Zpráva o činnosti Kontrolní rady Technologické agentury České republiky pro Poslaneckou sněmovnu Parlamentu České republiky za rok 2013

Transkript

1 Zpráva o činnosti Kontrolní rady Technologické agentury České republiky pro Poslaneckou sněmovnu Parlamentu České republiky za rok 2013 Zpracovali: Ing. Milan Holl, CSc., prof. Ing. Ladislav Musílek, CSc., RNDr. Karel Novák, prof. Ing. Josef Psutka, CSc., Mgr. Michal Šedivý, prof. RNDr. Ing. Petr Štěpánek, CSc., doc. Ing. Pavel Václavek, Ph.D., prof. Ing. Petr Vavřín, DrSc., V Jihlavě dne prof. RNDr. Ing. Petr Štěpánek, CSc. předseda Kontrolní rady TA ČR

2 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR Obsah I. Historie... 2 II. Kontrola rozdělování finančních prostředků TA ČR... 3 III. Vnitřní řídící dokumenty... 4 IV. Projednávání stížností... 4 V. Stanoviska a doporučení předložená předsednictvu a kanceláři TA ČR... 5 VI. Budoucnost... 6 VII. Závěr... 6 VIII. Použité podklady... 7 IX. Přílohy... 7 X. Seznam zkratek... 8 I. Historie Existence Kontrolní rady Technologické agentury ČR je zakotvena v základních dokumentech týkajících se činnosti agentury. Je jmenována Poslaneckou sněmovnou Parlamentu ČR na základě návrhů vzešlých z individuálních nominací předkládaných zainteresovanými subjekty (VŠ, AV ČR, průmyslu, atd.) Výboru pro vědu, vzdělání, kulturu, mládež a tělovýchovu. Kontrolní rada TA ČR pracovala v roce 2013 ve složení: - Ing. Milan Holl, CSc., - prof. Ing. Ladislav Musílek, CSc., - RNDr. Karel Novák, - prof. Ing. Josef Psutka, CSc., - Mgr. Michal Šedivý, - prof. RNDr. Ing. Petr Štěpánek, CSc., - doc. Ing. Pavel Václavek, Ph.D., - prof. Ing. Petr Vavřín, DrSc. Kontrolní rada TAČR pracuje v osmi členech; počet jejích členů prozatím nebyl doplněn. V roce 2013 proběhlo 11 zasedání, některá byla spojena i se společným jednáním se zástupci Předsednictva TA ČR, resp. Výzkumné rady TA ČR. Zasedání probíhala zhruba s měsíčními odstupy, přičemž účast členů se pohybovala v průměru kolem 85 %. T erm ín y z ased án í Ko nt roln í rad y T A ČR 4. ledna 2013 v Brně, 8. února 2013 v Praze, 1. března 2013 v Brně, 12. dubna 2013 v Praze, 24. května 2013 v Brně, 2

3 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR 21. června 2013 v Praze, 30. srpna 2013 v Praze, 27. září 2013 v Brně, 25. října 2013 v Praze, 22. listopadu 2013 v Brně, 20. prosince 2013 v Praze. Na svých zasedáních i per rollam projednala Kontrolní rada značné množství individuálních stížností a přijala řadu věcných doporučení a stanovisek daných předsednictvu. Součástí práce členů Kontrolní rady bylo i studium podkladů k jednotlivým stížnostem a vlastní činnosti Technologické agentury ČR. Další čas byl pak věnován účasti na dalších jednáních. Členové Kontrolní rady se dále zúčastnili zejména kontroly hospodaření TA ČR, jednání výboru VVVMKT PS ČR, zasedání VR TA ČR, seminářů pořádaných TA ČR. Kontrolní rada se i nadále věnuje aktivně svým úkolům, a komunikuje jak s dalšími orgány TA ČR, tak i s ostatními partnery činnými v oblasti řízení VaV (RVVI). Navíc vzájemná komunikace mezi členy Kontrolní rady je i v období mezi zasedáními velmi intenzivní. Kontrolní rada i nadále usiluje o zajištění organizační podpory činnosti a o jasné vymezení kompetencí. Výrazně se zlepšila spolupráce Kontrolní rady s Předsednictvem TA ČR po změně ve vedení a nastoupení paní Rut Bízkové do pozice předsedkyně TA ČR. Během roku 2013 se KR TA ČR dále intenzivně zabývala otázkou složení, výběru a kvality oponentů, registrovaných v databázi TA ČR. Dosavadní analýzy ukázaly, že existují oponenti, kteří jsou vedeni jako odborníci pro několik, často i velmi vzdálených, oborů. Ve spolupráci s VR TA ČR a PřTA ČR pak došlo k výrazným úpravám databáze oponentů, množství hlavních a vedlejších oborů uváděných oponenty a zároveň byla upravena pravidla pro zápis oponentů do databáze TA ČR (kontrola životopisů s označenými obory, e learningová školení, atd.). Na základě úpravy vnitřních předpisů TA ČR se v roce 2013 začali členové KR účastnit v roli pozorovatelů jednání jednotlivých orgánů v hodnotícím procesu, konkrétně v souladu se směrnicí SME 09 Směrnice o účasti členů kontrolní rady TA ČR na jednáních hodnotících orgánů ze dne Členové KR při kontrole hodnotícího procesu v roli pozorovatelů prozatím nenalezli žádné nedostatky. II. Kontrola rozdělování finančních prostředků TA ČR Kontrola rozdělování finančních prostředků za 1. pololetí roku 2013 byla provedena v září 2013 v návaznosti na kontrolu rozdělování finančních prostředků TA ČR v roce 2012, která byla provedena v lednu Kontrola rozdělování finančních prostředků za 2. pololetí roku 2013 byla provedena v únoru 2014 v návaznosti na kontrolu rozdělování finančních prostředků TA ČR v 1. pololetí 2013 takovým způsobem, aby KR získala přehled o hospodaření TA ČR za celý rok Pracovní skupina KR TA ČR ve složení Ladislav Musílek, Karel Novák a Josef Psutka se zabývala především následující problematikou: 3

