TABULKA FINANČNÍCH OPRAV

TABULKA FINANČNÍCH OPRAV Finanční opravou se má na mysli krácení způsobilých výdajů, pokud k porušení došlo před proplacením prostředků ze strany poskytovatele (korekce). Prominutí se použije u smluv a dodatků uzavřených před. 5. 0. Sazby finančních oprav/promíjení odvodů ČÁST I vycházejí z Rozhodnutí Komise ze dne 9.. 03 C(03) 957, kterým se stanoví a schvalují pokyny ke stanovení finančních oprav, jež má Komise provést u výdajů financovaných Unií v rámci sdíleného řízení v případě nedodržení pravidel pro zadávání veřejných zakázek. Sazby finančních oprav/promíjení odvodů ČÁST II vycházejí ze Závazných postupů NOK pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci zákona č. 37/006 Sb., o veřejných zakázkách, v programovém období 007 03 v platném znění. Sazby finančních oprav uvedené v části I a II se použijí v případech, kdy není možné přesně vyčíslit finanční důsledky pro danou zakázku. Pokud je v jednom výběrovém řízení zjištěno více porušení, při rozhodování o sazbě finanční opravy (5 %,, 5 % nebo 0) se zohlední nejzávažnější porušení. U ostatních případů se sazby finančních oprav sčítají. /7

ČÁST I Sazby finančních oprav/promíjení odvodů v případě porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek v režimu zákona č. 37/006 Sb., o veřejných zakázkách ZVZ. Oznámení o zakázce a zadávací podmínky Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí Nezveřejnění předběžného oznámení o 5 % zakázce Oprava může být snížena v Předběžné oznámení nebylo zveřejněno případě, kdy zadávací řízení bylo vůbec nebo v souladu s ustanovením 86 zahájeno dříve než měsíc od odst. (veřejný zadavatel nedodržel odeslání předběžného oznámení a povinnost zahájit zadávací řízení nejdříve současně byla dodržena v součtu měsíc od odeslání předběžného oznámení) lhůta měsíce a lhůta pro podání nabídek pro příslušný typ zadávacího řízení dle zákonného ustanovení, a to za následujících podmínek;, pokud lhůta, o kterou bylo zahájeno zadávací řízení dříve než měsíc od odeslání předběžného oznámení, je více než 5 dní a současně o toto zkrácení byla prodloužena lhůta pro podání nabídek, 5 %, pokud lhůta, o kterou bylo zahájeno zadávací řízení dříve než měsíc od odeslání předběžného oznámení, je více než 5 a maximálně 5 dní a současně o toto zkrácení byla prodloužena lhůta pro podání nabídek, %, pokud lhůta, o kterou bylo zahájeno zadávací řízení dříve než měsíc od odeslání předběžného oznámení, je maximálně 5 dní a současně o toto zkrácení byla prodloužena lhůta pro podání nabídek. 9 95 % 98 % Finanční opravy se vztahují na částky dotace použité na financování předmětné zakázky. /7

3 4 Nezveřejnění oznámení o zakázce 0 Oznámení o zakázce nebylo zveřejněno 5 %, pokud zveřejnění oznámení v souladu s příslušnými právními předpisy o zakázce vyžadují směrnice (např. zveřejnění v Úředním věstníku a oznámení o zakázce nebylo Evropské unie (dále jen Úřední věstník zveřejněno v Úředním věstníku EU, EU ), pokud to směrnice vyžadují). ale bylo zveřejněno takovým způsobem, aby měl podnik nacházející se na území jiného členského státu přístup k příslušným informacím týkajícím se zakázky ještě před tím, než byla udělena, a mohl tak podat nabídku nebo dát najevo svůj zájem o získání této zakázky. Umělé rozdělení zakázek na 0 práce/služby/dodávky 5 %, pokud zveřejnění oznámení Projekt prací nebo navrhovaný nákup o zakázce vyžadují směrnice určitého množství dodávek nebo služeb je a oznámení o zakázce nebylo dále rozdělen, následkem čehož se dostane zveřejněno v Úředním věstníku EU, mimo oblast působnosti směrnic, takže celý ale bylo zveřejněno takovým soubor dotčených prací, služeb nebo způsobem, aby měl podnik dodávek není zveřejněn v Úředním věstníku nacházející se na území jiného EU. členského státu přístup k příslušným informacím týkajícím se zakázky ještě před tím, než byla udělena, a mohl tak podat nabídku nebo dát najevo svůj zájem o získání této zakázky. Nedodržení lhůt pro doručení nabídek 5 %, pokud zkrácení lhůt >= 5 nebo lhůt pro doručení žádostí o účast 3 Lhůty pro doručení nabídek (nebo doručení, pokud zkrácení lhůt >= 3 žádostí o účast) byly kratší než lhůty stanovené ve směrnicích. 5 % v případě jakéhokoli jiného zkrácení lhůt (tuto sazbu opravy lze snížit na % až 5 %, pokud povaha a závažnost nedostatku neodůvodňuje 5% sazbu opravy). 9 95 % U zakázek, na které se plně nebo částečně nevztahují směrnice, je třeba určit existenci nepochybného přeshraničního významu nebo porušení vnitrostátních právních předpisů o zadávání veřejných zakázek. V tomto kontextu viz oddíl.. těchto pokynů. Pokud má zakázka nepochybný přeshraniční význam nebo došlo k porušení vnitrostátního práva, je třeba určit, jaké úrovně zveřejnění mělo být v tomto případě použito. V této souvislosti, jak je uvedeno v oddíle.. interpretačního sdělení Komise č. 006/C 79/0, povinnost transparentnosti znamená, že podnik nacházející se na území jiného členského státu musí mít přístup k příslušným informacím týkajícím se zakázky ještě před tím, než bude udělena, tak aby tento podnik mohl podat nabídku nebo dát najevo svůj zájem o získání této zakázky, pokud by si to přál. V praxi to znamená, že buď bylo oznámení o zakázce zveřejněno na vnitrostátní úrovni (podle vnitrostátních právních předpisů nebo pravidel v tomto ohledu), nebo byly dodrženy základní normy pro vyhlašování zakázek. Další podrobnosti o těchto normách obsahuje oddíl. uvedeného interpretačního sdělení Komise. 3 Tyto lhůty se vztahují na omezená řízení a vyjednávací řízení se zveřejněním oznámení o zakázce. 3/7

