MANUÁL K INSPEKCI. pro poskytovatele sociálních služeb POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLUŽEB. prováděné Krajským úřadem Královéhradeckého kraje

Transkript

1 MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLUŽEB prováděné Krajským úřadem Královéhradeckého kraje pro poskytovatele sociálních služeb

2 OBSAH: MANUÁL K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLUŽEB PRO Užívané zkratky a pojmy (v textu a přílohách) CÍLE MANUÁLU K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLUŽEB PROVÁDĚNÉ KÚ KHK PRO POSKYTOVATELE SOCIÁLNÍCH SLUŽEB ORGANIZACE INSPEKCÍ Tvorba plánu inspekcí Inspekční tým Koordinace činností v rámci procesu inspekce Předinspekční činnosti Přípravná inspekční fáze Inspekce místě PSS Závěrečná inspekční fáze Poinspekční činnosti Závěr Přílohy

3 Užívané zkratky a pojmy (v textu a přílohách) Inspekce Uživatel inspekce poskytování sociálních služeb osoba, které jsou poskytovány sociální služby Kontrolovaná osoba právnická nebo fyzická osoba z registru poskytovatelů sociálních služeb (poskytovatel sociálních služeb, kterému bylo vydáno rozhodnutí o registraci a poskytovatel uvedený v 84 zákona č.108/2006 Sb. o sociálních službách, ve znění pozdějších předpisů) DPI dlouhodobý plán inspekcí KPI krátkodobý plán inspekcí (1. pololetí KPI 1, 2. pololetí KPI 2) KIT VIT ČIT EXT IT IZ KÚ KHK PSS OOJ ELE PAP RP RP PP S POZ koordinátor plánu inspekcí, procesu inspekcí a inspekčních týmů vedoucí inspekčního týmu člen(ové) inspekčního týmu člen inspekčního týmu specializovaný odborník inspekční tým inspekční zpráva Krajský úřad Královéhradeckého kraje poskytovatel sociálních služeb vedený v registru osoba oprávněná jednat za poskytovatele (statutární zástupce právnické osoby či fyzická osoba) dokumenty zasílané předem v elektronické podobě dokumenty předložené v průběhu inspekce na místě rozhovor s pracovníkem/ky kontrolované osoby rozhovor s pracovníky v přímé práci návaznost na standardy kvality v jiných formulářích pozorování 3

4 Pravidlo jednotného výkladu pojmů Při provádění inspekcí jsou používány standardní odborné pojmy, a to jak v písemném, elektronickém i ústním vyjádření, aby se eliminovala možnost záměny pojmu či neporozumění jeho výkladu. 1 CÍLE MANUÁLU K INSPEKCI POSKYTOVÁNÍ SOCIÁLNÍCH SLUŽEB PROVÁDĚNÉ KÚ KHK PRO (dále jen manuál) Cílem manuálu je zajistit maximálně jednotný a srozumitelný postup při organizaci a výkonu inspekční činnosti u poskytovatelů sociálních služeb prováděné Krajským úřadem Královéhradeckého kraje. Tento manuál vychází z Interní metodiky inspekcí poskytování sociálních služeb KÚ KHK. Manuál vychází z: - zákona č.108/2006 Sb. o sociálních službách, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o sociálních službách), - vyhlášky č. 505/2006 Sb., kterou se provádí některá ustanovení zákona o sociálních službách, ve znění pozdějších předpisů (dále jen prováděcí vyhláška), - zákona č. 552/1991 Sb., o státní kontrole, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o státní kontrole), - Příkazu ředitele Krajského úřadu Královéhradeckého kraje č. 44 Kontrolní systém a kontrolní řád (dále jen Příkaz č. 44), - zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, ve znění pozdějších předpisů (dále jen správní řád), - Metodika MPSV k provádění inspekcí poskytování sociálních služeb, vydání první, říjen Interní metodika inspekcí poskytování sociálních služeb KÚ KHK. 4

