INTERNÍ POSTUPY. Zprostředkujícího subjektu ITI Ústecko-chomutovské aglomerace IROP

INTERNÍ POSTUPY Zprostředkujícího subjektu ITI Ústecko-chomutovské aglomerace IROP verze 1.0 31. 10. 2016 Vydání: 1 Revize: 0 Strana 1 z 85

Evidence vydání a revizí Kontroloval Schválil Vydání č. Platnost Jméno Podpis Jméno Podpis 1 Ing. Iva Kimmerová xxxx2016 Evidence změn Revize. č. 2 Předmět revize Kapitola číslo Platnost Revize dle OM IROP verze 1.3 Vydání: 1 Revize: 0 Strana 2 z 85

Seznam pojmů Absorpční kapacita (AbKap) Absorpční kapacita vyjadřuje míru schopnosti operačního programu nebo subjektů (zejména potenciálních žadatelů) řádně využít prostředky poskytované z ESI fondů. Administrativní kapacita (AdKap) Kapacita lidských zdrojů v subjektu implementace na pokrytí úkolů spojených se splněním cílů subjektu implementace. Evropské strukturální a investiční fondy (ESI fondy) ESI fondy určené k realizaci Společného strategického rámce: Evropský fond pro regionální rozvoj (EFRR), Evropský sociální fond (ESF), Fond soudržnosti (FS), Evropský zemědělský fond pro rozvoj venkova (EZFRV) a Evropský námořní a rybářský fond (ENRF). Finanční plán ITI Informace o celkové alokaci na programové období 2014 2020 a ročních závazcích. Stanovuje se na úrovni specifických cílů a opatření. Integrovaná územní investice (ITI) Nástroj pro realizaci integrovaných strategií rozvoje území umožňující koordinaci navzájem provázaných a územně zacílených intervencí z různých prioritních os jednoho či více programů ESI fondů. Řešené území představuje sídelní aglomerace či konurbace a jejich spádové území vymezené na základě funkčních vazeb. Integrovaný projekt Projekt, který je realizovaný v rámci integrovaného nástroje a naplňuje integrovanou strategii rozvoje území. Integrovaný přístup Princip věcné (vhodně a logicky provázané a potřebné tematické/sektorové intervence), územní (realizace intervencí ve vhodném, geograficky a ekonomicky spojitém území) a časové (realisticky připravený harmonogram a časové a věcné sladění předpokládaných intervencí) provázanosti intervencí realizovaných na základě integrované strategie rozvoje území. Metodický pokyn (MP) Závazný metodický dokument upravující význačné oblasti implementace ESI fondů. Monitorovací systém/systémy Informační systém sloužící k monitorování, řízení, hodnocení a reportování implementace ESI fondů v České republice v programovém období 2014-2020, a to na všech úrovních implementace (projekt, program, Dohoda o partnerství). Vydání: 1 Revize: 0 Strana 3 z 85

Nejvyšší úrovní je Monitorovací systém pro sledování realizace evropských strukturálních a investičních fondů v programovém období 2014-2020, který je rozdělen na dvě aplikace. Aplikace IS KP14+ je webový portál určený pro žadatele, příjemce pomoci a hodnotitele žádostí o podporu. Aplikace IS CSSF14+ je portál určený především pro administraci, správu a monitoring projektů v operačních programech. Monitorovací výbor (MV) Úkolem monitorovacího výboru je posuzovat provádění programu. Plní funkce v souladu s čl. 49 obecného nařízení. Členy monitorovacího výboru jsou zástupci řídících a koordinačních subjektů a partnerů. Monitorování Monitorování je nedílnou součástí jak projektového a programového cyklu, tak i realizace Dohody o partnerství. Cílem monitorování je průběžné sbírání, třídění, agregování, ukládání dat a informací a zjišťování stavu a pokroku v realizaci projektů, operačních programů či Programu rozvoje venkova a Dohody o partnerství a porovnávání získaných informací s výchozími hodnotami a předpokládaným plánem, i po jeho realizaci (např. indikátory výsledků). Monitorování je soustavnou činností, která probíhá během celého trvání projektu, programu a Dohody o partnerství. MS2014+ Informační systém pro monitorování Evropských strukturálních a investičních fondů v programovém období 2014-2020. Externí uživatelé (žadatel/příjemce podpory) přistupují do aplikace systému MS2014+ pomocí webového rozhraní IS KP14+. Interní uživatelé (subjekty implementační struktury) přistupují do MS2014+ pomocí webového rozhraní IS CSSF14+. Národní orgán pro koordinaci a řízení Dohody o partnerství (MMR NOK) Centrální metodický a koordinační orgán pro implementaci programů spolufinancovaných z ESI fondů v České republice v programovém období 2014-2020. V uvedené oblasti je partnerem pro Evropskou komisi za ČR, zabezpečuje řízení Dohody o partnerství na národní úrovni, je správcem monitorovacího systému MS2014+, je metodickým orgánem v oblasti implementace a centrálním orgánem pro oblast publicity. Nesrovnalost Nesrovnalost je porušení právních předpisů EU nebo ČR v důsledku jednání nebo opomenutí hospodářského subjektu, zapojeného do provádění ESI fondů, které vede nebo by mohlo vést ke ztrátě v souhrnném rozpočtu EU nebo ve veřejném rozpočtu ČR započtením neoprávněného výdaje do souhrnného rozpočtu EU nebo do veřejného rozpočtu ČR. Nositel integrovaného nástroje Vydání: 1 Revize: 0 Strana 4 z 85

Odpovědný subjekt, zajišťující ve vymezeném území činnosti za účelem přípravy, schválení, realizace a vyhodnocování Integrované strategie rozvoje území. V případě CLLD se jedná o MAS. V případě ITI a IPRÚ je nositelem IN jádrové město aglomerace, které bude zmocněno k jednáním při realizaci integrované strategie. Operace Projekt nebo skupina projektů, které vybral ŘO nebo jiný subjekt z jeho pověření v souladu s kritérii pro OP a které přispívají k dosažení cílů programu. Ve finančním nástroji tvoří operaci finanční příspěvky z OP na finanční nástroje a finanční podpora, kterou finanční nástroj poskytuje. V ostatních případech je pojem operace synonymem pojmu projekt. Plán administrativních kapacit (Plán AdKap) Jedná se o základní nastavení implementační struktury. Plán administrativních kapacit musí vycházet z analýzy potřeb a cílů, již si subjekty implementace a subjekty koordinace a horizontálních aktivit zpracují. Plán administrativních kapacit zahrnuje: - popis administrativní kapacity (pracovních/služebních míst), až do úrovně nejmenší organizační jednotky; - rozvržení administrativních kapacit (pracovních/služebních míst) na jednotlivé roky implementace programu, ve struktuře jednotlivých útvarů. Pololetní informace o administrativní kapacitě (PI AdKap) Informace implementační struktury podle MP lidské zdroje 2014-2020 o dosavadním stavu administrativní kapacity za uplynulé 1. pololetí a plánovaném vývoji administrativní kapacity. Poskytnutí podpory Podpora se považuje za poskytnutou v okamžiku, kdy příjemce získá podle právního aktu o poskytnutí/převodu podpory na podporu právní nárok bez ohledu na to, kdy byla podpora vyplacena. Poskytovatel podpory Ústřední orgán státní správy nebo jiný subjekt určený zákonem, který může na základě zákona poskytnout dotaci nebo návratnou finanční pomoc ze státního rozpočtu. Poskytovatelem podpory pro IROP je Ministerstvo pro místní rozvoj ČR. Právní akt o poskytnutí/převodu podpory (PA) Právní akt, ve kterém je stvrzeno poskytnutí/převod podpory subjektem poskytujícím podporu vůči příjemci. Blíže specifikuje podmínky poskytnutí/převodu podpory. Program - Operační program (OP)/ Program rozvoje venkova (PRV) Vydání: 1 Revize: 0 Strana 5 z 85

