Program opatření k vyloučení diskriminačního chování, pravidel pro zpřístupňování informací neznevýhodňujícím způsobem a opatření k zajištění organizačního a informačního oddělení provozovatele distribuční soustavy (dále jen Program opatření) ČEZ Distribuce, a. s., Děčín 4, Teplická 874/8, PSČ 405 02
Obsah: 1. Program opatření...3 1.1. Účel Programu opatření...3 1.2. Právní rámec Programu opatření...3 1.3. Cíl Programu opatření...3 1.4. Struktura Programu opatření...3 2. ČEZ Distribuce, a. s...3 2.1. Představení společnosti...3 2.2. Hlavní aktivity společnosti...4 2.3. Zajištění manažerské nezávislosti...4 3. Nakládání s informacemi...5 3.1. Neveřejné informace...5 3.2. Veřejné informace...5 3.3. Ustanovení o mlčenlivosti...5 4. Realizace Programu opatření...6 4.1. Analýza rizikových oblastí...6 4.2. Seznámení s Programem opatření...6 5. Kontrola Programu opatření...6 5.1. Compliance Officer...6 5.2. Předávání a zveřejňování Programu opatření...6 5.3. Závaznost a platnost...7 6. Oblasti působnosti Programu opatření...8 2/8
1. Program opatření 1.1. Účel Programu opatření Účelem tohoto Programu opatření je zajištění rovnoprávného postavení všech subjektů zúčastněných na trhu s elektřinou, které využívají nebo mohou využívat služeb provozovatele distribuční soustavy. 1.2. Právní rámec Programu opatření Právní rámec Programu opatření (Compliance Program) je dán směrnicí Evropského parlamentu a Evropské rady 2003/54/EC, o společných pravidlech pro vnitřní trh s elektrickou energií, která s účinností od 4.8.2003 nahradila původní směrnici 96/92/EC. Směrnice 2003/54/EC je do české legislativy implementována přijetím zákona č. 458/2000 Sb. v platném znění, o podmínkách podnikání a o výkonu státní správy v energetických odvětvích a o změně některých zákonů (energetický zákon). 1.3. Cíl Programu opatření Cílem Programu opatření je naplnění 25a odstavce 3 energetického zákona, který požaduje, aby provozovatel distribuční soustavy přijal a zveřejnil program obsahující: opatření k vyloučení diskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s elektřinou, zejména pokud jde o přístup do jím provozované distribuční soustavy a využívání jeho služeb, pravidla pro zpřístupňování informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní; informace, jejichž poskytnutí pouze určitým účastníkům trhu s elektřinou by mohlo tyto účastníky zvýhodnit na úkor ostatních, je pro vozovatel distribuční soustavy povinen zpřístupnit neznevýhodňujícím způsobem i ostatním účastníkům trhu s elektřinou. 1.4. Struktura Programu opatření Program opatření je souborem opatření zajišťující vyloučení diskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s elektřinou, zejména pokud jde o přístup do jím provozované distribuční soustavy a využívání jeho služeb a nastavení pravidel pro zpřístupňování informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní. Program opatření současně definuje základní pravidla nediskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy ve vztahu k jiným účastníkům trhu s elektřinou. ČEZ Distribuce, a. s. vydává tento Program opatření a zveřejňuje jej způsobem umožňujícím dálkový přístup. Souběžně s tímto Programem opatření vydal provozovatel distribuční soustavy vnitřní předpis se souborem opatření uvedený v bodu č. 6, který vymezuje oblasti působnosti Programu opatření a jejich zajištění v rámci vnitřních procesů ČEZ Distribuce, a. s.. 2. ČEZ Distribuce, a. s. 2.1. Představení společnosti ČEZ Distribuce, a. s. vznikla v roce 2005 vyčleněním částí podniků, konkrétně úseků Distribuce z regionálních energetických akciových společností Skupiny ČEZ, jmenovitě ze: Severočeské energetiky, a.s., Severomoravské energetiky, a.s., Středočeské energetické, a.s., Východočeské energetiky, a.s. a Západočeské energetiky, a.s.. 3/8
