Zpráva o realizaci ROP Severovýchod pro Monitorovací výbor

Transkript

1 Příloha č. 1, bod 17-4/2012 Zpráva o realizaci ROP Severovýchod pro Monitorovací výbor Sledované období: zasedání Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severovýchod

2 ~ 2 ~ Obsah 1 POKROK NA ÚROVNI PRIORIT A OBLASTÍ PODPORY SOUHRNNÉ TABULKY O POKROKU V REALIZACI ROP SEVEROVÝCHOD Kumulativní pokrok k datu konání monitorovacího výboru Pokrok od minulého monitorovacího výboru POKROK V PLNĚNÍ INDIKÁTORŮ NA ÚROVNI ROP SEVEROVÝCHOD HLAVNÍ AKTIVITY V OBDOBÍ OD MINULÉHO JEDNÁNÍ MONITOROVACÍHO VÝBORU ZMĚNY V DOKUMENTACI ROP SEVEROVÝCHOD HLAVNÍ PROBLÉMY, KTERÉ SE VYSKYTLY PŘI REALIZACI PROGRAMU, A PŘIJATÁ OPATŘENÍ ŘÍDÍCÍHO ORGÁNU OPATŘENÍ PŘIJATÁ K ZÁVĚRŮM MINULÉHO JEDNÁNÍ MV ANALÝZA RIZIK VE VZTAHU KE SPLNĚNÍ PRAVIDLA N+3/N STRUČNÁ ANALÝZA RIZIK VE VZTAHU K BUDOUCÍMU POKROKU IMPLEMENTACE PROGRAMU VČETNĚ KOMENTOVANÝCH PREDIKCÍ VÝVOJE ČERPÁNÍ ROP SEVEROVÝCHOD PŘEDPOKLÁDANÝ HARMONOGRAM VYHLAŠOVÁNÍ VÝZEV PŘEHLED SCHVÁLENÝCH PROJEKTŮ CELKOVÝ POKROK V REALIZACI VELKÝCH PROJEKTŮ POKROK V REALIZACI IPRM Základní informace Realizace IPRM v ROP Severovýchod Změny v IPRM Finanční plány IPRM POKROK NA ÚROVNI PRIORIT A OBLASTÍ PODPORY PRIORITNÍ OSA 1 ROZVOJ DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v naplňování indikátorů Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory Příklady úspěšných / charakteristických projektů PRIORITNÍ OSA 2 ROZVOJ MĚSTSKÝCH A VENKOVSKÝCH OBLASTÍ Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v naplňování indikátorů Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory Příklady úspěšných / charakteristických projektů PRIORITNÍ OSA 3 CESTOVNÍ RUCH Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v naplňování indikátorů Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory Příklady úspěšných / charakteristických projektů PRIORITNÍ OSA 4 ROZVOJ PODNIKATELSKÉHO PROSTŘEDÍ Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory... 54

3 ~ 3 ~ Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v naplňování indikátorů Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory Příklady úspěšných / charakteristických projektů PRIORITNÍ OSA 5 TECHNICKÁ POMOC Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory Pokrok v naplňování indikátorů Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory Příklady úspěšných / charakteristických projektů ADMINISTRATIVNÍ ZAJIŠTĚNÍ PROGRAMU INFORMACE O PROVÁDĚNÍ A VÝSLEDCÍCH AUDITŮ A FINANČNÍCH KONTROL Kontrola externími subjekty Interní audit Finanční kontrola Nesrovnalosti REALIZACE KOMUNIKAČNÍHO PLÁNU A AKTIVIT V OBLASTI PUBLICITY Uskutečněné aktivity za sledované období Webová prezentace Konference a semináře Tiskové zprávy, presstrip Inzerce a propagace Grafické služby a tisk Propagační předměty Ostatní nástroje PROVEDENÉ EVALUACE A STUDIE OSTATNÍ AKTIVITY MONITOROVACÍHO VÝBORU A ŘÍDÍCÍHO ORGÁNU ADMINISTRATIVNÍ KAPACITA SUBJEKTŮ IMPLEMENTAČNÍ STRUKTURY ROP SEVEROVÝCHOD (ŘÍDÍCÍ ORGÁN A ZPROSTŘEDKUJÍCÍ SUBJEKT) HLAVNÍ ZÁVĚRY A ÚKOLY SEZNAM POUŽITÝCH ZKRATEK SEZNAM PŘÍLOH VYMEZENÍ POJMŮ... 95

4 ~ 4 ~ 1 Pokrok na úrovni priorit a oblastí podpory 1.1 Souhrnné tabulky o pokroku v realizaci ROP Severovýchod Kumulativní pokrok k datu konání monitorovacího výboru Tabulka č. 1: Pokrok čerpání k datu znázorňuje pokrok čerpání finančních prostředků z ROP Severovýchod ke dni zpracování Zprávy o realizaci ROP Severovýchod pro monitorovací výbor. Data jsou přebrána z IS MSC2007. Tabulka obsahuje údaje za jednotlivé oblasti podpory, prioritní osy a celý operační program. Finanční prostředky se skládají z příspěvku EU a národních veřejných zdrojů. Směnný kurz, který byl použit pro přepočet finančních prostředků, odpovídá měsíčnímu kurzu přebraného z IS MSC2007, tzn. 24,859 CZK / EUR. V případě prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO a certifikovaných výdajů předložených EK je vždy použit měsíční kurz EK ke dni zaúčtování těchto finančních prostředků v IS VIOLA. K bylo v rámci ROP Severovýchod zaregistrováno celkem projektových žádostí s celkovým finančním požadavkem z EU a národních zdrojů ve výši ,1 mil. Kč (1 671,8 mil. EUR), což představuje 211,7 % z alokace ROP Severovýchod na programové období Aktuální počet projektů s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou o poskytnutí dotace (projekty v kladných stavech od stavu P4 a výše, včetně neutrálního stavu N6 1 ) činí 555 projektů. Finanční požadavek těchto projektů představuje částku ve výši ,7 mil. Kč (745,1 mil. EUR). Ke konci sledovaného období bylo příjemcům ROP Severovýchod proplaceno ,8 mil. Kč (531,8 mil. EUR). Finanční prostředky v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO činí ,9 mil. Kč (506,8 mil. EUR). EK byly předloženy certifikované výdaje ve výši 9 397,1 mil. Kč (371,2 mil. EUR). 1 Stav projektu N6 Projekt pozastaven není konečným stavem projektu. Jedná se o dočasný stav, ze kterého může být projekt přepnut jak do pozitivního tak i negativního stavu.

