Vysoko rizikové a nespolupracujúce krajiny

Transkript

1 Vysoko rizikové a nespolupracujúce krajiny Verejné vyhlásenie FATF z 21. júna 2013 Finančná akčná skupina na boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu (ďalej FATF ) je organizácia s celosvetovou pôsobnosťou, ktorá určuje štandardy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Za účelom ochrany medzinárodného finančného systému pred rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a podpory širšieho dodržiavania štandardov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu FATF označilo krajiny so strategickými nedostatkami a zaoberá sa týmito krajinami, aby označila tie nedostatky, ktoré predstavujú riziko pre medzinárodný finančný systém. Krajiny FATF vyzývajú svojich členov a ostatné krajiny na uplatňovanie protiopatrení na ochranu medzinárodného finančného systému pred pretrvávajúcimi a zásadnými rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu v týchto krajinách. Irán Kórejská ľudovo-demokratická republika (KĽDR) Krajiny s podstatnými nedostatkami v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, u ktorých nenastal dostatočný pokrok pri postihovaní nedostatkov alebo ktoré sa nezaviazali dodržiavať akčný plán vypracovaný organizáciou FATF na postihnutie týchto nedostatkov. FATF vyzýva svojich členov, aby zvážili riziká vyplývajúce z nedostatkov v jednotlivých krajinách, ako sú uvedené nižšie: Ekvádor* Etiópia Indonézia Keňa Myanmar Pakistan Svätý Tomáš a Princov ostrov Sýria Tanzánia Turecko Vietnam Yemen * Táto krajina nedosiahla dostatočný pokrok odkedy bola označená za krajinu so strategickými nedostatkami v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovania terorizmu na Verejnom vyhlásení FATF. Ak Ekvádor nepodnikne významné kroky do októbra 2013, FATF vyzve svojich členov na uplatnenie primeraných protiopatrení vzhľadom na riziko súvisiace s touto krajinou. Nigéria je momentálne uvedená v dokumente FATF, Zlepšovanie globálneho súladu v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu (AML/CFT): prebiehajúci proces vďaka jej pokroku v rámci jej široko zameraného akčného plánu schváleného spolu s FATF.

2 Irán FATF zostáva mimoriadne znepokojené neschopnosťou Iránu riešiť riziko spojené s financovaním terorizmu a vážnu hrozbu, ktorú toto riziko predstavuje pre integritu medzinárodného finančného systému, a to aj napriek záväzkom, ktoré má Irán voči FATF a nedávno poskytnutých informácií. FATF opätovne zdôrazňuje svoju výzvu členom a naliehavo žiada všetky krajiny, aby informovali svoje finančné inštitúcie, aby venovali osobitnú pozornosť obchodným vzťahom a transakciám s Iránom, vrátane iránskych obchodných spoločností a finančných inštitúcií. Za účelom zlepšenia kontroly navyše FATF opätovne zdôrazňuje výzvu svojim členom zo dňa 25. februára 2009 a naliehavo žiada všetky krajiny na uplatňovanie efektívnych protiopatrení na ochranu svojich finančných sektorov pred rizikami prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vychádzajúcich z Iránu. FATF naďalej žiada krajiny o ochranu pred korešpondenčnými vzťahmi využívanými na obchádzanie alebo vyhýbanie sa protiopatreniam a praktikám na zníženie rizika a vziať do úvahy riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu pri zvažovaní žiadostí iránskych finančných inštitúcií na otvorenie pobočiek a organizačných zložiek vo svojich krajinách. Kvôli pokračujúcej hrozbe financovania terorizmu vychádzajúcej z Iránu by mali jednotlivé krajiny zvážiť kroky, ktoré už boli vykonané a zaviesť dodatočné opatrenia alebo posilniť už existujúce. FATF naliehavo vyzýva Irán, aby sa ihneď a podstatným spôsobom začal zaoberať nedostatkami v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, najmä zavedením trestnosti financovania terorizmu a účinnou implementáciou požiadavky nahlasovania podozrivých transakcií. Ak Irán nevykoná konkrétne kroky na zlepšenie režimu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, FATF v októbri 2013 zváži výzvu svojim členom a upozorní všetky krajiny na posilnenie protiopatrení. Kórejská ľudovo-demokratická republika (KĽDR) Od februára 2013 KĽDR pokračuje v rokovaniach priamo s FATF a prehlbuje rokovania s APG. TATF vyzýva KĽDR aby zlepšila prepojenie na tieto organizácie, aby sa s FATF zhodla na akčnom pláne zameranom na odstránenie ich AML/CFT nedostatkov. FATF zostáva znepokojené neschopnosťou KĽDR riešiť významné nedostatky v režime boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a vážnu hrozbu, ktorú toto riziko predstavuje pre integritu medzinárodného finančného systému. FATF vyzýva KĽDR, aby sa ihneď a podstatným spôsobom začala zaoberať nedostatkami v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. FATF opätovne potvrdzuje svoju výzvu z 25. februára 2011, aj teraz vyzýva svojich členov a naliehavo žiada všetky krajiny, aby informovali svoje finančné inštitúcie, aby venovali osobitnú pozornosť obchodným vzťahom a transakciám s KĽDR, vrátane obchodných spoločností a finančných inštitúcií z KĽDR. Za účelom zlepšenia kontroly navyše FATF vyzýva svojich členov a naliehavo žiada všetky krajiny na uplatňovanie efektívnych protiopatrení na ochranu svojich finančných sektorov z hľadiska rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré predstavuje KĽDR. Krajiny by sa mali chrániť pred korešpondenčnými vzťahmi využívanými na obchádzanie alebo vyhýbanie sa protiopatreniam a praktikám na zníženie rizika a vziať do úvahy riziká prania špinavých peňazí a financovania

