Obchodní podmínky Arca Brokerage House o.c.p. a.s. pro poskytováni Investičních služeb a Vedlejších služeb.

Transkript

1 Obchodní podmínky Arca Brokerage House o.c.p. a.s. pro poskytováni Investičních služeb a Vedlejších služeb. I. ČÁST - Úvodní ustanovení Článek 1. Obchodní podmínky a význam pojmů v nich používaných. 1. Tyto Obchodní podmínky pro poskytování Investičních služeb a Vedlejších služeb (dále jen OP ) podrobně upravují práva a povinnosti mezi Arca Brokerage House a Klientem. OP obsahují závazná pravidla, jimiž se řídí Arca Brokerage House při poskytování Investičních služeb a Vedlejších služeb Klientovi. Účelem OP je vytvoření přehledné základny vztahů mezi Arca Brokerage House a Klientem, založených na vzájemné důvěře. Aktuální znění OP je dostupné v sídle Arca Brokerage House, v obchodních prostorách Arca Brokerage House a na internetové stránce Tyto OP se řídí ustanoveními 31 a násl. zákona číslo 566/2001 Z.z. o cenných papírech a investičních službách a o změně některých zákonů (zákon o cenných papírech), jakož i ustanoveními 577 a násl. zákona číslo 513/1991 Sb. Obchodního zákoníku, které upravují komisionářskou smlouvu a pokud je Klient spotřebitelům v ostatním se právní vztah mezi ním a Arca Brokerage House řídí ustanoveními zákona číslo 40/1964 Sb. Občanského zákoníku, jinak (pokud Klient není spotřebitelem) se v ostatním právní vztah mezi Klientem a Arca Brokerage House řídí také ustanoveními Obchodního zákoníku. Na vztah mezi Arca Brokerage House a Klientem se rovnocenně uplatňují ustanovení Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 z 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice. OP jsou závazné pro smluvní strany v plném rozsahu. Odlišná ujednání ve Smlouvě mají přednost před ustanovením OP a všechna tato ustanovení mají přednost před dispozitivními ustanoveními právních předpisů. 2. Pokud není dále výslovně uvedeno jinak, výrazy uvedené velkým počátečním písmenem mají takovýto význam: Arca Brokerage House : Arca Brokerage House o.c.p. a. s., so sídlom na Plynárenskej 7/A, Bratislava, IČ: , DIČ , registrace vedena v obchodním rejstříku Okresního soudu Bratislava I, oddíl Sa, vložka číslo: 3228/B, LEI kód: BHH Arca Brokerage House je oprávněn poskytovat Investiční služby a Vedlejší služby na základě rozhodnutí Úřadu pro finanční trh (ÚFT) ze dne o povolení k poskytování investičních služeb č. GRUFT-054/2003/OCP, které nabylo právní moci dne , a také na základě rozhodnutí o změně tohoto rozhodnutí, která byla vydaná Národní bankou Slovenska, a to rozhodnutí č. UBD-262/2006 ze dne , které nabylo právní moci dne , rozhodnutí č. UBD-2254/2006-PLP ze dne , které nabylo právní moci dne , rozhodnutí č. OPK-2192/2008-PLP ze dne , které nabylo právní moci dne , a rozhodnutí č. ODT- 6367/ ze dne , které nabylo právní moci dne Autorizovaný bankovní účet : bankovní účet Klienta uvedený ve Smlouvě nebo v jiné Instrukci Klienta, jenž je veden na jméno Klienta, z něhož Klient realizuje platby na Sběrný účet a jenž je určen k vyplácení peněžních prostředků z účtu Klienta. Pokud nejde o postup uvedený v ustanovení 73 ZCP a IS, Arca Brokerage House může přijmout jako Autorizovaný bankovní účet uvedený ve Smlouvě nebo v jiné Instrukci Klienta i takový účet, který není veden na jméno Klienta, pokud Klient poskytne společnosti Arca Brokerage House důvěryhodné vysvětlení této skutečnosti. Klient je oprávněn určit i více než jeden Autorizovaný bankovní účet, maximálně však jeden Autorizovaný bankovní účet pro každou měnu, ve které vede společnost Arca Brokerage House své Sběrné účty. Delegované nařízení : Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 z 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice. Finanční nástroj : převoditelné cenné papíry, nástroje peněžního trhu, cenné papíry a/nebo majetkové účasti ve fondech kolektivního investování, ve vztahu k nimž poskytuje Arca Brokerage House Investiční služby a Vedlejší služby. Pokud se v těchto OP nebo ve Smlouvě používá pojem Finanční nástroj, rozumí se tím jak tuzemský, tak i zahraniční Finanční nástroj, pokud není výslovně uvedeno jinak. Jestliže se v těchto OP nebo ve Smlouvě používá pojem Finanční nástroj, rozumí se tím jak listinný, tak i zaknihovaný Finanční nástroj. Fondy : Finanční nástroje, a to konkrétně cenné papíry a/nebo majetkové účasti ve fondech kolektivního investování. Investiční zprostředkovatel : fyzická nebo právnická osoba, vykonávající činnost ve smyslu zákona č. 256/2004 Sb. o podnikání na kapitálovém trhu v znění pozdějších předpisů, zaregistrovaná u České národní banky, se sídlem na Příkopě 28, Praha 1, Česká republika. Ověřit si registraci konkrétního investičního zprostředkovatele může Klient na internetové stránce Investiční zprostředkovatel, který je právnickou osobou, může vykonávat vybrané činnosti podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu pouze v zastoupení statutárním orgánem, členem statutárního orgánu, vázaným zástupcem nebo zaměstnancem. Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou, může vykonávat činnosti podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu pouze osobně, v zastoupení vázaným zástupcem nebo zaměstnancem. Investiční služby : Arca Brokerage House poskytuje Klientům Investiční služby: a) přijetí a postoupení pokynu klienta týkajícího se jednoho nebo více Finančních nástrojů, b) provedení pokynu klienta na jeho účet, c) řízení portfolia, d) umísťování finančních nástrojů bez pevného závazku, e) investiční poradenství. Klient : fyzická nebo právnická osoba uvedená ve Smlouvě, jíž Arca Brokerage House na základě Smlouvy a těchto OP poskytuje dohodnuté Investiční služby nebo Vedlejší služby. Klientská dokumentace : všechny dokumenty, které definují a jsou nezbytnou součástí předobchodního a následně smluvního vztahu mezi Arca Brokerage House a Klientem, zejména Předobchodní informace určené pro Klienta - Pravidla a postupy členění klientů do jednotlivých kategorií klientů, Všeobecné informace poskytnuté klientům nebo potenciálním klientům před poskytnutím investiční služby, Informace o Finančních nástrojích, Strategie provádění pokynů, Investiční dotazník, Doporučení investiční strategie, Pokyn k obstarání koupě nebo prodeje finančních nástrojů, Pokyn k realizaci investiční strategie Produktu jakož i samotná Smlouva a OP platné v době jejího uzavření, aktuální znění OP a také aktuální znění Ceníku poplatků. Během trvání smluvního vztahu mezi Arca Brokerage House a Klientem se součástí Klientské dokumentace stávají všechna zvláštní prohlášení, žádosti a instrukce Klienta zadané Arca Brokerage House během trvání smluvního vztahu mezi ním a Arca Brokerage House. LEI kód : (Legal Entity Identifier) je 20místní alfanumerický mezinárodní identifikátor právnické osoby. Každá jedinečná strana, která je právně nebo finančně zodpovědná za transakce s finančními nástroji anebo která má ve své jurisdikci právní nárok nezávisle vstoupit do právních vztahů, se považuje za právnickou osobu pro účely použití LEI podle právních předpisů Evropské unie. Povinnost používat