INTERNÍ POSTUPY. Zprostředkujícího subjektu ITI Ústecko-chomutovské aglomerace OP VVV

Transkript

1 INTERNÍ POSTUPY Zprostředkujícího subjektu ITI Ústecko-chomutovské aglomerace OP VVV verze Vydání: 1 Revize: 0 Strana 1 z 54

2 Evidence vydání a revizí Kontroloval Schválil Vydání č. Platnost Jméno Podpis Jméno Podpis 1 Ing. Iva Kimmerová Evidence změn Revize. č. Předmět revize Kapitola číslo Platnost Vydání: 1 Revize: 0 Strana 2 z 54

3 Seznam pojmů Definice pojmů je součástí Operačního manuálu ŘO OP VVV (Dále jen OM ŘO OP VVV) v kap Vydání: 1 Revize: 0 Strana 3 z 54

4 Seznam zkratek CF CRR ČR DoP EK ESI fondy EU FAQ FS IN IROP IS IS CSSF14+ IS KP14+ ITI ITI ÚChA JMP kd MMUL MMR ČR MMR - NOK MP MPIN MP RLZ MS2014+ MV IROP NDÚD NSK OM OP OP VVV OPTP ORP MMR pd PD IROP PI AdKap PPŽP PS Cohesion Fund/Kohezní fond Centrum pro regionální rozvoj České republiky Česká republika Dohoda o partnerství Evropská komise Evropské strukturální a investiční fondy Evropská unie Frequently asked questions/často kladené otázky Fond soudržnosti Integrované nástroje Integrovaný regionální operační program Informační systém Informační systém pro administraci, správu a monitoring projektů Informační systém pro externího uživatele pro přípravu žádosti o podporu Integrované územní investice Integrované teritoriální/územní investice v Ústecko-chomutovské aglomeraci Jednotné metodické prostředí kalendářní den Magistrát Statutárního města Ústí nad Labem Ministerstvo pro místní rozvoj České republiky Ministerstvo pro místní rozvoj ČR - Národní orgán pro koordinaci Metodický pokyn Metodický pokyn pro využití integrovaných nástrojů Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů Monitorovací systém evropských strukturálních a investičních fondů pro programové období Monitorovací výbor Integrovaného regionálního operačního programu Národní dokument o územní dimenzi Národní stálá konference Operační manuál Operační program Operační program Výzkum, vývoj a vzdělávání Operační program Technická pomoc Odbor regionální politiky Ministerstva pro místní rozvoj ČR pracovní den Programový dokument Integrovaného regionálního operačního programu Pololetní informace o administrativní kapacitě Pravidla pro žadatele a příjemce Pracovní skupina Vydání: 1 Revize: 0 Strana 4 z 54

5 RSK RZ AdKap ŘD ŘO SC VO VŘ ZS ZS ITI Regionální stálá konference Roční zpráva o administrativní kapacitě Řídicí dokument Řídicí orgán Specifický cíl Vedoucí oddělení Výběrové řízení Zprostředkující subjekt Zprostředkující subjekt pro integrovanou územní investici Ústecko-chomutovské aglomerace Typové pozice Ředitel Odboru řízení OP Vedoucí Oddělení evaluací Vedoucí Oddělení hodnocení a schvalování projektů, Odbor řízení OP Vedoucí Oddělení metodického řízení Finanční metodik/metodička Oddělení metodického řízení Metodik/metodička Odd. metodického řízení Metodik/metodička indikátorů Odd. metodického řízení Metodik/metodička procesu schvalování Odd. metodického řízení Metodik/metodička publicity Odd. metodického řízení Koordinátor/ka harmonogramu výzev a textu výzev, garant/ka SRP, Odbor řízení OP, Sekretariát Vedoucí Oddělení auditů a řízení rizik OTP Administrátor/ka Odboru administrace Administrátor/ka databáze hodnotitelů, Odd. hodnocení a schvalování projektů Administrátor/ka procesu schvalování, Odd. hodnocení a schvalování projektů Garant/ka, Odd. koncepce a přípravy výzev PO1 a PO2/PO3 Administrátor/ka Odd. monitorovacího systému Oddělení rozvoje lidských zdrojů Koordinátor/ka námitek Odd. připomínek Ře OŘOP Ve Odd. E Ve Odd. H Ve Odd. MŘ Me F Odd. MŘ Me Odd. MŘ Me MI Odd. MŘ Me SP Odd. MŘ Me P Odd. MŘ Ko SRP Se OŘOP Ve Odd. AŘR Odbor technické pomoci Admin OA A DAHOS Odd. H Admin Odd. H Ga Odd. K A Odd. MS Odd. RLZ Ko Na Odd. PŘ Vydání: 1 Revize: 0 Strana 5 z 54

6 Obsah 1 Úvod Metodický rámec Vymezení implementační struktury ITI ÚChA Implementační struktura Implementační struktura OP VVV Implementační struktura ITI Ústecko-chomutovské aglomerace Identifikace ZS ITI Administrativní kapacity Organizační struktura ZS ITI Zastupitelnost Plán administrativních kapacit, jeho aktualizace a vyhodnocení Řízení lidských zdrojů pro stránce pracovně právní Řešení přístupů do MS Hodnocení zaměstnanců Vzdělávání zaměstnanců ZS ITI Popis jednotlivých oblastí řízení a realizace integrované strategie Řízení rizik Nesrovnalosti a podvody Absorpční kapacita Termíny a lhůty jednotlivých činností Harmonogram výzev pro integrované projekty Výzvy OP VVV pro integrované projekty Příprava výzvy Zveřejnění výzvy Semináře pro žadatele Kritéria hodnocení projektů Hodnocení integrovaných projektů ITI Registrace žádosti o podporu Přiřazení kompetencí a rolí k projektu Kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí Věcné hodnocení projektů 1. krok Vydání: 1 Revize: 0 Strana 6 z 54

7 4.7.5 Věcné hodnocení projektů 2. krok Rating hodnotitelů Závěrečné ověření způsobilosti projektu Výběr projektů Připomínky k podkladům ŘO v procesu schvalování Posuzování změn integrovaných projektů Kontroly projektů Auditní stopa a archivace Komunikace se žadateli Stížnosti žadatelů Další úkoly svěřené veřejnoprávní smlouvou Evaluace programu Připomínkování změn řídicí dokumentace Ostatní úkoly Postup vydání a aktualizace interních postupů ZS ITI Vydání: 1 Revize: 0 Strana 7 z 54

8 Přílohy Příloha č. 1: Připomínkový list k dokumentaci nositele ITI/ZS ITI Příloha č. 2: Etický kodex pracovníků realizujících implementaci DoP v programovém období a OP VVV Příloha č. 3: Uživatelská příručka pro hodnocení projektů Příloha č. 4: Závazné stanovisko o výběru operace do řízení o poskytnutí dotace Příloha č. 5: Formulář vyjádření k podstatné změně projektu Příloha č. 6: Uživatelská příručka pro MS2014+ Příloha č. 7: Flowchart kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí Příloha č. 8: Flowchart 1. krok věcného hodnocení Příloha č. 9: Flowchart 2. krok věcného hodnocení a závěrečné ověření způsobilosti Vydání: 1 Revize: 0 Strana 8 z 54

