Co se mele v interním auditu

Transkript

1 Co se mele v interním auditu Dílny interního auditu Aktuální trendy v interním auditu Autobusem do Špindlu Hotel Horal Generální partner Hlavní partner partner mediální partner

2 Co se mele v interním auditu Vážené kolegyně, vážení kolegové, Český institut interních auditorů Vás zve na národní konferenci: co se mele v interním auditu Proč byste se měli zúčastnit? Konference bude zaměřena na aktuální a žhavá témata pro interní auditory a to jak ze strany nové legislativy včetně nového Občanského zákoníku a informací o připravované legislativě z dílny Ministerstva financí, tak ze strany globálních trendů. Konferenci opět zaměřujeme na praktický aspekt, který je pro Vás přidanou hodnotou. V čem je konference výjimečná? Dílny interního auditu! Osobně se budete moci zúčastnit tzv. dílen interního auditu. V sedmi dílnách bude nejen prostor pro diskusi, ale také pro názorné předvedení mistrů profese interního auditu. Budete moci prakticky poznat specifické zakázky interního auditu, části procesu realizace interního auditu a navíc si ještě odnesete konkrétní výstup z dílny, například program auditu, případové studie, best practice tipy v dané oblasti. Kdo na konferenci vystoupí? Kromě leaderů interního auditu z České republiky oslovíme také zástupce Ministerstva financí a Nejvyššího kontrolního úřadu. Na konferenci dostanou prostor zástupci příbuzných profesí, např. risk manažeři, nebo interní auditoři, kteří na vlastní kůži pociťují trendy globalizace a centralizace. S konkrétními případovými studiemi a praktickými zkušenostmi pak vystoupí mimo jiné zástupci poradenských společností.a něco navíc Trendem posledních konferenčních akcí ČIIA není již pouze pasivní naslouchání účastníků, ale hlavně aktivní účast formou diskusí, otázek a odpovědí a vzájemné si předávání zkušeností. Budeme rádi, pokud Vy sami aktivně vystoupíte nejen v dílnách interního auditu, ale v celém průběhu konference. Kromě zajímavých přednášek a získaných informací se budete moci setkat se svými kolegy z oboru v malebném prostředí podzimních Krkonoš, kam Vás velice rádi dovezeme vypravovaným autobusem z Prahy a naopak, po ukončení konference Vás odvezeme zpět do Prahy. Neváhejte a přijeďte za námi (nebo s námi) do Špindlu. O všem konferenčním Vás budeme průběžně informovat na našich stránkách Tomáš Pivoňka prezident ČIIA Zuzana Kitto členka Rady ČIIA Daniel Häusler ředitel kanceláře ČIIA Generální partner Hlavní partner partner mediální partner

3 15. října :00 10:00 Registrace 10:00 10:30 Zahájení: Tomáš Pivoňka, prezident Českého institutu interních auditorů (EY) 10:30 11:00 Deloitte vystoupení generálního partnera konference 11:00 12:00 Panelová diskuse: Interní audit a risk management Antonín Hájek (České dráhy) Eduard Jeleň (České dráhy) Peter Štefánik (Česká pojišťovna) 12:00 12:15 Zuzana Kitto (KPMG), Představení systému práce v diskusních skupinách Dílny interního auditu 12:15 13:15 Oběd 13:15 14:45 Dílny interního auditu 14:45 15:15 Přestávka 15:15 16:00 Dílny interního auditu pokračování 16:00 16:10 Ukončení prvního dne konference 16:10 Zážitkový program 19:30 Večerní program Číše vína 16. října 2014 ➊ ➋ ➌ ➍ ➎ ➏ ➐ Audit vymáhání pohledávek a jeho dopadů na udržení zákazníků Integrace datových analýz do běžného života interního auditora Audit vnitřního kontrolního systému a možné přístupy k němu v praxi Reporting a komunikační dovědnosti (v angličtině) it Governance Odhalování podvodného jednání ve firmách PROGRAM Posouzení rizika korupčního jednání a hodnocení vybraných protikorupčních opatření na úrovni organizace 8:30 9:00 Registrace komerční sféra 9:00 11:00 Jaroslava Kottasová (AXA) Eva Fonioková (AXA) Jiří Novák (Čepro) Nový občanský zákoník sekce II Veřejná správa 9:00 9:30 Štefan Kabátek (Nejvyšší kontrolní úřad), Audit výkonnosti a měření výkonu veřejné správy 9:30 11:00 Jitka Kazimírová (Ministerstvo financí), Nový zákon o řídicím a kontrolním systému ve veřejné správě 11:00 11:30 Přestávka 11:30 13:00 Panelová diskuse: Koncentrace činností interního auditu 13:00 13:10 Ukončení konference: Tomáš Pivoňka, prezident Českého institutu interních auditorů (EY) Generální partner Hlavní partner partner mediální partner

