Cenník služieb obchodníka s cennými papiermi

Transkript

1 Nám. SNP 14, Bratislava Cenník služieb obchodníka s cennými papiermi účinný dňom (c) apríl 2015, RM-S Market, o.c.p., a.s. 1/9

2 Cenník služieb obchodníka s cennými papiermi účinný dňom Cenník služieb obchodníka s cennými papiermi (ďalej tiež Cenník služieb ) bol vypracovaný v súlade : a) so zákonom NR SR č. 18/1996 Z. z. o cenách v znení neskorších predpisov b) so zákonom NR SR č. 222/2004 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov c) so zákonom NR SR č. 659/2007 Z.z. o zavedení meny euro v Slovenskej republike a o zmene a doplnení ďalších zákonov a súvisiacich vyhlášok Všetky ceny a iné hodnoty sú v tomto Cenníku služieb uvádzané v mene euro ( ). Pri cenách služieb nie je uvedená daň z pridanej hodnoty. Ceny niektorých služieb sú podľa zákona č. 222/2004 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov oslobodené od daňovej povinnosti. V prípade, ak je k niektorým cenám služieb uvedeným v tomto Cenníku služieb účtovaná DPH v zmysle zákona č. 222/2004 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov, bude k cene uvedenej v tomto Cenníku služieb účtovaná príslušná sadzba DPH. Ceny ku ktorým je účtovaná DPH sú označené dodatkom cena bez DPH. Cenník služieb obsahuje ceny služieb, za ktoré RM - S Market, o.c.p., a.s. poskytuje svoje služby. Obsah 1. Cenník služieb súvisiacich s obstaraním obchodu so zaknihovanými cennými papiermi Cenník služieb súvisiacich s obstaraním obchodu s cennými papiermi mimo burzy cenných papierov Cenník služieb súvisiacich s obstaraním obchodu s cennými papiermi na Burze cenných papierov v Bratislave, a.s Cenník služieb súvisiacich s podaním pokynu a obstaraním primárneho nadobudnutia podnikových dlhopisov, resp. komunálnych obligácií Obstaranie predaja listinných cenných papierov Vedľajšie investičné služby, ďalšie doplnkové služby a reklamácie /9

3 1. Cenník služieb súvisiacich s obstaraním obchodu so zaknihovanými cennými papiermi. Zoznam použitých skratiek a pojmov : BCPB Burza cenných papierov v Bratislave, a.s. CDCP Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. Cenník služieb člena CDCP Cenník služieb spoločnosti RM - S Market, o.c.p., a.s., súvisiacich s výkonom činností člena Centrálneho depozitára cenných papierov SR, a.s. RMSM RM - S Market, o.c.p., a.s. Evidencia RMSM evidencia účtov majiteľov zaknihovaných cenných papierov na klientskom účte RMSM Sprístupnená evidencia - za sprístupnenú evidenciu sa považuje časť evidencie CDCP, ktorá je sprístupnená RMSM na základe osobitnej zmluvy uzatvorenej s CDCP za účelom podávania príkazov do sprístupnenej evidencie prostredníctvom aplikačného programového vybavenia CDCP. DPH daň z pridanej hodnoty RMSM ako člen BCPB a člen CDCP obstará obchod s cennými papiermi zaradenými na trhu BCPB, resp. na mimoburzovom trhu (tzv. OTC trh). Podmienkou obstarania obchodu je uzatvorenie príslušnej komisionárskej zmluvy. Obstaranie obchodov (na BCPB, resp. mimo burzy cenných papierov) sa realizuje na základe podania pokynov. Zákazník je povinný za podanie pokynov a za obstaranie obchodu zaplatiť cenu, stanovenú na základe tohoto cenníka služieb Cenník služieb súvisiacich s obstaraním obchodu s cennými papiermi mimo burzy cenných papierov. Zákazník je povinný uhradiť manipulačné poplatky, poplatky CDCP v zmysle jeho príslušného cenníka, poplatky RMSM za služby člena CDCP v zmysle Cenníka služieb člena CDCP, odmenu za obstaranie kúpy resp. predaja v zmysle tohto Cenníka služieb a poplatky za výplatu peňažných prostriedkov. súvisiace s realizáciou predaja cenných papierov za pokyny podané na obchodnom mieste RMSM alebo v sídle RMSM alebo pokynov doručených poštou, sa účtujú z finančných prostriedkov získaných predajom cenných papierov. súvisiace s realizáciou kúpy cenných papierov za pokyny podané na obchodnom mieste RMSM alebo v sídle RMSM alebo pokynov doručených poštou, sa účtujú z finančných prostriedkov, ktoré má zákazník pripísané na svojom podúčte bankového účtu RMSM. Prevod peňažných prostriedkov v prospech tohto podúčtu sa realizuje poukázaním peňažných prostriedkov na predmetný bankový účet RMSM, pričom ako variabilný symbol sa uvedie rodné číslo zákazníka (bez lomítka) alebo IČO zákazníka. Manipulačné poplatky v prípade pokynu podaného na obchodnom mieste RMSM alebo v sídle RMSM zákazník uhrádza v hotovosti do pokladne príslušného organizačného útvaru RMSM pri podaní pokynu, pokiaľ sa zákazník s RMSM nedohodne inak. Manipulačné poplatky v prípade pokynov doručených poštou je zákazník povinný poukázať na svoj podúčet bankového účtu RMSM, pričom ako variabilný symbol sa uvedie rodné číslo zákazníka (bez lomítka) alebo IČO zákazníka, pokiaľ sa zákazník s RMSM nedohodne inak. Tab. I. Tabuľka manipulačných poplatkov Podanie pokynu na obchodnom mieste na predaj z evidencie RMSM Podanie pokynu na obchodnom mieste na predaj zo sprístupnenej evidencie 3/9

