ZMĚNY PROGRAMOVÉHO DOKUMENTU REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU NUTS II SEVEROZÁPAD PRO OBDOBÍ 2007-2013 Zdůvodnění změn dle článku 33 a 93 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 1/10
Obsah ZMĚNA V DŮSLEDKU AUTOMATICKÉHO ZRUŠENÍ ZÁVAZKU... 3 ZMĚNY V INDIKÁTOROVÉ SOUSTAVĚ... 7 LEGISLATIVNÍ ZMĚNY... 9 2/10
ZMĚNA V DŮSLEDKU AUTOMATICKÉHO ZRUŠENÍ ZÁVAZKU 1. Identifikace změny: Změna ROP Severozápad je navrhována v souladu s čl. 93 a s čl. 33 odst. 1 písm. d) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, v důsledku obtíží při provádění operačního programu. 2. Popis změny: Podle článku 93 odst. 1 a 2 Nařízení č. 1083/2006 zruší Evropská komise (EK) částku na operační program, která nebyla použita na předběžné nebo průběžné platby nebo pro niž do 31. prosince druhého/třetího roku následujícího po roce, kdy byl přijat rozpočtový závazek na daný program, nebyla zaslána žádost o platbu podle článku 86 Nařízení č. 1083/2006. Pro účely automatického závazku se částka vypočítá přidáním jedné šestiny ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 ke každému z rozpočtových závazků v období 2008 až 2013. Vzhledem k tomu, že za rok 2014 byl u ROP Severozápad identifikován decommitment (vztahující se k alokaci roku 2012) ve výši 54 638 421 EUR, vypracoval Řídicí orgán ROP Severozápad (ŘO ROP Severozápad) dle článku 97 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 finanční plán, který zohledňuje sníženou částku pomoci. ŘO ROP Severozápad v revidovaném finančním plánu navrhuje snížit příspěvek EU následujícím způsobem: prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obslužnost ve výši 38 802 178 EUR; prioritní osa 4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu ve výši 13 866 243 EUR; prioritní osa 5 Technická asistence ve výši 1 970 000 EUR. Uvedená změna finančního plánu byla schválena Monitorovacím výborem ROP Severozápad (MV ROP Severozápad) dne 9. 6. 2015 usnesením č. xxx/mv26/15. 3. Zdůvodnění změny: Změna finančního plánu je provedena v souvislosti s automatickým zrušením závazku na konci roku 2014 (alokace roku 2012). K 31. 12. 2014 byly zasmluvněny projekty ve výši 668,2 mil. EUR (podíl ERDF), což představuje cca 87,7 % ze stávající celkové alokace ROP Severozápad. Příjemcům byly proplaceny prostředky v částce cca 551,6 mil. EUR (podíl ERDF), tedy cca 72,3 % z celkové alokace. Certifikovány byly výdaje ve výši téměř 500,5 mil. EUR (podíl ERDF), což představuje cca 65,6 % z celkové alokace. Výhled čerpání na začátku roku 2014 odhadoval ztrátu alokace ve výši přibližně 57,4 mil. EUR. Díky realizaci řady opatření se podařilo snížit výslednou ztrátu alokace na konečných 54,6 mil. EUR. Dne 12. 2. 2015 obdržel ŘO ROP Severozápad prostřednictvím informačního systému SFC2007 dopis Ares(2015)584049 ze dne 11. 2. 2015, ve kterém EK uvádí částku automaticky zrušeného 3/10
závazku ve výši 54 638 421 EUR. V souladu s čl. 97 odst. 2 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 zaslal ŘO ROP Severozápad prostřednictvím Ministerstva pro místní rozvoj a Stálého zastoupení ČR při EU své stanovisko EK, ve kterém celkovou výši decommitmentu za rok 2014 potvrdil a zároveň uvedl konkrétní návrh snížení příspěvku EU u jednotlivých prioritních os. doplnit případnou odpověď EK (čl. 97 odst. 2 Nařízení 1083/2006) Záměr provést revizi programového dokumentu ROP Severozápad v důsledku decommitmentu k 31. 12. 2014 schválil Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (VRR) dne 28. 4. 2015 na 96. zasedání usnesením č. 4/96/2015. Revizi ROP Severozápad (včetně úpravy finančního plánu) pak VRR schválil dne 1. 6. 2015 na 97. zasedání usnesením č. xxxx. MV ROP Severozápad revizi programového dokumentu schválil dne 9. 