitu dopravní obsluţnosti regionu Severozápad, a to jak hromadné přepravy osob, tak i z pohledu volnočasových aktivit, především z oblasti cykloturistiky. Projekty jsou zaměřeny na nákup vozidel regionální ţelezniční dopravy, čímţ dojde ke zvýšení kvality cestování jak na hlavních regionálních tratích, tak na tratích na ně napojené. Další projekty jsou obecně zaměřené na dvě oblasti první si klade za cíl zvýšení standardu a zkvalitnění odbavovacích systémů, druhá oblast se zaměřuje na zlepšení dostupnosti a zvýšení komfortu z pohledu cykloturistiky. Ta se stává především díky intervencím regionálních operačních programů velmi dynamicky se rozvíjející aktivitou, u které se po dlouhé době začíná vyrovnávat značně velký rozdíl mezi poptávkou po tomto volnočasovém vyţití a nabídkou, kterou regiony v ČR byly schopny nabídnout. Obr. č. 10: Fotografie z projektu MODERNÍ ŢELEZNIČNÍ VOZIDLA PRO KARLOVARSKÝ KRAJ II Zdroj: ŘO ROP SZ A) Partnerství ŘO ROP SZ se i v prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost významně snaţí podporovat vznik partnerství na úrovni přípravy a realizace projektů. V případě, ţe ţadatelé deklarují vytvoření funkčního partnerského vztahu, který zvyšuje kvalitu předkládaného projektu, je za tuto skutečnost bodově zvýhodněn. Z pohledu hodnotitelů projektu se sleduje míra zapojení partnera do všech fází projektu, a to jak prostřednictvím informací v ţádosti, tak i v partnerských smlouvách. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 3.1 Název projektu: Ústecký kraj, Louny, Rekonstrukce úseku I/7 - Louny - Ročov - hranice kraje, silnice II/229 Ţadatel: Ústecký kraj 110

111 Partner: Správa a údrţba silnic Ústeckého kraje Příklad aktivit partnera v projektu: Partner s ţadatelem spolupracoval při přípravě projektového záměru, konzultoval zpracování stavební projektové dokumentace (přípravná fáze), poskytoval odborné konzultace v průběhu realizace stavby, účastnil se kontrolních dnů (realizační fáze), bude zajišťuje trvalý provoz a údrţbu rekonstruované komunikace, značení a pamětní desky, spolupracuje při zpracování monitorovacích zpráv o zajištění udrţitelnosti projektu (provozní fáze). Oblast podpory 3.2 Název projektu: Integrovaný odbavovací systém MHD a LD propojitelný s IDS Ústeckého kraje Ţadatel: Dopravní podnik měst Chomutova a Jirkova a. s. Partneři: statutární město Chomutov, město Jirkov, DOPRAVNÍ PODNIK měst Mostu a Litvínova, a. s. Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce s partnerem (statutární město Chomutov) v přípravné fázi spočívala v projednání a schválení projektového záměru ţadatele, účast na výběrových řízeních na zpracovatele projektové ţádosti a na dodavatele technologie. Při realizaci byl partner informován o průběhu prací na projektu, kontroloval a připomínkoval harmonogram odstavování vozidel, hlavně v MHD, aby se realizace projektu nedotkla cestujících. V provozní fázi pak partner sleduje vyuţívání nově zavedeného odbavovacího systému a předává připomínky občanů města k nově zavedenému časovému tarifnímu systému i k odbavovacímu systému. Rovněţ aktivně propaguje a prezentuje projekt a sluţby, které jsou po realizaci projektu nabízeny. B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je kladen velký důraz na sledování horizontálních kritérií. Ţadatelé musejí prokázat, ţe projekt nemá negativní vliv a dále mohou uvést přímo do ţádosti, zda jejich projekt naplňuje cíle pro udrţitelný rozvoj a kritéria rovných příleţitostí pro znevýhodněné skupiny. Kaţdá prioritní osa má v elektronické ţádosti nadefinovaný číselník kritérií, ze kterých si ţadatel vybírá. Této problematice se věnuje i příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ Průvodce horizontálními tématy. V případě, ţe se ţadatel v ţádosti zaváţe k plnění některých kritérií pro udrţitelný rozvoj či rovné příleţitosti, je bodově zvýhodněn v rámci hodnocení projektu. Po skončení realizace projektu musí příjemce dotace uvedená kritéria garantovat minimálně po dobu udrţitelnosti projektu. C) Earmarking V rámci ROP SZ byly definovány aktivity v návaznosti na Lisabonskou strategii, tzv. earmarking. Prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost se týkají dvě aktivity, neboli prioritní témata, a to s kódem 29 Letiště a 28 Inteligentní dopravní systémy. V případě, ţe ţadatel předloţí projekt, který svými prostředky naplňuje cíle Lisabonské strategie, je tento projekt bodově zvýhodněn. V následující tabulce jsou uvedeny projekty, které se hlásí k některému z témat earmarkingu. 111

112 Tab. č. 67: Earmarking (v EUR) Projekt Kód intervence Stav Příspěvek EU (v EUR) Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Modernizace letiště Karlovy Vary III. etapa, 2. část 29 P7 Výdaje projektu certifikovány Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu P45 Projekt v Karlovarská karta 28 realizaci Integrovaný odbavovací systém MHD a LD P7 Výdaje projektu 28 propojitelný s IDS Ústeckého kraje certifikovány Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR D) Vazba na NSRR Jedno z hledisek, jehoţ prostřednictvím jsou hodnoceny operační programy, je i návaznost na NSRR. Proto i v prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je tomuto věnována pozornost, a to především při výběru a hodnocení předloţených projektů. Jiţ v době, kdy se ROP SZ tvořil, bylo nutností navázat jednotlivé prioritní osy na cíle uvedené v NSRR. Ve chvíli, kdy dochází k výběru podaných projektů, jsou tyto vyhodnocovány i z pohledu naplňování dané prioritní osy, ale i celého ROP SZ. Tab. č. 68: Vazba na NSRR Oblast podpory III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí xx xx Zlepšení dostupnosti dopravou xx xx IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx Rozvoj venkovských oblastí x x Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Prostřednictvím výše uvedené tabulky je moţné konkrétně posoudit návaznost předloţených projektů ROP SZ na NSRR. Předloţené projekty na rekonstrukci a modernizaci komunikací svým charakterem přispívají k naplňování jednotlivých dílčích strategických cílů. Prostřednictvím zkvalitnění komunikací jiţ dochází ke zlepšení dostupnosti a do určité míry i ke zlepšení ţivotního prostředí. Jako velký přínos je moţno označit i očekávané benefity pro zpřístupnění venkovských oblastí, a to nejen ve smyslu zlepšení dostupnosti, ale díky zkrácení dojezdových časů zvyšují venkovské oblasti svůj potenciál ve vztahu k dalším ekonomickým a společenským aktivitám. Pořízení nových ţelezničních souprav, budování dopravních terminálů a modernizace odbavovacích systémů je téţ úzce spojeno s cíli NSRR. Dochází ke zlepšení dostupnosti, vyrovnávání rozdílů městských oblastí a k rozvoji venkovských oblastí. Podobný efekt přináší i budování páteřních cyklostezek či rekonstrukce silniční sítě. 112

113 3.3.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je určena pro středně velké infrastrukturní projekty řešící dopravní infrastrukturu s cílem zlepšit dostupnost regionu Severozápad. To přináší poměrně malé mnoţství finančně náročnějších projektů předkládaných stejnými ţadateli. Tato skutečnost přináší pozitivní efekt v podobě dobré kvality zpracovaných ţádostí o dotaci. Jiţ od roku 2008 zaznamenává tato prioritní osa vysokou úspěšnost předloţených ţádostí. Absorpční kapacita této prioritní osy je dostatečná. Největší problémy v této prioritní ose jsou zaznamenány v oblasti veřejných zakázek. Při kontrole výběrových řízeních dochází k neoprávněným pouţitím jednacího řízení bez uveřejnění, kdy příjemce má nedostatečně připravenou prováděcí dokumentaci a poté se musí potýkat se změnami na projektu. Aby se eliminovaly případné problémy, byl v roce 2013 uspořádán ze strany ÚRR SZ seminář pro příjemce, který se zabýval problematikou veřejných zakázek. 113