5 6 7 8 Nedostatečná doba k tomu, aby si potenciální uchazeči nebo zájemci opatřili zadávací dokumentaci Doba k tomu, aby si potenciální uchazeči nebo zájemci opatřili zadávací dokumentaci, je příliš krátká, a vytváří tak neodůvodněnou překážku pro otevření veřejné zakázky hospodářské soutěži. Opravy se uplatňují na individuálním základě. Při určování výše opravy se zohlední případné polehčující faktory vztahující se k specifičnosti a složitosti zakázky, zejména možná administrativní zátěž nebo obtíže s poskytováním zadávací dokumentace. 5 %, je-li doba, do kdy si potenciální uchazeči nebo zájemci musí opatřit zadávací dokumentaci, kratší než 5 lhůty pro doručení nabídek (v souladu s příslušnými předpisy)., je-li doba, do kdy si potenciální uchazeči nebo zájemci musí opatřit zadávací dokumentaci, kratší než 6 lhůty pro doručení nabídek (v souladu s příslušnými předpisy). 5 %, je-li doba, do kdy si potenciální uchazeči nebo zájemci musí opatřit zadávací dokumentaci, kratší než 8 lhůty pro doručení nabídek (v souladu s příslušnými předpisy). Nezveřejnění prodloužených lhůt pro doručení nabídek nebo prodloužených Oprava může být snížena na 5 % lhůt pro doručení žádostí o účast 3 podle závažnosti dané Lhůty pro doručení nabídek (nebo doručení nesrovnalosti. žádostí o účast) byly prodlouženy bez zveřejnění v souladu s příslušnými právními předpisy (tj. zveřejnění v Úředním věstníku EU, jestliže se na veřejnou zakázku vztahují směrnice). Případy, které neodůvodňují použití 5 % vyjednávacího řízení s předchozím Oprava může být snížena na zveřejněním oznámení o zakázce nebo 5 % podle závažnosti Zadavatel zadá veřejnou zakázku dané nesrovnalosti. ve vyjednávacím řízení po zveřejnění oznámení o zakázce, ale takový postup není podle příslušných ustanovení odůvodněný. Neuvedení kritérií pro výběr v oznámení 5 % o zakázce a/nebo kritérií pro zadání Oprava může být snížena na zakázky (a jejich váhu) v oznámení nebo 5 %, jestliže byla kritéria pro o zakázce nebo v zadávacích výběr nebo kritéria pro zadání podmínkách zakázky uvedena v oznámení Oznámení o zakázce nestanoví kritéria pro o zakázce (nebo v zadávacích výběr a/nebo pokud ani oznámení podmínkách, pokud jde o kritéria o zakázce, ani zadávací podmínky pro zadání zakázky), avšak nikoli nepopisují dostatečně podrobně kritéria pro dostatečně podrobně. zadání zakázky a jejich váhu. 9 95 % 9 95 % 4/7