6. 2015 na 26. zasedání usnesením č. xxxx. V návaznosti na výše uvedené ŘO ROP Severozápad upravil v souladu s čl. 97 odst. 3 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 finanční plán dle prioritních os tak, že snížil o výši decommitmentu alokaci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obslužnost, prioritní osy 4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu a prioritní osy 5 Technická asistence. Snížení závazku u těchto prioritních os bylo stanoveno zejména s ohledem na výši alokace pro rok 2012 u jednotlivých oblastí podpory (po všech schválených a provedených realokacích), aktuálně zasmluvněné prostředky a aktuálně vyhlášené/hodnocené výzvy. 4. Očekávaný dopad změny na strategii ROP Severozápad: a) dopady na cíle Cíle ROP Severozápad jsou průběžně plněny realizací jednotlivých projektů. V případě dokončení již zasmluvněných projektů a zasmluvnění projektů z dodatečně vyhlášených výzev (leden 2015) dojde k dosažení původních cílových hodnot většiny indikátorů ROP Severozápad. Na základě výše zasmluvněných prostředků (cca 80 % původní celkové alokace ERDF na celé programové období 2007-2013) lze usuzovat, že dosažení vytyčených cílů ROP Severozápad nebude automatickým zrušením závazku výrazně ovlivněno. Na globální cíl a specifické cíle ROP Severozápad nebude mít výše uvedená změna vliv. b) dopady na indikátory Viz část Změny v indikátorové soustavě. c) dopady na prioritní témata a earmarking Přepokládané finanční alokace byly u jednotlivých prioritních témat (kategorií intervencí) a earmarkingu dotčených oblastí podpory adekvátně upraveny, přičemž původní procentní rozložení v rámci jednotlivých oblastí podpory zůstalo zachováno. Veškeré změny jsou zaneseny v Programovém dokumentu ROP Severozápad (v režimu změn) v kapitole 7 Popis prioritních os, kapitole 8 Finanční plán a kapitole 13 Přílohy programu. Souhrnný přehled původních a nových hodnot dle prioritních témat a earmarkingu je uveden v následující tabulce. Orientační rozdělení příspěvku Společenství podle kategorií: 4/10
Kód 11 Název Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Původní alokace v EUR Nová alokace v EUR 14 841 992 14 841 992 18 Mobilní majetek železnic 26 790 391 22 825 241 23 Regionální/místní silnice 176 909 047 151 237 475 24 Cyklostezky 39 273 039 33 460 376 25 Městská doprava 13 554 264 11 548 145 28 Inteligentní dopravní systémy 4 102 279 3 495 115 29 Letiště 5 096 145 4 356 635 52 Podpora čisté městské dopravy 18 745 729 18 745 729 55 Propagace přírodního bohatství 1 815 185 1 815 185 56 Ochrana a rozvoj přírodního dědictví 22 287 658 18 821 097 57 Jiná podpora zlepšování služeb cestovního ruchu 53 607 984 50 141 424 58 Ochrana a zachování kulturního dědictví 22 287 657 18 821 097 59 Rozvoj kulturní infrastruktury 39 994 634 36 528 072 60 Jiná podpora zlepšování kulturních služeb 2 117 717 2 117 717 61 Integrované projekty pro obnovu měst a venkova 141 742 880 141 742 880 75 Infrastruktura pro vzdělávání 59 165 113 59 165 113 76 Infrastruktura pro zdravotnictví 55 499 355 55 499 355 77 Infrastruktura pro péči o děti 6 327 117 6 327 117 79 Jiná sociální infrastruktura 36 402 198 36 402 198 81 Mechanismy zlepšující zpracování politiky a programů, monitoring a evaluaci na národní, regionální a místní úrovni 2 065 921 2 065 921 85 Příprava, provádění, monitorování a kontrola 15 104 697 13 627 197 86 Hodnocení a studie; informace a komunikace 5 034 899 4 542 399 Celkem za všechny prioritní osy earmarking 42 786 145 41 439 471 Celkem za všechny prioritní osy ROP Severozápad 762 765 901 708 127 480 Earmarking: procento z celkové částky za prioritní osy 5,61 % 5,85% 5. Dopad na finanční tabulky: Finanční plán byl změněn v návaznosti na automatické zrušení závazku (dopis EK Ares(2015)584049 ze dne 11. 2. 2015) a usnesení MV ROP Severozápad č. xxx/mv26/15 ze dne 9. 6. 2015. Veškeré změny jsou ve změnové verzi zaneseny v Programovém dokumentu ROP Severozápad, v kapitole 8 Finanční plán. Souhrnný přehled původních a nových hodnot je uveden v následujících tabulkách. Původní Finanční plán 5/10