9 1 Úvod Integrované územní investice (Integrated Territorial Investment, ITI) představují nový nástroj Evropské unie pro programové období , který umožní slučovat finanční zdroje z několika prioritních os jednoho nebo více operačních programů na realizaci velkých integrovaných projektů strategické povahy. Jako jedna z aglomerací implementujících ITI byla vymezena i Ústecko-chomutovská aglomerace, která zahrnuje území spádových oblastí 5 statutárních měst: Děčína, Ústí nad Labem, Teplic, Mostu a Chomutova. ITI je realizována na základě strategie ITI, kterou vypracovávají nositelé ITI na partnerském přístupu. Strategie ITI vychází z potřeb v území a navrhuje způsob, jakým budou integrovanou formou využívány prostředky ESI fondů. Nositelem strategie ITI je Statutární město Ústí nad Labem. Strategie ITI Ústecko-chomutovské aglomerace (ÚChA) je financována z následujících operačních programů a zdrojů: Specifický cíl Strategie ITI ÚChA 1.1 Opatření Název opatření Budování, rekonstrukce a modernizace tramvajových a trolejbusových tratí, vč. související infrastruktury Modernizace a doplnění vozového parku, vč. související infrastruktury Výstavba, modernizace a zatraktivnění dopravních terminálů a přestupních uzlů Rozvoj informačních a odbavovacích systémů a systémů dynamického řízení provozu s možností jejich budoucí integrace Rekonstrukce komunikací a křižovatek za účelem zvyšování bezpečnosti a plynulosti hromadné dopravy Rozvoj cyklistické dopravní a související infrastruktury Zlepšit silniční napojení regionu, zejména pak napojení na TEN-T a napojení významných průmyslových zón Sanace ekologických zátěží na funkčně podvyužitých plochách Kanalizace, čistění odpadních vod a zásobování pitnou vodou Protipovodňová opatření, retenční schopnost krajiny, vodní toky a plochy, vodní díla Odpadové hospodářství x Revitalizace sídelní zeleně x OP Identifikace OP Prioritní osa Specifický cíl ESI OPD FS IROP EFRR IROP EFRR x x x x OPŽP FS x x Vydání: 1 Revize: 0 Strana 9 z 54

10 Eliminace emisí ze stacionárních zdrojů x Centrální zásobování teplem x Zateplení veřejných budov x Rozvoj specializovaných VVI center OPVVV EFRR Brownfields pro účely inovačního podnikání x Integrátor inovací x Vzdělávání pro VaV, podnikání a podnikavost IROP EFRR Uplatnitelnost absolventů na trhu práce x Přímá spolupráce soukromého a veřejného sektoru OPVVV EFRR Propagace MSP z aglomerace v zahraničí x a výměna zkušeností Podpora síťování firem v aglomeraci x Společné projekty popularizace technických a přírodovědných oborů x Popularizace podnikání v regionu x Podpora zapojení sociálně znevýhodněných osob na trh práce Podpora zapojení osob se zdravotním postižením na trh práce Rozvoj sociálního bydlení a rozvoj nízkokapacitních pobytových forem sociálních služeb komunitního typu Prevence sociálně patologických jevů a prevence kriminality OPZ IROP Vydání: 1 Revize: 0 Strana 10 z 54 x OPZ IROP ESF EFRR ESF EFRR OPZ ESF Nastavení implementační struktury a procesů musí odpovídat požadavkům stanoveným v MPIN. Reflektován musí být také požadavek, který vyplývá z článku 7 Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1301/2013 (o EFRR), který odkazuje na povinnost nositelů ITI podílet se na výběru operací a plnit částečně roli zprostředkujícího subjektu (ZS) ITI. Pro specifické cíle a opatření, jež jsou financovány z Evropského fondu regionálního rozvoje (EFRR), je tedy do implementační struktury zahrnut zprostředkující subjekt ITI. Řídicí orgán OP VVV deleguje na ZS ITI činnosti v rozsahu odpovídajícímu přinejmenším výběru operací prostřednictvím veřejnoprávní smlouvy. Působnost města v roli zprostředkujícího subjektu není veřejnoprávní smlouvou vymezena teritoriálně, ale pouze věcně, vazbou na integrovanou strategii, kterou město zastřešuje. Řídicí orgán je přitom povinen provádět kontrolu činností, které delegoval na zprostředkující subjekty. Městské orgány jako zprostředkující subjekty dle čl. 7 nařízení (EU) č. 1301/2013 budou pokryty během implementace programu systémovými audity a audity operací vykonávanými Auditním orgánem a audity Evropské komise nebo Evropského účetního dvora. V oblasti ESI fondů je vhodné, aby byl výkon činností ZS popsán, tzn., aby byly stanoveny pracovní postupy, lhůty a byla jasně určena odpovědnost za jejich provádění a schvalování výstupů. Cílem je jednotný a přezkoumatelný postup všech pracovníků, kteří se na implementaci operačního programu

11 podílí. Interní postupy ZS ITI jsou základem pro kvalitní výkon těchto činností. V rámci OP VVV však interní postupy nejsou povinnou součástí řídicí dokumentace ZS ITI, jejich zpracování je pouze doporučené. Tyto Interní postupy slouží ZS ITI pro výkon delegovaných činností pro Operační program Věda, výzkum a vzdělávání (OP VVV). Interní postupy vycházejí z Operačního manuálu ŘO OP VVV a metodických dopisů k Manuálu (především Metodického dopisu č. 5/M2.0 zpřesňující zapojení ZS do implementační struktury OP VVV). Interní postupy dále zpřesňují některé skutečnosti a postupy vykonávané v rámci implementace následujících opatření ITI: Rozvoj specializovaných VVI center Přímá spolupráce soukromého a veřejného sektoru V případě nesouladu těchto IP s řídicí dokumentací OP VVV je ZS ITI povinen postupovat dle řídicí dokumentace OP VVV. Na ZS ITI se vztahuje Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů a v programovém období a řada postupů v oblasti administrativních kapacit musí být nastavena v souladu s ním. ZS ITI se zároveň řídí zákonem č. 312/2002 Sb. o úřednících územních samosprávných celků a o změně některých zákonů. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 11 z 54

12 2 Metodický rámec Metodický pokyn pro přípravu programových dokumentů pro programové období , Metodický pokyn pro evaluace v programovém období , Metodický pokyn zásady tvorby a používání indikátorů v programovém období , Metodický pokyn pro způsobilost výdajů a jejich vykazování v programovém období , Metodický pokyn pro řízení rizik fondů SSR v programovém období , Metodický pokyn pro řízení výzev, hodnocení a výběr projektů v programovém období , Metodický pokyn pro oblast zadávání zakázek pro programové období , Metodický pokyn pro monitorování implementace ESI fondů v ČR v programovém období (MP monitorování), Metodický pokyn procesů řízení a monitorování ESI fondů v MS2014+_1. část, Metodický pokyn procesů řízení a monitorování ESI fondů v MS2014+_2. část, Metodický pokyn pro přípravu řídicí dokumentace programů v programovém období , Metodický pokyn pro publicitu a komunikaci ESI fondů v programovém období , Metodický pokyn k revizi programů pro programové období , Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů v programovém období a v programovém období Operační manuál ŘO OP VVV v aktuální verzi, tzn. vč. platných metodických dopisů Vydání: 1 Revize: 0 Strana 12 z 54