5 Manuál sleduje tyto cíle: Sjednotit postup provádění inspekcí sociálních služeb inspekčními týmy Zpřehlednit a konkretizovat proces inspekce poskytovatelům sociálních služeb, u kterých bude inspekce prováděna. 2 ORGANIZACE INSPEKCÍ 2.1 Tvorba plánu inspekcí KIT sestaví KPI 1 a KPI 2 pro poskytovatele sociálních služeb, u kterých provádí KÚ KHK inspekci v souladu s 97 odst. 1 písm. a) zákona o sociálních službách. Oba plány inspekcí zahrnují níže uvedené typy inspekcí tak, aby zde byly poměrně zastoupeny. Inspekce typu A : Předmět inspekce je dán dle 97 odst. 2 písm. a) a b) zákona o sociálních službách. Inspekce typu A se zpravidla provádí jednou v období stanoveném DPI. Inspekce typu B : Předmět inspekce je dán rozsahem zjištění, která vyžadují kontrolu naplňování opatření přijatých poskytovatelem k odstranění zjištěných závad v období kratším, než je mezi dvěma inspekcemi typu A. Inspekce typu C : Provádí se u PSS, kde v období mezi inspekcemi byl podán podnět či stížnost na kvalitu poskytovaných služeb takového charakteru, kdy odklad řešení může znamenat další výrazné zhoršení kvality poskytovaných služeb. Podnětem pro provedení inspekce typu C může být vlastní iniciativa. Předmětem inspekce je oblast, která byla podnětem nebo stížnosti napadena. 2.2 Inspekční tým Pro každou plánovanou inspekci je sestaven jmenovitě IT: VIT je vždy pracovníkem kontrolního orgánu (KÚ KHK). ČIT jsou buď pracovníci KÚ KHK nebo specializovaní odborníci. IT je minimálně 3 členný. 5

6 IT při provádění inspekcí používá standardních odborných pojmů, a to jak v písemném, elektronickém i ústním vyjádření, aby se eliminovala možnost záměny pojmu či neporozumění jeho výkladu. 2.3 Koordinace činností v rámci procesu inspekce Proces koordinace činností provádění inspekce zahrnuje: předinspekční činnosti proces inspekce přípravná inspekční fáze inspekce v místě PSS závěrečná inspekční fáze poinspekční činnosti Předinspekční činnosti Před procesem inspekce jsou realizovány tyto předinspekční činnosti: Po schválení KPI: Jako podporu efektivní přípravy poskytovatele k inspekci a jako prostředek k zajištění jeho součinnosti s inspekčním týmem: o KIT svolá informační schůzku pro PSS, na které: - Informuje PSS o tom, že jim bude ve stanoveném termínu zaslán informační dopis a v elektronické podobě Soupis podkladů inspekce poskytování sociálních služeb a Seznam pracovníků fyzických osob, které přímo poskytují sociální služby. - Vznese předběžné požadavky na zabezpečení materiální a technické podpory IT pro realizaci inspekce v místě poskytovaných soc. služeb. - Předá PSS Manuál a seznámí je s jeho obsahem. - Podá informaci o způsobu a lhůtách zahájení a ukončení inspekce. 6

7 2.3.2 Přípravná inspekční fáze Nejméně 45 kalendářních dnů před termínem začátku inspekce v místě, KIT zašle statutárnímu zástupci poskytovatele informační dopis, který obsahuje následující dokumenty: 1) Oznámení o zahájení inspekce poskytování sociálních služeb, ve kterém je PSS žádán o: - zaslání dokumentů dle Soupisu podkladů inspekce poskytování sociálních služeb (příloha č. 1) v elektronické podobě, ve lhůtě do 15 kalendářních dnů (lhůta běží ode dne zahájení inspekce) k rukám KIT, - zaslání dokumentu Seznam pracovníků fyzických osob, které přímo poskytují sociální služby v elektronické podobě, ve lhůtě do 15 kalendářních dnů (lhůta běží ode dne zahájení inspekce) k rukám KIT - o sepsání nebo vyznačení všech případných změn provedených ve vnitřních předpisech v období od jejich zaslání v elektronické podobě k rukám KIT do zahájení inspekce v místě. 2) Pověření k inspekci poskytování sociálních služeb, vystavené pro VIT a všechny ČIT. Nejpozději do dvou dnů po odeslání informačního dopisu bude PSS elektronicky zaslán Soupis podkladů inspekce poskytování sociálních služeb a Seznam pracovníků fyzických osob, které přímo poskytují sociální služby. Den následující po doručení oznámení je dnem zahájení inspekce. Podjatost VIT nebo ČIT Na základě oznámení o složení IT, může PSS podat námitku o podjatosti některého člena IT. Námitka o podjatosti musí být podána písemně řediteli KÚ KHK, jakmile se o této skutečnosti PSS dozví a musí obsahovat zdůvodnění. Je nutno postupovat v souladu se zákonem o státní kontrole. 7

