1. Informace o obchodníku s cennými papíry

Transkript

1 1. Informace o obchodníku s cenným papíry a) Obchodní frma: CITCO - Fnanční trhy a.s. Právní forma: Akcová společnost Sídlo: Radlcká 751/113e Praha 5, PSČ IČ: b) Datum zápsu do obchodního rejstříku: Datum zápsu poslední změny: Účel poslední změny: změna výše základního kaptálu c) Výše základního kaptálu zapsaného v obchodním rejstříku: ,- Kč d) Výše splaceného základního kaptálu: ,- Kč e) Emtované akce: ks akce na jméno ve jmenovté hodnotě 100,- Kč f) Povnná osoba nenabývá žádné vlastní akce g) Údaje o zvýšení základního kaptálu: Vydáno nových ks akce na jméno ve jmenovté hodnotě 100,- Kč h) Základní kaptál byl od posledního uveřejnění zvýšen o ,- Kč ) Organzační struktura a počet zaměstnanců: a. Počet organzačních jednotek 3 úseky 11 oddělení b. Přepočtený stav zaměstnanců k : 55

2

3 j) Údaje o členech dozorčí rady, členech představenstva, členech vrcholného vedení Členové dozorčí rady: Doc. Ing. Karel Kopp, CSc. Předseda dozorčí rady od Kvalfkační předpoklady VŠE Praha Zkušenost - 17 let v ekonomcko-pedagogckém oboru VŠE Praha, 2 roky poradce Úřadu vlády, 18 let členství ve statutárních orgánech průmyslových a fnančních společností, předseda dozorčí rady Komerční banky Členství v orgánech jných právnckých osob CITFIN, spořtelní družstvo předseda dozorčí rady CACM, a.s. místopředseda představenstva Český Investční Trust, a.s. předseda dozorčí rady V.C.S. Trade a.s. předseda dozorčí rady GUMOTEX, a.s. předseda dozorčí rady FIRST ADVERTISING CZ, a.s. předseda dozorčí rady Nadace český talent předseda správní rady Úspěch 2000 Alfa a.s. člen dozorčí rady MAKROPULOS, spol. s r.o. v lkvdac jednatel U.D. Real jednatel Ing. Attla Kovács Člen dozorčí rady od Kvalfkační předpoklady ČVUT v Praze, fakulta elektrotechncká Zkušenost 15 let praxe v oblast podnkání a ekonomcké správy Členství v orgánech jných právnckých osob Unco Praha, s.r.o. - jednatel Vlma Beková Člen dozorčí rady od Kvalfkační předpoklady Střední ekonomcká škola, Karlovy Vary Zkušenost 12 let praxe v oblast fnančnctví Členství v orgánech jných právnckých osob Český Investční Trust, a.s. člen dozorčí rady V.C.S. Trade, a.s. - člen dozorčí rady Ctfn mobl, a.s. - člen dozorčí rady Členové představenstva: Martna Arnold Rubín Člen představenstva od Kvalfkační předpoklady Střední škola managementu a služeb, Praha Zkušenost 10 let praxe v oblast fnančnctví Členství v orgánech jných právnckých osob Ctfn mobl, a.s. - člen představenstva

4 Členové vrcholného vedení: Ing. Drahomíra Kubelová Manažer oddělení Complance od Kvalfkační předpoklady VŠE Praha, fakulta obchodní, profesní kurs bankovnctví př VŠE, postgraduální studum obchodního práva PF UK Zkušenost - 17 let praxe v bankovnctví Členství v orgánech jných právnckých osob žádné Ing. Oldřch Duchoslav Manažer oddělení Interního audtu od Kvalfkační předpoklady VŠE Praha, fakulta národohospodářská, Zkušenost - 13 let praxe v bankovnctví, 12 let praxe v zahrančním obchodu Členství v orgánech jných právnckých osob žádné Martna Arnold Rubín Výkonný ředtel od roku Kvalfkační předpoklady Střední škola managementu a služeb, Praha Zkušenost 10 let praxe v oblast fnančnctví Členství v orgánech jných právnckých osob Ctfn mobl, a.s. - člen představenstva Ivan Spálenský Fnanční ředtel od Kvalfkační předpoklady VŠE Praha Zkušenost - 16 let v oboru fnančního řízení obchodních společností Členství v orgánech jných právnckých osob Ctfn, spořtelní družstvo - člen představenstva Členům dozorčí rady, představenstva a vrcholného vedení nebyly poskytnuty žádné úvěry. CITCO Fnanční trhy a.s. nevydalo záruky za členy dozorčí rady, představenstva a vrcholného vedení.