4 Podanie pokynu na obchodnom mieste na kúpu CP do evidencie RMSM Podanie pokynu na obchodnom mieste na kúpu CP do sprístupnenej evidencie Doručenie prvého pokynu v kalendárnom dni (pokyn na predaj, kúpa CP) poštou Doručenie každého ďalšieho pokynu v kalendárnom dni (pokyn na predaj, kúpa CP) poštou Podanie rušiaceho pokynu alebo zmenového pokynu na obchodnom mieste Poskytnutie ročného výpisu o peňažných prostriedkoch klienta v evidencii RMSM (cenu RMSM zúčtuje zo zostatku peňažných prostriedkov klienta, najviac však len do výšky konečného zostatku peňažných prostriedkov klienta, pričom rozhodujúci je stav peňažných prostriedkov klienta k poslednému dňu príslušného kalendárneho roka) 10,00 10,00 2,00 4,20 (cena bez DPH) Tab. II. Obstaranie predaja cenných papierov mimo burzy cenných papierov s finančným vysporiadaním Objem obchodu od Objem obchodu do 0 33,19 1,00 33,19 165,97 1,00 + 1,5 % zo sumy nad 33,19 165, ,39 2,99 + 0,9 % zo sumy nad 165, , ,92 31,37 + 0,3 % zo sumy nad 3 319,39 Nad ,92 120,99 + 0,1 % zo sumy nad ,92 maximálne 663,88 Tab. III. Obstaranie kúpy cenných papierov mimo burzy cenných papierov s finančným vysporiadaním 0 165,97 1,5% minimálne 1,00 165, ,39 2,49 + 0,9 % zo sumy nad 165, , ,92 30,87 + 0,3 % zo sumy nad 3 319,39 4/9