Základní strategický dokument tematické, finanční a technické povahy pro konkrétní tematickou oblast nebo území, ve kterém jsou popsány konkrétní cíle a priority pro čerpání z EFRR, ESF, FS, EZFRV a ENRF v programovém období 2014-2020, kterých chce členský stát v dané tematické oblasti/prioritě dosáhnout a jakým způsobem, s vazbou na Dohodu o partnerství a strategii Unie. Jedná se o závazný dokument pro řídící orgán daného programu vůči Evropské komisi. Příjemce Veřejný nebo soukromý subjekt zodpovědný za zahájení, realizaci či udržení operace spolufinancované z ESI fondů, který na základě právního aktu o poskytnutí/převodu podpory a při splnění stanovených podmínek předkládá řídícímu orgánu nebo zprostředkujícímu subjektu žádost o platbu a přijímá nárokované finanční prostředky z veřejných rozpočtů. V souvislosti s finančními nástroji se výrazem příjemce" rozumí subjekt, který provádí finanční nástroj, případně fond, je-li zřízen. Rozpočet projektu Strukturovaná informace o členění způsobilých, případně nezpůsobilých výdajů projektu, registrovaná v MS2014+. Rozpočet lze v MS2014+ registrovat v několika verzích, odpovídajících životnímu cyklu projektu. Roční komunikační plán (RKoP) Roční komunikační plány napomáhají naplňovat Společnou komunikační strategii, obsahují informace o plánovaných informačních a propagačních aktivitách a vyčíslení příslušných indikátorů v daném roce, předpokládaných nákladů a termínů realizace v měsíčním členění. Roční zpráva o administrativní kapacitě (RZ AdKap) Zpráva zpracovávaná podle MP lidské zdroje 2014-2020 o stavu administrativní kapacity za uplynulý rok a plánovaném vývoji administrativní kapacity. Řídicí orgán Orgán zodpovědný za účelné, efektivní a hospodárné řízení a provádění operačního programu v souladu se zásadami řádného finančního řízení. Řídící orgán IROP vykonává činnosti v souladu s čl. 125 obecného nařízení. Řízení rizik Řízení rizik je proces identifikace a vyhodnocování rizik, jejich sledování a přijímání opatření, která vedou k omezení podstupovaných rizik. Řízení rizik v sobě zahrnuje i odpovědnost za podstoupená rizika a proces neustálého zefektivňování celého systému řízení rizik. Veřejnoprávní subjekt Subjekt, založený nebo zřízený za zvláštním účelem uspokojování potřeb obecného zájmu, který nemá průmyslovou nebo obchodní povahu, má právní subjektivitu a je financovaný převážně státem, Vydání: 1 Revize: 0 Strana 6 z 85

regionálními nebo místními orgány nebo jinými veřejnoprávními subjekty nebo je těmito orgány řízen nebo je v jeho správním, řídicím nebo dozorčím orgánu více než polovina členů jmenována státem, regionálními nebo místními orgány nebo jinými veřejnoprávními subjekty. Veřejný výdaj Výdaj ze SR, státních finančních aktiv, státních fondů, územních rozpočtů, rozpočtu EU, z rozpočtu mezinárodních organizací založených mezinárodní veřejnou smlouvou, anebo jakýkoli podobný výdaj. Za podobný výdaj se považuje výdaj pocházející z rozpočtu veřejnoprávních subjektů nebo sdružení jednoho nebo více regionálních nebo místních orgánů nebo veřejnoprávních subjektů jednajících v souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2004/18/ES ze dne 31. března 2004 o koordinaci postupů při zadávání veřejných zakázek na stavební práce, dodávky a služby. Výroční/závěrečná zpráva o implementaci programu (VZ/ZZ programu) Zpráva zpracovávaná řídicím orgánem podle čl. 50 obecného nařízení a specifických nařízení na úrovni programu a předkládaná EK v roce následujícím po roce, za který je zpracovávána. Výzva Výzva je aktivita řídícího orgánu a zprostředkujícího subjektu, vyzývající žadatele k podání žádostí o podporu podle předem stanovených podmínek. Výzva pro integrované projekty Jedná se o druh specifické výzvy, kterou vyhlašuje ŘO pro předkládání projektů naplňujících schválené integrované strategie podle jednotlivých typů integrovaných nástrojů. Výzva pro předkládání integrovaných strategií Výzva pro nositele integrovaných nástrojů k podávání žádostí o podporu integrované strategie rozvoje území, vyhlašovaná Ministerstvem pro místní rozvoj ČR. Výzva nositele IN k předkládání projektových záměrů Výzva k podávání žádostí o podporu, vyhlašovaná nositelem integrovaného nástroje. Zpráva o plnění integrované strategie Zpráva, kterou zpracovává nositel integrovaného nástroje a předkládá ji MMR. Zpráva o pokroku integrované strategie Zpráva, kterou zpracovává ORP MMR na základě zpráv o plnění integrované strategie a údajů z MS2014+. Zpráva je jedním z podkladů pro Výroční zprávu o implementaci Dohody o partnerství pro programové období 2014-2020. Zprostředkující subjekt (ZS) Vydání: 1 Revize: 0 Strana 7 z 85

Subjekt, pověřený výkonem některých funkcí řídícího orgánu. Za výstupy činností delegovaných na ZS, související s řízením programu, je odpovědný ŘO. Zprostředkující subjekt je právně odpovědný za výkon delegované činnosti v souladu s platnými předpisy. Zprostředkující subjekt Integrované územní investice Statutární město plnící v přenesené působnosti úkoly zprostředkujícího subjektu v souladu se zákonnou úpravou a s veřejnoprávní smlouvou uzavřenou s MMR v roli ŘO IROP. Žádost o podporu Žádost, kterou vyplňuje žadatel a předkládá ji s cílem získat finanční podporu pro předkládaný projekt. Žádost musí být zpracována v souladu s podmínkami operačního programu. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 8 z 85

