Univerzální žádost (dále jen Žádost ) v3 v+

Transkript

1 Univerzální žádost (dále jen Žádost ) v3 v+ I. Smluvní strany povinné údaje Generali Investments CEE, investiční společnost, a.s. se sídlem Praha 4, Na Pankráci 1720/123, PSČ , IČ , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze oddíl B, vložka 1031 (dále jen Společnost ) a Investor fyzická osoba fyzická osoba podnikatel / Majetkový účet vedený na podnikání právnická osoba všechna příjmení všechna jména titul obchodní firma nebo název rodné číslo / IČ / NID datum narození místo narození státní občanství (a současně všechny státy, ve kterých je fyzická osoba přihlášená k trvalému nebo dlouhodobému pobytu/a současně všechny státy, v nichž má právnická osoba pobočku, organizační složku nebo provozovnu) Trvalý nebo jiný pobyt / sídlo ulice muž žena Investor je zároveň Obchodním zástupcem č. popisné / orientační obec PSČ stát Kontaktní adresa (nevyplňujte, pokud je shodná s trvalým nebo jiným pobytem / sídlem) č. popisné / ulice orientační obec PSČ stát kontaktní telefon druh Dokladu totožnosti OP Pas Povolení k pobytu číslo Dokladu totožnosti platnost do vydán kým Jsem daňovým rezidentem mimo Českou republiku daňové identifikační číslo kód / název státu Investor prohlašuje, že není daňovým rezidentem USA, v opačném případě uvádí TIN: Další údaje o Investorovi 1) Účel a zamýšlená povaha obchodu: akumulace finančních prostředků jiné: 2) Zdroj finančních prostředků: plat nebo odměny jiné: (př.: prodej majetku, dědictví, dary, zápůjčky, zisky z investic, atd.) 3) Roční příjem / : 4) Politicky exponovaná osoba: do 500 tis. do 1 mil. do 3 mil. více než 3 mil. uveďte sumu v mil. Zástupce Investora všechna příjmení všechna jména rodné číslo Jedná-li za Investora jeho zástupce, je třeba k tomuto formuláři přiložit vyplněný formulář Identifikace Investora. II. Jednorázový odkup Cenných papírů (dále jen CP ) Žádám o odkup CP: Částku za odkup zašlete: na bankovní účet uvedený ve Smlouvě variabilní symbol*/ na jiný účet: číslo, kód banky / IBAN * Nebude-li uveden, bude použito RČ / IČ / NID. Žádám o odkup CP Částku za odkup zašlete: na bankovní účet uvedený ve Smlouvě variabilní symbol*/ na jiný účet: číslo, kód banky / IBAN * Nebude-li uveden, bude použito RČ / IČ / NID. strana 1 z 5

2 III. Jednorázový přestup CP Upozornění: Přestupovat lze pouze v rámci produktů stejné měny. Žádám o jednorázový přestup: 1. Přestup 2. Přestup 3. Přestup 4. Přestup do Fondu / do Fondu / do Fondu / do Fondu / V případě přestupu do Individuálního investičního (dále jen IIP ) musí být vyplněn i čl. VII. této Žádosti. To se netýká Investora, který má IIP již sjednán. IV. Pravidelný odkup CP / pravidelný přestup CP Upozornění: Přestupovat lze pouze v rámci produktů stejné měny. : číslo účtu / : IBAN / produkt : číslo účtu / : IBAN / produkt : číslo účtu / : IBAN / produkt : číslo účtu / : IBAN / produkt strana 2 z 5

3 V. PARTNER Invest Plus pravidelná investice a) Žádám o založení produktu PARTNER Invest Plus: 1. Doba trvání PARTNER Invest Plus 3. Cílová investovaná PARTNER Invest Plus* (doba musí být vždy celý rok, přičemž min. doba je 5 let) 2. Pravidelná měsíční investice jednorázová úhrada * Cílová investovaná PARTNER Invest Plus nemusí být stvena, pak Investor hradí Vstupní poplatek z každé jednorázové investice. Pozn.: Cílovou investovu částku je možné zvolit v případě, kdy doba trvání produktu končí max. v roce, v němž Investor dosáhne 75 let věku. b) Změna Cílové investované částky: Žádám o zvýšení/snížení Cílové investované částky u produktu s VS Nová Cílová investovaná c) Změna doby trvání: Žádám o prodloužení / zkrácení doby trvání u produktu s VS Nová doba trvání (doba musí být vždy celý rok, přičemž min. doba je 5 let) Pozn.: Pokud je nastavena Cílová investovaná, doba trvání produktu musí končit max. v roce, v němž Investor dosáhne 75 let věku. d) Zastavení investiční brzdy: splácení (70 zaslané částky bude použito na úhradu Vstupního poplatku, 30 zaslané částky bude použito na vydání Cenných papírů) Žádám o Zastavení investiční brzdy u produktu s VS Upozornění: Zastavení investiční brzdy je nevratné. e) Předčasné ukončení produktu PARTNER