Výroční zpráva Pioneer Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond K

Transkript

1 Výroční zpráva Pioneer Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond K Obsah Pioneer investiční společnost, a.s. Seznam obchodníků s cennými papíry Účetní závěrka

2 Pioneer investiční společnost, a.s. Pioneer investiční společnost, a.s., je právnická osoba, akciová společnost, založená podle právního řádu České republiky, která vznikla zápisem do obchodního rejstříku vedeného Městským soudem v Praze dne , spis. zn. B 3049 (oddíl B, vložka 3049). Pioneer investiční společnost, a.s. má sídlo v Praze 8, Karolinská 650/1, PSČ Předmětem podnikání společnosti je kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů, nebo obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování a dále vykonávání činnosti související s kolektivním investováním jako služby pro jinou investiční společnost nebo zahraniční investiční společnost. Společnost byla taktéž oprávněna obhospodařovat majetek zákazníka, a to na základě smlouvy se zákazníkem, je-li součástí majetku investiční nástroj, uschovávat a spravovat cenné papíry vydané fondem kolektivního investování a poskytovat investiční poradenství týkající se investičního nástroje. Ministerstvo financí České republiky udělilo Pioneer investiční společnosti, a.s., povolení ke vzniku investiční společnosti dne , č.j. 101/74 239/1994, které nabylo právní moci dne Platnost tohoto povolení byla potvrzena i Komisí pro cenné papíry dne , č.j. 111/2144/R/1999, v rámci tzv. procesu přelicencování. V souvislosti s ukončením poskytování služby obhospodařování majetku zákazníka, požádala Pioneer investiční společnost, a.s. o změnu rozsahu povolení k činnosti investiční společnosti. Česká národní banka na základě této žádosti rozhodnutím ze dne , č.j.: 2010/5742/570 Sp/2010/456/571 udělila Pioneer investiční společnosti, a.s. nové povolení k činnosti investiční společnosti se změněným rozsahem. Toto povolení nabylo právní moci dne IČO: DIČ: CZ Společnost v roce 2010 obhospodařovala tyto podílové fondy: Pioneer Sporokonto, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, SIN ; Pioneer obligační fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN ; Pioneer obligační plus, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer dynamický fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer akciový fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, SIN ; BALANCOVANÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond; RŮSTOVÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond; Pioneer zajištěný fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer - Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer - Premium fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Rozhodnutím ČNB č.j. 2010/5737/570 Sp/2010/396/571 ze dne , které nabylo právní moci dne , bylo uděleno povolení k vytvoření podílového fondu Pioneer - obligační plus, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ Vydávání podílových listů tohoto fondu bylo zahájeno dne Depozitář fondů

3 Depozitářem fondů v roce 2010 byla UniCredit Bank Czech Republic, a.s., IČ , se sídlem Praha 1, Na Příkopě 858/20, PSČ 11121, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka Auditor společnosti KPMG Česká republika Audit, s.r.o. Sídlo: Praha 8, Pobřežní 1a, PSČ Zapsaná v obchodním rejstříku u Městského soudu Praze, oddíl C, č. vložky Zastoupená Ing. Pavlem Závitkovským, prokuristou se samostatnou prokurou, osvědčení č. 69 IČO: DIČ: CZ Průměrný počet zaměstnanců společnosti rozhodném období činil 15,23. Osoby s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti Pioneer Global Asset Management, S.p.A., IČ: , se sídlem Galleria San Carlo, 6, Milan 20122, Itálie, člen bankovní skupiny UniCredit jediný akcionář, 100 % přímý podíl na základním kapitáluunicredit, S.p.A., IČ: , se sídlem Via Alessandro Specchi 16, Roma, Itálie, člen bankovní skupiny UniCredit 100 % nepřímý podíl na základním kapitálu. Výše uvedené osoby měly na investiční společnosti kvalifikovanou účast po celé účetní období, za které je vypracovávána výroční zpráva Představenstvo (ke dni ) Mgr. Roman Pospíšil, MBA - předseda Ing. Vendulka Klučková místopředseda Bc. Dalibor Valter - člen Dozorčí rada (ke dni ) Werner Kretschmer - předseda Hannes Saleta Paolo Iannone Změny v dozorčí radě Na základě rozhodnutí jediného akcionáře Společnosti ze dne 17. září 2010 došlo od 18. září 2010 k odvolání paní Tamaty Haidl z funkce člena dozorčí rady, zároveň byl členem dozorčí rady zvolen pan Paolo Iannone. Tato změna nebyla v Obchodním rejstříku ke dni promítnuta. Významné soudní spory V důsledku fúze formou sloučení společnosti se společností ŽB - Trust, investiční společnost, a.s. se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: , IČO: , se společnost stala účastníkem řízení o ,- Kč s úroky, které v roce 2004 zahájila společnost Firstinvest holding, a.s., se sídlem Krnov Pod Bezdušovým vrchem, Hlubčická 146/8, PSČ: , IČO: Soudní spor byl v roce 2007 pravomocně ukončen rozhodnutím Vrchního soudu v Praze, které potvrdilo rozhodnutí Městského soudu v Praze, kterým se žaloba zamítá. Nicméně žalobce podal mimořádný opravný prostředek - dovolání k Nejvyššímu soudu v Brně. Dne Nejvyšší soud v Brně rozhodl, že rozsudek Vrchního soudu v Praze ze dne se zrušuje a věc se vrací tomuto soudu k dalšímu řízení. Dne Vrchní soud v Praze rozhodl, že rozsudek soudu prvního stupně, kterým byla žaloba společnosti Firstinvest holding, a.s. zamítnuta, se potvrzuje. Dne podala společnost Firstinvest holding, a.s. dovolání proti rozsudku Vrchního soudu v Praze ze dne Další informace Výdaje na činnost v oblasti výzkumu, vývoje a ochrany životního prostředí společnost v roce 2009 nevynaložila. Společnost nemá a v průběhu roku 2009 neměla organizační složku v zahraničí.