Seznam zkratek CF CRR ČR DoP EK ESI fondy EU FAQ FS IN IROP IS IS CSSF14+ IS KP14+ ITI ITI ÚChA JMP kd MMUL MMR ČR MMR - NOK MP MPIN MP RLZ MS2014+ MV IROP NDÚD NSK OM OP OPTP ORP MMR pd PD IROP PI AdKap PPŽP PS Cohesion Fund/Kohezní fond Centrum pro regionální rozvoj České republiky Česká republika Dohoda o partnerství Evropská komise Evropské strukturální a investiční fondy Evropská unie Frequently asked questions/často kladené otázky Fond soudržnosti Integrované nástroje Integrovaný regionální operační program Informační systém Informační systém pro administraci, správu a monitoring projektů Informační systém pro externího uživatele pro přípravu žádosti o podporu Integrované územní investice Integrované teritoriální/územní investice v Ústecko-chomutovské aglomeraci Jednotné metodické prostředí kalendářní den Magistrát Statutárního města Ústí nad Labem Ministerstvo pro místní rozvoj České republiky Ministerstvo pro místní rozvoj ČR - Národní orgán pro koordinaci Metodický pokyn Metodický pokyn pro využití integrovaných nástrojů Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů Monitorovací systém evropských strukturálních a investičních fondů pro programové období 2014 2020 Monitorovací výbor Integrovaného regionálního operačního programu Národní dokument o územní dimenzi Národní stálá konference Operační manuál Operační program Operační program Technická pomoc Odbor regionální politiky Ministerstva pro místní rozvoj ČR pracovní den Programový dokument Integrovaného regionálního operačního programu Pololetní informace o administrativní kapacitě Pravidla pro žadatele a příjemce Pracovní skupina Vydání: 1 Revize: 0 Strana 9 z 85

RSK RZ AdKap ŘD ŘO SC VO VŘ ZS ZS ITI Regionální stálá konference Roční zpráva o administrativní kapacitě Řídicí dokument Řídicí orgán Specifický cíl Vedoucí oddělení Výběrové řízení Zprostředkující subjekt Zprostředkující subjekt pro integrovanou územní investici Ústecko-chomutovské aglomerace Vydání: 1 Revize: 0 Strana 10 z 85

Obsah 1 Úvod... 15 2 Metodický rámec... 18 3 Vymezení implementační struktury ITI ÚChA... 19 3.1 Implementační struktura... 19 3.1.1 Implementační struktura IROP... 19 3.1.2 Implementační struktura ITI Ústecko-chomutovské aglomerace... 21 3.2 Identifikace ZS ITI... 24 3.3 Administrativní kapacity... 24 3.3.1 Organizační struktura ZS ITI... 24 3.3.2 Plán administrativních kapacit... 26 3.3.3 Zastupitelnost... 26 3.3.4 Oddělení funkcí... 27 3.3.5 Aktualizace Plánu administrativních kapacit a jeho vyhodnocení... 27 3.4 Řízení lidských zdrojů pro stránce pracovně právní... 28 3.5 Postupy pro zamezení střetu zájmů... 29 3.6 Výběr pracovníků... 29 3.6.1 Výběr pracovníků v pracovním poměru... 29 3.6.2 Výběr odborných hodnotitelů... 32 3.7 Postupy pro řízení změn v personálních kapacitách... 34 3.7.1 Zahájení pracovního poměru... 34 3.7.2 Zahájení činnosti odborného hodnotitele... 35 3.7.3 Skončení pracovního poměru... 36 3.7.4 Řešení přístupů do MS2014+... 36 3.8 Hodnocení zaměstnanců a odborných hodnotitelů... 36 3.8.1 Pracovní hodnocení zaměstnanců... 36 3.8.2 Rating hodnotitelů... 37 3.9 Vzdělávání zaměstnanců ZS ITI... 39 3.9.1 Vzdělávání dle zákona č. 312/2002 Sb., o úřednících územních samosprávných celků... 39 3.9.2 Odborné vzdělávání pro pracovníky implementačních struktur DoP... 40 4 Popis jednotlivých oblastí řízení a realizace integrované strategie... 43 Vydání: 1 Revize: 0 Strana 11 z 85

4.1 Řízení rizik... 43 4.2 Nesrovnalosti a podvody... 45 4.2.1 Nesrovnalosti... 45 4.2.2 Podvody a korupce... 46 4.2.3 Whistleblowing... 48 4.3 Adsorpční kapacita... 49 4.4 Termíny a lhůty jednotlivých činností... 50 4.5 Harmonogram výzev ITI... 52 4.6 Výzvy ZS ITI... 55 4.6.1 Průběžná výzvy ZS ITI... 55 4.6.2 Kolová výzva ZS ITI... 56 4.6.3 Změny výzvy... 57 4.6.4 Uzavření výzvy... 58 4.6.5 Kritéria hodnocení projektů... 58 4.7 Hodnocení integrovaných projektů ITI... 59 4.7.1 Registrace žádosti o podporu... 60 4.7.2 Přiřazení kompetencí k administraci projektu... 61 4.7.3 Přiřazení kompetencí k hodnocení projektu... 62 4.7.4 Kontrola přijatelnosti a formálních náležitostí... 64 4.7.5 Věcné hodnocení projektů... 66 4.7.6 Vydání závazného stanoviska... 68 4.7.7 Přiřazení kompetencí k závěrečnému ověření způsobilosti a administraci projektu... 68 4.7.8 Závěrečné ověření způsobilosti projektu... 69 4.8 Posuzování změn integrovaných projektů... 69 4.9 Auditní stopa a archivace... 72 4.10 Evaluace programu... 74 4.11 Komunikace se žadateli... 75 4.11.1 Informování žadatelů o výzvách... 75 4.11.2 Metodická podpora žadatelů... 75 4.12 Stížnosti žadatelů... 76 4.12.1 Definice pojmů... 76 4.12.2 Podání, evidence a vyřízení stížnosti... 77 4.12.3 Opakované stížnosti... 78 Vydání: 1 Revize: 0 Strana 12 z 85

4.12.4 Přešetření způsobu vyřízení stížnosti... 78 4.12.5 Archivace stížností... 78 4.13 Další úkoly svěřené veřejnoprávní smlouvou... 79 4.13.1 Spolupráce při přípravě Strategického realizačního plánu (SRP)... 79 4.13.2 Spolupráce při zpracování a vyhodnocení Ročního komunikačního plánu ŘO IROP (RKoP ŘO IROP) 80 4.13.3 Ostatní úkoly... 80 4.13.4 Koordinace ZS ITI ze strany ŘO IROP... 81 5 Postup vydání a aktualizace interních postupů ZS ITI... 82 Vydání: 1 Revize: 0 Strana 13 z 85

Přílohy Příloha č. 1: Připomínkový list k dokumentaci nositele ITI/ZS ITI Příloha č. 2: Plán administrativních kapacit Příloha č. 3: Popis pracovních pozic Příloha č. 4: Etický kodex pracovníků realizujících implementaci DoP v programovém období 2014-2020 a 2007-2013 Příloha č. 5: Čestné prohlášení hodnotitele o nezávislosti, nestrannosti a nepodjatosti Příloha č. 6: Formulář harmonogramu výzev ITI Příloha č. 7: Text výzvy ZS ITI vzor Příloha č. 8: Kontrolní list před vyhlášením výzvy Příloha č. 9: Formulář vyjádření k podstatné změně projektu Příloha č. 10: Vyjádření ke změně integrovaného projektu Vydání: 1 Revize: 0 Strana 14 z 85