13 3 Vymezení implementační struktury ITI ÚChA 3.1 Implementační struktura Implementační struktura OP VVV Řídicím orgánem pro OP VVV bylo Usnesením vlády ČR č. 867/2012 určeno Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy. Podrobné vymezení kompetencí jednotlivých subjektů implementační struktury a jejich vzájemné vazby jsou obsaženy v kapitole 4.1 Operačního manuálu ŘO OP VVV. V souladu s článkem 123 obecného nařízení deleguje ŘO výkon některých svých úkolů v rámci implementace programu na 7 ZS ITI, kterými jsou města Praha, Brno, Plzeň, Olomouc, Ostrava, Pardubice a Ústí nad Labem. Kompetence ZS ITI ve vztahu k OP VVV stanovuje veřejnoprávní smlouva, na základě které ŘO na ZS ITI deleguje především následující úkoly: Příprava výzev spolupracovat s ŘO při nastavování kritérií pro výběr externích hodnotitelů zajišťujících hodnocení integrovaných projektů, navrhovat kritéria přijatelnosti a formálních náležitostí pro posouzení souladu integrovaných projektů s integrovanou strategií ITI, je-li výzvou definice těchto kritérií vyžadována, účastnit se přípravy výzev ŘO k předkládání integrovaných projektů prostřednictvím minitýmů, účastnit se konzultací integrovaných projektů, účastnit se jako člen interní pracovní skupiny pro přípravu výzev k předkládání integrovaných projektů. Proces schvalování provádět kontrolu přijatelnosti a formálních náležitostí integrovaných projektů, zejména provádět posouzení souladu projektu s integrovanou strategií ITI a souladu s podmínkami OP VVV v souladu s ust. 18 odst 15 zákona o podpoře regionálního rozvoje vydává pro účely řízení o poskytnutí dotace závazné stanovisko o výběru operací, podílet se na školeních pro hodnotitele na podmínky výzvy k předkládání integrovaných projektů, provádět kontrolu zpracovaných posudků hodnotiteli ve fázi věcného hodnocení integrovaných projektů v MS2014+, provádět rating hodnotitelů integrovaných projektů v MS2014+, podílet se na vyřízení připomínek žadatelů integrovaných projektů k podkladům ŘO v delegovaných částech; identifikovat případná rizika v procesu schvalování integrovaných projektů. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 13 z 54

14 Monitoring a kontrola podílet se na monitoringu OP VVV prostřednictvím spolupráce na zpracování zpráv, zpracovávat zprávu o Administrativní kapacitě, účastnit se jako člen, v případech, že bude přizván, kontrolní skupiny na místě u integrovaných projektů. Evaluace a publicita dodržovat pravidla povinné publicity OP VVV podílet se na evaluacích OP VVV Zprostředkující subjekt může spolupracovat na přípravě aktualizace řídicí dokumentace, kterou vydává ŘO VVV. ŘO OP VVV se zavázal poskytovat ZS ITI veškerou součinnost a spolupráci nezbytnou pro plnění uvedených úkolů a zajistit celkové metodické vedení pro proces implementace OP VVV. ŘO OP VVV zabezpečuje plnění veškerých úkolů projektového cyklu, které nejsou veřejnoprávní smlouvou svěřeny ZS ITI. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 14 z 54

15 3.1.2 Implementační struktura ITI Ústecko-chomutovské aglomerace ZS ITI je zasazen do implementační struktury ITI ÚChA následujícím způsobem: ŘO IROP/CRR ŘO OP VVV Nositel ITI Řídicí výbor Asistenti manažera Manažer ITI Tematičtí koordinátoři je členem ŘV je členem PS Zprostředkující subjekt ITI pro projekty EFRR Odborní hodnotitelé Pracovní skupiny skupiny žadatelů integrovaných projektů žadatelé Nositel ITI prostřednictvím uvedených orgánů bude v rámci realizace strategie ITI provádět koordinaci aktivit v souladu s harmonogramem strategie ITI, monitorovat naplňování a přijímat opatření k jejímu plnění (vč. její aktualizace). Nositel ITI je odpovědný za přípravu integrované strategie, za naplňování principu partnerství a koordinaci aktivit místních aktérů v daném území, výběr vhodných projektů pro plnění cílů strategie ITI, monitoring a reporting průběhu plnění strategie ITI, realizaci strategie ITI jako celku a plnění jejích schválených cílových hodnot (které vznikají agregací hodnot realizovaných projektů). Nositel zodpovídá také za publicitu ITI jako celku. Výše uvedené činnosti vykovává v samostatné působnosti. Roli nositele ITI tak vykonávají příslušné orgány Statutárního města Ústí nad Labem, které přijímají zásadní rozhodnutí dle zákona o obcích. Jedná se o Radu a Zastupitelstvo SM Ústí nad Labem. V jejich gesci je schvalování Strategie ITI a schvalování některých podstatných změn Strategie ITI. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 15 z 54

16 Statutární orgány nositele Rada a Zastupitelstvo města Ústí nad Labem schvalují strategii ITI, schvalují podstatné změny strategie ITI mající vliv na změření integrované strategie (změny prioritních oblastí a specifických cílů) a rozpočet specifických cílů a opatření (kompetence ZM), schvalují podstatné změny strategie ITI nemající vliv na zaměření integrované strategie ani celkový rozpočet např. úpravy harmonogramu, finančního plánu, indikátorů (kompetence RM), schvalují Statut a jednací řád Řídicího výboru ITI Ústecko-chomutovské aglomerace. Řídicí výbor ITI ÚChA Řídicí výbor je platformou bez právní subjektivity ustanovenou na principu partnerství a vykonává činnosti jako poradní orgán nositele ITI. projednává a doporučuje statutárním orgánům nositele ke schválení strategii ITI, schvaluje monitorovací zprávy ITI, vydává doporučení týkající se realizace strategie ITI nositeli ITI, schvaluje nepodstatné změny strategie ITI, schvaluje kritéria pro určení souladu projektů se Strategií ITI, vydává vyjádření o souladu/nesouladu projektového záměru (ze schváleného souboru) se strategií ITI, schvaluje harmonogram výzev nositele ITI, projednává a schvaluje výzvy nositele ITI k předkládání projektových záměrů a zařazení do pracovních skupin, schvaluje Statut a jednací řád pracovních skupin, schvaluje členy pracovních skupin, vydává stanovisko k podstatným změnám integrovaných projektů. Pracovní skupina otevřená platforma složená z předkladatelů projektových záměrů prostřednictvím svých členů sleduje přípravu strategií a projektů, které by mohly ovlivnit, realizaci Strategie ITI, navrhuje řešení identifikovaných problémů, snaží se dojít (konsensem) ke zpracování souboru projektů, naplňujícího příslušné opatření strategie ITI v celém svém rozsahu. Výkonný tým nositele ITI MMUL, Odbor strategického rozvoje, oddělení řízení ITI Jedná se o výkonnou jednotku, která zajišťuje výkon činností v kompetenci nositele ITI v samostatné působnosti. Tým nositele ITI se skládá z manažera ITI, asistenta a tematických/územních koordinátorů. administruje změny Strategie ITI, administruje monitorovací zprávy ITI, vyhlašuje a administruje výzvy nositele ITI, zajišťuje včasné řešení případných problémů, zajišťuje agendu spojenou s Řídicím výborem ITI ÚChA a pracovních skupin, komunikuje s příjemci / žadateli integrovaných projektů a v případě potřeby podněcuje absorpční kapacitu, Vydání: 1 Revize: 0 Strana 16 z 54

