Příloha č. 11: Návrh zkouškového řádu a organizačního řádu

Transkript

1 Příloha č. 11: Návrh zkouškového řádu a organizačního řádu Článek 1 Předmět úpravy 1. Tento zkušební a organizační řád upravuje průběh konání odborných zkoušek pro investiční poradce, jehož činnost nezahrnuje deriváty, v souladu s vyhláškou č. 143/2009 Sb., o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, organizovaných Institutem celoživotního vzdělávání Vysoké školy finanční a správní, o.p.s. (dále jen Institut ). 2. Zkušební a organizační řád je závazný pro účastníky odborných zkoušek pro investiční poradce (dále jen účastník ) a všechny osoby dohlížející na řádný průběh zkoušky, tj. členy zkušební komise (dále jen člen zkušební komise ). Článek 2 Bezpečnostní a kontrolní opatření při zpracování a uchovávání informací týkajících se odborných zkoušek 1. Za organizaci odborných zkoušek odpovídá vedoucí Institutu celoživotního vzdělávání Vysoké školy finanční a správní. 2. Vedoucí Institutu celoživotního vzdělávání Vysoké školy finanční a správní odpovídá za povinnost oznamovat České národní bance jako příslušnému akreditačnímu orgánu změny dokumentů Vysoké školy finanční a správní v souvislosti s pořádáním odborných zkoušek. 3. Vedoucí Institutu celoživotního vzdělávání Vysoké školy finanční a správní odpovídá za pravidelné čtvrtletní reporty o realizaci zkoušek odborné způsobilosti. Příjemcem reportů je prorektor pro vzdělávací činnost a vnější vztahy Vysoké školy finanční a správní, který kontroluje činnost Institutu celoživotního vzdělávání Vysoké školy finanční a správní. 4. Osobní údaje účastníků budou zabezpečeny v souladu se zákonem č. 101/2000 Sb. o ochraně osobních údajů a využívány budou výhradně v rozsahu nezbytném pro zajištění zkoušek. 5. Protokoly o průběhu odborných zkoušek pro investiční poradce způsobilosti, protokoly o přezkumných řízeních a kopie osvědčení o odborné způsobilosti budou uchovávány v archivu Vysoké školy finanční a správní po dobu 10-ti let. 1

2 Článek 3 Organizace zkoušek 1. Veškeré informace o pořádání odborných zkoušek budou uvedeny a průběžně aktualizovány na webových stránkách Vysoké školy finanční a správní v sekci KURZY. Součástí nabídky bude seznam odborné literatury a právních předpisů, které jsou doporučené ke složení odborné zkoušky. 2. V každém čtvrtletí bude vypsán minimálně jeden zkouškový termín, pokud se na daný termín přihlásí alespoň 10 uchazečů. V případě překročení kapacity zkouškového termínu budou přihlášení účastníci pozváni podle data a času přihlášení se ke zkoušce. Později přihlášeným bude nabídnut nejbližší další zkouškový termín. 3. Místem konání zkoušek odborných zkoušek pro investiční poradce je Vysoká škola finanční a správní: a) Praha 10, Estonská 500 b) Praha 5, Vltavská 12 c) Praha 3, Vlkova 12 d) Kladno, Floriánské nám. 103 e) Most, Pionýrů 2806 f) prostory zajištěné klientem, které musí být v souladu s technickými a prostorovými standardy dle zkouškového řádu. 4. Každý účastník je povinen uhradit účastnický poplatek za přihlášení a účast, a také za opakování zkoušky. Výše účastnického poplatku bude stanovena Vysokou školou finanční a správní a bude stejná jako poplatek za opakování zkoušky. Účastník uhradí účastnický poplatek na speciální účet zřízený VŠFS, který bude uvedený na webových stránkách Vysoké školy finanční a správní. Vysoká škola finanční a správní stanovuje za účast na odborné zkoušce tyto poplatky: a) základní účastnický poplatek za účast na odborné zkoušce v řádném termínu je 2300 Kč, b) účastnický poplatek za účast na odborné zkoušce v opakovaném termínu je 2300 Kč. 5. Objednáním zkoušky uvedené v čl. 1 se účastník zároveň automaticky přihlašuje k termínu zkoušky, který bude zveřejněn na webových stránkách Vysoké školy finanční a správní. 6. V případě zrušení termínu zkoušky bude účastník o jeho zrušení informován 7 dnů před plánovaným termínem konání. 7. Účastník je povinen se dostavit na místo konání zkoušky alespoň 30 minut před časem zahájení zkoušky, na který se přihlásil. Pokud se účastník dostaví později, může mu člen zkušební komise odmítnout přístup do prostor, ve kterých zkouška probíhá a takový účastník je považován za účastníka, který se ke zkoušce nedostavil. 8. Před vstupem do prostor, ve kterých zkouška probíhá, je účastník povinen vypnout mobilní telefon a ponechat jej vypnutý po celou dobu konání zkoušky. Veškerá zavazadla a svrchní oděv je účastník povinen odložit na místo k tomu určené členem zkušební komise. Účastník zaujme místo určené mu k vykonání zkoušky 2