9 0 Protiprávní a/nebo diskriminační kritéria 5 % pro výběr a/nebo kritéria pro zadání Oprava může být snížena na zakázky stanovená v oznámení o zakázce nebo 5 % podle závažnosti nebo v zadávací dokumentaci dané nesrovnalosti Případy, kdy byly hospodářské subjekty odrazeny od podání nabídky v důsledku nezákonných kritérií pro výběr a/nebo kritérií pro zadání zakázky stanovených v oznámení o zakázce nebo v zadávací dokumentaci. Například: povinnost již mít provozovnu nebo zástupce v zemi nebo regionu, již nabyté zkušenosti uchazečů v dané zemi nebo regionu. Kritéria pro výběr se nevztahují k 5 % předmětu zakázky a nejsou mu úměrná Oprava může být snížena na Pokud lze doložit, že minimální úrovně nebo 5 % podle závažnosti dané způsobilosti pro konkrétní zakázku se nesrovnalosti nevztahují k jejímu předmětu a nejsou mu úměrná, a není tedy pro uchazeče zajištěn rovný přístup nebo to má za následek vytváření neodůvodněných překážek pro otevření veřejné zakázky hospodářské soutěži. Diskriminační technické specifikace 5 % Stanovení technických norem, které jsou Oprava může být snížena na příliš specifické, a není tedy pro uchazeče nebo 5 % podle závažnosti dané zajištěn rovný přístup nebo to má za nesrovnalosti následek vytváření neodůvodněných překážek pro otevření veřejné zakázky hospodářské soutěži. Nedostatečná definice předmětu zakázky Popis v oznámení o zakázce nebo v zadávacích podmínkách nestačí potenciálním uchazečům/zájemcům k určení předmětu zakázky. Oprava může být snížena na 5 % podle závažnosti dané nesrovnalosti. V případě, že provedené práce nebyly zveřejněny, se na odpovídající částku uplatní oprava ve výši 0. 9 95%. Hodnocení nabídek Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí 3 Změna kritérií pro výběr po otevření 5 % nabídek, jež vede k nesprávnému přijetí Oprava může být snížena na uchazečů nebo 5 % podle závažnosti dané Kritéria pro výběr byla upravena během fáze nesrovnalosti. výběru, což vedlo k přijetí uchazečů, kteří by podle kritérií pro výběr, jež byla zveřejněna, přijati nebyli. 5/7

4 5 6 7 8 Změna kritérií pro výběr po otevření 5 % nabídek, jež vede k nesprávnému Oprava může být snížena na odmítnutí uchazečů nebo 5 % podle závažnosti dané Kritéria pro výběr byla upravena během fáze nesrovnalosti. výběru, což vedlo k odmítnutí uchazečů, kteří by podle kritérií pro výběr, jež byla zveřejněna, byli přijati. Hodnocení uchazečů/zájemců podle 5 % nezákonných kritérií pro výběr nebo Oprava může být snížena na zadání zakázky nebo 5 % podle závažnosti dané V průběhu hodnocení uchazečů/zájemců nesrovnalosti. byla kritéria pro výběr použita jako kritéria pro zadání zakázky nebo se nepostupovalo podle kritérií pro zadání zakázky (nebo příslušných dílčích kritérií nebo vah) uvedených v oznámení o zakázce nebo zadávacích podmínkách, což vedlo k použití nezákonných kritérií pro výběr nebo zadání zakázky. Příklad: Dílčí kritéria použitá pro zadání zakázky se nevztahují ke kritériím pro zadání zakázky uvedeným v oznámení o zakázce nebo zadávacích podmínkách. Nedostatek transparentnosti nebo 5 % rovného zacházení při hodnocení Oprava může být snížena na Auditní stopa týkající se zejména bodového nebo 5 % podle závažnosti dané hodnocení uděleného každé nabídce je nesrovnalosti. nejasná/neodůvodněná/nedostatečně transparentní nebo vůbec neexistuje a/nebo hodnotící zpráva neexistuje nebo neobsahuje všechny prvky požadované příslušnými předpisy. Změna nabídky během hodnocení 5 % Zadavatel umožní uchazeči/zájemci, aby Oprava může být snížena na upravil svou nabídku během hodnocení nebo 5 % podle závažnosti dané nabídek. nesrovnalosti. Jednání během zadávacího řízení 5 % V rámci otevřeného nebo omezeného řízení Oprava může být snížena na zadavatel během fáze hodnocení jedná nebo 5 % podle závažnosti dané s účastníky nabídkového řízení, což vede nesrovnalosti. k podstatné změně původních podmínek uvedených v oznámení o zakázce nebo zadávacích podmínkách. 6/7