LEI podle právních předpisů Evropské unie má kromě právnické osoby také fyzická osoba, pokud vykonává obchodní nebo jinou podnikatelskou činnost. Obchod : zejména obstarání koupě, vydání nebo prodeje prováděné s Finančními nástroji nebo devizovými hodnotami v souvislosti s poskytováním Investičních služeb nebo Vedlejších služeb Arca Brokerage House Klientovi na základě Smlouvy. Pokyn Klienta : zejména instrukce Klienta k obstarání koupě, vydání nebo prodeje Finančního nástroje, jakož i pokyn Klienta k realizaci investiční strategie Klientem zvoleného Produktu nebo ke zpeněžení portfolia Klienta, který je přijat Arca Brokerage House za účelem jeho provedení nebo postoupení třetí straně k provedení na účet Klienta. Poplatek : odplata Arca Brokerage House za poskytnutí Investiční služby nebo Vedlejší služby uvedená v Ceníku poplatků. Sběrný účet : bankovní účet Arca Brokerage House určený k přijímání peněžních prostředků od Klienta, které mají být připsány na jeho Účet Klienta a jsou určeny Klientem k provedení Pokynu Klienta. Číslo Sběrného účtu: pro platby v CZK: /5800, IBAN CZK účet CZ , BIC: JTBPCZPP pro platby v EUR: /5800, IBAN EUR účet CZ , BIC: JTBPCZPP pro platby v USD: /5800, IBAN USD účet CZ , BIC: JTBPCZPP Smlouva : smlouva, jejímž předmětem je poskytnutí Investiční služby, Vedlejší služby a dalších služeb uzavřená mezi Arca Brokerage House a Klientem podle ustanovení ZCP a IS, a to zejména Rámcová komisionářská smlouva o obstarání koupě nebo prodeje Finančního nástroje, Rámcová smlouva o řízení portfolia, Smlouva o úschově Finančních nástrojů, Smlouva o správě Finančních nástrojů,

2 Smlouva o poskytování vedlejší služby - držitelské správy, finančních nástrojů a jiné smlouvy uzavřené mezi Arca Brokerage House a Klientem nebo dokumenty, které se odvolávají na podpůrnou úpravu těchto OP. Statutární dokumenty Fondu : dokumenty podílových fondů nebo fondů kolektivního investování povinně zveřejňované podle obecně závazných právních předpisů (zejména klíčové informace pro investory). Účet Klienta : vnitřní evidence Arca Brokerage House o peněžních prostředcích a Finančních nástrojích Klienta, které vlastním jménem a na účet Klienta drží Arca Brokerage House na základě Smlouvy, a to Účet držitelské správy Klienta a Portfoliový účet Klienta. Číslo Účtu Klienta přiděluje Klientovi Arca Brokerage House a je totožné s číslem Smlouvy. Účet držitelské správy Klienta : je účet veden Arca Brokerage House pro Klienta, na němž jsou ve vnitřní evidenci Arca Brokerage House evidovány Finanční nástroje a peněžní prostředky patřící Klientovi tak, že Arca Brokerage House dokáže kdykoliv a bezodkladně odlišit aktiva držená pro Klienta od aktiv držených pro jiného klienta a od vlastních aktiv. Portfoliový účet Klienta : je Účet držitelské správy Klienta, na němž jsou evidovány Finanční nástroje a peněžní prostředky patřící Klientovi, které pro něj obhospodařuje Arca Brokerage House na základě Rámcové smlouvy o řízení portfolia. Účet majitele : V České republice - účet na kterém jsou mimo jiné evidovány cenné papíry Klienta podle 105 ZoCP a IS nebo v České republice - majetkový účet zřízený pro Klienta v Centrálním depozitáři cenných papírů, a.s., nebo v jiné evidenci stanovené obecně závazným právním předpisem, která je např. i evidencí navazující na centrální evidenci cenných papírů, která je vedena v Centrálním depozitáři cenných papírů, a.s. Vedlejší služby : Arca Brokerage House poskytuje Klientům Vedlejší služby: a) úschova a správa Finančních nástrojů na účet klienta, včetně držitelské správy a souvisejících služeb, zejména správy peněžních prostředků a finančních jistot, b) provádění obchodů s devizovými hodnotami, jsou-li spojeny s poskytováním Investičních služeb. ZCP a IS : zákon číslo 566/2001 Z. z. o cenných papírech a investičních službách v znění změn a doplnění některých zákonů ve znění pozdějších předpisů. Článek 2. Způsob jednání Klienta vůči Arca Brokerage House. Prokázání totožnosti Klienta a ověření totožnosti Klienta. 1. Je-li Klientem fyzická osoba, jedná vůči Arca Brokerage House samostatně, má-li způsobilost k právním úkonům v plném rozsahu. Fyzická osoba jedná výlučně osobně se zaměstnancem Arca Brokerage House nebo s Investičním zprostředkovatelem, pokud není uvedeno v těchto OP jinak. 2. Je-li Klientem právnická osoba, jejím jménem jedná statutární orgán nebo jiný zákonem nebo rozhodnutím Klienta určený zástupce. Statutární orgán nebo jiný zástupce právnické osoby jedná osobně se zaměstnancem Arca Brokerage House nebo s Investičním zprostředkovatelem, pokud není v těchto OP uvedeno jinak. 3. Podpis Klienta ve Smlouvě provedený vlastnoručně Klientem před zaměstnancem Arca Brokerage House nebo Investičním zprostředkovatelem, se považuje za podpisový vzor Klienta, pokud Klient současně při podepisování prokázal svou totožnost dokladem totožnosti. 4. Klientem Arca Brokerage House nemůže být nezletilá osoba. 5. Arca Brokerage House je povinen při každém obchodě s Klientem požadovat od Klienta prokázání jeho totožnosti. Při každém obchodě je Klient povinen každé takové žádosti Arca Brokerage House vyhovět a svoji totožnost prokázat zaměstnanci Arca Brokerage House nebo Investičnímu zprostředkovateli, a to v rozsahu, v jakém Arca Brokerage House požádá o prokázání totožnosti. Provádění obchodu s Klientem se zachováním anonymity Klienta Arca Brokerage House odmítne. 6. Totožnost Klienta se prokazuje zejména dokladem totožnosti nebo podpisovým vzorem Klienta, je-li tento Klient osobně znám, a jestliže je jeho podpis bez jakýchkoli pochybností shodný s podpisem Klienta na podpisovém vzoru uloženém u Arca Brokerage House, jestliže při podepisování Klient prokázal svou totožnost dokladem totožnosti. Je-li Klientem právnická osoba, její totožnost se prokazuje i předložením dokumentů, údajů nebo informací získaných z úředního rejstříku nebo jiné úřední evidence, v níž je Klient - právnická osoba zapsán, a ověřením totožnosti fyzické osoby, která je oprávněna jednat jménem Klienta - Právnické osoby, a ověřením jejího oprávnění jednat jménem právnické osoby. 7. Arca Brokerage House nepřijme Pokyn Klienta, který je právnickou osobou nebo fyzickou osobou, která vykonává obchodní nebo jinou podnikatelskou činnost a nemá přidělený LEI kód, přičemž jeho přidělení je nezbytné k provedení Obchodu. II. ČÁST - Pravidla činnosti Arca Brokerage House vůči klientům při poskytování investičních služeb nebo vedlejších služeb. Článek 3. Obecná pravidla při poskytování Investičních služeb a Vedlejších služeb Klientům a základní pravidla při nakládání s majetkem Klienta. 