10 OPATRENIE Národnej banky Slovenska z 21. augusta o registri bankových úverov a záruk

Transkript

1 224 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/ OPATRENIE Národnej banky Slovenska z 21. augusta 2018 o registri bankových úverov a záruk Národná banka Slovenska podľa 38 ods. 8 zákona č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon ) ustanovuje: 1 (1) V registri bankových úverov a záruk (ďalej len register ) sa podľa 38 ods. 1 zákona vedú údaje poskytované bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportnoimportnou bankou Slovenskej republiky a údaje poskytované na základe informácií a podkladov podľa 38 ods. 7 zákona. (2) Informácie a podklady do registra podľa 38 ods. 7 zákona sa poskytujú o podnikateľoch a právnických osobách, a to z: a) registra právnických osôb, podnikateľov a orgánov verejnej moci a ich identifikátora 1 ) (ďalej len register a identifikátor právnických osôb ), v rozsahu údajov uvedených v prílohe č. 1 stĺpci 1, b) registra organizácií, 2 ) v rozsahu údajov uvedených v prílohe č. 1 stĺpci 2, c) registra účtovných závierok, 3 ) v rozsahu údajov uvedených v prílohe č. 1 stĺpci 3, d) databázy identifikátorov právnických osôb (kód LEI), 4 ) v rozsahu údajov uvedených v prílohe č. 1 stĺpci 4, e) databázy Sociálnej poisťovne, 5 ) v rozsahu údajov uvedených v prílohe č. 1 stĺpci 5. (3) Ak informácie a podklady podľa odseku 2 neboli poskytnuté v rozsahu údajov podľa odseku 4, alebo nie sú správne, úplné alebo aktuálne, do registra sa poskytujú v súlade s osobitným predpisom 6 ) bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou Slovenskej republiky. (4) Údaje do registra sa poskytujú a) o podnikateľovi, ktorý je právnickou osobou, o inej právnickej osobe alebo o fonde podľa osobitného predpisu, 7 ) ktoré sú osobou podľa osobitného predpisu 8 ) vo vykazujúcom 1 ) 2 zákona č. 272/2015 Z. z. o registri právnických osôb, podnikateľov a orgánov verejnej moci a o zmene a doplnení niektorých zákonov. 2 ) 20 ods. 1 písm. a) zákona č. 540/2001 Z. z. o štátnej štatistike v znení zákona č. 55/2010 Z. z. 3 ) 23 zákona č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov. 4 ) 7 ods. 30 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení zákona č. 237/2017 Z. z. 5 ) 226 ods. 1 písm. e) zákona č. 461/2003 Z. z. o sociálnom poistení v znení neskorších predpisov. 6 ) Nariadenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2016/867 z 18. mája 2016 o zbere podrobných údajov o úveroch a kreditnom riziku (ECB/2016/13) (Ú. v. EÚ L 144, ). 7 ) Zákon č. 43/2004 Z. z. o starobnom dôchodkovom sporení a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov. 8 ) Čl. 1 bod 2 nariadenia (EÚ) 2016/867.

2 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ členskom štáte podľa osobitného predpisu 9 )a ktoré sú dotknutou osobou nástroja podľa odseku 5 písm. a); rozsah týchto údajov je uvedený v prílohe č. 2, a to v závislosti od pozície podľa odseku 8, v ktorej sa vyskytuje, b) o podnikateľovi, ktorý je právnickou osobou, o inej právnickej osobe alebo o fonde podľa osobitného predpisu, 7 ) ktoré nie sú osobou podľa osobitného predpisu 8 ) vo vykazujúcom členskom štáte podľa osobitného predpisu 9 ) a ktoré sú dotknutou osobou nástroja podľa odseku 5 písm. a); rozsah týchto údajov je uvedený v prílohe č. 3, a to v závislosti od pozície podľa odseku 8, v ktorej sa vyskytuje, c) o podnikateľovi, o inej právnickej osobe alebo o fonde podľa osobitného predpisu, 7 ) ktoré sú dotknutou osobou nástroja podľa odseku 5 písm. b) až e); rozsah týchto údajov je uvedený v prílohe č. 4, a to v závislosti od pozície podľa odseku 8 písm. a) až f), v ktorej sa vyskytuje. (5) Údaje do registra sa poskytujú o a) nástrojoch podľa osobitného predpisu 10 ) podnikateľa, ktorý je právnickou osobou, inej právnickej osoby alebo fondu podľa osobitného predpisu 7 ) poskytnutých bankou alebo pobočkou zahraničnej banky; rozsah údajov o týchto nástrojoch je uvedený v prílohe č. 5 stĺpcoch 1 až 5, b) nástrojoch podľa osobitného predpisu 11 ) podnikateľa, ktorý je právnickou osobou, inej právnickej osoby alebo fondu podľa osobitného predpisu 7 ) poskytnutých bankou alebo pobočkou zahraničnej banky s prahovou hodnotou 0 eur, okrem nepovoleného prečerpania s prahovou hodnotou 250 eur; rozsah údajov o týchto nástrojoch je uvedený v prílohe č. 5 stĺpci 6, c) nástrojoch podľa osobitného predpisu 11 ) podnikateľa, ktorý je fyzickou osobou poskytnutých bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou Slovenskej republiky s prahovou hodnotou 0 eur, okrem nepovoleného prečerpania s prahovou hodnotou 250 eur; rozsah údajov o týchto nástrojoch je uvedený v prílohe č. 5 stĺpci 6, d) nástrojoch podľa osobitného predpisu 11 ) podnikateľa, inej právnickej osoby alebo fondu podľa osobitného predpisu 7 ) poskytnutých Exportno-importnou bankou Slovenskej republiky s prahovou hodnotou 0 eur, okrem nepovoleného prečerpania s prahovou hodnotou 250 eur; rozsah údajov o týchto nástrojoch je uvedený v prílohe č. 5 stĺpci 6, e) podsúvahových nástrojoch, ktorými sú úverové prísľuby, záruky a akreditívy, podnikateľa, inej právnickej osoby alebo fondu podľa osobitného predpisu 7 ) poskytnutých bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou Slovenskej republiky s prahovou hodnotou 0 eur; rozsah údajov o týchto podsúvahových nástrojoch je uvedený v prílohe č. 5 stĺpci 7. (6) Údaje do registra podľa odsekov 3 a 4 sa poskytujú ako Referenčné údaje protistrany, 12 ) uvedené v prílohách č. 2 až 4. (7) Údaje do registra podľa odseku 5 sa poskytujú v rozsahu podľa prílohy č. 5, a to: a) v tabuľke č. 1 - Údaje nástroja, b) v tabuľke č. 2 - Finančné údaje, 9 ) Čl. 1 bod 1 nariadenia (EÚ) 2016/ ) Čl. 1 bod 23 a čl. 5 nariadenia (EÚ) 2016/ ) Čl. 1 bod 23 nariadenia (EÚ) 2016/ ) Čl. 1 bod 10 nariadenia (EÚ) 2016/867.

