Zákon o úplatkářství Obecné trestné činy spojené s přijímáním úplatku

Transkript

1 1. Trestné činy podplácení Zákon o úplatkářství 2010 Obecné trestné činy spojené s přijímáním úplatku (1) Osoba ( N ) spáchá trestný čin, pokud nastane některý z následujících případů. (2) O případ 1 jde, když (a) N nabídne, slíbí, nebo poskytne peněžitou, nebo jinou výhodu jiné osobě, a (b) N zamýšlí, aby taková výhoda (i) podnítila v takové jiné osobě nesprávný výkon příslušné funkce nebo činnosti, nebo (ii) odměnila takovou jinou osobu za nesprávný výkon takové příslušné funkce nebo činnosti. (3) O případ 2 jde, když (a) N nabídne, slíbí, nebo poskytne peněžitou, nebo jinou výhodu jiné osobě, a (b) N si je vědoma, nebo je přesvědčena, že přijetí takové výhody by samo o sobě představovalo nesprávný výkon příslušné funkce nebo činnosti. (4) V případě 1 nezáleží na tom, zda osoba, které je taková výhoda nabídnuta, je identická s osobou, která má vykonat, nebo vykonala danou funkci, nebo činnost. (5)V případech 1 a 2 nezáleží na tom, zda je nabízená, slíbená, nebo poskytnutá výhoda takto učiněna N přímo, nebo prostřednictvím třetí osoby. 2. Trestné činy přijímání úplatku (1) Osoba ( P ) spáchá trestný čin, pokud nastane některý z následujících případů. (2) Případ 3 nastane, pokud P vyžaduje, souhlasí s obdržením, nebo přijme peněžitou, nebo jinou výhodu s tím úmyslem, aby v důsledku toho byla příslušná funkce nebo činnost prováděna nesprávně (bez ohledu na to zda P, nebo jinou osobou). (3) Případ 4 nastane, pokud (a) P vyžaduje, souhlasí s přijetím, nebo přijme peněžitou, nebo jinou (b) výhodu, a vyžadování, souhlas s přijetím, nebo přijetí samo o sobě znamená nesprávný výkon funkce nebo činnosti ze strany R. (4) Případ 5 nastane, když P vyžaduje, souhlasí s přijetím, nebo přijme peněžitou, nebo jinou výhodu jako odměnu za nesprávný výkon příslušné funkce, nebo činnosti (jak ze strany P, nebo jiné osoby). (5) Případ 6 nastane, pokud v očekávání, nebo jako důsledek toho, že P vyžaduje, souhlasí s přijetím, nebo přijme peněžitou, nebo jinou výhodu, bude příslušná funkce, nebo aktivita nesprávně vykonána (a) ze strany P, nebo (b) ze strany třetí osoby na žádost P, nebo se souhlasem P, nebo s jejím vědomím. (6) V případech 3 až 6 nezáleží na tom, zda (a) P vyžaduje, souhlasí s obdržením, nebo obdrží (nebo pokud se chystá vyžadovat, souhlasit s přijetím, nebo přijmout) uvedenou výhodu přímo, nebo prostřednictvím třetích stran, nebo (b) výhoda prospívá (nebo má prospět) P, nebo jiné osobě. (7) V případech 4 až 6 nezáleží na tom, zda P si je vědoma, nebo je přesvědčena o

2 tom, že výkon funkce nebo činnosti je nesprávný. (8) V případě 6, pokud to je osoba jiná než P, která nesprávně vykoná funkci, nebo činnost, taktéž nezáleží na tom, zda taková osoba si je vědoma, nebo je přesvědčena o tom, že výkon funkce nebo činnosti je nesprávný. 3. Funkce nebo aktivita, ke které se uplácení vztahuje (1) Pro účely tohoto zákona je relevantní funkcí, nebo činností taková funkce, nebo činnost, která (a) spadá pod odstavec (2) tohoto článku, a (b) splňuje alespoň jednu z podmínek uvedených v bodech A až C. (2) Do výčtu tohoto odstavce spadají následující funkce, nebo činnosti: (a) jakákoli funkce veřejné povahy, (b) jakákoli činnost spojená s podnikáním, (c) jakákoli činnost vykonávaná osobou v souvislosti s jejím zaměstnáním, (d) jakákoli činnost vykonávaná prostřednictvím, nebo jménem souboru osob (bez ohledu na to, zda má právní subjektivitu, nebo