3 a předloží členovi zkušební komise nebo tajemníkovi občanský průkaz popřípadě pas pro ověření totožnosti. Po ověření totožnosti potvrdí účastník svým podpisem do prezenční listiny správnost uvedených údajů a svou přítomnost na zkoušce. Osobní údaje účastníků budou zabezpečeny v souladu se zákonem č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a využívány budou výhradně v rozsahu nezbytném pro zajištění zkoušek. 9. Člen zkušební komise informuje účastníky o: a) způsobu vypracování testu, b) časovém limitu stanoveném k vykonání zkoušky, c) způsobu ukončení testu, d) způsobu hodnocení otázek, e) pravidlech chování v průběhu zkoušky, f) důvodech případného vykázání ze zkoušky, g) způsobu seznámení s výsledkem zkoušky a h) o možnosti podání žádosti o přezkoumání výsledku zkoušky. 10. Člen zkušební komise zodpoví před zahájením zkoušky i po jejím ukončení otázky účastníků vztahující se k průběhu zkoušky. Článek 4 Průběh zkoušky 1. Doba trvání zkoušky je 240 minut. Doba trvání zkoušky začíná běžet pokynem člena zkušební komise. 2. Zkušební prostor musí zajistit dostatečnou kapacitu pro zkoušející, tzn. školní uspořádání stolů s možností průchodu mezi účastníky zkoušky. 3. V průběhu zkoušky využívá účastník pouze papír, který je ve zkušebním prostoru k dispozici a psací potřeby. 4. Účastník v průběhu zkoušky nesmí komunikovat s jinou osobou (s výjimkou člena zkušební komise) nebo jinak využívat pomoci jiné osoby, používat pomocné materiály, telekomunikační zařízení nebo jiné prostředky než ty, které jsou uvedeny v odstavci 3 tohoto článku, pořizovat opisy zkušebního testu nebo výpisy z něj a rušit průběh zkoušky. 5. Pokud se účastník dopustí zakázaného jednání podle odstavce 4 tohoto článku, člen zkušební komise účastníka poučí a upozorní, že pokud bude v tomto jednání pokračovat, bude ze zkoušky vykázán. 6. Pokud se účastník přes upozornění opakovaně dopustí některého zakázaného jednání uvedeného v odstavci 4 tohoto článku, člen zkušební komise jej ze zkoušky vykáže. O této skutečnosti pořídí člen zkušební komise zápis. Obsahem zápisu je nejméně identifikace vykázaného účastníka, čas vykázání, popis jednání, které vedlo k vykázání účastníka, vyjádření účastníka, pokud ho účastník chce připojit a podpis člena zkušební komise, který o vykázání rozhodl. Vykázaný účastník je povinen opustit místo konání zkoušky podle pokynů člena zkušební komise. V případě vykázání účastníka z důvodu zakázaného jednání bude zkouška hodnocena jako neúspěšná bez nároku na náhradní termín. 7. Pokud se účastník v průběhu zkoušky dopustí zakázaného jednání podle odstavce 4 tohoto článku závažným způsobem, může jej člen zkušební komise vykázat ze 3