3 terorizmu pri zvažovaní žiadostí finančných inštitúcií z KĽDR na otvorenie pobočiek a organizačných zložiek vo svojich krajinách. Ekvádor* Napriek tomu, že Ekvádor sa na najvyššej politickej úrovni zaviazal spolupracovať s FATF a GAFISUD z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu, v rámci stanoveného termínu, a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. FATF uznal záväzok od ekvádorského prezidenta na Národnom zhromaždení, že prijme v oblasti boja proti financovaniu terorizmu zlepšovacie opatrenia v septembri Ekvádor by mal pokračovať v spolupráci s FATF a GAFISUD pri zavádzaní akčného plánu, venovať pozornosť nedostatkom, vrátane: 1. zabezpečiť primeranú trestnosť financovania terorizmu; 2. zaviesť a implementovať primeraný legislatívny rámec na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov 3. zaviesť primeraný legislatívny rámec na konfiškáciu majetku týkajúceho sa legalizácie príjmov z trestnej činnosti; 4. zlepšiť spoluprácu pri dohľade nad finančným sektorom. S ohľadom na pretrvávajúci nedostatočný pokrok v týchto oblastiach, ak Ekvádor nepodnikne významné kroky do októbra 2013, FATF vyzve svojich členov na uplatnenie primeraných protiopatrení vzhľadom na riziko súvisiace s touto krajinou. Etiópia Etiópia podnikla kroky smerujúce k vylepšeniu svojho AML/CFT režimu, vrátane zabezpečenia primeranej trestnosti ML/TF prostredníctvom prijatia AML/CFT zákona v januári Napriek tomu, že Etiópia sa na najvyššej politickej úrovni zaviazala spolupracovať s FATF z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahla dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu, v rámci stanoveného termínu, a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. Etiópia by mala pokračovať v prácach spojených s implementáciou akčného plánu pre riešenie týchto nedostatkov, vrátane: 1. zaviesť a implementovať primeraný legislatívny rámec a postupy na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov, 2. implementovať efektívne, primerané a odradzujúce sankcie, aby bolo možné riešiť fyzické a právnické osoby, ktoré nedodržiavajú národné požiadavky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. FATF podporuje Etiópiu pri riešení zostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v procese realizácie akčného plánu. Indonézia Indonézia podnikla významné kroky smerujúce k vylepšeniu svojho AML/CFT režimu, vrátane zabezpečenia primeranej trestnosti financovania terorizmu prostredníctvom CFT

