Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb

Transkript

1 ČESKÁ NÁRODNÍ BANKA Výkaz: OCP (ČNB) 31-4 Datový soubor: DOCOS31 Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb Část 1: Přehled obchodů pro zákazníky dle sektorů Datová oblast: DOCO3_11 CP - jiný než obhosp. vztah inv. inv. Nákup Prodej A B 1 2 Zákazníci celkem Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost - vlastní 5 Investiční společnost - podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 Ostatní zákazník

2 Datová oblast: DOCO3_12 deriváty - jiný než obhosp. vztah A B 1 Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost - vlastní 5 Investiční společnost - podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 Ostatní zákazník 11

3 Datová oblast: DOCO3_13 CP - obhospodařovatelský vztah inv. inv. Nákup Prodej A B 1 2 Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost - vlastní 5 Investiční společnost - podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 Ostatní zákazník 11

4 Datová oblast: DOCO3_14 deriváty - obhospodařovatelský vztah A B 1 Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost - vlastní 5 Investiční společnost - podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 Ostatní zákazník 11

5 Část 2: Přehled obchodů pro zákazníky podle investičních nástrojů Datová oblast: DOCO3_21 CP - jiný než obhosp. vztah inv. inv. Nákup Prodej A B C D 1 2 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 4 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 6 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 7 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 8 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 9 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 1 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 11 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 12 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 13 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 14 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 15 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 16 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 17 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 18 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 19 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 2 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 21 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 22 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 23 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 24 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 25 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 26 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 27 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 28 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 29 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 3 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody 31 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Repo operace 32 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 33 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Ostatní 34

6 Datová oblast: DOCO3_21 CP - jiný než obhosp. vztah inv. inv. Nákup Prodej A B C D 1 2 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 35 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 36 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Custody převody 37 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Repo operace 38 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 39 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Ostatní 4 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 41 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 42 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 43 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Custody převody 44 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Repo operace 45 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 46 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Ostatní 47 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 48 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 49 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Custody převody 5 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace 51 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 52 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Ostatní 53 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 54 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 55 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 56 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Custody převody 57 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace 58 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 59 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Ostatní 6 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 61 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 62 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Custody převody 63 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Repo operace 64 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 65 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Ostatní 66

7 Datová oblast: DOCO3_23 CP - obhospodařovatelský vztah inv. inv. Nákup Prodej A B C D 1 2 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 1 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 2 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 3 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 4 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 5 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 6 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 7 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 8 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 9 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 1 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 11 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 12 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 13 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 14 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 15 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 16 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 17 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 18 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 19 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 2 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 21 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 22 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 23 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 24 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 25 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 26 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 27 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 28 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 29 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 3 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody 31 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Repo operace 32 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 33 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Ostatní 34 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 35

8 Datová oblast: DOCO3_23 CP - obhospodařovatelský vztah inv. inv. Nákup Prodej A B C D 1 2 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 36 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Custody převody 37 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Repo operace 38 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 39 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Ostatní 4 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 41 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 42 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 43 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Custody převody 44 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Repo operace 45 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 46 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Ostatní 47 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 48 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 49 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Custody převody 5 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace 51 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 52 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Ostatní 53 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 54 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 55 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 56 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Custody převody 57 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace 58 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 59 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Ostatní 6 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 61 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 62 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Custody převody 63 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Repo operace 64 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 65 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Ostatní 66

9 Datová oblast: DOCO3_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 1 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 1 Nakoupené nákupní opce Komoditní 11 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 12 Nakoupené nákupní opce Ostatní 13 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 14 Prodané kupní opce Akciové 15 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 16 Prodané kupní opce Ostatní akciové 17 Prodané kupní opce Úrokové 18 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 19 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 2 Prodané kupní opce Měnové 21 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 3 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 31 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nad 5 let