114 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 3.4 Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR Oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení Oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu Dosaţení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 69: Indikátory prioritní osy 4 Název indikátoru Měrná jednotka 51/12/00 Dosaţená N/A 92 Počet podpořených projektů Core 34 Počet IS Výchozí N/A 0 na rozvoj cestovního ruchu Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /22/00 Dosaţená N/A 5 Počet zrekonstruovaných Počet IS Výchozí N/A 0 památkových objektů Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /25/10 Počet nových a Dosaţená N/A 14 zrekonstruovaných sportovně rekreačních Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup zařízení celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /42/70 Dosaţená N/A 427 Počet zapojených partnerů Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /01/00 Počet nově vybudovaných Dosaţená N/A nebo zrekonstruovaných Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup lůţek celkem Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /31/01 Počet vytvořených Dosaţená N/A 259 propagačních nebo marketingových produktů Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup pro cestovní ruch Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/12 Počet nově vytvořených Dosaţená 0 0 4,92 37,50 49,50 121,09 155,83 N/A 155,83 Core 35 pracovních míst v rámci projektů na rozvoj Počet IS Výchozí ,92 37,50 49,50 121,09 N/A 0 Výsledek cestovního ruchu Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 165,00 165,00 63/11/03 Vyuţití kapacity Dosaţená 39,12 40,48 36,95 38,72 41,40 42,45 41,26 N/A 41,26 ubytovacích zařízení % IS, ČSÚ Výchozí 40, ,12 40,48 36,95 38,72 41,40 42,45 N/A 40,87 2 Výsledek vyuţití pokojů Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 45,00 45,00 Zdroj: MSC2007, stav k , ČSÚ Zdroj Hodnota Cílová hodnota 2015 Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku U indikátoru 51/12/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne , jednalo se konkrétně o následující úpravy související s realokací finančních prostředků z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2013 Celkem 60 Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

115 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, tzn. se sníţením plánovaných cílových hodnot indikátorů v prioritní ose 4: 52/02/12 Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu úprava (sníţení) plánované cílové hodnoty; 63/01/00 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůţek celkem úprava (sníţení) plánované cílové hodnoty; 63/22/00 Počet zrekonstruovaných památkových objektů úprava (sníţení) plánované cílové hodnoty. U indikátoru 63/11/03 Vyuţití kapacity ubytovacích zařízení vyuţití pokojů byla na základě údajů z ČSÚ upřesněna hodnota roku ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2013 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu dochází k dobrému věcnému pokroku. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole Indikátorová soustava B) Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2013 ovlivněn pozastavením činností ŘO ROP SZ (vč. pozastavení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu) v období od června 2012 do září 2013 a také pozastavením certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září Vyhlašování výzev a podepisování smluv o poskytnutí dotace bylo obnoveno VRR dne usnesením č. 3/77/ V souvislosti s obnovou činností ŘO ROP SZ a na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ navrhl ŘO ROP SZ provést realokace mezi jednotlivými oblastmi podpory v rámci prioritních os. Tento návrh byl schválen MV ROP SZ dne V rámci prioritní osy 4 byla realokována částka ve výši cca 4 mil. EUR (příspěvek EU) z oblasti podpory 4.3 do oblasti podpory 4.2 (důvodem byla neúměrná administrativní zátěţ při realizaci projektů oblasti podpory 4.3). Na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ a usnesení MV ROP SZ ze dne navrhl ŘO ROP SZ revizi Programového dokumentu ROP SZ spočívající mj. v realokaci finančních prostředků ve výši cca 18,2 mil. EUR (příspěvek EU) z prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu do prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, konkrétně z oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury (důvodem byl dlouhodobě vykazovaný několikanásobný převis poptávky nad alokovanými prostředky v oblasti podpory 2.2, naopak v oblasti podpory 4.2 byla zaznamenána nízká absorpční kapacita, resp. nejvyšší přebytek disponibilních finančních prostředků). Tato revize byla ze strany EK schválena dne V roce 2013 byly v rámci prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu vyhlášeny následující výzvy pro předkládání projektů (v rámci těchto výzev nebyly zatím do konce roku 2013 předloţeny ţádné projekty, výzvy budou ukončeny v lednu 2014). 61 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 62 Podrobnější informace k revizi jsou uvedeny v kapitole Změny v provádění programu. 115

116 Tab. č. 70: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 4 Podávání projektových Podávání ţádostí projektových Pořadové datum ţádostí číslo Druh výzvy zahájení datum výzvy příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí Číslo prioritní osy/oblasti podpory kolová kolová 4.3 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Tab. č. 71: Reálný pokrok prioritní osy 4 za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a ,00 0 0,00 0, ,61 18, ,77 13, ,00 0 0,00 0, ,48 39, ,52 22, ,00 0 0,00 0, ,75 12, ,10-5,45 Prioritní osa ,00 0 0,00 0, ,84 22, ,19 14,88 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 72: Reálný pokrok prioritní osy 4 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a , ,00 95, ,00 67, ,00 53, , ,00 214, ,00 196, ,00 162, , ,00 90, ,00 74, ,00 54,20 Prioritní osa , ,00 123, ,00 98, ,00 78,89 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR (u částek ve sloupci d) Prostředky zařazené k certifikaci (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování celkové způsobilé výdaje od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. Celkem bylo v prioritní ose 4 za rok 2013 proplaceno cca 33,4 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je téměř 23 % alokace na tuto prioritní osu. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 21,8 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 15 % alokace. 116

117 Oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR V roce 2013 byla pro oblast podpory 4.1 vyhlášena pouze 1 výzva (výzva č. 52 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V rámci této výzvy nebyly zatím do konce roku 2013 předloţeny ţádné projekty, výzva bude ukončena v lednu V roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2013 byly v oblasti podpory 4.1 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši téměř 19 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je přes 18 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 14,6 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 14 % alokace Charakteristickými projekty, které byly podávány do oblasti podpory 4.1, jsou např. sportovní a rekreační areály, lyţařské areály, welness, muzea apod. Jako konkrétní příklady zrealizovaných projektů v roce 2013 lze uvést projekty: Turistické vyuţití levého břehu Ohře v Chebu, Habartov Rekreační zóna jezera BODEN, Dům porcelánu s modrou krví v Dubí nebo Modernizace a rozšíření Skiareálu Klínovec etapa sever v Loučné pod Klínovcem. Obr. č. 11: Fotografie z projektu Dům porcelánu s modrou krví Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení V roce 2013 nebyla pro oblast podpory 4.2 vyhlášena ţádná výzva. Nadále pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2013 byly v oblasti podpory 4.2 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši cca 13,6 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy téměř 40 % alokace na tuto oblast podpory. Předloţeno EK a úspěšně certifikováno bylo cca 7,6 mil. EUR (celkové způsobilé výdaje), tedy přes 22 % alokace. 117

118 V roce 2013 byly také dokončeny projekty z předchozích výzev, např. Rekonstrukce vojenské ubytovny Hotel Vinohrady v Chomutově, Modernizace hotelu Panorama Teplice nebo Lípa Centrum Aparthotel v Krásné Lípě. Obr. č. 12: Fotografie z projektu Rekonstrukce vojenské ubytovny Hotel Vinohrady Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu V roce 2013 byla pro oblast podpory 4.3 vyhlášena pouze 1 výzva (výzva č. 53 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). V rámci této výzvy nebyly zatím do konce roku 2013 předloţeny ţádné projekty, výzva bude ukončena v lednu V roce 2013 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V roce 2013 byly v oblasti podpory 4.3 proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům ve výši téměř 877 tis. EUR (celkové způsobilé výdaje), coţ je přes 12 % alokace na tuto oblast podpory. Z důvodu pozastavení certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září 2013 převyšují vratky celkový objem certifikovaných prostředků za rok 2013, a údaje v tabulce č. 71 tak vykazují za oblast podpory 4.3 záporná čísla. Charakteristickými projekty, které jsou podávány do oblasti podpory 4.3, je pořízení propagačních materiálů pro obce/města či zřízení turistického rezervačního či informačního systému. Cílem podaných projektů je zvýšit nejen povědomí návštěvníků o atraktivitách cestovního ruchu v regionu Severozápad, ale podat jim komplexní informace o moţnosti, jak strávit volný čas, ale i kde se ubytovat a stravovat. Zároveň si projekty kladou za cíl vytvořit nové produkty cestovního ruchu. Jako příklad lze uvést projekty: Zubrnice - poznejte ţivot našich předků, Město Dubí město lázeňství a porcelánu centrum východního Krušnohoří nebo Brána do Čech (projekt Ústeckého kraje). 118