5 ~ 5 ~ Tabulka č. 1: Pokrok čerpání k datu Operační program Celková alokace podpory Podané žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a f f/a g g/a h h/a Operační program ,5 789, ,1 211,7% 1 671, ,7 95,5% 745, ,8 68,5% 531, ,9 65,3% 506, ,1 47,9% 371,2 Prioritní osa ,2 287, ,7 146,2% 420, ,4 101,3% 286, ,0 74,4% 209, ,0 68,4% 191, ,5 45,1% 126,3 Oblast podpory ,4 177, ,4 118,7% 210, ,0 83,4% 144, ,7 73,4% 127, ,0 65,4% 112, ,6 55,7% 95,7 Oblast podpory ,6 100, ,3 198,3% 199, ,3 133,1% 132, ,2 76,9% 75, ,9 73,9% 72,9 773,0 30,9% 30,5 Oblast podpory ,2 9, ,0 105,8% 10, ,2 99,2% 9,5 156,1 65,5% 6,3 156,1 65,5% 6,3 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa ,1 291, ,7 246,4% 718, ,2 87,9% 253, ,9 69,1% 199, ,6 68,2% 196, ,6 56,6% 163,2 Oblast podpory ,9 102, ,9 105,6% 108, ,7 60,3% 61,6 532,7 20,9% 21,3 532,7 20,9% 21,3 202,6 8,0% 8,2 Oblast podpory ,7 136, ,3 288,0% 393, ,1 95,0% 128, ,0 88,6% 119, ,0 87,2% 117, ,2 78,3% 105,5 Oblast podpory ,5 52, ,5 413,2% 217, ,4 123,3% 64, ,3 112,5% 58, ,9 111,3% 57, ,8 95,3% 49,5 Prioritní osa ,0 157, ,5 293,4% 460, ,5 102,9% 159, ,4 61,7% 95, ,7 59,9% 92, ,6 41,1% 63,5 Oblast podpory ,7 144, ,3 307,0% 442, ,4 104,5% 149, ,6 63,0% 89, ,7 61,2% 86, ,6 42,2% 59,7 Oblast podpory ,3 12, ,2 142,1% 18, ,1 84,6% 10,8 150,7 47,0% 6,0 146,0 45,6% 5,8 95,1 29,7% 3,8 Prioritní osa 4 765,3 30, ,1 158,3% 48, ,9 86,5% 26,5 369,1 48,2% 14,7 362,2 47,3% 14,4 241,9 31,6% 9,6 Oblast podpory ,2 16, ,1 187,6% 31, ,6 103,2% 17,1 243,6 59,0% 9,7 238,3 57,7% 9,5 185,5 44,9% 7,4 Oblast podpory ,1 14, ,0 123,8% 17, ,2 66,8% 9,4 125,6 35,7% 4,9 124,0 35,2% 4,9 56,4 16,0% 2,2 Prioritní osa 5 576,0 23, ,0 104,0% 24, ,7 79,6% 18,2 342,4 59,4% 13,5 292,3 50,7% 11,5 220,4 38,3% 8,7 Oblast podpory ,0 21, ,8 104,0% 21, ,5 77,1% 16,0 312,2 59,8% 12,4 262,1 50,2% 10,3 196,4 37,6% 7,7 Oblast podpory ,0 2,2 1 56,3 104,3% 2,3 1 56,2 104,1% 2,2 30,2 55,9% 1,2 30,2 55,9% 1,2 24,0 44,4% 0,9 Poznámka: - Směnný kurz: 24,859 CZK/EUR. - Finanční částky se skládají z EU a národních zdrojů. - Ve sloupci "Celková alokace podpory " jsou uvedeny alokace dle Programového dokumentu ROP Severovýchod verze Ve sloupci "Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem)" jsou uvedeny počty podepsaných Smluv (nikoliv dodatků) a částky v rámci podepsaných Smluv případně dodatků. Zdroj: IS MSC k datu

6 ~ 6 ~ Pokrok od minulého monitorovacího výboru Tabulka č. 2: Pokrok čerpání za období od do znázorňuje pokrok čerpání finančních prostředků z ROP Severovýchod od data zpracování Zprávy o realizaci ROP Severovýchod pro monitorovací výbor, která byla předložena na minulém zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod. Data jsou přebrána z IS MSC2007. Tabulka obsahuje údaje za jednotlivé oblasti podpory, prioritní osy a celý operační program. Finanční prostředky se skládají z příspěvku EU a národních veřejných zdrojů. Směnný kurz, který byl použit pro přepočet finančních prostředků, odpovídá měsíčnímu kurzu přebraného z IS MSC2007, tzn. 24,859 CZK / EUR. V případě prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO a certifikovaných výdajů předložených EK je vždy použit měsíční kurz EK ke dni zaúčtování těchto finančních prostředků v IS VIOLA. V rámci sledovaného období bylo v rámci ROP Severovýchod zaregistrováno celkem 45 projektových žádostí s celkovým finančním požadavkem z EU a národních zdrojů ve výši 1 053,4 mil. Kč (42,4 mil. EUR), což představuje 5,4 % z alokace ROP Severovýchod na programové období Aktuální počet projektů s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou o poskytnutí dotace (projekty v kladných stavech od stavu P4 a výše, včetně neutrálního stavu N6) činí 9 projektů. Příjemcům ROP Severovýchod bylo proplaceno 1 481,2 mil. Kč (58,2 mil. EUR). Finanční prostředky v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO činí 1 678,8 mil. Kč (66,1 mil. EUR). EK nebyly v rámci sledovaného období předloženy žádné certifikované výdaje.