3 226 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 c) v tabuľke č. 3 - Údaje protistrana - nástroj, d) v tabuľke č. 4 - Údaje spoločných záväzkov, e) v tabuľke č. 5 - Účtovné údaje, f) v tabuľke č. 6 - Údaje prijatého zabezpečenia, g) v tabuľke č. 7 - Údaje nástroj prijaté zabezpečenie, h) v tabuľke č. 8 - Údaje rizika protistrany, i) v tabuľke č. 9 - Údaje zlyhania protistrany. (8) Na účely odseku 4 sa pozíciou rozumie a) vykazujúca jednotka, b) pozorovaná jednotka, c) veriteľ, d) dlžník, u ktorého všetky nástroje vznikli pred 1. septembrom 2018, e) dlžník, u ktorého aspoň jeden nástroj vznikol 1. septembra 2018 alebo neskôr, f) poskytovateľ zabezpečenia, g) ústredie podniku, h) bezprostredná materská spoločnosť, i) najvyššie postavená materská spoločnosť, j) pôvodca, k) obsluhovateľ. 2 (1) Údaje do registra podľa 1 ods. 3 a 4 o nových protistranách sa poskytujú mesačne najneskôr do 15. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 13 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. (2) Údaje do registra podľa 1 ods. 3 a 4 o protistranách, ktoré sa vyskytujú v novej pozícii v súlade s 1 ods. 8 s väčším rozsahom údajov podľa 1 ods. 3, sa poskytujú mesačne najneskôr do 15. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 13 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. (3) Údaje do registra podľa 1 ods. 3 a 4 o protistranách, ktorých údaje sa zmenili, sa poskytujú bezodkladne, avšak najneskôr do 15. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 13 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. 3 (1) Údaje podľa 1 ods. 7 písm. a), c) a f) sa do registra poskytujú mesačne pri vzniku nového nástroja a pri každej zmene, ktorá v údajoch nastala, podľa stavu k referenčnému dátumu podľa osobitného predpisu 14 ) v rozsahu údajov, ktorý je uvedený v prílohe č. 5, najneskôr do 15. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 14 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. (2) Údaje podľa 1 ods. 7 písm. b), d) a g) až i) sa do registra poskytujú mesačne, podľa stavu k referenčnému dátumu podľa osobitného predpisu 14 ) v rozsahu údajov, ktorý je 13 ) Čl. 13 ods. 1 písm. a) ods. 8 nariadenia (EÚ) 2016/ ) Čl. 13 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) 2016/867.

4 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ uvedený v prílohe č. 5, najneskôr do 15. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 14 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. (3) Údaje podľa 1 ods. 7 písm. e) sa do registra poskytujú štvrťročne, podľa stavu k referenčnému dátumu podľa osobitného predpisu 15 ) v rozsahu údajov, ktorý je uvedený v prílohe č. 5, podľa osobitného predpisu. 16 ) 4 Údaje z registra sa banke, pobočke zahraničnej banky alebo Exportno-importnej banke Slovenskej republiky poskytujú podľa 38 ods. 3 zákona v rozsahu údajov, ktorý je uvedený v prílohe č Údaje z registra sa poskytujú podnikateľovi, právnickej osobe alebo fondu podľa osobitného predpisu, 7 ) ktorému bol poskytnutý nástroj podľa 1 ods. 5 v banke, pobočke zahraničnej banky alebo Exportno-importnej banke Slovenskej republiky podľa 38 ods. 3 zákona a podnikateľovi, ktorý je právnickou osobou, podľa osobitného predpisu 17 ) (ďalej len klient ); údaje sa poskytujú v rozsahu údajov, ktorý je uvedený v prílohe č (1) Údaje do registra a z registra sa poskytujú podľa 1 až 4 prostredníctvom informačného systému registra bankových úverov a záruk. (2) Údaje z registra podľa 5 sa poskytujú klientom na základe písomnej žiadosti o poskytnutie údajov z registra, ktorej vzor je uvedený v prílohe č. 8. Tieto údaje si môže žiadateľ, ktorý je klientom, alebo ním splnomocnená osoba prevziať osobne alebo sa mu zasielajú. Žiadosť o poskytnutie údajov z registra sa podáva za každého klienta samostatne. (3) Prílohami k žiadosti o poskytnutie údajov z registra sú a) protokol o osobnom prevzatí poskytnutých údajov z registra, ktorého vzor je uvedený v prílohe č. 9, ak žiadateľ požaduje osobné prevzatie údajov, b) úradne osvedčené splnomocnenie na prevzatie poskytnutých údajov z registra, ktorého vzor je uvedený v prílohe č. 10, ak žiadateľ požaduje osobné prevzatie údajov splnomocnenou osobou, c) výpis z obdobného registra akým je obchodný register vedený v inom členskom štáte nie starší ako tri mesiace, ak ide o osobu so sídlom alebo miestom podnikania v inom členskom štáte. 15 ) Čl. 13 ods. 1 písm. b) nariadenia (EÚ) 2016/ ) Čl. 3 ods. 1 písm. b) vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 680/2014 zo 16. apríla 2014, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o vykazovanie inštitúciami na účely dohľadu podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 (Ú. v. EÚ L 191, ) v platnom znení. 17 ) Čl. 12 nariadenia (EÚ) 2016/867.

5 228 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 (4) Doklad podľa odseku 3 písm. c) sa predkladá v origináli alebo ako úradne osvedčená kópia. Ak je tento doklad vyhotovený v cudzom jazyku, predkladá sa aj v úradne osvedčenom preklade do štátneho jazyka. 7 (1) Poplatok za poskytnutie údajov z registra klientovi za jedno obdobie uvedené v žiadosti podľa 6 ods. 2 je 20 eur; tento poplatok sa zvyšuje o dve eurá za každé ďalšie požadované obdobie. (2) Poplatok za poskytnutie údajov z registra klientovi sa platí na účet Národnej banky Slovenska určený na platenie poplatkov, ktorého číslo je zverejnené na webovom sídle Národnej banky Slovenska. (3) Pri platení poplatku za poskytnutie údajov z registra klientovi sa na platobnom príkaze na úhradu okrem údajov vyžadovaných podľa osobitného predpisu 18 ) uvádzajú aj tieto identifikačné údaje: a) variabilný symbol, ktorým je identifikačné číslo organizácie alebo porovnateľný identifikačný symbol pri zahraničnej osobe, b) špecifický symbol, ktorým je pre poplatok za jedno požadované obdobie podľa odseku 1, pre poplatok za každé ďalšie požadované obdobie podľa odseku 1, pre poplatky podľa bodov prvého a druhého bodu súčasne. 8 (1) Na údaje poskytnuté do registra do 30. septembra 2018 sa vzťahujú právne predpisy účinné do 30. septembra (2) Na údaje, ktoré sa poskytujú z registra po 30. septembri 2018 a ktoré boli poskytnuté do registra do 30. septembra 2018, sa vzťahujú právne predpisy účinné do 30. septembra (3) Údaje, ktoré sa poskytujú do registra od 30. septembra 2018 do 31. decembra 2018, sa poskytujú súčasne podľa právnych predpisov účinných do 30. septembra 2018, zároveň podľa predpisov účinných od 30. septembri (4) Od 30. septembra 2018 do 31. decembra 2018 sa údaje podľa 1 ods. 7 písm. a), c) a f) do registra poskytujú mesačne pri vzniku nového nástroja a pri každej zmene, ktorá v údajoch nastala, podľa stavu k referenčnému dátumu podľa osobitného predpisu 14 ) v rozsahu údajov, ktorý je uvedený v prílohe č. 5, najneskôr do 20. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 14 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. (5) Od 30. septembra 2018 do 31. decembra 2018 sa údaje podľa 1 ods. 7 písm. b), d) a g) až i) do registra poskytujú mesačne, podľa stavu k referenčnému dátumu podľa 18 ) 31 ods. 5 písm. b) a 35 ods. 1 písm. a) zákona č. 492/2009 Z. z. o platobných službách o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.