17 koordinuje spolupráci subjektů v území souvisejících s daným tématem (v rámci PS), napomáhá vytváření partnerství mezi subjekty v rámci jednotlivých témat řešených ITI, vyhodnocuje pokrok v realizaci ITI a naplňování jeho cílů/indikátorů/finančního plánu, předkládá soubory integrovaných projektů (výstup z pracovní skupiny) Řídicímu výboru ITI ÚChA, vydává stanovisko k podstatným změnám integrovaných projektů, zajišťuje publicitu a PR pro ITI, administruje projekt na podporu řízení ITI financovaný z Operačního programu Technická pomoc. Zprostředkující subjekt ITI pro projekty EFRR vykonává činnosti v přenesené působnosti, vykonává činnosti delegované na něj veřejnoprávní smlouvou viz. kap Vydání: 1 Revize: 0 Strana 17 z 54

18 3.2 Identifikace ZS ITI Roli ZS ITI pro OP VVV bude vykonávat samostatné oddělení Zprostředkujícího subjektu ITI, které v organizační struktuře Magistrátu města Ústí nad Labem spadá pod primátora/primátorku města. Samostatné oddělení ZS ITI Magistrát města Ústí nad Labem Velká hradební 2336/8, Ústí nad Labem Postavení ZS ITI v rámci Magistrátu města Ústí nad Labem jsou zakotveny v Organizačním řádu Magistrátu města Ústí nad Labem Administrativní kapacity Organizační struktura ZS ITI Následující tabulka ukazuje organizační strukturu a popis pracovních pozic ZS ITI pro OP VVV. Delegované činnosti zajišťují 3 zaměstnanci v pracovním poměru či na DPČ. Tato pracovní místa jsou zařazena v systemizaci pracovních míst MMUL. Zaměstnanci ZS ITI mají status úředníka dle zákona č. 312/2002 Sb., o úřednících územních samosprávných celků a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Tito pracovníci vykonávají zároveň činnosti delegované v rámci implementační struktury OP VVV. Struktura pracovních pozic respektuje potřebnou administrativní kapacitu pro výkon delegovaných činností OP VVV. Pro hodnocení žádostí o podporu v rozsahu daném veřejnoprávní smlouvou je třeba stanovit minimálně následující role: - kontrola formálních náležitostí a přijatelnosti 1 hodnotitel, 1 schvalovatel; - věcné hodnocení 1 správce databáze hodnotitelů, 1 schvalovatel. Stejný pracovník nemůže u jednoho projektu vystupovat v roli hodnotitele i schvalovatel. 1 Směrnice Rady města 2/2014, ve znění pozdějších předpisů Vydání: 1 Revize: 0 Strana 18 z 54

19 Pracovní pozice Vedoucí oddělení Projektový manažer 1 Projektový manažer 2 Systemizované místo Vedoucí úředník Forma pracovněprávního vztahu Pracovní smlouva na dobu určitou Úvazek pro ZS ITI zaměstnanec DPČ 0,5 zaměstnanec DPČ 0,5 1 Role při kontrole formálních náležitostí a přijatelnosti interní hodnotitel, schvalovatel Interní hodnotitel, schvalovatel Interní hodnotitel, schvalovatel Role při věcném hodnocení Schvalovatel, správce databáze hodnotitelů Schvalovatel Schvalovatel metodik x DPČ 0,25 x x Zastupitelnost Pro zajištění plynulé administrace výzev bude zajištěna zastupitelnost jednotlivých rolí. Zastupitelnost v případě krátkodobé nepřítomnosti vedoucího oddělení přechází na jednoho z projektových manažerů. 2 pracovní pozice projektových manažerů zároveň umožňují jejich vzájemnou zastupitelnost. V případě dlouhodobé nepřítomnosti (dlouhodobá pracovní neschopnost, mateřská a rodičovská dovolená, jiná dlouhodobá nepřítomnost) bude pracovní místo obsazeno jiným pracovníkem na základě pracovní smlouvy na dobu určitou Plán administrativních kapacit, jeho aktualizace a vyhodnocení Zpracování Plánu administrativních kapacit, jeho aktualizace a vyhodnocení řeší IP IROP v kap a Řízení lidských zdrojů pro stránce pracovně právní Řízení lidských zdrojů po stránce pracovně právní vč. výběru pracovníků, postupů pro řízení změn v personálních kapacitách a postupů pro zamezení střetu zájmů řeší IP IROP v kap. 3.4, 3.5, 3.6 a 3.7. Pracovníci podepisují Etický kodex, který je přílohou č. 2 těchto Interních postupů. V rámci implementace OP VVV probíhá výběr odborných hodnotitelů pro fázi věcného hodnocení, který zajišťuje ŘO OP VVV. Hodnotitelé pro tuto fázi hodnocení budou jmenováni z řad interních hodnotitelů ŘO OP VVV, externích hodnotitelů a externích expertů, přičemž jejich výběr bude zajišťovat ŘO OP VVV. ZS ITI má povinnost se na základě výzvy ŘO OP VVV podílet na školeních pro hodnotitele pro konkrétní výzvy k předkládání integrovaných projektů a jejich podmínky. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 19 z 54

20 3.5 Řešení přístupů do MS2014+ Podmínkou získání přístupového oprávnění a následné práce s CSSF14+ je absolvování jednotlivých školení. Přehled školení je uveden v MS Existují dvě úrovně školení - úvodní školení MS2014+ a specializovaná školení. Absolvováním Úvodního školení MS2014+ je uživateli umožněna registrace do ISKP14+, vč. Základních rolí. Absolvováním specializovaného školení získává uživatel více specifických rolí v návaznosti na svoji pracovní pozici. Úvodní školní organizuje MMR, specializovaná školení realizuje Odd. MS ŘO OP VVV 1x měsíčně, problematika přidělování/odebírání kompetencí je řešena Odd. RLZ ŘO OP VVV. Po zařazení nového zaměstnance do organizační struktury OP VVV, se může daný zaměstnanec registrovat na úvodní školení MS Po absolvování příslušných školení zřídí pracovníci ŘO novému pracovníkovi ZS ITI přístup do CSSF14+ a přiřadí aplikační kompetence. Informace k registraci a základy práce v MS2014+ nalezne uživatel v Uživatelské příručce pro MS2014+, kterou každý uživatel obdrží po absolvování Úvodního školení a která je přílohou č. 6 těchto interních postupů. Pro pomoc s technickými problémy, podněty pro změny a obecně pro všechny požadavky týkající se MS2014+ (IS KP14+, IS CSSF14+) se využívá ServiceDesk. Požadavky na úpravu či rušení přístupů v CSSF14+ jsou prováděny v aplikaci ServiceDesk. Vedoucí oddělení ZS ITI má povinnost prostřednictvím ServiceDesk neprodleně hlásit jakékoliv personální změny v oddělení ZS ITI s dopadem na uživatelský přístup do aplikace. 3.6 Hodnocení zaměstnanců Hodnocení zaměstnanců řeší IP IROP v kap Vzdělávání zaměstnanců ZS ITI Vzdělávání zaměstnanců dle zákona 312/2002 Sb., o úřednících územních samosprávných celků řeší IP IROP v kap Nad rámec tohoto vzdělávání je pracovníkům implementačních struktur DoP poskytováno další odborné vzdělávání, a to vzdělávání na horizontální úrovni zajišťované MMR-NOK a dále specifické vzdělávání pro OP VVV zajišťované MŠMT jako ŘO OP VVV. ZS ITI zasílá požadavky na vzdělávání na horizontální úrovni MMR-NOK a na specifické vzdělávání ŘO OP VVV průběžně dle identifikovaných potřeb. Zasílání požadavků na Systém vzdělávání MMR-NOK a zasílání Přehledu o specifickém vzdělávání zaměstnanců koordinátorovi vzdělávání OP TP řeší IP IROP v kap Tvorbu individuálního plánu vzdělávání řeší IP IROP v kap ŘO OP VVV poskytuje součinnost při zpracování individuálního plánu vzdělávání v rozsahu nabídky specifického vzdělávání pro OP VVV. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 20 z 54