7 ~ 7 ~ Tabulka č. 2: Pokrok čerpání za období od do Operační program Celková alokace podpory Podané žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a f f/a g g/a h h/a Operační program ,5 789, ,4 5,4% 42, ,6 13,0% 102, ,2 7,5% 58, ,8 8,6% 66,1 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa ,2 287, ,7 7,5% 21, ,6 10,7% 30,8 898,7 12,6% 35, ,9 14,8% 41,5 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,4 177,1 0 0,0 0,0% 0, ,7 5,1% 9,0 6,6 0,1% 0,2 165,0 3,7% 6,6 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,6 100, ,7 21,3% 21, ,7 12,2% 12,3 877,4 35,0% 34,3 811,1 32,4% 31,7 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,2 9,6 0 0,0 0,0% 0, ,2 99,2% 9,5 14,6 6,1% 0,6 81,8 34,3% 3,3 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa ,1 291, ,8 4,6% 13, ,3 9,1% 26,6 246,5 3,4% 9,8 233,6 3,2% 9,3 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,9 102, ,8 13,0% 13, ,3 20,3% 20,7 139,0 5,5% 5,5 157,8 6,2% 6,3 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,7 136,5 0 0,0 0,0% 0, ,7 3,0% 4,1 58,3 1,7% 2,3 37,8 1,1% 1,5 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,5 52,5 0 0,0 0,0% 0,0 0 45,3 3,5% 1,8 49,2 3,8% 2,0 38,0 2,9% 1,5 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa ,0 157,0 0 0,0 0,0% 0, ,2 23,5% 36,8 295,4 7,6% 11,7 302,8 7,8% 12,0 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,7 144,1 0 0,0 0,0% 0, ,6 24,9% 35,8 271,3 7,6% 10,8 278,4 7,8% 11,0 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,3 12,9 0 0,0 0,0% 0,0 0 24,6 7,7% 1,0 24,1 7,5% 1,0 24,3 7,6% 1,0 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 4 765,3 30, ,1 16,1% 5, ,5 28,4% 8,7 38,0 5,0% 1,5 66,8 8,7% 2,7 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,2 16,6 0 0,0 0,0% 0,0 0 98,8 23,9% 4,0 16,7 4,0% 0,7 29,6 7,2% 1,2 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,1 14, ,1 35,0% 5, ,6 33,7% 4,8 21,3 6,0% 0,8 37,2 10,6% 1,5 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 5 576,0 23,2 2 64,8 11,3% 2,6 0 0,0 0,0% 0,0 2,5 0,4% 0,1 17,8 3,1% 0,7 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,0 21,0 2 64,8 12,4% 2,6 0 0,0 0,0% 0,0 0,0 0,0% 0,0 15,3 2,9% 0,6 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory ,0 2,2 0 0,0 0,0% 0,0 0 0,0 0,0% 0,0 2,5 4,6% 0,1 2,5 4,6% 0,1 0,0 0,0% 0,0 Poznámka: - Směnný kurz: 24,859 CZK/EUR. - Finanční částky se skládají z EU a národních zdrojů. - Ve sloupci "Celková alokace podpory " jsou uvedeny alokace dle Programového dokumentu ROP Severovýchod verze Ve sloupci "Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem)" jsou uvedeny počty podepsaných Smluv (nikoliv dodatků) a částky v rámci podepsaných Smluv případně dodatků. Zdroj: IS MSC k datu

8 ~ 8 ~ 1.2 Pokrok v plnění indikátorů na úrovni ROP Severovýchod Tabulka č. 3: Pokrok plnění indikátorů ROP Severovýchod uvádí naplňování indikátorů k datu Data jsou přebrána z IS MSC2007. Hodnoty ve sloupci Dosažená hodnota indikátoru odpovídají aktuálním dosaženým hodnotám indikátorů (projekty ve stavu P45 Projekt v realizaci se schválenou MZ/HoP a výše). Hodnoty ve sloupci Závazek příjemce odpovídají plánovaným cílovým hodnotám indikátorů (projekty ve stavu P4 Projekt vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou a výše). Tabulka č. 3: Pokrok plnění indikátorů ROP Severovýchod Kód indikátoru Úplný název indikátoru Měrná jednotka indikátoru Výchozí hodnota indikátoru Cílová hodnota indikátoru* Závazek příjemce Dosažená hodnota indikátoru Počet zapojených partnerů počet Počet projektů zaměřených na nakládání s odpady počet Počet projektů zaměřených na environmentálně šetrné formy dopravy počet Počet podpořených projektů celkem počet rozvoj dopravy (dopravní počet Počet podpořených projektů na dostupnost) Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu počet zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a počet Počet podpořených projektů velkoměst - celkem Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí počet zaměřených na rozvoj počet Počet podpořených projektů podnikatelského prostředí zaměřených na technickou počet Počet podpořených projektů pomoc výdaje na realizaci projektů v tis. tis. Kč ,00 N/A ,51 Celkové realizované způsobilé Kč Počet nově vytvořených pracovních míst celkem počet 0 481,00 720,50 365, Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. km 0 218,00 212,97 183,97 třídy celkem Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras km 0 120,00 200,48 100, Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem počet Plocha regenerovaného a revitalizovaného území celkem ha 0 54,50 97,11 77, Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných areálů (brownfields) celkem ha 0 12,30 15,47 6,80 Zdroj: IS MSC k datu * Cílová hodnota indikátoru je stanovena v Programovém dokumentu ROP Severovýchod. 1 Dosažená hodnota indikátoru je monitorována od stavu Realizace projektu ukončena. 2 Dosažená hodnota indikátoru je monitorována pouze od stavu Financování projektu ukončeno, z tohoto důvodu není sledován závazek příjemce. 3 Indikátor vykazuje nulové plnění vzhledem ke skutečnosti, že v rámci ROP Severovýchod nejsou podporovány relevantní aktivity, jejichž realizací by mohlo docházet k naplňování tohoto indikátoru. Tento indikátor byl pří zpracování Programového dokumentu zařazen do indikátorové soustavy ROP Severovýchod nesprávně. V rámci 1. revize ROP byla snížena cílová hodnota na hodnotu 0.