4 Dílny interního auditu 1. Audit vymáhání pohledávek a jeho dopadů na udržení zákazníků Co si účastník odnese Program auditu Radek Laštovička a Michael Vychytil (EY) Představit hlavní cíle, fáze a nástroje procesu vymáhání pohledávek a prezentovat auditní techniky. Kromě procesu vymáhání jako takového se soustředíme zejména na dopady vymáhání na případnou ztrátu zákazníků. Metodou semináře je strukturovaná prezentace a následná strukturovaná diskuse. Hlavní fáze a KPI procesu vymáhání Přehled standardních nástrojů využívaných v procesu Jak na audit vymáhání pohledávek Hodnocení dopadů vymáhání na retenci zákazníků 3. Audit vnitřního kontrolního systému a možné přístupy k němu v praxi Tomáš Pivoňka (EY) Formulace hlavních cílů a možností přístupu k realizaci interního auditu vnitřního kontrolního systému. Výměna zkušeností z praxe, skupinová diskuse se shrnutím kladů a záporů jednotlivých variant přístupu. Popis variant přístupu k auditu vnitřního kontrolního systému Výměna zkušeností z praxe Formulace kladů a záporů jednotlivých variant Co si účastník odnese Návrh programu interního auditu vnitřního kontrolního systému. 2. Intergrace datových analýz do běžného života interního auditora Co si účastník odnese Případová studie Tomáš Schwardy a Pavel Hrnčiar (EY) Pomocí praktických příkladů a stručného shrnutí metodologie prodiskutovat možnosti integrace datových (a dalších IS) analýz do interního auditu. Ukážeme si, jak pomocí analýz zvýšit efektivitu provedení auditu, podpořit a rozšířit zjištění ve finálních reportech a získat přesných pohled na auditovaný proces pro zadavatele auditu. Metodou semináře je workshop na vzorové téma auditu, sdílení zkušeností a skupinová diskuse. Typy, integrace a přínos datových analýz Možné testovací strategie s a bez použití datových analýz Konkrétní příklady zjištění a návrh opatření ve formátu reportu Jak zvýšit přidanou hodnotu auditu u businessu Náklady vs. přínosy datových analýz Využití standardních (katalogových) analýz a jejich automatizace 4. Reporting a komunikační dovědnosti (v angličtině) Chris Tait (PwC) Jak plánovat a strukturovat zprávy interního auditu. Jak komunikovat zjištění auditu úplně a přesně. Jak vypracovat a revidovat zprávy interního auditu a komunikace. Naučit se, jak se vyhnout používání nesprávných formulací (výběr slovní zasoby, gramatika) a nejčastějším chybám. Reporting v souladu s IIA Standardy 2400, 2410 Pokyny pro formulaci závěrů a doporučení Struktura, obsah, význam a objektivita Slova, kterých byste se měli vyvarovat Jak použivat Disclaimers Co si účastník odnese Nástroje a techniky pro zvýšení hodnoty a přijatelnosti svých zpráv. Zvýšení sebedůvěry při reportingu a komunikaci závěrů auditů managementu v angličtině.

5 Dílny interního auditu 5. IT Governance Antonín Hamřík (PwC) Porozumění konceptu IT Governance. Rizika spojená s IT Governance. Pochopení a identifikace klíčových kontrol v IT prostředí. Praktické zkušenosti: co a jak auditovat v IT prostředí. Business vs. IT Governance propojení byznysu a IT Oblasti IT Governance (Strategie vs. Management) Rizika spojená s IT Identifikace klíčových kontrol Oblasti IT auditu a příklady kontrol Koncept odělění pravomoci (SoDs) Co si účastník odnese Pochopení role IT v rámci řízení firmy Na co se zaměřit při auditu IT / IT Governance Praktické zkušenosti s auditem IT 6. Odhalovaní podvodného jednání ve firmách Marek Novotný a Petr Hanuška (Deloitte) Představení postupů, jak nalézt nesrovnalosti ve finančních či materiálových tocích ve firmách. Nejčastější chyby v procesech a na co si dát pozor při nastavení procesu kontrol. Ukázka hledání podezřelých událostí. Představení automatických metod detekce podezřelých událostí pomocí analýzy finančních dat firmy a materiálových toků (analýza hlavní knihy, knihy plateb, seznam dodavatelů, ) Ukázka hodnocení rizik v procesech z pohledu podvodného jednání. Sdílení zkušeností účastníků s odhalováním podvodného jednání ve firmách a hledání limitů v procesech Co si účastník odnese Seznámí se s automatickými postupy detekce podvodného jednání ve firmách. Získá povědomí o mapování rizik v procesech organizace. 7. Posouzení rizika korupčního jednání a hodnocení vybraných protikorupčních opatření na úrovni organizace Michal Štička (KPMG) Představit specifika procesu posuzování korupčních rizik na nabídkové a poptávkové straně korupčního vztahu a diskutovat better practices v oblasti vybraných protikorupčních opatření na úrovni organizace. Metodou semináře je strukturovaná prezentace, sdílení zkušeností a následná skupinová diskuse. Rizika korupčního jednání na nabídkové a poptávkové straně korupce Proces posouzení rizika korupčního jednání a jeho specifika oproti posuzování rizika podvodu Protikorupční programy zaměřené na nabídkovou a poptávkovou stranu korupce Hodnocení vybraných protikorupčních opatření na úrovni organizace (etický kodex, prověrka třetích stran, whistleblowing) Co si účastník odnese Rizika korupčního jednání na nabídkové a poptávkové straně korupce a jejich posuzování. Design vybraných protikorupčních opatření na úrovni organizace a hodnocení jejich provozní efektivnosti.