4 Seznam obchodníků s cennými papíry pro rok 2010 Název Banca IMI S.p.A. Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. Barclays Capital Inc. Česká spořitelna, a.s. Citigroup Inc. Československá obchodní banka, a.s. Deutsche Bank AG London DZ Bank AG Erste Group Bank AG Exane SA Exotic Holdings Limited HSBC Bank plc HSBC Bank plc pobočka Praha HSBC Trinkaus & Burkhardt AG ING Bank N.V. - organizační složka JP Morgan Securities London Komerční banka, a.s. MERCK FINCK & CO Natixis Bleichroeder Inc. Österreichische Volksbanken- Aktiengesellschaft Pioneer Asset Management, a.s. Raiffeisen Zentralbank AG Royal Bank of Canada Royal Bank of Scotland Societe Generale Corporate and Investment Banking Societe Genérale Securities UK UBS Ltd. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. Unicredit CAIB AG WOOD & Company Financial Services, a.s. Sídlo Largo Mattioli, 3, Milano, Itálie Plaza San Nicolás, no 4, Bilbao, Španělsko 5, The North Colonnade Canary Wharf, London, Velká Británie Olbrachtova 1929/62, Praha, Česká republika Canada Square Canary Wharf, London, Velká Británie Praha 5, Radlická 333/150, Česká republika 6 Bishopsgate, London, Velká Británie Platz der Republik, Frankfurt am Main, Německo Graben 21, Wien, Rakousko 18 Avenue Matignon, Paris, Republique Francie 54 Baker Street, Watson House, London, Velká Británie 8 Canada Square, London, Velká Británie Millenium Plaza, V Celnici 10, Praha, Česká republika Koenigsallee 21/23, Duesseldorf, Německo Nádražní 344/25, Praha 5, Česká republika 60 Victoria Embankment, London, Velká Británie Na Příkopě 33, Praha 1, Česká republika Pacellistrasse 16, Muenchen, Německo 1345 Avenue of the Americas, New York, USA Kolingasse 14-16, Wien, Rakousko Karolilnská 650/1, Praha, Česká republika Am Stadtpark 9, Wien, Rakousko One Queenhithe, London, Velká Británie Premier Place, Devonshire Square, London, Velká Británie SG House 41 Tower Hill, London, Velká Británie Exchange House, Primrose Street, London, Velká Británie 21 Lombard street, London, Velká Británie Na Příkopě 20, Praha 1, Česká republika Julius Tandler Platz 3, Wien, Rakousko Náměstí Republiky 1079/1a, Praha, Česká republika

5 Účetní závěrka

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25 Pioneer Investments v ČR Danube House Karolinská 650/1, Praha 8 Klientské centrum: Tel.: Fax: infocz@pioneerinvestments.com