1 Úvod Integrované územní investice (Integrated Territorial Investment, ITI) představují nový nástroj Evropské unie pro programové období 2014 2020, který umožní slučovat finanční zdroje z několika prioritních os jednoho nebo více operačních programů na realizaci velkých integrovaných projektů strategické povahy. Jako jedna z aglomerací implementujících ITI byla vymezena i Ústecko-chomutovská aglomerace, která zahrnuje území spádových oblastí 5 statutárních měst: Děčína, Ústí nad Labem, Teplic, Mostu a Chomutova. ITI je realizována na základě strategie ITI, kterou vypracovávají nositelé ITI na partnerském přístupu. Strategie ITI vychází z potřeb v území a navrhuje způsob, jakým budou integrovanou formou využívány prostředky ESI fondů. Nositelem strategie ITI je Statutární město Ústí nad Labem. Strategie ITI Ústecko-chomutovské aglomerace (ÚChA) je financována z následujících operačních programů a zdrojů: Specifický cíl Strategie ITI ÚChA 1.1 Opatření 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5 1.2 1.2.1 1.3 1.3.1 2.1 2.1.1 2.2 2.2.1 2.2.2 Název opatření Budování, rekonstrukce a modernizace tramvajových a trolejbusových tratí, vč. související infrastruktury Modernizace a doplnění vozového parku, vč. související infrastruktury Výstavba, modernizace a zatraktivnění dopravních terminálů a přestupních uzlů Rozvoj informačních a odbavovacích systémů a systémů dynamického řízení provozu s možností jejich budoucí integrace Rekonstrukce komunikací a křižovatek za účelem zvyšování bezpečnosti a plynulosti hromadné dopravy Rozvoj cyklistické dopravní a související infrastruktury Zlepšit silniční napojení regionu, zejména pak napojení na TEN-T a napojení významných průmyslových zón Revitalizace brownfields a sanace ekologických zátěží Kanalizace, čistění odpadních vod a zásobování pitnou vodou Protipovodňová opatření, retenční schopnost krajiny, vodní toky a plochy, vodní díla 2.3 2.3.1 Odpadové hospodářství x 2.4 2.4.1 Sanace ekologických zátěží na funkčně podvyužitých plochách x Identifikace OP Vydání: 1 Revize: 0 Strana 15 z 85 OP Prioritní osa Specifický cíl ESI OPD 1 1.4 FS IROP 1 1.2 EFRR IROP 1 1.2 EFRR x x x x OPŽP 3 3.4 FS x x

2.5 2.5.1 Eliminace emisí ze stacionárních zdrojů x 2.5.2 Centrální zásobování teplem x 2.6 2.6.1 Zateplení veřejných budov x 3.1 3.2 3.3 3.4 4.1 4.2 3.1.1 Rozvoj specializovaných VVI center OPVVV 1 1.2 EFRR 3.1.2 Brownfields pro účely inovačního podnikání x 3.1.3 Integrátor inovací x 3.2.1 Vzdělávání pro VaV, podnikání a podnikavost IROP 2 2.4 EFRR 3.2.2 Uplatnitelnost absolventů na trhu práce x 3.3.1 Přímá spolupráce soukromého a veřejného sektoru OPVVV 1 1.2 EFRR 3.3.2 Propagace MSP z aglomerace v zahraničí a výměna zkušeností x 3.3.3 Podpora síťování firem v aglomeraci x 3.4.1 Společné projekty popularizace technických a přírodovědných oborů 3.4.2 Popularizace podnikání v regionu x 4.1.1 Podpora zapojení sociálně OPZ znevýhodněných osob na trh práce IROP 4.1.2 Podpora zapojení osob se zdravotním postižením na trh práce x 4.2.1 Rozvoj sociálního bydlení a rozvoj OPZ nízkokapacitních pobytových forem IROP sociálních služeb komunitního typu 4.2.2 Prevence sociálně patologických jevů a prevence kriminality x 1 2 2 2 1.1 2.1 2.1 2.1 ESF EFRR ESF EFRR OPZ 2 2.1 ESF Nastavení implementační struktury a procesů musí odpovídat požadavkům stanoveným v MPIN. Reflektován musí být také požadavek, který vyplývá z článku 7 Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1301/2013 (o EFRR), který odkazuje na povinnost nositelů ITI podílet se na výběru operací a plnit částečně roli zprostředkujícího subjektu (ZS) ITI. Pro specifické cíle a opatření, jež jsou financovány z Evropského fondu regionálního rozvoje (EFRR), je tedy do implementační struktury zahrnut zprostředkující subjekt ITI. Řídící orgán IROP deleguje na ZS ITI činnosti v rozsahu odpovídajícímu přinejmenším výběru operací prostřednictvím veřejnoprávní smlouvy. Působnost města v roli zprostředkujícího subjektu není veřejnoprávní smlouvou vymezena teritoriálně, ale pouze věcně, vazbou na integrovanou strategii, kterou město zastřešuje. Městské orgány jako zprostředkující subjekty dle čl. 7 nařízení (EU) č. 1301/2013 budou pokryty během implementace programu systémovými audity a audity operací vykonávanými Auditním orgánem a audity Evropské komise nebo Evropského účetního dvora. V oblasti ESI fondů musí být výkon všech činností ŘO a ZS popsán - byly stanoveny pracovní postupy, lhůty a byla jasně určena odpovědnost za jejich provádění a schvalování. Cílem je jednotný a přezkoumatelný postup všech pracovníků, kteří se na implementaci operačního programu podílí. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 16 z 85

Řídicí orgán je přitom povinen provádět kontrolu činností, které delegoval na zprostředkující subjekty. Interní postupy ZS ITI jsou základem pro kvalitní výkon těchto činností. Tyto Interní postupy slouží ZS ITI pro výkon delegovaných činností pro Integrovaný regionální operační program (IROP). Interní postupy tak vycházejí z Operačního manuálu IROP a dále zpřesňují některé skutečnosti a postupy vykonávané v rámci implementace následujících opatření ITI: 1.1.2 Modernizace a doplnění vozového parku, vč. související infrastruktury 1.1.3 Výstavba, modernizace a zatraktivnění dopravních terminálů a přestupních uzlů 3.2.1 Vzdělávání pro VaV, podnikání a podnikavost 4.1.1 Podpora zapojení sociálně znevýhodněných osob na trh práce 4.2.1 Rozvoj sociálního bydlení a rozvoj nízkokapacitních pobytových forem sociálních služeb komunitního typu Na ZS ITI se vztahuje Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů 2014 2020 a v programovém období 2007 2013 a řada postupů v oblasti administrativních kapacit musí být nastavena v souladu s ním. ZS ITI se zároveň řídí zákonem č. 312/2002 Sb. o úřednících územních samosprávných celků a o změně některých zákonů. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 17 z 85

2 Metodický rámec Metodický pokyn pro přípravu programových dokumentů pro programové období 2014 2020, Metodický pokyn pro evaluace v programovém období 2014 2020, Metodický pokyn zásady tvorby a používání indikátorů v programovém období 2014 2020, Metodický pokyn pro způsobilost výdajů a jejich vykazování v programovém období 2014-2020, Metodický pokyn pro řízení rizik fondů SSR v programovém období 2014 2020, Metodický pokyn pro řízení výzev, hodnocení a výběr projektů v programovém období 2014 2020, Metodický pokyn pro oblast zadávání zakázek pro programové období 2014-2020, Metodický pokyn pro monitorování implementace ESI fondů v ČR v programovém období 2014-2020 (MP monitorování), Metodický pokyn procesů řízení a monitorování ESI fondů v MS2014+_1. část, Metodický pokyn procesů řízení a monitorování ESI fondů v MS2014+_2. část, Metodický pokyn pro přípravu řídicí dokumentace programů v programovém období 2014-2020, Metodický pokyn pro publicitu a komunikaci ESI fondů v programovém období 2014-2020, Metodický pokyn k revizi programů pro programové období 2014-2020, Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů v programovém období 2014-2020 a v programovém období 2007-2013. Operační manuál IROP Vydání: 1 Revize: 0 Strana 18 z 85