21 4 Popis jednotlivých oblastí řízení a realizace integrované strategie 4.1 Řízení rizik Řízení rizik IROP podrobně upravuje kapitola 11 Operačního manuálu ŘO OP VVV. ŘO OP VVV pro řízení rizik využívá systém ARACHNE. ŘO v oblasti řízení rizik vykonává především následující činnosti 1. Vedení databáze rizik 2. Sledování vývoje rizik, přijímání opatření v rámci řízení rizik a vyhodnocování jejich plnění 3. Zpracování Souhrnné zprávy o řízení rizik 4. Reportování rizik do modulu v MS2014+ ZS ITI se zapojuje do procesů řízení rizik způsobem popsaným níže. 1. Vedení Databáze rizik OP VVV V případě, že pracovník ZS ITI identifikuje dosud neznámé riziko, které může mít negativní dopad na cíle OP VVV, projedná identifikaci s bezprostředním představeným a ten následně předá tyto informace pracovníkovi ŘO OP VVV (Koordinátor řízení rizik Odd. AŘR). V případě potřeby následně vedoucí ZS ITI poskytuje ŘO OP VVV součinnost při stanovení významnost nově identifikovaného rizika V, určení vlastníka rizika a návrhu nápravného opatření. ŘO OP VVV nově identifikované riziko zanese do databáze rizik. Projektový manažer ZS ITI nad rámec rizik evidovaných v Databázi rizik OP VVV může v případě potřeby navrhnout další opatření ke zvládání specifických rizik souvisejících s výkonem činností svěřených mu veřejnoprávní smlouvou. Tato rizika jsou pak evidována a sledována v samostatné databázi rizik ZS ITI. 2. Sledování vývoje rizik, přijímání opatření v rámci řízení rizik a vyhodnocování jejich plnění U rizik, jejichž vlastníkem není ZS ITI, provádí sledování vývoje rizik, přijímání opatření v rámci řízení rizik a vyhodnocování jejich plnění pracovníci ŘO OP VVV. V případě potřeby si koordinátor řízení rizik Odd. AŘR od vedoucího ZS ITI vyžádá součinnost. U rizik, jejichž vlastníkem je ZS ITI, provádí sledování vývoje rizik, přijímá opatření a vyhodnocuje jejich plnění vedoucí odd. ZS ITI. Vedoucí ZS ITI na výzvu koordinátora řízení rizik Odd. AŘR poskytuje informace týkající se vývoje rizika a realizace nápravných opatření definovaných v Databázi rizik OP VVV. 3. Zpracování Souhrnné zprávy o řízení rizik Souhrnnou zprávu o řízení rizik vypracovává ŘO OP VVV. V případě potřeby si koordinátor řízení rizik Odd. AŘRod vedoucího ZS ITI vyžádá součinnost. 4. Reportování rizik do modulu v MS2014+ Reportování rizik do modulu v MS2014+ zajišťuje ŘO OP VVV. V případě potřeby si koordinátor řízení rizik Odd. AŘR od vedoucího ZS ITI vyžádá součinnost. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 21 z 54

22 4.2 Nesrovnalosti a podvody Nesrovnalosti, podvody a korupci a whistleblowing řeší IP IROP v kapitole 4.2. a pro OP VVV jsou jeho ustanovení použita analogicky. Oznámení podezření ze spáchání protiprávního jednání je možné provést prošetřovateli osobně nebo elektronicky na adresu prosetrovatel@msmt.cz (viz. kap OM ŘO OP VVV) nebo je možné učinit podání v listinné podobě do schránky umístěné ve vchodu do budovy B MŠMT, Karmelitská 5, Praha Absorpční kapacita Za řízení absorpční kapacity zodpovídá ŘO OP VVV, ve spolupráci se ZS, zástupci Regionální stálé konference, Národní stálé konference a nositeli integrovaných nástrojů. Na základě vyhodnocení výsledků analýzy jsou nastavená opatření v oblasti posilování absorpční kapacity a vytvářené akční plány pro jejich realizaci. Opatření na posílení absorpční kapacity ŘO a ZS ITI informují potencionální žadatele a příjemce o možnostech získat podporu a o zaměření OP VVV (cílech, podporovaných aktivitách, cílových skupinách apod.) na webových stránkách OP VVV; zveřejňují harmonogram výzev na webových stránkách OP VVV; zveřejňují plné znění textů výzev na webových stránkách OP VVV a lhůty pro uzávěrky příjmu žádostí o podporu; poskytují konzultace k vyhlášeným výzvám; zajišťují semináře pro oprávněné žadatele u vyhlášených výzev; poskytují konzultace příjemcům k realizaci podpořených projektů; prezentace úspěšných projektů; uveřejňují odpovědi na často kladené dotazy. 4.4 Termíny a lhůty jednotlivých činností Termíny a lhůty jednotlivých činností vychází primárně z legislativy a z dokumentů Jednotného metodického prostředí. Důvodem pro zavedení jednotných maximálních lhůt je zajištění jednotného přístupu k žadatelům a příjemcům. Vzhledem k tomu, že výzvy OP VVV jsou velmi různorodé, co do složitosti posouzení a schválení žádostí o podporu, jsou lhůty činností pro každou výzvu zvlášť stanovené v rámci Pravidel pro žadatele a příjemce specifická část. Dílčí lhůty jsou definovány jako orientační. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 22 z 54

