Plus500CY Ltd. Prohlášení o politice konfliktu zájmů
Shrnutí prohlášení o politice konfliktu zájmů 1. Úvod 1.1. Toto prohlášení o politice konfliktu zájmů uvádí, jak společnost Plus500CY Ltd. (dále jen Plus500 nebo Společnost ) řeší konflikty, které mohou vznikat v rámci společnosti Plus500, mezi společností Plus500 a jejími klienty a mezi klienty společnosti Plus500. Tato politika se podle potřeby reviduje s cílem zohlednit změny v provozu nebo postupech a zabezpečit soulad se změnami v zákonech, technologiích a celkově v podnikatelském prostředí. 1.2. Toto prohlášení je shrnutím politik, které společnost Plus500 přijala v souladu se zákonem č. 144(I)/ 2007 o poskytování investičních služeb, výkonu investičních aktivit, provozu regulovaných trhů a jiných souvisejících otázkách (dále jen zákon ) a ve smyslu kterého musí společnost Plus500 podniknout všechny potřebné kroky na odhalení a zabránění konfliktu zájmů. 1.3. Tato politika se týká všech činností, které vykonává společnost Plus500, zaměstnanců společnosti Plus500 a všech osob přímo nebo nepřímo propojených se společností Plus500 (dále jen zainteresované osoby ). 2. Rozpoznání konfliktu zájmů 2.1. Při obchodování společnosti s klientem může mít Společnost, společník nebo jiná osoba propojená se společností zájem, vztah nebo dohodu, která je závažná ve vztahu k dané transakci, nebo je v konfliktu se zájmem klienta. 2.2. Jelikož není možné přesně definovat nebo vytvořit podrobný seznam všech relevantních konfliktů zájmů, které mohou nastat, vzhledem k aktuální povaze, rozsahu a komplexnosti podnikání Společnosti, následující seznam zahrnuje okolnosti, které představují konflikt zájmů, nebo ze kterých může vzniknout konflikt zájmů přinášející závažné riziko poškození zájmů jednoho nebo více klientů jako následek poskytnutí investičních služeb: (a) společnost Plus500 může sladit příkazy jednoho klienta s příkazy jiného klienta konajíc tak ve jménu obou klientů, (b) společnost Plus500 může zrealizovat finanční zisk, nebo zabránit finanční ztrátě na úkor klienta, (c) společnost Plus500 může přijímat stimuly z třetích stran nebo jim je poskytovat doporučením nových klientů nebo podnikatelské činnosti klientů, Plus500CY Ltd. Prohlášení o politice konfliktu zájmů v1 1
3. Postupy a nástroje na řešení konfliktu zájmů 3.1. Společnost se při identifikování konfliktu zájmů řídí postupy a kontrolami, které zahrnují následovné opatření (seznam není úplný): 1. Společnost Plus500 podniká všechny obchody jako příkazce v transakcích svých klientů, zajišťuje svá čistá rizika vůči protistranám, což znamená, že cíle klientů jsou více sladěné s vlastními cíli společnosti, bez ohledu na to, že koná ve všech transakcích jako příkazce. Jelikož společnost Plus500 neposkytuje investiční poradenství, z tohoto zdroje nemůže vzniknout žádný konflikt. Poskytování investičního poradenství není předmětem regulačních povolení společnosti. Společnost Plus500 nabízí pouze nástroje CFD a proto neexistuje žádný konflikt, který by mohl vzniknout mezi různými produktovými řadami. 2. Společnost Plus500 zodpovídá za zjištění a řízení jiných konfliktů zájmů, které vzniknou při jejím podnikání a mohou mít za následek vážné riziko poškození zájmů zákazníka. Společnost Plus500 zvažuje především možné konflikty zájmů vyplývajících z realizace transakcí pro své klienty. 3. V souvislosti s jinými konflikty zájmů byla zavedena následující opatření: (a) společnost Plus500 vykonává soustavné monitorování obchodních činností, aby zabezpečila přiměřenou vnitřní kontrolu, (b) společnost Plus500 vykonává efektivní postupy na prevenci a kontrolu výměny informací mezi zainteresovanými osobami, které se zaobírají činnostmi zahrnujícími riziko konfliktu zájmů, kde výměna takových informací může ohrozit zájmy jednoho nebo vícerých klientů, (c) na zabránění úniku důvěrných a vnitřních informací existují v rámci společnosti Plus500 čínské zdi a fyzicky oddělená oddělení, (d) společnost Plus500 podniká opatření, aby se předešlo nebo omezilo jakýmkoliv osobám