119 Obr. č. 13: Fotografie z projektu Zubrnice - poznejte ţivot našich předků Zdroj: ŘO ROP SZ A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií. Ţadatelé spolupracují se svými partnery ve všech fázích projektu (v přípravné, realizační i provozní). Způsoby jejich zapojení jsou rozličné finanční, materiální, formou odborných sluţeb nebo nejčastěji kombinací více způsobů. Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou o partnerství. Partnerem v ţádném případě však nesmí být dodavatel. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodněno na základě hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Častými partnery ţadatelů v prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu bývají spolupracující města a obce, tělovýchovné jednoty, nestátní neziskové organizace, informační centra, knihovny, muzea a také firmy, které uţ realizovaly projekty s dotací EU. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 4.1 Název projektu: Dům porcelánu s modrou krví Ţadatel: město Dubí Partneři: Svazek obcí INTEGRO - Západ Českého středohoří - Poohří, Škola obnovy venkova, o. p. s., město Krupka, Sport Centrum Bouřňák o. p. s. Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce s partnerem (Svazek obcí INTEGRO - Západ Českého středohoří Poohří) probíhala zejména při přípravě projektu a při formulování potřebnosti projektu. V realizační fázi se dále konaly odborné konzultace v průběhu realizace stavby. Po celou dobu udrţitelnosti bude partner zajišťovat publicity projektu. 119

120 Oblast podpory 4.2 Název projektu: Rekonstrukce vojenské ubytovny Hotel Vinohrady Ţadatel: Czech Republic Investment, a. s. Partneři: KULTURA A SPORT CHOMUTOV s. r. o., FRK s. r. o. Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce s partnerem KULTURA A SPORT CHOMUTOV s. r. o. probíhala při přípravě a realizaci projektu. V provozní fázi se spolupráce týká propagace hotelu a zajištění jeho vytíţenosti. Oblast podpory 4.3 Název projektu: Zubrnice - poznejte ţivot našich předků Ţadatel: obec Zubrnice Partneři: Elektrotechnické muzeum Zubrnice, Zubrnická museální ţeleznice, Škola obnovy venkova, o. p. s., "Sdruţení pro rozvoj lidové kultury na Ústecku" Příklad aktivit partnera v projektu: Předmětem partnerství s Elektrotechnikým muzeem Zubrnice byla spolupráce při přípravě projektu poskytnutím informací o potřebách muzea v oblasti marketingu a propagace, součinnost při realizaci projektu a při jeho propagaci. B) Horizontální témata Naplňování horizontálních cílů v rámci ROP SZ je věnována velká pozornost. Hodnocení přínosů projektů k rovným příleţitostem a udrţitelnému rozvoji je zohledněno v hodnotících kritérií, která má ţadatel k dispozici při zpracování projektu, a to v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Projekty předkládané v rámci prioritní osy 4 nesmí mít negativní vliv na udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. Doporučeny ke schválení jsou pouze projekty, které mají minimálně neutrální vliv na horizontální témata. V rámci hodnocení vlivu projektu na udrţitelný rozvoj jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které mají pozitivní vliv na zlepšení stavu ŢP, přičemţ se zaváţí k naplňování alespoň jednoho environmentálního kritéria. Nejvyšší bodové ohodnocení získají projekty naplňující alespoň 2 kritéria vlivu na udrţitelný rozvoj a zároveň je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti ŢP. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které přispějí ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí, přičemţ se zaváţí k naplňování alespoň jednoho kritéria rovných příleţitostí. Nejvyšší bodové ohodnocení získají projekty naplňující alespoň 2 kritéria, přičemţ je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí. Naplnění kritérií vlivu projektu na udrţitelný rozvoj a na rovné příleţitosti je ve fázi realizace projektu kontrolováno pracovníky ORKP v rámci prováděných kontrol. Příjemce musí naplnění environmentálních kritérií a kritérií rovných příleţitostí prokázat také v předkládané závěrečné monitorovací zprávě a následně musí tato naplněná kritéria udrţet po celou dobu udrţitelnosti projektu. 120

121 C) Earmarking V rámci prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu nepřispíval ţádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 4 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci earmarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podpora čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst a 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 73: Vazba na NSRR Oblast podpory I. Strategický cíl Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor x x Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství xx xx xx II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti x x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x x Vyváţený rozvoj městských oblastí x x x Rozvoj venkovských oblastí x x x Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Cíle prioritní osy 4 ROP SZ přímo navazují na prioritu Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství prvního strategického cíle NSRR. Jedná se o silnou vazbu, neboť přímo souvisí se zaměřením prioritní osy na podporu udrţitelného rozvoje stávajících atraktivit cestovního ruchu, tvorbu a nabídku produktů, programů a aktivit regionálního a nadregionálního významu, které budou atraktivní pro domácí i zahraniční turisty. Slabší vazba je pak na prioritu Konkurenceschopný podnikatelský sektor v rámci prvního strategického cíle NSRR, na prioritu Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti v rámci druhého strategického cíle NSRR a na všechny priority v rámci čtvrtého strategického cíle NSRR, neboť v rámci oblastí podpory prioritní osy 4 jsou vytvářeny podmínky pro vznik nových pracovních míst (především v oblastech podpory 4.1 a 4.2) a udrţení zaměstnanosti (zejména v oblasti podpory 4.2). V souvislosti s modernizací a revitalizací infrastruktury cestovního ruchu dochází ke zlepšení prostředí v městských i venkovských oblastech (oblasti podpory 4.1 a 4.2). Předloţené a následně schválené projekty jsou realizovány jak v městských oblastech, kde je určitá absence turistické infrastruktury znemoţňující přilákání, případně udrţení turistů po delší období (např. projekt na revitalizaci zanedbaného území v Chebu na odpočinkovou zónu), tak i ve venkovských oblastech, které sice nabízejí turisticky zajímavé a vyhledávané atraktivity, nicméně nedisponují potřebným infrastrukturním zázemím (např. projekt na vybudování rekreační zóny jezera Boden u Habartova). 121

122 3.4.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu nebyly zaznamenány výraznější problémy. Absorpční kapacita v této prioritní ose je dostatečná. U projektů, které jsou v období udrţitelnosti, se ÚRR SZ potýká s částečným nenaplňováním některých monitorovacích indikátorů především u indikátoru 52/02/12 Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu a u indikátoru 63/11/03 Vyuţití kapacity ubytovacích zařízení - vyuţití pokojů. Aby se co nejvíce sníţila chybovost v této oblasti, byl v červnu 2013 vydán externí metodický pokyn s popisem jednotlivých indikátorů ROP SZ a této problematice je rovněţ věnována pozornost na školeních pro příjemce (která proběhla i v roce 2013). 122

123 Kód NČI Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 3.5 Prioritní osa 5 Technická asistence Oblast podpory 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad Oblast podpory 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Dosaţení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 74: Indikátory prioritní osy 5 Název indikátoru Měrná jednotka 51/41/00 Počet podpořených projektů Dosaţená N/A 13 zaměřených na technickou Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup pomoc Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /05/00 Dosaţená N/A 21 Realizace evaluačních Počet IS Výchozí N/A 0 studií a zpráv celkem Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /07/00 Počet vytvořených Dosaţená N/A 48 metodických a technickoinformačních materiálů Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 30 Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup 30 07/42/70 Dosaţená N/A 54 Počet zapojených partnerů Počet IS Výchozí N/A 0 Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /11/05 Dosaţená N/A Počet účastníků školení a Počet IS Výchozí N/A 0 seminářů Výstup Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /02/00 Dosaţená 0 76,75 76,75 83,25 325,95 325,95 405,55 N/A 405,55 Celkové výdaje na realizaci mil. Kč IS Výchozí ,75 76,75 83,25 325,95 325,95 N/A 0 projektů technické pomoci Výsledek Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /19/00 Dosaţená N/A 167 Počet proškolených osob Počet IS Výchozí N/A 0 Výsledek Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A /26/01 Dosaţená N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Efektivnost čerpání ŘO ROP evaluace finančních prostředků SZ Výchozí N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Dopad Plánovaná 1 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A evaluace evaluace Zdroj: MSC2007, stav k , ČSÚ Zdroj Hodnota Cílová hodnota 2015 Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. U indikátoru 51/41/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci Úprava cílových hodnot některých indikátorů ROP SZ byla mj. součástí i druhé revize Programového dokumentu ROP SZ, která byla schválena ze strany EK dne ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2013 naplňována 2013 Celkem 63 Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok

