Vyhodnocení kontrolní činnosti Krajského úřadu Kraje Vysočina za 1. pololetí roku 2016

Vyhodnocení kontrolní činnosti Krajského úřadu Kraje Vysočina za 1. pololetí roku 2016 Odbor dopravy a silničního hospodářství 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obcí na úseku dopravy 3 Porušení některých ustanovení z. č. 500/2004 Sb., 361/2000 Sb., vyhl. č. 478/2000 Sb. Selhání lidského faktoru. Dodržovat příslušná ustanovení z. č. 500/2004 Sb., 361/2000 Sb., vyhl. č. 478/2000 Sb. 2) Kontrola v přenesené působnosti dle Části VII. Směrnice č. 9/14 Kontrola dopravců v nákladní dopravě vnitrostátní a mezinárodní na silnici 171 Kontrola dopravců v nákladní dopravě vnitrostátní a mezinárodní u dopravců 35 Kontrola dopravců BUS na silnici 3 Kontrola STK 3 Kontrola činnosti akreditovaných středisek 2 Porušení některých ustanovení z. č. 111/1994 Sb., 247/2000 Sb. Na základě zjištění kontrolních pracovníků byla zahájena správní řízení výsledkem bylo uložení pokut v celkové výši 186 000,- Kč. ne 0 str. 1

Odbor ekonomický 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obcí na úseku místních poplatků, loterií a jiných podobných her 3 - - - ne 0 Odbor informatiky 1) Veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti podpora z FV 6 - ne 0 str. 2

Odbor kontroly 1) Následná veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti 14 2) Následná veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti podpora z FV 11 3) Následná veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti ostatní 15 V 9 případech kontrol PO Kraje Vysočina zjištěno porušení z. č. 320/2001 Sb., ve 4 případech porušen z. č. 262/2006 Sb., ve 4 případech porušen z. č. 563/1991 Sb., ve 3 případech porušen z. č. 250/2000 Sb., v 7 případech zjištěno porušení pokynů zřizovatele. V 1 případě kontroly FV zjištěno porušení rozpočtové kázně a rovněž v 1 případě kontroly podpory z rozpočtu kraje zjištěno porušení rozpočtové kázně. ne 0 provedené mimořádné kontroly 1) Kontrola v přenesené působnosti dle Části VII. Směrnice č. 9/14 Cenová kontrola 33 Ve 3 případech zjištěno porušení 13 z. č. 526/1990 Sb. Ve 3 případech byly uloženy pokuty za správní delikt, a to v celkové výši 13 500,- Kč. str. 3

Odbor kultury, památkové péče a cestovního ruchu 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku státní památkové péče 3 Ve všech případech zjištěno porušení některých ustanovení z. č. 500/2004 Sb. Složitost právních předpisů na úseku státní památkové péče a jejich aplikace. Důsledně dbát na řádné dodržování správního řádu. 2) Veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti kontrola plnění opatření, následná 1-3) Průběžná veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti podpora z FV 1 - ne 1) Průběžná veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti podpora z FV 3 Zdůvodnění: V 1. případě nebyla akce realizována, v 2. případě byly již práce zrealizovány a dotace ze strany Kraje Vysočina poskytnuta, ve 3. případě v době předpokládaného zahájení kontroly nebyly práce ještě započaty. str. 4

Odbor majetkový 1) Veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti 1 - ne 0 Odbor regionálního rozvoje 1) Průběžná veřejnosprávní kontrola příjemců podpory v samostatné působnosti 8 - ne 1) Veřejnosprávní kontrola příjemců podpory v samostatné působnosti 13 Zdůvodnění: V 9 případech budou kontroly provedeny ve 2. pololetí 2016, a to z důvodu nepředložení závěrečné zprávy; v dalších 4 případech nebyly kontroly realizovány (z důvodu dodržení lhůty bylo proplaceno před provedením kontroly). provedené mimořádné kontroly 1) Veřejnosprávní kontrola příjemců podpory v samostatné působnosti 6 - str. 5

Odbor sekretariátu hejtmana 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku mimořádných událostí a krizových situací a kontrola plnění úkolů k zajišťování obrany státu 4 - - - 2) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku z. č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím 3 V jednom případě nedodrženo ustanovení z. č. 106/1999 Sb. Lidský faktor. Důsledně dodržovat ustanovení z. č. 106/1999 Sb. 3) Průběžná veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti podpora z FV 1 - ne 0 str. 6