6 základní konferenční poplatek základní cena Člen* Nečlen bez DPH s DPH bez DPH s DPH Příhlášky od Kč Kč Kč Kč sleva časová Člen* Nečlen bez DPH s DPH bez DPH s DPH Při podání řádné přihlášky do Kč Kč Kč Kč *člen ČIIA, IIA a partnerských organizací Konferenční poplatek zahrnuje vstup na oba dny odborné konference, včetně odpoledního doprovodného programu první den konference, konferenční materiály, catering, účast na společenském večeru a pro zájemce (omezený počet) doprava autobusem Praha Špindlerův Mlýn a zpět. Konferenční poplatek nezahrnuje ubytování a parkování. zvýhodněný poplatek pro účastníky z veřejné správy základní cena Člen* Nečlen bez DPH s DPH bez DPH s DPH Příhlášky od Kč Kč Kč Kč sleva časová Člen* Nečlen bez DPH s DPH bez DPH s DPH Při podání řádné přihlášky do Kč Kč Kč Kč *člen ČIIA, IIA a partnerských organizací Konferenční poplatek zahrnuje vstup na oba dny odborné konference, konferenční materiály, catering, účast na společenském večeru. Pro zájemce (omezený počet) doprava autobusem Praha Špindlerův Mlýn a zpět. Konferenční poplatek nezahrnuje ubytování a parkování. Množstevní sleva Počínaje 3. účastníkem získává organizace 5% slevu z příslušného konferenčního poplatku. Množstevní sleva se týká pouze celého konferenčního poplatku. Členský příspěvek BENEFIT V případě členského příspěvku BENEFIT Vám bude poskytnuta 15% sleva z příslušného konferenčního poplatku. V případě zájmu o účast pouze na části konference, kontaktujte paní Petru Škvorovou. (skvorova@interniaudit.cz, tel: ). Registrace Využijte registraci online na em, faxem nebo poštou nejpozději do 10. října 2014 na adresu: Český institut interních auditorů Karlovo náměstí 3, Praha 2 tel: nebo konference@interniaudit.cz Podrobnější informace podá paní Petra Škvorová skvorova@interniaudit.cz, tel.: nebo paní Zdeňka Kmentová, kmentova@interniaudit.cz, tel.:

7 organizační pokyny Místo konání: OREA Hotel Horal **** Svatopetrská 280, Špindlerův Mlýn Čtyřhvězdičkový OREA Hotel Horal se nachází na úpatí Kozích hřbetů v části Špindlerova Mlýna zvané Svatý Petr a leží v nadmořské výšce 900 m.n.m. Hotel nabízí kvalitní konferenční služby a ubytování. Ubytování: 1. OREA Hotel Horal**** Jednolůžkový pokoj Dvoulůžkový pokoj Kč/noc s DPH Kč/noc s DPH Cena ubytování je uvedena vč. snídaně, parkovného, wifi, volného vstupu do bazénu, whirlpoolu, sauny, parních lázní a posilovny se stolním tenisem po celou dobu pobytu a 10% slevou na procedury v relax centru. Do hotelu je možné najíždět od 14:00 hod. Pokoje nutno opustit do 12:00 hodin. Hotelové pokoje jsou moderně zařízeny a vybaveny LCD TV se satelitním příjmem, telefonem, trezorem, koupelnou (fén, sprchový kout, WC), minibarem, WIFI připojením na internet a většina i balkonem s výhledem do údolí Svatého Petra. Rezervaci ubytování zajišťuje cestovní kancelář D.I.R. Bohemia (viz. přiložené přihlášky na ubytování). Využijte on-line registraci na konferenčním webu nebo vyplněnou přihlášku zašlete na romana.prochazkova@dirbohemia.cz Datum uzávěrky přihlášek na ubytování je Dopravní spojení: Příjezd autobusem: Pro účastníky konference bude k dispozici zdarma KONFERENČNÍ AUTOBUS z Prahy do Špindlerova Mlýna a zpět. Praha Špindlerův Mlýn v pozdějších odpoledních hodinách, Špindlerův Mlýn Praha odpoledne. Konkrétní časy budou upřesněny. Počet míst je omezený. Závazně se můžete přihlásit v registračním formuláři. Příjezd autem: Informace na stránkách hotelu (Kontakty). Další informace o dopravním spojení naleznete na stránkách: (Menu: INFO DOPRAVA JAK SE K NÁM DOSTAT). Další služby: Ve velmi příjemně zařízených prostorech je k dispozici Relax centrum (bazén 6x 12 m, whirlpool, sauna, parní lázeň, solárium, masáže, floating, fitness a další). Dále je možnost bohatého sportovního vyžití.