124 v dostatečné míře. V prioritní ose 5 Technická asistence dochází k dobrému věcnému pokroku. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole Indikátorová soustava B) Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2013 ovlivněn pozastavením činností ŘO ROP SZ (vč. pozastavení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu) v období od června 2012 do září 2013 a také pozastavením certifikace výdajů všech projektů ROP SZ v období od března 2011 do září K obnově ROP SZ došlo v září V souvislosti s obnovou činností ŘO ROP SZ a na základě analýzy absorpční kapacity ROP SZ navrhl ŘO ROP SZ provést realokace mezi jednotlivými oblastmi podpory v rámci prioritních os. Tento návrh byl schválen MV ROP SZ dne V rámci prioritní osy 5 byla realokována částka ve výši cca 395 tis. EUR (příspěvek EU) z oblasti podpory 5.2 do oblasti podpory 5.1 (tato částka odpovídá přebytku disponibilních finančních prostředků v oblasti podpory 5.2 nad jejich reálnou potřebou. V roce 2013 byla v rámci prioritní osy 5 Technická asistence otevřena pouze 1 výzva pro předkládání projektů (výzva č. 41 ROP SZ). Tato výzva byla vyhlášena v období jako kontinuální a pro obě oblasti podpory. Tab. č. 75: Celkový přehled za prioritní osu 5 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Příspěvek Stav projektu prostředky způsobilé projektů EU celkem výdaje Předloţené projekty , , ,71 Vyřazené projekty 0 0,00 0,00 0,00 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování , , ,71 Projekty se smlouvou , , ,71 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR V rámci výzvy č. 41 ROP SZ byla pro oblast podpory 5.1 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Pro oblast podpory 5.2 byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU EUR (pouţit kurz výzvy 24,00 CZK/EUR). Celkem byly předloţeny 2 projekty (5.1-1 projekt, projekt) ve výši cca 2,6 mil. EUR (příspěvek EU). Oba 2 projekty byly doporučeny k financování a následně byly podepsány podmínky poskytnutí dotace. Tab. č. 76: Reálný pokrok prioritní osy 5 za rok 2013 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a , ,92 13, ,18 9, ,04 0, , ,73 8, ,65 5, ,25-5,85 Prioritní osa , ,66 12, ,83 9, ,79 0,24 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané 64 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole Kvalitativní analýza. 124

125 prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 77: Reálný pokrok prioritní osy 5 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Prostředky kryté Proplacené Prostředky zařazené Rozhodnutím / Smlouvou prostředky příjemcům k certifikaci (včetně (dodatkem) (včetně záloh) vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Alokace a Počet b b/a c c/a d d/a , ,00 109, ,00 78, ,00 54, , ,00 127, ,00 87, ,00 59,60 Prioritní osa , ,00 111, ,00 79, ,00 54,94 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. U obou 2 projektů realizovaných v roce 2013 byla ukončena fyzická realizace k Finanční ukončení těchto projektů se předpokládá v 1. pololetí 2014 (podrobnější informace týkající se realizace projektů TA v roce 2013 jsou uvedeny v kapitole 4 Technická pomoc ). Projektům podaným v rámci výzvy č. 41 ROP SZ byly v roce 2013 zaslány zálohové platby ve výši CZK (tj. cca EUR). Obr. č. 14: Zasedání VRR dne v Ústí nad Labem Zdroj: ŘO ROP SZ Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V prioritní ose 5 Technická asistence nebyly po obnovení činností ŘO ROP SZ (zejména obnovení předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu) zaznamenány výraznější problémy. 125

126 4. TECHNICKÁ POMOC 4.1 Obecné informace Poskytování technické pomoci (dále také jako technická asistence ) je zakotveno v Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, článku 46, podle kterého můţe ČR financovat v rámci operačních programů činnosti v oblasti přípravy, monitorování, hodnocení, informování a kontroly implementace operačních programů a rovněţ činnosti zaměřené na zajištění administrativní a absorpční kapacity pro efektivní čerpání pomoci ze strukturálních fondů EU. Cílem technické asistence je zajistit řádné, plynulé, efektivní a účinné řízení, implementaci, kontrolu, monitoring a evaluaci programu. Oblast technické asistence souvisí s potřebou realizovat vhodné aktivity a posilovat nástroje umoţňující tuto realizaci ve vztahu ke zvyšování účinnosti a efektivnosti ROP SZ, jakoţto jednoho z programů spolufinancovaného ze strukturálních fondů EU. Aktivity technické asistence jsou v rámci ROP SZ zastřešovány prioritní osou 5 Technická asistence a realizovány jsou prostřednictvím dvou oblastí podpory, které zahrnují zejména podporu řídicích a implementačních struktur ŘO ROP SZ a podporu rozvoje absorpční kapacity, informovanosti a publicity. Popis prioritní osy, oblastí podpory, cílů a zaměření je uveden ve schváleném programovém dokumentu ROP SZ 65 a jeho prováděcím dokumentu. Při provádění jednotlivých oblastí podpory postupuje ŘO ROP SZ v souladu s Operačním manuálem ROP SZ. Procentní podíl částky, která je vyčleněna z celkové alokace ROP SZ na prioritní osu 5 Technická asistence, tj. na zabezpečení aktivit technické asistence, je 2,64 %. Tento podíl představuje částku EUR (celkové způsobilé výdaje). 4.2 Realizace projektů TA v roce 2013 Realizace technické asistence v roce 2013 vycházela z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro rok 2013 (dále jako Plán čerpání TA 2013 ). Tento plán byl schválen VRR dne usnesením č. 18/63/2012. Roční plány čerpání TA vycházejí z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro období a jsou naplňovány prostřednictvím realizace projektů TA. Na základě Plánu čerpání TA 2013 předloţila RR SZ ke schválení 2 projekty technické asistence. Projekty byly koncipovány na 1 rok s datem zahájení fyzické realizace dne Na přípravě podkladů pro projekty TA se podílely všechny odbory ÚRR SZ, a to prostřednictvím předkládaných projektových záměrů. Zpracování projektových ţádostí a koordinaci celého procesu zabezpečovalo Oddělení technické asistence ÚRR SZ

127 Tab. č. 78: Přehled předloţených projektů TA na rok 2013 (v CZK) Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.09/5.1.00/ Oblast podpory 5.2 CZ.1.09/5.2.00/ Název projektu Podpora implementace ROP SZ Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2013 Celkové způsobilé výdaje projektu Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 2013 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) , , ,00 Tab. č. 79: Přehled předloţených projektů TA na rok 2013 (v EUR) Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.09/5.1.00/ Oblast podpory 5.2 CZ.1.09/5.2.00/ Název projektu Podpora implementace ROP SZ Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady , , ,00 Celkové způsobilé výdaje projektu Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 2013 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) , , , , , ,17 Projekty TA realizované v průběhu roku 2013 přispěly svým zaměřením k zefektivnění celého procesu implementace ROP SZ. Zabezpečeny byly provozní aktivity spojené s činností a provozem ÚRR SZ. Průběţně byla posilována administrativní kapacita ROP SZ prostřednictvím naplňování schválené organizační struktury a zvyšováním odborných dovedností a znalostí zaměstnanců RR SZ. Dále byla posilována také absorpční kapacita a publicita regionu Severozápad, a to prostřednictvím realizovaných PR aktivit. V rámci realizace projektů byly v roce 2013 vyčerpány finanční prostředky pro jednotlivé oblasti podpory v následující výši (čerpání finančních prostředků je podloţeno soupiskami účetních dokladů). Tab. č. 80: Vyčerpané finanční prostředky na realizaci projektů TA v roce 2013 Oblast podpory Celkem Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) CZK EUR CZK EUR CZK EUR , , , , , , , , , , , ,74 Celkem , , , , , ,84 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR V rámci jednotlivých projektů byly finanční prostředky vyuţity na realizaci následujících aktivit. 127

