V případě porušení rozpočtové kázně u příjemců, se kterými byla Smlouva o poskytnutí dotace uzavřena po. 5. 0, je příjemci uložen snížený odvod za porušení rozpočtové kázně (dále jen snížený odvod ) v souladu s odst. 5 zákona č. 50/000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů v platném znění. Snížený odvod se uloží v hranicích procentního rozmezí, které jsou stanoveny u jednotlivých typů porušení pravidel. Při stanovení výše sníženého odvodu se přihlédne k závažnosti zjištěného pochybení a jeho vlivu na dodržení účelu dotace. Sazby snížených odvodů ČÁST I vycházejí z Rozhodnutí Komise ze dne 9.. 03 C(03) 957, kterým se stanoví a schvalují pokyny ke stanovení finančních oprav, jež má Komise provést u výdajů financovaných Unií v rámci sdíleného řízení v případě nedodržení pravidel pro zadávání veřejných zakázek. Procentní rozmezí pro výpočet sazby sníženého odvodu ČÁST II dále vycházejí ze Závazných postupů NOK pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadající pod aplikaci zákona č. 37/006 Sb., o veřejných zakázkách, v programovém období 007 03 v platném znění. Sazby snížených odvodů uvedené v části I a II se použijí v případech, kdy není možné přesně vyčíslit finanční důsledky pro danou zakázku. Výpočet sníženého odvodu se provede z částky, která byla příjemci dotace poskytnuta v souvislosti s výběrovým řízením, u kterého bylo identifikováno porušení pravidla. Pokud je v jednom výběrovém řízení zjištěno více porušení, při rozhodování o sazbě pro výpočet sníženého odvodu (5 %, 0 %, 5 % nebo 00 %) se zohlední nejzávažnější porušení. U ostatních případů se sazby pro výpočet snížených odvodů sčítají. /5
ČÁST I Sazby snížených odvodů v případě porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek (zakázky v režimu zákona č. 37/006 Sb., o veřejných zakázkách ZVZ ) Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu Nezveřejnění předběžného oznámení o 5 % zakázce Oprava může být snížena v případě, kdy zadávací Předběžné oznámení nebylo zveřejněno vůbec řízení bylo zahájeno dříve než měsíc od odeslání nebo v souladu s ustanovením 86 odst. předběžného oznámení a současně byla dodržena v (veřejný zadavatel nedodržel povinnost zahájit součtu lhůta měsíce a lhůta pro podání nabídek zadávací řízení nejdříve měsíc od odeslání pro příslušný typ zadávacího řízení dle zákonného předběžného oznámení) ustanovení, a to za následujících podmínek; 0 %, pokud lhůta, o kterou bylo zahájeno zadávací řízení dříve než měsíc od odeslání předběžného oznámení, je více než 5 dní a současně o toto zkrácení byla prodloužena lhůta pro podání nabídek, 5 %, pokud lhůta, o kterou bylo zahájeno zadávací řízení dříve než měsíc od odeslání předběžného oznámení, je více než 5 a maximálně 5 dní a současně o toto zkrácení byla prodloužena lhůta pro podání nabídek, %, pokud lhůta, o kterou bylo zahájeno zadávací řízení dříve než měsíc od odeslání předběžného oznámení, je maximálně 5 dní a současně o toto zkrácení byla prodloužena lhůta pro podání nabídek. Nezveřejnění oznámení o zakázce 00 % Oznámení o zakázce nebylo zveřejněno 5 %, pokud zveřejnění oznámení o zakázce v souladu s příslušnými právními předpisy vyžadují směrnice a oznámení o zakázce nebylo (např. zveřejnění v Úředním věstníku Evropské zveřejněno v Úředním věstníku EU, ale bylo unie (dále jen Úřední věstník EU ), pokud to zveřejněno takovým způsobem, aby měl podnik směrnice vyžadují). nacházející se na území jiného členského státu přístup k příslušným informacím týkajícím se zakázky ještě před tím, než byla udělena, a mohl tak podat nabídku nebo dát najevo svůj zájem o získání této zakázky. Snížené odvody se vztahují na částky dotace použité na financování předmětné zakázky. U zakázek, na které se plně nebo částečně nevztahují směrnice, je třeba určit existenci nepochybného přeshraničního významu nebo porušení vnitrostátních právních předpisů o zadávání veřejných zakázek. V tomto kontextu viz oddíl.. těchto pokynů. Pokud má zakázka nepochybný přeshraniční význam nebo došlo k porušení vnitrostátního práva, je třeba určit, jaké úrovně zveřejnění mělo být v tomto případě použito. V této souvislosti, jak je uvedeno v oddíle.. interpretačního sdělení Komise č. 006/C 79/0, povinnost transparentnosti znamená, že podnik nacházející se na území jiného členského státu musí mít přístup k příslušným informacím týkajícím se zakázky ještě před tím, než bude udělena, tak aby tento podnik mohl podat nabídku nebo dát najevo svůj zájem o získání této zakázky, pokud by si to přál. V praxi to znamená, že buď bylo oznámení o zakázce zveřejněno na vnitrostátní úrovni (podle vnitrostátních právních předpisů nebo pravidel v tomto ohledu), nebo byly dodrženy základní normy pro vyhlašování zakázek. Další podrobnosti o těchto normách obsahuje oddíl. uvedeného interpretačního sdělení Komise. /5