4 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR Zpráva auditora za rok 2012, a kontrola ze strany auditora za rok 2013, informace auditora o jeho zjištěních. Přehled čerpání rozpočtu TA ČR za rok 2013, rozepsaný na jednotlivé položky, a příslušné výkazy týkající se rozpočtu za rok Přehled smluv o poskytnutí dotace v jednotlivých programech a smluv s oponenty a zpravodaji (včetně finančních částek), Přehled uzavřených dohod o provedení práce a dohod o pracovní činnosti (včetně finančních částek). Podklady k výběrovým řízením vypsaným nebo realizovaným v r Protokoly o věcné a finanční kontrole probíhajících projektů a stručná informace o případných zjištěných závadách a z nich vyplývajících opatřeních. Stručná písemná informace o spolupráci TA ČR s orgány a institucemi státní správy. Stručná písemná informace o stavu mezinárodních aktivit a spolupráce TA ČR. Cestovní zprávy a vyúčtování ze zahraničních cest pracovníků TA ČR. Stručná zpráva o plnění závěrů roční kontroly hospodaření a interních procesů TA ČR provedené a pololetní kontroly provedené (členěná podle jednotlivých bodů závěrů). Připravenost Kanceláře TA ČR ve věci podkladů vyžádaných Kontrolní radou TA ČR byla na požadované úrovni. Zpráva z kontroly rozdělování finančních prostředků TA ČR za rok 2013, obsahující zjištěné skutečnosti a doporučení KR TA ČR Předsednictvu a Kanceláři TA ČR, je přílohou č. 1 (Příloha 2.1) této Výroční zprávy KR. III. Vnitřní řídící dokumenty Ve spolupráci s PřTA a KaTA byla dopracována vnitřní směrnice SME 08 Směrnice o stížnostech ve veřejné soutěži která upřesňuje algoritmus řešení stížnosti s cílem informovat případného stěžovatele o časových limitech a správném a efektivním postupu. IV. Projednávání stížností doručených Kontrolní radě TA ČR Kontrolní rada TA ČR na svých zasedáních v 1. pololetí roku 2013 projednala celkem 48 stížností (včetně stížností opakovaných) k podaným projektům v rámci programů ALFA 3. výzva a OMEGA 2. výzva, přičemž celkem 1 stížnost byla vyřízena kladně a 47 záporně. Přehled stížností je uveden v tabulce 1. V 2. pololetí roku 2013 projednala Kontrolní rada TA ČR celkem 25 stížností (včetně stížností opakovaných) k podaným projektům v rámci programů ALFA 3. výzva, OMEGA 2. výzva a CENTRA KOMPETENCE 2. výzva, přičemž celkem 3 stížnosti byly vyřízeny kladně a 22 záporně. Přehled stížností je uveden v tabulce 2. V meziročním srovnání se jedná o pokles počtu stížností, což je zapříčiněno zejména vyhlášením jediného programu CENTRA KOMPETENCE 2. výzva. V období 2014 se dá opět očekávat nárůst stížnosti s ohledem na vyhlášení programu ALFA 4. 4

5 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR Tabulka 1. Přehled řešených stížností Kontrolní radou TA ČR v 1. pololetí roku 2013 Název programu ALFA 3. výzva stížnosti na postup poskytovatele OMEGA 2. výzva stížnosti na vyřazení z formálních důvodů Počet projednaných stížností Počet stížností, kterým bylo vyhověno Počet stížností, kterým bylo vyhověno [%] Počet stížností, které byly zamítnuty Počet stížností, které byly zamítnuty [%] , , , ,0 Celkem , ,9 Pozn: Do celkového počtu zamítnutých stížností v programu ALFA 3. výzva je zařazena i 1 prozatím odložená stížnost z důvodu chybějících podkladů ze strany stěžovatele. Přehled stížností za jednotlivé projekty za 1. pololetí 2013 je uveden v příloze 2. a 3. k tomuto dokumentu. Tabulka 2. Přehled řešených stížností Kontrolní radou TA ČR v 2. pololetí roku 2013 Název programu ALFA 3. výzva stížnosti na postup poskytovatele OMEGA 2. výzva stížnosti na opostup poskytovatele CENTRA KOMPETENCE 2. výzva stížnosti na vyřazení z formálních důvodů CENTRA KOMPETENCE 2. výzva stížnosti na postup poskytovatele Počet projednaných stížností Počet stížností, kterým bylo vyhověno Počet stížností, kterým bylo vyhověno [%] Počet stížností, které byly zamítnuty Počet stížností, které byly zamítnuty [%] 3 0 0, , , , ,0 0 0, , ,0 Celkem , ,0 Pozn: Z osmi podaných stížností v programu CENTRA KOMPETENCE 2. výzva stížnosti na postup poskytovatele byly 3 stížnosti odloženy na leden 2014 Přehled stížností za jednotlivé projekty za 2. pololetí 2013 je uveden v příloze 6., 7., 8. a 9. k tomuto dokumentu. V. Stanoviska a doporučení předložená předsednictvu a kanceláři TA ČR Z jednání Kontrolní rady TA ČR vzešla i řada doporučení a závazných stanovisek, která se vztahovala zejména k zadávací dokumentaci jednotlivých programů, k hodnotícímu procesu při vyhodnocování podaných projektů a spolupráci Kontrolní rady s Kanceláří TA ČR. Stanoviska a doporučení Kontrolní rady TA ČR jsou uvedena v příloze 4. a 5. za 1. pololetí 2013 a 10. a 11. za 2. pololetí 2013 k tomuto dokumentu včetně reakce Předsednictva a Kanceláře TA ČR. 5