128 1. Název projektu: Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2013 Uskutečněné výdaje: CZK (tj EUR) Realizované aktivity: Aktivity vedoucí k zabezpečení provozních náleţitostí ÚRR SZ. Jednalo se zejména o pronájem kancelářských prostor pro jednotlivá pracoviště v Ústí nad Labem a v Karlových Varech a další výdaje na energie a sluţby související s nájmem. Dále se jednalo o zabezpečení telekomunikačních a poštovních sluţeb, zabezpečení autoprovozu, nákupy drobného hmotného majetku a materiálu (především kancelářských potřeb) apod. Stěhování územního pracoviště ÚRR SZ v Ústí nad Labem do nové budovy v ulici Berní 2261/1. Stěhování proběhlo v červnu Zabezpečení a správa informačních systémů. Jednalo se o zajištění odborných sluţeb ICT prostředí a sluţeb provozu ICT prostředí. Zabezpečována byla funkčnost IS GINIS, IS MONIT7+, IS BENEFIT7 a dalších softwarových produktů (KS personalistika, OKbase, ASPI, Interaktivní modul ŘO ROP SZ aj.). Rovněţ byly realizovány nákupy drobného ICT materiálu a probíhalo testování zapracovaných poţadavků v IS BENEFIT a IS MONIT7+. Na zabezpečení aktivit souvisejících s pořízením a instalací počítačových systémů a informačních technologií byly čerpány finanční prostředky ve výši cca 10 % z finančních prostředků TA roku 2013, tj. cca 5,5 mil. CZK (tj. cca 199 tis. EUR). Proplácení mzdových prostředků zaměstnancům RR SZ včetně výdajů na sociální pojištění, zdravotní pojištění, zákonné pojištění či náhrad mezd v době nemoci. Stav zaměstnanců placených z prostředků technické asistence ROP SZ činil k datu celkem 79 (přepočteno na plné úvazky). Profesní vzdělávání zaměstnanců RR SZ, a to prostřednictvím zvyšování odborné kvalifikace stávajících a nově přijatých zaměstnanců a rozvoje manaţerských dovedností tak, aby bylo zajištěno efektivní řízení ROP SZ. Vzdělávání zaměstnanců bylo uskutečňováno prostřednictvím účasti na externích seminářích a kurzech dle aktuální potřeby a nabídky. Zaměstnanci se účastnili vzdělávacích akcí především v následujících oblastech: veřejná podpora, veřejné zakázky, daňová a účetní problematika, anglický jazyk, kontrola a finanční řízení prostředků strukturálních fondů EU, projektové a procesní řízení, soft skills. V roce 2013 bylo realizováno celkem 121 vzdělávacích akcí. 66 Zabezpečení zasedání VRR, MV ROP SZ (včetně překladatelských a tlumočnických sluţeb, ozvučení sálů a vyhotovení záznamů z jednání), odborných pracovních skupin, pracovních schůzek a jednání. Uskutečnění jednotlivých auditů za účelem ověřování účinného fungování řídicího a kontrolního systému ROP SZ. 67 Zajištění veškerých ekonomicko-finančních aktivit v rámci řízení ROP SZ, a to zejména ve vztahu ke státním či finančním institucím (sluţby bankovních ústavů, pojištění vozidel), včetně proplácení ţádostí o platbu příjemcům dotace z ROP SZ. 66 Podrobnější informace k personální oblasti jsou uvedeny níţe v části Personální zajištění v roce Podrobnější informace k oblasti auditů jsou uvedeny v kapitole Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v článku 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/

129 Vyuţití externích konzultačních a poradenských sluţeb, a to zejména v ekonomické, daňové a účetní oblasti, oblasti veřejných zakázek, veřejné podpory a personálního poradenství. Aktualizace dokumentace a postupů implementace ROP SZ vztahujících se k efektivnímu řízení ROP SZ, metodické zajištění dílčích problematických oblastí či sledování a řízení rizik ROP SZ. 68 Zabezpečení aktivit spojených s monitoringem a evaluacemi ROP SZ. Jednalo se zejména o pravidelné testování IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ a jejich přípravu na vyhlášení nových výzev a o realizaci evaluačních studií. 69 Realizace aktivit, které podporují činnosti v oblasti administrace předkládaných projektů a realizace a kontroly schválených projektů. Jednalo se především o hodnocení projektů a zabezpečení kontrol realizovaných projektů. Obr. č. 15: Fotografie z 23. zasedání MV ROP SZ dne v Březové u Karlových Varů Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ 2. Název projektu: Publicita a absorpční kapacita v roce 2013 Uskutečněné výdaje: CZK (tj EUR) Realizované aktivity: Aktivity tohoto projektu vycházejí z dlouhodobé koncepce komunikace dané Komunikačním plánem ROP SZ pro období a Komunikačním plánem ROP SZ Tyto dokumenty schválené VRR a projednané MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace vedoucí k naplnění těchto cílů a priorit. Realizovány byly zejména následující aktivity: tiskové zprávy, tiskové konference, PR články, inzerce, komunikace s médii, reportáţe, distribuce tiskových informací a odpovědí na dotazy; zajištění aktualizace internetových stránek RR SZ zveřejňování aktualit; 68 Podrobnější informace k oblasti metodiky jsou uvedeny v kapitole 2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu. 69 Podrobnější informace k oblasti monitoringu a evaluací jsou uvedeny v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. 129

130 uspořádání výroční konference k restartu ROP SZ; informační broţury a publikace, výroba a distribuce propagačních předmětů; videospoty propagující jednotlivé projekty z Karlovarského a Ústeckého kraje; konzultace s příjemci podpory z ROP SZ s cílem podpořit zajištění publicity projektů, informační a vzdělávací semináře pro ţadatele a příjemce dotací z ROP SZ; příprava a distribuce newsletteru ROP SZ AeROPlán; informační kampaň v regionálním rozhlase zaměřená na prezentaci vybraných projektů podpořených z ROP SZ. Podrobnější informace týkající se realizace aktivit v oblasti publicity za rok 2013 jsou uvedeny v kapitole 5 Informování a propagace. Obr. č. 16: Fotografie z výroční konference dne v Ústí nad Labem Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ Seznam písemných výstupů za rok 2013 informační materiál ROP Severozápad: Projekty mluví samy za sebe II 70 ; informační materiál ROP Severozápad: Podpořené projekty ; Newsletter AeROPlán (1 číslo) 72 ; Příručka pro ţadatele ROP SZ (aktualizace); Příručka pro příjemce ROP SZ (aktualizace); externí metodický pokyn č. 56 Pronájem/výpůjčka majetku pořízeného z dotace po dobu realizace a udrţitelnosti projektu 73 ; externí metodický pokyn č. 57 Změna sazby DPH 74 ; externí metodický pokyn č. 58 Porušení rozpočtové kázně 75 ;

131 externí metodický pokyn č. 59 Udrţitelnost projektu 76 ; externí metodický pokyn č. 60 Metodické listy k indikátorům 77 ; externí metodický pokyn č. 61 Navrácení dokumentace 78 ; externí metodický pokyn č. 62 Aktuální přílohy Příručky pro ţadatele a Příručky pro příjemce 79 ; externí metodický pokyn č. 63 Pokyny pro zadávání zakázek 80 ; interní metodický pokyn č. 31 Úprava harmonogramu udrţitelnosti projektu; interní metodický pokyn č. 32 Nakládání s majetkem pořízeným z prostředků prioritní osy 5 Technická asistence ; interní metodický pokyn č. 33 Úprava udrţitelnosti projektu; interní metodický pokyn č. 34 Kontroly zahájené po ; Řád R-1/2013 organizační řád (aktualizace); Řád R-2/2013 pracovní řád (aktualizace); Směrnice S-2/2010 o oceňování a evidenci majetku a zásob (aktualizace); Směrnice S-16/2011 o oběhu účetních dokladů (aktualizace); Směrnice S-1/2013 o kontrolách a auditech a vypořádávání jejich závěrů; Směrnice S-2/2013 o poskytování informací členům VRR; Směrnice S-3/2013 o odměňování; Směrnice S-4/2013 o nakládání s nepotřebným a nepouţitelným majetkem; Směrnice S-5/2013 o škodách; Směrnice S-6/2013 o fondu zaměstnavatele; Zpráva o realizaci technické asistence v roce 2012; Vyhodnocení komunikačního plánu ROP SZ za rok 2012; Vyhodnocení evaluačního plánu ROP Severozápad na rok 2012; Plán čerpání technické asistence ROP SZ pro rok ; Komunikační plán ROP SZ 2014; Roční evaluační plán ROP SZ na rok ; Dotazníkové šetření zájem o dotace ROP SZ 83 ; Analýza absorpční kapacity ROP SZ 84 ;