3 4 5 6 7 Umělé rozdělení zakázek na práce/služby/dodávky 00 % 5 %, pokud zveřejnění oznámení o zakázce Projekt prací nebo navrhovaný nákup určitého vyžadují směrnice a oznámení o zakázce nebylo množství dodávek nebo služeb je dále rozdělen, zveřejněno v Úředním věstníku EU, ale bylo následkem čehož se dostane mimo oblast zveřejněno takovým způsobem, aby měl podnik působnosti směrnic, takže celý soubor nacházející se na území jiného členského státu měl dotčených prací, služeb nebo dodávek není přístup k příslušným informacím týkajícím se zveřejněn v Úředním věstníku EU. zakázky ještě před tím, než byla udělena, a mohl tak podat nabídku nebo dát najevo svůj zájem o získání této zakázky. Nedodržení lhůt pro doručení nabídek nebo 5 %, pokud zkrácení lhůt >= 50 % lhůt pro doručení žádostí o účast 3 Lhůty pro doručení nabídek (nebo doručení 0 %, pokud zkrácení lhůt >= 30 % žádostí o účast) byly kratší než lhůty stanovené ve směrnicích. 5 % v případě jakéhokoli jiného zkrácení lhůt (tuto sazbu opravy lze snížit na % až 5 %, pokud povaha a závažnost nedostatku neodůvodňuje 5% sazbu opravy). Nedostatečná doba k tomu, aby si potenciální uchazeči nebo zájemci opatřili zadávací dokumentaci Doba k tomu, aby si potenciální uchazeči nebo zájemci opatřili zadávací dokumentaci, je příliš krátká, a vytváří tak neodůvodněnou překážku pro otevření veřejné zakázky hospodářské soutěži. Opravy se uplatňují na individuálním základě. Při určování výše opravy se zohlední případné polehčující faktory vztahující se k specifičnosti a složitosti zakázky, zejména možná administrativní zátěž nebo obtíže s poskytováním zadávací dokumentace. 5 %, je-li doba, do kdy si potenciální uchazeči nebo zájemci musí opatřit zadávací dokumentaci, kratší než 50 % lhůty pro doručení nabídek (v souladu s příslušnými předpisy). 0 %, je-li doba, do kdy si potenciální uchazeči nebo zájemci musí opatřit zadávací dokumentaci, kratší než 60 % lhůty pro doručení nabídek (v souladu s příslušnými předpisy). 5 %, je-li doba, do kdy si potenciální uchazeči nebo zájemci musí opatřit zadávací dokumentaci, kratší než 80 % lhůty pro doručení nabídek (v souladu s příslušnými předpisy). Nezveřejnění prodloužených lhůt pro doručení nabídek nebo prodloužených lhůt pro doručení žádostí o účast 3 0 % Lhůty pro doručení nabídek (nebo doručení Oprava může být snížena na 5 % podle závažnosti žádostí o účast) byly prodlouženy bez dané nesrovnalosti. zveřejnění v souladu s příslušnými právními předpisy (tj. zveřejnění v Úředním věstníku EU, jestliže se na veřejnou zakázku vztahují směrnice). Případy, které neodůvodňují použití vyjednávacího řízení s předchozím 5 % zveřejněním oznámení o zakázce Oprava může být snížena na Zadavatel zadá veřejnou zakázku 0 % nebo 5 % podle závažnosti dané nesrovnalosti. ve vyjednávacím řízení po zveřejnění oznámení o zakázce, ale takový postup není podle příslušných ustanovení odůvodněný. 3 Tyto lhůty se vztahují na omezená řízení a vyjednávací řízení se zveřejněním oznámení o zakázce. 3/5
8 9 0 Neuvedení kritérií pro výběr v oznámení o zakázce a/nebo kritérií pro zadání zakázky 5 % (a jejich váhu) v oznámení o zakázce nebo v zadávacích podmínkách Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 %, jestliže Oznámení o zakázce nestanoví kritéria pro byla kritéria pro výběr nebo kritéria pro zadání výběr a/nebo pokud ani oznámení o zakázce, zakázky uvedena v oznámení o zakázce (nebo ani zadávací podmínky nepopisují dostatečně v zadávacích podmínkách, pokud jde o kritéria pro podrobně kritéria pro zadání zakázky a jejich zadání zakázky), avšak nikoli dostatečně podrobně. váhu. Protiprávní a/nebo diskriminační kritéria pro výběr a/nebo kritéria pro zadání zakázky stanovená v oznámení o