Číslo prioritní osy 1 2 3 4 5 Název prioritní osy Fond/míra spolufinancování vztahována k Příspěvek Společenství EIB Jiné zdroje a b=c+d c d e=a+b f=a/e Regenerace a rozvoj měst výdajům 301 761 231 53 251 982 53 251 982 0 355 013 213 85,00% 0 0 Integrovaná podpora místního rozvoje výdajům 50 736 051 8 953 421 8 953 421 0 59 689 472 85,00% 0 0 Dostupnost a dopravní obslužnost Udržitelný rozvoj cestovního ruchu Technická asistence Národní zdroje Indikativní rozdělení národních zdrojů Celkové zdroje Národní veřejné zdroje Národní soukromé zdroje Míra spolufinanc ování Pro informaci výdajům 265 725 165 46 892 677 44 866 913 2 025 764 312 617 842 85,00% 0 0 výdajům 124 403 858 21 953 623 5 918 697 16 034 926 146 357 481 85,00% 0 0 výdajům 20 139 596 3 554 047 3 554 047 0 23 693 643 85,00% 0 0 Celkem 762 765 901 134 605 760 116 545 060 18 060 690 897 371 651 85,00% 0 0 Nový Finanční plán Číslo prioritní osy 1 2 3 4 5 Celkem Název prioritní osy Regenerace a rozvoj měst Integrovaná podpora místního rozvoje Dostupnost a dopravní obslužnost Udržitelný rozvoj cestovního ruchu Technická asistence Fond/míra spolufinancování vztahována k výdajům výdajům výdajům výdajům výdajům Příspěvek Společenství Národní zdroje Indikativní rozdělení národních zdrojů Národní veřejné zdroje Národní soukromé zdroje Celkové zdroje Míra spolufinanc ování a b=c+d c d e=a+b f=a/e Pro informaci EIB Jiné zdroje 301 761 231 53 251 982 53 251 982 0 355 013 213 85,00% 0 0 50 736 051 8 953 421 8 953 421 0 59 689 472 85,00% 0 0 226 922 987 40 045 233 38 315 279 1 729 954 266 968 220 85,00% 0 0 110 537 615 19 506 638 5 258 990 14 247 648 130 044 253 85,00% 0 0 18 169 596 3 206 399 3 206 399 0 21 375 995 85,00% 0 0 708 127 480 124 963 673 108 986 071 15 977 602 833 091 153 85,00% 0 0 6. Přílohy: Programový dokument ROP Severozápad (v režimu změn) Programový dokument ROP Severozápad (čistá verze) Usnesení MV ROP Severozápad č. xxx/mv26/15 ze dne 9. 6. 2015 6/10
ZMĚNY V INDIKÁTOROVÉ SOUSTAVĚ 1. Identifikace změny: Změna ROP Severozápad je navrhována v souladu s čl. 93 a s čl. 33 odst. 1 písm. d) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, v důsledku obtíží při provádění operačního programu. 2. Popis změny: Jedná se o snížení cílové hodnoty indikátoru 61/02/22 Počet zapojených obcí do IDS uvedeného v Programovém dokumentu ROP Severozápad pro prioritní osu 3 Dostupnost a dopravní obslužnost, a to na základě automatického zrušení závazku k 31. 12. 2014 (alokace roku 2012). Další změna je pouze technického charakteru, neboť se jedná o opravu názvu indikátoru 64/01/01 Počet vzdělávacích zařízení s novým nebo modernizovaným vybavením. 3. Zdůvodnění změny: Snížení cílové hodnoty indikátoru 61/02/22 Počet zapojených obcí do IDS je navrhováno z důvodu identifikace decommitmentu u ROP Severozápad k 31. 12. 2014 (alokace 2012). Na základě průběžné analýzy pokroku naplňování cílových hodnot (již zasmluvněné projekty, odhad naplnění z aktuálně hodnocených/vyhlášených výzev) a s ohledem na výrazné snížení alokace u prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obslužnost v důsledku decommitmentu, s ohledem na blížící se konec implementace programu a také s ohledem na to, že ŘO ROP Severozápad již neplánuje vyhlásit nové výzvy, je navrhováno snížení cílové hodnoty z původních 130 obcí zapojených do IDS na 100 zapojených obcí (viz níže). 