Procesem vyčlenění části podniku převzala společnost ČEZ Distribuce, a. s. veškeré povinnosti vůči ostatním účastníkům trhu s cílem uspokojit potřeby účastníků trhu v oblasti distribuce elektřiny. ČEZ Distribuce, a. s. tak činí způsobem ohleduplným k životnímu prostředí a svými činnostmi přispívá k vysoké kvalitě života na území svého působení. ČEZ Distribuce, a. s. se v současnosti nalézá v období optimalizace vnitrofiremních procesů vyvolaných uplatněním změn legislativy, zásadními změnami v uspořádání Skupiny ČEZ a vydělením činnosti distribuce elektřiny do samostatného právního subjektu. Tato změna byla a je realizována v rámci celé Skupiny ČEZ v projektu s názvem VIZE 2008. V souladu se zákonem č. 458/2000 Sb. v platném znění, je společnost ČEZ Distribuce, a. s. jakožto samostatný držitel licence na distribuci elektřiny oddělenou společností od vertikálně integrovaného podnikatele. 2.2. Hlavní aktivity společnosti Do prostředí plně liberalizovaného trhu vstupuje ČEZ Distribuce, a. s. s jasně formulovanou strategií a s cílem realizace plně nediskriminačního přístupu vůči všem relevantním účastníkům liberalizovaného trhu. Klíčové faktory k dosažení vytýčeného cíle vidí v nadstandardní úrovni poskytovaných služeb, spolehlivosti distribuce elektřiny, nediskriminačním a vstřícném přístupu ke všem zákazníkům, v rozvoji distribuční soustavy a zpřístupňování informací. ČEZ Distribuce, a. s. chce poskytovat pouze vynikající zákaznický servis. Rozhodujícím předmětem podnikání jsou licencované činnosti distribuce elektřiny. V této oblasti si ČEZ Distribuce, a. s. klade za cíl: zajistit spolehlivost dodávky elektřiny dle požadavků energetické legislativy při současném udržení rentability síťových aktiv, dokončit centralizaci a optimalizaci dispečinků, vyvíjet nové postupy a trvale rozšiřovat podíl prací pod napětím, standardizovat asset management včetně nové investiční a údržbové koncepce, přispět k ochraně a rozvoji životního prostředí v regionu i bezpečnosti provozu systémů. Společnost ČEZ Distribuce, a. s. je držitelem licence na distribuci elektřiny č. 120504641, v souladu s 4 odst. 1 písm. e) energetického zákona. 2.3. Zajištění manažerské nezávislosti K zajištění manažerské nezávislosti provozovatele distribuční soustavy se v souladu s energetickým zákonem uplatňují následující opatření, stanovená vnitřním předpisem společnosti: osoby odpovědné za řízení ČEZ Distribuce, a. s. se nepodílejí na jiných organizačních strukturách vertikálně integrovaného podnikatele, jenž je odpovědný za běžný provoz výroby elektřiny a obchod s elektřinou, žádná fyzická osoba, která je členem statutárního orgánu, prokuristou nebo vedoucím zaměstnancem ČEZ Distribuce, a. s., není členem statutárního orgánu, prokuristou nebo vedoucím zaměstnancem držitele licence na výrobu elektřiny a obchod s elektřinou, který je součástí téhož vertikálně integrovaného podnikatele, tyto osoby zároveň nepřijímají žádné odměny a jiná majetková plnění od držitelů licence na výrobu elektřiny a obchod s elektřinou v rámci téhož vertikálně integrovaného podnikatele, odměňování těchto osob není závislé na hospodářských výsledcích dosahovaných ostatními držiteli licencí na výrobu a obchod s elektřinou v rámci téhož vertikálně integrovaného podnikatele, k