132 Aktualizace analýzy absorpční kapacity ROP SZ 85. Personální zajištění v roce 2013 Rok 2013 byl v personálních činnostech zaměřen na stabilizaci kvalitních zaměstnanců, na podporu jejich klíčových kompetencí a na jejich motivaci pro další programové období Důleţitým okamţikem bylo obnovení činností ŘO ROP SZ v září V rámci organizační struktury ÚRR SZ proběhlo během roku 2013 několik změn. VRR po projednání dne (usnesení č. 6/70/2013) schválil změnu s účinností od , jejímţ cílem bylo zefektivnění činností ÚRR SZ, udrţení kvalifikovaných pracovníků, jasnější hierarchie vedení a přesnější stanovení odpovědností za jednotlivé procesy. Konkrétně došlo k následujícím úpravám: oba územní odbory realizace programu a Odbor řízení programu ÚRR SZ byly zařazeny pod náměstka pro strategické řízení ROP SZ (z důvodu lepšího přenosu informací mezi klíčovými útvary ÚRR SZ); Oddělení účetnictví a rozpočtu ÚRR SZ a Oddělení technické asistence ÚRR SZ (sloučené s Oddělením komunikace a publicity ÚRR SZ) byla nově zařazena do Ekonomického odboru ÚRR SZ (důvodem pro vznik Ekonomického odboru ÚRR SZ byla potřeba vedení zkušeným ekonomem, který bude vhodně rozdělovat činnosti mezi oddělení a zároveň je bude metodicky řídit; Oddělení technické asistence ÚRR SZ tedy nově zajišťuje implementaci obou projektů v rámci technické asistence, tj. projekt na zajištění činnosti ÚRR SZ i projekt na publicitu a absorpční kapacitu ROP SZ); pracovníci Oddělení vnitřních věcí ÚRR SZ, tiskový mluvčí (pracovník z Oddělení komunikace a publicity ÚRR SZ) a mzdová účetní (pracovnice z Oddělení účetnictví a rozpočtu ÚRR SZ) byli sloučeni pod Kancelář ředitelky ÚRR SZ (důvodem bylo přímé napojení na nejvyšší vedení ŘO ROP SZ, tedy efektivnější komunikace přímo s předsedou RR SZ a ředitelkou ÚRR SZ); Oddělení monitoringu, evaluací a nesrovnalostí ÚRR SZ bylo rozděleno do 2 samostatných organizačních jednotek, tj. do Oddělení monitoringu a evaluací ÚRR SZ a do Oddělení nesrovnalostí ÚRR SZ; Úsek udrţitelnosti projektů ÚRR SZ, tedy organizační jednotka, která se od zabývala kontrolou projektů v době jejich udrţitelnosti a následnou kontrolou projektů zkontrolovaných jiţ ze strany pracovníků ORKP, se ukázal v situaci pozastavených činností ŘO ROP SZ jako předčasně zaloţený a těţce nastavitelný, a byl tedy zrušen kontrolu projektů v době udrţitelnosti budou tedy i nadále provádět pracovníci ORKP, kteří prováděli kontroly těchto projektů od jejich počátku; pracovníci Úseku udrţitelnosti projektů ÚRR SZ (celkem 2) posílili Interní audit ÚRR SZ. Další důleţitou změnou organizační struktury bylo navýšení počtu systemizovaných míst ze 72 na 79 v souvislosti s obnovením činností ŘO ROP SZ, resp. v souvislosti s vyhlašováním nových výzev pro předkládání projektů od září 2013 (schválení VRR dne usnesením č. 7/75/2013). Tato změna byla navrţena v návaznosti na posouzení aktuální personální kapacity, kdy bylo zjištěno, ţe počet pracovníků na stěţejních odděleních (OAP, ORKP a OMEŘ) neodpovídá objemu agendy, které bude po vyhlášení výzev nutné pokrýt. Na základě této změny probíhala v srpnu 2013 výběrová řízení na obsazení nových pracovních pozic

133 Tab. č. 81: Systematizace a počty pracovních míst v letech Název odboru k k k ředitelka ÚRR SZ náměstkyně pro strategické řízení ROP SZ Územní odbor realizace programu v Ústí nad Labem Územní odbor realizace programu v Karlových Varech Odbor řízení programu Finanční oddělení odbor Kancelář ředitelky 9,5 9,5 8 Ekonomický odbor 8,5 8,5 8 Interní audit Celkem Zdroj: ŘO ROP SZ, stav k Obr. č. 17: Organizační struktura od Zdroj: ŘO ROP SZ 133

134 Obr. č. 18: Organizační struktura od Zdroj: ŘO ROP SZ ŘO ROP SZ věnuje velkou pozornost budování administrativní kapacity, a to zejména s ohledem na další vzdělávání pracovníků a na zamezení hrozby fluktuace zejména vysoce kvalifikovaných pracovníků. Odborné vzdělávání je zajišťováno dle plánu a dle aktuálních potřeb zaměstnanců (změna legislativy, metodické úpravy atp.). Na konci roku 2013 byla znovu zahájena výuka anglického jazyka. V roce 2010 bylo zahájeno vzdělávání, jehoţ realizace je uskutečňována prostřednictvím OPTP. V roce 2011 navíc ÚRR SZ zahájil program Kariéra, který umoţňuje vyuţívání tzv. knowledge managementu, coţ v praxi znamená předávání informací uvnitř organizační struktury. Z důvodu pozastavení činností ŘO ROP SZ byl však program Kariéra v únoru 2013 zrušen, realizována je pouze část týkající se mentoringu. Tab. č. 82: Vzdělávání pracovníků ÚRR SZ v letech Celkový počet Počet účastníků Rok vzdělávacích vzdělávacích akcí akcí Celkem Zdroj: ŘO ROP SZ, stav k

135 Tab. č. 83: Podrobnější přehled proškolených pracovníků ÚRR SZ v letech Počet Počet Počet Počet účastníků účastníků účastníků účastníků vzdělávacích Rok vzdělávacích interních externích Celkem akcí v rámci akcí v rámci vzdělávacích vzdělávacích MMR, MF ČR, OPTP akcí ÚRR SZ akcí CRR Celkem Zdroj: ŘO ROP SZ, stav k Dne vypověděla RR SZ nájemní smlouvu ve stávajícím objektu a působení v něm ukončila k Koncem června 2013 se RR SZ přestěhovala v Ústí nad Labem do nového sídla v Berní ulici č. 2261/1. Důvodem byla především úspora finančních prostředků TA Obr. č. 19: Nové sídlo RR SZ v Ústí nad Labem Zdroj: ŘO ROP SZ 4.3 Příprava projektů TA na rok 2014 V průběhu roku 2013 byla v rámci realizovaných aktivit technické asistence zahájena také příprava na realizaci technické asistence v roce Jednalo se zejména o zpracování projektových záměrů a také Plánu čerpání technické asistence pro rok Tento plán byl schválen VRR dne usnesením č. 8/77/2013. Následně byly zpracovány projekty TA na rok Na základě těchto podkladů předloţila RR SZ 2 projekty TA určené k realizaci v roce 2014, které byly VRR usnesením č. 8/79/2013 ze dne doporučeny k financování. 135

136 Tab. č. 84: Plánované projekty TA na rok 2014 (v CZK) Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.09/5.1.00/ Oblast podpory 5.2 CZ.1.09/5.2.00/ Název projektu Podpora implementace ROP SZ Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2014 Celkové způsobilé výdaje projektu Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 2014 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k Tab. č. 85: Plánované projekty TA na rok 2014 (v EUR) Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.09/5.1.00/ Oblast podpory 5.2 CZ.1.09/5.2.00/ Název projektu Podpora implementace ROP SZ Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2014 Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) Celkové způsobilé výdaje projektu Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 2014 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %)