nikoli) (3) Podmínka A spočívá v tom, že se očekává, že osoba vykonávající funkci nebo činnost toto činí v dobré víře. (4) Podmínka B spočívá v tom, že se očekává, že osoba vykonávající funkci nebo činnost toto činí nestranně. (5) Podmínka C spočívá v tom, že se osoba vykonávající funkci nebo činnost těší důvěře pouze z důvodu výkonu této funkce nebo činnosti. (6) Funkce nebo činnost je relevantní funkcí nebo činností i v případě, že (a) není vůbec spojena se Spojeným královstvím, a (b) je vykonávána v zemi, nebo teritoriu mimo Spojené království. (7) V tomto článku pojem podnikání zahrnuje také obchod nebo výkon profese. 4. Nesprávný výkon, ke kterému se vztahuje uplácení (1) Pro účely tohoto zákona je příslušná funkce, nebo činnost (a) vykonána nesprávně, pokud je vykonána v rozporu s příslušným očekáváním, a (b) považována za vykonanou nesprávně, pokud funkce, nebo činnost nebyla vykonána a toto opomenutí samo o sobě představuje rozpor s příslušným očekáváním. (2) V odstavci 1 tohoto článku příslušné očekávání (a) ve vztahu k funkci, nebo činnosti, která naplňuje podmínku A nebo B, znamená očekávání zmíněné v dané podmínce, a (b) ve vztahu k funkci, nebo činnosti, která naplňuje podmínku C, znamená jakékoli očekávání, pro jehož věcnou opodstatněnost, nebo důvody, pro které bude funkce nebo činnost vykonána, jsou důvody v důvěře uvedené v dané podmínce. (3) Cokoli, co osoba učiní (nebo opomene učinit), z důvodu, nebo ve spojení s výkonem příslušné funkce, nebo činnosti touto osobou v minulosti, se bude pro účely tohoto zákona považovat za učiněné (nebo opomenuto) uvedenou osobou při výkonu dané funkce, nebo činnosti. 5. Test očekávání (1) Pro účely článků 3 a 4 je test toho, co by v dané situaci očekávala ve vztahu k výkonu daného typu funkce nebo činnosti rozumná osoba ve Spojeném království, testem toho, co se očekává od dané osoby. (2) Při rozhodování o tom, co by taková osoba očekávala ve vztahu k výkonu funkce, -2-

3 nebo činnosti v případech, kdy výkon takové funkce nebo činnosti není předmětem prvního řádu jakékoli části Spojeného království, se nebude brát v úvahu místní praxe, nebo obyčej, pokud není dovolena, nebo požadována psaným právem dotyčné země, nebo teritoria. (3) V odstavci (2) psané právo znamená právo obsažené v (a) písemné ústavě, nebo předpisu vytvořeného podle právního řádu země nebo teritoria (b) jakémkoli soudním rozhodnutí, které se na danou situaci vztahuje a je doložitelné v publikovaných písemných zdrojích. Uplácení veřejných úředních osob jiných zemí 6. Uplácení veřejných úředních osob jiných zemí (1) Osoba ( O ), která uplatí veřejnou úřední osobu cizí země ( F ), spáchá trestný čin, pokud je záměrem O, aby ovlivnila F, v působnosti F jako veřejné úřední osoby cizí země. (2) O dále musí zamýšlet získat, nebo si udržet (a) podnikání, nebo (b) výhodu při provádění podnikání. (3) O uplatí F, pokud, a pouze pokud, (a) přímo, nebo nepřímo prostřednictvím třetí osoby O nabídne, slíbí, nebo poskytne finanční, nebo jinou výhodu (i) F, nebo (ii) jiné osobě na žádost F, nebo se souhlasem F, nebo s jejím vědomím, a (b) F není dovoleno, ani uloženo psaným právem vztahujícím se na F, aby F byla ovlivněna ve své působnosti jako veřejná úřední osoba cizí země uvedenou nabídkou, slibem, nebo dárkem. (4) Odkazy v tomto článku na ovlivnění F v její působnosti jako veřejné úřední osoby znamenají ovlivnění F při výkonu její funkce, nebo činnosti jako takové úřední osoby, což zahrnuje (a) jakékoli