8 2.3.3 Inspekce v místě PSS VIT zorganizuje úvodní setkání IT s OOJ a ostatními určenými pracovníky PSS. Dohodne se všemi účastníky zejména technické a materiální zabezpečení, pravidla součinnosti mezi pracovníky PSS a IT, zajistí vylosování uživatelů k rozhovorům a odsouhlasí se všemi účastníky harmonogram průběhu inspekce v místě PSS. PSS je povinen vytvořit základní podmínky k provedení inspekce a poskytnout IT součinnost při výkonu inspekce dle 14 zákona o státní kontrole. V případě, že PSS tuto povinnost nesplní, může mu být uložena pořádková pokuta dle 19 zákona o státní kontrole. PSS připraví a předloží IT kopie platných dokumentů dle Soupisu podkladů inspekce poskytování sociálních služeb, který obdržel v elektronické podobě (nepostačuje výtisk PC souborů). PSS vyznačí nebo sepíše všechny případné změny provedené ve vnitřních předpisech v období od jejich zaslání v elektronické podobě KIT do zahájení inspekce v místě nebo předloží případné, v tomto období nově vytvořené, platné vnitřní předpisy. Po provedení dílčích kroků inspekce VIT seznámí OOJ s IZ, provede případné formální (nikoli obsahové) úpravy na základě opodstatněných připomínek. Po podepsání IZ obdrží jeden výtisk OOJ. PSS má povinnost podat písemnou zprávu o přijatých opatřeních a jejich plnění k odstranění zjištěných nedostatků (dle 98 odst. 8 zákona o sociálních službách) nebo zprávu o odstranění zjištěných nedostatků (dle 11 písm. f) zákona č. 552/1991 Sb. VIT ve lhůtě uvedené v IZ. PSS má možnost podat námitky proti IZ (viz dále). VIT ukončí inspekci v místě PSS Závěrečná inspekční fáze Proti IZ může PSS podat písemné a zdůvodněné námitky ve lhůtě 5 dnů ode dne seznámení s IZ, nestanoví-li VIT lhůtu delší. (Lhůta musí být uvedena v IZ.) Pokud poskytovatel nepodá písemně námitky ve stanovené lhůtě, končí inspekce marným uplynutím lhůty k podání námitek. (Lhůta je uvedena v kalendářních dnech a začíná běžet první den po seznámení PSS s inspekční zprávou a končí poslední den lhůty ve smyslu 40 správního řádu, tzn. poslední den dodání ke správnímu orgánu, který lhůtu stanovil na 8