1. Arca Brokerage House při poskytování Investičních služeb nebo Vedlejších služeb a provádění investičních činností jedná v souladu se zásadami poctivého obchodního styku s odbornou péčí v zájmu svých klientů. Arca Brokerage House vykonává svou činnost tak, aby nedocházelo k narušení bezpečnosti finančního systému, a neprovádí žádné činnosti směřující k manipulaci trhu. 2. Arca Brokerage House při poskytování Investičních služeb nebo Vedlejších služeb a provádění investiční činnosti co nejpečlivěji dodržuje všechna ustanovení o ochraně Klienta a informační povinnosti vůči němu vyplývající z ustanovení 73 až 73v ZCP a IS a příslušných ustanovení Kapitoly III Delegovaného nařízení. Kromě toho Arca Brokerage House při provádění Obchodů zachovává podmínky sjednané s Klientem ve Smlouvě a v těchto OP. Pokud Arca Brokerage House provádí Obchod nebo vyrovnává Obchod s Finančním nástrojem mimo území Slovenské republiky, postupuje v souladu se zákonnými, legislativními či administrativními úpravami, soudními rozhodnutími, jakož i pravidly a zvyklostmi jednotlivých kapitálových trhů, na nichž se Obchod provádí nebo vyrovnává, přičemž také v těchto případech zachovává příslušná ustanovení ZoCP a IS a Delegovaného nařízení. 3. Arca Brokerage House informuje Klienta o všech okolnostech ohrožujících její schopnost plnit své závazky vůči Klientovi podle Smlouvy a těchto OP. 4. Arca Brokerage House je oprávněn za účelem plnění ustanovení Smlouvy nebo OP využívat třetí osoby, a to tak, že je pověří splněním konkrétního úkonu. V případě pověření třetí osoby Arca Brokerage House odpovídá za jejich výběr, který musí být provedený s odbornou péčí. 5. V případě, že třetí osoba nesplní svůj závazek vůči Arca Brokerage House, je Arca Brokerage House oprávněn na náklady Klienta vymáhat splnění této povinnosti vůči třetí osobě, nebo postoupit pohledávku vůči této třetí osobě na Klienta. 6. Arca Brokerage House jménem Klienta nebo svým jménem, vždy však na účet Klienta, uzavírá Obchody, kterými se zajistí nakládání s peněžními prostředky nebo Finančními nástroji ve prospěch Klienta, a to na základě zejména smlouvy o koupi, prodeji nebo vydání Finančních nástrojů tuzemských emitentů, zahraničních emitentů, nebo jiného smluvního typu, jehož účelem bude provedení Obchodu podle Smlouvy a Pokynu Klienta. Jestliže právní předpisy umožňují volbu způsobu zastupování, Arca Brokerage House zvolí nejvhodnější způsob z hlediska zajištění účinné ochrany práv Klienta a požadavků třetích osob. 7. Za účelem provedení Obchodu na účet Klienta je Arca Brokerage House oprávněn blokovat peněžní prostředky Klienta nezbytné pro provedení Obchodu. Až do vyrovnání prováděného Pokynu Klienta není Klient oprávněn disponovat s peněžními prostředky evidovanými na Účtu Klienta z důvodu jejich blokace pro provedení Obchodu. 8. Za účelem provedení Obchodu na účet Klienta je Arca Brokerage House oprávněn použít majetek Klienta k zajištění závazků, které pro Klienta vyplývají z prováděných Obchodů. Pokud to nevyžadují příslušné právní předpisy nečlenského státu, ve kterém jsou drženy finanční prostředky Klienta nebo Finanční nástroje Klienta, Arca Brokerage House nesmí zajišťovat závazky cennými papíry, zřizováním zástavního práva nebo uplatňováním vzájemného započítání v souvislosti s Finančními nástroji nebo finančními prostředky Klienta, které by třetí osobě umožnili disponovat s Finančními nástroji nebo finančními prostředky Klienta s cílem vymáhat dluhy, které se netýkají Klienta nebo poskytování služeb Klientovi. Pokud bude Arca Brokerage House povinen uzavřít dohody o zajištění závazků cennými papíry, zřizovat zástavní práva nebo uplatňovat práva vzájemného započítávání, zpřístupní informace o těchto dohodách klientům, přičemž jim uvede rizika s nimi související. 9. Arca Brokerage House neuzavře na účet Klienta takové Obchody, které by Klienta zavazovaly k peněžnímu nebo jinému plnění překračujícím plnění, které může Arca Brokerage House zajistit z majetku evidovaného na Účtu Klienta. 10. Arca Brokerage House může vázat uzavření Smlouvy s Klientem na podmínku založení Účtu majitele nebo na podmínku předložení dokladů potřebných k tomu, aby Arca Brokerage House mohl Klientovi založit Účet majitele v zastoupení. Za založení Účtu majitele v zastoupení má Arca Brokerage House právo na zaplacení zvláštního administrativního poplatku, jehož výši mu předem, před provedením požadované služby oznámí Arca Brokerage House.

3 11. Pokud držení Finančních nástrojů zajišťuje pro Arca Brokerage House třetí osoba, Arca Brokerage House přijímá opatření nezbytná k tomu, aby Finanční nástroje Klienta byly kdykoliv rozeznatelné od Finančních nástrojů Arca Brokerage House prostřednictvím odlišně označených účtů v evidenci třetí strany, nebo pomocí rovnocenných opatření, kterými se zabezpečuje stejná nebo rovnocenná úroveň ochrany pro Klienta. Držení zahraničních Finančních nástrojů se provádí na účtu otevřeném u třetí osoby v souladu s příslušnými právními předpisy jednotlivých států, nebo administrativními úpravami, soudními rozhodnutími, jakož i pravidly a zvyklostmi kapitálových trhů. Způsob evidence Finančních nástrojů držených pro Klienta v zahraničí nemá vliv na způsob evidence majetku Klienta na jeho Účtu Klienta, který pro něj vede Arca Brokerage House. 12. Finanční nástroje, které pro Klienta obstará Arca Brokerage House, přecházejí do majetku Klienta v případě listinných Finančních nástrojů dnem provedení rubopisu, jestliže se vyžaduje, a jejich odevzdáním Arca Brokerage House nebo zapsáním na Účet majitele nebo držitelský účet Arca Brokerage House vedený v Centrálním depozitáři cenných papírů SR, a. s., v případě zaknihovaných Finančních nástrojů. Arca Brokerage House je povinen neprodleně provést rubopis, jestliže se vyžaduje, a předat listinné Finanční nástroje Klientovi nebo v případě zaknihovaných Finančních nástrojů zajistit neprodleně převedení na Účet majitele poté, co Klient zaplatil cenu pořízených Finančních nástrojů a odplatu Arca Brokerage House podle Ceníku poplatků. Tuto povinnost Arca Brokerage House nemá, jestliže je povinen pro Klienta Finanční nástroje uschovat a spravovat nebo provádí pro Klienta Vedlejší službu držitelská správa a údaje o majitelích Finančních nástrojů jsou evidovány v evidenci Arca Brokerage House podle ustanovení 71h odst. 2 ZCP a IS. 13. Arca Brokerage House se zavazuje vést peněžní prostředky Klientů na zvláštních bankovních účtech Arca Brokerage House určených výlučně pro prostředky Klientů Arca Brokerage House. Pokud Arca Brokerage House vede peněžní prostředky Klientů na zvláštních běžných účtech určených výlučně pro prostředky Klientů Arca Brokerage House, jsou úroky a bankou účtované poplatky příjmem, resp. nákladem Arca Brokerage House. V případě jiného než běžného účtu má Klient právo na podíl na úrocích, které budou připsány na takový bankovní účet, snížený o poplatky účtované bankou na vrub tohoto účtu. Podíl, na který má Klient právo, se určí poměrem průměrné výše peněžních prostředků Klienta k průměrné výši prostředků na bankovním účtu za příslušné období úročení. Podíl na úrocích se Arca Brokerage House zavazuje připsat na Účet Klienta ke dni, kdy ho banka připsala na účet Arca Brokerage House určený výhradně pro peněžní prostředky Klientů. 