3 Vymezení implementační struktury ITI ÚChA 3.1 Implementační struktura 3.1.1 Implementační struktura IROP Implementační strukturu IROP ukazuje následující schéma: Vydání: 1 Revize: 0 Strana 19 z 85

Podrobné vymezení kompetencí jednotlivých subjektů implementační struktury a jejich vzájemné vazby jsou obsaženy v kapitole B.1 Operačního manuálu IROP. V souladu s článkem 123 obecného nařízení deleguje ŘO výkon některých svých úkolů v rámci implementace programu na zprostředkující subjekt Centrum pro regionální rozvoj České republiky zřízené zákonem č. 248/2000 Sb., ve znění zákona č. 250/2014 Sb. (dále jen CRR) a na 7 ZS ITI, kterými jsou města Praha, Brno, Plzeň, Olomouc, Ostrava, Pardubice a Ústí nad Labem. Kompetence ZS ITI ve vztahu k IROP stanovuje veřejnoprávní smlouva, na základě které ŘO na ZS ITI deleguje především následující úkoly: - vést složky projektů a uchovávat doklady o administrativní činnosti v souladu s operačním manuálem IROP, - zajišťovat kontakt se žadateli o podporu a příjemci podpory a poskytovat jim informace vztahující se k realizaci Strategie ITI ÚChA, - provádět kontrolu přijatelnosti a formálních náležitostí žádostí o podporu integrovaných projektů, - provádět věcné hodnocení žádostí o podporu integrovaných projektů, bude-li pro výzvu stanoveno, - vydávat pro účely řízení o poskytnutí dotace závazné stanovisko dle 18 odst. 15 zákona č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, ve znění pozdějších předpisů, - vkládat údaje o integrovaných projektech do informačního systému MS2014+ a odpovídat za včasnost, úplnost a správnost zadávaných údajů, - vyjadřovat se k podstatným změnám v integrovaných projektech ITI, - spolupracovat s ŘO IROP při zpracování analýzy rizik programu a plnění nápravných opatření, - spolupracovat s ŘO IROP při přípravě Strategického realizačního plánu, - informovat ŘO IROP o nesrovnalostech či podezřeních na nesrovnalost, zjištěných při implementaci programu a projektů, - spolupracovat při přípravě komunikačního plánu IROP, - spolupracovat při přípravě podkladů pro Monitorovací výbor IROP, - poskytovat součinnost při přípravě metodických materiálů, - zpracovávat své interní postupy, aktualizovat je v souladu s platnou řídicí dokumentací IROP a připomínkami ŘO IROP a řídit se jimi, - po celou dobu implementace IROP se řídit Operačním manuálem IROP v platném znění. ŘO IROP se zavázal poskytovat ZS ITI veškerou součinnost a spolupráci nezbytnou pro plnění uvedených úkolů a zajistit celkové metodické vedení pro proces implementace IROP. ŘO IROP zabezpečuje plnění veškerých úkolů projektového cyklu, které nejsou veřejnoprávní smlouvou svěřeny ZS ITI. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 20 z 85

3.1.2 Implementační struktura ITI Ústecko-chomutovské aglomerace ZS ITI je zasazen do implementační struktury ITI ÚChA následujícím způsobem: ŘO IROP/CRR ŘO OP VVV Nositel ITI Řídicí výbor Asistenti manažera Manažer ITI je členem ŘV Tematičtí koordinátoři Pracovní skupiny Zprostředkující subjekt ITI pro projekty EFRR je členem PS Odborní hodnotitelé skupiny žadatelů integrovaných projektů žadatelé Nositel ITI prostřednictvím uvedených orgánů bude v rámci realizace strategie ITI provádět koordinaci aktivit v souladu s harmonogramem strategie ITI, monitorovat naplňování a přijímat opatření k jejímu plnění (vč. její aktualizace). Nositel ITI je odpovědný za přípravu integrované strategie, za naplňování principu partnerství a koordinaci aktivit místních aktérů v daném území, výběr vhodných projektů pro plnění cílů strategie ITI, monitoring a reporting průběhu plnění strategie ITI, realizaci strategie ITI jako celku a plnění jejích schválených cílových hodnot (které vznikají agregací hodnot realizovaných projektů). Nositel zodpovídá také za publicitu ITI jako celku. Výše uvedené činnosti vykovává v samostatné působnosti. Roli nositele ITI tak vykonávají příslušné orgány Statutárního města Ústí nad Labem, které přijímají zásadní rozhodnutí dle zákona o obcích. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 21 z 85

Jedná se o Radu a Zastupitelstvo SM Ústí nad Labem. V jejich gesci je schvalování Strategie ITI a schvalování některých podstatných změn Strategie ITI. Statutární orgány nositele Rada a Zastupitelstvo města Ústí nad Labem schvalují strategii ITI, schvalují podstatné změny strategie ITI mající vliv na změření integrované strategie (změny prioritních oblastí a specifických cílů) a rozpočet specifických cílů a opatření (kompetence ZM), schvalují podstatné změny strategie ITI nemající vliv na zaměření integrované strategie ani celkový rozpočet např. úpravy harmonogramu, finančního plánu, indikátorů (kompetence RM), schvalují Statut a jednací řád Řídicího výboru ITI Ústecko-chomutovské aglomerace. Řídicí výbor ITI ÚChA Řídící výbor je platformou bez právní subjektivity ustanovenou na principu partnerství a vykonává činnosti jako poradní orgán nositele ITI. projednává a doporučuje statutárním orgánům nositele ke schválení strategii ITI, schvaluje monitorovací zprávy ITI, vydává doporučení týkající se realizace strategie ITI nositeli ITI, schvaluje nepodstatné změny strategie ITI, schvaluje kritéria pro určení souladu projektů se Strategií ITI, vydává vyjádření o souladu/nesouladu projektového záměru (ze schváleného souboru) se strategií ITI, schvaluje harmonogram výzev nositele ITI, projednává a schvaluje výzvy nositele ITI k předkládání projektových záměrů a zařazení do pracovních skupin, schvaluje Statut a jednací řád pracovních skupin, schvaluje členy pracovních skupin, vydává stanovisko k podstatným změnám integrovaných projektů. Pracovní skupina otevřená platforma složená z předkladatelů projektových záměrů prostřednictvím svých členů sleduje přípravu strategií a projektů, které by mohly ovlivnit, realizaci Strategie ITI, navrhuje řešení identifikovaných problémů, snaží se dojít (konsensem) ke zpracování souboru projektů, naplňujícího příslušné opatření strategie ITI v celém svém rozsahu. Výkonný tým nositele ITI MMUL, Odbor strategického rozvoje, oddělení řízení ITI Jedná se o výkonnou jednotku, která zajišťuje výkon činností v kompetenci nositele ITI v samostatné působnosti. Tým nositele ITI se skládá z manažera ITI, asistenta a tematických/územních koordinátorů. administruje změny Strategie ITI, administruje monitorovací zprávy ITI, Vydání: 1 Revize: 0 Strana 22 z 85