10 Datová oblast: DOCO3_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 1 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 1 Nakoupené nákupní opce Komoditní 11 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 12 Nakoupené nákupní opce Ostatní 13 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 14 Prodané kupní opce Akciové 15 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 16 Prodané kupní opce Ostatní akciové 17 Prodané kupní opce Úrokové 18 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 19 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 2 Prodané kupní opce Měnové 21 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 3 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 31 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nespecifiková no 5

11 Datová oblast: DOCO3_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 4 Prodané prodejní opce Úrokové 41 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 5 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 51 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 6 Futures Akciové 61 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Nad 5 let

12 Datová oblast: DOCO3_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 4 Prodané prodejní opce Úrokové 41 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 5 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 51 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 6 Futures Akciové 61 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Nespecifiková no 5

13 Datová oblast: DOCO3_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně A B C Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 7 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 71 Swapy Akciové 72 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 8 Swapy Ostatní 81 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 91 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 Nad 5 let

14 Datová oblast: DOCO3_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah A B C Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 7 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 71 Swapy Akciové 72 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 8 Swapy Ostatní 81 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 91 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 Nespecifiková no 5

15 Část 3: Přehled obhospodařovaného majetku Datová oblast: DOCO3_31 obhospodařovaných cenných papírů Reál. hodnota inv. nástroje k posl. dni ho A B C 1 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 1 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 2 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje 3 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje 4 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 5 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje 6 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje 7 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 8 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje 9 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje 1 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 11 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje 12 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje 13 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 14 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje 15 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje 16

16 Datová oblast: DOCO3_32 obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k posl. dni ho Hodnota podkl. aktiva k posl. dni ho A B C 1 2 Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 1 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 1 Nakoupené nákupní opce Komoditní 11 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 12 Nakoupené nákupní opce Ostatní 13 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 14 Prodané kupní opce Akciové 15 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 16 Prodané kupní opce Ostatní akciové 17 Prodané kupní opce Úrokové 18 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 19 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 2 Prodané kupní opce Měnové 21 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 3 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 31 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36

17 Datová oblast: DOCO3_32 obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k posl. dni ho Hodnota podkl. aktiva k posl. dni ho A B C 1 2 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 4 Prodané prodejní opce Úrokové 41 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 5 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 51 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 6 Futures Akciové 61 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 7 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 71 Swapy Akciové 72

18 Datová oblast: DOCO3_32 obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k posl. dni ho Hodnota podkl. aktiva k posl. dni ho A B C 1 2 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 8 Swapy Ostatní 81 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 91 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92

19 Datová oblast: DOCO3_33 obhospodařovaných finančních prostředků A B 1 Finanční prostředky celkem 1 Finanční prostředky na bankovních účtech 2 Finanční prostředky v hotovosti 3 Finanční prostředky u třetích osob 4

20 Část 4: Přehled obchodů na vlastní účet podle investičních nástrojů Datová oblast: DOCO3_41 CP - na vlastní účet inv. inv. Nákup Prodej A B C D 1 2 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 1 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 2 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 3 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 4 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 5 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 6 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 7 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 8 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 9 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 1 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 11 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 12 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 13 Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 14 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 15 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 16 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 17 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody 18 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace 19 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 2 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní 21 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 22 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 23 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody 24 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace 25 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 26 Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní 27 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 28 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 29 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 3 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody 31 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Repo operace 32 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 33 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Ostatní 34

21 Datová oblast: DOCO3_41 CP - na vlastní účet inv. inv. Nákup Prodej A B C D 1 2 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 35 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 36 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Custody převody 37 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Repo operace 38 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 39 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Ostatní 4 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 41 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 42 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 43 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Custody převody 44 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Repo operace 45 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 46 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Ostatní 47 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 48 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 49 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Custody převody 5 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace 51 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 52 Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Ostatní 53 Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 54 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP 55 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace 56 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Custody převody 57 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace 58 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 59 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Ostatní 6 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP 61 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Spotové operace 62 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Custody převody 63 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Repo operace 64 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back 65 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Ostatní 66