9 0 Vyjednávací řízení s předchozím 5 % zveřejněním oznámení o zakázce s Oprava může být snížena na podstatnými změnami podmínek nebo 5 % podle závažnosti dané uvedených v oznámení o zakázce nebo nesrovnalosti. zadávacích podmínkách 4 V rámci vyjednávacího řízení s předchozím zveřejněním oznámení o zakázce se původní podmínky zakázky podstatně změní, což odůvodňuje zveřejnění nového nabídkového řízení. Odmítnutí mimořádně nízkých nabídek Nabídky se zdají být mimořádně nízké v poměru k výrobkům, stavebním pracím nebo službám, zadavatel však tyto nabídky odmítne, aniž by nejdříve písemně požádal o upřesnění základních prvků nabídky, které považuje za důležité. 5 % Střet zájmů Určí-li příslušný soudní nebo správní orgán, 0 že došlo ke střetu zájmů, a to buď u příjemce příspěvku poskytovaného Unií, nebo u zadavatele..3 Provádění zakázky Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí Podstatná změna prvků zakázky 5 % výše zakázky plus výše uvedených v oznámení o zakázce nebo dodatečné částky zakázky zadávacích podmínkách 4 vyplývající z podstatných změn Základní prvky zadání zakázky mimo jiné prvků zakázky. zahrnují cenu 5, povahu prací, lhůtu pro dokončení, platební podmínky a použité materiály. Pokud jde o to, co představuje základní prvek, je vždy nezbytné provést analýzu na základě posouzení jednotlivých případů. 4 U změn zakázky po jejím udělení je možné využít omezené míry pružnosti, a to i v případě, kdy tato možnost ani příslušná podrobná prováděcí pravidla nejsou stanoveny jasným a přesným způsobem v oznámení o zakázce nebo v zadávací dokumentaci (viz věc C-496/99, Succhi di frutta, bod 8). Pokud tato možnost není v zadávací dokumentaci upravena, jsou změny zakázky přijatelné, pokud nejsou podstatné. Změna se považuje za podstatnou, pokud: a) zadavatel zavádí podmínky, které kdyby byly součástí původního zadávacího řízení by umožnily přijetí jiných uchazečů než těch, kteří byli původně přijati; b) změna umožňuje zadat zakázku jinému uchazeči než tomu, který byl přijat původně; c) zadavatel rozšíří rozsah zakázky na práce/služby/dodávky, které v ní původně nebyly zahrnuty; d) změna má za následek změnu ekonomické rovnováhy ve prospěch dodavatele způsobem, který není v původní zakázce uveden. 5 V současné době nepovažuje Soudní dvůr za podstatnou změnu původní ceny pouze její snížení o,47 a,94 % (viz věc C-454/06, Pressetext, body 6 a 6). Ve věcech T-540/0 a T-35/ Tribunál přijal finanční opravy kvůli změnám nižším než % původní ceny. 7/7

3 4 5 Omezení rozsahu zakázky Hodnota omezení rozsahu Zakázka byla zadána v souladu se plus 5 % celkové hodnoty směrnicemi, ale následovalo omezení jejího konečného rozsahu (pouze je-li rozsahu. uvedené omezení rozsahu zakázky podstatné). Zadávání zakázek na dodatečné 0 hodnoty doplňkových práce/služby/dodávky (pokud takové zakázek. zadání představuje významnou změnu Pokud celková hodnota původních podmínek zakázky 4 ) bez dodatečných prací/služeb/dodávek hospodářské soutěže, aniž je splněna jedna (ať už formalizovaná písemnou z následujících podmínek: formou, či nikoli) zadaná v rozporu krajní naléhavost způsobená s ustanoveními směrnic nepředvídatelnými událostmi, nepřesahuje prahové hodnoty nepředvídaná okolnost 6 pro doplňkové stanovené v těchto směrnicích práce, služby, dodávky. a 5 hodnoty původní zakázky, Hlavní zakázka byla zadána v souladu může být oprava snížena na 5 %. s příslušnými předpisy, ale následovalo zadání jedné nebo více zakázek na dodatečné práce / služby / dodávky (ať už formalizované písemnou formou, či nikoli) v rozporu s ustanoveními uvedených směrnic, jmenovitě s ustanoveními týkajícími se vyjednávacího řízení bez uveřejnění z důvodů krajní naléhavosti způsobené nepředvídatelnými událostmi nebo zadání doplňkových dodávek, prací nebo služeb. Dodatečné práce nebo služby 0 částky přesahující 5 překračující limit stanovený hodnoty původní zakázky v příslušných ustanoveních Hlavní zakázka byla zadána v souladu s ustanoveními směrnic, ale následovalo zadání jedné nebo více doplňkových zakázek, které překračují hodnotu původní zakázky o více než 5 7. 6 Pojem nepředvídané okolnosti by měl být vykládán s ohledem na to, co by měl pečlivý veřejný zadavatel předvídat (např. nové požadavky vyplývající z přijetí nových předpisů EU nebo vnitrostátních právních předpisů nebo technických podmínek, které nebylo možné předvídat, a to i přes technická šetření při přípravě zadání provedená nejmodernějšími možnými metodami). Dodatečné práce / služby / dodávky způsobené nedostatečnou přípravou nabídkového řízení / projektu nelze považovat za nepředvídané okolnosti viz věci T-540/0 a T-35/ (uvedené výše). 7 Ve směrnici 004/7/ES není uveden žádný limit. Pro výpočet 50% prahové hodnoty zadavatel zohlední dodatečné práce/služby. Hodnota těchto dodatečných prací/služeb nemůže být kompenzována hodnotou zrušených prací/služeb. Částka odpovídající zrušeným stavebním pracím/službám nemá žádný vliv na výpočet 50% prahové hodnoty. 8/7