9 ~ 9 ~ Naplňování indikátorů: Vzhledem k postupu čerpání z ROP Severovýchod, respektive vzhledem k alokaci schválených projektů a faktu, že většina výzev již byla vyhlášena, lze tvrdit, že monitorovací indikátory programu jsou naplňovány adekvátním způsobem, jelikož jejich cílová hodnota, uvedená v Programovém dokumentu ROP Severovýchod, byla závazkem příjemců povětšinou naplněna. Závazkem příjemců dosud zůstávají nenaplněny indikátory vycházející zejména z počtu podpořených projektů. Jedná se o indikátory Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost) a Počet podpořených projektů zaměřených na rozvoj podnikatelského prostředí. I u těchto indikátorů lze očekávat, že budou naplněny, jelikož ve sledovaném období byly ukončeny výzvy pro předkládání žádostí (31. a 32. kolo viz kapitola 1.3). Za předpokladu, že Výbor Regionální rady schválí předložené žádosti, lze předpokládat, že oba indikátory budou závazkem příjemců naplněny. Vzhledem k tomu, že 27. kolo výzvy pro předkládání žádostí v rámci oblasti podpory 2.1, bude ukončeno až , lze také předpokládat, že bude naplněn indikátor Počet podpořených projektů zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst celkem. Jediným indikátorem, který by se mohl zdát, že nebude závazkem příjemců naplněn, je indikátor Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. třídy celkem, vycházející z oblasti podpory 1.1. Avšak na projektech, se kterými dosud nebyla podepsána Smlouva, jsou vázány dostatečné výstupy pro naplnění tohoto indikátoru. V rámci 2. revize ROP byly schváleny úpravy cílových hodnot některých indikátorů, které se v průběhu realizace ukázaly jako nadhodnocené (např. indikátory Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras, Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem). Přeplnění dalších indikátorů, jako např Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu svědčí o podpoře menších projektů v oblasti cestovního ruchu a v případě indikátorů Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem o vysoké poptávce po projektech budování doplňkové infrastruktury cestovného ruchu. Vysokých hodnot dosahuje také indikátor Počet nově vytvořených pracovních míst celkem, a to zejména právě v oblasti cestovního ruchu. 1.3 Hlavní aktivity v období od minulého jednání monitorovacího výboru V rámci sledovaného období, tzn. od do , nebyly vyhlášeny žádné výzvy pro předkládání projektových žádostí o podporu z ROP Severovýchod.

10 ~ 10 ~ Tabulka č. 4: Zaregistrované a schválené projekty ROP Severovýchod NUTS II Severovýchod Oblast podpory Číslo kola výzvy Zaregistrované projekty Schválené projekty Aktuální stav schválených projektů Počet Příspěvek EU (CZK) Příspěvek EU (EUR) Počet Příspěvek EU (CZK) Příspěvek EU (EUR) Počet Příspěvek EU (CZK) Příspěvek EU (EUR) A B C Celkem PO D E D E E * Celkem PO

11 ~ 11 ~ F G Celkem PO Celkem PO Celkem PO Celkem vyjma 5.1. a 5.2. H Celkem H A Železniční kolejová vozidla B MHD (města nad 50 tis. obyvatel) C Ostatní D IPRM E Dílčí projekty F Řízená PK G Řízená KHK H Bez 8. a 22. kola výzvy * V rámci 28. kola výzvy, oblasti podpory 2.2, je zahrnut 1 hraniční projekt a 1 projekt ve zvláštním režimu ve výši garantovaného požadavku ze SF. 1 projekt ve zvláštním režimu zde není zahrnut. Zdroj: Řídící orgán k

12 ~ 12 ~ Tabulka č. 4 uvádí přehled všech zaregistrovaných a schválených projektů v rámci ROP Severovýchod od začátku programovacího období do konce sledovaného období, tzn. do K naplnění tabulky byly využity údaje z IS ŘO (IS MONIT7+). Sloupec Schválené projekty představuje počty a požadavky všech projektů schválených Výborem Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod (dále jen Výbor Regionální rady ). Na základě ponížení celkových způsobilých výdajů u již schválených projektů Výborem Regionální rady, které jsou ve fázi realizace, a v důsledku dalších okolností (např. odstoupení žadatele z realizace, nepodepsání smlouvy z důvodu nesplnění podmínek, atd.), došlo ke snížení aktuálního počtu projektů schválených Výborem Regionální rady. Tento aktuální stav počtů a finančních požadavků schválených projektů je uveden ve sloupci Aktuální stav schválených projektů. Během sledovaného období, tzn. od do byla ukončena 2 kola výzev: 31. kolo výzvy (oblast podpory 1.2 Podpora projektů zlepšujících dopravní obslužnost území), 32. kolo výzvy (oblast podpory 4.2 Podpora rozvoje spolupráce firem se středními školami a učilišti, dalšími regionálními vzdělávacími institucemi a úřady práce, rozvoj inovačních aktivit v regionu). V rámci těchto kol výzev a 27. kola výzvy (průběžná výzva do oblasti podpory 2.1) a 30. kola výzvy (průběžná roční výzva do oblasti podpory 5.1) bylo na Úřad Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod (dále jen Úřad Regionální rady ) podáno 45 projektových žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši Kč (35,02 mil. EUR). V rámci 27. kola výzvy bylo předloženo 9 projektových žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 256,2 mil. Kč (10,3 mil. EUR). V rámci 30. kola výzvy byly předloženy 2 žádosti s celkovým požadavkem z EU ve výši 64,8 mil. Kč (2,6 mil. EUR), v rámci 31. kola výzvy bylo předloženo 12 žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 445,0 mil. Kč (17,9 mil. EUR) a v rámci 32. kola výzvy bylo předloženo 22 žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 104,7 mil. Kč (4,2 mil. EUR). Výbor Regionální rady schválil v průběhu sledovaného období k podpoře z ROP Severovýchod 36 projektů s celkovým požadavkem z EU ve výši 1 600,1 mil. Kč (64,4 mil. EUR). V rámci 28. kola výzvy, oblasti podpory 2.2, schválil Výbor Regionální rady ještě jeden hraniční projekt s garantovanou částkou ze SF ve výši 124,4 Kč (5,0 mil. EUR) a dva projekty ve zvláštním režimu. K dofinancování těchto projektů může dojít za předpokladu, že bude zajištěno finanční krytí z rozpočtu Regionální rady. Přehled hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu je uveden v následující tabulce. Tabulka č. 5: Přehled hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu Oblast podpory Reg. číslo projektu Pořadí dle dosažených bodů Celková aktuální požadovaná částka ze SF za projekt - Kč Garantovaná částka ze SF k proplacení, resp. proplaceno příjemci - Kč Částka ze SF zbývající k dofinancování projektu ve výši celkového akt. požadavku - Kč Hraniční projekt 2.2. CZ.1.13/2.2.00/ , , ,47 Projekty ve zvláštním režimu 2.2. CZ.1.13/2.2.00/ ,36 0, , CZ.1.13/2.2.00/ ,80 0, ,80 Celkem za oblast podpory 2.2. (hraniční projekt a projekty ve zvláštním režimu) Zdroj: Řídící orgán k , , ,63

