Poměr obchodovaného objemu k celkovému objemu daného druhu nástroje v %

Transkript

1 Informace o identitě míst provádění a kvalitě provádění za rok 2018 Informace o investičních podnicích, kterým byly předávaly k provedení pokyny zákazníků za rok 2018 Úvod Společnost CYRRUS, a. s., IČO: , se sídlem Veveří 111, , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 3800 (dále jen Společnost ) v souladu s požadavkem dle 15n odst. 5 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen ZPKT ) uveřejňuje informace o totožnosti míst provádění a o kvalitě provádění ve struktuře a formátu dle přílohy I. a II. nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 576/2017 ze dne 8. června 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se každoročního zveřejňování informací o totožnosti míst provádění a kvalitě provádění investičními podniky. Tyto informace navazují na pravidla a povinnosti stanovené v Pravidlech provádění, která jsou pro Společnost závazná. Pravidla provádění jsou dostupná na internetových stránkách Společnosti v sekci MiFID II. Společnost prováděla v kalendářním roce 2018 pokyny k jednotlivým druhům investičních nástrojů ve vztahu k neprofesionálním zákazníkům na níže uvedených převodních místech, která jsou nejdůležitější z hlediska objemů provedených obchodů. Společnost dále v souladu s čl. 65 odst. 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice zveřejňuje pro každý druh finančních nástrojů, přehled 5 investičních podniků nejvýznamnějších podle objemu obchodování, kterým předávaly nebo zadávaly k provedení pokyny zákazníků za rok 2018.

2 Kapitálové nástroje - Akcie a cenné papíry nahrazující jiné cenné papíry provedených PSE/CDCP XPRA 2,49% 11,60% 59,42% 40,58% 0,00% YSE XYS 1,05% 26,50% 59,22% 40,78% 0,00% ASDAQ XAS 0,49% 16,60% 59,14% 40,86% 0,00% FRAKFURT FRAB 0,31% 9,62% 56,73% 43,27% 0,00% XETRA XETR 0,33% 6,00% 55,14% 44,86% 0,00%

3 Dluhové nástroje - Dluhopisy provedených PSE/CDCP XPRA 0,00% 65,12% 99,55% 0,45% 0,00% OTC XOFF 0,00% 17,83% 65,46% 34,54% 100,00% YSE XYS 0,00% 0,54% 13,33% 86,67% 0,00% FRAKFURT FRAB 0,00% 0,08% 50,00% 50,00% 0,00%

4 Oznámení, jestliže v průměru < 1 obchod za obchodní den v předchozím roce Měnové deriváty - Swapy, forwardy a ostatní měnové deriváty Pět nejlepších míst provádění podle objemu k celkovému provedených k celkovému OTC XOFF 0,00% 100,00% 100,00% 0,00% 100,00%

5 Akciové deriváty provedených OTC XOFF 0,00% 79,05% 61,69% 38,31% 100,00% FRAKFURT FRAB 0,00% 3,54% 48,79% 51,21% 0,00%

6 Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky - Ostatní komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky provedených FRAKFURT FRAB 0,00% 0,20% 88,46% 11,54% 0,00% YSE XYS 0,00% 0,07% 66,67% 33,33% 0,00% OTC XOFF 0,00% 0,52% 95,45% 4,55% 100,00%

7 Indexové deriváty provedených YSE XYS 0,00% 1,76% 58,12% 41,88% 0,00% OTC XOFF 0,00% 0,79% 98,61% 1,39% 100,00% FRAKFURT FRAB 0,00% 2,09% 78,57% 21,43% 0,00%

8 ETF provedených YSE XYS 4,49% 45,36% 63,04% 36,96% 0,00% FRAKFURT FRAB 2,00% 9,77% 53,57% 46,43% 0,00% ASDAQ XAS 0,62% 9,27% 63,64% 36,36% 0,00% YSE AMEX XYS 0,00% 2,26% 50,00% 50,00% 0,00% XETRA XETR 0,00% 0,50% 0,00% 100,00% 0,00%