vyhlašuje a administruje výzvy nositele ITI, zajišťuje včasné řešení případných problémů, zajišťuje agendu spojenou s Řídicím výborem ITI ÚChA a pracovních skupin, komunikuje s příjemci / žadateli integrovaných projektů a v případě potřeby podněcuje absorpční kapacitu, koordinuje spolupráci subjektů v území souvisejících s daným tématem (v rámci PS), napomáhá vytváření partnerství mezi subjekty v rámci jednotlivých témat řešených ITI, vyhodnocuje pokrok v realizaci ITI a naplňování jeho cílů/indikátorů/finančního plánu, předkládá soubory integrovaných projektů (výstup z pracovní skupiny) Řídicímu výboru ITI ÚChA, vydává stanovisko k podstatným změnám integrovaných projektů, zajišťuje publicitu a PR pro ITI, administruje projekt na podporu řízení ITI financovaný z Operačního programu Technická pomoc. Zprostředkující subjekt ITI pro projekty EFRR vykonává činnosti v přenesené působnosti, komunikuje s příjemci / žadateli integrovaných projektů, navrhuje kritéria pro hodnocení integrovaných projektů a ověření jejich souladu se Strategií ITI, konzultuje s nositelem ITI výzvy nositele ITI, vyhlašuje a administruje výzvy ZS ITI, provádí posouzení a hodnocení předložených integrovaných projektů včetně posuzování souladu projektu s cíli Strategie ITI, v případě věcného hodnocení zajišťuje hodnocení prostřednictvím externích či interních hodnotitelů, vydává stanovisko k podstatným změnám integrovaných projektů, poskytuje součinnost ŘO (např. vydává podněty ke kontrolám, ohlašuje podezření na nesrovnalosti, spolupracuje při provádění kontrol, spolupracuje při přípravě seminářů), vykonává další úkoly stanovené Řídícím orgánem veřejnoprávní smlouvou, zajišťuje naplňování pravidel publicity ITI jako celku, administruje projekt na podporu činnosti zprostředkujícího subjektu ITI financovaný z Operačního programu Technická pomoc. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 23 z 85

3.2 Identifikace ZS ITI Roli ZS ITI pro IROP bude vykonávat samostatné oddělení Zprostředkujícího subjektu ITI, které v organizační struktuře Magistrátu města Ústí nad Labem spadá pod primátora/primátorku města. Samostatné oddělení ZS ITI Magistrát města Ústí nad Labem Velká hradební 2336/8, 401 00 Ústí nad Labem Postavení ZS ITI v rámci Magistrátu města Ústí nad Labem jsou zakotveny v Organizačním řádu Magistrátu města Ústí nad Labem 1. 3.3 Administrativní kapacity 3.3.1 Organizační struktura ZS ITI Následující tabulka ukazuje organizační strukturu a popis pracovních pozic ZS ITI pro IROP. Delegované činnosti zajišťují 3 zaměstnanci v pracovním poměru. Tato pracovní místa jsou zařazena v systemizaci pracovních míst MMUL. Zaměstnanci ZS ITI mají status úředníka dle zákona č. 312/2002 Sb., o úřednících územních samosprávných celků a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Pro některé činnosti, které mají spíše nárazový charakter a vyžadují tematickou odbornost, se jeví jako účelné využívat pracovníky mimo pracovní poměr (na DPP či DPČ). Díky tomuto způsobu zajištění pracovníků na konkrétní úkoly rovněž garantuje ZS ITI lepší zastupitelnost při výkonu některých činností. 1 Směrnice Rady města 2/2014, ve znění pozdějších předpisů Vydání: 1 Revize: 0 Strana 24 z 85

Struktura pracovních pozic respektuje potřebnou administrativní kapacitu pro výkon delegovaných činností. Pro hodnocení žádostí o podporu je třeba stanovit následující role: - kontrola formálních náležitostí a přijatelnosti 1 hodnotitel, 1 schvalovatel; - věcné hodnocení 2 hodnotitelé, 1 schvalovatel, 1 arbitr (v případě rozdílného hodnocení hodnotitelů). Pracovní pozice Vedoucí oddělení Projektový manažer 1 Projektový manažer 2 Odborný hodnotitel 1 Odborný hodnotitel 2 Odborný hodnotitel 3 až n Systemizované místo Vedoucí úředník Úředník Úředník Forma pracovněprávního vztahu Pracovní smlouva na dobu neurčitou Pracovní smlouva na dobu neurčitou Pracovní smlouva na dobu neurčitou Úvazek pro ZS ITI Role při kontrole formálních náležitostí a přijatelnosti Role při věcném hodnocení 1 Schvalovatel Schvalovatel 0,5 Interní hodnotitel Interní arbitr 0,5 Interní hodnotitel Interní arbitr DPP/DPČ Úkolově x Externí hodnotitel DPP/DPČ Úkolově x Externí hodnotitel DPP/DPČ Úkolově x Externí hodnotitel Metodik ZS ITI DPČ 0,25 x x Odborní hodnotitelé budou zaměstnáni na základě uzavřené DPP či DPČ. Výběr odborných hodnotitelů bude probíhat v souladu s Metodickým pokynem pro řízení výzev, hodnocení a výběr projektů. Hodnotitelé budou zařazení do Databáze hodnotitelů ZS ITI, kterou vede v MS2014+. Uzavírání DPP/DPČ s jednotlivými hodnotiteli bude provedeno v závislosti na tematickém zaměření výzvy, předpokládaném počtu a charakteru projektů a termínu vyhlášení výzev. Metodik ZS ITI, s kterým bude uzavřena DPČ, bude zajišťovat metodickou podporu zejména vedoucímu odd. ZS ITI a to při zpracování a aktualizaci metodických dokumentů (interní postupy pro IROP a OP VVV atd.) a vytváření hodnotících kritérií a pro spolupráci s auditním orgánem. Pro ZS ITI je v rámci MMUL vyhrazena samostatná kancelář s odpovídajícím vybavením. Jedno samostatné pracovní místo je vyhrazeno pro vedoucího oddělení, druhé pracovní místo je vyhrazeno pro projektové manažery, kteří jej budou sdílet. Odborní hodnotitelé budou hodnocení provádět prostřednictvím MS2014+, není tudíž třeba jim zajišťovat stálé pracovní místo. Vybavení a provoz kanceláře bude zajištěn z prostředků OP TP a rozpočtu MMUL. Jedná se zejména o pořízení vybavení kanceláře (zejména nábytek, spotřební materiál) z rozpočtu MMUL a pořízení příslušeného ITI zařízení z OP TP, které je nezbytné pro činnost ZS. Konkrétně se jedná o pořízení notebooku (vč. příslušenství), monitoru, externího disku či software (MS Office) pro dvě osoby. Zaměstnanci ZS ITI budou rovněž využívat multifunkční tiskárnu. Kancelář je standardně vybavena připojením na internet a telefonními linkami. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 25 z 85