5 2. Údaje o složení akconářů Přehled kvalfkovaných účastí právnckých osob: 0 Přehled kvalfkovaných účastí fyzckých osob: Ing. Gabrel Kovács, výše podílu na hlasovacích právech 100,00 % 3. Údaje o čnnost CITCO Fnanční trhy a. s. a) Předmět podnkání zapsaný v obchodním rejstříku CITCO Fnanční trhy a. s. je oprávněna vykonávat tyto čnnost: provádění obchodů s devzovým hodnotam a poskytování peněžních služeb zprostředkovatelská čnnost v oblast nvestc, obchodu a průmyslu poradenská čnnost pro průmysl, obchod a nvestce b) Přehled čnností skutečně vykonávaných provádění obchodů s devzovým hodnotam a poskytování peněžních služeb poradenská čnnost pro průmysl, obchod a nvestce c) Přehled čnností, jejchž vykonávání nebo poskytování bylo Českou národní bankou omezeno nebo vyloučeno v současné době nejsou žádné.

6 4. Údaje o fnanční stuac a) Rozvaha k Část 1. Aktva (v ts. Kč) Údaj nekompenzovaný o opravné položky a oprávky (Σ) Opravné položky a oprávky Údaj kompenzovaný o opravné položky a oprávky Koruna česká Rezdent Nerezdent Všechny czí měny (bez CZK) Rezdent Nerezdent Všechny měny (Σ) Rezdent a nerezdent celkem (Σ ) Koruna česká R e N z er d ez e d nt en t Všechn y czí měny (bez CZK) R e z d e n t Ne rez de nt Všechny měny (Σ) Rezdent a nerezdent celkem (Σ ) Rez dent Koruna česká Nerez dent Všechny czí měny (bez CZK) Rez dent Ne rez de nt Aktva celkem (Σ) Pokladní hotovost a pohledávky vůč centrálním bankám (Σ) Pokladní hotovost Pohledávky vůč centrálním bankám Fnanční aktva k obchodování (Σ) Derváty k obchodování s kladnou reálnou hodnotou Kaptálové nástroje k obchodování Dluhové cenné papíry k obchodování Pohledávky k obchodování (Σ) Pohledávky k obchodování vůč úvěrovým 10 nsttucím Pohledávky k obchodování vůč j. osobám 11 než úvěr. nsttucím Ostatní pohledávky k obchod. sektorově 12 nečleněné Fnanční aktva v reálné hodnotě vykáz. do 13 zsku nebo ztráty (Σ) Kaptálové nástroje v reálné hodnotě 14 vykázané do Z/Z Dluhové cenné papíry v reálné hodnotě 15 vykázané do Z/Z Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do 16 zsku nebo ztráty (Σ) Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do 17 Z/Z vůč úvěr. nst. Pohledávky v RH vykázané do Z/Z vůč 18 j.osobám než úvěr.nst. Ostatní pohledávky v RH vykázané do Z/Z 19 sektorově nečleněné Realzovatelná fnanční aktva (Σ) 20 Kaptálové nástroje realzovatelné 21 Dluhové cenné papíry realzovatelné 22 Pohledávky realzovatelné (Σ) 23 Pohledávky realzovatelné vůč úvěrovým 24 nsttucím Pohledávky realzovatelné vůč j.osobám 25 než úvěr.nsttucím Ostatní pohledávky realzovatelné 26 sektorově nečleněné Úvěry a jné pohledávky (Σ)