9 Akcie Dluhové nástroje - Dluhopisy Pět nejlepších míst provádění podle objemů obchodování LEI druhu nástroje v % provedených počtu v daném ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 1,53% 43,16% AVAT investiční společnost, a.s GIXWRX09Y4O116 0,00% 0,24% PROFI CREDIT Czech, a.s AU69FKJ83V4716 0,00% 0,31% ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 0,00% 1,51% ThomasLloyd Cleantech Infrastructure (Liechtenstein) AG KABA0XCWJDTK89 0,00% 16,51% BH Securities a.s ,00% 1,24% Měnové deriváty - Swapy, forwardy a ostatní měnové deriváty IG Bank.V. 3TK20IVIUJ8J3ZU0QE75 0,00% 100,00% Akciové deriváty LEOTEQ SECURITIES AG ML61HP3A4MKTTA1ZB671 0,00% 29,52% BP PARIBAS ARBITRAGE 6EWKU0FGVX5QQJHFGT48 0,00% 20,77% Sociéte Générale SA O2RE8IBXP4R0TD8PU41 0,00% 20,94% atixis SA KX1WK48MPD4Y2CUIZ63 0,00% 0,83% ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 0,00% 0,00% Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky - Ostatní komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 0,00% 0,07% Indexové deriváty ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 0,00% 1,76% BP PARIBAS ARBITRAGE 6EWKU0FGVX5QQJHFGT48 0,00% 0,69% LEOTEQ SECURITIES AG ML61HP3A4MKTTA1ZB671 0,00% 0,10% ETF ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 5,12% 56,14%

10 Shrnutí a závěry analýzy Společnost má přímý přístup na zahraniční trh Frankfurt Stock Exchange (FWB) Deutsche Börse. Přístup na ostatní zahraniční trhy je zajištěn prostřednictvím třetích osob (Interactive Brokers LLC, Patria Finance, a.s.). a tuzemský trh Burzu cenných papírů Praha, přistupuje Společnost přímo, je i jejím členem. Společnost je i účastníkem Centrálního depozitáře cenných papírů. Společnost konstatuje, že při provádění zákazníků zohlednila v roce 2018 veškerá kritéria a požadavky dle čl. 64 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice MiFID II, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice ( Prováděcí nařízení ). Za účelem určení relativního významu faktorů uvedených v 15l a 15n ZPKT Společnost zohlednila tato kritéria: 1) Cena investičního nástroje pro určení nejvýhodnějšího převodního místa, případně obchodníka s cennými papíry provádějícího pokyn zákazníka na příslušném převodním místě, je hlavním kritériem cena. V případě, že je cena stejná, postupuje se podle následujících kritérií. 2) Celkový objem poplatků účtovaných zákazníkovi 3) Objem vlastních poplatků účtovaných zákazníkovi 4) Kvalita Převodního místa 5) Podmínky pro vypořádání 6) Pravděpodobnost provedení pokynu 7) Rychlost provedení pokynu 8) Objem požadovaného obchodu 9) Typ pokynu 10) Další faktory S žádným místem provádění neměla Společnost úzké vazby (společné vlastnictví) ani jiné zvláštní ujednání, pokud jde o vyplácení či přijímaní plateb a obdržených slev, rabatů či nepeněžitých výhod. Společnost dále konstatuje, že při provádění s OTC produkty včetně produktů na míru postupovala v souladu s čl. 64 odst. 4 Prováděcího nařízení, tedy kontrolovala korektnost ceny navržené zákazníkovi podle shromážděných tržních dat použitých pro odhad ceny tohoto produktu, a případně porovnáním s podobnými či srovnatelnými produkty. Seznam míst provádění nebyl v roce 2018 nijak zásadně měněn nebo doplňován.