4 zkoušky i bez předchozího poučení a upozornění. O této skutečnosti pořídí člen zkušební komise zápis. Obsahem zápisu je nejméně identifikace vykázaného účastníka, čas vykázání, popis jednání, které vedlo k vykázání účastníka, vyjádření účastníka, pokud ho účastník chce připojit a podpis člena zkušební komise, který o vykázání rozhodl. Vykázaný účastník je povinen opustit místo konání zkoušky podle pokynů člena zkušební komise. V případě vykázání účastníka z důvodu zakázaného jednání bude zkouška hodnocena jako neúspěšná bez nároku na náhradní termín. 8. Účastník umožní členovi zkušební komise kdykoli po dobu trvání zkoušky kontrolovat, zda nedochází k zakázanému jednání podle odstavce 4 tohoto článku, a to zejména tím, že umožní prohlídku místa určeného k vykonání zkoušky a pomůcek, které používá. 9. V průběhu doby trvání zkoušky může účastník požádat člena zkušební komise kdykoli o poskytnutí přestávky a opustit místo konání zkoušky, přičemž i v takové situaci je účastník povinen dodržovat všechna ustanovení této směrnice. Po dobu přestávky se běh doby trvání zkoušky nepřeruší. Člen zkušební komise zaznamená jméno účastníka, který požádal o poskytnutí přestávky a opuštění místa konání zkoušky, čas jeho odchodu a příchodu do protokolu o průběhu zkoušky. Článek 5 Ukončení zkoušky a její výsledek 1. Na konec doby trvání zkoušky je účastník upozorněn členem zkušební komise 5 minut před jejím uplynutím. 2. Pokud účastník ukončí vypracování testu před vypršením doby trvání zkoušky, může požádat člena zkušební komise o opuštění místa konání zkoušky. 3. Po ukončení zkoušky účastník opustí místo konání zkoušky podle pokynů člena zkušební komise. 4. Do 14 pracovních dnů po termínu konání zkoušky bude účastníkovi odesláno oznámení o výsledku zkoušky. 5. Účastníkovi, který vykonal zkoušku, bude zasláno doporučeně, na uvedenou adresu v přihlášce účastníka, oznámení o výsledku zkoušky. Úspěšní účastníci zkoušky obdrží osvědčení o vykonání zkoušky. Článek 6 Zkouška a způsob jejího hodnocení 1. Zkouška je formou multiple choice testu, který ověřuje rozsah odborných znalostí. 2. Test je složen z 200 otázek zaměřených na testování odborných znalostí. Otázky jsou se 4 možnými odpověďmi, z nichž právě jedna je správně, a to z následujících oblastí: a) právní předpisy v oblasti finančního trhu, obsahuje15 otázek v testu b) investiční nástroje jiné než deriváty, obsahuje 25 otázek v testu c) investiční nástroje a jejich emise - deriváty, obsahuje 10 otázek v testu 4

5 d) poskytování investičních služeb, obsahuje 30 otázek v testu e) principy a fungování investičních společností a investičních fondů, obsahuje 25 otázek v testu f) regulace a fungování významných světových finančních trhů, obsahuje 15 otázek v testu g) principy finančního trhu včetně teorie financí, obsahuje 30 otázek v testu h) investice, investiční strategie a portfolio a související rizika, obsahuje 50 otázek v testu. 3. Za řádné sestavení a pravidelnou aktualizaci dostatečného počtu zkušebních otázek odpovídá vedoucí Katedry financí a členové zkušební komise. 4. Zkouška je veřejná. Za účelem zajištění požadavku veřejného charakteru odborných zkoušek budou informace o nabídce a termínech odborných zkoušek průběžně zveřejňovány na webových stránkách Vysoké školy finanční a správní a to v sekci KURZY. 5. Za každou správně zodpovězenou otázku v multiple choice testu ověřujícím odborné znalosti je přidělen jeden bod. Za každou nesprávně zodpovězenou či nezodpovězenou otázku nebude přidělen žádný bod, maximální počet bodů je Podmínkou úspěšného složení zkoušky je dosažení alespoň 75% celkové úspěšnosti a alespoň 60% správných odpovědí za každou oblast zkoušky. Za účelem hodnocení úspěšnosti zkoušky budou jednotlivé okruhy sloučeny a hodnoceni dle níže uvedených okruhů: 1. Právní předpisy v oblasti finančního trhu, obsahuje15 otázek v testu, 2. investiční nástroje jiné než deriváty, investiční nástroje a jejich emise - deriváty obsahuje 35 otázek v testu, 3. poskytování investičních služeb, obsahuje 30 otázek v testu, 4. principy a fungování investičních společností a investičních fondů a regulace a fungování významných světových finančních trhů, obsahuje 40 otázek v testu, 5. principy finančního trhu včetně teorie financí, obsahuje 30 otázek v testu, 6. investice, investiční strategie a portfolio a související rizika, obsahuje 50 otázek v testu. Článek 7 Provozní řád zkouškového systému 1. Správa databáze a generování sad testových otázek pro odborné zkoušky bude organizována prostřednictvím informačního systému, který využívá Vysoká škola finanční a správní. Informační systém (IS) provozuje a vyvíjí Fakulta informatiky Masarykovy univerzity. Systém je provozován formou outsourcingu a zaručuje tvorbu dostatečného počtu variant testů ověřujících odborné znalosti. Systém bude obsahovat 1400 otázek, ze kterých budou jednotlivé testy generovány. Sady testových otázek jsou generovány náhodně pomocí nástroje Multiquest generátor otázek s náhodnými parametry. Nástroj je přístupný výhradně prostřednictvím hesla a uchovává historii pohybu oprávněných osob v systému, včetně jejich identifikace. Vygenerované testy budou před zkouškou v dostatečném předstihu zkontrolovány 5