7 Dluhové cenné papíry neobchodovatelné 28 Pohledávky (Σ) 29 Pohledávky vůč úvěrovým nsttucím 30 Pohledávky vůč osobám jným než 31 úvěrovým nsttucím Ostatní pohledávky sektorově nečleněné 32 Fnanční nvestce držené do splatnost (Σ) 33 Dluhové cenné papíry držené do splatnost 34 Pohledávky držené do splatnost (Σ) 35 Pohledávky držené do splatnost vůč 36 úvěrovým nsttucím Pohledávky držené do splatnost vůč 37 j.osobám než úvěr.nst. Ostatní pohledávky držené do splatnost 38 sektorově nečleněné Zajšťovací derváty s kladnou reálnou 39 hodnotou (Σ) Zajšť. derváty s kladnou RH - zajštění 40 reálné hodnoty Zajšť. derváty s kladnou RH - zajštění 41 peněžních toků Zajšť.derváty s kl.rh- zaj.čstých nvestc do 42 zahr.jedn. Zajšť.derváty s kladnou RH-zajštění 43 úrok.rzka - RH Zajšť.derváty s kladnou RH- zajštění 44 úrok.rzka-pen.toky Kladné změny reálné hodnoty portfola 45 zajšťovaných nástrojů Hmotný majetek (Σ) 46 Pozemky, budovy a zařízení 47 Investce do nemovtostí 48 Nehmotný majetek (Σ) 49 Goodwll 50 Ostatní nehmotný majetek 51 Účast v přdružených a ovládaných 52 osobách a ve spol.podn. Daňové pohledávky (Σ) 53 Pohledávky ze splatné daně 54 Pohledávky z odložené daně 55 Ostatní aktva Neoběžná aktva a vyřazované skupny určené k prodej 57

8 Část 2. Závazky a vlastní kaptál (v ts. Kč) Všechny měny (Σ) Rezdent a nerezdent celkem (Σ) Koruna česká Všechny czí měny (bez CZK) Rezdent Nerezdent Rezdent Nerezdent Závazky a vlastní kaptál celkem (Σ) Závazky celkem (Σ) Vklady, úvěry a ostatní fnanční závazky vůč centr.bankám 3 Fnanční závazky k obchodování (Σ) Derváty k obchodování se zápornou reálnou hodnotou Závazky z krátkých prodejů 6 Vklady, úvěry a ostatní fnanční závazky k obchodování (Σ) 7 0 Vklady, úvěry a ostatní fn.závazky k obch. vůč úvěr.nst. 8 Vklady, úvěry a ost.fn.závaz.k obch.vůč j.os.než úvěr.nst 9 Ostatní fnanční závazky k obchodování sektorově nečleněné 1 0 Emtované dluhové CP určené k odkupu v krátkém období 11 Fnanční závazky v reálné hodnotě vykázané do zsku/ztráty (Σ) 12 0 Vklady,úvěry a ostatní fnanční závazky v RH vykázané do Z/Z (Σ) 13 0 Vklady,úvěry a ost.fn.závaz.v RH vyk.do Z/Z vůč úvěr.nst. 14 Vklady a ost.fn.záv.v RH vyk.do Z/Z vůč j.os.než úvěr.nst 15 Ostatní fn.závazky v RH hodnotě vykáz.do Z/Z sektor.nečlen. 16 Emtované dluhové CP v RH vykázané do zsku nebo ztráty 17 Podřízené závazky v RH vykázané do zsku nebo ztráty 18 Fnanční závazky v naběhlé hodnotě (Σ) 19 0 Vklady, úvěry a ostatní fnanční závazky v naběhlé hodnotě (Σ) 2 Vklady a ost.fn.závazky v naběhlé hodnotě vůč úvěr.nst. 21 Vklady a ost.fn.záv.v naběhlé hodn.vůč j.os.než úvěr.nst. 22 Ostatní fnanční závazky v naběhlé hodnotě sektor.nečleněné 23 Emtované dluhové cenné papíry v naběhlé hodnotě 24 Podřízené závazky v naběhlé hodnotě 25 Fnanční závazky spojené s převáděným aktvy Zajšťovací derváty se zápornou reálnou hodnotou (Σ) 27 0 Zajšť. derváty se zápornou RH - zajštění reálné hodnoty 28 Zajšť. derváty se zápornou RH - zajštění peněžních toků 29 Zajšť.derváty s záp.rh- zaj.čstých nvestc do zahr.jedn. 3 0