23 4.5 Harmonogram výzev pro integrované projekty Výzvy pro integrované projekty vyhlašuje ŘO OP VVV. ZS ITI výzvy nevyhlašuje. Pro integrované projektu budou v rámci OP VVV vyhlašovány samostatné výzvy anebo bude v rámci běžných výzev vyčleněna část alokovaných prostředků pro integrované projekty. Ke koordinaci přípravy Harmonogramu výzev dochází v rámci Interní pracovní skupiny pro přípravu výzev, jíž je členem vedoucí odd. ZS ITI. Tato skupina projednává jak zpracování, tak i případnou aktualizaci harmonogramu výzev. V případě, že aktualizace harmonogramu výzev není projednána na jednání Interní PS pro přípravu výzev, je vedoucí ZS ITI vyzván ze strany ŘO OP VVV, aby k aktualizaci výzev zaslal své připomínky či návrhy písemně. ZS ITI přejímá harmonogram výzev zpracovaný či aktualizovaný ŘO OP VVV a předává jej výkonnému týmu nositele ITI ke zveřejnění na webových stránkách ITI. Předání podnětů, návrhů a připomínek k harmonogramu výzev OP VVV a k jeho aktualizaci Subjekt vykonávající aktivitu Vstupy Lhůta pro zpracování podkladové materiály předpoklady pro splnění aktivity ZS ITI, vedoucí oddělení - Pozvánka na jednání Interní PS pro přípravu výzev Harmonogram výzev OP VVV Harmonogram výzev nositele ITI Dle termínu stanoveného ŘO OP VVV formou účasti na jednání Interní PS pro přípravu výzev či formou písemných připomínek či návrhů Součinnost ostatních subjektů - Výstupy Připomínky k harmonogramu výzev OP VVV nebo k jeho aktualizaci Schvalování výstupů - Uložení (archivace) výstupů subjekty termíny - ZS ITI, vedoucí oddělení Předání výstupů subjekty termíny Vazba na legislativu a metodiku Vazba na IS - Zadávání do IS subjekty - termíny - ŘO IROP, koordinátor SRP Dle termínu stanoveného ŘO OP VVV MP pro řízení výzev, hodnocení a výběr projektů MP monitorování OM ŘO OP VVV kapitola 5.2 Typy projektů a kapitola Harmonogram výzev a plán výzvy Vydání: 1 Revize: 0 Strana 23 z 54

24 4.6 Výzvy OP VVV pro integrované projekty Příprava výzvy Za přípravu výzev je odpovědný garant odd. K ŘO OP VVV. Za přípravu navazující dokumentace k výzvě je odpovědný metodik odd. MŘ ŘO OP VVV. Model a metodika procesu schvalování, kritéria pro hodnocení projektů a zpracování výzvy a její navazující dokumentace je rozpracován v rámci Dílčích PS pro přípravu výzev, tzv. minitýmů, které jsou sestaveny pro každou výzvu. Pracovníci ZS ITI se do přípravy výzev pro integrované projekty zapojují formou svého členství v minitýmech. V rámci minitýmu jsou pracovníkovi ZS ITI přidělovány úkoly. Mezi tyto úkoly mohou patřit následující činnosti: zpracování Analýzy absorpční kapacity (zpracována na základě konzultací s potenciálními žadateli, šetření v území ITI, Dat z IS, podkladů od nositele ITI apod.) stanovení kritérií pro výběr hodnotitelů zpracování textu výzvy zpracování dokumentů, které jsou součástí navazující dokumentace výzvy součinnost na návrhu procesu schvalování a kritérií pro hodnocení kontrola a připomínkování textu výzvy či dokumentace výzvy Co se týče součinnosti při zpracování návrhu kritérií pro hodnocení, ZS ITI může předložit návrh vlastních kritérií, které následně podléhá připomínkám a schválení ŘO, tzn. je předmětem připomínek minitýmu pro přípravu výzvy a Me SP odd. MŘ. Po řádném připomínkování a schválení ze strany MV OP VVV jsou tato kritéria začleněna do soustavy kritérií pro hodnocení projektů dané výzvy. Příslušného pracovníka jako člena minitýmu nominuje vedoucí odd. ZS ITI. Příprava výzvy účast v Dílčích PS pro přípravu výzvy tzv. minitýmech a plnění přidělených úkolů Subjekt vykonávající aktivitu Vstupy Lhůta pro zpracování podkladové materiály předpoklady pro splnění aktivity ZS ITI, vedoucí oddělení nebo příslušný projektový manažer Harmonogram výzev Výzva nositele ITI Hodnoticí kritéria pro hodnocení integrovaných projektů ITI schválená MV IROP - Dle termínů stanovených vedoucím minitýmu Součinnost ostatních subjektů členové minitýmu, nositel ITI Výstupy Podklady pro tvorbu výzvy nebo navazující dokumentace výzvy Vydání: 1 Revize: 0 Strana 24 z 54

25 Schvalování výstupů vedoucí minitýmu Uložení (archivace) výstupů subjekty - termíny - Předání výstupů subjekty termíny Vazba na legislativu a metodiku Vedoucí minitýmu dle termínu stanoveného vedoucím minitýmu, v souladu s harmonogramem přípravy výzvy MP pro řízení výzev, hodnocení a výběr projektů MP pro využití integrovaných nástrojů v programovém období OM ŘO OP VVV vč. platných MD Vazba na IS - Zadávání do IS subjekty termíny - ŘO OP VVV Zveřejnění výzvy Výzva je vyhlášena zveřejněním na zastřešujících webových stránkách ESI fondů a webových stránkách OP VVV. Tímto způsobem jsou rovněž zveřejněny případné změny výzvy či oznámení o uzavření průběžné výzvy. ZS může o vyhlášení výzvy, jejích změnách či uzavření průběžné výzvy informovat na svých webových stránkác Semináře pro žadatele Po vyhlášení výzvy organizuje ŘO OP VVV semináře pro žadatele, jejichž obsahem bude představení obsahu a zaměření dané výzvy. V případě výzev k předkládání integrovaných projektů může být k účasti na seminářích přizván zástupce ZS ITI. Pracovníka ZS ITI, který se bude spolupodílet na realizace semináře pro žadatele, jmenuje vedoucí ZS ITI Kritéria hodnocení projektů ZS ITI navrhuje ŘO kritéria přijatelnosti a formálních náležitostí pro posouzení souladu Integrovaných projektů s Integrovanou strategií rozvoje území. Kritéria pro posouzení formálních náležitostí a přijatelnosti vychází z kritérií stanovených ŘO OP VVV pro hodnocení individuálních projektů a zpracovává je minitým po přípravu výzev, jehož členem je také ZS ITI. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 25 z 54

26 Kritéria ZS ITI pro posouzení přijatelnosti zpravidla vychází z kritérií stanovených ŘO IROP pro hodnocení individuálních projektů, dále jsou doplněna kritéria souladu integrovaného projektu se Strategií ITI. Doporučující seznam kritérií přijatelnosti vč. kritérií pro posouzení souladu integrovaných projektů s integrovanou strategii je v příloze č. 16 MPIN. Tato kritéria mohou být doplněna o další kritéria, doporučená ŘO OP VVV, nebo kritéria ZS ITI odpovídající konkrétnímu zaměření výzvy. Kritéria pro věcné hodnocení vychází z kritérií stanovených ŘO OP VVV pro hodnocení individuálních projektů. Na tvorbě kritérií pro danou výzvu se ZS podílí jakožto člen minitýmu pro přípravu výzev. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 26 z 54

27 VÝBĚR PROJEKTŮ PROCES SCHVALOVÁNÍ PROJEKTŮ HODNOCENÍ PROJEKTŮ 4.7 Hodnocení integrovaných projektů ITI Systém výběru integrovaných projektů ukazuje následující obrázek. Kontrola přijatelnosti ITI: provádí ZS ITI Kontrola formálních náležitostí provádí ZS ITI Věcné hodnocení 1. krok provádí interní hodnotitel ŘO OP VVV Věcné hodnocení 2. krok provádí externí/interní hodnotitel/externí expert ŘO OP VVV nebo hodnoticí komise Závěrečné ověření způsobilosti Provádí interní hodnotitel ŘO OP VVV Výběr projektů provádí Výběrová komise Vydání právního aktu provádí ŘO OP VVV Vydání: 1 Revize: 0 Strana 27 z 54