profesionálním zájmům statutárního orgánu nebo jeho člena, prokuristy nebo vedoucích zaměstnanců odpovědných za řízení ČEZ Distribuce, a. s. je přihlíženo způsobem, který zajišťuje jejich nezávislé jednání, ČEZ Distribuce, a. s. disponuje skutečnými rozhodovacími právy ve vztahu k majetku nezbytnému k provozování, údržbě a rozvoji distribuční soustavy, mateřská společnost neuděluje společnosti ČEZ Distribuce, a. s. jakékoliv pokyny týkající se běžného provozu nebo údržby distribuční soustavy, mateřská společnost nezasahuje do rozhodování o výstavbě nebo modernizaci distribuční soustavy, pokud se nejedná o rozhodnutí vedoucí k překročení schváleného finančního plánu, 4/8
mateřská společnost schvaluje roční finanční plán a maximální limity zadlužení ČEZ Distribuce, a. s., ČEZ Distribuce, a. s. nedrží a nebude držet podíly v jiné právnické osobě, která je držitelem licence na výrobu a přenos elektřiny nebo obchod s elektřinou, statutární orgán nebo jeho člen, prokurista ani žádný vedoucí zaměstnanec ČEZ Distribuce, a. s. nedrží a nebude držet podíly převyšující 1% základního kapitálu v jiné právnické osobě v rámci téhož vertikálně integrovaného podnikatele, ČEZ Distribuce, a. s. nemá uzavřeny ani nebude uzavírat ovládací smlouvy vedoucí k jednotnému řízení jiného držitele licence na výrobu, přenos elektřiny a obchod s elektřinou. 3. Nakládání s informacemi ČEZ Distribuce, a. s. jako provozovatel distribuční soustavy disponuje s celou řadou informací, které vznikají při zabezpečování jeho činností. Poskytnutí těchto informací pouze některým účastníkům trhu s elektřinou by znamenalo pro tyto účastníky konkurenční výhodu. Proto jsou definovány dvě základní kategorie informací provozovatele distribuční soustavy z pohledu unbundlingu a způsob práce s nimi. Toto členění nesouvisí s kategoriemi informací dle zákona č. 412/2005 Sb. o ochraně utajovaných skutečností ani s kategoriemi dle jeho prováděcích vyhlášek. Zároveň jsou stanovena pravidla pro zpřístupňování informací účastníkům trhu neznevýhodňujícím způsobem. 3.1. Neveřejné informace Neveřejné informace jsou informace získané na základě smluvního vztahu a informace, které vznikly a vznikají při zajišťování činnosti provozovatele distribuční soustavy ČEZ Distribuce, a. s. a jejichž poskytnutí pouze některým účastníkům trhu s elektřinou by znamenalo pro tyto účastníky konkurenční výhodu. K neveřejným informacím má přístup statutární orgán, jeho člen, prokurista nebo zaměstnanec provozovatele distribuční soustavy ČEZ Distribuce, a. s. a osoba, jež na základě smlouvy nebo adekvátního právního aktu nezbytně potřebuje tuto informaci pro výkon své činnosti. Informace jsou ukládány v informačních systémech (IS), v zabezpečených archívech přístupných pouze provozovateli distribuční soustavy a zpřístupněny příslušné protistraně na základě smlouvy či jiného adekvátního právního aktu. Informace jsou předávány pouze definovaným způsobem, prostřednictvím zabezpečených informačních systémů nebo přes definované rozhraní na osobu, jíž je informace ur čena. Všichni zaměstnanci, statutární orgány nebo jeho členové musí tyto informace chránit v souladu s uzavřenou dohodou o mlčenlivosti, umožnit přístup k nim pouze osobě, již je informace určena, definovaným způsobem a zabránit přístupu k ním jakékoliv neoprávněné osobě. 3.2. Veřejné informace K veřejným informacím mají přístup všichni účastníci trhu s elektřinou. Zveřejnění této kategorie informací je zajištěno zejména jejich umístěním na adrese www.cez.cz (záložka Distribuce). Mezi veřejné informace patří také informace, které je ČEZ Distribuce, a. s. povinna poskytnout na vyžádání v souladu s platnou legislativou. 