137 5. INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE Publicitu ROP SZ zajišťoval v roce 2013 útvar Kancelář ředitelky ÚRR SZ, v rámci projektu Publicita a absorpční kapacita v roce 2013 financovaného z prioritní osy 5 Technická asistence, oblasti podpory 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity (reg. č. CZ.1.09/5.2.00/ ) v celkové výši veřejných prostředků 4,805 mil. CZK (tj. cca 175 tis. EUR). Tab. č. 86: Publicita a absorpční kapacita v roce 2013 CZK EUR Celkové veřejné prostředky projektu Vyčerpané prostředky projektu Nevyčerpané prostředky projektu Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Vyčerpané prostředky projektu za rok 2013 ve výši CZK (tj EUR) představují cca 6 % z celkové alokace, která je vyčleněna pro oblast publicity a absorpční kapacity na programové období V níţe uvedené tabulce jsou pak znázorněny finanční prostředky rozdělené podle jednotlivých komunikačních aktivit. Tab. č. 87: Finanční prostředky roku 2013 podle typu výdajů Poloţky CZK EUR Inzerce a články Předplatné tiskovin Semináře a workshopy Konference a soutěţe Propagační předměty Monitoring médií Internetové stránky Videospoty Český rozhlas Celkem Zdroj: ŘO ROP SZ, stav k , pouţit kurz 27,48 CZK/EUR Čerpání finančních prostředků bylo prováděno, monitorováno a vyhodnocováno v souladu s pravidly a postupy popsanými v dokumentaci ROP SZ platnými pro čerpání prostředků technické pomoci. Prostředky z rozpočtu projektu nebyly vyčerpány v plné výši. Důvodem byla snaha o maximální efektivnost realizovaných publicitních aktivit a jejich optimalizace v průběhu realizace projektu. V roce 2013 byli cílovou skupinou s vysokou prioritou zejména příjemci podpory z ROP SZ, dále byla komunikace zaměřena na subjekty zapojené do procesu implementace, média a veřejnost. Na příjemce bylo zacíleno cca 30 % z celkového objemu komunikačních aktivit, 40 % pak bylo zacíleno na širokou veřejnost, média a odbornou veřejnost, 30 % aktivit mířilo na potenciální ţadatele (tento poměr vyplývá z celkové situace ROP SZ v 1. pololetí 2013, resp. z relativně nízké míry jistoty týkající se vyhlašování budoucích výzev k překládání projektů a s realizací šetření k absorpční kapacitě). Komunikační aktivity, uţité nástroje a kanály byly přizpůsobeny aktuální situaci ROP SZ. V roce 2013 byla tedy komunikace zaměřena zejména na informování cílových skupin o aktuální situaci ROP SZ (pozastavené činnosti, audity, jednání o úhradě korekce s kraji a národními orgány apod.) a jejím 137

138 předpokládaném vývoji. Po uzavření dohody o úhradě korekce a po obnovení činností ŘO ROP SZ byly prezentovány kroky vedoucí k posílení transparentnosti a aktivity související s naplněním krátkodobých cílů souvisejících s restartem ROP SZ (proplácení dotací, vyhlášení výzev, maximální vyuţití zbývající alokace). Naplňování Komunikačního plánu ROP SZ 2013 v plné šíři (např. realizace rozsáhlé dlouhodobé kampaně, která by prezentovala podpořené projekty a dopady ROP SZ, aktivity směrem k široké veřejnosti, podporu čerpání, informování o nových výzvách atp.) bylo přizpůsobeno aktuální situaci a modifikováno s cílem dosáhnout maximální efektivity a důvěryhodnosti uţitých nástrojů. V souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/2006, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 4 Provádění a monitorování komunikačního plánu, odst. 2, písm. b), resp. Článek 7 Odpovědnost řídicího orgánu, pokud jde o informační a propagační opatření pro veřejnost, odst. 2, písm. d), je na internetových stránkách RR SZ uveden aktuální seznam příjemců, názvů projektů a výše částky financování přidělené z veřejných zdrojů (tento seznam je čtvrtletně aktualizován): V souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/2006, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 7 Odpovědnost řídicího orgánu, pokud jde o informační a propagační opatření pro veřejnost, odst. 2, písm. c), byla dne na dobu jednoho týdne vyvěšena vlajka EU na budově ŘO ROP SZ. 5.1 Obecný popis komunikačních aktivit Primárním cílem bylo zprostředkování dostatečného mnoţství informací potenciálním ţadatelům a příjemcům ROP SZ, a to především pro zdárnou a bezchybnou realizaci projektů. Průběţná komunikace s cílovou skupinou ţadatelů kulminovala především v průběhu vyhlašování výzev. V té době probíhaly semináře, při kterých byl kladen důraz na maximální jednoduchost a názornost poskytovaných informací, minimalizována dotační terminologie a naopak zdůrazněno uvádění pozitivních příkladů z praxe a význam realizovaných projektů na zlepšení ţivota v regionu Severozápad. Obsahová náplň nástrojů informovanosti a publicity, tedy komunikační sdělení a charakter obsahu komunikace, vycházela z předem stanovených specifických cílů komunikačního plánu, reflektovala aktuální informovanost cílových skupin a zohledňovala komunikační potřeby ve vztahu k realizaci samotného ROP SZ. Tím byl naplněn záměr efektivního vzdělávání a prohlubování znalostí jednotlivých cílových skupin, kterými byli široká veřejnost, odborná veřejnost, média, implementační orgány a partneři. 5.2 Konkrétní realizace Komunikační aktivity ŘO ROP SZ v roce 2013 vycházely z dlouhodobé koncepce komunikace dané Komunikačním plánem ROP SZ pro období a Komunikačním plánem ROP SZ Tyto dokumenty schválené VRR a projednané MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace. V roce 2013 byly vyvíjeny aktivity související se stanovenými cíli, tedy informovat: potenciální ţadatele, příjemce, širokou a odbornou veřejnost, implementační orgány a partnery o aktuální situaci na RR SZ prostřednictvím médií, tiskových zpráv a aktualit na internetových stránkách RR SZ 138

139 potenciální ţadatele o moţnosti čerpání finančních prostředků z ROP SZ prostřednictvím zajištění široké publicity ROP SZ v mediích; příjemce dotací o novinkách a změnách v dokumentaci ROP SZ prostřednictvím seminářů, tiskovin a internetových stránek RR SZ partnery o moţnosti čerpání finančních prostředků ROP SZ a šířit na základě partnerských smluv povědomí o dotacích poskytovaných v jejím rámci, a posilovat tak image této politiky a EU mezi občany regionu Severozápad; širokou veřejnost o realizaci projektů spolufinancovaných z ROP SZ prostřednictvím médií a internetových stránek RR SZ Na všechny komunikační aktivity byla aplikována jednotná vizuální identita tak, aby veškerá komunikace ŘO ROP SZ probíhala za pouţití jednotného stylu. Vytvoření a definici tohoto stylu popisuje metodický pokyn pro publicitu 86, který stanovuje především podobu loga ROP SZ, pravidla jeho pouţití a další sloţky grafické stránky komunikace související s ROP SZ. Jednotná vizuální identita vytváří předpoklad snadného vnímání ROP SZ od základních informací aţ po prezentaci výsledných projektů, je důleţitá pro dosaţení synergického efektu komunikačních aktivit. Veškeré materiály (inzerce, internetové bannery, broţury, propagační předměty atp.) mají jednotný grafický styl. Pro naplnění stanovených cílů bylo pouţito několika komunikačních nástrojů, jejichţ forma byla volena podle obsahu sdělení a zaměření na cílovou skupinu. Internetové stránky, aktuality a tiskové zprávy Internetové stránky RR SZ jsou páteřním nástrojem on-line komunikace a umoţňují oslovit více cílových skupin. Při jejich tvorbě a správě bylo nutné dbát na to, aby byl obsah stránek přehledný a zahrnoval nejen odborné informace pro potenciální ţadatele a následně příjemce, ale také obecné informace pro širokou veřejnost. Návštěvníky stránek jsou především ţadatelé a příjemci dotace. Pro tuto cílovou skupinu jsou určeny zejména informace týkající se vyhlašovaných výzev a pořádaných seminářů, včetně všech potřebných metodických materiálů. Pro širokou veřejnost jsou určeny především informace o dokončených projektech a činnosti ŘO ROP SZ. V roce 2013 bylo na internetových stránkách RR SZ uveřejněno celkem 61 aktualit o vývoji aktuální situace ROP SZ a o zajímavých událostech, které měly souvislost s čerpáním dodací ROP SZ, jako je ukončení některých projektů, pozvánky na akce pořádané při otvírání objektů vybudovaných či zrekonstruovaných z dotací ROP SZ, ale také o vyhlášených výzvách a seminářích. V sekci Pro média a veřejnost 87 jsou zveřejňovány tiskové zprávy, které jsou zároveň distribuovány médiím prostřednictvím elektronické pošty. Cílem této aktivity je tzv. spontánní publicita, kdy se ve vybraných médiích objevují poţadované informace nikoliv formou inzerce, ale novinových článků. Výhodou této formy propagace je větší důvěryhodnost redakčního materiálu a niţší finanční náklady. V roce 2013 bylo vydáno celkem 16 tiskových zpráv