9 podatelnu, nebo poslední den k poštovní přepravě; připadne-li konec lhůty na So, Ne, nebo státem uznaný svátek, je posledním dnem lhůty nejbližší příští pracovní den.) 1) Pokud PSS podá námitky proti IZ, VIT může rozhodnout o námitkách sám, pokud jim v plném rozsahu vyhoví. Inspekce je ukončena dnem, kdy je poskytovateli doručeno rozhodnutí o námitkách zaslané VIT. VIT předá 1 výtisk rozhodnutí o námitkách KIT. Proti rozhodnutí o námitkách není opravný prostředek přípustný. 2) Pokud PSS podá námitky proti IZ, VIT námitkám nevyhoví v plném rozsahu a vyzve ČIT, aby se ve VITem stanoveném termínu vyjádřili k námitkám. VIT do 7 kalendářních dnů od doručení námitek předá námitky spolu se stanovisky ČIT řediteli KÚ KHK. Inspekce je ukončena dnem, kdy je poskytovateli doručeno rozhodnutí o námitkách zaslané ředitelem KÚ KHK. Proti rozhodnutí o námitkách není opravný prostředek přípustný. 3) Jestliže je do tří měsíců od doručení námitek zahájeno s PSS správní řízení o uložení sankce nebo opatření v přímé souvislosti se skutečností obsaženou v IZ, může VIT nebo ředitel KÚ KHK vydat rozhodnutí o tom, že se námitky vyřídí v rámci tohoto správního řízení; je-li ke správnímu řízení příslušný jiný správní orgán než KÚ KHK, může VIT nebo ředitel KÚ KHK vydat rozhodnutí o tom, že se námitky předávají tomuto správnímu orgánu. Proti těmto rozhodnutím není opravný prostředek přípustný. Inspekce je ukončena dnem, kdy nabude právní moci doručené rozhodnutí ve správním řízení (o uložení sankce nebo opatření v přímé souvislosti se skutečností obsaženou v IZ). 4) Jestliže je do tří měsíců od doručení námitek zahájeno s PSS správní řízení o uložení sankce nebo opatření v přímé souvislosti s pouze některými skutečnostmi obsaženými v IZ, které lze od ostatních skutečností obsažených v IT oddělit, může VIT nebo ředitel KÚ KHK vydat rozhodnutí, že se námitky vyřídí v rámci tohoto správního řízení, ale pouze ohledně námitek, které se týkají skutečností, k nimž je správní řízení zahájeno. Proti tomuto rozhodnutí není opravný prostředek přípustný. Pak je inspekce ukončena dnem, kdy nabude právní moci doručené rozhodnutí ve správním řízení (o uložení sankce nebo opatření v přímé souvislosti s pouze některými skutečnostmi obsaženými v IZ). Ostatní námitky se vyřídí dle ad 2). Ukončením řízení o námitkách je ukončena inspekce. 9

10 2.3.5 Poinspekční činnosti PSS má povinnost podat písemnou zprávu o přijatých opatřeních a jejich plnění k odstranění zjištěných nedostatků (dle 98 odst. 8 zákona o sociálních službách) nebo zprávu o odstranění zjištěných nedostatků (dle 11 písm. f) zákona č. 552/1991 Sb. VIT ve lhůtě uvedené v IZ. (V případě, že PSS nesplní uložená opatření k odstranění nedostatků ve stanovené lhůtě nebo nepodá písemnou zprávu, dopustí se správního deliktu dle 107 odst. 2 písm. m) zákona o sociálních službách a bude mu uložena pokuta ve výši dle 107 odst. 5 písm. c) zákona o sociálních službách. V případě, že poskytovatel nedodrží lhůtu pro podání písemné zprávy, může být poskytovateli dle 19 zákona č. 552/1991 Sb., o státní kontrole, ve znění pozdějších předpisů, uložena pořádková pokuta.) Písemnou zprávu o přijatých opatřeních a jejich plnění k odstranění zjištěných nedostatků nebo zprávu o odstranění zjištěných nedostatků PSS vypracuje strukturovaně v obdobné formě, jako jsou Inspekční listy tvořící součást IZ. Zpráva o přijatých opatřeních a jejich plnění k odstranění zjištěných nedostatků musí jednoznačně popsat, jakým způsobem a kdy byla uložená opatření naplněna včetně doložení potřebnými dokumenty. Zpráva o odstranění zjištěných nedostatků musí jednoznačně popsat, jakým způsobem a kdy byly, případně v jaké lhůtě budou, zjištěné nedostatky odstraněny. 2.4 Závěr Příloha Příloha č. 1 - Soupis podkladů inspekce poskytování soc. služeb Příloha č. 2 - Seznam pracovníků fyzických osob, které přímo poskytují sociální služby 10