14. Arca Brokerage House je oprávněn provádět prodej Finančních nástrojů nebo peněžních prostředků v jedné měně a koupi jiných Finančních nástrojů nebo peněžních prostředků v jiné měně a ve stejné hodnotě. Arca Brokerage House je oprávněn provádět převod Finančních nástrojů nebo peněžních prostředků z Účtu Klienta na účet jiného klienta v případě, že Klient Finanční nástroj prodává a jiný klient Finanční nástroj kupuje. Článek 4. Obecná ustanovení pro provedení Pokynů Klienta k obstarání koupě, vydání nebo prodeje Finančního nástroje a Pokynů Klienta k realizaci investiční strategie Produktu. 1. Arca Brokerage House provádí Pokyny Klientů s cílem dosáhnout nejlepšího možného výsledku pro Klienta při zohlednění ceny, nákladů, rychlosti a pravděpodobnosti provedení Pokynu, vypořádání Obchodu, velikosti a povahy nebo jiných kritérií týkajících se provedení Pokynu, které jsou relevantní pro dosažení nejlepšího možného výsledku a jsou v souladu se Strategií provádění pokynů. Nejlepší možný výsledek se určí z hlediska celkového plnění představujícího cenu Finančního nástroje a náklady spojené s provedením Pokynu, které vznikly Klientovi a které jsou přímo spojené s provedením Pokynu, včetně poplatků pro místa provedení, poplatků za vyúčtování a vyrovnání a jakýchkoliv poplatků hrazených třetím osobám zapojeným do provedení Pokynu. Pokud existuje více než jedno konkurenční místo provedení Pokynu pro Finanční nástroj, při posuzování poskytnutí nejlepšího možného výsledku pro Klienta se přihlíží na provize a náklady Arca Brokerage House na provedení Pokynu v každém místě provedení uvedeném ve Strategii provádění pokynů, a které je dostupné pro provedení Pokynu. 2. Na základě a v rozsahu uděleného Pokynu bude Arca Brokerage House provádět pro Klienta Obchody. 3. Arca Brokerage House je povinen zajistit Obchod za podmínek uvedených v Pokynu Klienta. Od Pokynů se Arca Brokerage House může odchýlit, jen když je to v zájmu Klienta a když si nemůže vyžádat jeho včasný souhlas. 4. Arca Brokerage House se zavazuje chránit jemu známé zájmy Klienta související s obstaráním Obchodu s dohodnutými Finančními nástroji a oznamovat mu všechny okolnosti, které mohou mít vliv na změnu jeho Pokynů. 5. Klient je povinen poskytnout Arca Brokerage House opodstatněně vyžadovanou součinnost potřebnou k řádnému provedení Pokynu. 6. Arca Brokerage House je oprávněn obstarat Obchod i po částech, pokud není možné koupit, obstarat vydání nebo prodat všechny dohodnuté Finanční nástroje najednou nebo také tehdy, pokud si Klient takový způsob obstarání Obchodu zvolí. Arca Brokerage House je oprávněn obstarat koupi, vydání nebo prodej jen části Finančních nástrojů. 7. Klient je oprávněn podat Pokyn k obstarání prodeje pouze těch Finančních nástrojů, jejichž výlučným vlastníkem je a k nimž není žádným způsobem omezeno jeho dispoziční právo. Klient je povinen prokázat své neomezené vlastnické právo k Finančnímu nástroji, který Arca Brokerage House svěřil k prodeji: a) v případě Finančního nástroje v listinné podobě předložením buď přímo Finančního nástroje, nebo potvrzení osoby, u níž je tento Finanční nástroj v úschově a která má oprávnění přijímat Finanční nástroje do úschovy, b) v případě Finančních nástrojů v zaknihované podobě předložením výpisu z rejstříku vedeného osobou, u níž je tento Finanční nástroj registrován. 8. Jestliže Klient udělí Pokyn k obstarání prodeje zaknihovaného Finančního nástroje, který je evidován na Účtu majitele, Klient výslovně souhlasí s tím, aby přímo a na základě podání Pokynu Klienta k prodeji finančního nástroje bylo na Účtu majitele zaregistrováno pozastavení výkonu práva nakládat se zaknihovanými Finančními nástroji určenými k prodeji po celou dobu platnosti Pokynu. Klient se současně zavazuje provést všechny nezbytné úkony potřebné k provedení registrace pozastavení práva nakládat s Finančními nástroji podle předchozí věty. 9. Po celou dobu platnosti Pokynu k obstarání prodeje Finančních nástrojů není Klient oprávněn s dotčenými Finančními nástroji disponovat. 10. Arca Brokerage House je oprávněn výlučně podle vlastního uvážení odmítnout provedení jakéhokoliv Pokynu Klienta, v takovém případě je však povinen bezodkladně informovat Klienta o důvodech odmítnutí. Odmítnutí provedení Pokynu Klienta je možné např. z důvodu, že situace na trhu nedává možnost Pokyn realizovat, nebo se vyskytly jiné objektivní skutečnosti, které realizaci Pokynu prokazatelně brání, např. vady Pokynu, které spočívají v nesprávnosti nebo neúplnosti Pokynu, nejednoznačnost Pokynu, neurčitost, nesrozumitelnost nebo neúplnost Pokynu, případně jeho podání neoprávněnou osobou. Arca Brokerage House odmítne provedení Pokynu i tehdy, jestliže by jeho provedením mohlo dojít k manipulaci s trhem nebo provedením Pokynu by mohlo dojít ke konfliktu zájmů. 11. Klient je oprávněn Pokyn přijatý Arca Brokerage House zrušit. Zrušení Pokynu musí být v písemné formě a totožnost Klienta př zrušení Pokynu musí být zjištěna a ověřena stejným způsobem jako při podávání Pokynu. Zrušení Pokynu může být provedeno kdykoliv, nejpozději však do doby jeho i jen částečného provedení, postoupení burze cenných papírů nebo jinému obchodníkovi s cennými papíry nebo osobě oprávněné vést evidenci majitelů Finančních nástrojů ve smyslu ZCP a IS, nebo ve smyslu platné právní úpravy té země, v níž je Finanční nástroj na účtech platně evidován a kde se Obchod provádí, nebo nejpozději do doby, kdy ještě nebyly provedeny nezvratné a neodvolatelné kroky k provedení Pokynu Klienta. Arca Brokerage House okamžitě po obdržení této instrukce Klienta o zrušení Pokynu zastaví provádění Pokynu, pokud je zrušení Pokynu Klienta akceptovatelné. 12. Arca Brokerage House je povinen na žádost Klienta prokázat, že provedl jeho Pokyn v souladu se Strategií provádění pokynů. Článek 5. Zvláštní pravidla pro poskytování Investiční služby: provedení Pokynu Klienta na jeho účet nebo postoupení Pokynu Klienta k provedení třetí straně na účet Klienta. 1. Arca Brokerage House zjišťuje přiměřenost Investiční služby nebo Vedlejší služby a v Pokynu požadovaného druhu Finančního nástroje pro Klienta formou odpovědí na otázky uvedené v Investičním dotazníku. Na základě odpovědí Klienta v Investičním dotazníku Arca Brokerage House vyhodnotí, zda jsou znalosti a zkušenosti Klienta v oblasti investování týkající se konkrétního nebo požadovaného druhu Finančního nástroje, Investiční služby nebo Vedlejší služby dostatečné k tomu, aby si Klient uvědomoval rizika spojená s příslušným druhem nabízeného nebo požadovaného Finančního nástroje nebo Investiční služby nebo Vedlejší služby, a zda jsou pro Klienta přiměřené, a oznámí mu výsledek tohoto vyhodnocení. Pokud Arca Brokerage House usoudí, že Finanční nástroj nebo Investiční služba nebo Vedlejší služba nejsou pro Klienta přiměřené, Arca Brokerage House na to Klienta upozorní. 2. Pokud se Klient rozhodne neposkytnout informace nebo neposkytne dostatečné informace týkající se jeho znalostí a zkušeností, Arca Brokerage House ho upozorní, že takové rozhodnutí mu neumožní určit, zda jsou příslušná Investiční služba nebo Vedlejší služba nebo