6 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ osobitného predpisu 14 ) v rozsahu údajov, ktorý je uvedený v prílohe č. 5, najneskôr do 20. dňa kalendárneho mesiaca nasledujúceho po referenčnom dátume podľa osobitného predpisu, 14 ) ku ktorému sa údaje poskytujú. 9 Zrušuje sa opatrenie Národnej banky Slovenska z 11. marca 2014 č. 5/2014 o registri bankových úverov a záruk (oznámenie č. 83/2014 Z. z.) v znení opatrenia č. 6/2016 (oznámenie č. 333/2016 Z. z.). 10 Toto opatrenie nadobúda účinnosť 30. septembra 2018, okrem 3 ods. 1 a 2, ktorý nadobúda účinnosť 1. januára Jozef Makúch v. r. Guvernér Vydávajúci útvar: odbor regulácie oddelenie regulácie bankovníctva a platobných služieb tel.: fax:

7 Register a identifikátor právnických osôb Register organizácií Register účtovných závierok Databázy kódov LEI Databázy Sociálnej poisťovne Kategorizácia podľa Národnej banky Slovenska 230 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Príloha č. 1 k opatreniu NBS č. 10/2018 Informácie a podklady I. 1 ) Identifikátor právnickej osoby (LEI) - 3 ) - - A - - Dátum vzniku 2 ) A 4 ) A Dátum zániku 2 ) A A Názov A A Adresa: ulica A A Adresa: mesto/obec A A Adresa: kraj/administratívny útvar A A Adresa: poštové smerové číslo A A Adresa: krajina A Právna forma A A Inštitucionálny sektor A A Ekonomická činnosť A A Stav súdneho konania A Dátum začatia súdneho konania A Veľkosť podniku A Dátum pre určenie veľkosti podniku A Počet zamestnancov - A - - A - Bilancia spolu - - A Ročný obrat - A A Vysvetlivky: 1) Príloha IV nariadenia (EÚ) 2016/867. 2) Údaj je poskytovaný na účely zabezpečenia technických požiadaviek registra. 3) Informácie označené - sa do registra neposkytujú. 4) Informácie v stĺpcoch 1 až 5 označené A sa do registra poskytujú z príslušného registra alebo databázy a informácie v stĺpci 6 označené A sa do registra poskytujú Národnou bankou Slovenska, ak sú dostupné informácie Počet zamestnancov, Bilancia spolu a Ročný obrat.

8 Vykazujúca jednotka Pozorovaná jednotka Veriteľ Dlžník - všetky nástroje vznikli pred 1. septembrom 2018 Dlžník - aspoň jeden nástroj vznikol 1. septembra 2018 alebo neskôr Poskytovateľ zabezpečenia Ústredie podniku Bezprostredná materská spoločnosť Najvyššie postavená materská spoločnosť Pôvodca Obsluhovateľ čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ Príloha č. 2 k opatreniu NBS č. 10/2018 Referenčné údaje protistrany 1 ) I. 2 ) a b c d e f g h i j k Identifikátor protistrany A 4 ) A A A A A A A A A A Typ identifikátora protistrany 3 ) A A A A A A A A A A A Identifikátor právnickej osoby (LEI) A A A A A A A A A A A Vnútroštátny identifikátor A A A A A A A A A A A Typ vnútroštátneho identifikátora 3 ) A A A A A A A A A A A Popis identifikátora typu iný 3 ) - 5 ) A A A A A A A A A A Dátum vzniku 3 ) N 6 ) N N N N N N N N N N Dátum zániku 3 ) N N N N N N N N N N N Identifikátor ústredia podniku A Typ identifikátora ústredia podniku 3 ) A Identifikátor bezprostrednej materskej spoločnosti A Typ identifikátora bezprostrednej materskej spoločnosti 3 ) A Identifikátor najvyššie postavenej materskej spoločnosti A Typ identifikátora najvyššie postavenej materskej spoločnosti 3 ) A Názov A A A A A A A A A A A Adresa: ulica A A A A A A A A A A - Adresa: mesto/obec A A A A A A A A A A - Adresa: kraj/administratívny útvar A A A A A A A A A A - Adresa: poštové smerové číslo A A A A A A A A A A - Adresa: krajina A A A A A A A A A A A Právna forma 7 ) 8 ) A A A A A A A A A A - Typ číselníka pre právnu formu 3 ) 7 ) A A A A A A A A A A - Inštitucionálny sektor 8 ) A A A A A A A A A A A Typ číselníka pre inštitucionálny sektor 3 ) A A A A A A A A A A A Ekonomická činnosť - - A A A A A A Stav súdneho konania 7 ) 8 ) A Typ číselníka pre stav súdneho konania 3 ) 7 ) A Dátum začatia súdneho konania 7 ) A Veľkosť podniku 7 ) A Dátum pre určenie veľkosti podniku 7 ) A

9 232 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Počet zamestnancov 7 ) A Bilancia spolu 7 ) A Ročný obrat 7 ) A Účtovné normy 7 ) A Vysvetlivky: 1) Ide o rezidenta vo vykazujúcom členskom štáte podľa čl. 1 body 1 a 2 nariadenia (EÚ) 2016/867. 2) Príloha IV nariadenia (EÚ) 2016/867. 3) Údaj je poskytovaný na účely zabezpečenia technických požiadaviek registra. 4) Údaje označené A sa poskytujú na základe nariadenia (EÚ) 2016/867. 5) Údaje označené - sa na základe nariadenia (EÚ) 2016/867 nemusia poskytovať. 6) Údaje označené N sa nemusia poskytovať, ak nie sú k dispozícii; v tomto prípade sa použijú preddefinované hodnoty Národnou bankou Slovenska. 7) Údaj sa poskytuje za podnikateľa, ktorý je právnickou osobou a inú právnickú osobu vrátane zahraničných pobočiek. 8) Pre protistrany so sídlom na území Slovenskej republiky sa údaje poskytujú v podrobnejšom členení ako podľa nariadenia (EÚ) 2016/867.