6 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR VI. Budoucnost Kontrolní rada TA ČR bude i nadále řešit stížnosti a odvolání navrhovatelů projektů podaných v programech ALFA, BETA, OMEGA i CENTRA KOMPETENCE, což stále tvoří podstatnou část její práce, a nadále se bude věnovat kontrole probíhajících a nových projektů TA ČR. Standardní kontrolní procesy, které podle statutu spadají do náplně práce KR TAČR, budou i nadále vykonávány aktivně a se zohledněním poznatků z minulých let. Zejména se to týká kontroly hospodaření a kontrahovaných služeb mimo Kancelář TA ČR. Kontrolní rada TA ČR bude i dále sledovat naplňování základních filozofií a poslání TA ČR, které prostřednictvím kvalitní přípravy a implementace programů aplikovaného výzkumu, experimentálního vývoje a inovací přispívají ke zvyšování konkurenceschopnosti a hospodářskému růstu ČR. Součástí těchto kroků bude i snaha o posouzení dopadu řešení vybraných projektů ve vztahu k jejich finanční náročnosti. VII. Závěr Kontrolní rada TA ČR se v roce 2013 věnovala kromě standardní činnosti související s vyřizováním stížností a odvolání na postup poskytovatele v soutěžích jednotlivých programů TAČR především následujícím úkolům: kontrole hospodaření TA ČR za rok 2013, analýze a hodnocení práce oponentů a obecně nastavení systému oponentur a hodnocení projektů, se zvláštním zřetelem k eliminaci dosavadních nedostatků a návrhům úprav celého systému za účelem zvýšení kvality, kontrole řízení vyhlašovaných programů, a to zejména s ohledem na schválenou směrnici SME 09 Směrnice o účasti členů KR TA ČR na jednáních hodnotících orgánů ze dne Na základě této směrnice se členové KR zúčastnili jako pozorovatelé jednání příslušných orgánů na všech úrovních hodnocení projektů. Členové KR při kontrole hodnotícího procesu v roli pozorovatelů prozatím nenalezli žádné nedostatky. Kromě výše uvedených nejdůležitějších činností KR v roce 2013 je třeba zmínit ještě následující skutečnosti: byla dokončena interní debata mezi orgány agentury a pracovníky kanceláře o některých interních směrnicích nižšího řádu týkajících se činnosti KR (SME 09 Směrnice o účasti členů kontrolní rady TA ČR na jednáních hodnotících orgánů, SME 08 Směrnice o stížnostech ve veřejné soutěži), KR prověřila některé z kroků a činností kanceláře týkajících se vnitřního chodu agentury (nájem prostor, v nichž sídlí; analýzy zadávané kanceláří a vybraná výběrová řízení) a přijala závěry a doporučení daná předsednictvu a kanceláři TA ČR, byla plně standardizována interní komunikace mezi orgány, KR se v rámci svých kompetencí vyjádřila k reformám strategických oblastí VaV (Národní priority VaVaI ve vztahu k TAČR, novelizace zákona č. 130 atd.). 6

7 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR Během roku 2013 se KR TA ČR intenzivně zabývala otázkou složení, výběru a kvality oponentů, registrovaných v databázi TA ČR. Dosavadní analýzy ukázaly, že existují oponenti, kteří jsou vedeni jako odborníci pro několik, často i velmi vzdálených, oborů. Ve spolupráci s VR TA ČR a PřTA ČR došlo k výrazným úpravám databáze oponentů, množství hlavních a vedlejších oborů uváděných oponenty a zároveň byla upravena pravidla pro zápis oponentů do databáze TA ČR (kontrola životopisů s označenými obory, e learningová školení, atd.). Kontrolní rada se věnuje aktivně svým úkolům, a komunikuje jak s dalšími orgány TA ČR, tak i s ostatními partnery činnými v oblasti řízení VaV (RVVI). Vzájemná komunikace mezi členy Kontrolní rady je i v období mezi zasedáními velmi intenzivní. Kontrolní rada i nadále usiluje o zajištění organizační podpory činnosti a o jasné vymezení kompetencí. Výrazně se zlepšila spolupráce Kontrolní rady s Předsednictvem TA ČR po změně ve vedení a nastoupení Rut Bízkové do pozice předsedkyně TA ČR. KR velmi podrobně prozkoumala a sledovala proces hodnocení CENTER KOMPETENCE; na základě svých zjištění poskytla předsednictvu TA ČR doporučení s cílem minimalizovat potenciálně možný prostor pro manipulaci. KR je přesvědčena, že i bez ohledu na fakt, že nedochází k porušení pravidel, je vhodné při hodnocení projektů v soutěžích co nejvíce eliminovat zásahy v posledních fázích hodnocení tedy nastavit systém tak, aby již první stupně hodnocení dosahovaly takové kvality, aby kontrolní a opravné nástroje disponibilní v nejvyšších stupních hodnocení bylo žádoucí užívat jen ve zcela ojedinělých případech. VIII. Použité podklady Zpráva pracovní skupiny z kontroly hospodaření a interních procesů za rok 2013, Zápisy z jednání KR za rok IX. Přílohy Příloha č. 1.1 Kontrola hospodaření Technologické agentury ČR za rok 2013, Příloha č. 1.2 Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 1. pololetí roku 2013 stížnosti na postup poskytovatele při hodnocení projektů v programu ALFA 3. výzva, Příloha č. 1.3 Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 1. pololetí roku 2013 Stížnosti na vyřazení z formálních důvodů z programu OMEGA 2. výzva, Příloha č. 1.4 Přehled stanovisek Kontrolní rady TA ČR pro Předsednictvo TA ČR za 1. pololetí roku 2013, Příloha č. 1.5 Přehled doporučení Kontrolní rady TA ČR pro Předsednictvo a Kancelář TA ČR za 1. pololetí roku

8 Zpráva Kontrolní rady TA ČR za rok 2013 pro PS PČR Příloha č. 1.6 Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 2. pololetí roku 2013 stížnosti na postup poskytovatele při hodnocení projektů v programu ALFA 3. výzva, Příloha č. 1.7 Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 2. pololetí roku 2013 Stížnosti na postup poskytovatele v programu OMEGA 2. výzva, Příloha č. 1.8 Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 2. pololetí roku 2013 Stížnosti na vyřazení z formálních důvodů z programu CENTRA KOMPETENCE 2. výzva, Příloha č. 1.9 Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 2. pololetí roku 2013 Stížnosti na postup poskytovatele v programu CENTRA KOMPETENCE 2. výzva, Příloha č Přehled stanovisek Kontrolní rady TA ČR pro Předsednictvo TA ČR za 2. pololetí roku 2013, Příloha č Přehled doporučení Kontrolní rady TA ČR pro Předsednictvo a Kancelář TA ČR za 2. pololetí roku X. Seznam zkratek TA ČR Technologická Agentura České republiky, PřTA Předsednictvo Technologické Agentury České republiky, VR TA KR TA KaTA PSP ČR VVVMKT Výzkumná rada Technologické Agentury České republiky, Kontrolní rada Technologické agentury České republiky, Kancelář Technologické agentury České republiky, Poslanecká sněmovna Parlamentu České republiky, Výbor pro vědu, vzdělání, kulturu, mládež a tělovýchovu. V Jihlavě dne prof. RNDr. Ing. Petr Štěpánek, CSc. předseda Kontrolní rady TA ČR 8