140 Inzerce Plošná inzerce byla realizována v regionálních mutacích MF Dnes, ve speciálních vydáních Deníku (Deník Extra, tematické přílohy Vánoční města ), v týdeníku 5+2, v měsíčníku REGIO a v krajských listech Karlovarského a Ústeckého kraje. Primárním kritériem pro výběr jednotlivých titulů určených k prezentaci ROP SZ byly distribuční moţnosti odpovídající dané regionální působnosti. Dalším ukazatelem výběru byla čtenost, která představuje počet příslušníků cílové skupiny, kteří v určitém časovém období alespoň jednou četli uvedený titul. U magazínů byla volba titulu ovlivněna jejich relevancí k tématu dotačních programů a zacílením na odbornou veřejnost. Obsahově byla inzerce orientována na aktuální situaci ROP SZ, na informace o aktivitách souvisejících s obnovením činnosti ŘO ROP SZ, na vyhlašování výzev a na příklady podpořených projektů z ROP SZ. V rámci inzerce v krajských listech Karlovarského a Ústeckého kraje proběhla soutěţ o propagační předměty a tiskoviny ROP SZ. Soutěţe se během října-prosince 2013 zúčastnilo celkem 377 lidí z obou krajů (70 z Karlovarského kraje a 307 z Ústeckého kraje). Z kaţdého kraje byli v kaţdém měsíci vybráni tři výherci. Celkové náklady na realizovanou inzerci byly CZK (tj EUR). Newsletter AeROPlán ROP SZ se prezentoval také prostřednictvím vlastního zpravodaje AeROPlán. Cílem bylo informování široké i odborné veřejnosti o průběhu implementace ROP SZ, vyhlášených výzvách, podpořených projektech, apod. V roce 2013 bylo vydáno 1 číslo, počet vydání byl přizpůsoben aktuální situaci ROP SZ. Distribuce byla zajištěna elektronicky nejen mezi příjemce a potenciální ţadatele, ale také mezi členy VRR a MV ROP SZ, dále pak mezi představitele veřejné správy a odborné i široké veřejnosti v Karlovarském a Ústeckém kraji. Zpravodaj je ke staţení také na internetových stránkách RR SZ 88. Informační a propagační materiály a publikace, audiovizuální prezentace Kromě metodických materiálů k jednotlivým výzvám (distribuce v elektronické formě) byly v roce 2013 vydány také tištěné publikace a další materiály: ROP Severozápad: Podpořené projekty elektronická broţura v tabulkách, grafech a konkrétních číslech shrnuje informace o dosavadní podpoře jednotlivých projektů z ROP SZ; ROP Severozápad: Projekty mluví samy za sebe II 90 tištěná publikace prostřednictvím reportáţních článků informuje o 14 vybraných projektech realizovaných v oblasti školství, zdravotnictví, dopravy či cestovního ruchu, jednotlivé investice přibliţuje z pohledu jejich uţivatelů a demonstruje konkrétní přínosy a dopady podpory z ROP SZ; nově graficky řešený kalendář ROP SZ představující zrealizované projekty z ROP SZ a PF

141 Dále byla realizována výroba dvaceti videospotů, které byly následně umístěny na vlastní kanál ROP SZ na serveru youtube.com 91. Videospoty se týkají jednotlivých úspěšných projektů z Karlovarského a Ústeckého kraje (např. Zubrnice - Poznejte ţivot našich předků ; Revitalizace Kostelního náměstí ve Vejprtech či Rekonstrukce Kludského vily v ul. Vinařická 363, Jirkov apod.). Propagační (reklamní) materiály doplňují zejména nástroje přímé komunikace. Tento komunikační nástroj buduje a posiluje povědomí a vztah k ROP SZ. V rámci komunikačních aktivit byly proto na seminářích a při anketách distribuovány reklamní a propagační materiály s tématikou ROP SZ. Informační kampaň v regionálním rozhlase V průběhu roku 2013 byla na Českém rozhlase (Ústecký a Karlovarský kraj) realizována kampaň, prostřednictvím které ŘO ROP SZ představil vybrané podpořené projekty. Celkem bylo během této kampaně odvysíláno 15 reportáţí, v rámci kterých byly také vysílány spoty a sponzorské vzkazy a zároveň proběhla soutěţ o propagační předměty a tiskoviny ROP SZ. Výroční konference V souvislosti s obnovením ROP SZ byla zorganizována Výroční konference ROP SZ 2013 v Karlových Varech ( ) a v Ústí nad Labem ( ), které se zúčastnilo celkem 199 zástupců z řad příjemců, potenciálních ţadatelů a odborné veřejnosti. Hlavním tématem této konference byl restart ROP SZ, vyhlašování nových výzev k předkládání projektů a obnovení proplácení dotací ROP SZ. Prezentace z konference jsou dostupné na internetových stránkách RR SZ 92. Uspořádání této konference je zároveň akcí odpovídající nařízení Komise (ES) č. 1828/2006, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 7 Odpovědnost řídicího orgánu, pokud jde o informační a propagační opatření pro veřejnost, odst. 2, bod b). Na tyto konference následně navázaly odborné semináře pro ţadatele a příjemce ROP SZ, které se uskutečnily ve dnech a v Karlových Varech a ve dnech a v Ústí nad Labem (podrobnější informace viz níţe). Semináře a konzultační aktivity Realizované akce byly zaměřené na konkrétní oblasti informací, obsah byl připraven dle potřeb jednotlivých cílových skupin a termíny konání korespondovaly s vyhlášením jednotlivých výzev. Semináře pro ţadatele a příjemce ROP SZ zajišťovaly územní odbory realizace programu ÚRR SZ na svých dvou územních pracovištích v Ústí nad Labem pro Ústecký kraj a v Karlových Varech pro Karlovarský kraj. V roce 2013 bylo proškoleno celkem 117 účastníků seminářů (jak z řad ţadatelů, tak příjemců), z toho 67 účastníků v Ústeckém kraji a 50 účastníků v Karlovarském kraji

142 Tab. č. 88: Přehled uspořádaných seminářů v roce 2013 Místo Datum Název realizace Počet účastníků Cílová skupina Seminář pro příjemce dotací ROP SZ Karlovy Vary 29 příjemci Zpracování ţádosti o dotaci v podmínkách ROP SZ Karlovy Vary 21 ţadatelé Seminář pro příjemce dotací ROP SZ Ústí n. L. 22 příjemci Zpracování ţádosti o dotaci v podmínkách ROP SZ Ústí n. L. 45 ţadatelé Celkem 117 Zdroj: ŘO ROP SZ, stav k Výše uvedené odborné semináře pro ţadatele a příjemce ROP SZ navazovaly na výroční konference k restartu ROP SZ. Hlavními tématy těchto seminářů byly: veřejné zakázky, nový systém hodnocení, chybovost při zpracování projektových ţádostí, indikátory a systém kontrol realizovaných u příjemců ROP SZ. Územní odbory realizace programu ÚRR SZ zajišťují také konzultační aktivity se ţadateli a příjemci dotace ROP SZ. Nejčastější jsou konzultace telefonické, následují konzultace ové a konzultace formou osobních návštěv na územních pracovištích ÚRR SZ. Vyhodnocení komunikačních aktivit v roce 2013 Zhodnocení komunikačních aktivit v roce 2013 bylo provedeno v souladu s Nařízením Rady (ES) č. 1083/2006 a v souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/2006. Hodnocení interně zajistilo Oddělení technické asistence ÚRR SZ v prosinci V rámci hodnocení byly sumarizovány realizované aktivity a posouzeno naplnění Komunikačního plánu ROP SZ 2013 (pokrytí cílových skupin, naplnění priorit a cílů v oblasti komunikace, vyuţití komunikačních kanálů, adekvátnost komunikace k aktuální situaci ROP SZ). Závěry a doporučení (např. zaměření na prezentaci výsledků a přínosů ROP SZ, zlepšení mediálního obrazu), které vyplynuly z hodnocení, byly vyuţity pro zpracování komunikačního plánu pro rok Jako další zdroj pro hodnocení komunikačních aktivit bylo pouţito externí šetření MMR Povědomí široké veřejnosti o problematice fondů EU říjen Vzhledem k tomu, ţe výsledky národního šetření jsou k dispozici i v úrovni regionů, je moţné pouţít pro zhodnocení výsledků komunikačních aktivit ROP SZ i meziregionální srovnání, z něhoţ vyplývá, ţe ROP SZ vykazuje nejvyšší znalost ze všech regionálních operačních programů a druhou nejvyšší znalost ze všech operačních programů v ČR Publicity/Dotaznikove-setreni-Informovanost-o-EU-fondech 142

143 Graf č. 7: Znalost operačních programů (v %) Zdroj: Závěrečná zpráva z projektu Dotazníkové šetření: Informovanost o EU fondech, IBRS, říjen