10 Pozorovaná jednotka Veriteľ Dlžník - všetky nástroje vznikli pred 1. septembrom 2018 Dlžník - aspoň jeden nástroj vznikol 1. septembra 2018 alebo neskôr Poskytovateľ zabezpečenia Ústredie podniku Bezprostredná materská spoločnosť Najvyššie postavená materská spoločnosť Pôvodca Obsluhovateľ čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ Príloha č. 3 k opatreniu NBS č. 10/2018 Referenčné údaje protistrany 1 ) I. 2 ) b c d e f g h i j k Identifikátor protistrany A 4 ) A A A A A A A A A Typ identifikátora protistrany 3 ) A A A A A A A A A A Identifikátor právnickej osoby (LEI) A A A A A A A A A A Vnútroštátny identifikátor A A A A A A A A A A Typ vnútroštátneho identifikátora 3 ) A A A A A A A A A A Popis identifikátora typu iný 3 ) A A A A A A A A A A Dátum vzniku 3 ) N 6 ) N N N N N N N N N Dátum zániku 3 ) N N N N N N N N N N Identifikátor ústredia podniku - 5 ) Typ identifikátora ústredia podniku 3 ) Identifikátor bezprostrednej materskej spoločnosti Typ identifikátora bezprostrednej materskej spoločnosti 3 ) Identifikátor najvyššie postavenej materskej spoločnosti Typ identifikátora najvyššie postavenej materskej spoločnosti 3 ) Názov A A A A A A A A A A Adresa: ulica A A A A A A A A A - Adresa: mesto/obec A A A A A A A A A - Adresa: kraj/administratívny útvar Adresa: poštové smerové číslo A A A A A A A A A - Adresa: krajina A A A A A A A A A A Právna forma 7 ) A A A A A A A A A - Typ číselníka pre právnu formu 3 ) 7 ) A A A A A A A A A - Inštitucionálny sektor A A A A A A A A A - Typ číselníka pre inštitucionálny sektor 3 ) A A A A A A A A A - Ekonomická činnosť Stav súdneho konania 7 ) Typ číselníka pre stav súdneho konania 3 ) 7 ) Dátum začatia súdneho konania 7 ) Veľkosť podniku 7 ) Dátum pre určenie veľkosti podniku 7 ) Počet zamestnancov 7 ) Bilancia spolu 7 ) Ročný obrat 7 ) Účtovné normy 7 )

11 234 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Vysvetlivky: 1) Nejde o rezidenta vo vykazujúcom členskom štáte podľa čl. 1 body 1 a 2 nariadenia (EÚ) 2016/867. 2) Príloha IV nariadenia (EÚ) 2016/867. 3) Údaj je poskytovaný na účely zabezpečenia technických požiadaviek registra. 4) Údaje označené A sa poskytujú na základe nariadenia (EÚ) 2016/867. 5) Údaje označené - sa na základe nariadenia (EÚ) 2016/867nemusia poskytovať. 6) Údaje označené N sa nemusia poskytovať, ak nie sú k dispozícii; v tomto prípade sa použijú preddefinované hodnoty Národnou bankou Slovenska. 7) Údaj sa poskytuje za podnikateľa, ktorý je právnickou osobou a inú právnickú osobu vrátane zahraničných pobočiek.

12 Vykazujúca jednotka Pozorovaná jednotka Veriteľ Dlžník - všetky nástroje vznikli pred 1. septembrom 2018 Dlžník - aspoň jeden nástroj vznikol 1. septembra 2018 alebo neskôr Poskytovateľ zabezpečenia čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ Príloha č. 4 k opatreniu NBS č. 10/2018 Referenčné údaje protistrany I. 1 ) a b c d e f Identifikátor protistrany A 3 ) A A Typ identifikátora protistrany 2 ) A A A Identifikátor právnickej osoby (LEI) A A A Vnútroštátny identifikátor A A A Typ identifikátora 2 ) A A A Popis identifikátora typu iný 2 ) A A A Názov A A A Adresa: ulica A A A Adresa: mesto/obec A A A Adresa: poštové smerové číslo A A A Adresa: krajina A A A Právna forma 5 ) A A A Typ číselníka právnej formy 2 ) A A A Ekonomická činnosť - 4 ) A A Vysvetlivky: 1) Príloha IV nariadenia (EÚ) 2016/867. 2) Údaj je poskytovaný na účely zabezpečenia technických požiadaviek registra. 3) Údaje označené A sa poskytujú na základe 38 zákona č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov. 4) Údaje označené - sa nemusia poskytovať. 5) Pre protistrany so sídlom na území Slovenskej republiky sa údaje poskytujú v podrobnejšom členení ako podľa nariadenia (EÚ) 2016/867.

13 Základný rozsah údajov o nástrojoch podľa osobitného predpisu 2 ) bez uplatnenia osobitných požiadaviek 3 ) Pozorované jednotky, ktoré nie sú rezidentmi vo vykazujúcom členskom štáte 4 ) Pozorované jednotky, na ktoré sa nevzťahujú kapitálové požiadavky 5 ) Plne vyňaté nástroje, ktoré sú obsluhované 6 ) Nástroje, ktoré vznikli pred 1. septembrom ) Nástroje s osobitnou prahovou hodnotou, 8 ) nástroje poskytnuté podnikateľovi, ktorý je fyzickou osobou, 9 ) nástroje poskytnuté Exportno-importnou bankou Slovenskej republiky 10 ) Podsúvahové nástroje 11 ) 236 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Príloha č. 5 k opatreniu NBS č. 10/2018 Rozsah údajov o nástrojoch I. 1 ) Tabuľka č. 1 - Údaje nástroja Identifikátor pozorovanej jednotky A 20 ) A A A A A A Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A A Identifikátor zmluvy A A A A A A A Identifikátor nástroja A A A A A A A Druh nástroja A A A A A A A Stav nástroja 13 ) A A A A A A A Druh amortizácie A A A A A - 21 ) - Mena A A A A A A A Fiduciárny nástroj A A A A A - - Dátum vzniku A A A A A A A Dátum skončenia obdobia platenia len úrokov A A A A A - - Strop úrokovej sadzby A A A - A - - Dno úrokovej sadzby A A A - A - - Frekvencia úpravy úrokovej sadzby A A A A A - - Rozpätie/marža úrokovej sadzby A A A A A A - Druh úrokovej sadzby A A A A A A - Právny konečný dátum splatnosti A A A A A A A Výška záväzku pri vzniku A A A A A A - Frekvencia splácania A A A A A A - Úver na financovanie projektov A A A A A - - Účel A A A A A - - Postih A A A A A - - Referenčná sadzba A A A A A A - Dátum vyrovnania A A A A A - - Podriadený dlh A A A A A - - Identifikátor syndikovanej zmluvy A A A A A - - Práva splácania A A A A A - - Zmeny reálnej hodnoty vzhľadom na zmeny kreditného rizika pred nákupom A A A - A - - Tabuľka č. 2 - Finančné údaje Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A A Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A A Identifikátor zmluvy A A A A A A A Identifikátor nástroja A A A A A A A Úroková sadzba A A A A A A - Budúci dátum zmeny úrokovej sadzby A A A A A - -