13 ~ 13 ~ Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod V rámci sledovaného období proběhlo jedno zasedání Výboru Regionální rady. V pořadí 34. zasedání Výboru Regionální rady se uskutečnilo dne v Hradci Králové. Hlavní body zasedání: Schválení dílčích projektů z 27. kola výzvy oblast podpory 2.1. Metodický pokyn ke specifickým postupům u hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu. Schválení projektů z 28. kola výzvy oblast podpory 2.2. Schválení projektů z 29. kola výzvy oblast podpory 1.1. Změny v IPRM. Informace o přípravě na příští programovací období. Výběr pilotních projektů v rámci realizace projektu PAAK. Schválení aktualizace postupu při promíjení odvodu za porušení rozpočtové kázně. Schválení aktualizace Evaluačního plánu ROP SV pro rok 2012 a aktualizace Evaluačního plánu ROP SV Čtvrtá změna rozpočtu na rok Závěrečný účet Regionální rady za rok Schválená usnesení včetně příloh ze zasedání Výboru Regionální rady jsou k dispozici na internetových stránkách Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod Změny v dokumentaci ROP Severovýchod Hlavní Programový dokument ROP Severovýchod Programový dokument ROP Severovýchod představuje hlavní programový dokument, určující priority regionu pro čerpání strukturálních fondů v programovém období Během sledovaného období nedošlo v rámci Programového dokumentu ROP Severovýchod (verze 3.0) k žádným změnám. Ostatní programové dokumenty Prováděcí dokument ROP Severovýchod Prováděcí dokument k ROP Severovýchod detailněji rozvádí Programový dokument ROP Severovýchod. Ve sledovaném období nebyla Výborem Regionální rady schválena žádná nová verze Prováděcího dokumentu ROP Severovýchod.

14 ~ 14 ~ Příručka pro žadatele a příjemce ROP Severovýchod Příručka pro žadatele a příjemce ROP Severovýchod je hlavním metodickým dokumentem pro žadatele a příjemce a je nedílnou součástí každé vyhlašované výzvy. Ve sledovaném období nebyla schválena žádná nová verze Příručky pro žadatele a příjemce ROP Severovýchod. Pokyny pro přípravu a realizaci IPRM Pokyny pro přípravu a realizaci IPRM ROP Severovýchod je hlavním metodickým dokumentem pro předkladatele IPRM v rámci regionu soudržnosti Severovýchod a navazují na Metodický pokyn Ministerstva pro místní rozvoj, který byl vydán na základě Usnesení vlády ČR ze dne č Ve sledovaném období nebyla zpracována nová verze Pokynů pro přípravu a realizaci IPRM ROP Severovýchod. Operační manuál ROP Severovýchod Operační manuál k ROP Severovýchod popisuje vnitřní administrativní uspořádání a postupy pro výkon činností ŘO ROP. Ve sledovaném období byla zpracována verze 20.0 a 21.0 Operačního manuálu ROP Severovýchod. K aktualizaci tohoto dokumentu ve sledovaném období došlo zejména na základě poznatků z dosavadní administrace projektů v předešlých kolech výzev a v souvislosti s metodickým pokynem č. 45 ke změně pokynů pro zadávání veřejných zakázek dle novely zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, a v souvislosti s doplněním postupů u projektů ve zvláštním režimu a hraničního projektu. Další aktualizace byly provedeny v souvislosti s aktualizacemi Metodiky finančních toků a kontroly programů spolufinancovaných ze strukturálních fondů, Fondu soudržnosti a Evropského rybářského fondu na programové období platné od a Metodiky certifikace výdajů pro programové období platné od a v souvislosti s požadavky EK k úpravě kontrolních listů pro výkon řídící kontroly dle čl. 13. Operační manuál ROP Severovýchod také odráží změny provedené na základě vnitřního připomínkování v rámci Úřadu Regionální rady (společný seminář pracovníků Odboru metodického řízení programu a monitoringu s pracovníky územních odborů). 1.5 Hlavní problémy, které se vyskytly při realizaci programu, a přijatá opatření řídícího orgánu V rámci sledovaného období identifikoval ŘO ROP Severovýchod následující problematické oblasti: A. kurzové rozdíly ŘO ROP Severovýchod průběžně sleduje a vyhodnocuje vývoj kurzu a v případě identifikovaného rizika zajistí realizaci relevantních opatření. O vývoji kurzu a zbývající alokaci je také pravidelně informován Výbor Regionální rady. Výbor Regionální rady v půlročních intervalech schvaluje kurz přepočtu měn, kterým jsou následně přepočítávány výdaje ROP SV.