4 zákona prijatého vo februári Napriek tomu, že Indonézia sa na najvyššej politickej úrovni zaviazala spolupracovať s FATF a APG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahla dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu v rámci stanoveného termínu a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú ohľadne zavedenia a implementovania primeraného legislatívneho rámca a postupov na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov. FATF podporuje Indonéziu pri riešení zostávajúcich problémov v súlade so štandardmi FATF. Keňa Keňa podnikla významné kroky smerujúce k vylepšeniu svojho AML/CFT režimu, vrátane prijatia zákona o Príjmoch z trestnej činnosti a boja proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a predpisov týkajúcich sa poukazovania peňazí, ktoré poukazujú na nedostatky preventívnych opatrení a kontroly/dohľadu. Napriek tomu, že Keňa sa na najvyššej politickej úrovni zaviazala spolupracovať s FATF a ESAAMLG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahla dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu v rámci schváleného časového rozvrhu a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. Keňa by mala naďalej pracovať na realizácií jej akčného plánu zameraného na riešenie týchto nedostatkov, vrátane: 1. primerane zaviesť trestnosť financovania terorizmu; 2. zabezpečiť plne fungujúcu a efektívnu FIU; 3. zaviesť a implementovať vhodný legislatívny rámec na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov; 4. zaviesť primeraný a efektívny program dohľadu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu pre celý finančný sektor; FATF podporuje Keňu pri riešení zostávajúcich problémov a pri ďalších krokoch v rámci realizácie jej akčného plánu. Myanmar Myanmar podnikol kroky smerujúce k zlepšeniu jeho AML/CFT režimu. Napriek tomu, že Myanmar sa na najvyššej politickej úrovni zaviazal spolupracovať s FATF a APG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. Myanmar by mal naďalej pracovať na realizáciu svojho akčného plánu pri riešení nasledovných nedostatkov, vrátane: 1. primerane zaviesť trestnosť financovania terorizmu, 2. zaviesť a implementovať primerané postupy na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov, 3. ďalšie posilňovanie v oblasti extradície v súvislosti s financovaním terorizmu 4. zabezpečiť plne fungujúcu a efektívnu FIU, 5. zlepšovať finančnú transparentnosť 6. posilňovať opatrenia starostlivosti vo vzťahu ku klientovi. FATF podporuje Myanmar pri riešení zostávajúcich problémov a pri ďalších krokoch v rámci realizácie jej akčného plánu.

5 Pakistan Pakistan vykonal kroky smerujúce k zlepšeniu režimu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, vrátane doplnenia zákona o Boji proti terorizmu pre zabezpečenie trestnosti financovania terorizmu do veľkej miery zhodnej s medzinárodnými štandardmi. Napriek tomu, že Pakistan sa na najvyššej politickej úrovni zaviazal spolupracovať s FATF a APG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri plnej realizácii akčného plánu a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. Konkrétne Pakistan potrebuje prijať Zákon o Boji proti terorizmu, ktorý zaistí splnenie FATF štandardov týkajúcich sa trestných činov financovania terorizmu a schopnosti identifikovať, zmraziť a konfiškovať majetok teroristov. FATF podporuje Pakistan pri riešení ostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v realizácii ich akčného plánu. Svätý Tomáš a Princov ostrov Napriek tomu, že Svätý Tomáš a Princov ostrov sa na najvyššej politickej úrovni zaviazal spolupracovať s FATF a GIABA z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu a určité strategické nedostatky naďalej pretrvávajú. Svätý Tomáš a Princov ostrov by mal naďalej pracovať na realizácii jeho akčného plánu na riešení nasledovných nedostatkov, najmä: 1. primerane zaviesť trestnosť prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, 2. zriadiť plne fungujúcu a efektívnu FIU, 3. zabezpečiť, aby finančné inštitúcie a nefinančné profesie podliehali regulácii a dohľadu pri boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, 4. implementovať efektívne, primerané a odradzujúce sankcie, aby bolo možné riešiť fyzické a právnické osoby, ktoré nedodržiavajú národné požiadavky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. FATF podporuje Svätý Tomáš a Princov ostrov pri riešení zostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v procese realizácie akčného plánu. Sýria Napriek tomu, že Sýria sa na najvyššej politickej úrovni zaviazala spolupracovať s FATF a MENAFATF z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahla významný pokrok pri realizácií svojho akčného plánu a určité strategické nedostatky naďalej pretrvávajú. Sýria by mala pokračovať s realizáciou svojho akčného plánu s cieľom odstrániť tieto nedostatky, vrátane: 1. poskytnúť primeraný právny základ na realizáciu povinností podľa S/RES/1373 a realizácie primeraných postupov na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov 2. zabezpečiť, aby existovali vhodné zákonné normy a postupy na poskytnutie medzinárodnej právnej pomoci. FATF podporuje Sýriu pri riešení jej pretrvávajúcich nedostatkov a v pokračovaní v procese realizácie jej akčného plánu.