zakázce nebo v zadávací dokumentaci Případy, kdy byly hospodářské subjekty 5 % odrazeny od podání nabídky v důsledku nezákonných kritérií pro výběr a/nebo kritérií pro Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle zadání zakázky stanovených v oznámení závažnosti dané nesrovnalosti o zakázce nebo v zadávací dokumentaci. Například: povinnost již mít provozovnu nebo zástupce v zemi nebo regionu, již nabyté zkušenosti uchazečů v dané zemi nebo regionu. Kritéria pro výběr se nevztahují k předmětu zakázky a nejsou mu úměrná Pokud lze doložit, že minimální úrovně 5 % způsobilosti pro konkrétní zakázku se nevztahují Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle k jejímu předmětu a nejsou mu úměrná, a není závažnosti dané nesrovnalosti tedy pro uchazeče zajištěn rovný přístup nebo to má za následek vytváření neodůvodněných překážek pro otevření veřejné zakázky hospodářské soutěži. Diskriminační technické specifikace Stanovení technických norem, které jsou příliš 5 % specifické, a není tedy pro uchazeče zajištěn rovný přístup nebo to má za následek vytváření Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle neodůvodněných překážek pro otevření veřejné závažnosti dané nesrovnalosti zakázky hospodářské soutěži. Nedostatečná definice předmětu zakázky 0 % Popis v oznámení o zakázce nebo v zadávacích Oprava může být snížena na 5 % podle závažnosti podmínkách nestačí potenciálním dané nesrovnalosti. V případě, že provedené práce uchazečům/zájemcům k určení předmětu nebyly zveřejněny, se na odpovídající částku uplatní zakázky. oprava ve výši 00 %. 4/5
. Hodnocení nabídek Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu 3 4 5 6 7 8 Změna kritérií pro výběr po otevření nabídek, jež vede k nesprávnému přijetí uchazečů 5 % Kritéria pro výběr byla upravena během fáze výběru, což vedlo k přijetí uchazečů, kteří by Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle podle kritérií pro výběr, jež byla zveřejněna, závažnosti dané nesrovnalosti přijati nebyli. Změna kritérií pro výběr po otevření nabídek, jež vede k nesprávnému odmítnutí uchazečů 5 % Kritéria pro výběr byla upravena během fáze výběru, což vedlo k odmítnutí uchazečů, kteří by Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle podle kritérií pro výběr, jež byla zveřejněna, byli závažnosti dané nesrovnalosti. přijati. Hodnocení uchazečů/zájemců podle nezákonných kritérií pro výběr nebo zadání zakázky V průběhu hodnocení uchazečů/zájemců byla kritéria pro výběr použita jako kritéria pro zadání zakázky nebo se nepostupovalo podle kritérií 5 % pro zadání zakázky (nebo příslušných dílčích kritérií nebo vah) uvedených v oznámení Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle o zakázce nebo zadávacích podmínkách, což závažnosti dané nesrovnalosti. vedlo k použití nezákonných kritérií pro výběr nebo zadání zakázky. Příklad: Dílčí kritéria použitá pro zadání zakázky se nevztahují ke kritériím pro zadání zakázky uvedeným v oznámení o zakázce nebo zadávacích podmínkách. Nedostatek transparentnosti nebo rovného zacházení při hodnocení Auditní stopa týkající se zejména bodového hodnocení uděleného každé nabídce je 5 % nejasná/neodůvodněná/nedostatečně Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle transparentní nebo vůbec neexistuje a/nebo závažnosti dané nesrovnalosti. hodnotící zpráva neexistuje nebo neobsahuje všechny prvky požadované příslušnými předpisy. Změna nabídky během hodnocení 5 % Zadavatel umožní uchazeči/zájemci, aby upravil Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle svou nabídku během hodnocení nabídek. závažnosti dané nesrovnalosti. Jednání během zadávacího řízení V rámci otevřeného nebo omezeného řízení zadavatel 5 % během fáze hodnocení jedná s účastníky Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle nabídkového řízení, což vede k podstatné závažnosti dané nesrovnalosti. změně původních podmínek uvedených v oznámení o zakázce nebo zadávacích podmínkách. 5/5