28 Hodnocení projektů registrace žádosti o podporu kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí projektu věcné hodnocení projektu 1. krok věcné hodnocení projektu 2. krok závěrečné ověření způsobilosti projektu - provádí ŘO OP VVV Výběr projektů jednání výběrové komise informování žadatele o výsledku příprava a vydání právního aktu o poskytnutí podpory ZS ITI je zapojeno v části hodnocení projektů a výběr projektů v následujících krocích: registrace žádosti o podporu kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí projektu - v roli hodnotitele a schvalovatele věcné hodnocení projektu (1. a 2. krok) v roli schvalovatele výběr projektu účast na jednání výběrové komise Registrace žádosti o podporu Registrace žádosti o podporu následuje po předchozích krocích žadatele: založení žádosti o podporu (stav: Žádost o podporu rozpracována), uzamčení žádosti o podporu (stav: Žádost o podporu finalizována), elektronický podpis žádosti o podporu (stav: Žádost o podporu podepsána), podání žádosti o podporu (stav: Žádost o podporu podána na ŘO). Podání - Registrace žádosti o podporu Subjekt vykonávající aktivitu Vstupy Lhůta pro zpracování podkladové materiály předpoklady pro splnění aktivity Součinnost ostatních subjektů Žadatel, Admin Odd. H/Admin OA Výzva OP VVV Navazující dokumentace výzvy Finalizovaná, elektronicky podepsaná a podaná žádost v IS KP14+ K registraci žádosti do IS CSSF14+ dojde automaticky po podání v IS KP14+ Vyhotovení seznamu projektů a vygenerování čísla jednacího z EPD bezprostředně po ukončení příjmu žádostí o podporu (v případě kolové výzvy). ŘO OP VVV v případě technických problémů žadatele s podáním žádosti Vydání: 1 Revize: 0 Strana 28 z 54

29 Výstupy Schvalování výstupů Registrovaná žádost v IS CSSF14+ - automaticky vygenerované registrační číslo Seznam přijatých projektů Každý projekt má vygenerované číslo jednací z EPD Nerelevantní Uložení (archivace) výstupů Předání výstupů subjekty termíny subjekty termíny ---- Žadatel, Admin Odd. H/Admin OA Automaticky v IS KP14+ a IS CSSF14+ Žadateli se v IS KP14+ u podané žádosti o podporu automaticky objeví registrační číslo projektu. Seznam projektů s jednacími čísly z EPD předán ZS ITI Vazba na legislativu a metodiku Vazba na IS Pravidla pro žadatele a příjemce obecná a specifická část MP procesů a řízení a monitorování ESI fondů v MS2014+ OM ŘO OP VVV kap Stav: Zaregistrována se nastaví po podání žádosti o podporu do IS CSSF14+ Zadávání do IS subjekty - termíny Přiřazení kompetencí a rolí k projektu Aplikační kompetence pro OP VVV jsou přiřazovány pracovníkům ZS ITI po absolvování specifického školení zajišťovaného Odd. MS ŘO OP VVV. Vedoucí Odd. H vyzve prostřednictvím u Vedoucího ZS ITI k zaslání jmenného seznamu pracovníků ZS ITI. Aplikační kompetence jsou následně přiřazeny Odd. RLZ ŘO OP VVV na základě poskytnutého seznamu. Přiřazení rolí k hodnocení jednotlivých projektů v ZS ITI v jednotlivých fázích je následující: Registrace projektu roli Manažera projektu vykonávají Admin Odd. H a pracovníci ZS ITI. Přiřazení kompetencí provádí Ve Odd. H. kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí roli hodnotitele a schvalovatele vykonávají projektoví manažeři ZS ITI. Přiřazení kompetencí provádí vedoucí ZS ITI. věcné hodnocení 1. krok roli hodnotitele vykonávají interní hodnotitelé ŘO OP VVV, roli schvalovatele vykonávají projektoví manažeři/vedoucí ZS ITI. Přiřazení kompetencí provádí ručním přiřazením/losováním vedoucí ZS ITI na základě Seznamu interních hodnotitelů předaného ze strany ŘO OP VVV (obsahuje jména hodnotitelů přiřazená k jednotlivým projektům). Hodnotitelům je zároveň v MS2014+ přiřazena role Manažer projektu. věcné hodnocení 2. krok roli hodnotitele vykonávají externí hodnotitelé/externí experti ŘO OP VVV registrovaní v DAHOS, roli schvalovatele vykonávají projektoví manažeři/vedoucí ZS ITI. Přiřazení kompetencí externích hodnotitelů provádí ZS ITI ručním přiřazením/losováním ZS ITI na základě Seznamu externích hodnotitelů předaného ze strany ŘO OP VVV (obsahuje kódy Vydání: 1 Revize: 0 Strana 29 z 54

30 hodnotitelů, odbornost a jejich kapacitu případně i kódy hodnotitelů přiřazená k jednotlivým projektům. ZS ITI není povinen toto rozdělení akceptovat). Přiřazení aplikačních kompetencí a rolí k hodnocení projektu Subjekt vykonávající aktivitu Vstupy Lhůta pro zpracování podkladové materiály předpoklady pro splnění aktivity Součinnost ostatních subjektů Výstupy ZS ITI, vedoucí oddělení Uživatelská příručka pro MS2014+ Seznam pracovníků ZS ITI pro přiřazení aplikačních kompetencí Seznam projektových manažerů ZS ITI pro kontrolu přijatelnosti a formálních náležitostí Seznamu interních hodnotitelů pro 1. krok věcného hodnocení Seznamu externích hodnotitelů pro 2. krok věcného hodnocení Finalizovaná, elektronicky podepsaná a podaná žádost v IS KP14+ Databáze hodnotitelů DAHOS Přiřazení aplikačních kompetencí Odd. RLZ ŘO OP VVV Přiřazení manažera projektu v kompetenci Ve Odd. H Přiřazení kompetencí pro kontrolu přijatelnosti a formálních náležitostí - bezprostředně po obdržení Seznamu přijatých projektů Přiřazení kompetencí pro 1. krok věcného hodnocení bezprostředně po změně stavu na PP21 nebo PP22 Přiřazení kompetencí pro 2. krok věcného hodnocení do 2 pd od obdržení Seznamu externích hodnotitelů pro 2. krok věcného hodnocení Přijetí nominace ze strany hodnotitele do 2 pd Odd. RLZ přiřazení aplikačních kompetencí pracovníkům ZS ITI Ve Odd H zaslání seznamů interních a externích hodnotitelů Pracovníci ZS ITI s přístupem do CSSF14+ Přijatá nominace projektovým manažerem ZS ITI, interním či externím hodnotitelem ŘO - hodnotitelem/schvalovatelem/arbitrem. Schvalování výstupů - Uložení (archivace) výstupů Předání výstupů subjekty vedoucí ZS ITI a automaticky v MS2014+ termíny - subjekty - termíny - Vazba na legislativu a metodiku Vazba na IS MP procesů a řízení a monitorování ESI fondů v MS2014+ MP pro řízení výzev, hodnocení a výběr projektů v programovém období OM ŘO OP VVV, kap MS2014+, modul Projekty na záložce Administrace projektu /Aplikační kompetence Zadávání do IS subjekty termíny ZS ITI, vedoucí oddělení Bezprostředně po obdržení seznamů, nejpozději do zahájení příslušné fáze hodnocení Vydání: 1 Revize: 0 Strana 30 z 54