14 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ Aktuálna výška splátky 14 ) A - A - A A - Stav zlyhania nástroja A A A A A A - Dátum stavu zlyhania nástroja A A A A A A - Prevedená hodnota A A A A A - - Nedoplatky za nástroj A A A A A A - Nedoplatky na úrokoch za nástroj 15 ) A - A - A A - Dátum po termíne splatnosti nástroja A A A A A A - Druh sekuritizácie A A A A A A - Nesplatená nominálna hodnota A A A A A A - Naakumulovaný úrok A A A A A - - Hodnota podsúvahových expozícií A A A A A A A Tabuľka č. 3 - Údaje protistrana nástroj Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A A Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A A Identifikátor protistrany A A A A A A A Typ identifikátora protistrany 12 ) A A A A A A A Identifikátor zmluvy A A A A A A A Identifikátor nástroja A A A A A A A Postavenie protistrany A A A A A A A Tabuľka č. 4 - Údaje spoločných záväzkov Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A - Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A - Identifikátor protistrany A A A A A A - Typ identifikátora protistrany 12 ) A A A A A A - Identifikátor zmluvy A A A A A A - Identifikátor nástroja A A A A A A - Hodnota spoločných záväzkov A A A A A A - Tabuľka č. 5 - Účtovné údaje Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A A Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A A Identifikátor zmluvy A A A A A A A Identifikátor nástroja A A A A A A A Účtovná klasifikácia nástrojov A A A - A - - Vykazovanie v súvahe A A A A A - - Naakumulované odpisy A A A - A A - Naakumulovaná výška znehodnotenia A A A - A A A Druh znehodnotenia A A A - A A - Metóda na posúdenie znehodnotenia A A A - A A - Zdroje zaťaženosti A A A - A - - Kumulatívne zmeny reálnych hodnôt vzhľadom na kreditné riziko A A A - A - - Stav splácania nástroja A A A A A A - Dátum stavu splácania nástroja A A A A A A - Rezervy súvisiace s podsúvahovými expozíciami A A A - A - - Stav odloženia splatnosti a opätovné prerokovanie A A A A A A A Dátum stavu odloženia splatnosti a opätovného prerokovania A A A A A A A Kumulatívne spätne získané finančné prostriedky od zlyhania A A A A A A - Prudenciálne portfólio A A - - A - - Účtovná hodnota A A A - A - - Hodnota straty v prípade zlyhania 16 ) A A A A Hodnota konverzného faktora 17 ) A A A A Výška očakávanej straty 18 ) A A A A Výška rizikovej váhy 19 ) A A A A

15 238 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Tabuľka č. 6 - Údaje prijatého zabezpečenia Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A - Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A - Identifikátor zabezpečenia A A A A A A - Identifikátor poskytovateľa zabezpečenia A A A A A A - Typ identifikátora poskytovateľa zabezpečenia 12 ) A A A A A A - Druh zabezpečenia A A A A A A - Hodnota zabezpečenia A A A A A A - Druh hodnoty zabezpečenia A A A A A - - Prístup k oceňovaniu zabezpečenia A A A A A - - Umiestnenie kolaterálu vo forme nehnuteľného majetku A A A A A - - Dátum hodnoty zabezpečenia A A A A A - - Dátum splatnosti zabezpečenia A A A A A - - Pôvodná hodnota zabezpečenia A A A A - A 22 ) - Dátum pôvodnej hodnoty zabezpečenia A A A A Tabuľka č. 7 - Údaje nástroj - prijaté zabezpečenie Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A - Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A - Identifikátor zmluvy A A A A A A - Identifikátor nástroja A A A A A A - Identifikátor zabezpečenia A A A A A A - Hodnota prideleného zabezpečenia A A A A A A - Prednostné pohľadávky tretej osoby voči zabezpečeniu A A A A A - - Tabuľka č. 8 - Údaje rizika protistrany Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A A Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A A Identifikátor protistrany A A A A A A A Typ identifikátora protistrany 12 ) A A A A A A A Pravdepodobnosť zlyhania A A A - A A A Tabuľka č. 9 - Údaje zlyhania protistrany Identifikátor pozorovanej jednotky A A A A A A - Typ identifikátora pozorovanej jednotky 12 ) A A A A A A - Identifikátor protistrany A A A A A A - Typ identifikátora protistrany 12 ) A A A A A A - Stav zlyhania protistrany A A A - A A - Dátum stavu zlyhania protistrany A A A - A A - Vysvetlivky: 1) Príloha IV nariadenia (EÚ) 2016/867. 2) Čl. 1 bod 23 a Čl. 5 nariadenia (EÚ) 2016/867. 3) Osobitné požiadavky na štatistické vykazovanie podľa prílohy II nariadenia (EÚ) 2016/867. 4) Osobitné požiadavky na štatistické vykazovanie podľa prílohy II bod 1 nariadenia (EÚ) 2016/867. 5) Osobitné požiadavky na štatistické vykazovanie podľa prílohy II bod 2 nariadenia (EÚ) 2016/867. 6) Osobitné požiadavky na štatistické vykazovanie podľa prílohy II bod 3 nariadenia (EÚ) 2016/867. 7) Osobitné požiadavky na štatistické vykazovanie podľa prílohy II bod 4 nariadenia (EÚ) 2016/867. 8) 1 ods. 5 písm. b) tohto opatrenia. 9) 1 ods. 5 písm. c) tohto opatrenia. 10) 1 ods. 5 písm. d) tohto opatrenia.