15 ~ 15 ~ B. veřejné zakázky V průběhu sledovaného období byla opětovně identifikována pochybení ze strany příjemců v případě veřejných zakázek. Nejčastější pochybení v rámci veřejných zakázek jsou pravidelně zveřejňována na webových stránkách ŘO. ŘO ROP Severovýchod toto riziko průběžně sleduje a pro příjemce opakovaně organizuje semináře, které jsou zaměřeny na problematiku veřejných zakázek. ŘO ROP Severovýchod také na svých webových stránkách zveřejnil brožuru Nejčastější pochybení při zadávání veřejných zakázek, která byla následně vydána také tiskem a byla distribuována příjemcům. Problematika veřejných zakázek se stále analyzuje a hledá se cesta ke zefektivnění v rámci ROP Severovýchod. C. IPRM Ve sledovaném období bylo potvrzeno zpoždění v čerpání alokovaných prostředků na úrovni jednotlivých IPRM a předkladatelé IPRM předložili ke schválení žádosti o změnu harmonogramu a finančních plánů jednotlivých IPRM. Hlavním důvodem je časová náročnost administrativních postupů na straně předkladatele/nositele IPRM. Problémy vznikající při realizaci IPRM jsou průběžně komunikovány mezi manažery IPRM a pracovníky Úřadu Regionální rady. Finanční čerpání je průběžně sledováno v rámci měsíční analýzy a detailně jednou za čtyři měsíce jsou v rámci rozšířené analýzy aktualizovány Tabulky zjednodušeného sledování N+3/N+2. Bude-li plnění ohroženo, ŘO ROP Severovýchod přijme příslušná opatření (např. realokaci prostředků mezi IPRM). Detailní informace o IPRM jsou součástí kapitoly 1.12 Pokrok v realizaci IPRM. D. nesrovnalosti V rámci sledovaného období byly identifikovány nesrovnalosti, které jsou řešeny v kapitole této zprávy. E. požadavek EK na využití kontrolních listů EK pro kontrolu realizovanou řídícími orgány operačních programů V návaznosti na jednání o plnění akčního plánu připomínek EK, kde byl jedním z bodů i požadavek EK na zlepšení kvality řídící kontroly, vyzval N0K MMR na jednání pracovní skupiny Kontrola, audit, nesrovnalosti všechny ŘO k převzetí kontrolních listů používaných ze strany EK pro kontrolu veřejných zakázek, veřejné podpory a pro průběh kontroly dle článku 13 nařízení komise (ES) 1828/2006, a to s účinností od ŘO ROP SV vznesl k používání kontrolních listů EK řadu připomínek, založených především na skutečnosti, že kontrolní listy EK jsou svým charakterem koncipovány pro kontrolu 2. stupně (audit) a jsou tak pro potřeby kontrol prvního stupně zajišťované řídícím orgánem ROP SV obtížně využitelné. Další připomínky ŘO ROP SV se týkaly požadavku na převzetí kontrolních listů v původní podobě a v úplném znění, protože řada otázek je pro ROP SV nerelevantních a prakticky všechny relevantní otázky jsou již řešeny ve vlastních kontrolních listech, které má ŘO ROP SV již zpracované. Požadavek na využívání nových kontrolních listů navíc přišel v závěrečné fázi programového období a jeho naplňování v požadované formě tak přináší do systému určité komplikace a další časovou i administrativní náročnost. Přesto však ŘO ROP SV naplnil požadavek EK, při svých kontrolách využívá kromě svých kontrolních listů i výše uvedené kontrolní listy EK a postupy související s využíváním kontrolních listů EK byly zapracovány do Operačního manuálu, do verze účinné od ŘO ROP SV zastává názor, že ačkoliv bylo hlavním cílem zapracování kontrolních listů EK zlepšení kvality řídící kontroly prostřednictvím sjednocení, aktualizace a zlepšení kontrolních postupů na úrovni všech ŘO, jeho konečný efekt se může vzhledem k výše uvedenému pravděpodobně minout účinkem. O požadované formě využívání kontrolních listů EK tak ŘO ROP SV plánuje aktivně vést další jednání. F. změny vyplývající z novely zákona č. 248/2000 Sb. V souvislosti s novelou zákona č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, která nabyla účinnosti dne , došlo ke změně 16d tohoto zákona, který upravuje postavení a funkce výboru regionální rady a předsedy regionální rady. Zatímco podle předchozího znění zákona vykonával výbor (včetně předsedy) své

16 ~ 16 ~ pravomoci až do zvolení nového výboru, podle stávajícího znění zákona zaniká funkce člena výboru (tj. i předsedy) zánikem mandátu člena zastupitelstva kraje, tj. ukončením hlasování druhý den voleb do zastupitelstev krajů (v návaznosti na volby do krajských zastupitelstev, které proběhy ve dnech zaniká mandát členů zastupitelstev 13. října 2012 ve 14:00 hodin). Po tomto datu Regionální rada regionu soudržnosti Severovýchod nemá ani výbor, ani předsedu, a to až do doby zvolení nových členů výboru zastupitelstvy všech třech krajů, tvořících region soudržnosti Severovýchod, a do zasedání tohoto nového výboru, který zvolí předsedu. V mezičase, než bude zvolen nový Výbor Regionální rady, resp. předseda, vykonává na základě usnesení Výboru Regionální rady ze dne některé základní úkony jinak svěřené předsedovi ředitel Úřadu Regionální rady. V tomto přechodném období je tedy funkčnost Regionální rady značně omezena (není například možné podepisovat Smlouvy o poskytnutí dotace se žadateli, dodatky, apod.). G. celková míra chybovosti nad 2 % Dle závěrů z Výroční kontrolní zprávy za rok 2011 vyplynula z auditu operací celková chybovost ROP SV nad 2 % (2,83 %). Tato chybovost se významným způsobem nezměnila ani po přezkumu míry chybovosti provedené AO, dle kterého činí po upraveném přepočtu celková chybovost 2,64 % a předpokládaná chybovost 3,41 % (dle vyjádření ředitele AO ze dne ). Ve sledovaném období ŘO ROP SV neobdržel od AO finální vyjádření k celkové míře chybovosti vyčíslené ve Výroční kontrolní zprávě za rok Jakmile ŘO ROP SV obdrží konečné vyjádření AO, zahájí potřebné kroky k vymožení odvodů za porušení rozpočtové kázně a k vydání rozhodnutí o provedení korekce ze strany PCO, které je podmínkou pro obnovení certifikace výdajů. Na základě uvedeného přistoupil ŘO ROP SV k následujícím opatřením, která mají za cíl minimalizovat riziko možných dalších pochybení či zjištění a zefektivnit systém implementace ROP SV. 1. Personální a organizační změny a) Audit systému identifikoval, že systém funguje dobře, avšak zvýšená chybovost je způsobena zjištěnými chybami při auditu vzorku operací. Z tohoto konstatování vyplývá, že se jedná o chybu lidského faktoru. V této souvislosti již byla učiněna určitá personální opatření, která se dotýkají pracovníků, u kterých byla identifikována pochybení a nedostatečná kontrola. U konkrétních pracovníků bylo přistoupeno ke snížení osobního ohodnocení, v jednom případě došlo k dohodě mezi zaměstnancem a zaměstnavatelem o rozvázání pracovního poměru. b) Dále v této souvislosti došlo k úpravě organizační struktury Úřadu, kdy v rámci Odboru metodického řízení programu a monitoringu byl vyčleněn nový úsek Úsek kontroly a nesrovnalostí. Pracovníci tohoto úseku se kromě jiného intenzivně zaměří na provádění metodických kontrol, které budou mít za cíl průběžné ověřování, zda kontrola na Územních odborech realizace programu probíhá po formální i obsahové stránce správně a zda je při identifikaci a následném řešení kontrolních zjištění zachováván jednotný přístup. Řídící orgán doplnil v Operačním manuálu konkrétní postupy týkající se metodické kontroly, která je plánována zpravidla čtyřikrát ročně. Zaměření metodických kontrol vychází z aktuální skladby rizik definovaných jak na základě zjištění kontrolních orgánů provádějících vnější finanční kontrolu, tak na základě vlastní činnosti úseku při řešení agendy nesrovnalostí. V této souvislosti dojde i k personálnímu posílení tohoto úseku o jednoho pracovníka, na jehož pozici bylo vyhlášeno výběrové řízení. Metodická kontrola by se systémově měla zaměřit zejména na zodpovězení otázky, proč kontrolními orgány identifikovaná chyba nebyla pracovníky územních odborů odhalena, a na základě takto provedené analýzy budou navržena příslušná nápravná opatření resp. jejich posílení. První dvě metodické kontroly již proběhly v prvním a druhém čtvrtletí 2012 a ve sledovaném období proběhla další metodická kontrola zaměřená na ověření formální a obsahové