3.3.2 Plán administrativních kapacit Plán administrativních kapacit má ZS ITI povinnost zpracovat v souladu s kap. 8.II MP pro rozvoj lidských zdrojů. Plán administrativní kapacity zahrnuje: - popis administrativní kapacity (pracovních/služebních míst), až do úrovně nejmenší organizační jednotky; - rozvržení administrativních kapacit (pracovních/služebních míst) na jednotlivé roky implementace programu, ve struktuře jednotlivých útvarů. Vzor Plánu administrativních kapacit je v příloze č. 2 těchto interních postupů. Plán administrativních kapacit dále doplňuje popis pracovních pozic, který je v příloze č. 3. Zahrnuty jsou popisy činností na hlavní pracovní poměr i vykonávaných na dohody o pracích konaných mimo pracovní poměr. Součástí popisu pracovních pozic jsou následující informace: - název a identifikace pozice, - pracovní náplně, - kvalifikační požadavky - požadované kompetence. Za aktualizaci popisu pracovních pozic a její předložení ŘO zodpovídá vedoucí odd. ZS ITI. Osobní výdaje související s pracovními pozicemi ZS ITI vč. pozic mimo pracovní poměr budou do výše 3,25 úvazků hrazeny z OP TP. Osobní výdaje nad rámec tohoto limitu budou hrazeny z rozpočtu MMUL. 3.3.3 Zastupitelnost Pro zajištění plynulé administrace výzev bude zajištěna zastupitelnost jednotlivých rolí. Zastupitelnost v případě krátkodobé nepřítomnosti vedoucího oddělení přechází na jednoho z projektových manažerů. 2 pracovní pozice projektových manažerů zároveň umožňují jejich vzájemnou zastupitelnost. Zastupitelnost odborných hodnotitelů bude zajištěna v rámci výběru hodnotitelů, kdy DPP/DPČ bude s odborným hodnotitelem uzavřena pouze v případě, že v požadovaném období věcného hodnocení projektů, odvozeného z harmonogramu výzev ZS ITI a lhůt nastavených v kap. 4.3, bude schopen své úkoly splnit (viz kapitola 3.7.2). V případě dlouhodobé nepřítomnosti (dlouhodobá pracovní neschopnost, mateřská a rodičovská dovolená, jiná dlouhodobá nepřítomnost) bude pracovní místo obsazeno jiným pracovníkem na základě pracovní smlouvy na dobu určitou. Výběr zaměstnance bude proveden dle ustanovení kapitoly 3.6. Předání agendy a adaptace zaměstnance bude provedena dle ustanovení kapitoly 3.7. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 26 z 85

3.3.4 Oddělení funkcí Následující tabulka znázorňuje role vykonávané v rámci implementace ITI. Z tabulky je patrné jasné oddělení role ZS ITI od role zpracovatelů a předkladatelů integrovaných projektů v rámci ITI ÚChA, jakož i řízení realizace těchto projektů. Role Subjekt ZS ITI Výkonná jednotka nositele ITI Předkladatel integrovaných projektů do ITI ÚChA, jejichž nositelem je SM Ústí nad Labem Kancelář primátorky, Samostatné oddělení zprostředkujícího subjektu ITI, MMUL Odbor strategického rozvoje, oddělení řízení ITI, MMUL Odbor strategického rozvoje, oddělení projektů a dotací, MMUL Věcně příslušné odbory MMUL 3.3.5 Aktualizace Plánu administrativních kapacit a jeho vyhodnocení ZS ITI v souladu s Metodickým pokynem k rozvoji lidských zdrojů (MP RLZ) 2x ročně analyzuje a vyhodnocuje stav administrativních kapacit. Součástí Plánu AdKap je vyhodnocení dosavadních administrativních kapacit. ŘO OPTP zpracovává souhrnně za všechny ZS ITI Roční zprávu o administrativní kapacitě a Pololetní informaci o administrativní kapacitě. Sledován je zejména počet zaměstnanců (přepočtených pracovních úvazků) za dané období, získávání a výběr zaměstnanců, fluktuace atd. Cílem zpráv je informovat o dosavadním a plánovaném stavu a vývoji administrativní kapacity. Pro zpracování souhrnné Roční zprávy AdKap a Pololetní informace AdKap za všechny ZS využívá ŘO OPTP následujících zdrojů: - Monitorovací zprávy projektu OP TP, jehož nositelem je ZS ITI - vyžádané podklady k administrativní kapacitě ZS ITI Aktualizace Plánu administrativních kapacit a poskytování podkladů ke zpracování Roční zprávy AdKap a Pololetní informace AdKap Subjekt vykonávající aktivitu Vstupy Lhůta pro zpracování podkladové materiály předpoklady pro splnění aktivity ZS ITI Plán administrativních kapacit Aktualizace Plánu administrativních kapacit vždy do 19.1. Podklady pro zpracování Roční zprávy AdKap vždy do 19.1. následujícího po roce, za který je zpráva vykazována (n+1) a Pololetní informace AdKap vždy do 19.7. daného roku (n) za první Vydání: 1 Revize: 0 Strana 27 z 85

pololetí tohoto roku. Součinnost ostatních subjektů Oddělení podpory OP ŘO IROP Výstupy aktualizovaný Plán AdKap podklady ke zpracování Roční zprávy AdKap a Pololetní informace AdKap Schvalování Vedoucí odd. ZS ITI Uložení (archivace) subjekty termíny Projektový manažer ZS ITI Bezprostředně Předání subjekty termíny Vazba na legislativu a metodiku Vazba na IS ----- Zadávání do IS subjekty ----- termíny ----- Podklady - ŘO OPTP Podklady pro zpracování Roční zprávy AdKap vždy do 19.1. následujícího po roce, za který je zpráva vykazována (n+1) a Pololetní informace AdKap vždy do 19.7. daného roku (n) za první pololetí tohoto roku. Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů v programovém období 2014-2020 a v programovém období 2007-2013. OM IROP B.2.3 3.4 Řízení lidských zdrojů pro stránce pracovně právní Po stránce pracovně právní vymezují řízení lidských zdrojů následující předpisy a dokumenty: Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů, Zákon č. 312/2002 Sb., o úřednících územích samosprávných celků, ve znění pozdějších předpisů, Nařízení vlády č. 564/2006Sb., o platových poměrech zaměstnanců ve veřejných službách a správě, ve znění pozdějších předpisů, Usnesení vlády č. 444 ze dne 16. června 2014, kterým byl schválen Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů v programovém období 2014-2020 a v programovém období 2007-2013, Metodický pokyn k rozvoji lidských zdrojů v programovém období 2014-2020 a v programovém období 2007-2013; Etický kodex pracovníků realizujících implementaci DoP v programovém období 2014-2020 a 2007-2013 (příloha 4), Vydání: 1 Revize: 0 Strana 28 z 85