4 Finanční nástroj pro něho přiměřené. Jestliže Klient zadá konkrétní požadavek týkající se Pokynu nebo jeho specifického charakteru, Arca Brokerage House je povinen Pokyn provést, přičemž takové řízení se považuje za splnění povinnosti získat nejlepší možný výsledek pro svého Klienta. Konkrétní požadavek Klienta může Arca Brokerage House zabránit, aby postupoval v souladu se Strategií provádění pokynů, a tedy v souladu s cílem zajistit nejlepší možný výsledek při provádění Pokynu. 3. Arca Brokerage House je povinen koupit Finanční nástroj za nižší cenu, než která je uvedena v Pokynu Klienta, a prodat Finanční nástroj za vyšší cenu, než která byla uvedena v Pokynu Klienta, pokud má takovou možnost. Tuto povinnost má i bez souhlasu Klienta. 4. Jestliže Klient určí ve svém Pokynu limitní cenu, je Arca Brokerage House povinen, pokud jde o koupi Finančních nástrojů, koupit Finanční nástroj v určeném objemu maximálně za tuto limitní cenu, a pokud jde o prodej Finančního nástroje, prodat Finanční nástroj v určeném objemu minimálně za tuto limitní cenu. Pokud jde o limitované Pokyny Klienta pro akcie přijaté k obchodování na regulovaném trhu nebo obchodované na obchodním místě, které nejsou hned provedeny za převládajících tržních podmínek, Arca Brokerage House je povinen přijmout, pokud Klient nevydá výslovně jiný pokyn, opatření s cílem co nejdříve umožnit provedení tohoto Pokynu okamžitým zveřejněním tohoto limitního Pokynu Klienta způsobem, který umožňuje snadný přístup pro ostatní účastníky trhu. Tato povinnost se považuje za splněnou, jestliže Arca Brokerage House postoupí limitovaný Pokyn Klienta na obchodní místo. 5. Jestliže Arca Brokerage House zjistí podezření, že v důsledku poskytnutí Investiční služby Klientovi na základě Pokynu může dojít k manipulaci s trhem, upozorní na tuto skutečnost Klienta, požádá ho o vysvětlení účelu Pokynu, případně navrhne jiný způsob dosažení téhož účelu, který nenaruší průhlednost kapitálového trhu; pokud má Arca Brokerage House i přes vysvětlení Klienta důvodné podezření, že poskytnutím Investiční služby na základě Pokynu může dojít k narušení průhlednosti kapitálového trhu, Pokyn odmítne provést. 6. Pokud Arca Brokerage House přijme Pokyn Klienta k obstarání prodeje Finančního nástroje a Klient nedisponuje na Účtu majitele nebo Účtu držitelské správy Klienta dostatkem Finančních nástrojů, Arca Brokerage House informuje Klienta o nemožnosti realizace jeho Pokynu v celém rozsahu, ale pouze o částečné možnosti realizace Pokynu. 7. Pokud se Klient a Arca Brokerage House nedohodnou písemně jinak, Arca Brokerage House poskytuje pro Klienta Vedlejší službu držitelská správa ve vztahu k Finančním nástrojům, které pro Klienta obstará při poskytování Investiční služby provedení Pokynu Klienta na jeho účet, a dělá úkony, které jsou nezbytné pro výkon a zachování práv spojených s těmito Finančními nástroji vůči třetím osobám. Podávání a přijímání Pokynů Klienta při poskytování Investiční služby: provedení Pokynu Klienta na jeho účet nebo postoupení Pokynu Klienta k provedení třetí straně na účet Klienta. 8. Arca Brokerage House zavedl postupy a opatření, které mu umožňují bezodkladné, spravedlivé a urychlené provedení Pokynů Klienta ve vztahu k pokynům ostatních klientů nebo k obchodním zájmům Arca Brokerage House. Tyto postupy a opatření umožňují, aby se jinak srovnatelné pokyny klientů provedly podle času jejich přijetí Arca Brokerage House a splňují tyto podmínky: a) pokyny klientů provedené na účet klientů jsou neprodleně přesně zaznamenávány a alokovány, b) srovnatelné pokyny Klienta se provádějí postupně a bezodkladně, s výjimkou případů, kdy to povaha pokynu nebo aktuální podmínky na trhu neumožňují, nebo pokud to není v zájmu Klienta, c) Arca Brokerage House každého neprofesionálního klienta předem informuje o vážných překážkách týkajících se řádného provedení Pokynu, o nichž má vědomost. 9. Klient je povinen podat Pokyn k uskutečnění Obchodu v písemné podobě. 10. Pokyn pro uskutečnění Obchodu musí obsahovat: a) základní identifikační údaje Klienta, které zajistí jeho jednoznačnost, b) typ Pokynu (zda jde o obstarání koupě, obstarání vydání nebo prodeje Finančního nástroje), c) název nebo ISIN Finančního nástroje nebo jakákoli jiná jednoznačná identifikace Finančního nástroje, d) počet kusů Finančního nástroje nebo specifikaci objemu Pokynu v peněžním vyjádření, která určuje limit peněžních prostředků, tzn. maximální výši peněžních prostředků, kterou je Arca Brokerage House oprávněn použít k zaplacení kupní ceny za obstarání koupě, resp. vydání Finančních nástrojů, resp. maximální výši peněžních prostředků, které chce Klient získat prodejem Finančních nástrojů, e) limitní cenu za jeden kus Finančního nástroje; (pokud Klient neuvede v Pokynu limitní cenu, Arca Brokerage House je oprávněn provést Pokyn Klienta za aktuální tržní cenu Finančního nástroje), f) platnost Pokynu, časový limit, tzn. maximální doba, po kterou je Arca Brokerage House povinen obstarat koupi, vydání nebo prodej Finančního nástroje, g) vlastnoruční podpis Klienta. 11. Arca Brokerage House je povinen opatřit každý přijatý Pokyn datem přijetí a časem přijetí a Pokyny vyřídit v posloupnosti, jak byly přijaty Arca Brokerage House. Vzájemně si odporující Pokyny je Arca Brokerage House oprávněn neprovést, přičemž o tomto svém rozhodnutí je povinna Klienta informovat. Pro posouzení, kdy je Arca Brokerage House oprávněn přijmout Pokyn Klienta a odkdy je Pokyn Klienta pro Arca Brokerage House závazný, platí to, co je uvedeno v článku 10 bod 5, 6 a 7 těchto OP. 12. Arca Brokerage House je povinen poskytnout Klientovi na jeho žádost informace o stavu jeho Pokynu. 13. Arca Brokerage House neodpovídá za důsledky provedení Pokynu a za případné škody vzniklé v důsledku provedení Pokynu. 14. Arca Brokerage House může spojovat Pokyny Klienta s pokyny jiného klienta, pouze tehdy: a) je nepravděpodobné, že spojení pokynů a obchodů bude nevýhodné pro některého z klientů, jejichž pokyny mají být spojeny, b) je-li každý klient, jehož pokyn má být spojen, informován o tom, že účinek spojení ve vztahu ke konkrétnímu pokynu může být pro něho nevýhodný, c) jestliže podle strategie alokace pokynů Arca Brokerage House zajišťuje spravedlivou alokaci spojených pokynů a obchodů za dostatečně přesných podmínek, zejména když objem a cena určují alokaci a podmínky zacházení s částečně provedenými pokyny. 15. Arca Brokerage House nezneužije informace o neprovedených Pokynech Klienta. Arca Brokerage House zajistí, aby tyto informace nebyly zneužity žádnými příslušnými osobami. Zpráva o výsledku Obchodu a vyúčtování. 16. Pokud není v těchto OP uvedeno jinak, Arca Brokerage House je povinen zaslat Klientovi oznámení potvrzující provedení Pokynu nejpozději první obchodní den po provedení anebo, pokud Arca Brokerage House dostal potvrzení od třetí osoby, nejpozději první obchodní den po obdržení potvrzení od této osoby. Oznámení potvrzující provedení Pokynu zaslané Klientovi obsahuje údaje ve smyslu ustanovení článku 59 Delegovaného nařízení. Oznámení potvrzující provedení Pokynu obsahuje také informaci o stavu disponibilních peněžních prostředků na Účtu Klienta. Stav disponibilních peněžních prostředků zohledňuje již vyúčtované dlužné poplatky evidované na Účtu Klienta za poskytované Investiční služby a Vedlejší služby a zároveň nezahrnuje peněžní prostředky blokované za účelem obstarání koupě Finančních nástrojů na základě Pokynu Klienta. 