17 ~ 17 ~ kontroly veřejných zakázek a na posuzování způsobilosti výdajů ze strany Územních odborů realizace programu. c) ŘO zavedl pravidelné metodické workshopy, v rámci kterých jsou pracovníkům územních odborů realizace programu představována zjištění z auditů a kontrol (včetně metodických kontrol) a dále jsou diskutovány rizikové oblasti prováděných kontrol. Tyto workshopy jsou realizovány pravidelně s měsíční frekvencí. d) ŘO zabezpečuje informování příjemců o nejčastějších chybách v zadávání veřejných zakázek, ale i v dalších problémových oblastech, a to prostřednictvím školení a zveřejňování informací na svých webových stránkách. V každém z krajů regionu Severovýchod proběhl v březnu 2012 seminář pro příjemce k novele zákona o veřejných zakázkách, na webových stránkách Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod v sekci Rady a tipy jsou příjemcům podávány aktualizované informace o nejčastějších pochybeních společně s doporučeními, jak se daných chyb vyvarovat. O aktualizaci jsou příjemci informování prostřednictvím komunikačního modulu. e) ŘO dále zabezpečuje proškolování vlastních zaměstnanců. Systém vzdělávání je hrazen z projektu Operačního programu Technická pomoc "Systém vzdělávání zaměstnanců realizujících NSRR v období ", registrační číslo CZ.1.08/3.1.00/ (jde o školení zaměřená například na primární kontrolní systém, veřejné zakázky, veřejnou podporu apod.). 2. Úprava kontrolních postupů a) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu, že žadatel nejspíše nebyl v době podání žádosti o dotaci malým nebo středním podnikem, zapracoval do Příručky pro žadatele a příjemce rozšířenou podobu čestného prohlášení pro případ malého a středního podniku, v rámci kterého žadatel uvede veškeré údaje relevantní pro posouzení velikosti podniku (vlastnická struktura, počty zaměstnanců, roční obraty). ŘO před podpisem Smlouvy o poskytnutí dotace ověří správnost údajů například náhledem do aplikace ARES. Lze využít i nově zakoupený SW pro sledování vazeb mezi podniky a členy jejich statutárních orgánů. b) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu, že člen hodnotící komise podepsal čestné prohlášení o nepodjatosti, přičemž auditem bylo prokázáno, že podjatý byl, upravil postupy v rámci Operačního manuálu a při kontrole veřejných zakázek je prohloubena kontrola relevantnosti prohlášení o nepodjatosti u všech členů hodnotící komise (ověření z výpisů Obchodního rejstříku s historií např. do 1. úrovně vlastnických vztahů jednotlivých uchazečů). Dále byl nakoupen software na sledování vazeb mezi podniky a členy jejich statutárních orgánů. c) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu, že u technických kvalifikačních předpokladů nastavil zadavatel doložení seznamu stavebních prací za poslední 3 roky, doplnil do kontrolních listů pro kontrolu veřejných zakázek konkrétní otázku: "V případě, že je od uchazečů u stavební zakázky vyžadován v rámci technických kvalifikačních předpokladů seznam referenčních zakázek dle 56, byla splněna podmínka pro jejich prokázání za posledních 5 let?", dále došlo k průkaznému informování všech zaměstnanců na interních školeních i k informování příjemců prostřednictvím školení a brožury o nejčastějších chybách v zadávání veřejných zakázek. d) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v podezření na nastavení diskriminačních předpokladů v rámci technických kvalifikačních předpokladů (například výše obratu) doplnil text stávající kontrolní otázky v kontrolních listech pro kontrolu veřejných zakázek o specifikaci uvedenou v závorce: "Byla splněna podmínka, že zadávací dokumentace neobsahuje takové požadavky, které by byly v rozporu s principem transparentnosti, zákazu diskriminace a rovného zacházení? (nedůvodné překážky účasti -

