Informace o identitě míst provádění a kvalitě provádění za rok 2017 Informace o investičních podnicích, kterým byly předávaly k provedení pokyny zákazníků za rok 2017 Úvod Společnost CYRRUS, a. s., IČO: 639 07 020, se sídlem Veveří 111, 616 00, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 3800 (dále jen Společnost ) v souladu s požadavkem dle 15n odst. 5 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen ZPKT ) uveřejňuje informace o totožnosti míst provádění a o kvalitě provádění ve struktuře a formátu dle přílohy I. a II. nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 576/2017 ze dne 8. června 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se každoročního zveřejňování informací o totožnosti míst provádění a kvalitě provádění investičními podniky. Tato informace navazují na pravidla a povinnosti stanovené v Pravidlech provádění, která jsou pro Společnost závazná. Pravidla provádění jsou dostupná na internetových stránkách Společnosti https://www.cyrrus.cz/o-nas/dokumenty v sekci MiFID II. Společnost prováděla v kalendářním roce 2017 pokyny k jednotlivým druhům investičních nástrojů ve vztahu k neprofesionálních zákazníků na níže uvedených převodních místech, která jsou nejdůležitější z hlediska objemů provedených obchodů. Společnost dále v souladu s čl. 65 odst. 6 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice zveřejňuje pro každý druh finančních nástrojů, přehled 5 investičních podniků nejvýznamnějších podle objemu, kterým předávaly nebo zadávaly k provedení pokyny zákazníků za rok 2017.
Kapitálové nástroje - Akcie a cenné papíry nahrazující jiné cenné papíry ASDAQ XAS 10,93% 63,14% 36,86% 0,00% YSE XYS 25,13% 58,15% 41,85% 0,00% FRAKFURT FRAB 12,00% 54,25% 45,75% 0,00% XETRA XETR 9,02% 50,99% 49,01% 100,00% PSE/CDCP XPRA 11,33% 50,92% 49,08% 0,00%
Dluhové nástroje - Dluhopisy FRAKFURT FRAB 0,41% 60,00% 40,00% 0,00% YSE XYS 1,48% 4,55% 95,45% 0,00% OTC XOFF 59,43% 95,00% 5,00% 100,00% PSE/CDCP XPRA 1,72% 93,10% 6,90% 0,00%
Měnové deriváty - Swapy, forwardy a ostatní měnové deriváty OTC XOFF 100,00% 100,00% 0,00% 100,00%
Akciové deriváty FRAKFURT FRAB 5,21% 46,09% 53,91% 0,00% ASDAQ XAS 0,01% 50,00% 50,00% 0,00% YSE XYS 0,03% 75,00% 25,00% 0,00% OTC XOFF 79,42% 71,81% 28,19% 100,00% XETRA XETR 0,01% 0,00% 100,00% 0,00%
Komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky - Ostatní komoditní deriváty a deriváty na emisní povolenky FRAKFURT FRAB 0,93% 62,86% 37,14% 0,00% YSE XYS 0,52% 32,69% 67,31% 0,00% OTC XOFF 0,02% 0,00% 100,00% 100,00% XETRA XETR 0,01% 100,00% 0,00% 0,00%
Indexové deriváty FRAKFURT FRAB 1,67% 0,00% 100,00% 0,00% ASDAQ XAS 0,01% 61,73% 38,27% 0,00% YSE XYS 1,58% 61,73% 38,27% 0,00% OTC XOFF 0,12% 100,00% 0,00% 100,00%
ETF YSE XYS 49,06% 39,55% 60,45% 0,00% FRAKFURT FRAB 14,13% 45,05% 54,95% 0,00% YSE AMEX XYS 1,20% 66,67% 33,33% 0,00% ASDAQ XAS 10,45% 26,53% 73,47% 0,00% XETRA XETR 0,34% 72,73% 27,27% 0,00%
Pět nejlepších investičních podniků, kterým byly předávány/zadávány pokyny zákazníků k provedení, podle objemů (v sestupném pořadí) Pět nejlepších investičních podniků, kterým byly předávány/zadávány pokyny zákazníků k provedení, podle objemů (v sestupném pořadí) LEI počtu v daném druhu Akcie ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 36,29% Dluhové nástroje - Dluhopisy ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 2,13% Měnové deriváty - Swapy, forwardy a ostatní měnové deriváty IG Bank.V. 3TK20IVIUJ8J3ZU0QE75 100,00% Akciové deriváty Indexové deriváty Komoditní deriváty Sociéte Générale SA O2RE8IBXP4R0TD8PU41 36,34% LEOTEQ SECURITIES AG ML61HP3A4MKTTA1ZB671 11,68% BP PARIBAS ARBITRAGE 6EWKU0FGVX5QQJHFGT48 16,74% EFG International AG 506700PR1R98BSF81139 1,20% atixis SA KX1WK48MPD4Y2CUIZ63 7,98% ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 1,59% Sociéte Générale SA O2RE8IBXP4R0TD8PU41 0,01% ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 0,52% BP PARIBAS ARBITRAGE 6EWKU0FGVX5QQJHFGT48 0,02% ETF ITERACTIVE BROKERS LLC 50OBSE5T5521O6SMZR28 60,45%
Shrnutí a závěry analýzy Společnost má přímý přístup na zahraniční trh Frankfurt Stock Exchange (FWB) Deutsche Börse. Přístup na ostatní zahraniční trhy je zajištěn prostřednictvím třetích osob (Interactive Brokers LLC, Patria Finance, a.s.). a tuzemský trh Burzu cenných papírů Praha, přistupuje Společnost přímo, je i jejím členem. Společnost je i účastníkem Centrálního depozitáře cenných papírů. Společnost konstatuje, že při provádění zákazníků zohlednila v roce 2017 veškerá kritéria a požadavky, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků. Za účelem určení relativního významu faktorů uvedených v 15l a 15n ZPKT Společnost zohlednila tato kritéria: 1) Cena investičního nástroje pro určení nejvýhodnějšího převodního místa, případně obchodníka s cennými papíry provádějícího pokyn zákazníka na příslušném převodním místě, je hlavním kritériem cena. V případě, že je cena stejná, postupuje se podle následujících kritérií. 2) Celkový objem poplatků účtovaných zákazníkovi 3) Objem vlastních poplatků účtovaných zákazníkovi 4) Kvalita Převodního místa 5) Podmínky pro vypořádání 6) Pravděpodobnost provedení pokynu 7) Rychlost provedení pokynu 8) Objem požadovaného obchodu 9) Typ pokynu 10) Další faktory S žádným místem provádění neměla Společnost úzké vazby (společné vlastnictví) ani jiné zvláštní ujednání, pokud jde o vyplácení či přijímaní plateb a obdržených slev, rabatů či nepeněžitých výhod. Společnost dále konstatuje, že při provádění s OTC produkty včetně produktů na míru postupovala v souladu s čl. 64 odst. 4 Prováděcího nařízení, tedy kontrolovala korektnost ceny navržené zákazníkovi podle shromážděných tržních dat použitých pro odhad ceny tohoto produktu, a případně porovnáním s podobnými či srovnatelnými produkty. Seznam míst provádění nebyl v roce 2017 měněn / doplněn.