Organizační řád MMUL, Směrnice tajemníka MMUL 3/2009, Pracovní řád, Další vnitřní a služební předpisy (např. bezpečnostní předpisy, požární řád), Pracovní smlouvy, DPP, DPČ, Plán administrativních kapacit a popisy pracovních pozic. Evidence pracovní doby Evidence docházky je řešena prostřednictvím elektronického systému. Vedoucí oddělení ZS ITI v MS2014+ vyplňuje Prohlášení k vyplácení osobních nákladů minimálně jedenkrát při zapojení zaměstnance do systému hrazení osobních nákladů z prostředků technické pomoci a dále při každé změně údajů uvedených v prohlášení. 3.5 Postupy pro zamezení střetu zájmů Každý pracovník odd. ZS ITI podepisuje Etický kodex, který je přílohou 4 těchto Interních postupů (převzat z přílohy B.2.4 OM IROP). Etický kodex ve svém čl. 6 upravuje postupy pro zamezení střetu zájmů. Odborní hodnotitelé dále podepisují čestné prohlášení o nezávislosti, nestrannosti a nepodjatosti, které je přílohou č. 5 těchto Interních postupů. Odborný hodnotitel se zavazuje, že nebude hodnotit projekt žadatele a rozhodovat o něm, pokud v organizaci žadatele vykonává nějakou činnost nebo ve vztahu k projektu žadatele existují rodinné či jiné vazby. V případě, že kterýkoliv zaměstnanec ZS ITI identifikuje domnělý střet zájmů, týkající se jakýchkoliv dalších subjektů zapojených do procesu implementace IROP, je v souladu s příslušnými interními předpisy MMUL (pracovní řád, etický kodex, povinnosti vyplývající z pracovněprávních předpisů) povinen ohlásit jej nadřízenému zaměstnanci. Ten o tom pořídí záznam a zajistí buď jeho prošetření, nebo předání kompetentní osobě (v případě podezření na střet zájmů při hodnocení integrovaných projektů jde o tajemníka MMUL). V případě, že podnět na domnělý střet zájmů pochází od externích subjektů a týká se hodnocení projektů, je rovněž předán tajemníkovi MMUL. Tajemník MMUL předané podněty prošetří a zajistí případná nápravná opatření a informování relevantních subjektů (např. Odbor kontroly/interní auditor MmÚ) 3.6 Výběr pracovníků 3.6.1 Výběr pracovníků v pracovním poměru Výběr zaměstnanců ZS ITI se řídí zákonem č. 312/2002 Sb., o úřednících územních samosprávných celků a o změně některých zákonů, a dále platným Metodickým pokynem k rozvoji lidských zdrojů. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 29 z 85

Pro obsazování pracovních míst úředníků/úřednic a jmenování do funkcí vedoucích úředníků/úřednic zařazených do MMUL, kteří implementují fondy ESI v programovém období 2014+, se použijí postupy pro výběrová řízení na úředníky dle zákona č. 312/2002 Sb., zároveň budou platit podmínky dané Metodickým pokynem pro rozvoj lidských zdrojů. Výběr zaměstnanců bude probíhat na základě výběrového řízení bez ohledu na to, zda se zaměstnancem bude uzavírána pracovní smlouva na dobu určitou či neurčitou. Předpokladem pro obsazení volné pracovní pozice je výběr vhodného uchazeče na základě stanovených kritérií, která odpovídají pracovním nárokům a potřebám. Součást popisu pracovní pozice proto tvoří požadované kvalifikační předpoklady a kompetence. Jedná se především o následující požadavky: - úroveň znalosti cizího jazyka, - odpovídající znalost práce s PC, - odborné zaměření vzdělání, - způsobilost seznamovat se s utajovanými informacemi, - orientace/zkušenosti v oblasti ESI fondů, - další osobní předpoklady uchazeče, - relevantní délka praxe. Požadované kvalifikační předpoklady a kompetence jsou uvedeny v popisu pracovních pozic v příloze č. 3. Administrativními činnostmi spojenými s realizací výběrového řízení je pověřeno Personální oddělení kanceláře tajemníka MMUL. 1) Oznámení o výběrovém řízení Oznámení o výběrovém řízení bude obsahovat následující údaje: - název organizace a subjektu implementace, - název pracovní pozice, - odbor MMUL, ve kterém je místo zařazeno, - sjednaný druh práce a místo výkonu, - zařazení do platové třídy, - délka pracovního poměru a výše úvazku, - předpokládaný termín zahájení pracovního poměru, - předpoklady podle 4 zákona č. 312/2002 Sb., o úřednících územních samosprávných celků, - další kvalifikační předpoklady a kompetence, - struktura přihlášky a výčet dokladů, které uchazeč připojí k přihlášce (životopis, výpis z evidence Rejstříku trestů, ověřená kopie dokladu o nejvyšším dosaženém vzdělání, čestné prohlášení, další doklady prokazující kvalifikační předpoklady a kompetence), - formulaci vylučující střet zájmů: Uchazeč zasláním přihlášky do výběrového řízení stvrzuje, že si není vědom osobních ani profesních vazeb, které by při vykonávání činnosti v pozici, o kterou se uchází, znamenaly střet zájmů, - lhůtu pro podání přihlášky a adresu, na kterou se přihláška odesílá, Vydání: 1 Revize: 0 Strana 30 z 85

- informaci o tom, že vyhlašovatel může výběrové řízení kdykoliv v jeho průběhu zrušit, nebo nevybrat žádného uchazeče, - stručná náplň práce. Výběrové řízení vyhlašuje tajemník úřadu oznámením na elektronické úřední desce MMUL a zároveň na v rubrice volná místa na webové stránce www.usti-nad-labem.cz/. Oznámení o výběrovém řízení je uveřejněno rovněž na webové stránce www.dotaceeu.cz. Pro zveřejnění je oznámení zasláno na e-mailovou adresu zamestnanifondyeu@mmr.cz vč. požadavku od kdy do kdy má být text oznámení vyvěšen (pro zveřejnění má MMR-NOK lhůtu 2 pracovních dnů). Oznámení o výběrovém řízení musí být uveřejněno nejméně 16 kalendářních dní. Uchazeč podá MMUL přihlášku, jejíž formulář, jakož i další formuláře jsou k dispozici jako příloha oznámení o výběrovém řízení. K přihlášce připojí požadované doklady. 2) Výběrová komise Obdržené přihlášky posuzuje výběrová komise, která se skládá nejméně ze 3 členů. V souladu se zákonem 312/2002 Sb., jmenuje výběrovou komisi tajemník MMUL jako svůj poradní orgán. Úkolem výběrové komise je posoudit, zda přihlášení uchazeči splňují předpoklady stanovené zákonem o úřednících, požadavky uvedené v oznámení o výběrovém řízení a předložili řádně vyplněnou přihlášku a všechny požadované doklady. Pro další posouzení výběrová komise pozve uchazeče, kteří splnili požadované předpoklady, k osobnímu pohovoru. Osobní pohovor může být doplněn písemným testem k ověření znalostí uchazečů. Výběrová komise pořídí písemnou zprávu, ve které stanoví pořadí úspěšných a neúspěšných uchazečů a doporučí tajemníkovi MMUL nejvhodnějšího uchazeče. Zpráva z výběrového řízení obsahuje minimálně následující informace: - identifikace pracovní pozice, - období, po které byl inzerát zveřejněn, - složení komise a prohlášení členů komise o nepodjatosti, - seznam všech přihlášených uchazečů, - seznam uchazečů vybraných pro ústní pohovor, - data, kdy byly uskutečněny přijímací pohovory, - seznam a pořadí úspěšných uchazečů, - prohlášení členů komise, že úspěšní uchazeči splňují klíčové požadavky inzerátu, - seznam neúspěšných uchazečů, - jméno a příjmení zaměstnance, který je výběrovou komisí doporučen k přijetí na danou pozici, a zdůvodnění jeho výběru, - datum vyhotovení zápisu z výběrového řízení, - podpisy členů výběrové komise, - přiložený text zveřejněného inzerátu. Po ukončení výběrového řízení jsou uchazeči informováni o výsledku výběrového řízení. Vydání: 1 Revize: 0 Strana 31 z 85