Invest Plus: Žádám o předčasné ukončení produktu s VS Žádám o odkup / přestup: jednorázový odkup jednorázový přestup pravidelný odkup pravidelný přestup Počet CP všechny nebo Generali Prémiový konzervativní fond Generali Prémiový vyvážený fond Generali Prémiový dynamický fond Částku zašlete na Investorem zvolené číslo účtu / produkt variabilní symbol* specifický symbol *Nebude-li uveden v případě přestupu, má se za to, že se jedná o přestup v rámci Majetkového účtu Investora. Nebude-li uveden v případě odkupu, bude použito RČ / IČ / NID. VI. Můj INVESTOR Plus jednorázová investice a) Žádám o založení produktu Můj INVESTOR Plus v této předdefinované variantě: Vyvážená varianta Doporučený min. investiční horizont: 6 let Výše jednorázové investice Plánovaná doba investice v letech Dynamická varianta Doporučený min. investiční horizont: 8 let Výše jednorázové investice Plánovaná doba investice v letech b) Předčasné ukončení produktu Můj INVESTOR Plus: Žádám o předčasné ukončení produktu s VS Žádám o odkup / přestup: jednorázový odkup jednorázový přestup pravidelný odkup pravidelný přestup Počet CP všechny nebo Generali Fond korporátních dluhopisů Generali Prémiový vyvážený fond Generali Fond balancovaný dynamický Částku zašlete na Investorem zvolené číslo účtu / produkt variabilní symbol* specifický symbol *Nebude-li uveden v případě přestupu, má se za to, že se jedná o přestup v rámci Majetkového účtu Investora. Nebude-li uveden v případě odkupu, bude použito RČ / IČ / NID. strana 3 z 5

4 VII. Pravidelné investování (dále jen PI ) a) Žádám o založení produktu PI: 1. Vybraný produkt (Fond nebo Investiční program) název 2. Doba trvání PI (doba musí být vždy celý rok, přičemž max. doba je 40 let, a končí max. v roce v němž Investor dosáhne 75 let věku) 3. Pravidelná měsíční investice v (minimální výše investice je , vždy jde o násobek 50 5 ) 4. Cílová investovaná PI* jednorázová úhrada splácení (70 zaslané částky bude použito na úhradu Vstupního poplatku, 30 zaslané částky bude použito na vydání Cenných papírů) * Cílová investovaná PI se vždy rovná součtu všech plánovaných pravidelných investic za dobu trvání produktu. 5) Identifikace plateb do PI: Identifikaci plateb do PI dle této Žádosti sdělí Společnost v potvrzení o založení o PI. b) přerušení PI Datum přerušení Počet měsíců (maximálně 6) c) změna částky PI Datum změny Výše nové měsíční investice (min , násobek 50 5 ) d) změna doby trvání PI Nová doba trvání PI (v letech) e) předčasné ukončení PI ANO žádám o předčasné ukončení PI VIII. Individuální investiční program (dále jen IIP ) I n d i v i d u á l n í i n v e s t i č n í p r o g r a m Investor žádá o: založení IIP změnu IIP založení IIP v rámci produktu Pravidelné Investování Individuální investiční program nastavení složení: Upozornění: Kombinovat lze pouze Fondy stejné měny. V případě měny lze IIP složit pouze z Fondů Generali Investments CEE IX. Změna údajů Žádám o změnu: adresy trvalého bydliště*/sídla* kontaktní adresy příjmení*/obchodní firmy nebo názvu* Obchodní firma nebo název *K této změně je třeba doložit také oboustrannou kopii Dokladu totožnosti resp. výpisu z přísl. rejstříku. Příjmení Obec Ulice, číslo PSČ Stát Žádám o změnu Dokladu totožnosti: Druh Dokladu totožnosti OP Pas Povolení k pobytu* Číslo Dokladu totožnosti Platnost do Vydán kým *K této změně je třeba doložit také oboustrannou kopii Dokladu totožnosti. Žádám o změnu: Kontaktní telefon* * V případě využívání služby Moje Investice Online Plus pomocí Autorizačních SMS, musí být podpis Investora na této Žádosti ověřený úředně. Žádám o následující dispozice s bankovními účty: * V případě odkupu Cenných papírů budou finanční prostředky automaticky zaslány na tento účet. ** S účinností od vedený v ČR v měně bankovní účet v měně zavedení změna zafixování* zrušení fixace zafixování pro telefonické žádosti** zrušení fixace pro telefonické žádosti** / zavedení změna zafixování* zrušení fixace zafixování pro telefonické žádosti** zrušení fixace pro telefonické žádosti** IBAN: : Zafixování, zrušení fixace, zafixování a zrušení fixace pro telefonické žádosti, a dále změna v případě fixace a/nebo fixace pro telefonické žádosti, je možná pouze na základě písemné žádosti s úředně ověřeným podpisem. strana 4 z 5