22 Datová oblast: DOCO3_42 deriváty - na vlastní účet Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 1 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 1 Nakoupené nákupní opce Komoditní 11 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 12 Nakoupené nákupní opce Ostatní 13 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 14 Prodané kupní opce Akciové 15 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 16 Prodané kupní opce Ostatní akciové 17 Prodané kupní opce Úrokové 18 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 19 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 2 Prodané kupní opce Měnové 21 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 3 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 31 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nad 5 let

23 Datová oblast: DOCO3_42 deriváty - na vlastní účet A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 1 Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 2 Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 3 Nakoupené nákupní opce Akciové 4 Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 5 Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové 6 Nakoupené nákupní opce Úrokové 7 Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 8 Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové 9 Nakoupené nákupní opce Měnové 1 Nakoupené nákupní opce Komoditní 11 Nakoupené nákupní opce Úvěrové 12 Nakoupené nákupní opce Ostatní 13 Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 14 Prodané kupní opce Akciové 15 Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 16 Prodané kupní opce Ostatní akciové 17 Prodané kupní opce Úrokové 18 Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 19 Prodané kupní opce Ostatní úrokové 2 Prodané kupní opce Měnové 21 Prodané kupní opce Komoditní 22 Prodané kupní opce Úvěrové 23 Prodané kupní opce Ostatní 24 Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 25 Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 26 Nakoupené prodejní opce Akciové 27 Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 28 Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové 29 Nakoupené prodejní opce Úrokové 3 Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 31 Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové 32 Nakoupené prodejní opce Měnové 33 Nespecifiková no 5

24 Datová oblast: DOCO3_42 deriváty - na vlastní účet Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 4 Prodané prodejní opce Úrokové 41 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 5 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 51 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 6 Futures Akciové 61 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Nad 5 let

25 Datová oblast: DOCO3_42 deriváty - na vlastní účet A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní 34 Nakoupené prodejní opce Úvěrové 35 Nakoupené prodejní opce Ostatní 36 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 37 Prodané prodejní opce Akciové 38 Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 39 Prodané prodejní opce Ostatní akciové 4 Prodané prodejní opce Úrokové 41 Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 42 Prodané prodejní opce Ostatní úrokové 43 Prodané prodejní opce Měnové 44 Prodané prodejní opce Komoditní 45 Prodané prodejní opce Úvěrové 46 Prodané prodejní opce Ostatní 47 Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 48 Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 49 Forwardy Akciové 5 Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 51 Forwardy Ostatní akciové 52 Forwardy Úrokové 53 Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 54 Forwardy Ostatní úrokové 55 Forwardy Měnové 56 Forwardy Komoditní 57 Forwardy Úvěrové 58 Forwardy Ostatní 59 Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 6 Futures Akciové 61 Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 62 Futures Ostatní akciové 63 Futures Úrokové 64 Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 65 Futures Ostatní úrokové 66 Nespecifiková no 5

26 Datová oblast: DOCO3_42 deriváty - na vlastní účet Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně A B C Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 7 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 71 Swapy Akciové 72 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 8 Swapy Ostatní 81 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 91 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 Nad 5 let

27 Datová oblast: DOCO3_42 deriváty - na vlastní účet A B C Futures Měnové 67 Futures Komoditní 68 Futures Úvěrové 69 Futures Ostatní 7 Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 71 Swapy Akciové 72 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 73 Swapy Ostatní akciové 74 Swapy Úrokové 75 Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 76 Swapy Ostatní úrokové 77 Swapy Měnové 78 Swapy Komoditní 79 Swapy Úvěrové 8 Swapy Ostatní 81 Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva 82 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové 83 Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 84 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové 85 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové 86 Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu 87 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové 88 Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové 89 Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní 9 Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové 91 Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní 92 Nespecifiková no 5