9 0 Vyjednávací řízení s předchozím zveřejněním oznámení o zakázce s podstatnými změnami podmínek uvedených v oznámení o zakázce 5 % nebo zadávacích podmínkách 4 Oprava může být snížena na 0 % nebo 5 % podle V rámci vyjednávacího řízení s předchozím závažnosti dané nesrovnalosti. zveřejněním oznámení o zakázce se původní podmínky zakázky podstatně změní, což odůvodňuje zveřejnění nového nabídkového řízení. Odmítnutí mimořádně nízkých nabídek Nabídky se zdají být mimořádně nízké v poměru k výrobkům, stavebním pracím nebo službám, 5 % zadavatel však tyto nabídky odmítne, aniž by nejdříve písemně požádal o upřesnění základních prvků nabídky, které považuje za důležité. Střet zájmů Určí-li příslušný soudní nebo správní orgán, že došlo ke střetu zájmů, a to buď u příjemce 00 % příspěvku poskytovaného Unií, nebo u zadavatele..3 Provádění zakázky Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu 3 Podstatná změna prvků zakázky uvedených v oznámení o zakázce nebo zadávacích podmínkách 4 Základní prvky zadání zakázky mimo jiné 5 % výše zakázky plus výše dodatečné částky zahrnují cenu 5, povahu prací, lhůtu pro zakázky vyplývající z podstatných změn prvků dokončení, platební podmínky a použité zakázky. materiály. Pokud jde o to, co představuje základní prvek, je vždy nezbytné provést analýzu na základě posouzení jednotlivých případů. Hodnota omezení rozsahu Omezení rozsahu zakázky plus 5 % celkové hodnoty konečného rozsahu Zakázka byla zadána v souladu se směrnicemi, (pouze je-li uvedené omezení rozsahu zakázky ale následovalo omezení jejího rozsahu. podstatné). 4 U změn zakázky po jejím udělení je možné využít omezené míry pružnosti, a to i v případě, kdy tato možnost ani příslušná podrobná prováděcí pravidla nejsou stanoveny jasným a přesným způsobem v oznámení o zakázce nebo v zadávací dokumentaci (viz věc C-496/99, Succhi di frutta, bod 8). Pokud tato možnost není v zadávací dokumentaci upravena, jsou změny zakázky přijatelné, pokud nejsou podstatné. Změna se považuje za podstatnou, pokud: a) zadavatel zavádí podmínky, které kdyby byly součástí původního zadávacího řízení by umožnily přijetí jiných uchazečů než těch, kteří byli původně přijati; b) změna umožňuje zadat zakázku jinému uchazeči než tomu, který byl přijat původně; c) zadavatel rozšíří rozsah zakázky na práce/služby/dodávky, které v ní původně nebyly zahrnuty; d) změna má za následek změnu ekonomické rovnováhy ve prospěch dodavatele způsobem, který není v původní zakázce uveden. 5 V současné době nepovažuje Soudní dvůr za podstatnou změnu původní ceny pouze její snížení o,47 a,94 % (viz věc C-454/06, Pressetext, body 6 a 6). Ve věcech T-540/0 a T-35/ Tribunál přijal finanční opravy kvůli změnám nižším než % původní ceny. 6/5
4 5 Zadávání zakázek na dodatečné práce/služby/dodávky (pokud takové zadání představuje významnou změnu původních podmínek zakázky 4 ) bez hospodářské soutěže, aniž je splněna jedna z následujících podmínek: krajní naléhavost způsobená nepředvídatelnými událostmi, 00 % hodnoty doplňkových zakázek. nepředvídaná okolnost 6 pro doplňkové práce, služby, dodávky. Pokud celková hodnota dodatečných Hlavní zakázka byla zadána v souladu prací/služeb/dodávek (ať už formalizovaná písemnou s příslušnými předpisy, ale následovalo zadání formou, či nikoli) zadaná v rozporu s ustanoveními jedné nebo více zakázek na dodatečné práce/ směrnic nepřesahuje prahové hodnoty stanovené služby/dodávky (ať už formalizované písemnou v těchto směrnicích a 50 % hodnoty původní formou, či nikoli) v rozporu s ustanoveními zakázky, může být oprava snížena na 5 %. uvedených směrnic, jmenovitě s ustanoveními týkajícími se vyjednávacího řízení bez uveřejnění z důvodů krajní naléhavosti způsobené nepředvídatelnými událostmi nebo zadání doplňkových dodávek, prací nebo služeb. Dodatečné práce nebo služby překračující limit stanovený v příslušných ustanoveních Hlavní zakázka byla zadána v souladu 00 % částky přesahující 50 % hodnoty původní s ustanoveními směrnic, ale následovalo zadání zakázky jedné nebo více doplňkových zakázek, které překračují hodnotu původní zakázky o více než 50 % 7. 6 Pojem nepředvídané okolnosti by měl být vykládán s ohledem na to, co by měl pečlivý veřejný zadavatel předvídat (např. nové požadavky vyplývající z přijetí nových předpisů EU nebo vnitrostátních právních předpisů nebo technických podmínek, které nebylo možné předvídat, a to i přes technická šetření při přípravě zadání provedená nejmodernějšími možnými metodami). Dodatečné práce/služby/dodávky způsobené nedostatečnou přípravou nabídkového řízení/projektu nelze považovat za nepředvídané okolnosti viz věci T-540/0 a T-35/ (uvedené výše). 7 Ve směrnici 004/7/ES není uveden žádný limit. Pro výpočet 50% prahové hodnoty zadavatel zohlední dodatečné práce/služby. Hodnota těchto dodatečných prací/služeb nemůže být kompenzována hodnotou zrušených prací/služeb. Částka odpovídající zrušeným stavebním pracím/službám nemá žádný vliv na výpočet 50% prahové hodnoty. 7/5