opomenutí vykonávat takové funkce, a (b) jakékoli využití pozice F jako takové úřední osoby, i pokud k tomu F nemá pravomoc. (5) Veřejná úřední osoba cizí země znamená jedince, který (a) drží legislativní, výkonnou, nebo soudní pozici jakéhokoli druhu, bez ohledu na to, zda jmenovanou, nebo volenou v zemi, nebo teritoriu mimo Spojené království (nebo v jakékoli podjednotce takové země, nebo teritoria), (b) vykonává veřejnou funkci (i) za, nebo jménem země, nebo teritoria mimo Spojené království (nebo jakékoli podjednotky takové země, nebo teritoria), nebo (ii) za jakoukoli veřejnoprávní osobu, nebo státní podnik takové země, nebo teritoria (nebo jejich podjednotky), nebo (c) je představitelem, nebo zástupcem mezinárodní organizace založené podle mezinárodního práva veřejného. (6) Mezinárodní organizace založená podle mezinárodního práva veřejného znamená organizaci, jejímiž členy jsou (a) země, nebo teritoria (b) vlády zemí, nebo teritorií (c) jiné organizace založené podle mezinárodního práva veřejného (d) jakákoli kombinace výše uvedeného. (7) Pro účely odstavce 3 písmena b) tohoto článku pojem psané právo vztahující se na F znamená -3-

4 (a) v případech, kdy výkon funkce F, který chce O ovlivnit, by se řídil právním řádem kterékoli části Spojeného království, pak to bude právní řád dané části Spojeného království, (b) pokud se nebude aplikovat pís. (a) a F je představitelem, nebo zástupcem mezinárodní organizace založené podle mezinárodního práva veřejného, pak to budou psaná pravidla takové organizace, (c) pokud se nebudou aplikovat pís. (a) a (b), pak to bude právo země, nebo teritoria ve vztahu ke které(mu) je F veřejnou úřední osobou cizí země, pokud takové právo je obsaženo v (i) písemné ústavě, nebo předpisu vytvořeného podle právního řádu dané země nebo teritoria (i) jakémkoli soudním rozhodnutí, které se na danou situaci vztahuje a je doložitelné v publikovaných písemných zdrojích. (8) Pro účely tohoto článku platí, že obchod, nebo výkon profese je podnikáním. Opomenutí obchodních organizací předcházet úplatkářství 7. Opomenutí obchodních organizací předcházet úplatkářství (1) Příslušná obchodní organizace ( C ) spáchá trestný čin podle tohoto článku, pokud osoba ( A ) spojená s C podplatí jinou osobu s úmyslem (a) získat pro C, nebo pro C udržet podnikání, nebo (b) získat, nebo udržet výhodu pro výkon podnikání C. (2) Je přípustné, aby se C odpovědnosti zprostila, pokud prokáže, že měla zavedeny přiměřené procesy určené k předcházení toho, aby se osoby spojené s C dopouštěly takového jednání. (3) Pro účely tohoto článku A podplatí jinou osobu, pokud, a jen pokud, A (a) je, nebo by byla vinna spácháním trestného činu podle článků 1 nebo 6 (bez ohledu na to, zda proti A bylo zahájeno trestní stíhání za takový trestný čin), nebo (b) by byla vinna spácháním takového trestného činu, pokud by se na její skutek nevztahovaly ustanovení článku 12 odst. 2 pís. c) a článku 12 odst. (4). (4) Viz článek 8 pro význam osoby spojené s C a viz článek 9 pro povinnost ministra vnitra k vydání podrobnějších instrukcí k této oblasti. (5) v tomto článku partnership (obdoba české v.o.s. pozn. překl.) znamená (a) partnership podle zákona Partnership Act 1890, nebo (b) partnership s omezeným ručením společníků za závazky společnosti podle Limited Partnerships Act 1907 Nebo firmu nebo jinou právnickou osobu obdobné povahy založenou podle práva země, nebo teritoria mimo území Spojeného království. příslušná obchodní organizace