9 Příloha č Kontrola hospodaření Technologické agentury ČR za rok 2013

10 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Kontrola hospodaření TA ČR za r Termín: Místo: Pracovní skupina KR TA ČR: Účel kontroly: Zaměření kontroly: Za KaTA: pátek , hod. sídlo TA ČR Ladislav Musílek, Karel Novák, Josef Psutka příprava Zprávy KR TA ČR pro PS PČR hospodaření TA ČR účelnost vynakládání prostředků na řešené projekty zahraniční cesty výběrová řízení různé Luděk Knorr, ředitel KaTA Karel Vilém, vedoucí ekonomicko správního oddělení Úvodní zjištění: Pracovní skupina požádala, aby ke kontrole byla připravena následující dokumentace: - Zpráva auditora za rok 2012, a pokud proběhla alespoň částečná kontrola ze strany auditora za rok 2013, informace auditora o jeho zjištěních. - Přehled čerpání rozpočtu TA ČR za rok 2013, rozepsaný na jednotlivé položky, a příslušné výkazy týkající se rozpočtu za rok Přehled smluv o poskytnutí dotace v jednotlivých programech a smluv s oponenty a zpravodaji (včetně finančních částek), - Přehled uzavřených dohod o provedení práce a dohod o pracovní činnosti (včetně finančních částek). - Podklady k výběrovým řízením vypsaným nebo realizovaným v r Protokoly o věcné a finanční kontrole probíhajících projektů a stručnou informaci o případných zjištěných závadách a z nich vyplývajících opatřeních. - Stručná písemná informace o spolupráci TA ČR s orgány a institucemi státní správy. - Stručná písemná informace o stavu mezinárodních aktivit a spolupráce TA ČR. - Cestovní zprávy a vyúčtování ze zahraničních cest pracovníků TA ČR. - Stručná zpráva o plnění závěrů roční kontroly hospodaření a interních procesů TA ČR provedené a pololetní kontroly provedené (členěná podle jednotlivých bodů závěrů). KaTA připravila požadované podklady ke kontrole na potřebné úrovni. Požadované doplňující materiály byly na místě kontrolní skupině operativně poskytnuty. 1

11 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Zpráva auditora za rok 2013: Zpráva auditora k účetní závěrce ke dni neobsahuje žádná zjištění, která by zpochybňovala úroveň hospodaření TA ČR v roce 2013 a ze kterých by KR měla vyvodit důsledky pro svou kontrolní činnost. Rozpočet TA ČR na rok 2013: Plnění ukazatelů kapitoly v Kč Ukazatel Schválený rozpočet Upravený rozpočet Čerpání v roce 2013 Čerpání v % Souhrnné ukazatele Příjmy celkem ,27 0 Výdaje celkem ,07 101,9 Specifické ukazatele příjmy Nedaňové příjmy, kapitálové příjmy a přijaté transfery celkem ,27 0 Specifické ukazatele výdaje Výdaje Kanceláře TA ČR ,39 102,5 Dotace jiným subjektům ,68 101,9 Průřezové ukazatele Platy zaměstnanců a ostatní platby za provedenou práci Povinné pojistné placené zaměstnavatelem , ,5 Převod FKSP ,6 Platy zaměstnanců v prac. poměru ,8 Výdaje na výzkum a vývoj včetně programů spolufinancovaných z prostředků zahraničních programů V tom: ze státního rozpočtu celkem V tom: institucionál. podpora celkem ,07 101, ,07 101, ,39 102,5 2

12 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Účelová podpora celkem ,68 101,9 Podíl prostředků zahr. programů Účelová podpora na programy aplik. výzkumu, vývoje a inovací ,68 101,9 Překročení upraveného rozpočtu o 1,9 % bylo umožněno zapojením nároků nespotřebovaných výdajů a tím navýšení upraveného rozpočtu. Konečné stavy příjmového a výdajového účtu Účet Limit v tis. Kč Zůstatek v Kč Příjmový účet SR , Výdajový účet SR ,07 Celkem příjmy 0, ,27 Celkem výdaje 0, ,07 Plnění příjmové části rozpočtu v K č Položka (uskupení položek) Schválený Upravený Příjmy Příjmy v % rozpočet rozpočet v roce 2013 v roce Příjmy z úroků 73, Ostatní přijaté vratky transferů , Příjmy z prodeje nekapitálového majetku a ostatní příjmy ,67 0 Příjmy celkem ,27 0 3

13 Kontrola vybraných položek: Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok Plnění závěrů z kontroly hospodaření za r a z Výroční zprávy KR TA ČR pro PS za rok 2012 Vypracovat základní informaci pro oponenty uvádějící podmínky, za kterých lze provádět činnost na základě smlouvy dle občanského zákoníku a kdy je nutné již podnikat na základě živnostenského oprávnění. Závěry kontroly: Informace zatím nebyla vypracována z důvodů návaznosti na nový občanský zákoník. Vzhledem k možnému vzniku problémů pro některé oponenty je třeba urychleně vypracovat a pro oponenty zveřejnit. KR opakovaně doporučuje ve spolupráci s jinými státními orgány (např. GA ČR) provést výběrové řízení na poskytovatele telefonních služeb a připojení k internetu. Závěry kontroly: Dne bylo vyhlášeno výběrové řízení na telefonní a internetové služby. Dohody o vypsání společného výběrového řízení s dalšími subjekty státní správy nebylo dosaženo. KR doporučuje v maximální míře využívat interní kapacity pro právní a poradenské služby. Závěry kontroly: Přes upozornění KR došlo k meziročnímu nárůstu výdajů na tyto služby z Kč v r na Kč v r. 2013, což je nárůst o 198,72 %. KR doporučuje hradit závazky tak, jak vyplývá ze smluv, nikoli dlouhou dobu před splatností. Závěry kontroly: KR konstatuje, že doporučení bylo respektováno. KR opětovně doporučuje vypracovat novou směrnici přesněji upravující provádění výběrových řízení. Závěry kontroly: Byla vypracována nová směrnice o výběrových řízeních. Pokud jde o frekvenci kontrol, bylo by ji třeba přizpůsobit požadavku, aby každý projekt s účelovou podporou byl během doby svého řešení zkontrolován alespoň jedenkrát. V případě opakujících se chyb by bylo vhodné upozornit na tyto chyby (např. chybné zaúčtování kurzových rozdílů) všechny příjemce dotací s cílem snížit počet těchto neúmyslných pochybení příjemců. 4