6 členy zkušební komise, kteří se zaměří na odstranění možnosti vzájemného odvození správných odpovědí v jednotlivých otázkách. V případě, že v testu bude nalezena možnost odvození správné odpovědi, bude vygenerován nový test, který opět projde závěrečnou kontrolou členy zkušební komise. Po té finální podoba testu projde závěrečnou kontrolou předsedy komise, který ji včetně závěrečné kontroly zamezení možnosti vyvození správných odpovědí svým podpisem na originál testu potvrdí. 2. Vysoká škola finanční a správní pro kontrolu testů ČNB zřídí webové rozhraní. Vstup na webové rozhraní bude na základě přístupového hesla, které VŠFS poskytne pro ČNB. Databáze realizovaných testů bude zavěšena na adrese Při vstupu je potřeba vyplnit uživatelské jméno a heslo. Testy budou na webovém rozhraní umístěny v jednotlivých termínech a skupinách tak, jak byly ve skutečnosti realizovány. V ostatních případech bude mít přístup k testům jen pověřená osoba VŠFS. 3. Členové zkušební komise budou pracovníkem Institutu CŽV upozorněni na nutnost sledování aktualizací jednotlivých právních úprav v oblasti týkající se finančních trhů. Zároveň budou minimálně jednou za 5 měsíců pracovníkem Institutu CŽV vyzvání ke kontrole a aktualizaci zkušebních otázek, s tím, že písemně potvrdí, že všechny otázky v databázi byly zkontrolovány a případně aktualizovány. Tímto bude zamezeno riziku zařazení neaktuálních otázek do testu. ICŽV zajistí na základě dostupných informací od členů zkušební komise, že nebude docházet k zařazování neaktuálních otázek do zkušebních testů déle než měsíc po provedení právních úprav. Článek 8 Protokol o průběhu zkoušky 1. O průběhu zkoušky vyhotoví zkušební komise do sedmi dnů po termínu zkoušky protokol, ve kterém uvede: a) jména a příjmení osob, které dohlížely na řádný průběh zkoušky, b) datum a místo konání zkoušky, c) důležité skutečnosti, které nastaly v průběhu zkoušky, zejména záznam o vykázání uchazeče ze zkoušky podle čl. 4 odst. 6 a Součástí protokolu je: a) seznam účastníků, b) hodnocení výsledků zkoušky. 3. Protokol o průběhu zkoušky podepíší členové zkušební komise přítomní na daném zkušebním termínu. Tento protokol bude archivován ve složce účastníka zkoušky. Článek 9 Omluva pro nedostavení se k vykonání zkoušky a vykonání zkoušky v náhradním termínu 1. Účastník, který se ze závažných důvodů nemůže dostavit ke zkoušce, může svoji neúčast omluvit písemně nejpozději do tří pracovních dnů od termínu konání zkoušky na adresu Institutu. 6