znamená (a) těleso, které bylo založeno podle právního řádu kterékoli části Spojeného království a jehož předmětem činnosti je podnikání (bez ohledu na místo podnikání) (b) jakákoli korporace (bez ohledu na místo založení), jejímž předmětem činnosti je podnikání v kterékoli části Spojeného království (c) partnership založené podle právního řádu jakékoli části Spojeného království a jehož předmětem činnosti je podnikání (bez ohledu na místo podnikání) (d) jakékoli jiné partnership (bez ohledu na místo založení), jehož předmětem činnosti je podnikání v kterékoli části Spojeného království a pro účely tohoto článku se za podnikání považuje obchod a výkon povolání. -4-

5 8. Význam spojené osoby (1) pro účely článku 7 bude osoba ( A ) spojena s C, pokud (bez ohledu na jakýkoli prošetřovaný úplatek) A je osobou, která poskytuje služby C, nebo jejím jménem. (2) Nezáleží na funkci, ve které A vykonává služby pro, nebo za C. (3) A tedy může být (například) zaměstnancem C, jejím zástupcem, nebo její dceřinou společností. (4) To, zda A je osobou, která poskytuje služby C, nebo jejím jménem, nebo nikoli, se určí podle všech okolností jejich vztahu, a nikoli pouze podle povahy vztahu mezi A a C. (5) Pokud je A zaměstnancem C, má se za to, pokud nebude prokázán opak, že A je osobou, která poskytuje služby za, nebo ve prospěch C. 9. Návod pro obchodní organizace pro prevenci úplatkářství 11. Tresty (1) Ministr vnitra je povinen zveřejnit návod obsahující postupy, které mohou příslušné obchodní organizace zavést do své činnosti, aby předešly tomu, že by osoby s nimi spojené páchaly trestný čin uvedený v článku 7 odst. (1). (2) Ministr vnitra je oprávněn čas od času zveřejnit novely návodu podle tohoto článku, nebo celkové novelizované znění takového návodu. (1) Jakékoli fyzické osobě, která spáchá trestný čin uvedený v článku 1, 2 nebo 6, může být uložen trest (a) v případě odsouzení za méně závažný trestný čin (tzv. summary conviction - institut britského procesního trestního práva pozn. překl.) trest odnětí svobody nepřevyšující 12 měsíců, nebo peněžitý trest nepřesahující maximální limit podle zvláštního právního předpisu, nebo kombinaci uvedených trestů, (b) v případě odsouzení za závažný trestný čin (tzv. conviction on indictment - institut britského procesního trestního práva pozn. překl.) trest odnětí svobody nepřevyšující 10 let, nebo peněžitý trest, nebo kombinaci uvedených trestů. (2) Jakékoli jiné osobě, která spáchá trestný čin uvedený v článku 1, 2 nebo 6, může být uložen trest (a) v případě odsouzení za méně závažný trestný čin (tzv. summary conviction - institut britského procesního trestního práva pozn. překl.) peněžitý trest nepřesahující maximální limit podle zvláštního právního předpisu (b) v případě odsouzení za závažný trestný čin (tzv. conviction on indictment - institut britského procesního trestního práva pozn. překl.) peněžitý trest. (3) Osobě, která spáchá trestný čin uvedený v článku 7, může být uložen v případě odsouzení za závažný trestný čin (tzv. conviction on indictment - institut britského procesního trestního práva pozn. překl.) peněžitý trest. Jiná ustanovení o trestných činech 12. Trestné činy podle tohoto zákona: teritoriální působnost (1) Trestný čin podle ust. článků 1, 2 a 6 je spáchán v Anglii a Walesu, Skotsku nebo -5-