16 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ ) 1 ods. 5 písm. e) tohto opatrenia. 12) Údaj je poskytovaný na účely zabezpečenia technických požiadaviek registra. 13) Stav, ktorý môže nástroj nadobúdať. 14) Zmluvne určená výška splátky v sledovanom období, ktorá zahŕňa iba istinu. 15) Súhrnná hodnota úroku a poplatku nesplateného k referenčnému dátumu, ktorý je zmluvne splatný a nebol splatený (po termíne splatnosti). 16) Hodnota straty v prípade zlyhania podľa čl. 161, 164, 179, 181 a 183 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 z 26. júna 2013 o prudenciálnych požiadavkách na úverové inštitúcie a investičné spoločnosti a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 176, ) v platnom znení. 17) Hodnota konverzného faktora pre podsúvahové expozície podľa čl. 143, 166 a 182 nariadenia (EÚ) č. 575/ ) Výška očakávanej straty podľa čl. 158 nariadenia (EÚ) č. 575/ ) Výška rizikovej váhy podľa čl. 114 až 134 a 153 až 157 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 s ohľadom na čl. 501 nariadenia (EÚ) č. 575/ ) Údaje označené A sa poskytujú na základe nariadenia (EÚ) 2016/867 alebo na základe 38 zákona č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov. 21) Údaje označené - sa na základe nariadenia (EÚ) 2016/867 nemusia poskytovať. 22) Údaj sa poskytuje pre nástroje, ktoré vznikli po 1. septembri 2018.

17 240 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Príloha č. 6 k opatreniu NBS č. 10/2018 Rozsah údajov poskytovaných z registra banke, pobočke zahraničnej banky alebo Exportno-importnej banke Slovenskej republiky Z registra sa banke, pobočke zahraničnej banky alebo Exportno-importnej banke Slovenskej republiky poskytujú podľa 38 ods. 3 zákona a) referenčné údaje protistrany, a to 1. identifikátor protistrany, 2. typ identifikátora protistrany, 3. identifikátor právnickej osoby (LEI), 4. vnútroštátny identifikátor, 5. typ vnútroštátneho identifikátora, 6. dátum vzniku, 7. dátum zániku, 8. identifikátor ústredia podniku, 9. typ identifikátora ústredia podniku, 10. identifikátor najvyššie postavenej materskej spoločnosti, 11. typ identifikátora najvyššie postavenej materskej spoločnosti, 12. názov, 13. adresa: ulica, 14. adresa: mesto/obec, 15. adresa: kraj/administratívny útvar, 16. adresa: poštové smerové číslo, 17. adresa: krajina, 18. právna forma, 19. inštitucionálny sektor, 20. ekonomická činnosť, b) údaje, ktoré banka, pobočka zahraničnej banky alebo Exportno-importná banka Slovenskej republiky poskytla do registra, c) individuálne údaje o nástrojoch podnikateľa, právnickej osoby alebo fondu, s ktorým mala za predchádzajúcich 12 mesiacov uzatvorený zmluvný vzťah o nástroji, a to 1. identifikátor protistrany, 2. typ identifikátora protistrany, 3. RIAD kód, 1 ) 4. identifikátor právnickej osoby (LEI), 5. vnútroštátny identifikátor, 6. typ vnútroštátneho identifikátora, 7. názov, 8. adresa: krajina, 9. súhrnný počet postavení v pozícii dlžníka, 10. súhrnný počet jednotlivých krajín veriteľa, 11. súhrnný počet jednotlivých druhov nástroja, 12. súhrnný počet jednotlivých stavov zlyhania nástroja, 13. súhrnný počet jednotlivých stavov zlyhania protistrany, 14. identifikátor zmluvy 2 ), 15. identifikátor nástroja 2 ), 16. druh nástroja, 17. druh amortizácie,

18 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ mena, 19. fiduciárny nástroj, 20. dátum vzniku, 21. právny konečný dátum splatnosti, 22. výška záväzku pri vzniku, 23. frekvencia splácania, 24. úver na financovanie projektov, 25. účel, 26. postih, 27. práva splácania, 28. aktuálna výška splátky, 29. stav zlyhania nástroja, 30. dátum stavu zlyhania, 31. prevedená hodnota, 32. nedoplatky za nástroj, 33. nedoplatky na úrokoch za nástroj, 34. dátum po termíne splatnosti nástroja, 35. nesplatená nominálna hodnota, 36. naakumulovaný úrok, 37. hodnota podsúvahových expozícií, 38. hodnota spoločných záväzkov, 39. naakumulované odpisy, 40. stav splácania nástroja, 41. dátum stavu splácania nástroja, 42. stav odloženia splatnosti a opätovné prerokovanie, 43. dátum stavu odloženia splatnosti a opätovného prerokovania, 44. identifikátor zabezpečenia, 2 ) 45. druh zabezpečenia, 46. hodnota zabezpečenia, 47. druh hodnoty zabezpečenia, 48. dátum hodnoty zabezpečenia, 49. dátum splatnosti zabezpečenia, 50. pôvodná hodnota zabezpečenia, 51. dátum pôvodnej hodnoty zabezpečenia, 52. hodnota prideleného zabezpečenia, 53. prednostné pohľadávky tretej osoby voči zabezpečeniu, d) súhrnné údaje o nástrojoch podnikateľa, právnickej osoby alebo fondu, s ktorým mala za predchádzajúcich 12 mesiacov uzatvorený zmluvný vzťah o nástroji, za osoby, ktoré sú ich potenciálnymi klientmi 3 ) a za ich prepojené osoby, 4 ) a to 1. identifikátor protistrany, 2. typ identifikátora protistrany, 3. názov, 4. adresa: krajina, 5. krajina veriteľa, 6. druh nástroja, 7. druh amortizácie, 8. mena, 9. fiduciárny nástroj, 10. výška záväzku pri vzniku,

19 242 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/ frekvencia splácania, 12. úver na financovanie projektov, 13. účel, 14. práva splácania, 15. aktuálna výška splátky, 16. stav zlyhania nástroja, 17. prevedená hodnota, 18. nedoplatky za nástroj, 19. nedoplatky na úrokoch za nástroj, 20. nesplatená nominálna hodnota, 21. naakumulovaný úrok, 22. hodnota podsúvahových expozícií, 23. hodnota podsúvahových expozícií - podsúvahové nástroje, 5 ) 24. naakumulované odpisy, 25. stav splácania nástroja, 26. stav odloženia splatnosti a opätovné prerokovanie, 27. druh zabezpečenia, 28. hodnota zabezpečenia, 29. druh hodnoty zabezpečenia, 30. pôvodná hodnota zabezpečenia, 31. hodnota prideleného zabezpečenia, 32. stav zlyhania protistrany. Vysvetlivky: 1) Jednoznačný kód v databáze RIAD vedenej Európskou centrálnou bankou. 2) Pri zmluvách uzatvorených inou bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou Slovenskej republiky je tento údaj poskytuje takým spôsobom, aby nebolo možné určiť banku, pobočku zahraničnej banky alebo Exportno-importnú banku Slovenskej republiky, ktorá je v danej zmluve zmluvnou stranou. 3) Potenciálnym klientom sa rozumie klient, ktorý a) mal v danej banke, pobočke zahraničnej banky alebo Exportno-importnej banke Slovenskej republiky podanú žiadosť o nástroj v období posledných 6 mesiacov alebo b) prejavil záujem o nástroj alebo bol oslovený s ponukou nástroja v období posledných 6 mesiacov a tento záujem alebo oslovenie je preukázateľné a odôvodnené bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou, c) splnil podmienku podľa písm. a) alebo b) a údaje neboli použité bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou na reklamné alebo marketingovú účely. 4) Prepojenou osobou sa rozumie osoba, a) na ktorú sú zamerané monitorovacie aktivity banky pri riadení kreditných rizík (napríklad verifikácia klienta, potenciálneho klienta, poskytovateľa zabezpečenia alebo prepojenej skupiny alebo monitoring rizikového profilu klienta, potenciálneho klienta, poskytovateľa zabezpečenia alebo prepojenej skupiny bankou) alebo b) ktorá je majetkovo, personálne alebo ekonomicky prepojená s klientom alebo potenciálnym klientom alebo c) ktorá je prepojená dodávateľsky alebo odberateľsky s klientom alebo potenciálnym klientom, d) ktorá splnila podmienku podľa písm. a), b) alebo c) a údaje neboli použité bankou, pobočkou zahraničnej banky alebo Exportno-importnou bankou na reklamné alebo marketingovú účely. 5) Súhrnná hodnota podsúvahových expozícií sa pre podsúvahové nástroje uvádza v samostatnej položke.