Oddělení ostatních správních činností 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku přestupkové agendy 9 Ve 4 případech zjištěny nedostatky, které spočívaly v nedodržení konkrétních ustanovení z. č. 500/2004 Sb., v 5 případech zjištěno nedodržení z. č. 200/1990 Sb., v 1 případě zjištěno nedodržení z. č. 246/1992 Sb. Nesprávná aplikace příslušného právního předpisu. Při výkonu přestupkové agendy důsledně postupovat v souladu s příslušnými ustanoveními z. č. 200/1990 Sb., z. č. 500/2004 Sb. a z. č. 246/1992 Sb. 2) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku evidence obyvatel, RÚIAN a volební agendy 5 Ve 3 případech zjištěny nedostatky, které spočívaly v nedodržení konkrétních ustanovení z. č. 133/2000 Sb., v 1 případě zjištěno nedodržení vyhlášky č. 296/2004 Sb. Lidský faktor - nesprávná aplikace příslušného právního předpisu. Při výkonu agendy důsledně postupovat v souladu s příslušnými ustanoveními z. č. 133/2000 Sb. a vyhlášky č. 296/2004 Sb. 3) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku evidence obyvatel, občanských průkazů a cestovních dokladů a volební agendy 3 V 1 případě zjištěn nedostatek, který spočíval v nedodržení konkrétních ustanovení z. č. 500/2004 Sb. a z. č. 133/2000 Sb. Lidský faktor - nesprávná aplikace příslušného právního předpisu. Při výkonu agendy důsledně postupovat v souladu s příslušnými ustanoveními z. č. 500/2004 Sb. a z. č. 133/2000 Sb. str. 7

4) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku evidence obyvatel, RÚIAN související s výkonem volební agendy a volební agendy 5 Ve 3 případech zjištěny nedostatky, které spočívaly v nedodržení konkrétních ustanovení z. č. 500/2004 Sb., ve 2 případech zjištěno nedodržení z. č. 133/2000 Sb. a z. č. 491/2000 Sb. Lidský faktor - nesprávná aplikace příslušného právního předpisu. Při výkonu agendy důsledně postupovat v souladu s příslušnými ustanoveními z. č. 500/2004 Sb., z. č. 133/2000 Sb. a z. č. 491/2000 Sb. 5) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku matrik, změny jména a příjmení, vidimace a legalizace 8 Ve 3 případech zjištěno porušení z. č. 301/2000 Sb., v 1 případě zjištěno porušení z. č. 634/2004 Sb., z. č. 21/2006 Sb., vyhlášky č. 207/2001 Sb. Lidský faktor - nesprávná aplikace příslušného právního předpisu. Při výkonu agendy postupovat dle z. č. 301/2000 Sb., z. č. 634/2004 Sb., z. č. 21/2006 Sb., vyhlášky č. 207/2001 Sb. ne 0 provedené mimořádné kontroly 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku evidence obyvatel 1 Zjištěn nedostatek, který spočíval v nedodržení konkrétního ustanovení z. č. 133/2000 Sb. a vyhlášky č. 296/2004 Sb. Lidský faktor - nesprávná aplikace příslušného právního předpisu. Při výkonu agendy evidence obyvatel dodržovat příslušná ustanovení z. č. 133/2000 Sb. a vyhlášky č. 296/2004 Sb. str. 8

Oddělení právní a krajského živnostenského úřadu 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku živnostenského podnikání 4 Ve 2 případech zjištěno porušení z. č. 455/1991 Sb. a v jednom případě z. č. 200/1990 Sb. Lidský faktor nesprávná aplikace právních předpisů. - ne 0 provedené mimořádné kontroly 1) Kontrola v přenesené působnosti dle Části VII. Směrnice č. 9/14 2 V obou případech zjištěno porušení z. č. 40/1995 Sb. V 1 případě uložena bloková pokuta ve výši 500,- Kč. Odbor sociálních věcí 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku sociálním 9 Ve 2 případech zjištěno porušení z. č. 500/2004 Sb., 582/1991 Sb. V dalších 2 případech bylo zjištěno porušení z. č. 359/1999 Sb., z. č. 473/2012 Sb. Lidský faktor. Důsledně dbát na dodržování platných zákonů. str. 9