9 Zajšť.derváty se zápornou RH-zajštění úrok.rzka - RH 31 Zajšť.derváty s záp.rh-zajštění úrok.rzka-peněžní toky 32 Záporné změny reál. hodnoty portfola zajšťovaných nástrojů 33 Rezervy (Σ) 34 0 Rezervy na restrukturalzace 35 Rezervy na daně a soudní spory 36 Rezervy na důchody a podobné závazky 37 Rezervy na podrozvahové položky 38 Rezervy na nevýhodné smlouvy 39 Ostatní rezervy 4 0 Daňové závazky (Σ) Závazky ze splatné daně Závazky z odložené daně Ostatní závazky Základní kaptál družstevní záložny splatný na požádání 45 x x x x x Závazky spojené s vyřazovaným skupnam určeným k prodej 46 Vlastní kaptál celkem (Σ) Základní kaptál (Σ) Splacený základní kaptál Nesplacený základní kaptál 5 0 Emsní ážo 51 Další vlastní kaptál (Σ) 52 0 Kaptálová složka fnančních nástrojů 53 Ostatní kaptálové nástroje 54 Fondy z přecenění a ostatní oceňovací rozdíly (Σ) 55 0 Oceňovací rozdíly z hmotného majetku 56 Oceňovací rozdíly z nehmotného majetku 57 Zajštění čstých nvestc do zahrančních jednotek 58 Zajštění peněžních toků 59 Oceňovací rozdíly z realzovatelných fnančních aktv 6 0 Oceň.rozdíly z neoběž.aktv a ukončov.čn.určených k prodej 61 Ostatní oceňovací rozdíly 62 Rezervní fondy Nerozdělený zsk (neuhrazená ztráta) z předchozích období Vlastní akce 65 Zsk (ztráta) za běžné účetní období