31 Potvrzení nominace hodnotitele Po přiřazení žádostí o podporu jednotlivým hodnotitelům je hodnotitelům zaslána automatická depeše se žádostí o vyjádření k nominaci. Vybraní hodnotitelé mají ve stanovené lhůtě možnost přijmout či nepřijmout vypracování hodnocení. Akceptaci provádí hodnotitelé prostřednictvím informačního systému. Pokud některý hodnotitel akceptaci neprovede, je žádost přiřazena dalšímu hodnotiteli. ZS ITI nesmí zadat vypracování 2. kroku věcného hodnocení odbornému hodnotiteli, který se podílel na vypracování některého z projektů předloženého ve výzvě, do které projekt spadá. Potvrzení, že odborný hodnotitel nezpracovává hodnocení projektu, kterého je předkladatelem či zpracovatelem nebo se na zpracování projektu podílel nebo ho s předkladatelem či zpracovatelem pojí blízký vztah rodinný, citový, ekonomický či politický, atd. stvrzuje hodnotitel mimo jiné podpisem etického kodexu. V případě, že by ke střetu zájmů došlo v rámci přiřazení projektů hodnotiteli, hodnotitel svojí nominaci odmítne Kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí Cílem hodnocení přijatelnosti a formálních náležitostí je zejména posouzení základních věcných a administrativních požadavků kladených na projekt v příslušné výzvě, hodnotitelnosti žádosti o podporu a naplnění nezbytných administrativních požadavků. Hodnocení přijatelnosti a formálních náležitostí probíhá současně v libovolném pořadí. Kontrolu přijatelnosti a formálních náležitostí provádí hodnotitelé v MS2014+ v předem definovaných formulářích. Součástí kontroly přijatelnosti je kontrola vlastnické struktury žadatele do úrovně skutečných majitelů prostřednictvím externího ověřovacího systému (portál Justice.cz, Arachne, aplikace ARES, obchodní rejstřík, živnostenský rejstřík nebo jiné informační systémy). Postup použití informačního systému Arachne popisuje podrobně OM ŘO OP VVV. Při výkonu kontroly formálních náležitostí a přijatelnosti je uplatňováno pravidlo čtyř očí. Hodnocení je prováděno jedním hodnotitelem a nezávisle kontrolováno a schvalováno jedním schvalovatelem. Pokud dojde k rozporu mezi hodnotitelem a schvalovatelem hodnocení, je rozhodující názor schvalovatele hodnocení, který vrátí hodnocení hodnotiteli k opravě. MS2014+ zaznamená, že došlo k rozporu mezi hodnotitelem a schvalovatelem, resp. vrácení hodnocení. Následně první hodnotitel provede opravné hodnocení, které opět podléhá schválení druhého hodnotitele (schvalovatele). V případě nesouhlasu hodnotitele se schvalovatelem hodnotitel zdůvodní, proč k opravě nedošlo. Opravné hodnocení opět podléhá schválení schvalovatele. Pokud opět dojde rozporu mezi hodnotitelem a schvalovatelem hodnocení, je rozhodující názor schvalovatele hodnocení. Schvalovatel posudek hodnotitele neschválí, tzn., že bude projekt přiřazen jinému hodnotiteli. Kritéria mohou být napravitelná nebo nenapravitelná. Při nesplnění některého z nenapravitelných kritérií je žádost o podporu vyloučena z dalšího procesu hodnocení. Při nesplnění některého z napravitelných kritérií (a zároveň splnění všech nenapravitelných kritérií) je žadatel prostřednictvím MS2014+ vždy min. jednou vyzván k doplnění chybějících informací či dokladů. Přesná lhůta pro doplnění bude uvedena vždy v textu žádosti ZS ITI o doplnění údajů (zpravidla 10 pd). S ohledem na zaměření výzvy / typ žadatelů může být v rámci výzvy stanovena více než jedna možná žádost ZS ITI o Vydání: 1 Revize: 0 Strana 31 z 54

32 doplnění údajů, přičemž žadatel nebude vyzván k doplnění opakovaně v případě, že nereaguje na první žádost ZS ITI. Výzva k doplnění je zasílána po kontrole provedené hodnotitelem i schvalovatelem. Po doplnění informací pracovník ZS provede kontrolu doplněných informací a vyhodnotí doposud sporná kritéria. V případě, že žadatel na základě výzvy ZS ITI chybějící informace/podklady nedoplní, jsou předmětná kritéria vyhodnocena negativně a žádost o podporu je vyloučena z dalšího procesu hodnocení. Kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí Subjekt vykonávající aktivitu Vstupy Lhůta pro zpracování podkladové materiály předpoklady pro splnění aktivity Součinnost ostatních subjektů Výstupy ZS ITI, projektový manažer (Interní hodnotitel/schvalovatel) ZS ITI, vedoucí odd. (Interní hodnotitel/schvalovatel) Žádosti zaregistrované v MS2014+ Uživatelská příručka pro hodnocení projektů Výběrová kritéria ZS ITI schválená MV OP VVV Kritéria přijatelnosti a formálních náležitostí v MS2014+ Absolvované školení hodnotitelů Přijatá nominace projektovým manažerem/vedoucím ZS ITI - hodnotitelem/schvalovatelem v MS2014+ Lhůty pro provedení kontroly formálních náležitostí a přijatelnosti jsou uvedeny v každé výzvě, zpravidla 20 pd V případě vrácení žádosti o podporu k doplnění v průběhu hodnocení se lhůta pro provedení a schválení hodnocení pozastavuje. Lhůta pro každé doplnění žádosti žadatelem je zpravidla 10pd od doručení výzvy k doplnění (konkrétní lhůta je vždy upřesněna v navazující dokumentaci k výzvě). V případě pozitivního výsledku změna stavu v MS2014+ nejpozději do 10 pd od ukončení kontroly (od data schválení kontrolního listu schvalovatelem). V případě negativního výsledku vydání negativního závazného stanoviska a odeslání interní depeše o ukončení kontroly nejpozději do 5 pd od ukončení kontroly, změnu stavu v MS2014+ provádí Admin Odd. H do 5 pd od obdržení interní depeše o ukončení kontroly Metodická součinnost ŘO OP VVV, Odd. MŘ, Admin Odd. H/Ve Odd. H Žadatel v případě vyzvání k doplnění žádosti o podporu Výzva k doplnění žádosti - hodnotitel zasílá žadateli výzvu k doplnění žádosti a mění stav na Žádost o podporu vrácena k doplnění - PU21. Finalizovaný hodnotící formulář schválený schvalovatelem v MS2014+ Pozitivní výsledek kontroly: Změna stavu v MS2014+ Žádost o podporu splnila formální náležitosti a podmínky přijatelnosti PP21; Závazné stanovisko se nevydává. Negativní výsledek kontroly: vydání negativního závazného stanoviska (vloženo jako neveřejný dokument v MS2014+ na záložce Dokumenty) zaslání negativního závazného stanoviska datovou schránkou na Ře OŘOP zaslání interní depeše o ukončení kontroly formálních náležitostí a přijatelnosti Ve Odd. H a Admin Odd. H (Manažerovi projektu) Vydání: 1 Revize: 0 Strana 32 z 54