20 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ Rozsah údajov poskytovaných z registra klientovi Z registra sa klientovi poskytujú podľa 38 ods. 3 zákona a) referenčné údaje klienta, a to 1. identifikátor protistrany, 2. typ identifikátora protistrany, 3. identifikátor právnickej osoby (LEI), 4. vnútroštátny identifikátor, 5. typ vnútroštátneho identifikátora, 6. dátum vzniku, 7. dátum zániku, 8. identifikátor ústredia podniku, 9. typ identifikátora ústredia podniku, 10. identifikátor najvyššie postavenej materskej spoločnosti, 11. typ identifikátora najvyššie postavenej materskej spoločnosti, 12. názov, 13. adresa: ulica, 14. adresa: mesto/obec, 15. adresa: kraj/administratívny útvar, 16. adresa: poštové smerové číslo, 17. adresa: krajina, 18. právna forma, 19. inštitucionálny sektor, 20. ekonomická činnosť, b) individuálne údaje o nástrojoch klienta, a to 1. identifikátor protistrany, 2. typ identifikátora protistrany, 3. RIAD kód, 1 ) 4. identifikátor právnickej osoby (LEI), 5. vnútroštátny identifikátor, 6. typ vnútroštátneho identifikátora, 7. názov, 8. adresa: krajina, 9. súhrnný počet postavení v pozícii dlžníka, 10. súhrnný počet jednotlivých krajín veriteľa, 11. súhrnný počet jednotlivých druhov nástroja, 12. súhrnný počet jednotlivých stavov zlyhania nástroja, 13. súhrnný počet jednotlivých stavov zlyhania protistrany, 14. názov veriteľa, 15. identifikátor zmluvy, 16. identifikátor nástroja, 17. druh nástroja, 18. druh amortizácie, 19. mena, 20. fiduciárny nástroj, 21. dátum vzniku, 22. právny konečný dátum splatnosti, Príloha č. 7 k opatreniu NBS č. 10/2018

21 244 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/ výška záväzku pri vzniku, 24. frekvencia splácania, 25. úver na financovanie projektov, 26. účel, 27. postih, 28. práva splácania, 29. aktuálna výška splátky, 30. stav zlyhania nástroja, 31. dátum stavu zlyhania, 32. prevedená hodnota, 33. nedoplatky za nástroj, 34. nedoplatky na úrokoch za nástroj, 35. dátum po termíne splatnosti nástroja, 36. nesplatená nominálna hodnota, 37. naakumulovaný úrok, 38. hodnota podsúvahových expozícií, 39. hodnota spoločných záväzkov, 40. naakumulované odpisy, 41. stav splácania nástroja, 42. dátum stavu splácania nástroja, 43. stav odloženia splatnosti a opätovné prerokovanie, 44. dátum stavu odloženia splatnosti a opätovného prerokovania, 45. identifikátor zabezpečenia, 46. druh zabezpečenia, 47. hodnota zabezpečenia, 48. druh hodnoty zabezpečenia, 49. dátum hodnoty zabezpečenia, 50. dátum splatnosti zabezpečenia, 51. pôvodná hodnota zabezpečenia, 52. dátum pôvodnej hodnoty zabezpečenia, 53. hodnota prideleného zabezpečenia, 54. prednostné pohľadávky tretej osoby voči zabezpečeniu, c) súhrnné údaje o nástrojoch klienta, a to 1. identifikátor protistrany, 2. typ identifikátora protistrany, 3. názov, 4. adresa: krajina, 5. krajina veriteľa, 6. druh nástroja, 7. druh amortizácie, 8. mena, 9. fiduciárny nástroj, 10. výška záväzku pri vzniku, 11. frekvencia splácania, 12. úver na financovanie projektov, 13. účel, 14. práva splácania, 15. aktuálna výška splátky, 16. stav zlyhania nástroja,

22 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ prevedená hodnota, 18. nedoplatky za nástroj, 19. nedoplatky na úrokoch za nástroj, 20. nesplatená nominálna hodnota, 21. naakumulovaný úrok, 22. hodnota podsúvahových expozícií, 23. hodnota podsúvahových expozícií - podsúvahové nástroje, 2 ) 24. naakumulované odpisy, 25. stav splácania nástroja, 26. stav odloženia splatnosti a opätovné prerokovanie, 27. druh zabezpečenia, 28. hodnota zabezpečenia, 29. druh hodnoty zabezpečenia, 30. pôvodná hodnota zabezpečenia, 31. hodnota prideleného zabezpečenia, 32. stav zlyhania protistrany. Vysvetlivky: 1) Jednoznačný kód v databáze RIAD vedenej Európskou centrálnou bankou. 2) Súhrnná hodnota podsúvahových expozícií sa pre podsúvahové nástroje uvádza v samostatnej položke.