10 b) Výkaz zsku a ztráty k Zsk z fnanční a provozní čnnost Úrokové výnosy (Σ) Úroky z pohledávek vůč centrálním bankám 3 0 Úroky z fnančních aktv k obchodování 4 0 Úroky z fnančních aktv v reálné hodnotě vykázaných do Z/Z 5 0 Úroky z realzovatelných fnančních aktv 6 0 Úroky z úvěrů a jných pohledávek Úroky z fnančních nvestc držených do splatnost 8 0 Zsk ze zajšťovacích úrokových dervátů 9 0 Úroky z ostatních aktv 1 Úrokové náklady (Σ) Úroky na vklady, úvěry a ost.fn.závazky vůč centr.bankám 12 0 Úroky na fnanční závazky k obchodování 13 0 Úroky na fnanční závazky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Úroky na fnanční závazky v naběhlé hodnotě 15 0 Ztráta ze zajšťovacích úrokových dervátů 16 0 Úroky na ostatní závazky 17 0 Náklady na základní kaptál splatný na požádání 18 0 Výnosy z dvdend (Σ) 19 0 Výnosy z dvdend z fnančních aktv k obchodování 2 Výnosy z dvdend z fnan.aktv v RH vykázaných do Z/Z 21 0 Výnosy z dvdend z realzovatelných fnančních aktv 22 0 Výnosy z dvdend od přdružených a ovládaných osob 23 0 Výnosy z poplatků a provzí (Σ) Poplatky a provze z operací s fnan.nástroj pro zákazníky (Σ) 25 0 Poplatky a provze z obstarání emsí 26 0 Poplatky a provze z obstarání fnančních nástrojů 27 0 Poplatky a provze za poradenskou čnnost 28 0 Poplatky a provze z clearngu a vypořádání 29 0 Poplatky a provze za obhospodařování hodnot 3 Poplatky a provze za správu, úschovu a uložení hodnot 31 0 Poplatky a provze z příslbů a záruk 32 0 Poplatky a provze z platebního styku Poplatky a provze ze strukturovaného fnancování 34 0 Poplatky a provze ze sekurtzace 35 0 Poplatky a provze z ostatních služeb 36 0 Náklady na poplatky a provze (Σ) Poplatky a provze na operace s fnančním nástroj Poplatky a provze na obhospodařování hodnot 39 0 Poplatky a provze na správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provze na clearng a vypořádání 41 0 Poplatky a provze na sekurtzac 42 0 Poplatky a provze na ostatní služby 43-4 Realzované Z/Z z fnan.aktv a závazků nevykáz. v RH do Z/Z (Σ) 44 0 Zsk (ztráta) z realzovatelných fnančních aktv 45 0 Zsk (ztráta) z úvěrů a jných pohledávek 46 0 Zsk (ztráta) z fnančních nvestc držených do splatnost 47 0 Zsk (ztráta) z fnančních závazků v naběhlé hodnotě 48 0 Zsk (ztráta) z ostatních závazků 49 0 Zsk (ztráta) z fnančních aktv a závazků k obchodování (Σ) 5 Zsk (ztráta) z kaptálových nástrojů a akcových dervátů 51 0 Zsk (ztráta) z úrokových nástrojů (včetně úrok. dervátů) 52 0 Zsk (ztráta) z měnových nástrojů (včetně měn. dervátů) 53 0 Zsk (ztráta) z úvěrových nástrojů (včetně úvěr. dervátů) 54 0

11 Zsk (ztráta) z komodt a komodtních dervátů 55 0 Zsk (ztráta) z ostatních nástrojů včetně hybrdních 56 0 Zsk (ztráta) z fnan. aktv a závazků v RH vykázané do Z/Z 57 0 Zsk (ztráta) ze zajšťovacího účetnctví 58 0 Kurzové rozdíly Zsk (ztráta) z odúčtování aktv j. než držených k prodej Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady 62-3 Správní náklady (Σ) Náklady na zaměstnance (Σ) Mzdy a platy Socální a zdravotní pojštění Penzjní a podobné výdaje 67 0 Náklady na dočasné zaměstnance Odměny - vlastní kaptálové nástroje 69 0 Ostatní náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady (Σ) Náklady na reklamu Náklady na poradenství Náklady na nformační technologe Náklady na outsourcng Nájemné Jné správní náklady Odpsy (Σ) Odpsy pozemků, budov a zařízení Odpsy nvestc do nemovtostí 8 Odpsy nehmotného majetku Tvorba rezerv 82 0 Ztráty ze znehodnocení (Σ) 83 0 Ztráty ze znehodnocení fnan.aktv nevykázaných v RH do Z/Z (Σ) 84 0 Ztráty ze znehodnocení fnančních aktv v pořzovací ceně 85 0 Ztráty ze znehodnocení realzovatelných fnančních aktv 86 0 Ztráty ze znehodnocení úvěrů a jných pohledávek 87 0 Ztráty ze znehodnocení fnan.nvestc držených do splatnost 88 0 Ztráty ze znehodnocení nefnančních aktv (Σ) 89 0 Ztráty ze znehodnocení pozemků, budov a zařízení 9 Ztráty ze znehodnocení z nvestc do nemovtostí 91 0 Ztráty ze znehodnocení goodwllu 92 0 Ztráty ze znehodnocení nehmotného majetku 93 0 Ztráty ze znehodnocení účastí v přdr.a ovlád.os.a sp.podn Ztráty ze znehodnocení ostatních nefnančních aktv 95 0 Negatvní goodwll bezprostředně zahrnutý do výkazu Z/Z 96 0 Podíl na Z/Z přdr. a ovládaných osob a společných podnků 97 0 Zsk nebo ztráta z neoběžných aktv a vyřazovaných skupn 98 0 Zsk nebo ztráta z pokračujících čnností před zdaněním Náklady na daň z příjmů 10 Zsk nebo ztráta z pokračujících čnnost po zdanění Zsk nebo ztráta z ukončované čnnost po zdanění 102 Zsk nebo ztráta po zdanění