ČÁST II Sazby snížených odvodů v případě porušení pravidel pro zadávání zakázek (zakázky mimo režim zákona č. 37/006 Sb., o veřejných zakázkách a v režimu Pokynů pro zadávání zakázek přílohy č. 5a Příručky pro žadatele). Zadávací podmínky 3 Nedodržení požadovaného způsobu zahájení výběrového řízení, odpovídajícího stupně zveřejnění a transparentnosti Zakázka byla zadána, aniž by bylo výběrové řízení zahájeno v souladu s Pokyny pro zadávání zakázek: neprovedení výběrového řízení na dodavatele, zadavatel neuveřejnil oznámení o zahájení výběrového řízení požadovaným způsobem a ani neodeslal výzvu k podání nabídky konkrétních zájemců požadovaným způsobem vůbec zakázka byla zadána bez vyhlášení odpovídající veřejné soutěže (současně však jeho postup umožnil ve výběrovém řízení účast uchazečů) Umělé rozdělení předmětu zakázky Předmět zakázky je rozdělen tak, aby došlo ke snížení předpokládané hodnoty pod limity stanovené poskytovatelem podpory dle Pokynů pro zadávání zakázek a jeho zadání v mírnějším režimu, než je stanoven pro předmět zakázky před jejím rozdělením. Nedodržení minimální délky lhůty pro podání nabídek Lhůty pro podání nabídek byly kratší než lhůty uvedené v Pokynech pro zadávání zakázek. Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu min. 5 % pokud byla dodržena určitá míra uveřejnění 00 % min. 5 % pokud byla dodržena určitá míra uveřejnění a zadavatel umožnil podávat nabídky i dodavatelům, které k podání nabídky nevyzval 00 % pokud tento postup vedl až k zadání zakázky bez VŘ min. 5 %, pokud je délka lhůty kratší alespoň o 50 % její délky stanovené Pokyny pro zadávání zakázek nebo min. 0 %, pokud je délka lhůty kratší alespoň o 30 % její délky stanovené Pokyny pro zadávání zakázek nebo 5 % v případě jiného zkrácení lhůty pro podání nabídek 8/5
4 Nedostatečná doba k opatření zadávací dokumentace Doba k tomu, aby si dodavatelé opatřili zadávací dokumentaci, je příliš krátká, a vytváří tak neodůvodněnou překážku pro otevření veřejné zakázky v hospodářské soutěži. Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu min. 5 %, je-li doba, do kdy si dodavatelé musí opatřit zadávací dokumentaci kratší než 50 % lhůty pro doručení nabídek min. 0 %, je-li doba, do kdy si dodavatelé musí opatřit zadávací dokumentaci kratší než 60 % lhůty pro doručení nabídek 5 6 7 8 9 0 min. 5 %, je-li doba, do kdy si dodavatelé musí opatřit zadávací dokumentaci kratší než 80% lhůty pro doručení nabídek Neuveřejnění informací o prodloužení lhůty pro podání nabídek Došlo k prodloužení lhůty pro podání nabídek, ale min. 0 % nebo min. 5 % s ohledem na toto prodloužení nebylo uveřejněno/odesláno závažnost porušení stejným způsobem, jakým bylo zahájeno výběrové řízení. Neuvedení hodnotících kritérií v zadávacích min. 5 % nebo min. 0 % podmínkách Hodnotící kritéria, případně jejich podrobná nebo 5% pokud byla hodnotící kritéria specifikace nejsou uvedena v zadávacích v zadávacích podmínkách uvedena, ale podmínkách. nedostatečně podrobně popsána Diskriminační kvalifikační požadavky Stanovení diskriminačních kvalifikačních požadavků. Například: povinnost mít provozovnu nebo zástupce min. 5 % nebo min. 0 % v dané zemi nebo regionu povinnost uchazečů mít zkušenosti v dané zemi nebo 5 % s ohledem na závažnost porušení nebo regionu stanovení kvalifikačních předpokladů, které neodpovídají předmětu zadávané zakázky. Hodnotící kritéria stanovená v rozporu se zásadami Pokynů pro zadávání zakázek Stanovení hodnotících kritérií, která nevyjadřují min. 5 % nebo 0 % nebo 5 % s ohledem na vztah užitné hodnoty a ceny, nebo stanovení závažnost porušení hodnotících kritérií, která se nevztahují k předmětu zakázky Diskriminační vymezení předmětu zakázky Předmět zakázky je v zadávacích podmínkách vymezen příliš konkrétně, tak že není zajištěn rovný min. 5 % nebo min. 0 % nebo přístup k jednotlivým dodavatelům, resp. někteří 5 % s ohledem na závažnost porušení dodavatelé jsou takto vymezeným předmětem zakázky zvýhodněni. Nedostatečné vymezení předmětu zakázky Předmět zakázky je v zadávacích podmínkách min. 0 % nebo min. 5 % s ohledem na vymezen nedostatečně, tak že zadávací podmínky závažnost porušení neobsahují veškeré informace podstatné pro zpracování nabídky. 9/5