2) Kontrola v přenesené působnosti dle Části VII. Směrnice č. 9/14 Kontrola plnění podmínek pro registraci dle zákona o sociálních službách 9 Kontrola poskytování sociálně-právní ochrany dětí pověřenou osobou 1 Ve 2 případech zjištěno porušení příslušných ustanovení z. č. 108/2006 Sb. V 1 případě zjištěno porušení z. č. 359/1999 Sb. Doložit smlouvu o nájmu nebytových prostor 1 případ. Ve druhém případě nebyla opatření ukládána, protože poskytovatel podal žádost o zrušení registrace. 3) Průběžná veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti 3 4) Průběžná veřejnosprávní kontrola ostatní v samostatné působnosti 5 5) Následná veřejnosprávní kontrola ostatní v samostatné působnosti 7 Nedostatek zjištěn ve 2 případech kontroly PO Kraje Vysočina nedodržení příslušných ustanovení z. č. 320/2001 Sb., vyhlášky č. 416/2004 Sb., v 1 případě PO zjištěno porušení interního předpisu. Ve 2 případech průběžné veřejnosprávní kontroly zjištěno porušení podmínek příslušné Smlouvy o poskytnutí veřejné finanční podpory. ne 1) Kontrola plnění podmínek pro registraci dle zákona o sociálních službách 1 Zdůvodnění: kontrola přesunuta na 2. pol. 2016 z důvodu dočasného vyčlenění pracovnice odd. soc. správy na agendu transformace pobytových služeb. str. 10

Odbor školství, mládeže a sportu 1) Průběžná veřejnosprávní kontrola dotací z rozpočtu Kraje Vysočina v samostatné působnosti 1 2) Průběžná veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti 5 - ne 1) Veřejnosprávní kontrola dotací z rozpočtu Kraje Vysočina v samostatné působnosti 2 2) Veřejnosprávní kontrola v samostatné působnosti podpora z FV 2 3) Veřejnosprávní kontrola dotací soukromým školám dle z. č. 306/1999 Sb. 2 Zdůvodnění: Plánovaná kontrola dotace z rozpočtu kraje byla v 1 případě z důvodu sníženého počtu zaměstnanců na oddělení přeložena na 2. pololetí 2016 a 2. kontrola nebyla realizována proto, že ve sledovaném období nepřišlo závěrečné vyúčtování poskytnuté dotace, podle kterého by byla kontrola provedena - kontrola subjektu bude provedena v 2. pololetí roku 2016. Plánovaná kontrola dotace z FV byla v 1 případě z důvodu sníženého počtu zaměstnanců na oddělení přeložena na 2. pololetí 2016 a 2. kontrola nebyla realizována proto, že ve sledovaném období nepřišlo závěrečné vyúčtování poskytnuté dotace, podle kterého by byla kontrola provedena - kontrola subjektu bude provedena v 2. pololetí roku 2016. Plánované kontroly dotací dvěma soukromým školám byly z důvodu delší nepřítomnosti vedoucí kontrolní skupiny přeloženy na 2. pololetí 2016. provedené mimořádné kontroly 1) Průběžná veřejnosprávní kontrola dotací z rozpočtu Kraje Vysočina v samostatné působnosti 1 - str. 11

Odbor územního plánování a stavebního řádu 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku stavebního zákona 7 - - - ne 0 Odbor zdravotnictví 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obce na úseku zdravotnictví 2 - - - 2) Kontrola v přenesené působnosti dle Části VII. Směrnice č. 9/14 Kontrola dodržování podmínek stanovených zákonem o zdravotních službách 10 - - 3) Průběžná veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti 1-4) Průběžná veřejnosprávní kontrola ostatní v samostatné působnosti 1 - str. 12

ne 1) Průběžná veřejnosprávní kontrola u PO Kraje Vysočina v samostatné působnosti 1 Zdůvodnění: Kontrola nebyla provedena z důvodu personálních změn na oddělení zdravotní péče, které bylo od začátku roku oslabeno o jednoho zaměstnance, kontrola přesunuta na 2. pololetí 2016. Odbor životního prostředí a zemědělství 1) Kontrola výkonu přenesené působnosti obcí na úseku životního prostředí a zemědělství 17 Ve 4 případech zjištěno porušení příslušných ustanovení z. č. 500/2004 Sb. a z. č. 254/2001 Sb. V 1 případě zjištěno porušení příslušného ustanovení z. č. 114/1992 Sb. Lidský faktor. Ve 3 případech opatření nebyla ukládána, protože návrh na odstranění nedostatků se týká doporučení postupu při dalších správních řízeních. V 1 případě bylo uloženo vypracovat ve stanoveném termínu zákonem požadovaný seznam veřejně přístupných cest pro územní obvod příslušné obce. 2) Předběžná veřejnosprávní kontrola fin. příspěvků na hospodaření v lesích v samostatné působnosti 36 V některých případech zjištěno nedodržení příslušných ustanovení Zásad Zastupitelstva Kraje Vysočina č. 11/13 (došlo ke krácení požadované částky, a to na požadovaný celkový objem 2 302 564,- Kč ve výši 117 130,- Kč). 3) Průběžná veřejnosprávní kontrola finančních prostředků na podporu vodohospodářské infrastruktury obcí v samostatné působnosti 6 - str. 13