7 2. Řádně omluvený účastník má právo na vykonání zkoušky v jiném termínu. V ostatních případech, kdy se účastník ke zkoušce nedostaví, lze zkoušku vykonat až po novém objednání ke zkoušce. Článek 10 Přezkoumání výsledku zkoušky a rozhodnutí o vykázání ze zkoušky 1. Účastník může do 10 pracovních dnů od data konání zkoušky, ze které byl vykázán podat žádost o přezkoumání rozhodnutí o vykázání ze zkoušky. Ze žádosti musí být patrné, kdo ji podává, které věci se týká, co se navrhuje a v čem účastník spatřuje nesprávnost rozhodnutí o vykázání ze zkoušky. 2. Účastník může do 10 pracovních dnů od doručení oznámení o výsledku zkoušky podat žádost o přezkoumání výsledku zkoušky. Ze žádosti musí být patrné, kdo ji podává, které věci se týká, co se navrhuje a v čem účastník spatřuje nesprávnost výsledku zkoušky uvedeného v oznámení. 3. Ředitelka Vysoké školy finanční a správní jmenuje odvolací komisi, která přezkoumá výsledek zkoušky nebo rozhodnutí o vykázání ze zkoušky. Členem odvolací komise nemůže být jmenována osoba, která byla členem zkušební komise, proti jejímuž rozhodnutí podal účastník odvolání. 4. Institut odešle účastníkovi výsledek přezkoumání do 20 pracovních dnů ode dne doručení úplné žádosti o přezkoumání výsledku zkoušky. Pokud je žádost oprávněná a lze-li ověřit splnění podmínek pro úspěšné vykonání zkoušky, vydá Institut osvědčení o úspěšném složení zkoušky. Pokud je žádost neoprávněná, zůstává v platnosti původní rozhodnutí zkušební komise. Nelze-li ověřit splnění podmínek úspěšného vykonání zkoušky, umožní Institut účastníkovi bezplatné vykonání zkoušky v náhradním termínu. 5. V případě, že zkouška byla hodnocena jako neúspěšná a účastníkovi nebyl přiznán nárok na náhradní termín, lze zkoušku vykonat až po novém objednání kurzu a to až po 20 dnech po absolvování první zkoušky. 6. Zkoušky je možné si objednávat opakovaně bez omezení počtu opakování, vždy po 20 dnech od absolvování poslední zkoušky. Článek 11 Pravidla pro průhledné jmenování předsedů zkušebních komisí a jejich členů 1. Zkušební komise se skládá z předsedy a dalších nejméně dvou členů, které jmenuje a odvolává ředitelka Vysoké školy finanční a správní. Předseda zkušební komise je jejím členem. 2. Výkon funkce předsedy nebo člena zkušební komise končí, jestliže jej z funkce odvolá ředitelka Vysoké školy finanční a správní, o.p.s. nebo jestliže na funkci písemně rezignuje. 3. Odvolací zkušební komise se skládá z předsedy a dalších nejméně dvou členů, které jmenuje a odvolává ředitelka Vysoké školy finanční a správní. Předsedou/ členem odvolací zkušební komise nemůže být jmenována osoba, která byla 7

8 předsedou/členem zkušební komise, proti jejímuž rozhodnutí podal zkoušený odvolání. 4. Výkon funkce předsedy nebo člena odvolací zkušební komise končí, jestliže jej z funkce odvolá ředitelka Vysoké školy finanční a správní nebo jestliže na funkci písemně rezignuje. Článek 12 Zkušební komise 1. Zkušební komise se skládá z předsedy a dalších nejméně dvou členů, které jmenuje a odvolává ředitelka Vysoké školy finanční a správní. Předseda zkušební komise je jejím členem. 2. Výkon funkce předsedy nebo člena zkušební komise končí, jestliže jej z funkce odvolá ředitelka Vysoké školy finanční a správní nebo jestliže na funkci písemně rezignuje. 3. Předseda zkušební komise odpovídá za průběh zkoušek a veškerou činnost zkušební komise. 4. Členové zkušební komise zajišťují dozor nad řádným průběhem zkoušek. Členové zkušební komise kontrolují vygenerované testy a odpovídají za to, že se v testech nebudou vyskytovat možnosti vzájemného odvození jednotlivých odpovědí. 5. Člen zkušební komise vykonává svou funkci nezávisle a nestranně. Člen zkušební komise je povinen zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, které se dozví při výkonu své funkce. Člen zkušební komise nesmí zneužít informace, které se dozvěděl při výkonu své funkce, ve svůj prospěch nebo ve prospěch jiné osoby. 6. Členové zkušební komise jednají každý samostatně, a to v rozsahu podle zkušebního řádu nebo v rozsahu, v jakém je pověřil předseda zkušební komise. 7. Zkušební komise je usnášeníschopná, pokud se jednání zkušební komise účastní alespoň tři členové zkušební komise. 8. Zkušební komise rozhoduje usnesením, které je přijato, pokud pro něj hlasuje nadpoloviční většina přítomných. V případě rovnosti hlasů rozhoduje hlas předsedy zkušební komise. 9. Jednání zkušební komise svolává předseda zkušební komise z vlastního podnětu, nebo pokud jej o to požádal některý člen zkušební komise. Jednání zkušební komise řídí její předseda. Článek 13 Seznam odborné literatury 1. Seznam odborné literatury a právních předpisů doporučených ke složení odborné zkoušky je umístěn na webových stránkách Vysoké školy finanční a správní pod záložkou KURZY/zkoušky pro investiční poradce. 8

9 Článek 14 Závěrečná ustanovení 1. Změny ve Zkouškovém a organizačním řádu vyhlašuje ředitelka formou svého rozhodnutí. V Praze dne Dr. Bohuslava Šenkýřová ředitelka 9