14 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Závěry kontroly: Doporučení KR je respektováno. Při účasti na zahraničních akcích je třeba se soustředit na posílení možností aktivní prezentace práce a výsledků TA ČR a důsledně vybírat a hodnotit cesty z hlediska jejich přínosu pro činnost a mezinárodní vztahy TA ČR. Závěry kontroly: KR konstatuje, že při realizaci zahraničních cest je stále prostor k dalšímu posílení prezentace práce a výsledků TA ČR. Tím by došlo k dalšímu zvýšení efektivity vynakládání prostředků v této položce. 2. Platy zaměstnanců a ostatní platby za provedenou práci. KR konstatuje, že dochází k rychlému meziročnímu nárůstu nákladů v porovnání s r. 2012, kdy byly osobní náklady tis. Kč. V r došlo k nárůstu o 82,9% na částku tis. Kč. To bylo způsobeno nárůstem počtu pracovníků o 26,5 %, tj. ze 34 na 43 funkčních míst, nárůstem průměrné mzdy o 20,6 %, a rozsáhlým využíváním dohod o pracovní činnosti (DPČ, případně DPP). Za pozitivní lze považovat, že došlo k meziročnímu poklesu výdajů na odměny hodnotícím orgánům vyplácených na základě rámcových smluv. Z částky ,50 Kč v roce 2012 klesly odměny na částku Kč v roce 2013, tj. o 42 %. Rozsáhlé využívání dohod o provedení práce nelze považovat za systémové řešení a není zcela v souladu s limitem počtu pracovníků tak, jak je stanoven v Zákoně o státním rozpočtu ČR na r Doporučení KR: KR doporučuje hledat systémové řešení tohoto problému. KR opětovně upozorňuje na možné problémy, které by mohly vzniknout oponentům při úhradě oponentských posudků na základě smluv podle občanského zákoníku. 3. Platby za nájemné Za rok 2013 zaplatila TA ČR na nájemném a souvisejících službách celkově částku Kč, což je v porovnání s rokem 2012 nárůst o 6,8%. V prosinci 2013 došlo k přestěhování TA ČR do nových prostor, u kterých došlo k poklesu nájemného za jeden m 2 kancelářské plochy z 325 Kč na 295 Kč, což je o 9,2% méně. Zároveň došlo k poklesu platby za služby vztažené k 1m 2, a to z 131,29 Kč na 96,80 Kč, tedy o 26,3%. Přestěhováním však došlo k navýšení pronajaté plochy o 57,8 %. TA ČR tímto zvýšením pronajaté plochy řešil potřeby vzniklé nárůstem počtu zaměstnanců a agendy. V porovnání ročních nákladů v původních prostorech a nových prostorech vztažených ke stejnému rozsahu plochy 1 149,48 m 2 by byla celková úspora Kč. Přestěhováním však nedošlo k ukončení původní smlouvy, což 5

15 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 dle sdělení kanceláře TA ČR bude vyžadovat finanční vyrovnání s pronajímatelem původní plochy ve výši Kč, a to za předpokladu, že GA ČR nepřevezme terasy a nájem ostatních prostor bude ukončen k Pokud k ukončení nájmu nedojde, za každý měsíc je nutné připočítat vyrovnání Kč. Původní smlouva byla uzavřena do r Doporučení KR: KR upozorňuje na hrozící náklady spojené s vyrovnáním s původním pronajimatelem. KR je znepokojena tím, že KaTA nevyřešila tento problém před přestěhováním do nových prostor, a tudíž nejsou známy konečné náklady na vyrovnání. KR doporučuje vyvinout největší možné úsilí k minimalizaci nákladů spojených s vypořádáním původní nájemní smlouvy. Reakce KaTA: Přestěhováním TA ČR došlo k navýšení pronajaté plochy z 1149,48 m 2 (Hadovka Office Park) na 2369,57 m 2 (Evropská 37), tj. o 106%. TA ČR uvažovala o ukončení nájemní smlouvy a odchodu z prostor Hadovky. Vzhledem k roli možného zprostředkujícího subjektu v nových operačních programech, vzhledem k realizaci několika projektů ze stávajících programů EU fondů (OPLZZ) a z toho vyplývajícího navýšení pracovních míst bylo s pronajímatelem původních prostor TA ČR toto jednání o ukončení nájemní smlouvy zastaveno. Třetinu původně pronajatých prostor již převzala Grantová agentura ČR. 4. Poplatky za telefonní služby TA ČR vynaložila za platby za telefonní služby a připojení k internetu za rok Kč, což je oproti roku 2012 nárůst o 44,5 %. KR očekává, že se závěry vypsaného výběrového řízení promítnou do snížení nákladů na uvedené služby. 5. Náklady na IS Technologická agentura zaplatila v roce 2013 za vícepráce na IS nad rámec smlouvy s Data Partners 584 tis. Kč. Dle vyjádření KaTA byly důvodem úpravy informačního systému v závislosti na změnách hodnotícího procesu nově vypsaných veřejných soutěží. Celkově TA ČR zaplatila v roce 2013 za IT služby Kč. to představuje významné snížení nákladů proti r. 2012, kdy TA ČR zaplatila za IT služby Kč. KR nemá k těmto nákladům připomínky a bude i nadále sledovat hospodárnost a transparentnost při vynakládání prostředků v této oblasti. 6

16 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok Právní a poradenské služby Technologická agentura zaplatila za právní služby v r celkem ,10 Kč, což je o 149 % více než v r. 2012, za poradenské služby ,00 Kč, což je o 125 % více než v r Čerpání rozpočtové položky 5166 Služby poradenské služby ,00 Kč ,00 Kč právní služby ,00 Kč ,10 Kč ostatní Kč ,00 Kč Celkem ,00 Kč ,10 Kč Největší dodavatelé 2012: JUDr. Pavel Holec Juraj Chmiel Havel+Holásek Největší dodavatelé 2013: JUDr. Pavel Holec Národní vzdělávací fond Juraj Chmiel Vavpro Doc. Ing. Miroslav Hájek ,00 Kč ,00 Kč ,00 Kč ,10 Kč ,00 Kč ,00 Kč ,00 Kč ,00 Kč V položce ostatní jsou uvedeny práce typu vypracování podkladu pro návrh programu ( Kč), projektový dohled a konzultace ( Kč), odměny tiskovému mluvčímu atp. Za náklady na různé typy studií vyplatila TA ČR za rok 2013 celkem Kč. Doc. Hájkovi vyplaceno Kč, firmě VAVPRO CZ. S.r.o Kč, firmě PWC, s.r.o Kč, Juraji Chmielovi, CSc. částku Kč, Národnímu vzdělávacímu fondu Kč, Ing. Komárkovi Kč a panu Hrubému Kč. Tento výdaj velmi rychle roste (za rok 2012 bylo za poradenské služby vyplaceno Kč, za rok 2013 pak Kč). 7