5 Nad , ,49 + 0,1 % zo sumy nad ,92 maximálne 663,88 Tab. IV. Obstaranie kúpy a predaja cenných papierov mimo burzy cenných papierov bez finančného vysporiadania pre každú zo zúčastnených strán samostatne ,92 0,3 %, minimálne 3,32 (100 Sk) Nad ,92 99,58 + 0,25 % zo sumy nad ,92 alebo dohodou K cenám obstarania sa neúčtuje DPH. Ceny sú podľa zákona č. 222/2004 Z.z. o dani z pridanej hodnoty oslobodené od daňovej povinnosti Cenník služieb súvisiacich s obstaraním obchodu s cennými papiermi na Burze cenných papierov v Bratislave, a.s. Obstaranie obchodov sa realizuje na základe podania pokynov. Podanie pokynov sa realizuje v súlade s Burzovými pravidlami BCPB. Zúčtovanie a vyrovnanie obchodov realizovaných na BCPB sa riadi Prevádzkovým poriadkom CDCP. Zákazník je povinný za obstaranie obchodu zaplatiť cenu stanovenú na základe tohto Cenníka služieb. V prípade pokynov, ktoré sa vysporiadajú na viackrát, sa každé jedno vysporiadanie chápe ako samostatný pokyn a cena sa účtuje osobitne podľa Tab. II, Tab. III alebo Tab.IV. súvisiace s realizáciou predaja cenných papierov za pokyny podané na obchodnom mieste RMSM alebo v sídle RMSM alebo pokynov doručených poštou, sa účtujú z finančných prostriedkov získaných predajom cenných papierov. súvisiace s realizáciou kúpy cenných papierov za pokyny podané na obchodnom mieste RMSM alebo v sídle RMSM alebo pokynov doručených poštou, sa účtujú z finančných prostriedkov, ktoré má zákazník pripísané na svojom podúčte bankového účtu RMSM. Prevod peňažných prostriedkov v prospech tohto podúčtu sa realizuje poukázaním peňažných prostriedkov na predmetný bankový účet RMSM, pričom ako variabilný symbol sa uvedie rodné číslo zákazníka (bez lomítka) alebo IČO zákazníka. Manipulačné poplatky v prípade pokynov doručených poštou je zákazník povinný poukázať na svoj podúčet bankového účtu RMSM, pričom ako variabilný symbol sa uvedie rodné číslo zákazníka (bez lomítka) alebo IČO zákazníka, pokiaľ sa zákazník s RMSM nedohodne inak. Pre úspešné zrealizovanie obchodu je zákazník povinný okrem ceny obstarania uhradiť cenu stanovenú BCPB v zmysle jej Sadzobníka poplatkov, poplatky CDCP, poplatky RMSM za služby člena CDCP v zmysle Cenníka služieb člena CDCP a poplatky za výplatu peňažných prostriedkov. Manipulačné poplatky v prípade pokynu podaného na obchodnom mieste RMSM alebo v sídle RMSM podľa tabuľky Tab. I zákazník uhrádza v hotovosti do pokladne príslušného organizačného útvaru RMSM pri podaní pokynu, pokiaľ sa zákazník s RMSM nedohodne inak. 5/9

6 Tab. I. Tabuľka manipulačných poplatkov Podanie pokynu na obchodnom mieste na predaj CP z evidencie RMSM Podanie pokynu na obchodnom mieste na predaj CP zo sprístupnenej evidencie Podanie pokynu na obchodnom mieste na kúpu CP do evidencie RMSM Podanie pokynu na obchodnom mieste na kúpu CP do sprístupnenej evidencie Podanie rušiaceho pokynu alebo zmenového pokynu na obchodnom mieste Doručenie prvého pokynu v kalendárnom dni (pokyn na predaj, kúpa CP) poštou Doručenie každého ďalšieho pokynu v kalendárnom dni (pokyn na predaj, kúpa CP) poštou Poskytnutie ročného výpisu o peňažných prostriedkoch klienta v evidencii RMSM (cenu RMSM zúčtuje zo zostatku peňažných prostriedkov klienta, najviac však len do výšky konečného zostatku peňažných prostriedkov klienta, pričom rozhodujúci je stav peňažných prostriedkov klienta k poslednému dňu príslušného kalendárneho roka) 2,00 10,00 1,00 10,00 4,20 (cena bez DPH) Tab. II Obstaranie predaja cenných papierov na BCPB s finančným vysporiadaním 0 33,19 6% minimálne 1,00 33,19 165,97 1, % zo sumy nad 33,19 165, ,39 5,97 + 1,5 % zo sumy nad 165, , ,92 53,28 + 0,7% zo sumy nad 3 319,39 Nad ,92 262,40 + 0,25% zo sumy nad ,92 alebo dohodou Tab. III Obstaranie kúpy cenných papierov na BCPB s finančným vysporiadaním 0 165,97 3% minimálne 1,00 6/9