uplatňovat nevhodný vliv na způsob, kterým zainteresované osoby uskutečňují investiční služby, (e) společnost Plus500 zaručuje oddělení povinností, které by mohly vyvolat konflikt zájmů, pokud by byly vykonávané tou jistou osobou, (f) interní auditor společnosti Plus500 zabezpečuje, aby se dodržovaly vhodné systémy a kontroly a podává zprávy správní radě, (g) společnost Plus500 používá při dohlížení na svoje činnosti zásadu čtyř očí, (h) při plnění příkazu klienta společnost Plus500 neposkytuje danému zákazníkovi žádné přednostní zacházení na úkor ostatních klientů a nezveřejňuje údaje o jeho příkazu jiným klientům, (i) společnost Plus500 vykonává všechny příkazy elektronicky v souladu s politikami, které jsou v souladu s příslušnými pravidly a předpisy týkajícími se transakcí realizovaných pro klienty nebo v jejich jménu. Postupy společnosti Plus500 v porovnaní s jinými příkazy zabezpečují promptní, řádné a rychlé plnění příkazů klienta. Tyto postupy umožňují plnění jinak porovnatelných příkazů v souladu s časem jejich přijetí. Plus500CY Ltd. Prohlášení o politice konfliktu zájmů v1 2
(j) Postupy společnosti Plus500 jsou stanovené tak, aby příkazy realizované ve jménu klienta byly okamžitě a přesně zaevidované a aby jinak porovnatelné příkazy byly realizované postupně a rychle, pokud je to praktické vzhledem k povaze příkazu nebo převládajícím podmínkám na trhu nebo pokud si zájem klienta nevyžaduje jinak. (k) Postupy společnosti Plus500 zabezpečují, že společnost, její zaměstnanci a přidružené subjekty nemohou zneužít informace o probíhajících příkazech klientů. (l) Všichni zaměstnanci společnosti Plus500 mají zákaz obchodovat na osobních účtech, aby se předešlo jakémukoliv skutečnému či možnému konfliktu zájmů. (m) Všichni zaměstnanci společnosti Plus500 mají zákaz přijímat dary nebo jiné stimuly od jakékoliv osoby s materiálním zájmem, který by mohl být v podstatné míře v rozporu s jakoukoliv povinností společnosti Plus500 nebo jejího zaměstnance v souvislosti s politikou spravedlivého zacházení s klienty nebo s povinností takového příjemce vůči klientům. 4. Společnost Plus500 se zavazuje používat kulturu účinného a řádného souladu s předpisy, která jí umožní řešit případné nové potenciální konflikty zájmů, které mohou v budoucnosti nastat. Zaměstnanci společnosti Plus500 jsou proto povinni sledovat nové okolnosti, které by představovaly možné konflikty, a přijímat vhodné opatření na jejich řešení. 5. V nepravděpodobném případě, kdy by opatření společnosti Plus500 zaměřená na zvládnutí konfliktu zájmů nepostačovala s dostatečnou jistotou na odvrácení rizika škody, je společnost Plus500 povinná jasně oznámit klientovi všeobecnou povahu nebo zdroje konfliktu zájmů ještě před zahájením vykonávání činnosti pro tohoto klienta. 4. Souhlas klienta 4.1. Uzavřením uživatelské dohody se společností Plus500 o poskytovaní investičních služeb klient souhlasí s uplatněním této politiky na svoji osobu. Klient též povoluje a opravňuje společnost Plus500 zacházet s ním takovým způsobem, jaký společnost Plus500 bude považovat za vhodný, navzdory jakémukoliv konfliktu zájmů nebo existenci jakéhokoliv materiálního zájmu při transakcích, bez předcházejícího oznámení klientovi. 5. Doplněk k politice a dodatečné informace 5.1. Společnost Plus500 si vyhrazuje právo revidovat a/nebo pozměnit svoji politiku a úpravy, kdykoliv to bude považovat za vhodné, v souladu s podmínkami uživatelské dohody mezi společností Plus500 a klientem. Plus500CY Ltd. Prohlášení o politice konfliktu zájmů v1 3
6. Kdy a jak nás kontaktovat 6.1. Pokud máte nějaké otázky týkající se této politiky konfliktu zájmů, nebo byste nám rádi pomohli vylepšit tuto politiku, kontaktujte nás na adrese: support@plus500.com. Kypr, Říjen 2014 Plus500CY Ltd. Prohlášení o politice konfliktu zájmů v1 4
Společnost Plus500CY Limited je licencovaná a regulovaná Kyperskou komisí pro burzy a cenné papíry, CIF licenční číslo 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Prohlášení o politice konfliktu zájmů v1 5