4. Očekávaný dopad změny na strategii ROP Severozápad: a) dopady na cíle Žádný indikátor není ze soustavy ROP Severozápad zcela vypuštěn. Navrhované snížení nebude mít výrazný vliv na cíle ROP Severozápad. b) dopady na indikátory Změna v indikátorové soustavě je navrhována zejména v návaznosti na automatické zrušení závazku (dopis EK Ares(2015)584049 ze dne 11. 2. 2015) a usnesení MV ROP Severozápad č. xxx/mv26/15 ze dne 9. 6. 2015. Úpravy jsou ve změnové verzi zaneseny v Programovém dokumentu ROP Severozápad v kapitole 9 Monitoring a hodnocení programu, podkapitole 9.5 Indikátory pro hodnocení specifických cílů prioritních os programu a v níže uvedené tabulce: 7/10
Kód NČI Indikátory výsledku původní hodnota 61/02/11 nová hodnota 61/02/11 Název indikátoru Počet obcí zapojených do IDS relevance oblasti podpory: 3.2 Počet obcí zapojených do IDS relevance oblasti podpory: 3.2 Měrná jednotka Info. zdroj Hodnota 2005 Kvantifikace Indikativní hodnota 2013 Index změny (%) Počet Region 0 130 - Počet Region 0 100 - c) dopady na prioritní témata a earmarking Změna nemá vliv na prioritní témata a earmarking. 5. Dopad na finanční tabulky: Změna nemá vliv na finanční tabulky. 6. Přílohy: Bez příloh. 8/10
LEGISLATIVNÍ ZMĚNY 1. Popis změny: Změny v souvislosti s novými předpisy upravujícími poskytování veřejné podpory a podpory de minimis v EU. Změny v legislativním vymezení příjemců podpory a předpisů upravujících proces kontrolní činnosti v souvislosti s účinností nových předpisů v ČR. 2. Zdůvodnění změny: Nařízení Komise (ES) č. 1998/2006 ze dne 15. 12. 2006 o použití článků 87 a 88 Smlouvy na podporu de minimis bylo nahrazeno novým nařízením Komise (EU) č. 1407/2013 ze dne 18. 12. 2013 o použití článků 107 a 108 Smlouvy o fungování Evropské unie na podporu de minimis. Nařízení Komise (ES) č. 1628/2006 ze dne 24. 10. 2006 o použití čl. 87 a 88 Smlouvy na vnitrostátní regionální investiční podporu a nařízení Komise (ES) č. 800/2008 ze dne 6. 8. 2008, kterým se v souladu s čl. 87 a 88 Smlouvy o ES prohlašují určité kategorie podpory za slučitelné se společným trhem (obecné nařízení o blokových výjimkách), byla nahrazena novým nařízením Komise (EU) č. 651/2014 ze dne 17. 6. 2014, kterým se v souladu s články 107 a 108 Smlouvy o EU prohlašují určité kategorie podpory za slučitelné s vnitřním trhem. Pokyny k regionální státní podpoře na období 2007-2013 (2006/C 54/08) k 30. 6. 2014 pozbyly platnosti, od 1. 7.2014 vstoupily v platnost Pokyny k regionální státní podpoře na období 2014-2020 (2013/C 209/01). ŘO ROP Severozápad oznámil EK poskytování podpory v novém režimu regionální investiční podpory pro období 25. 8. 2014-31. 12. 2015 prostřednictvím Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže v souladu s čl. 11, písm. a) nařízení EK č. 651/2014 (příloha II nařízení). Dne 1. 1. 2014 nabyl účinnosti zákon č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, který nahradil mj. zákony č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, č. 83/1990 Sb., o sdružování občanů, a č. 513/1991, obchodní zákoník. Dne 1. 1. 2014 nabyl účinnosti zákon č. 90/2012 Sb., o obchodních korporacích, který nahradil mj. zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník. Dne 1. 1. 2014 nabyl účinnosti zákon č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), který nahradil mj. zákon č. 552/1991 Sb., o státní kontrole. 3. Očekávaný dopad změny na strategii ROP Severozápad: a) dopady na cíle Navrhovaná změna nemá dopad na cíle programu. 9/10
b) dopady na indikátory Navrhovaná změna nemá dopad na indikátory. c) dopady na prioritní témata a earmarking Navrhovaná změna nemá vliv na earmarking. 4. Dopad na finanční tabulky: Změna nemá dopad na finanční tabulky. 5. Přílohy: Bez příloh. 10/10