23 246 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Príloha č. 8 k opatreniu NBS č. 10/2018 Žiadosť klienta o poskytnutie údajov z registra Evidenčné číslo žiadosti 1 ) Názov alebo obchodné meno klienta 2 ) Sídlo / miesto podnikania klienta ulica a popisné číslo mesto a PSČ štát Identifikačné číslo organizácie (IČO) 3 ) Daňové identifikačné číslo (DIČ) 4 ) ČASŤ 1 Údaje o klientovi ČASŤ 2 Údaje o fyzickej osobe oprávnenej konať za klienta 5 ) (ďalej len žiadateľ ) Meno a priezvisko žiadateľa Rodné číslo žiadateľa / dátum narodenia 6 ) Adresa trvalého pobytu Telefónne číslo 7 ) ová adresa 7 ) ulica a popisné číslo obec (mesto) a PSČ štát ČASŤ 3 Špecifikácia k žiadosti o poskytnutie údajov z registra 12 ) Obdobia, za ktoré je poskytnutie údajov z registra požadované 8 ) Spôsob poskytnutia údajov z registra 9 ) Dátum zaplatenia poplatku za poskytnutie údajov z registra splnomocnenou osobou 10 ) Čestne vyhlasujem, že som 12 ) štatutárnym orgánom, členom štatutárneho orgánu, iným oprávneným zástupcom klienta - právnickej osoby, a som osobou oprávnenou samostatne konať v mene právnickej osoby uvedenej v časti 1 vo veci podania žiadosti o poskytnutie údajov z registra bankových úverov a záruk prevádzkovaného Národnou bankou Slovenska, alebo klientom - fyzickou osobou podnikateľom.

24 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ V dňa Meno, priezvisko a podpis osoby / osôb oprávnenej / oprávnených konať za žiadateľa 11) Vysvetlivky: 1) Kolónka označená sivou podtlačou sa vypĺňa osobou preberajúcou žiadosť v Národnej banke Slovenska. 2) Uvádza sa názov alebo obchodné meno právnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby podnikateľa a obchodné meno, ak sa líši od mena a priezviska. 3) IČO klienta sa vyplňuje iba ak bolo pridelené. Ak nebolo pridelené, tak sa uvádza iný vnútroštátny identifikátor a jeho typ. 4) Daňové identifikačné číslo klienta sa uvádza iba ak bolo pridelené. 5) Ak je viac osôb oprávnených konať za klienta, v časti 2 sa uvedie len jedna osoba. 6) Ak žiadateľ nemá pridelené rodné číslo, uvádza sa len jeho dátum narodenia. 7) Nepovinná položka. Odporúča sa uvádzať pri osobnom prevzatí údajov z registra. 8) Špecifikuje sa kalendárny mesiac a kalendárny rok za ktorý sa požadujú údaje z registra. Údaje z registra sa poskytujú podľa stavu údajov k poslednému dňu každého požadovaného kalendárneho mesiaca. Napríklad sa uvedie 4/2008 8/2008, 1/ ) Ak žiadateľ ako spôsob prevzatia údajov vyznačí osobne, k žiadosti sa prikladá vyplnený formulár Protokol o osobnom prevzatí údajov z registra. Osobne je možné údaje z registra prevziať v podateľni Národnej banky Slovenska, ul. Imricha Karvaša 1, Bratislava. 10) Ak žiadateľ ako spôsob prevzatia údajov vyznačí prevzatie splnomocnenou osobou, k žiadosti sa prikladá aj vyplnený formulár Splnomocnenie na prevzatie údajov z registra. 11) Uvedú sa mená, priezviská a úradne osvedčené podpisy osôb oprávnených konať za žiadateľa. 12) Okienka pre uvedenie voľby sa vyznačujú znakom x. Miesto na úradné osvedčenie podpisu žiadateľa.

25 248 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Protokol o osobnom prevzatí údajov z registra Príloha č. 9 k opatreniu NBS č. 10/2018 Evidenčné číslo žiadosti 1 ) Preberajúca osoba 2 ) Meno a priezvisko Rodné číslo / dátum narodenia 3 ) Adresa ulica a popisné číslo trvalého obec (mesto) a PSČ pobytu štát Telefónne číslo (nepovinná položka) ová adresa (nepovinná položka) Číslo dokladu totožnosti Klient žiadajúci údaje z registra 4 ) Názov alebo obchodné meno klienta 5 ) Sídlo / miesto ulica a popisné číslo podnikania mesto a PSČ klienta štát Identifikačné číslo organizácie (IČO) 6 ) Meno, priezvisko a podpis osoby, ktorá overila údaje v protokole Meno, priezvisko a podpis osoby, ktorá overila údaje v doklade totožnosti V Bratislave, dňa Podpis preberajúcej osoby Vysvetlivky: 1) Kolónky označené sivou podtlačou sa vypĺňajú v Národnej banke Slovenska. 2) Pri osobnom prevzatí poskytnutých údajov z registra sú údaje zhodné s údajmi podľa časti 2 Žiadosti klienta o poskytnutie údajov z registra. Pri prevzatí poskytnutých údajov z registra splnomocnenou osobou sú údaje zhodné s údajmi o splnomocnenej osobe v časti 2 Splnomocnenie na prevzatie údajov z registra. 3) Ak žiadateľ nemá pridelené rodné číslo, uvádza sa jeho dátum narodenia. 4) Údaje o klientovi sú zhodné s údajmi uvedenými v časti 1 Žiadosti klienta o poskytnutie údajov z registra. 5) Uvádza sa názov alebo obchodné meno právnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby podnikateľa a obchodné meno, ak sa líši od mena a priezviska. 6) IČO klienta sa vyplňuje, iba ak bolo pridelené. Ak nebolo pridelené, tak sa uvádza iný vnútroštátny identifikátor a jeho typ.

26 čiastka 21/2018 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/ Príloha č. 10 k opatreniu NBS č. 10/2018 Splnomocnenie na prevzatie údajov z registra Evidenčné číslo žiadosti 1 ) ČASŤ 1 2 ) Žiadateľ Meno a priezvisko Rodné číslo Dátum narodenia Adresa trvalého pobytu Číslo dokladu totožnosti ulica a popisné číslo obec (mesto) a PSČ štát ČASŤ 2 3 ) Týmto na prevzatie poskytovaných údajov z registra splnomocňujem Meno a priezvisko Rodné číslo Dátum narodenia Adresa trvalého pobytu ulica a popisné číslo obec (mesto) a PSČ štát Telefónne číslo Číslo dokladu totožnosti Toto splnomocnenie sa udeľuje do..., najviac na obdobie jedného roka. V dňa

27 250 Vestník NBS opatrenie NBS č. 10/2018 čiastka 21/2018 Za žiadateľa Meno, priezvisko a úradne osvedčený podpis žiadateľa Miesto na úradné osvedčenie podpisu žiadateľa. Za splnomocnenú osobu Prijímam toto splnomocnenie v celom jeho rozsahu. Meno, priezvisko a úradne osvedčený podpis splnomocnenej osoby Miesto na úradné osvedčenie podpisu splnomocnenej osoby. Vysvetlivky: 1) Kolónka označená sivou podtlačou sa vypĺňa osobou preberajúcou žiadosť v Národnej banke Slovenska. 2) Údaje o žiadateľovi sú zhodné s údajmi podľa časti 2 Žiadosti klienta o poskytnutie údajov z registra. 3) Údaje sú zhodné s údajmi o preberajúcej osobe podľa Protokolu o osobnom prevzatí údajov z registra.