17 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Poradenské služby 2013 Název obchodního partnera Doc. Ing. Miroslav Hájek, zpracování podkladů o zaměření programů na ekoinovace posouzení stavu přípravy nového OPŽP příprava podkladů na jednání pracovní skupiny k RIA zpracování podkladů pro nový program VaV v oblasti dopravy posouzení podmínek pro finanční podporu univerzit v Praze z fondů EU zpracování podkladů pro nový program VaV v oblasti bezpečnosti zpracování podkladů cílů pro nový program VaV v oblasti bezpečnosti, životního prostředí, energetiky, dopravy, konkurenceschopné ekonomiky příprava podkladů k Foru pro ekoinovace zpracování věcných cílů pro životní prostředí na základě podkladu od MŽP příprava podkladu k článku o VaV v oblasti životního prostředí vyjádření k připomínkám Ministerstva dopravy námět ke kontrolám výstupů VaV, zejména technologií a inovačních produktů prioritní osa 3 Sociální inovace a mezinárodní spolupráce hodnocení projektuů pro cenu TACR práce na návrhu nového projektu odborná podpora státní správy zpracování přehledu o výzkumných organizacích v rezortu MŽP v rámci projektu odborná podpora státní správy koordinace a vedení schůzek k odborné podpoře státní správy Fakturováno Kč ,00 Kč 8

18 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Ing. Pavel Komárek, CSc. Juraj Chmiel Program GAMA: Zdůvodnění návrhu programu, vypracování stanovistka k připomínkám RVVI, revize dokumentů, včetně představení programu členům RVVI Program INKA: Spolupráce při přípravě projektu a jeho zdůvodnění Strukturální fondy: Spolupráce při přípravě pozice TA ČR v dalším programovém období SF EU, nové finanční nástroje Příprava novely zákona č. 130/2002 Sb. a implementace Národní politiky výzkumu, vývoje a inovací Program DELTA: Spolupráce na vypracování stanovistka k připomínkám RVVI Příprava návrhu programu EPSILON, pozice TA ČR k návrhu projektu na Ochranu práv průmyslového vlastnictví studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Argentina, Chile, Brazílie, Vietnam, Rusko, Švýcarsko, Kanada, Nepál, EK, TAFTIE, plán zahraničních aktivit studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů USA, Japonsko, Čína, Německo, Ukrajina, Moldavsko, zahraniční prezentace, DELTA studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Filipíny, KIAT, Irák, Saudská Arábie, zahraniční koncepce studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Tchaj wan, SNS, Kazachstán, Nigérie, Kolumbie studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Korea, Izrael, JAR studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Egypt, Kuvajt, MIT studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Nový Zéland, TEKES studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Austrálie, ALFA studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Finsko studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Švédsko, Rumunsko studium/rešerše/konzultace/příprava podkladů Indie, subsaharská Afrika, Rwanda, Uganda, Kapverdy, Portugalsko, rozvojová spolupráce ,00 Kč ,00 Kč 9

19 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Miloslav Hrubý PhDr. poradenská činnost psychologická diagnostika ,00 Kč Národní vzdělávací fond, Poradenství OP VVV a OP PIK ,00 Kč PWC s.r.o. Určení velikosti podniku ,00 Kč VAVPRO CZ s.r.o. podklad k návrhu Stanoviska Rady k návrhu programu TA ČR GAMA ,00 Kč Komentář k připomínkám k NP VaVaI návrh úprav znění novely zákona č. 130/2002 Sb. a jejího odůvodnění CELKEM analýza dopadů změn zákona č. 130/2002 Sb. vypracová í podkladů pro návrh programu aplikovaného výzkumu a vývoje pro potřeby průmyslu za účelem posílení konkurenceschopnosti ČR, nahrazující program TIP, s novými pravidly zpracování analýzy finančních dopadů (RIA) k návrhu novely zákona č. 130/2002 Sb. a o změně některých souvisejících zákonů analýza výdajů na 72 v. v. i. Ze státního rozpočtu za léta analýza výdajů na VaV projekty energetiky, životního prostředí a dopravy ze státního rozpočtu za léta podklady k programu EPSILON návrh úprav připomínek TA ČR k Implementaci priorit ,00 Kč KR bude sledovat hospodárnost a transparentnost při vynakládání prostředků v této oblasti. Trvá doporučení KR usilovat o snižování těchto nákladů maximálním možným využitím interních kapacit TA ČR, a to zejména v situaci, kdy osobní náklady KaTA meziročně narostly o 82,9%, což souvisí s rozšiřováním činností TA ČR. 10

20 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok Vývoj nákladů na účelovou podporu V rámci čerpání nákladů na účelovou podporu navrhla TA ČR přesuny mezi jednotlivými programy. Návrh vyplacení dotací po jednotlivých programech zahrnuje následující tabulka: Čerpání účelových prostředků v roce 2013 dle programů v tis. Kč Program Upravený rozpočet Konečný rozpočet Čerpání % čerpání / upravený rozpočet Nevyčerpáno ALFA , , ,94 100, ,97 BETA , , , CK , , ,08 107, ,92 OMEGA , , ,65 98,64 522,90 CELKEM , , ,42 101, ,79 Největší objem účelové podpory obdržely v roce 2013 České vysoké učení technické v Praze ( ,60 Kč), Západočeská univerzita v Plzni ( Kč), Vysoké učení technické v Brně ( Kč), Vysoká škola báňská ( Kč) a Univerzita Palackého v Olomouci ( Kč). Tyto instituce jsou zároveň největšími příjemci mezi vysokými školami. V rámci veřejných výzkumných institucí jsou největšími příjemci Ústav chemických procesů AV ČR ( Kč), Ústav organické chemie a biochemie AV ČR ( Kč), Centrum dopravního výzkumu ( Kč), Výzkumný ústav vodohospodářský T.G.M. ( Kč) a Státní ústav radiační ochrany ( ,63 Kč). V roce 2013 čerpala účelovou podporu jediná obecně prospěšná společnost, a to Národní vzdělávací fond ( Kč) a dvě příspěvkové organizace: Česká geologická služba ( Kč) a Ústav zemědělské ekonomiky a informací ( Kč). Mezi právnickými osobami patří k největším příjemcům firmy ENVINET a. s. ( Kč), Centrum organické chemie s. r. o. ( Kč), Ústav jaderného výzkumu Řež a. s. ( Kč), Honeywell International s. r. o. ( Kč) a Výzkumný a zkušební ústav Plzeň s. r. o. ( Kč). V roce 2013 byla přidělena podpora i fyzickým osobám, z nichž největším příjemcem byl Ing. Vladimír Fišer ( Kč). K výše uvedeným částkám je však nutno poznamenat, že se jedná o částky, které pak příjemci přeposílají zčásti spolupříjemcům, a to zejména v programu CK. Na druhé straně figurují výše uvedené instituce a firmy v některých projektech jako spolupříjemci, což není zachyceno. Dávají tedy spíše představu o částkách na projektech koordinovaných danými příjemci než o skutečných finančních prostředcích, které jsou u nich k přímému využití. 11