18 ~ 18 ~ obchodní názvy, pokud není odůvodněno předmětem zakázky viz čl. 5 odst. 5 Pokynů; technické požadavky, nepřiměřené limity u referencí, obratů, pojištění, vazba na jednoho dodavatele, aj.)". e) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v uzavření dodatku, kterým byla měněna některá dílčí kritéria použitá pro výběr dodavatele v rámci VZ doplnil text stávající kontrolní otázky v kontrolním listu k administrativní kontrole interim s žádostí o platbu a dále v kontrolních listech pro posouzení monitorovacích zpráv bez žádosti o platbu o specifikaci uvedenou v rámci poznámky pod čarou: Smlouva, resp. dodatky byly uzavřeny ve shodě s podmínkami zadávacího řízení a vybranou nabídkou 1-1) Např. nedošlo ke změně hodnotících kritérií (doba plnění, záruka, sankce,..), která by vedla k ovlivnění výběru nejvhodnější nabídky, resp. bylo u zadavatelů dle ZVZ postupováno v souladu s 82 odst. 7 ZVZ?. f) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v zařazení vícenákladů do způsobilých výdajů resp. nesprávného použití JŘBU v případě víceprací doplnil do kontrolního listu k administrativní kontrole interim s žádostí o platbu otázku řešící rozbor, zda se uplatňované výdaje opravdu týkají víceprací (prověření splnění všech znaků) či záměny výrobků/materiálů (dle metodické informace č. 14) a zda bylo v případě použití JŘBU u víceprací postupováno v souladu se ZVZ: šířeji pojatá otázka podrobně řešící změny v průběhu realizace projektu nárokované v rámci ŽoP jako ZV. g) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v proplacení položek, které ve skutečnosti nebyly provedeny, nastavil systém fyzických kontrol tak, že tyto již nebudou prováděny pouze u vzorku projektů, ale u všech realizovaných projektů nejpozději se závěrečnou žádostí o platbu. H. pozastavení certifikace Na počátku roku 2012 byl ze strany PCO pozastaven proces certifikace všem operačním programům spolufinancovaným z ERDF a FS a to z důvodu nedostatečného fungování kontrolních a řídicích systémů. V červnu 2012 byly splněny všechny požadavky, které stanovila Evropská komise v tzv. akčním plánu a proces certifikace byl ze strany EK obnoven. Avšak z důvodu vysoké chybovosti vyplývající z Výroční kontrolní zprávy za rok 2011 byl ROP SV z tohoto znovuobnoveného procesu vyňat. To znamená, že certifikace nebyla obnovena, a ani nebyla vyčíslena. I přesto je pravidlo N+3, N+2 pro rok 2012 již naplněno. V současné době činí řídící orgán patřičné kroky k tomu, aby byl proces certifikace znovu zahájen. 1.6 Opatření přijatá k závěrům minulého jednání MV V průběhu 16. zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod byl ze strany zástupkyně Evropské komise, paní Alice Sovy, vznesen požadavek na předložení seznamu hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu na dalším zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod. Seznam hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu je vždy po zasedání Výboru Regionální rady, na kterém jsou tyto projekty schváleny, zveřejněn na webu Regionální rady Přehled hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu k je rovněž uveden v rámci této zprávy, a to v kapitole 1.3 Hlavní aktivity v období od minulého jednání monitorovacího výboru. Další připomínky a dotazy vznesené na 16. zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod nebyly závažného charakteru a byly zodpovězeny během samotného jednání. Dle závěrů z minulého jednání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod tak nebylo nutné přijmout žádná další opatření.

19 ~ 19 ~ 1.7 Analýza rizik ve vztahu ke splnění pravidla N+3/N+2 Tabulka č. 6: Plnění pravidla N+3/N+2 OP: ROP Severovýchod Zdroj: IS MSC2007 Fond: ERDF Měna: EUR Datum: Finanční plán - rok Celková alokace EU prostředků N+3 / N+2 limity Zálohy z EK Žádosti o průběžnou/ závěrečnou platbu předložené EK Zálohy z EK + žádosti o platby z ČR Zálohy z EK + žádosti o platby z ČR Rozdíl mezi limity a platbami - roční - souhrnné - roční - roční - roční - souhrnné - souhrnné a b c d=b+c e f=e-a , ,12 0, , , , ,18 0, , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,67 0,00 0, , , , , , , , , , ,78 Celkem , , , , , ,78

20 ~ 20 ~ Komentář k tabulce č. 6 V souladu se změnou nařízení Rady ES č. 1083/2006, spočívající ve zrušení pravidla N+3 pro rok 2007, byl rozpočtový závazek roku 2007 ve výši 81,45 mil. EUR rovnoměrně rozdělen do let K datu měly být do EK pro splnění pravidla N+3 zaslány žádosti o platbu ve výši 99,03 mil. EUR. Za ROP Severovýchod bylo proplaceno v rámci průběžných plateb ke konci sledovaného období z EK 315,53 mil. EUR. Po zohlednění zálohových plateb roku 2007 a 2008 v celkové výši 32,82 mil. EUR je pravidlo N+3 pro alokaci roku 2008 naplněno na 351,76 % 2. K datu mají být do EK zaslány žádosti o platbu ve výši 202,08 mil. EUR. Za ROP Severovýchod bylo proplaceno v rámci průběžných plateb ke konci sledovaného období z EK 315,53 mil. EUR. Po zohlednění zálohových plateb let 2007, 2008 a 2009 v celkové výši 59,08 mil. EUR je pravidlo N+3 pro alokaci let 2008 a 2009 ke konci sledovaného období naplněno na 184,71 %. K datu mají být do EK zaslány žádosti o platbu ve výši 428,38 mil. EUR. Za ROP Severovýchod bylo proplaceno v rámci průběžných plateb ke konci sledovaného období z EK 315,53 mil. EUR. Po zohlednění zálohových plateb let 2007, 2008 a 2009 v celkové výši 59,08 mil. EUR je pravidlo N+3 pro alokaci let 2008, 2009 a 2010 a pravidlo N+2 pro alokaci roku 2011 ke konci sledovaného období plněno na 87,44 %. 1.8 Stručná analýza rizik ve vztahu k budoucímu pokroku implementace programu včetně komentovaných predikcí vývoje čerpání ROP Severovýchod Tabulka č. 7: Predikce plnění pravidla N+3/N+2 Předpoklad certifikovaných výdajů Kumulace certifikovaných výdajů Kumulace alokace Předpoklad čerpání alokace v % , , , , , , ,83 318, , , ,67 156, , , ,33 125, , , ,17 115, , , , Pozn.: V tabulce jsou uvedeny fin. prostředky z EU v EUR. Pro přepočet byl použit kurz 24,859 CZK / EUR. Jako zdroj dat byla využita data z výstupní sestavy R17 z IS MONIT7+. Odhad výdajů ROP Severovýchod na období do vychází z aktuálních informací o požadavku příjemců na platby z ROP Severovýchod v rámci výzev pro předkládání žádostí do ROP Severovýchod, které byly ukončeny a na základě navrženého plánu čerpání finančních prostředků v rámci IPRM. V odhadech výdajů ROP Severovýchod je zohledněn i plán čerpání zbývající alokace. 2 Pro stanovení procenta plnění pravidla N+3/N+2 byl použit následující výpočet: podíl součtu žádostí o průběžné platby a záloh z EK vůči limitu N+3/N+2.