ČÁST II Sazby finančních oprav/promíjení odvodů v případě porušení pravidel pro zadávání zakázek (zakázky mimo režim zákona č. 37/006 Sb., o veřejných zakázkách a v režimu Pokynů pro zadávání zakázek přílohy č. 5a Příručky pro žadatele). Zadávací podmínky Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí Nedodržení požadovaného způsobu zahájení výběrového řízení, odpovídajícího stupně zveřejnění a transparentnosti Zakázka byla zadána, aniž by bylo výběrové řízení zahájeno v souladu s Pokyny pro zadávání zakázek. neprovedení výběrového řízení na dodavatele, zadavatel neuveřejnil oznámení o zahájení výběrového řízení požadovaným způsobem a ani neodeslal výzvu k podání nabídky konkrétních zájemců požadovaným způsobem vůbec zakázka byla zadána bez vyhlášení odpovídající veřejné soutěže (současně však jeho postup umožnil ve výběrovém řízení účast uchazečů) min. 5 % pokud byla dodržena určitá míra uveřejnění 0 0 5 % Umělé rozdělení předmětu zakázky min. 5 % pokud byla dodržena Předmět zakázky je rozdělen tak, aby došlo ke určitá míra uveřejnění a zadavatel snížení předpokládané hodnoty pod limity umožnil podávat nabídky i stanovené poskytovatelem podpory dle Pokynů dodavatelům, které k podání pro zadávání zakázek a jeho zadání v mírnějším nabídky nevyzval režimu, než je stanoven pro předmět zakázky 0 pokud tento postup vedl až před jejím rozdělením. k zadání zakázky bez VŘ Nedodržení minimální délky lhůty pro podání min. 5 %, pokud je délka lhůty nabídek kratší alespoň o 5 její délky Lhůty pro podání nabídek byly kratší než lhůty stanovené Pokyny pro zadávání uvedené v Pokynech pro zadávání zakázek. zakázek 3 nebo min., pokud je délka lhůty kratší alespoň o 3 její délky stanovené Pokyny pro zadávání zakázek nebo 5 % v případě jiného zkrácení lhůty pro podání nabídek 9 95 98 % 9/7

Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí 4 5 6 7 8 9 0 Nedostatečná doba k opatření zadávací dokumentace Doba k tomu, aby si dodavatelé opatřili zadávací dokumentaci, je příliš krátká, a vytváří tak neodůvodněnou překážku pro otevření veřejné zakázky v hospodářské soutěži. min. 5 %, je-li doba, do kdy si dodavatelé musí opatřit zadávací dokumentaci kratší než 5 lhůty pro doručení nabídek min., je-li doba, do kdy si dodavatelé musí opatřit zadávací dokumentaci kratší než 6 lhůty pro doručení nabídek min. 5 %, je-li doba, do kdy si dodavatelé musí opatřit zadávací dokumentaci kratší než 80% lhůty pro doručení nabídek Neuveřejnění informací o prodloužení lhůty min. nebo min. 5 % s ohledem pro podání nabídek na závažnost porušení Došlo k prodloužení lhůty pro podání nabídek, ale toto prodloužení nebylo uveřejněno/odesláno stejným způsobem, jakým bylo zahájeno výběrové řízení. Neuvedení hodnotících kritérií v zadávacích min. 5 % nebo min. podmínkách Hodnotící kritéria, případně jejich podrobná nebo 5% pokud byla hodnotící kritéria specifikace nejsou uvedena v zadávacích v zadávacích podmínkách uvedena, podmínkách. ale nedostatečně podrobně popsána Diskriminační kvalifikační požadavky min. 5 % nebo min. Stanovení diskriminačních kvalifikačních požadavků. Například: nebo 5 % s ohledem na závažnost povinnost mít provozovnu nebo zástupce porušení v dané zemi nebo regionu povinnost uchazečů mít zkušenosti v dané zemi nebo regionu stanovení kvalifikačních předpokladů, které neodpovídají předmětu zadávané zakázky. Hodnotící kritéria stanovená v rozporu se min. 5 % nebo nebo 5 % zásadami Pokynů pro zadávání zakázek s ohledem na závažnost porušení Stanovení hodnotících kritérií, která nevyjadřují vztah užitné hodnoty a ceny, nebo stanovení hodnotících kritérií, která se nevztahují k předmětu zakázky. Diskriminační vymezení předmětu zakázky min. 5 % nebo min. nebo Předmět zakázky je v zadávacích podmínkách 5 % s ohledem na závažnost vymezen příliš konkrétně, tak že není zajištěn porušení rovný přístup k jednotlivým dodavatelům, resp. někteří dodavatelé jsou takto vymezeným předmětem zakázky zvýhodněni. Nedostatečné vymezení předmětu zakázky min. nebo min. 5 % s ohledem Předmět zakázky je v zadávacích podmínkách na závažnost porušení vymezen nedostatečně, tak že zadávací podmínky neobsahují veškeré informace podstatné pro zpracování nabídky. 9 95 % 75 9 95 % 75-9 95 % 0/7