3.3. Ustanovení o mlčenlivosti Jedním ze základních opatření přijímaných pro zabezpečení zpřístupnění informací neznevýhodňujícím způsobem a rovněž opatření k vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s elektřinou jsou smluvně stanovené podmínky mlčenlivosti. V rámci uzavřené pracovní smlouvy, manažerské smlouvy, smlouvy o výkonu funkce, smlouvy o manažerské podpoře se smluvní partner nebo zaměstnanec zavazuje, že v průběhu pracovního nebo smluvního poměru i po jeho skončení, bude zachovávat mlčenlivost o všech skutečnostech, s nimiž bude v rámci výkonu sjednané práce, předmětu smluvního vztahu obeznámen. V případě jiných než výše uvedených smluv bude závazek o mlčenlivosti o neveřejných informacích zapracován do smluv a bude trvat během činnosti a po jejím ukončení. Porušení povinnosti zachovávat 5/8
mlčenlivost o neveřejných informacích může být kvalifikováno jako hrubé porušení pracovní kázně s možným dopadem na ukončení pracovně-právního vztahu a případnou trestní odpovědnost. V případě jiných smluv než pracovních, je porušení mlčenlivosti posuzováno obdobně. Společnost požaduje ve smlouvách s dodavateli služeb, provozovatelem přenosové soustavy, provozovateli distribučních soustav a společností Operátor trhu s elektřinou, a.s. ustanovení o mlčenlivosti o důvěrných informacích, případně ustanovení o náhradě škody při porušení mlčelivosti a ustanovení o smluvní pokutě. 4. Realizace Programu opatření Tento Program opatření byl projednán a schválen statutárním orgánem společnosti ČEZ Distribuce, a. s. a je realizován na základě Příkazu generálního ředitele DSO_PRGR_0612. Program opatření ve společnosti ČEZ Distribuce, a. s. je rozpracován do řady jednotlivých interních předpisů (příkazů, směrnic, metodik a pokynů), uvedených v bodu č. 6, které vymezují oblasti působnosti Programu opatření a jejich zajištění v rámci vnitřních procesů ČEZ Distribuce, a. s.. Veškerá opatření jsou prováděna v souladu s legislativou České republiky, zejména v souladu s platnou legislativou zejména energetickým zákonem, prováděcími předpisy k energetickému zákonu a Pravidly provozování distribuční soustavy. 4.1. Analýza rizikových oblastí Průběžně bude prováděna analýza rizikových oblastí a v případě potřeby budou definována konkrétní opatření včetně termínu jejich realizace. Program opatření bude průběžně revidován a zpřesňován za účelem zajištění nediskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy. 4.2. Seznámení s Programem opatření S Programem opatření je seznámen statutární orgán a jeho členové. Do 30. 9. 2006 budou s Programem opatření prokazatelně seznámeni všichni zaměstnanci ČEZ Distribuce, a. s. a smluvních organizací a proškoleni o principech chování v rámci Programu opatření k vyloučení diskriminačního chování, pravidel pro zpřístupňování informací neznevýhodňujícím způsobem a opatření k zajištění organizačního a informačního oddělení provozovatele distribuční soustavy. 5. Kontrola Programu opatření 5.1. Compliance Officer Ve společnosti ČEZ Distribuce, a. s. je pro kontrolu a dohled na plnění a dodržování Programu opatření, řešení stížností souvisejících s Programem opatření a zpracování zprávy podle 25a odst. 4 energetického zákona zřízena role Compliance Officer. Stížnosti na porušení 25a energetického zákona přijímá Kancelář vedení společnosti ČEZ Distribuce, a. s., která má definovaná pravidla evidence a prověřování přijatých stížností a podnětů týkajících se plnění povinností provozovatele distribuční soustavy. Compliance Officer je zodpovědný za plnění a dodržování jednotlivých ustanovení Programu opatření. Po ukončení období, pro něž byl Program opatření vypracován, zodpovídá za zpracování roční zprávy a její zveřejnění dle podmínek legislativy, přičemž zpráva musí objektivně vyhodnotit všechna přijatá opatření. 