21 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Čerpání dotací v rámci jednotlivých programů bylo následovné. V rámci programu ALFA čerpaly dotace nejvíce právnické osoby, následovaly vysoké školy a veřejné výzkumné instituce. V programu BETA byli největšími příjemci právnické osoby, poté veřejné výzkumné instituce a vysoké školy. V programu CENTRA KOMPETENCE nejvíce čerpaly vysoké školy, pak právnické osoby a veřejné výzkumné instituce. V programu OMEGA nejvíce čerpaly veřejné výzkumné instituce následované vysokými školami a právnickými osobami. V programu ALFA byl v roce 2013 předpokládaný podíl státního rozpočtu ve výši Kč. Konečný rozpočet po provedení rozpočtového opatření byl ,03 tis. Kč. Vyplaceno dle uzavřených smluv bylo ,54 Kč. Nevyčerpáno 484,09 tis. Kč. V programu BETA byl v roce 2013 předpokládaný podíl státního rozpočtu ve výši Kč, upravený rozpočet po provedeném rozpočtovém opatření byl ve výši Kč a konečný rozpočet byl ve výši ,18 tis. Kč. Vyplaceno dle uzavřených smluv bylo ,06 Kč. Nevyčerpáno bylo ,43 tis. Kč. Na rok 2013 bylo schváleno 47 výzkumných potřeb (VP). Doposud bylo vyhlášeno celkem 23 VP a kromě toho ještě 3 mimořádné VP, některé však byly z různých důvodů zrušeny (nebyla podána žádná nabídka, zbyla pouze jedna nabídka pro hodnocení a zadávací řízení k veřejné zakázce (VZ) muselo být zrušeno). U některých z nich resort netrval na opětovném vyhlášení (celkem 5 VZ). Opakovaně zbývá vyhlásit 6 VZ a 1 mimořádnou VZ, které byly zrušeny a resorty trvají na jejich znovu vyhlášení. Celkem bylo podepsáno 11 smluv včetně 2 smluv u mimořádných VZ. Zadávací řízení zbývá uzavřít u 3 probíhajících VZ. Zbývá vyhlásit 30 VZ. V programu OMEGA byl v roce 2013 předpokládaný podíl státního rozpočtu ve výši Kč. Vyplaceno bylo dle uzavřených smluv Kč, po vypořádání průběžných zpráv ,47 Kč. Nevyčerpáno ,53 Kč. V programu CENTRA KOMPETENCE byl v roce 2013 předpokládaný podíl státního rozpočtu ve výši Kč. Konečný rozpočet po provedení rozpočtového opatření byl tis. Kč. Vyplaceno dle uzavřených smluv bylo ,61 Kč. Nevyčerpáno bylo ,35 tis. Kč. Nespotřebované výdaje mají být v následujících letech využity v souladu s jejich účelem, tj. na financování programů. 8. Kontrola účelnosti vynakládání prostředků na řešené projekty Na rok 2013 bylo naplánováno a schváleno 151 veřejnosprávních kontrol na místě (dále jen VSK ). Po změně plánu kontrol však bylo celkem za rok 2013 předsednictvem TA ČR stanoveno a schváleno 180 VSK. Od začátku roku 2013 bylo oddělením realizace a kontroly projektů (dále jen ORKP ) zahájeno podle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole 12

22 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 ve veřejné správě a v souladu s ustanovením 13 odst. 1 3 zákona č. 130/2002 Sb., o podpoře výzkumu a vývoje z veřejných prostředků a o změně některých souvisejících zákonů 172 veřejnosprávních kontrol (dále jen VSK ): z toho bylo zahájeno 17 mimořádných veřejnosprávních kontrol (dále jen MVSK ), 8 kontrol bylo zrušeno, z toho 7 v závislosti na aktualizaci plánu kontrol ze dne z důvodu organizačních změn (a nejednalo se o projekty končící v roce 2013), 1 MVSK byla zrušena, jelikož příjemce Arrow line, a. s. vstoupil do likvidace, 12 kontrol bylo přidáno do původního plánu, z toho byly přidány 3 kontroly v rámci programu CENTRA KOMPETENCE (z důvodu výše objemu poskytnuté účelové podpory a nálezu rizik při realizaci projektu) a 9 kontrol v rámci programu ALFA (nebyly zařazeny do původního plánu kontrol a jedná se o projekty, kdy délka poskytnuté účelové podpory je delší než dva roky, nebyly kontrolovány v průběhu řešení a skončily v roce 2013), u 28 kontrol byl zjištěn nález, který bude odeslán na místně příslušný finanční úřad. Plánované kontroly 151 Kontroly po změně plánu 180 Zahájené kontroly: z toho MVSK 17 - přidané kontroly 12 - zrušeno 8 Zjištěn nález: 28 Kontrolní týmy byly složeny ze zaměstnanců TA ČR (ORKP) a dalších přizvaných osob, tzv. zpravodajů zajišťujících kontrolu projektu po věcné stránce. Nejčastěji zjištěným nálezem bylo, že některý z účastníků projektu vykazoval v nákladech projektu náklady za služby od osoby spojené a dále u některých projektů byly zjištěny rozpory výplaty osobních nákladů, služeb či cestovného vzhledem k uzavřené smlouvě. Výsledky řádných i mimořádných veřejnosprávních kontrol, včetně zjištěných nálezů, jsou k dispozici v KaTA, a to ve formě přehledně zpracovaných tabulek. 13