. Posouzení, hodnocení a výběr nabídek Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu 3 4 5 6 7 8 Změna kvalifikačních požadavků po otevření obálek s nabídkami Kvalifikační požadavky byly změněny ve fázi posouzení kvalifikace, což má vliv na splnění min. 5 % nebo min. 0 % nebo kvalifikace jednotlivými dodavateli (nesplnění 5 % s ohledem na závažnost porušení kvalifikace dodavateli, kteří by ji dle zadávacích podmínek splňovali nebo splnění kvalifikace dodavateli, kteří by ji dle zadávacích podmínek nesplňovali). Hodnocení nabídek podle jiných hodnotících kritérií, než byla uvedena v zadávacích podmínkách min. 5 % nebo min. 0 % nebo Při hodnocení nabídek byla použita jiná hodnotící 5 % s ohledem na závažnost porušení kritéria (případně sub-kritéria nebo jejich váhy), než byla uvedena v zadávacích podmínkách a tato skutečnost měla vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Netransparentní posouzení a/nebo hodnocení nabídek min. 5 % nebo min. 0 % nebo Protokol/zápis o hodnocení nabídek neexistuje 5 % s ohledem na závažnost porušení nebo neobsahuje všechny náležitosti dle Pokynů pro zadávání zakázek. Zvýhodnění některého dodavatele nebo některých dodavatelů V průběhu lhůty pro podání nabídek jsou některému dodavateli nebo některým dodavatelům poskytnuty min. 5 % nebo min. 0 % nebo informace, které nejsou poskytnuty jiným, případně 5 % s ohledem na závažnost porušení je některý dodavatel (nebo někteří dodavatelé) jiným způsobem zvýhodněn a tyto skutečnosti mají vliv/mohou mít vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Změna nabídky během hodnocení min. 5 % nebo min. 0 % nebo Zadavatel umožní uchazeči/zájemci, aby upravil 5 % s ohledem na závažnost porušení svou nabídku během hodnocení nabídek. Zásadní změna zadávacích podmínek min. 5 % nebo min. 0 % nebo Původní zadávací podmínky zakázky se podstatně 5 % s ohledem na závažnost porušení změní po podání nabídek. Odmítnutí mimořádně nízkých nabídek Nabídková cena se zdá být mimořádně nízká v poměru k výrobkům, stavebním pracím nebo službám, zadavatel však tyto nabídky vyřadí, aniž min. 5% by nejdříve písemně požádal o upřesnění základních prvků nabídky, které považuje za důležité. Uzavření smlouvy v rozporu s výsledky výběrového řízení zadavatel uzavřel smlouvy s uchazečem v rozporu s Pokyny pro zadávání zakázek a v rozporu s výsledkem výběrového řízení zadavatel uzavřel smlouvy s uchazečem v rozporu s výsledkem výběrového řízení 5 30 % 0 5 % 0/5
9 0 Porušení povinnosti zrušit výběrové řízení zadavatel nezrušil výběrové řízení, ačkoliv byl povinen tak dle Pokynů pro zadávání zakázek učinit Střet zájmů Zadání zakázky v rozporu s Pokyny pro zadávání zakázek 5 40 % 00 %. 3 Plnění zakázky 3 4 Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu Podstatná změna smlouvy na plnění zakázky 00 % z hodnoty dodatečných zakázek Podstatná změna smlouvy na plnění zakázky dle vyplývajících z podstatné změny smlouvy a Pokynů pro zadávání zakázek, která by mohla mít min. 5 % ze smluvní ceny původní zakázky vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Snížení rozsahu smlouvy na plnění zakázky Snížení rozsahu smlouvy na plnění zakázky dle min. 5% ze smluvní ceny po jejím snížení Pokynů pro zadávání zakázek, které by mohlo mít vliv na výběr nejvhodnější nabídky. Zadání dodatečných stavebních prací/služeb/dodávek bez důvodu dle Pokynů 00 % z hodnoty dodatečných zakázek nebo pro zadávání zakázek min. 5 % v případě, kdy dodatečné zakázky Původní zakázka byla zadána v souladu s Pokyny nepřekročí 50 % hodnoty původní zakázky pro zadávání zakázek, ale dodatečné zakázky byly zadány bez důvodu Zadání dodatečných stavebních prací nebo služeb ve vyšším rozsahu než 50 % původní zakázky Původní zakázka byla zadána v souladu s Pokyny 00 % z částky přesahující 50 % ceny původní pro zadávání zakázek, ale dodatečné stavební zakázky práce nebo služby zadané podle Pokynů pro zadávání zakázek byly zadány v objemu vyšším než 50 % hodnoty původní zakázky..4 Jiné porušení 3 4 Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu Jiné porušení výše neuvedené Jiné porušení Pokynů pro zadávání zakázek, výše min. 5 % nebo min. 0 % nebo neuvedené, které mělo nebo mohlo mít vliv na 5 % s ohledem na závažnost porušení výběr nejvhodnější nabídky. Porušení povinnosti uchovávat dokumentaci výběrového řízení zadavatel neuchoval dokumentaci o zakázce a záznamy o elektronických úkonech souvisejících s realizací zakázky v stanoveném rozsahu 5 0 % /5