4) Kontrola v přenesené působnosti dle Části VII. Směrnice č. 9/14: Dozor nad dodržováním ustanovení zákona o vodách (vodoprávní dozor) 2 - - Přezkum integrovaného povolení dle z. č. 76/2002 Sb. 2 - - Kontrola plánu fyzické ostrahy dle z. č. 59/2006 Sb. 1 - - Kontrola plnění podmínek souhlasu k odnětí půdy dle z. č. 334/1992 Sb. 3 V 1 případě zjištěno nedodržení příslušných ustanovení dle z. č. 334/1992 Sb. Uložena povinnost odstranění závady do 31. 12. 2016. Dozor nad dodržováním ustanovení zákona o rybářství 1 - - ne 1) Předběžná veřejnosprávní kontrola dotací na podporu zemědělství v samostatné působnosti Zdůvodnění: Kontrola nebyla provedena z důvodu, že vyúčtování, které bylo předloženo do 30. 6. 2016, bylo předloženo subjekty, které byly kontrolovány v minulosti. 2) Dozor nad dodržováním zákona o lesích Zdůvodnění: Nebyl proveden z důvodu omezených časových možností pracovníků oddělení lesního hospodářství a myslivosti. 3) Kontrola dodržování právních předpisů a rozhodnutí v oblasti odpadového hospodářství dle z. č. 185/2001 Sb. Zdůvodnění: Dle nové legislativy platné od 1. 1. 2016 se úsek odpadového hospodářství musel přednostně dle pokynů MŽP zaměřit na administrativní revizi zařízení a zapracování do systému evidence správních řízení. 4) Kontrola dodržování zákona č. 226/2013 Sb., o uvádění dřeva a dřevařských výrobků na trh a souvisejících právních norem Zdůvodnění: Nedůvodné podněty. 5) Veřejnosprávní kontrola finančních příspěvků na hospodaření v lesích a vybrané myslivecké činnosti přenesená působnost Zdůvodnění: Absence žádosti o finanční příspěvek. str. 14

6) Průběžná veřejnosprávní kontrola - podpora z FV Zdůvodnění: Nebyly doručeny závěrečné zprávy. 7) Přezkum integrovaného povolení dle z. č. 76/2002 Sb. Zdůvodnění: kontrolu provedla ČIŽP a zároveň řešila havárii zařízení, proto kontrola krajským úřadem bude provedena až za plného provozu v 2. pololetí 2016. 8) Kontrola plnění podmínek souhlasu k odnětí půdy dle z. č. 334/1992 Sb. Zdůvodnění: Kontrola nebyla provedena z důvodu omezených časových možností oddělení ochrany přírodních zdrojů a EIA orgánu ochrany ZPF. Oddělení vnitřní kontroly Vyhodnocení kontrolní činnosti za toto samostatné oddělení je uvedeno v samostatném materiálu počet kontrol 24 str. 15

ZÁVĚREČNÝ SUMÁŘ Veřejnosprávní kontroly v samostatné působnosti (z TABULKY č. 1) P o č e t realizovaných veřejnosprávních kontrol u: celkem z toho předběžných z toho průběžných z toho následných 1) příspěvkových organizací zřízených Krajem Vysočina 25-10 15 2) žadatelů/příjemců podpor z FV 23-12 11 3) žadatelů/příjemců podpor z fondů EU 3 - - 3 4) ostatní veřejnosprávní kontroly 79 36 21 22 Celkem 130 36 43 51 Veřejnosprávní kontroly v přenesené působnosti (z TABULKY č. 2) P o č e t realizovaných kontrol: celkem z toho předběžných z toho průběžných z toho následných ostatní veřejnosprávní kontroly - - - - Kontroly v přenesené působnosti (z TABULKY č. 3) P o č e t realizovaných kontrol celkem z toho "následných" výkonu přenesené působnosti svěřené orgánům obcí 86 3 Kontroly v přenesené působnosti (z TABULKY č. 4) P o č e t realizovaných kontrol celkem z toho "následných" dle Části VII. Směrnice č. 9/14 podle jednotlivých oblastí výkonu státní správy 278 - Kontroly ostatních činností příspěvkových organizací v samostatné působnosti (z TABULKY č. 5) P o č e t realizovaných kontrol celkem z toho "následných" ostatních činností příspěvkových organizací zřízených Krajem Vysočina vykonaných dle Části VI. Směrnice č.9/14 Kontroly realizované oddělením vnitřní kontroly v samostatné působnosti P o č e t kontrol celkem realizovaných Oddělením vnitřní kontroly Krajského úřadu Kraje Vysočina 24 - - str. 16