Příloha č. 2. Procesní mapy procesu Global Custody stav AS-IS. Proces získávání nových klientů Global Custody

Transkript

1 Procesní mapy procesu Global Custody stav AS-IS Příloha č. 2 Proces získávání nových klientů Global Custody Získání info o potenciálním klientovi Tento proces probíhá v oddělení Správa a úschova CP Př. Přes NBFI, Dealing,Corporate, PBA, osobní akvizice Kontaktování klienta Dohoda o obchodních podmínkách Přeje si klient speciální trhy, podmínky vypořádání,které jsou v standardní nabídce ČSOB? Zjišťování podmík dle specifikace klienta a upřesňování Jsou podmínky akceptovatelné pro ČSOB? Vyjednávání s klientem Uzavření smlouvy s klientem Uzavření smlouvy s příslušným depozitářem v zahraničí Podpis smlouvy s klientem Vytvoření faxové tabulky a předání klientovi Založení klienta do IBISU (maj.účet, cashový účet, adresa ) Skenování smlouvy na disk Odvezení originálu do trezoru na Poříčí Klient již může posílat instrukce k vypořádání do BO KT. KONEC

2 Příjem instrukce od klienta DISK SWIFT Proces vypořádání Global Custody C Kontrola a zápis kódu do tabulky Ruční vložení () Načtení dat + doplnění ( ,disk,swift) MAIL , DISK a SWIFT instrukce jsou po načtení v e stavu k odeslání D Existuje ISIN v IBIS? Ověření dat v Clearstream bo v State Street ISIN existuje Ověření s klientem Chyba v ISINU? Zrušení původní instrukce Jsou data od klienta v pořádku? Info klientovi, aby zaslal novou instrukci Založení ISIN do IBIS Ověření s depozitářem ISIN existuje a bude založen Razítko a zapsání reference na papírový originál Předání originálů k autorizaci Kontrola, zda byl ISIN založen Kontrola papíru oproti systému ISIN založen? Provedení autorizace Předání papíru () poslání exe souboru(disk,mail) na Cash Odesílání instrukcí ze systému A 2

3 Proces vypořádání Global Custody Příjem instrukce od klienta PAPÍR od vlastního účtu C Ruční vložení dat D Existuje ISIN v IBIS? Ověření dat v Clearstream bo v State Street ISIN existuje Ověření s kolegou z vlastního účtu Chyba v ISINU? Zrušení původní instrukce Jsou data v pořádku? Info kolegovi aby předal novou instrukci Založení ISIN do IBIS Ověření s depozitářem ISIN existuje s bude založen Razítko a zapsání reference na papírový originál Kopírování originálu Kontrola zda byl ISIN založen Vrácení originálu kolegovi z vlastního účtu ISIN založen? Předání kopie k autorizaci Kontrola papíru oproti systému Provedení autorizace Předání kopie na Cash A

4

5 2 Musí se vytvořit další zprávy SWIFT Vložení cash zprávy do ClearStream bo do State Street Autorizace Odeslání Tvorba SWIFTové cash zprávy v exe souboru Tisk cash SWIFT zprávy F Podpis autora B Předání k autorizaci a podpisu 2. osobě Nafaxování cash SWIFT zprávy na SWIFTové odd.(1.osoba Custody/Cash) E Připojení info o zaslání ke zprávě (1.osoba Custody/ Cash) Uložení do kaslíku k odeslání (1.osoba Custody/ Cash) Odeslání zprávy vnitrobankovní poštou D+N (kdokoliv z oddělení)