. Posouzení, hodnocení a výběr nabídek Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí 3 4 5 6 7 8 Změna kvalifikačních požadavků po otevření min. 5 % nebo min. nebo obálek s nabídkami 5 % s ohledem na závažnost Kvalifikační požadavky byly změněny ve fázi porušení posouzení kvalifikace, což má vliv na splnění kvalifikace jednotlivými dodavateli (nesplnění kvalifikace dodavateli, kteří by ji dle zadávacích podmínek splňovali nebo splnění kvalifikace dodavateli, kteří by ji dle zadávacích podmínek nesplňovali). Hodnocení nabídek podle jiných hodnotících min. 5 % nebo min. nebo kritérií, než byla uvedena v zadávacích 5 % s ohledem na závažnost podmínkách porušení Při hodnocení nabídek byla použita jiná hodnotící kritéria (případně sub-kritéria nebo jejich váhy), než byla uvedena v zadávacích podmínkách a tato skutečnost měla vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Netransparentní posouzení a/nebo hodnocení min. 5 % nebo min. nebo nabídek 5 % s ohledem na závažnost Protokol/zápis o hodnocení nabídek neexistuje porušení nebo neobsahuje všechny náležitosti dle Pokynů pro zadávání zakázek. Zvýhodnění některého dodavatele nebo min. 5 % nebo min. nebo některých dodavatelů 5 % s ohledem na závažnost V průběhu lhůty pro podání nabídek jsou porušení některému dodavateli nebo některým dodavatelům poskytnuty informace, které nejsou poskytnuty jiným, případně je některý dodavatel (nebo někteří dodavatelé) jiným způsobem zvýhodněn a tyto skutečnosti mají vliv/mohou mít vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Změna nabídky během hodnocení min. 5 % nebo min. nebo Zadavatel umožní uchazeči/zájemci, aby upravil 5 % s ohledem na závažnost svou nabídku během hodnocení nabídek. porušení Zásadní změna zadávacích podmínek min. 5 % nebo min. nebo Původní zadávací podmínky zakázky se 5 % s ohledem na závažnost podstatně změní po podání nabídek. porušení Odmítnutí mimořádně nízkých nabídek Nabídková cena se zdá být mimořádně nízká v poměru k výrobkům, stavebním pracím nebo službám, zadavatel však tyto nabídky vyřadí, aniž by nejdříve písemně požádal o upřesnění základních prvků nabídky, které považuje za důležité. min. 5% Uzavření smlouvy v rozporu s výsledky výběrového řízení zadavatel uzavřel smlouvy s uchazečem v rozporu s Pokyny pro zadávání zakázek a v rozporu s výsledkem výběrového řízení zadavatel uzavřel smlouvy s uchazečem v rozporu s výsledkem výběrového řízení 5 3 0 5 % 70 85 9 /7

9 0 Porušení povinnosti zrušit výběrové řízení zadavatel nezrušil výběrové řízení, ačkoliv byl povinen tak dle Pokynů pro zadávání zakázek učinit Střet zájmů Zadání zakázky v rozporu s Pokyny pro zadávání zakázek 5 4 60 0. 3 Plnění zakázky Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí 3 4 Podstatná změna smlouvy na plnění zakázky 0 z hodnoty dodatečných Podstatná změna smlouvy na plnění zakázky dle zakázek vyplývajících z podstatné Pokynů pro zadávání zakázek, která by mohla mít změny smlouvy a min. 5 % ze vliv na výběr nejvhodnější nabídky. smluvní ceny původní zakázky Snížení rozsahu smlouvy na plnění zakázky min. 5% ze smluvní ceny po jejím Snížení rozsahu smlouvy na plnění zakázky dle snížení Pokynů pro zadávání zakázek, které by mohlo mít vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Zadání dodatečných stavebních 0 z hodnoty dodatečných prací/služeb/dodávek bez důvodu dle Pokynů pro zadávání zakázek zakázek nebo min. 5 % v případě, kdy dodatečné zakázky nepřekročí Původní zakázka byla zadána v souladu s Pokyny 5 hodnoty původní zakázky pro zadávání zakázek, ale dodatečné zakázky byly zadány bez důvodu Zadání dodatečných stavebních prací nebo 0 z částky přesahující 5 služeb ve vyšším rozsahu než 5 původní ceny původní zakázky zakázky Původní zakázka byla zadána v souladu s Pokyny pro zadávání zakázek, ale dodatečné stavební práce nebo služby zadané podle Pokynů pro zadávání zakázek byly zadány v objemu vyšším než 5 hodnoty původní zakázky..4 Jiné porušení Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí 5 6 Jiné porušení výše neuvedené min. 5 % nebo min. nebo Jiné porušení Pokynů pro zadávání zakázek, výše 5 % s ohledem na závažnost neuvedené, které mělo nebo mohlo mít vliv na porušení výběr nejvhodnější nabídky. Porušení povinnosti uchovávat dokumentaci výběrového řízení zadavatel neuchoval dokumentaci o zakázce a záznamy o elektronických úkonech souvisejících s realizací zakázky v stanoveném rozsahu 5 80 95 % /7