5 X. Služby Společnost bude Investorovi poskytovat následující služby (hodící se zaškrtněte): 1) telefonické podávání žádostí prostřednictvím klientské linky: ne 2) zasílání výpisů o stavu Majetkového účtu do Osobního mailboxu: týdně měsíčně čtvrtletně pololetně 3) zasílání písemných výpisů o stavu Majetkového účtu: ne 4) zaslání informace o uložení zprávy do Osobního mailboxu SMS zprávou: ne Další Společností nabízené Služby a způsob jejich sjednání jsou uvedeny v Ceníku (např. Služba Moje Investice Online Plus pomocí Autorizačních SMS). XI. Závěrečná ustvení 1) Žádost se řídí Smlouvou vč. všech případných Dodatků ke Smlouvě, Podmínkami společnosti Generali Investments CEE, investiční společnost, a. s. k investování do Fondů a Investičních programů Společnosti (dále jen Podmínky k investování ), příslušnými Produktovými podmínkami, Statutem nebo Prospektem příslušných Fondů, příslušným Ceníkem a souvisejícími obecně závaznými právními předpisy. 2) Investor podává žádost o odkup / přestup pouze Cenných papírů, jež jsou v jeho vlastnictví, jsou volně převoditelné a nejsou zatíženy právy třetích osob (např. zástavním právem). Vstupní poplatek / Vstupní poplatek a/nebo případně výstupní poplatek při odkupu / přestupu Cenných papírů se řídí platným Ceníkem a Statutem nebo Prospektem. Minimální objem odkupu / přestupu Cenných papírů činí 100 / 10. 3) Společnost si vyhrazuje právo zamítnout tuto Žádost Investora bez udání důvodu a dále pokud není v souladu s příslušnými právními předpisy. Společnost si vyhrazuje možnost telefonického ověření této Žádosti. Tato Žádost je neplatná, pokud je chybně vyplněna nebo podpis Investora není ověřen úředně či Obchodním zástupcem, v takovém případě musí Investor vyplnit novou Žádost. 4) Pokud tato Žádost neství jinak, pak pojmy uváděné v této Žádosti mají stejný význam jako pojmy uváděné v Podmínkách k investování a příslušných Produktových podmínkách. 5) Statuty, Prospekt, Podmínky k investování, příslušné Produktové podmínky, Ceník a Informace o Společnosti jsou zveřejněny na internetové adrese Investoři si rovněž mohou jejich aktuální znění kdykoli vyžádat u Obchodního zástupce, v sídle Společnosti a v Kontaktním místě v listinné podobě. Investor prohlašuje, že se s těmito dokumenty seznámil. 6) Investor prohlašuje, že: a. mu byly v dostatečném časovém předstihu před podpisem Žádosti poskytnuty aktuální Klíčové informace pro Investory příslušných Fondů a seznámí se vždy s aktuálními zněními těch, do jejichž Cenných papírů hodlá investovat a že byl seznámen s principem výpočtu a účtování / a jeho vlivu na nákladovost zvoleného produktu v čase; b. údaje vztahující se k osobě Investora uvedené ve Smlouvě / Žádosti jsou pravdivé, úplné a správné a zavazuje se bez zbytečného odkladu oznámit Společnosti všechny změny takových údajů a současně předložit dokumenty prokazující příslušné změny; c. byl seznámen s upozorněním na riziko, že současná výkonnost nezaručuje výkonnost budoucí a investice do cenných papírů v sobě obsahuje riziko kolísání aktuální hodnoty investované částky a výnosů z ní a není zaručena návratnost původně investované částky. Úplné informace o podstatných okolnostech a rizicích investice jsou uvedeny ve Statutech a/nebo Prospektu Fondů; d. byl seznámen s definicí PEO ve smyslu ust. 4 odst. 5 Zákona AML. 7) Investor bere na vědomí, že v případě snížení Cílové investované částky nebo předčasného ukončení, se zaplacený Vstupní poplatek nevrací. 8) V případě založení produktu PARTNER Invest Plus dle čl. V. Žádosti a/nebo produktu Pravidelné investování dle čl. VII. Žádosti potvrdí Společnost výši a sdělí údaje pro identifikaci plateb v Potvrzení o založení zvoleného produktu. V případě založení dalšího produktu PARTNER Invest Plus dle čl. V. Žádosti, a/nebo produktu Pravidelné investování dle čl. VII. Žádosti do stejného produktu bude variabilní a specifický symbol pro odlišení plateb přidělen Společností. 