6 Tanzánia Tanzánia vykonala významné kroky smerujúce k zlepšeniu režimu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Napriek tomu, že sa Tanzánia na najvyššej politickej úrovni zaviazala spolupracovať s FATF a ESAAMLG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri realizácií akčného plánu v rámci schváleného časového rozvrhu a určité strategické nedostatky naďalej pretrvávajú. Tieto sa týkajú vytvorenia a realizácie primeraných postupov na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov. FATF podporuje Tanzániu pri riešení zostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v procese implementácie akčného plánu. Turecko Turecko podniklo významné kroky na zlepšenie svojho CFT režimu, vrátane prijatia zákona v oblasti boja proti financovaniu terorizmu vo februári 2013 a vydania nariadenia pre implementáciu tohto zákona v máji FATF uvítala tieto významné kroky, ktoré realizovalo Turecko, a ktoré zvýšili súlad krajiny s medzinárodnými štandardmi. FATF tieto predpisy neposúdila, pretože si doposiaľ neurčila rozsah posúdenia prebiehajúcich nedostatkov v rámci režimu Turecka proti financovaniu terorizmu. Turecko by malo tieto nedostatky odstrániť za účelom dosiahnutia uspokojivej úrovne zhody so štandardmi FATF. FATF podporuje Turecko pri riešení zostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v procese implementácie akčného plánu. Vietnam Vietnam podnikol kroky na zlepšenie režimu boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Napriek tomu, že Vietnam sa na najvyššej politickej úrovni zaviazal spolupracovať s FATF a APG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. Vietnam by mal naďalej spolupracovať s FATF a APG na realizácii svojho akčného plánu pri riešení nasledovných nedostatkov, najmä: 1. zaviesť a implementovať primerané postupy na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov; 2. zaviesť trestnoprávnu zodpovednosť právnických osôb v súlade so štandardami FATF; 3. posilnenie medzinárodnej spolupráce. FATF povzbudzuje Vietnam pri riešení zostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v procese realizácie akčného plánu. Yemen Napriek tomu, že Yemen sa na najvyššej politickej úrovni zaviazal spolupracovať s FATF a APG z dôvodu riešenia svojich strategických nedostatkov v boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, zatiaľ nedosiahol dostatočný pokrok pri implementácii akčného plánu a určité strategické nedostatky v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí

7 a financovaniu terorizmu naďalej pretrvávajú. Yemen by mal naďalej pracovať na implementácii svojho akčného plánu pri riešení nasledovných nedostatkov, najmä: 1. primerane zaviesť trestnosť legalizácie príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu; 2. zaviesť a implementovať primerané postupy na identifikáciu a zmrazovanie majetku teroristov; 3. rozvíjať kontrolné a dozorné schopnosti orgánov vykonávajúcich dohľad na finančným sektorom ako aj finančnej spravodajskej jednotky na zabezpečenie súladu finančných inštitúcií s ich povinnosťou ohlasovania podozrivých transakcií, obzvlášť v súvislosti s financovaním terorizmu, 4. zabezpečiť plne fungujúce a efektívnu FIU, FATF podporuje Yemen pri riešení zostávajúcich nedostatkov a pokračovaní v procese implementácie akčného plánu.