17. Arca Brokerage House má právo požadovat od Klienta před realizací Pokynu Klienta zálohu. Jestliže jde o Pokyn k obstarání koupě Finančních nástrojů, je výše zálohy vypočtena jako součet celkové ceny Finančních nástrojů určená v závislosti na Klientem určené limitní ceně Finančních nástrojů (resp. tržní ceně Finančních nástrojů, pokud Klient limitní cenu neurčí), odplatě pro Arca Brokerage House podle Ceníku poplatků a celkových předpokládaných nákladech, které nejsou zahrnuté v odplatě Arca Brokerage House. Pokud jde o Pokyn Klienta k obstarání prodeje Finančních nástrojů nebo o Pokyn Klienta k obstarání koupě Finančních nástrojů bez finančního vyrovnání, je zaplacená záloha rovná výši minimální odplaty pro Arca Brokerage House podle Ceníku poplatků. Po provedení Pokynu Klienta je zaplacená záloha započítána do vyúčtování odplaty za provedení Pokynu. Klient bere na vědomí a souhlasí s tím, že pokud výsledkem vyúčtovaní Obchodu je peněžní zůstatek nižší jako 500 CZK, Arca Brokerage House je oprávněný takovýto peněžní zůstatek ponechat na Účtu Klienta (nevyplatit ho Klientovi) za účelem jeho použití jako zálohy na odplatu za poskytování Vedlejší služby držitelská správa. 18. Klient uděluje souhlas k blokování peněžních prostředků na Účtu Klienta ve výši zálohy podle bodu 17. tohoto článku OP, a to až do doby finančního vyrovnání Obchodu nebo do ukončení platnosti Pokynu, pokud Pokyn nebude vykonán. Článek 6. Zvláštní pravidla při poskytování investiční služby: provedení Pokynu Klienta k obstarání vydání nebo vrácení cenných papírů nebo majetkových účastí ve fondech kolektivního investování - Fondů, na účet Klienta. 1. Na základě Rámcové komisionářské smlouvy o obstarání koupě nebo prodeje Finančního nástroje je Arca Brokerage House také oprávněn zařídit vlastním jménem a na účet Klienta vydání nebo vrácení Fondů podle Pokynů Klienta. Arca Brokerage House tuto Investiční službu poskytuje pouze ve vztahu k Fondům, které jsou uvedeny v Seznamu Fondů, jakož i ve vztahu k speciálním Fondům kvalifikovaných investorů, ve vztahu ke kterým Arca Brokerage House poskytuje Investiční službu na základě svého rozhodnutí. Na poskytnutí

5 Investiční služby ve vztahu k speciálním Fondům kvalifikovaných investorů nemá Klient právní nárok a Arca Brokerage House si vyhrazuje právo odmítnout provedení Pokynu Klienta, jenž se týká speciálního Fondu kvalifikovaných investorů, ve vztahu ke kterému neposkytuje Arca Brokerage House Investiční služby. Ustanovení článku 4., bod 10 není dotčeno. 2. Arca Brokerage House je oprávněn Seznam Fondů kdykoliv změnit. Jestliže Arca Brokerage House změní Seznam Fondů, je povinna o provedených změnách informovat Klienta sdělením v sídle Arca Brokerage House, v obchodních prostorách Arca Brokerage House a na příslušné internetové stránce 3. Arca Brokerage House je povinen obstarat vydání Klientem zvolených Fondů uvedených v Seznamu Fondů na základě Pokynu Klienta. Arca Brokerage House je povinen obstarat vydání Klientem zvolených Fondů za aktuální tržní cenu podílu v den obstarání vydání podle podmínek emitenta Fondu. Pro posouzení, kdy je Arca Brokerage House oprávněn přijmout Pokyn Klienta a odkdy je Pokyn Klienta pro Arca Brokerage House závazným, platí to, co je uvedeno v článku 10 bod 5, 6 a 7 těchto OP. 4. Pro postup při obstarání vrácení Fondů na základě Pokynu Klienta platí obdobné podmínky uvedené v bodě 3 tohoto článku OP jako při obstarání vydání Fondů. 5. Klient může udělit i Pokyn switch - prodej k obstarání vrácení Fondů a zároveň udělit i Pokyn switch - nákup k obstarání vydání Klientem zvolených Fondů. V takovém případě Arca Brokerage House Klientem udělený Pokyn switch - prodej provede a obstará vrácení Fondů podle bodu 4 tohoto článku OP, ale nezadá pokyn k převodu peněžních prostředků získaných obstaráním vrácení Fondů k Autorizovanému bankovnímu účtu Klienta. Tyto Klientovi nevyplacené peněžní prostředky použije Arca Brokerage House k provádění Pokynu Klienta k obstarání vydání Klientem zvolených Fondů na základě Pokynu switch - nákup (bod 3 tohoto článku OP se použije obdobně). 6. V případě, že nebude Pokyn Klienta k obstarání vydání Klientem zvolených Fondů uspokojen v plném rozsahu na poprvé, je Arca Brokerage House povinen opakovat provedení Pokynu Klienta v části, která nebyla uspokojena, a to až do úplného uspokojení Pokynu Klienta. 7. Arca Brokerage House je povinen informovat Klienta, že investice Klienta do zvolených Fondů s sebou nese riziko. Arca Brokerage House je povinen seznámit Klienta se skutečností, že na jeho žádost mu Arca Brokerage House poskytne Statutární dokumenty Fondů. Arca Brokerage House je povinen seznámit Klienta se skutečností, že na jeho žádost mu Arca Brokerage House poskytne dodatečné informace týkající se kvantitativních limitů, které se vztahují k řízení rizik ze správy majetku v podílovém fondu, metod řízení těchto rizik a posledního vývoje v oblasti rizik spojených s hlavními kategoriemi aktiv, do nichž se investuje majetek v podílovém fondu, a vývoj výnosů z těchto aktiv. 8. Pokud Arca Brokerage House vykonává Pokyny Klienta týkající se obstarání vydání Fondů pravidelně, je povinen zaslat Klientovi alespoň jednou za šest měsíců oznámení potvrzující provedení Pokynu v rozsahu stejném, jak je uvedeno v článku 5 bod 16 těchto OP, jinak zasílá Arca Brokerage House oznámení potvrzující provedení Pokynu tak, jak je uvedeno v článku 5 bod 16 těchto OP. 9. Jestliže ustanovení tohoto článku OP neurčilo jinak, pro obstarání vydání a pro obstarání vrácení Fondů se přiměřeně použijí ostatní ustanovení těchto OP. 10. Arca Brokerage House poskytuje pro Klienta Vedlejší službu držitelská správa ve vztahu k Fondům, které pro Klienta obstará při poskytování Investiční služby provedení Pokynu Klienta na jeho účet, a dělá úkony, které jsou nutné k výkonu a zachování práv spojených s těmito Fondy vůči třetím osobám. Článek 7. Zvláštní pravidla pro poskytování investiční služby: řízení portfolia. 1. Arca Brokerage House poskytuje Klientovi Investiční službu řízení portfolia za účelem zajistit hospodaření s Finančními nástroji a peněžními prostředky na Portfoliovém účtu Klienta na základě rozhodování Arca Brokerage House v rámci a v rozsahu Rámcové smlouvy o řízení portfolia a těchto OP. 2. Arca Brokerage House zjišťuje vhodnost Investiční služby nebo Vedlejší služby nebo Finančních nástrojů pro Klienta formou vyhodnocení odpovědí na otázky uvedené v Investičním dotazníku. Arca Brokerage House získává potřebné informace týkající se znalostí a zkušeností Klienta v oblasti investicí vztahující se na konkrétní typ Finančního nástroje, Investiční služby nebo Vedlejší služby, finanční situaci Klienta včetně jeho schopnosti snášet ztrátu a jeho investiční cíle. Na základě odpovědí Klienta v Investičním dotazníku Arca Brokerage House vyhodnotí, zda je poskytnutí Investiční služby nebo Vedlejší služby nebo Finanční nástroj pro Klienta vhodné, a jestliže ano, doporučí mu výběr konkrétního Produktu. Arca Brokerage House bude Klientovi pravidelně poskytovat prohlášení o vhodnosti, které bude obsahovat aktuální prohlášení o tom, jak investice odpovídá preferencím, potřebám a jiným charakteristikám neprofesionálního Klienta. Na základě a v rozsahu investiční strategie Produktu k jejíž realizaci dal Klient Pokyn, bude Arca Brokerage House vykonávat pro Klienta Obchody. 