6 E D+1 Přihlášení do systému Clear Stream Přihlášení do systému SSB Přihlášení do systému Clear Stream Přihlášení do systému SSB Kontrola ostatních depozitářů Stažení reportu Vypořádané obchody Stažení reportu Statement of transaction Stažení cash reportů z za předchozí den Stažení cash reportů (1.osoba cash) Tisk všech zpráv z mailu Zkopírování reportu na disk Stažení reportu z IBIS Kopírování dat do NotePad Uložení NotePad na disk Spárování reportů za pomoci PARICED Tisk reportů Stažení reportu z IBIS Tisk reportu Kontrola reportu oproti IBISu Tisk reportů Předání cash reportů z dšního rána od teamu Corporate (1.osoba corporate) Rozdělení reportů dle data/účtů Popsání reportů na Consolidated a Night, orazítkování datumovkou, podepsání du osobou Prolistování všech strák, zda jsou tam pohyby Tisk reportů, strák, kde jsou pohyby (1.osoba cash) Porovnání reportů s cash projection / za předešlý den/ dle jednotlivých částek a účtů (ruční odškrtávání,že obchody proběhly i cashově.(1.osoba cash) kontrola dividend s IBIS Podpis a datumovka na výpisy ze SSB Kontrola swiftu s cash projection v jednotlivých depozitářích (ruční odškrtávání,že obchod proběhl) V případě debetních úrokůtisk swiftu a předání 2.osobě, která řeší. Orazítkování datumů swiftů + podpis Tisk reportu hledání dividend a kuponů v reportech Musí se pozice pokrýt? koc Kontrola reportu Dohledání spárovaných obchodů ClearStream Vypsání důvodů spárování bo data spárování Vyhledání vypořádaných obchodů v IBIS Sčítání jednolivých položek dle měn na kalkulačce (aby šlo do depozitáře jako jedna částka ) Natypování cash instrukce do Clearstreamu Předání cash instrukcí k autorizaci v Clearstreamu (2.osoba cash) Naúčtování částky Vytvoření swiftové zprávy ručně v exe souboru B Platí pro všechny obchody,které se daný den vypořádaly.(depozit ář vypořádal nakupy a prodeje visí) Hromadné vypořádání dle data 5b 5a

7 4a 4b Zapsání důvodu vypořádání ke každému jednotlivému obchodu v IBIS Autorizace cash instrukcí v Clearstraemu (2.osoba cash) Odeslání fail reportu klientovi Odeslání instrukcí v Clearstreamu (2.osoba cash) Odeslání elektronických výpisů klientovi (pouze pokud instrukce přišla bo Disk) Zjištění realizace obchodu v cash projection z předchozího d Archivace reportů z Clearstream/ State Street Bank, archivace reportů z IBIS Jsou rozdíly v částkách vyšší ž 50 USD? Dopsání ručně rozdíl na výpis a cash projection Kontaktování klienta/protistrany Čekání na pokyny klienta C koc Poslední den v měsíci se rozdíly řeší v rámci account managementu Dorovnávání rozdílů dle měn/ účtů v našich systémech a v zahraničí v depozitářích

8 Proces Reconciliace Stažení reportů z IBISU GC 1x měsíčně TISK Stažení reportů Clearstream/SSB Na tiskárně příchod MT535 od ostatních depozitářů TISK Ruční odšrktávání pozic (report z IBIS x report ze zahraničí) Vznikl rozdíl? Řešení rozdílu (pátrání po důvodu rozdílu, případně komunikace se zahraničím) Archivace KONEC

9 Zpracování poplatků Global Custody ÚTVAR Správa a úschova CP, BO SR nahrají do GC ceníky z Bloombergu, Clearstreamu, SSB 1x měsíčně Vzájemný kontakt, zda je nahráno Přihlášení do IBIS Gerování souborů z IBIS dle klientů Vygerovala se chybový protokol u klienta? Geruje se na disk? Zadání funkce TISK Přetažení elek.souborů z disku do dokumentů pod jednotlivé klienty Řešení chyby Odeslání souborů elektronicky klientům dle dohody Cca 1/3 klientů Zadání funkce tisk sestav(souborů) Dopočítávání konverzí, slev pro klienta,dopropisů, jiných poplatků(ručně) V modulu 14 IBIS gerování faktur Automatický TISK Otevření tabulek(předpřipra vených faktur) v Excelu Jedná se faktury pobočkám? Jedná se faktury Private banking a dealingu? Poslání sdělení poštou pobočkám,aby přeúčtovaly z klientova účtu Zaúčtování Pobočky přeúčtují na základě sdělení KONEC Kontrola(2.osoba) Archivace KONEC G

10 Poplatky Global Custody-pokračování G Doplnění detailů plateb do faktur (v exe souboru) TISK Posílání faktur doporučeně poštou Zevidování pošty v Atheně Doplnění částek do přehledu poplatků v Excelu Přihlášení do IBIS Zaúčtování výnosů a DPH v IBIS na základě předešlé tabulky Automatický tisk úč.dokladu Kontrola(2.osoba) Archivace KONEC