7 165, ,39 4,98 + 1,5 % zo sumy nad 165, , ,92 52,28 + 0,7 % zo sumy nad 3 319,39 Nad ,92 261,40 + 0,25 % zo sumy nad ,92 alebo dohodou Tab. IV Obstaranie kúpy a predaja cenných papierov na BCPB bez finančného vysporiadania pre každú zo zúčastnených strán samostatne ,92 0,3 %, minimálne 3,32 nad ,92 99,58 + 0,1 % zo sumy nad ,92 alebo dohodou, maximálne 663,88 Tab. V. Ceny za prevod cenných papierov, zúčtovanie a vyrovnanie a uzavretie obchodov na BCPB pre každú zo zúčastnených strán samostatne spoločná tabuľka k tabuľkám II. až IV. článku 1.2. Prevod cenných papierov v prípade, ak príkaz na prevod podá BCPB. je účtovaná osobitne kupujúcemu i predávajúcemu. Zúčtovanie príkazu na vyrovnanie burzového obchodu v systéme zúčtovania a vyrovnania. je účtovaná osobitne kupujúcemu i predávajúcemu. Uzavretie burzového obchodu. je účtovaná osobitne každému účastníkovi obchodu, a to aj za každú čiastočnú realizáciu obchodu (t.j. aj v prípade tzv. rozbitia obchodu). 0,50 EUR (cena bez DPH) 1,50 EUR 0,08% z objemu obchodu, minimálne 1 EUR, maximálne 332 EUR K cenám obstarania sa neúčtuje DPH. Ceny sú podľa zákona č. 222/2004 Z.z. o dani z pridanej hodnoty oslobodené od daňovej povinnosti. 2. Cenník služieb súvisiacich s podaním pokynu a obstaraním primárneho nadobudnutia podnikových dlhopisov, resp. komunálnych obligácií Podanie pokynu na nadobudnutie Obstaranie nadobudnutia dlhopisu 0,20 % z realiz. objemu V prípade zaknihovaných dlhopisov sa účtuje aj služba obstaranie registrácie subjektu na účte majiteľa - ak je poskytovaná. K cenám sa neúčtuje DPH. Ceny sú podľa zákona č. 222/2004 Z.z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov oslobodené od daňovej povinnosti. 7/9

8 3. Obstaranie predaja listinných cenných papierov Obstaranie predaja listinných cenných papierov dohodou K cenám sa neúčtuje DPH. Ceny sú podľa zákona č. 222/2004 Z.z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov oslobodené od daňovej povinnosti. 4. Vedľajšie investičné služby, ďalšie doplnkové služby a reklamácie 4.1. Vedľajšie investičné služby a ďalšie doplnkové služby Vedľajšie investičné služby Obstaranie kúpy a/alebo predaja listinných podielových listov Obstaranie kúpy a predaja cenných papierov, ktoré nie sú investičnými nástrojmi Správa cenných papierov Úschova listinných cenných papierov Uloženie listinných cenných papierov Správa portfólia cenných papierov na účte klienta Spracovávanie informácií o trhu cenných papierov Poskytnutie pôžičky na nákup investičných nástrojov Poskytnutie pôžičky investičných nástrojov Obstaranie zabezpečovacieho prevodu Obstaranie obchodu s investičnými nástrojmi podľa 5 písm. e) až i) Poradenstvo v oblasti obchodovania s cennými papiermi Poradenstvo v oblasti stratégie podnikania Služby v oblasti zlučovania, splynutia, premeny alebo rozdelenia spoločnosti Obstaranie služieb pre emitenta pri vydaní, upisovaní a umiestňovaní investičných nástrojov Doplnkové služby Zisťovanie osobitných údajov v centrálnej evidencii za položku pre 10,08 (cena bez DPH) účely občianskeho súdneho konania Zisťovanie osobitných údajov v centrálnej evidencii za položku pre 12,00 (cena bez DPH) účely občianskeho súdneho konania - zasielanie mimo územia Slovenskej republiky 10,08 (cena bez DPH) / základný poplatok Poskytnutie odpisu dokumentu nachádzajúceho sa v registratúrnom + stredisku 1,68 (cena bez DPH) za 1 stranu 4.2. Reklamácie Podanie a vybavenie reklamácie je zo strany RMSM bezplatné. V prípade, ak vzniknú v súvislosti s vybavením reklamácie náklady účtované tretími stranami, ktorých úhrada je nevyhnutnou podmienkou vybavenia reklamácie, je podávateľ reklamácie povinný uhradiť RMSM aj tieto náklady v celej výške. 8/9