3. Produkty jsou investiční portfolia, která se skládají z různých Finančních nástrojů. Složení každého Produktu je jiné, a tedy s každým Produktem je spojeno jiné investiční riziko a očekávaný výnos. Arca Brokerage House vytvořil pro Klienta tyto základní Produkty, tzv. profilová fondová portfolia: Klasik - Konzervativní portfolio ; Aktiv - Vyvážené portfolio ; Dynamik - Růstové portfolio. Arca Brokerage House je oprávněný vytvořit pro Klienta aktivně řízené investiční strategie kombinací základních Produktů. Kromě toho Arca Brokerage House dává Klientovi možnost vytvořit speciální Produkt Individuálně řízené portfolio, u něhož je složení Finančních nástrojů určeno individuálně určením maximálního podílu jednotlivých druhů Finančních nástrojů v portfoliu a/nebo určením minimálního podílu jednotlivých druhů Finančních nástrojů v portfoliu. 4. Arca Brokerage House poskytuje pro Klienta Vedlejší službu držitelská správa ve vztahu k Finančním nástrojům, které pro Klienta obstará při poskytování Investiční služby řízení portfolia, a dělá úkony, které jsou nutné k výkonu a zachování práv spojených s obhospodařovanými Finančními nástroji vůči třetím osobám. 5. Arca Brokerage House bude písemně informovat Klienta v případě, že se celková hodnota portfolia stanovená na začátku každého období vykazování sníží o 10% a při následných sníženích o násobky 10%, a to nejpozději do konce pracovního dne, ve kterém se tento práh překročil, anebo pokud došlo k překročení tohoto prahu během nepracovního dne, nejpozději do konce následujícího pracovního dne. Pravidelné výpisy o operacích portfolia. 6. Arca Brokerage House se zavazuje zaslat Klientovi čtvrtletně výpis z jeho Portfoliového účtu Klienta vyhotovený podle stavu k 31. březnu, k 30. červnu, k 30. září a k 31. prosinci, pokud Klient nepožádal, aby mu Arca Brokerage House zasílal výpis z jeho Portfoliového účtu vyhotovený po každém provedeném Obchodě. Arca Brokerage House je povinen zaslat Klientovi pravidelný výpis nejpozději do 60 dnů ode dne, ke kterému byl vyhotoven. Pokud se Klient rozhodl, že bude přijímat informace o provedených Obchodech, je Arca Brokerage House povinen zaslat Klientovi oznámení potvrzující Obchod nejpozději první obchodní den po jeho uskutečnění nebo, pokud potvrzení přijal Arca Brokerage House od třetí osoby, nejpozději první obchodní den po přijetí potvrzení od této třetí osoby. Pokud se Klient rozhodne, že bude přijímat informace o provedených Obchodech, Arca Brokerage House poskytuje Klientovi i pravidelný výpis jednou ročně podle stavu k 31. prosinci. I v tomto případě je Arca Brokerage House povinen zaslat Klientovi výpis nejpozději do 60 dnů ode dne, ke kterému byl vyhotoven. Klient je oprávněn požádat o mimořádný výpis kdykoli v průběhu kalendářního roku, v tomto případě je Arca Brokerage House oprávněn požadovat od Klienta zaplacení zvláštního administrativního poplatku, který je určen v Ceníku poplatků. 7. Pravidelné výpisy určené Klientovi obsahují veškeré informace, které jsou vyžadovány podle ustanovení Článku 60 Delegovaného nařízení. Článek 8. Zvláštní pravidla pro poskytování Vedlejší služby: úschova a správa Finančních nástrojů Klienta, včetně držitelské správy. 1. Úschovu, správu nebo držitelskou správu Finančních nástrojů Arca Brokerage House vykonává především ve vztahu k Finančním nástrojům pořízeným pro Klienta prostřednictvím Arca Brokerage House. Úschova Finančních nástrojů Klienta. 2. Arca Brokerage House přebírá listinný Finanční nástroj k uložení do individuální nebo hromadné úschovy. Samostatnou, individuální úschovou je uložení listinného Finančního nástroje jednoho Klienta odděleně od listinných Finančních nástrojů ostatních klientů. Pokud je listinný Finanční nástroj v individuální úschově, Arca Brokerage House vrátí Klientovi tentýž Finanční nástroj, který mu Klient svěřil do

6 úschovy. Hromadnou úschovou je společné uložení zastupitelného Finančního nástroje Klienta se zastupitelnými listinnými Finančními nástroji jiných klientů. Pokud je listinný Finanční nástroj v hromadné úschově, Arca Brokerage House vrací Klientovi zastupitelný listinný Finanční nástroj. 3. Arca Brokerage House převezme listinné Finanční nástroje od Klienta do úschovy na základě písemné Smlouvy s Klientem a následně Arca Brokerage House uloží převzaté Finanční nástroje do individuální nebo hromadné úschovy. Předání a převzetí listinných Finančních nástrojů do úschovy se potvrzuje na základě Protokolu o předání/převzetí listinného Finančního nástroje do úschovy. Jestliže se listinný Finanční nástroj nenachází u Arca Brokerage House v době uzavření Smlouvy, Arca Brokerage House ho od Klienta převezme následně na základě Protokolu o předání/převzetí listinného Finančního nástroje do úschovy. 4. Jestliže Arca Brokerage House obstará pro Klienta nabytí Finančního nástroje a zároveň vykonává pro Klienta držitelskou správu, je oprávněn přijmout pro Klienta obstaraný listinný Finanční nástroj do úschovy a bez zvláštní instrukce Klienta pro něj vykonávat individuální nebo hromadnou úschovu nakupovaného listinného Finančního nástroje. 5. Po přijetí listinných Finančních nástrojů do úschovy Arca Brokerage House s vynaložením odborné péče chrání uložené Finanční nástroje před ztrátou, znehodnocením, poškozením nebo zničením. Arca Brokerage House odpovídá za škodu na uloženém listinném Finančním nástroji, ledaže ji nemohl při vynaložení odborné péče odvrátit, a to maximálně do výše jmenovité hodnoty uloženého listinného Finančního nástroje. 6. Arca Brokerage House nepřevezme Finanční nástroj do úschovy, pokud je listinný Finanční nástroj poškozený, neúplný nebo jinak znehodnocený, nebo pokud o něm Arca Brokerage House soudí, že je falešný, ukradený nebo jinak vzbuzuje pochybnosti. Arca Brokerage House nepřevezme listinný Finanční nástroj do úschovy ani tehdy, jestliže má podezření, že o úschovu Finančního nástroje žádá osoba, která k tomu není oprávněna. 7. Arca Brokerage House má k zajištění svých práv zástavní právo k listinnému Finančnímu nástroji uloženému do úschovy, jestliže se u ní nachází. 8. Úschovu listinných Finančních nástrojů provádí Arca Brokerage House za odplatu. Správa Finančních nástrojů Klienta 9. Arca Brokerage House jako správce vykonává pro Klienta správu Finančních nástrojů, které pro Klienta obstará, a dělá úkony, které jsou nutné k výkonu a zachování práv spojených s těmito Finančními nástroji. 10. Jestliže Arca Brokerage House obstará pro Klienta nabytí Finančního nástroje a zároveň vykonává pro Klienta držitelskou správu, je oprávněn bez zvláštní instrukce Klienta vykonávat pro něj správu nakupovaného Finančního nástroje. 