8 přihláška Příjmení: jméno: titul: Firma: adresa: PSČ: město: Tel: ičo: DIČ: člen: ČIIA/IIA/člen partnerské organizace členský příspěvek BENEFIT konferenční autobus do Špindlerova Mlýna a zpět zúčastním se závazně: celého jednání konference základní konferenční poplatek celého jednání konference zvýhodněný poplatek pro účastníky z veřejné správy poznámky: STORNO PODMÍNKY: Bezplatné storno přijímáme písemně nejpozději do 10 pracovních dnů před zahájením workshopu. Při písemném zrušení účasti na workshopu 5 pracovních dnů před zahájením činí storno 50 %. 2 pracovní dny před zahájením činí storno 70 %. 1 0 pracovní den před zahájením činí storno 100 %. S výše uvedenými storno podmínkami souhlasím. Dílny interního auditu (zaškrtněte jedno hlavní téma a jedno náhradní téma pro případ obsazení kapacity vybraného hlavního tématu): 1. audit vymáhání pohledávek a jeho dopadů na udržení zákazníků 2. integrace datových analýz do běžného života interního auditora 3. audit vnitřního kontrolního systému a možné přístupy k němu v praxi 4. reporting a komunikační dovědnosti (v angličtině) 5. it Governance 6. Odhalovaní podvodného jednání ve firmách 7. posouzení rizika korupčního jednání a hodnocení vybraných protikorupčních opatření na úrovni organizace Datum: Podpis: Podrobné informace včetně přihlášky a programu naleznete na stránkách Tuto nascanovanou přihlášku prosím pošlete na konference@interniaudit.cz

9 závazná přihláška ubytování OREA HOTEL HORAL, ŠPINDLERŮV MLÝN **** TERMÍN UZÁVĚRKY PŘIHLÁŠEK: UBYTOVÁNÍ: (hodící se zaškrtněte) cena ubytování je uvedena vč. snídaně, parkovného, wifi, volného vstupu do bazénu, whirlpoolu, sauny, parních lázní a posilovny se stolním tenisem po celou dobu pobytu a 10% slevou na procedury v relax centru. Jednolůžkový pokoj Kč/noc s DPH Dvoulůžkový pokoj Kč/noc s DPH s paní/panem (850 Kč/osoba) Jméno: Příjmení: Titul: Tel.: PLATEBNÍ PODMÍNKY: (hodící se zaškrtněte) FAKTUROU v případě platby fakturou, prosím uveďte fakturační údaje, event. další potřebné informace k vystavení faktury (č. objednávky pokud je požadováno, prodloužená splatnost atd): Firma: Adresa: IČO: DIČ: KREDITNÍ KARTOU Zplnomocňuji D.I.R. Bohemia, s.r.o. k inkasu částky Kč z mé platební karty formou mail order (tzn. provedení transakce bez přítomnosti platební karty). Doklad o provedené platbě Vám bude zaslán na Vámi udanou adresu, nebo si jej bude možné vyzvednout u pořadatele v místě konání konference. VISA EUROCARD/MASTERCARD AMERICAN EXPRESS Jméno držitele (jak je uvedeno na kartě): Číslo karty: Doba platnosti: CVC Kód*: *CVC kód jsou 3 poslední číslice čísla, které je uvedeno nad podpisovým pruhem na zadní straně karty Adresa pro zaslání dokladu o provedené platbě: Důležitá upozornění!!!: Bez úplného předplacení není rezervace pokojů platná Platbu za ubytování prosím neslučujte s platbou registračního poplatku Storno podmínky: do bez poplatku od do % z ceny ubytování od % z ceny ubytování Vyplněnou přihlášku prosím zašlete nejpozději do : em: romana.prochazkova@dirbohemia.cz faxem: Po obdržení Vaší přihlášky Vám bude zasláno potvrzení rezervace. Ubytování zajišťuje: CK D.I.R. Bohemia, s.r.o., Za Zahradou 1 / Břevnov 1053, , Praha 6, tel.: Datum: Podpis:

10 Generální partner Hlavní partner partner mediální partner