5.2. Předávání a zveřejňování Programu opatření ČEZ Distribuce, a. s. předává Program opatření a jeho změny Energetickému regulačnímu úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu České republiky bez zbytečného odkladu po jejich přijetí a zároveň 6/8
zveřejňuje na internetových stránkách společnosti ČEZ Distribuce, a. s. www.cez.cz (záložka Distribuce). V souladu s energetickým zákonem 25a, odst. 4 zpracuje ČEZ Distribuce, a. s. do 30.4. následujícího roku zprávu o přijatých opatřeních a plnění programu opatření za uplynulý rok a zašle ji Energetickému regulačnímu úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu České republiky a zároveň ji zveřejní na internetových stránkách ČEZ Distribuce, a. s. www.cez.cz (záložka Distribuce). 5.3. Závaznost a platnost Program opatření je prostřednictvím vnitropodnikových předpisů a jiných dokumentů společnosti závazný pro všechny zaměstnance, prokuristy, statutární orgán nebo jeho členy. V ostatních případech (mimo ČEZ Distribuce, a. s.) jsou opatření k vyloučení diskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy a pravidla pro zpřístupňování informací o provozování distribuční soustavy zajištěna smluvním ujednáním v jednotlivých smlouvách. V případě nových skutečností ovlivňujících náplň Programu opatření bude tento novelizován. Tento Program opatření je platný od 29. 5. 2006, kdy byl schválen statutárním orgánem společnosti ČEZ Distribuce, a. s., do doby přijetí novelizovaného Programu opatření nebo do ukončení doby platnosti licence na distribuci. V Děčíně dne 29. 5. 2006 Ing. Jiří Kudrnáč generální ředitel předseda představenstva Ing. Věra Kučerová ředitel úseku Správa společnosti člen představenstva 7/8
6. Oblasti působnosti Programu opatření Oblast Název opatření Působnost opatření č.1 Nastavení přístupu do IS Přístup do IS, data o zákazníkovi, smlouvy na distribuci, komunikace s OTE, komunikace s obchodníky, kontakty distributora č.2 Evidence smluv obchodníků na dodávku elektřiny Smlouvy třetích stran zákazníkům č.3 Zákaz poskytování údajů o spotřebě a jejich časovém Smlouvy třetích stran průběhu č.4 Zveřejňování informací Program opatření č.5 Nakládání s informacemi o fakturaci a zpracování Platby za distribuci elektřiny plateb č.6 Zasílání dat obchodníkovi pro účely fakturace zákazníků se sdruženou smlouvou Přístup do IS, data o zákazníkovi, smlouvy na distribuci, komunikace s OTE, komunikace s obchodníky, kontakty distributora č.7 Přístup do archívů distributora Bezpečnost informací č.8 Přístup na pracoviště distributora Bezpečnost informací č.9 Upomínkové řízení Proces připojení č.10 Zabezpečení připojení Proces připojení č.11 Zajištění služeb Call centra Call centrum č.12 Compliance Officer Program opatření č.13 Nezávislost provozovatele distribuční soustavy Politika zaměstnanosti ve společnosti č.14 Manažerská nezávislost a odměňování Politika zaměstnanosti ve společnosti č.15 Personální nezávislost Politika zaměstnanosti ve společnosti č.16 Školení Programu opatření Program opatření č.17 Řešení stížností na Program opatření Program opatření č.18 Revize Programu opatření Program opatření 8/8