11. Arca Brokerage House je povinen i bez pokynů majitele Finančních nástrojů udělat s odbornou péčí veškeré úkony, které jsou nezbytné pro výkon a zachování práv spojených s Finančními nástroji, zejména požadovat splnění závazků spojených s Finančními nástroji i vykonávat výměnná práva nebo předkupní práva spojená s Finančními nástroji (např. provádět inkaso dividend a kuponů týkajících se Finančních nástrojů, inkasovat splatné úroky a všechny ostatní příjmy v souvislosti s Finančními nástroji drženými ve správě, přebírat, inkasovat a požadovat úhrady všech plateb, které se stanou splatnými z Finančních nástrojů ve správě). Pro provádění správy pro obstarané Fondy platí to, co je uvedeno v Článku 8 bod 16 těchto OP. 12. Jestliže jsou předmětem správy listinné Finanční nástroje, je Arca Brokerage House oprávněn kdykoli žádat Klienta o jejich předložení, případně předání a Klient je povinen žádosti Arca Brokerage House vyhovět. Jestliže to vyžaduje povaha úkonu, je Klient povinen i bez výzvy předložit Arca Brokerage House písemné zmocnění. Arca Brokerage House předá převzaté listinné Finanční nástroje jejich majiteli bez zbytečného odkladu po uskutečnění úkonu, pro který byly Finanční nástroje nutné, pokud z povahy tohoto úkonu nevyplývá něco jiného. Po dobu, po kterou má Arca Brokerage House listinné Finanční nástroje u sebe, odpovídá za škodu na uložených listinných Finančních nástrojích, ledaže ji nemohl odvrátit ani při vynaložení odborné péče. 13. Jestliže se úkon, který má Arca Brokerage House uskutečnit, týká zaknihovaného Finančního nástroje, je majitel Finančních nástrojů povinen po vyzvání Arca Brokerage House včas učinit opatření, aby byl Arca Brokerage House oprávněn v potřebném rozsahu dávat příkazy k nakládání se zaknihovanými Finančními nástroji. 14. V rámci správy Finančních nástrojů Arca Brokerage House není povinen účastnit se valné hromady a hlasovat na valné hromadě. Účast na valné hromadě a hlasování na valné hromadě provádí Arca Brokerage House na základě vlastního rozhodnutí, po zohlednění zejména programu konkrétní valné hromady, práv a zájmů Klienta ve vztahu ke konkrétnímu finančnímu nástroji, ekonomické efektivnosti účasti na valné hromadě nebo i reálné možnosti vymáhání práv Klienta. Jestliže bude Arca Brokerage House vykonávat hlasovací právo spojené s Finančním nástrojem, je oprávněn od majitele Finančních nástrojů požadovat potřebné písemné zmocnění. 15. Správa a úschova zahraničních Finančních nástrojů se provádí na účtu otevřeném u třetí osoby v souladu s příslušnými právními předpisy jednotlivých států, nebo administrativními úpravami, soudními rozhodnutími, jakož i pravidly a zvyklostmi kapitálových trhů. Správa a úschova zahraničních Finančních nástrojů bude v zahraničí zajišťována oprávněnými osobami, jejichž odbornost a důvěryhodnost Arca Brokerage House pravidelně ověřuje. Způsob evidence Finančních nástrojů držených pro Klienta v zahraničí nemá vliv na způsob evidence majetku Klienta na jeho Účtu Klienta, který pro něj vede Arca Brokerage House. Jestliže Klient požádá, aby jeho tuzemské nebo zahraniční Finanční nástroje byly ve Slovenské republice nebo v zahraničí uschovány nebo spravovány na jeho jméno, Arca Brokerage House je povinen mu to zajistit. V takovém případě je Arca Brokerage House oprávněn požadovat od Klienta zvláštní administrativní poplatek, jehož výši mu Arca Brokerage House oznámí předem, před provedením požadované služby. 16. V případě, že Arca Brokerage House obstarala pro Klienta vydání Fondů, Arca Brokerage House jako správce je povinen vykonávat pro Klienta správu Fondů v rozsahu vykonávání úkonů, směřujících k výplatě, vybírání přijatých dividend nebo výnosů z Fondů. V rámci správy Fondů Arca Brokerage House není povinen účastnit se valné hromady a hlasovat na valné hromadě. Účast na valné hromadě a hlasování na valné hromadě vykonává Arca Brokerage House na základě vlastního rozhodnutí, po zohlednění zejména programu konkrétní valné hromady, práv a zájmů Klienta ve vztahu ke konkrétnímu finančnímu nástroji, ekonomické efektivnosti účasti na valné hromadě nebo i reálné možnosti vymáhání práv Klienta. Jestliže bude Arca Brokerage House vykonávat hlasovací právo spojené s Finančním nástrojem, je oprávněn od majitele Finančních nástrojů požadovat potřebné písemné zmocnění. 17. Pokud Arca Brokerage House poskytuje pro Klienta Investiční službu řízení portfolia, je Arca Brokerage House v rámci a rozsahu Klientem zvolené investiční strategie Produktu oprávněn reinvestovat peněžní prostředky získané prováděním správy Finančních nástrojů. 18. Správu Finančních nástrojů provádí Arca Brokerage House za odplatu. Držitelská správa. 19. Obsahem provádění držitelské správy je správa, při které právní úkony potřebné k výkonu a zachování práv spojených s Finančním nástrojem pro majitele Finančního nástroje vůči třetím osobám provádí svým jménem a na účet Klienta Arca Brokerage House, zejména: a) přijetí Finančního nástroje ve prospěch Účtu Klienta, b) dodání Finančního nástroje na vrub Účtu Klienta, c) připisování úroků, dividend a jiných plnění plynoucích z držení Finančního nástroje na účet Klienta. Pro výkon držitelské správy platí přiměřeně ustanovení o správě a úschově Finančních nástrojů. 20. Držením Finančních nástrojů Klienta je výkon úschovy a správy Finančních nástrojů Klienta jménem Arca Brokerage House na účet Klienta; držením se rozumí také nakládání s Finančními nástroji přijatými od Klienta na zajištění provedení jiných Investičních služeb. 21. Držitelskou správu vykonává Arca Brokerage House prostřednictvím Účtu držitelské správy Klienta, na němž eviduje ve své vnitřní evidenci Finanční nástroje a peněžní prostředky, které pro Klienta drží. Záznamy a Účty držitelské správy pro své klienty vede Arca Brokerage House tak, že kdykoliv a bezodkladně může odlišit aktiva držená pro jednoho klienta od aktiv držených pro jiné klienty. Arca Brokerage House vede záznamy a Účty držitelské správy tak, že je zajištěna jejich přesnost a souvztažnost k Finančním nástrojům a peněžním prostředkům drženým pro jeho klienty. Arca Brokerage House pravidelně provádí sladění svých záznamů a Účtů držitelské správy klientů s účty a záznamy jiných osob, prostřednictvím nichž Arca Brokerage House tato aktiva pro své klienty drží. 22. Arca Brokerage House vede peněžní prostředky klientů uložené podle 71j ZoCP a IS u třetích osob odděleně od bankovních účtů, na nichž jsou vedeny peněžní prostředky Arca Brokerage House. 23. Arca Brokerage House zasílá Klientovi čtvrtletně výpis o držených Finančních nástrojích nebo peněžních prostředcích, pokud takový výpis nebyl poskytnut v rámci jiného pravidelného výpisu. Výpis obsahuje podrobné informace o všech Finančních nástrojích nebo peněžních prostředcích Klienta, které jsou drženy Arca Brokerage House pro Klienta ke konci období, k němuž se výpis vztahuje. 24. Držitelskou správu Finančních nástrojů provádí Arca Brokerage House za odplatu, jejíž výše je uvedena v Ceníku poplatků.