6 Severním Irsku, pokud jakékoli konání, nebo opomenutí, jež tvoří součást příslušné skutkové podstaty trestného činu, nastane v příslušné částí Spojeného království. (2) Odst. (3) tohoto článku se aplikuje, pokud (a) se žádné konání, nebo opomenutí, jež je součást příslušné skutkové podstaty trestného činu podle článku 1, 2 nebo 6, nestane ve Spojeném království, (b) konání, nebo opomenutí osoby, které nastane mimo Spojené království, by splňovalo znaky příslušné skutkové podstaty trestného činu, pokud by nastalo ve Spojeném království, a (c) taková osoba měla úzké spojení se Spojeným královstvím. (3) V takovém případě (a) taková konání, nebo opomenutí jsou součástí skutkové podstaty trestného činu uvedeného v odst. (2) pís. (a), a (b) trestní stíhání pro tento skutek může být vedeno v kterékoli části Spojeného království. (4) Pro účely odst. 2 pís. (c) se za osobu s úzkým spojením se Spojeným královstvím bude považovat pouze, a to výhradně, taková osoba, která v době, kdy nastalo dotčené konání, nebo opomenutí, byla jednou z následujících skupin osob (a) britským občanem [ (b) až (f) jiné typy britského občanství] (g) osoba s běžným bydlištěm ve Spojeném království (h) právnická osoba založená podle právního řádu kterékoli části Spojeného království (g) skotské partnership (obdoba v.o.s. pozn. překl.) (5) Trestným činem podle čl. 7 je jakýkoli skutek, splňující tam uvedené znaky, bez ohledu na to, zda konání, nebo opomenutí tam uvedené nastane ve Spojeném království, nebo na jiném místě. (6) Pokud žádné konání, ani opomenutí, které tvoří skutkovou podstatu trestného činu podle článku 7, nenastane ve Spojeném království, může být trestní stíhání zahájeno na kterémkoli místě ve Spojeném království. 13. Případy, kdy není skutek, jinak naplňující znaky úplatkářství, trestný, atd. (1) Osoba obviněná z kteréhokoli trestného činu úplatkářství se své trestní odpovědnosti zprostí, pokud prokáže, že její jednání bylo nevyhnutné pro (a) řádný výkon jakékoli funkce pro tajnou službu, nebo (b) řádný výkon jakékoli funkce pro ozbrojené síly, pokud jsou v aktivní službě. 14. Trestné činy právnických osob podle článku 1, 2 nebo 6 (1) Tento článek se vztahuje jen na případy, kdy trestný čin podle článků 1, 2 nebo 6 spáchá právnická osoba, nebo Skotské partnership (obdoba v.o.s. pozn. překl.). (2) Pokud se prokáže, že trestný čin byl spáchán se souhlasem, nebo srozuměním (a) vrcholného představitele právnické osoby, nebo skotského partnershipu (obdoba v.o.s. pozn. překl.), nebo (b) osoby, která tvrdí, že jedná v této funkci pak takový vrcholný představitel, nebo osoba (současně s právnickou osobou nebo partnership (obdoba v.o.s. pozn. překl.) jsou viny trestným činem a bude podle toho proti nim vedeno trestní řízení a uložen trest. (3) Ale odstavec (2) se nevztahuje na případy, kdy se má za to, že byl trestný čin -6-

7 spáchán podle článku 1, 2 nebo 6 v důsledku použití článku 12 odst. (2) až (4), vrcholným představitelem nebo osobou tvrdící o sobě, že jedná v takové funkci, s výjimkou případů, kdy takový vrcholný představitel, nebo osoba má úzké spojení se Spojeným královstvím (ve významu, jak je tomuto pojmu dán v článku 12 odst. (4)). (4) v tomto článku director (jednatel/předseda představenstva, obecně statutární orgán pozn. překl) ve vztahu k právnické osobě, jejíž záležitosti spravují její společníci, znamená společník takové společnosti vrcholný představitel znamená (a) ve vztahu k právnické osobě director, manažer, tajemník, nebo jiný obdobný funkcionář právnické osoby, a (b) ve vztahu ke skotskému partnership člen takového partnership (českou obdobou je společník v.o.s.). -7-