ČÁST III Sazby finančních oprav/promíjení odvodů v ostatních případech Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí Výchozí částka pro výpočet finanční opravy Účetnictví 3 4 5 6 Proplacení způsobilých výdajů z jiného než projektového (případně úvěrového) účtu uvedeného ve Smlouvě o poskytnutí dotace (dále jen Smlouva ) 0,5 % 99 99,5 % Proplacení způsobilých výdajů v hotovosti nad 0.000 Kč 0 Nesprávné prokazování způsobilých výdajů (absence bankovních výpisů, pokladních dokladů apod.) Neoznámení nebo nesprávný výpočet příjmů projektu v souladu se Smlouvou; nevedení příjmů projektu na projektovém účtu Nedostatky v předložených účetních dokladech, které sice nejsou formálního charakteru, avšak nemají vliv na jiné podmínky dotace Neoznámení nebo nesprávný výpočet příjmů projektu v souladu se Smlouvou; nevedení příjmů projektu na projektovém účtu 0 0 0,5 % 99 99,5 % 0 7 Z dotace proplacený, ale nerealizovaný výdaj 0 8 9 0 Předčasné vyřazení majetku z evidence v době udržitelnosti projektu 0 Nezařazení majetku podpořeného z dotace do účetní nebo majetkové evidence 0 Přesun finančních prostředků mezi investičními a neinvestičními položkami rozpočtu do CZV včetně 0 dotace 8, ke které se dané porušení váže dotace, ke které se dané porušení váže 9 dotace, ke které se dané porušení váže dotace proplacené v rozporu se skutečnými příjmy projektu způsobilé výdaje vážící se k dané faktuře dotace vyplacená navíc dotace vztahující se k nerealizovanému výdaji dotace vztahující se k majetku dotace vztahující se k majetku částka, která je přesunem dotčena 8 Dotací se rozumí ta část způsobilých výdajů, na které byly poskytnuty finanční prostředky z rozpočtu ŘO (např. 9,5 %). 9 Hodnota způsobilých výdajů hrazených z dotace přesahující částku 0.000 Kč. 3/7

Č. Popis porušení Přesun finančních prostředků mezi investičními a neinvestičními položkami rozpočtu nad CZV Finanční oprava Prominutí 5 Výchozí částka pro výpočet finanční opravy částka, která je přesunem dotčena Projekt a jeho změny 3 4 Nesplnění povinnosti zahájit fyzickou realizaci projektu nejpozději do 6 měsíců od podpisu 0,5 % 99 99,5 % dotace Smlouvy 0 Opakované (druhé a každé další) provedení podstatné změny projektu bez oznámení v souladu s Příručkou pro příjemce (za předpokladu event. kladného stanoviska řídícího orgánu) Provedení podstatné změny projektu bez oznámení v souladu s Příručkou pro příjemce (za předpokladu event. negativního stanoviska řídícího orgánu) 0,5 % 99 99,5 % dotace 0 dotace Nenaplnění monitorovacích indikátorů 0 včetně 0 dotace 5 Nenaplnění monitorovacích indikátorů o více než až 3 včetně 0,5 % 99 99,5 % dotace 6 7 8 Nenaplnění monitorovacích indikátorů o více než 3 Provedení úprav projektu, které sice nevedou k nenaplnění cíle a účelu projektu, nicméně jsou takové četnosti, rozsahu a charakteru, že vedou k chybovosti napříč celým projektem Nezajištění povinné udržitelnosti projektu proporcionálně s ohledem na výši plnění 5 5 % (obvyklé odstupňování 5 %,, 5 %) proporcionálně s ohledem na dobu, po kterou nebyly výsledky realizace projektu zachovány 4 proporcionálně s ohledem na výši plnění 3 proporcionálně s ohledem na dobu, po kterou byly výsledky realizace projektu zachovány 5 dotace dotace dotace 0 Bez souhlasného stanoviska ke změně ze strany řídícího orgánu. Maximálně však do výše 50.000 Kč. Podle vzorce: x = 90 b, kdy x = sankce, b = % plnění indikátoru. 3 Podle vzorce: y = 00 x, kdy y = % prominutí, x = sankce 4 Podle vzorce: x = b/a. c, kdy a = stanovená doba trvání podmínky, b = skutečná doba neplnění podmínky, c = částka dotace. Doba trvání podmínky a doba neplnění podmínky je počítána ve dnech. 5 Podle vzorce: x = b/a. c, kdy a = stanovená doba trvání podmínky, b = skutečná doba plnění podmínky, c = částka dotace. Doba trvání podmínky a doba plnění podmínky je počítána ve dnech. 4/7

Č. Popis porušení Finanční oprava Prominutí Výchozí částka pro výpočet finanční opravy Horizontální témata/udržitelný rozvoj 6 Nenaplnění kvantifikovatelného kritéria o více než až 5 včetně 0,5 0,9 % 99, 99,5 % dotace Nenaplnění kvantifikovatelného kritéria o více než 5 % 98 99 % dotace 3 Nenaplnění nekvantifikovatelných kritérií 0 dotace Horizontální témata/rovné příležitosti 5 Projekt přispívá jen k zlepšení uvedenému v žádosti 0,5 0,9 % 7 99, 99,5 % dotace Projekt nemá pozitivní vliv na rovné příležitosti a nepřispívá k žádnému zlepšení uvedenému v žádosti Publicita % 98 99 % dotace 3 Nedodržení povinné publicity dle nařízení Evropské komise č. 88/006 - částečné Nedodržení povinné publicity dle nařízení Evropské komise č. 88/006 - úplné Nedodržení povinné publicity dle pravidel ROP SZ 0,5 % 8 99 99,5 % 0 7 dotace 0,5 % 7 99 99,5 % způsobilých výdajů na publicitu, ke kterým se dané porušení váže způsobilých výdajů na publicitu, ke kterým se dané porušení váže Nakládání s majetkem Zřízení zástavního práva v rozporu se Smlouvou 0 Pronajmutí/vypůjčení majetku pořízeného, byť i jen částečně z dotace, v rozporu se Smlouvou (příjemce napraví) 0,05 0, % 99,95 99, 9 % dotace vážící se k majetku zatíženému zástavním právem dotace 6 Negativní vliv na udržitelný rozvoj/rovné příležitosti je důvodem pro odstoupení od Smlouvy. 7 Uplatní se pro projekty, které se zavázaly k naplnění dvou a více kritérií. 8 Uplatní se až v případě, že nebude napraveno nebo stav nelze žádným způsobem napravit. 5/7