9 4.3. Ostatné Pre cenné papiere vydané mimo územia Slovenskej republiky, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami, dlhopismi, a podielovými listami ako aj im odpovedajúcimi zastupiteľnými cennými papiermi, pre služby, súvisiace s realizáciou, resp. obstaraním služieb v Centrálnom depozitári cenných papierov SR, a.s., platia osobitné cenníky. Pokiaľ je poskytovanie určitej služby uvedenej v tomto cenníku podmienené udelením povolenia na poskytovanie investičných služieb príslušným regulačným orgánom v zmysle zákona o cenných papieroch, môže byť služba poskytnutá najskôr dňom právoplatnosti a vykonateľnosti povolenia príslušného regulačného orgánu. Daň z pridanej hodnoty je účtovaná vždy v súlade s náležitými platnými právnymi predpismi o dani z pridanej hodnoty. 5. Výplata peňažných prostriedkov Výplata peňažných prostriedkov bezhotovostným prevodom na bankový účet klienta v rámci SR alebo v rámci SEPA krajín (SEPA platba) Výplata peňažných prostriedkov bezhotovostným prevodom na bankový účet klienta mimo SEPA krajín Výplata peňažných prostriedkov poštovým peňažným poukazom na adresu v SR pozn.: výplata nad EUR poštovým poukazom nie je možná Výplata peňažných prostriedkov poštovým peňažným poukazom do zahraničia (tzv. eurogiro) bezplatne reálne poplatky podľa platného cenníka Československej obchodnej banky, a.s. reálne poplatky podľa platného cenníka Slovenskej pošty, a.s. reálne poplatky podľa platného cenníka Poštovej banky Spoločné ustanovenie k cenám za výplatu peňažných prostriedkov : Československá obchodná banka, a.s., Slovenská pošta, a.s. a Poštová banka, a.s. sa spoločne označujú aj ako tretie strany. SEPA krajiny sú krajiny Európskeho hospodárskeho priestoru (EÚ: Belgicko, Bulharsko, Cyprus, Česká republika, Dánsko, Estónsko, Fínsko, Francúzsko, Grécko, Holandsko, Írsko, Litva, Lotyšsko, Luxembursko, Maďarsko, Malta, Monako, Nemecko, Poľsko, Portugalsko, Rakúsko, Rumunsko, San Marino, Slovensko, Slovinsko, Španielsko, Švédsko, Taliansko, Vatikán, Veľká Británia a krajiny Island, Lichtenštajnsko, Nórsko) a Švajčiarsko. Zo sumy na výplatu peňažných prostriedkov bude odpočítaná cena zodpovedajúca príslušnej sadzbe poplatku tretej strany za výplatu peňažných prostriedkov. V prípade, ak odrátanie poplatku tretej strany od (pôvodnej) vyplácanej sumy spôsobí preradenie (zníženej) vyplácanej sumy do nižšej poplatkovej sadzby tretej strany (t.j. sadzba tretej strany pred a po odpočítaní reálneho poplatku zo sumy na výplatu sa zmení), kladný rozdiel bude zaúčtovaný do výnosov RMSM Cenník služieb nadobúda účinnosť dňom zverejnenia na t.j Dňom nadobudnutia účinnosti tohto cenníka sa zrušuje Cenník služieb obchodníka s cennými papiermi zo dňa Ing. Elena Osuská, v.r. Predsedníčka predstavenstva Ing. Marián Stančík, v.r. člen predstavenstva 9/9