23 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 V rámci naplnění odst zákona č. 130/2002 Sb., (kontrola alespoň 5 % objemu účelové podpory poskytnuté poskytovatelem v daném roce) bylo zkontrolováno: za rok 2011 za rok 2012 za rok 2013 Poskytnutá podpora celkem Kč Kč Kč Zkontrolováno Kč Kč Kč Procento 28,00% 23,87% 6,12% Protokoly o výsledku věcné a finanční kontroly včetně všech dokumentů jsou archivovány ve spisech jednotlivých projektů v souladu se spisovým řádem TA ČR. Při prověřování způsobu kontrol ze strany oddělení auditu a kontrol PřTA ČR nezjistila KR nedostatky. Doporučení KR Zachovat vysokou frekvenci kontrol tak, aby každý projekt s účelovou podporou byl během doby svého řešení zkontrolován alespoň jedenkrát. Informovat řešitele projektů TA ČR, např. na webových stránkách TA ČR, o nejčastěji zjištěných pochybeních při věcných a finančních kontrolách. 9. Zahraniční cesty Byl předložen přehled 40 zahraničních cest, až na 5 výjimek všechny do evropských destinací. Z tohoto přehledu je zřejmá soustavná aktivní orientace zahraničních kontaktů TA ČR na činnost v rámci TAFTIE (The European Network of Innovation Agencies) a na účast na různých konferencích, seminářích a workshopech. KR oceňuje aktivitu TA ČR v rámci TAFTIE. Prostředky vynaložené v roce 2013 na tuzemské cestovné činily Kč, na zahraniční cestovné Kč. Finanční náklady na cesty vesměs odpovídají jejich rozsahu. Je však skutečností, že ve srovnání s rokem 2012 vzrostly celkové náklady na cestovné na více než dvojnásobek (o 125, 6 %). Byla provedena namátková kontrola přínosu vybraných cest. KR konstatuje, že na cestách na konference stále nebyla v dostatečné míře využívána možnost aktivní prezentace TA ČR ve formě vystoupení představitele TA ČR jako součásti programu konference. Při plánování cest, zejména pokud jde o nákladnější cesty do mimoevropských zemí, jako je Vietnam, Thajsko, Myanmar, Japonsko, Taiwan, Korea (vybráno z cest konaných r. 2013), je třeba pečlivě vážit potenciál jejich přínosu pro činnost TA ČR a mezinárodní kontakty v oblasti aplikovaného výzkumu, vývoje a inovací. 14

24 Zpráva Kontrolní rady z kontroly hospodaření TA ČR za rok 2013 Doporučení KR Při účasti na zahraničních akcích je třeba se soustředit na posílení možností aktivní prezentace práce a výsledků TA ČR a důsledně vybírat a hodnotit cesty z hlediska jejich přínosu pro činnost a mezinárodní vztahy TA ČR. 10. Výběrová řízení V předložených podkladech k výběrovým řízením nebyly zjištěny formální závady. KR zdůrazňuje nutnost při realizaci výběrových řízení dbát na dostatečný počet nabídek a důsledně vážit poměr cena přínos. KR doporučuje zveřejňování všech výběrových nebo poptávkových řízení s očekávaným plněním nad 150 tis. Kč na webovské stránce uživatele. 11. Závěr KR upozorňuje, že výdaje KaTA rychle rostou v souvislosti s rozvojem činností TA ČR. Je však třeba celkově dbát ve zvýšené míře na jejich hospodárné vynakládání. ROK Výdaje TA ČR Dotace na projekty Výdaje KaTA Porovnání výdajů KaTA k celkovým výdajům 4,71% 3,70% 3,90% Porovnání výdajů KaTA k dotacím 4,95% 3,84% 4,06% Počet připravovaných programů Dne 21. února Vypracovali: Ladislav Musílek, Karel Novák, Josef Psutka Kontrolní rada TA ČR schválila Zprávu o kontrole hospodaření TA ČR za rok 2013 dne na svém 31. zasedání Za Kontrolní radu TA ČR V Jihlavě dne prof. RNDr. Ing. Petr Štěpánek, CSc. předseda Kontrolní rady TA ČR 15

25 Příloha č Přehled stížností projednaných Kontrolní radou TA ČR za 1. pololetí roku 2013 stížnosti na postup poskytovatele při hodnocení projektů v programu ALFA 3. výzva

26 Č. j. stížnosti Důvod vyřazení Stanovisko KR Zamítnutí/vyhovění stížnosti Poznámka TACR/10880/2012 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen KR se ztotožňuje se stanoviskem KaTA; uchazeč vyjadřuje pouze nesouhlas s nepodpořením projektu a uvádí, že významný potenciál projektu bude konfrontován s oponentními posudky v písemné stížnosti. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout. TACR/57/2013 nesplnění binárního kriteria č. 3. Návrh projektu řeší stejnou problematiku jako již schválený projekt č. TA Vzhledem k vysvětlení, které zaslala KaTA a zaslaným podkladům (stanoviska hodnotících komisí) KR doporučuje stížnosti vyhovět. Stížnosti se vyhovuje TACR/31, 58/2012 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu; KR nemá právo měnit pořadí projektu, resp. měnit rozdělení finančních prostředků. TACR/59/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti.

27 Č. j. stížnosti Důvod vyřazení Stanovisko KR Zamítnutí/vyhovění stížnosti Poznámka TACR/67/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout. TACR/74/2013 Nedoporučení v souladu s negativními stanovisky oponentů č. 1 a 2 a zpravodaje. Část projektu patří do oblasti základního výzkumu. Je zde příliš malý řešitelský tým, nezkušenost uchazeče s řešení projektů. Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu. Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout. TACR/121/196/2013 TACR/125/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu; KR nemá právo měnit pořadí projektu, resp. měnit rozdělení finančních prostředků. Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu; KR nemá právo měnit pořadí projektu, resp. měnit rozdělení finančních prostředků.

28 Č. j. stížnosti Důvod vyřazení Stanovisko KR Zamítnutí/vyhovění stížnosti Poznámka TACR/152/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout. TACR/136/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu. Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout. TACR/182/267/2013 Nedoporučení v souladu s negativním stanoviskem oponenta č. 2 a zpravodaje. Projekt je zaměřen na optimalizaci větrné turbíny se svislým rotorem. Rozpočet projektu je s ohledem na nekonkrétnost projektu vysoký. Hlavním řešitelem (příjemcem) projektu je společnost s problematicky doloženým obratem, s nulovým počtem zaměstnanců a neprůkaznými organizačními schopnostmi. Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu. Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout.

29 Č. j. stížnosti Důvod vyřazení Stanovisko KR Zamítnutí/vyhovění stížnosti Poznámka TACR/197/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout; KR nemá právo měnit pořadí projektu, resp. měnit rozdělení finančních prostředků. TACR/205/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu. TACR/220/2013 Nedoporučení v souladu s negativním stanoviskem oponenta č. 3 a zpravodaje. Požadovaná finanční podpora je nepřiměřená, je zde absence výrobního partnera a malé tržní uplatnění. Po prostudování stanovisek RPP a vyjádření KaTA dospěla KR k závěru, že nebyla porušena pravidla hodnotícího procesu. Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout. TACR/195/2013 projekt byl doporučen k podpoře, avšak z důvodu nedostatku disponibilních prostředků nebyl podpořen Hodnotící proces proběhl v souladu se zveřejněnými pravidly. Nesouhlas stěžovatele s odborným hodnocením vytvořeným oponentem nelze v daném případě považovat za dostatečný důvod ke kladnému vyřízení stížnosti. Kontrolní rada se proto rozhodla stížnost zamítnout.