Č. Popis porušení 3 4 5 6 7 Pronajmutí/vypůjčení majetku pořízeného, byť i jen částečně z dotace, v rozporu se Smlouvou bez zjednání nápravy Převedení vlastnického práva k majetku pořízenému, byť i jen částečně z dotace, v rozporu se Smlouvou Nesplnění povinnosti pojistit veškerý pojistitelný majetek pořízený z dotace Použití majetku pořízeného z dotace na jiné účely, které nesouvisí přímo s předkládaným projektem (bez souhlasu řídícího orgánu) Zcizení majetku podpořeného z dotace bez pořízení nového majetku Finanční oprava Prominutí 0 dotace 0 0,5 % 99 99,5 % 0 dotace 0 Výchozí částka pro výpočet finanční opravy dotace vážící se k převáděnému majetku dotace vážící se k nepojištěnému majetku dotace vážící se ke zcizenému majetku Archivace Absence Smlouvou požadovaných dokumentů vztahujících se k projektu 0 dotace vážící se k chybějícím dokumentům Absence dokumentů požadovaných legislativou (stavební deník, apod.) 0 dotace vztahující se k výdaji Formální nedostatky Nedodržení lhůty pro předložení monitorovací zprávy / hlášení, a to o 6 a více dnů 0,5 % 99 99,5 % dotace 9 Nedodržení lhůty pro předložení monitorovací zprávy v době udržitelnosti projektu - vůbec 0 dotace nedodá 0 Ostatní Poskytnutí součinnosti v souvislosti s realizací projektu dle Smlouvy až po opakované výzvě poskytovatele dotace Vyhotovení, použití nebo předložení nepravdivých, nesprávných nebo neúplných dokladů ve smyslu ustanovení 60 trestního zákona 0,5 % 99 99,5 % dotace 0 dotace 3 Porušení pravidel veřejné podpory 0,5 % 99 99,5 % dotace 9 Maximálně však do výše 50.000 Kč u MZ a maximálně do výše 00.000 Kč u MH. 0 Uplatní se v případě, kdy příjemce nereaguje ani na. výzvu ORKP. V případě poslední MZ o udržitelnosti nejpozději do roku od původního termínu pro její předložení. 6/7

Č. Popis porušení 4 Porušení pravidel veřejné podpory, v jehož důsledku došlo u projektu původně nezakládajícího veřejnou podporu ke změně znamenající, že projekt naplňuje definici veřejné podpory dle článku 07 SFE Finanční oprava Prominutí 0 dotace Výchozí částka pro výpočet finanční opravy 5 Nenaplnění cílů a účelu projektu vůbec 0 dotace 6 Nenaplnění cílů a účelu projektu částečně 7 8 9 0 Nedodržení principů hospodárnosti, účelnosti a efektivnosti vynaložených výdajů 5 5 % (obvyklé odstupňování 5 %,, 5 %) Nedostatečné plnění povinností ze strany technického dozoru investora, administrátora 3 x % projektu nebo administrátora veřejných zakázek, které má za následek krácení dotace Opakované (3x a více) nedodržení lhůt stanovených v Pokynech pro zadávání zakázek pro zaslání zadávací dokumentace, zasílání pozvánek na hodnotící komisi, zasílání případného vypořádání námitek apod. Nedodržení požadavku na zákaz dvojího financování % 0 x % 4 0,5 % 99 99,5 % 0 dotace výdajů vynaložených v rozporu s principy 3 E výdajů na TDI, resp. administraci projektu nebo zakázky dotace, ke které se dané porušení váže dotace, ke které se dané porušení váže Tzn. všech výdajů přesahujících částku, která by byla vynaložena, pokud by příjemce dotace postupoval v souladu s principy hospodárnosti, účelnosti a efektivnosti. Příklad výpočtu korekce/ viz příloha č. 9 PŘN. 3 Procento, o které budou kráceny výdaje na TDI, resp. administraci projektu nebo zakázky, je shodné s mírou korekce, o kterou byly kráceny způsobilé výdaje, ke kterým se dané porušení vázalo v důsledku nedostatečného provádění těchto činností. 4 Procento, v jehož výši lze prominout odvod se rovná výši způsobilých výdajů na provádění technického dozoru investora, administrátora projektu nebo administrátora veřejných zakázek, po odečtení výdajů, které byly zasaženy porušením některé z výše uvedených činností. 7/7