12 c) Reálné a jmenovté hodnoty dervátů k Derváty k obchodování - aktva reálná hodnota jmenovtá hodnota Derváty k obchodování - závazky reálná hodnota jmenovtá hodnota Derváty k obchodování - aktva reálná hodnota jmenovtá hodnota Derváty k obchodování - závazky reálná hodnota jmenovtá hodnota Derváty k obchodování - aktva reálná hodnota jmenovtá hodnota Derváty k obchodování - závazky reálná hodnota jmenovtá hodnota d) Poměrové ukazatele Kaptálová přměřenost 19,39% 19,08% 19,76% 17,63% Zadluženost I. 10,15% 6,12% 10,34% 25,90% Zadluženost II. 11,23% 9,78% 12,09% 34,64% Rentablta průměrných aktv (ROAA) 3,32% 12,34% 23,85% 47,14% Rentablta průměrného kaptálu ter 1 (ROAE) 4,93% 19,52% 34,23% 70,31% Rentablta tržeb 15,61% 58,19% 100,85% 64,63% Správní náklady na jednoho zaměstnance (v ts.kč)

13 e) Údaje o kaptálu a kaptálových požadavcích Část 1. Kaptál (v ts. Kč) A B 1 Kaptál (Σ) Původní kaptál (Ter 1) (Σ) Splacený základní kaptál zapsaný v obchodním rejstříku Vlastní akce 4 0 Emsní ážo 5 0 Rezervní fondy a nerozdělený zsk (Σ) Povnné rezervní fondy Ostatní fondy z rozdělení zsku 8 0 Nerozdělený zsk z předchozích období Zsk za účetní období po zdanění 1 Neuhrazená ztráta z předchozích období 11 0 Výsledné kurzové rozdíly z konsoldace 12 0 Zsk za běžné účetní období 13 0 Ztráta za běžné účetní období 14 0 Čstý zsk z kaptalzace budouc. příjmů ze sekurtzace 15 0 Zsk/ztráta z ocenění závazků v RH z ttulu úvěr. rzka 16 0 Další odčtatelné položky z původního kaptálu (Σ) Goodwll 18 0 Nehmotný majetek jný než goodwll Negat. oceň. rozdíl ze změn RH realz. kaptál. nástrojů 2 Účastncké CP vydané osobou s kvalfkov. účastí v bance 21 0 Dodatkový kaptál (Ter 2) (Σ) 22 0 Odčtatelné položky od původ. a dodat.kaptálu (Ter1+Ter2) (Σ) Kaptál na krytí tržního rzka (Ter 3) 36 0 Část 2. Kaptálové požadavky (v ts. Kč) A B 1 Kaptálové požadavky celkem (Σ) Kap. pož. k úvěrovému rzku celkem (Σ) Kap. pož. k úvěr. rzku př STA celkem (Σ) Kap. pož. k úvěr. rzku př STA k expozcím celkem (Σ) Kap. pož. př STA k expoz. vůč nsttucím Kap. pož. př STA k podnkovým expoz Kap.pož. k pozčnímu, měnovému a komodtnímu rzku celkem (Σ) Kap. pož. k trž. rzku př stand. přístupu (STA) celkem (Σ) Kap. pož. př STA k měnovému rzku Kap. pož. k operačnímu rzku celkem (Σ) Kap. pož. k oper. rzku př BIA