9) Tato Žádost je vyhotovena ve dvou stejnopisech, z nichž Společnost i Investor obdrží po jednom. XII. Souhlas se zpracováním osobních údajů Podpisem Žádosti Investor a Zástupce Investora: a) uděluje souhlas, aby jeho osobní údaje, včetně rodného čísla, údajů z Majetkového účtu a další sdělené údaje v souvislosti se Smlouvou, byly zpracovávány Společností jakožto správcem a jejími smluvními zpracovateli splňujícími podmínky ZOOÚ, pro účely vedení Smlouvy, vyřizování nároků s touto Smlouvou souvisejících a případně k dalším účelům, ke kterým je Společnost v souladu s právními předpisy oprávněna, a to po dobu nutnou k realizaci a ochraně práv a povinností plynoucích ze vzájemného smluvního vztahu; b) stvrzuje, že je poučen o tom, že poskytnutí osobních údajů Společnosti je dobrovolné, avšak v rozsahu, ve kterém je Společnost povinna tyto údaje zpracovávat na základě Zákona AML, příp. dalších zákonů, je poskytnutí některých údajů nezbytné pro uzavření Smlouvy a pro plnění práv a povinností z ní vyplývajících; c) bere na vědomí, že údaje týkající se Investora mohou být ohlášeny Specializovanému finančnímu úřadu a mohou být dále poskytnuty správcům daní v jiných zemích, ve kterých Investor může být daňovým rezidentem, pokud tyto země nebo správci daní v těchto zemích, uzavřeli dohody za účelem výměny informací; d) bere na vědomí, že poskytnutí ostatních dobrovolně sdělených osobních údajů bude považováno za výslovné udělení souhlasu se správou a zpracováním takových osobních údajů; e) stvrzuje, že byl ve smyslu ZOOÚ informován o svých právech a o povinnostech správce, zejména o právu přístupu k osobním údajům, o právu na opravu osobních údajů a dalších právech dle ZOOÚ; f) prohlašuje, že poskytnuté údaje jsou přesné a úplné; g) zavazuje se bez zbytečného odkladu nahlásit jakoukoliv změnu zpracovávaných osobních údajů. Podpisem Žádosti Investor a Zástupce Investora: a) uděluje Společnosti souhlas s předáním osobních údajů subjektům skupiny Generali a spolupracujícím obchodním partnerům, jejichž seznam je k dispozici na vyžádání v sídle Společnosti, za účelem nabízení a poskytování obchodu a služeb a pro další marketingové účely, a to na dobu oprávněného zpracování osobních údajů; b) uděluje souhlas, aby byl v záležitostech smluvního vztahu nebo v záležitostech nabídek služeb nebo jiných marketingových sdělení Společnosti nebo nabídky služeb a jiných marketingových sdělení členů skupiny Generali a spolupracujících obchodních partnerů, jejichž seznam je k dispozici na vyžádání v sídle Společnosti, kontaktován písemnou, elektronickou nebo i jinou formou, při využití poskytnutých osobních údajů, a to na dobu oprávněného zpracování osobních údajů; c) bere na vědomí, že udělení souhlasu ke zpracování osobních údajů pro obchodní a marketingové účely je dobrovolné, tento souhlas může být kdykoliv odvolán; výslovně bere na vědomí, že má právo bez zvláštních nákladů zakázat použití elektronické adresy k zasílání reklamy; d) uděluje Společnosti souhlas, aby v zájmu kompatibility péče o klienta v rámci skupiny Generali sdělovala informace o tom, zda je Investorem a základní informace týkající se jeho investování společnostem skupiny Generali, pro účely nabízení a poskytování obchodu a služeb nebo další marketingové účely, a to na dobu oprávněného zpracování osobních údajů. Souhlasí, aby společnosti skupiny Generali předané informace využívaly k účelům a po dobu uvedenou v tomto souhlasu. Výše uvedené souhlasy se vztahují i na dobu 12 měsíců po vypořádání dluhů ze Smlouvy. XIII. Podpis povinné údaje datum úředně/obchodním zástupcem ověřený podpis Investora/za Investora: Údaje o investičním zprostředkovateli Společnosti (dále jen IZ ) jméno, příjmení/název: Údaje o Obchodním zástupci, prostřednictvím kterého poskytuje IZ své služby a který ověřil totožnost Investora resp. jeho zástupce, který podepsal tuto Žádost, podle Dokladu totožnosti a údaje v Žádosti: jméno, příjmení/název: evidenční podpis: telefon: Související dokumenty: počet názvy dokumentů Je-li Investor zároveň Obchodním zástupcem (samosjednání), uveďte údaje o osobě prostřednictvím které poskytuje IZ své služby, která ověřila totožnost tohoto Investora (Obchodního zástupce) dle Dokladu totožnosti a dále ověřila údaje uvedené ve Smlouvě. jméno, příjmení/název: evidenční podpis: strana 5 z 5