ČÁST III Sazby snížených odvodů v ostatních případech Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu Výchozí částka pro výpočet sníženého odvodu Účetnictví Proplacení způsobilých výdajů z jiného než projektového (případně úvěrového) účtu uvedeného ve Smlouvě o poskytnutí dotace (dále jen Smlouva ) 0,5 % Proplacení způsobilých výdajů v hotovosti nad 0.000 Kč 00 % 3 4 5 6 Nesprávné prokazování způsobilých výdajů (absence bankovních výpisů, pokladních dokladů apod.) Neoznámení nebo nesprávný výpočet příjmů projektu v souladu se Smlouvou; nevedení příjmů projektu na projektovém účtu Nedostatky v předložených účetních dokladech, které sice nejsou formálního charakteru, avšak nemají vliv na jiné podmínky dotace Neoznámení nebo nesprávný výpočet příjmů projektu v souladu se Smlouvou; nevedení příjmů projektu na projektovém účtu 00 % 00 % 0,5 % 00 % 7 Z dotace proplacený, ale nerealizovaný výdaj 00 % 8 9 0 Předčasné vyřazení majetku z evidence v době udržitelnosti projektu Nezařazení majetku podpořeného z dotace do účetní nebo majetkové evidence Přesun finančních prostředků mezi investičními a neinvestičními položkami rozpočtu do 0 % CZV včetně Přesun finančních prostředků mezi investičními a neinvestičními položkami rozpočtu nad 0 % CZV 00 % 00 % 0 % 5 0 % dotace 8, ke které se dané porušení váže dotace, ke které se dané porušení váže 9 dotace, ke které se dané porušení váže dotace proplacené v rozporu se skutečnými příjmy projektu způsobilé výdaje vážící se k dané faktuře dotace vyplacená navíc dotace vztahující se k nerealizovanému výdaji dotace vztahující se k majetku dotace vztahující se k majetku částka, která je přesunem dotčena částka, která je přesunem dotčena Projekt a jeho změny Nesplnění povinnosti zahájit fyzickou realizaci projektu nejpozději do 6 měsíců od podpisu Smlouvy 0 0,5 % dotace 8 Dotací se rozumí ta část způsobilých výdajů, na které byly poskytnuty finanční prostředky z rozpočtu ŘO (např. 9,5 %). 9 Hodnota způsobilých výdajů hrazených z dotace přesahující částku 0.000 Kč. 0 Bez souhlasného stanoviska ke změně ze strany řídícího orgánu. /5
3 Opakované (druhé a každé další) provedení podstatné změny projektu bez oznámení v souladu s Příručkou pro příjemce (za předpokladu event. kladného stanoviska řídícího orgánu) Provedení podstatné změny projektu bez oznámení v souladu s Příručkou pro příjemce (za předpokladu event. negativního stanoviska řídícího orgánu) Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu 0,5 % dotace 00 % dotace Výchozí částka pro výpočet sníženého odvodu 4 Nenaplnění monitorovacích indikátorů 0 0 % včetně 0 % dotace 5 Nenaplnění monitorovacích indikátorů o více než 0 % až 30 % včetně 6 Nenaplnění monitorovacích indikátorů o více než 30 % 0,5 % dotace proporcionálně s ohledem na výši plnění dotace 7 Provedení úprav projektu, které sice nevedou k nenaplnění cíle a účelu projektu, nicméně jsou takové četnosti, rozsahu a charakteru, že vedou k chybovosti napříč celým projektem 5 5 % (obvyklé odstupňování 5 %, 0 %, 5 %) dotace 8 Nezajištění povinné udržitelnosti projektu proporcionálně s ohledem na dobu, po kterou nebyly dotace výsledky realizace projektu zachovány 3 Horizontální témata/udržitelný rozvoj 4 Nenaplnění kvantifikovatelného kritéria o více než 0 % až 50 % včetně 0,5 0,9 % dotace Nenaplnění kvantifikovatelného kritéria o více než 50 % % dotace 3 Nenaplnění nekvantifikovatelných kritérií 0 % dotace Horizontální témata/rovné příležitosti Projekt přispívá jen k zlepšení uvedenému v žádosti 0,5 0,9 % 5 dotace Maximálně však do výše 50.000 Kč. Podle vzorce: x = 90 b, kdy x = sankce, b = % plnění indikátoru. 3 Podle vzorce: x = b/a. c, kdy a = stanovená doba trvání podmínky, b = skutečná doba neplnění podmínky, c = částka dotace. Doba trvání podmínky a doba neplnění podmínky je počítána ve dnech. 4 Negativní vliv na udržitelný rozvoj/rovné příležitosti je důvodem pro odstoupení od Smlouvy. 5 Uplatní se pro projekty, které se zavázaly k naplnění dvou a více kritérií. 3/5
Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu Výchozí částka pro výpočet sníženého odvodu Projekt nemá pozitivní vliv na rovné příležitosti a nepřispívá k žádnému zlepšení uvedenému v žádosti % dotace Publicita Nedodržení povinné publicity dle nařízení Evropské komise č. 88/006 - částečné Nedodržení povinné publicity dle nařízení Evropské komise č. 88/006 - úplné 0,5 % 6 způsobilých výdajů na publicitu, ke kterým se dané porušení váže 00 % 3 dotace 3 Nedodržení povinné publicity dle pravidel ROP SZ 0,5 % 3 publicitu, ke kterým se způsobilých výdajů na dané porušení váže Nakládání s majetkem Zřízení zástavního práva v rozporu se Smlouvou 00 % 3 4 5 6 7 Pronajmutí/vypůjčení majetku pořízeného, byť i jen částečně z dotace, v rozporu se Smlouvou (příjemce napraví) Pronajmutí/vypůjčení majetku pořízeného, byť i jen částečně z dotace, v rozporu se Smlouvou bez zjednání nápravy Převedení vlastnického práva k majetku pořízenému, byť i jen částečně z dotace, v rozporu se Smlouvou Nesplnění povinnosti pojistit veškerý pojistitelný majetek pořízený z dotace Použití majetku pořízeného z dotace na jiné účely, které nesouvisí přímo s předkládaným projektem (bez souhlasu řídícího orgánu) Zcizení majetku podpořeného z dotace bez pořízení nového majetku 0,05 0, % dotace 00 % dotace 00 % 0,5 % 00 % dotace 00 % dotace vážící se k majetku zatíženému zástavním právem dotace vážící se k převáděnému majetku dotace vážící se k nepojištěnému majetku dotace vážící se ke zcizenému majetku Archivace Absence Smlouvou požadovaných dokumentů vztahujících se k projektu 00 % dotace vážící se k chybějícím dokumentům Absence dokumentů požadovaných legislativou (stavební deník, apod.) 00 % dotace vztahující se k výdaji 6 Uplatní se až v případě, že nebude napraveno nebo stav nelze žádným způsobem napravit. 4/5
Procentní rozmezí sazby pro výpočet sníženého odvodu Výchozí částka pro výpočet sníženého odvodu Formální nedostatky Nedodržení lhůty pro předložení monitorovací zprávy / hlášení, a to o 6 a více dnů 0,5 % dotace 7 Nedodržení lhůty pro předložení monitorovací zprávy 8 00 % dotace v době udržitelnosti projektu - vůbec nedodá Ostatní Poskytnutí součinnosti v souvislosti s realizací projektu dle Smlouvy až po opakované výzvě poskytovatele dotace Vyhotovení, použití nebo předložení nepravdivých, nesprávných nebo neúplných dokladů ve smyslu ustanovení 60 trestního zákona 0,5 % dotace 00 % dotace 3 Porušení pravidel veřejné podpory 0,5 % dotace 4 Porušení pravidel veřejné podpory, v jehož důsledku došlo u projektu původně nezakládajícího veřejnou podporu ke změně znamenající, že projekt naplňuje definici veřejné podpory dle článku 07 SFE 00 % dotace 5 Nenaplnění cílů a účelu projektu vůbec 00 % dotace 6 Nenaplnění cílů a účelu projektu částečně 7 8 9 Nedodržení principů hospodárnosti, účelnosti a efektivnosti vynaložených výdajů 5 5 % (obvyklé odstupňování 5 %, 0 %, 5 %) 00 % Nedostatečné plnění povinností ze strany technického dozoru investora, administrátora projektu nebo 0 00 % administrátora veřejných zakázek, které má za následek snížený odvod 0 Opakované (3x a více) nedodržení lhůt stanovených v Pokynech pro zadávání zakázek pro zaslání zadávací dokumentace, zasílání pozvánek na hodnotící komisi, zasílání případného vypořádání námitek apod. 0,5 % 0 Nedodržení požadavku na zákaz dvojího financování 00 % dotace výdajů vynaložených v rozporu s principy 3 E 9 výdajů na TDI, resp. administraci projektu nebo zakázky dotace, ke které se dané porušení váže dotace, ke které se dané porušení váže 7 Maximálně však do výše 50.000 Kč u MZ a maximálně do výše 00.000 Kč u MH. 8 Uplatní se v případě, kdy příjemce nereaguje ani na. výzvu ORKP. V případě poslední MZ o udržitelnosti nejpozději do roku od původního termínu pro její předložení. 9 Tzn. všech výdajů přesahujících částku, která by byla vynaložena, pokud by příjemce dotace postupoval v souladu s principy hospodárnosti, účelnosti a efektivnosti. 0 Příklad výpočtu sníženého odvodu viz příloha č. 9 PŘN. 5/5