Výroční zpráva Pioneer Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond K

Transkript

1 Výroční zpráva Pioneer Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond K Obsah Pioneer investiční společnost, a.s... 2 Seznam obchodníků s cennými papíry pro rok Účetní závěrka

2 Pioneer investiční společnost, a.s. Pioneer investiční společnost, a.s. (dále jen,,společnost nebo,,investiční společnost ), je právnická osoba, akciová společnost, založená podle právního řádu České republiky, která vznikla zápisem do obchodního rejstříku vedeného Městským soudem v Praze dne , spis. zn. B 3049 (oddíl B, vložka 3049). Pioneer investiční společnost, a.s. má sídlo v Praze 8, Karolinská 650/1, PSČ Předmětem podnikání společnosti je kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů, nebo obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování a dále vykonávání činnosti související s kolektivním investováním jako služby pro jinou investiční společnost nebo zahraniční investiční společnost. Společnost byla taktéž oprávněna obhospodařovat majetek zákazníka, a to na základě smlouvy se zákazníkem, je-li součástí majetku investiční nástroj, uschovávat a spravovat cenné papíry vydané fondem kolektivního investování a poskytovat investiční poradenství týkající se investičního nástroje. Ministerstvo financí České republiky udělilo Pioneer investiční společnosti, a.s., povolení ke vzniku investiční společnosti dne , č.j. 101/74 239/1994, které nabylo právní moci dne Platnost tohoto povolení byla potvrzena i Komisí pro cenné papíry dne , č.j. 111/2144/R/1999, v rámci tzv. procesu přelicencování. V souvislosti s ukončením poskytování služby obhospodařování majetku zákazníka, požádala Pioneer investiční společnost, a.s. o změnu rozsahu povolení k činnosti investiční společnosti. Česká národní banka na základě této žádosti rozhodnutím ze dne , č.j.: 2010/5742/570 Sp/2010/456/571 udělila Pioneer investiční společnosti, a.s. nové povolení k činnosti investiční společnosti se změněným rozsahem. Toto povolení nabylo právní moci dne IČ: DIČ: CZ Společnost v roce 2011 obhospodařovala tyto podílové fondy: Pioneer Sporokonto, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, SIN ; Pioneer obligační fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN ; Pioneer obligační plus, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer dynamický fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer akciový fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, SIN ; BALANCOVANÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond; RŮSTOVÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond; Pioneer zajištěný fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer zajištěný 2018 rozvíjející se trhy, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ Pioneer Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Pioneer Premium fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ ; Rozhodnutím ČNB č.j. 2011/2508/570 Sp/2011/136/571 ze dne , které nabylo právní moci dne , bylo uděleno povolení k vytvoření podílového fondu Pioneer zajištěný 2018 rozvíjející se trhy, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, ISIN CZ Vydávání podílových listů tohoto fondu bylo zahájeno dne

3 Významné události po rozvahovém dni Dne 2. února 2012 udělila Česká národní banka společnosti Pioneer investiční společnosti, a.s. povolení ke sloučení fondu Pioneer zajištěný fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond s přejímacím podílovým fondem Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. Podílníci fondu Pioneer zajištěný fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, který se sloučením zrušuje, se stávají podílníky přejímacího fondu Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, otevřený podílový fond, a to ke dni 30. března 2012, který byl stanoven jako den sloučení. Žádné další významné skutečnosti nenastaly. Depozitář fondů Depozitářem fondů v roce 2011 byla UniCredit Bank Czech Republic, a.s., IČ , se sídlem Praha 4, Michle, Želetavská 1525/1, PSČ , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka Auditor společnosti KPMG Česká republika Audit, s.r.o. Sídlo: Praha 8, Pobřežní 1a, PSČ Zapsaná v obchodním rejstříku u Městského soudu Praze, oddíl C, č. vložky Zastoupená Ing. Pavlem Závitkovským, prokuristou se samostatnou prokurou, osvědčení č. 69 IČ: DIČ: CZ Průměrný počet zaměstnanců společnosti v rozhodném období činil 15,03. Osoby s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti Pioneer Global Asset Management, S.p.A., IČ: , se sídlem Galleria San Carlo, 6, Milan 20122, Itálie, člen bankovní skupiny UniCredit jediný akcionář, 100 % přímý podíl na základním kapitálu. UniCredit, S.p.A., IČ: , se sídlem Via Alessandro Specchi 16, Roma, Itálie, člen bankovní skupiny UniCredit 100 % nepřímý podíl na základním kapitálu. Výše uvedené osoby měly na investiční společnosti kvalifikovanou účast po celé účetní období, za které je vypracovávána výroční zpráva Osoby, na kterých měla investiční společnost kvalifikovanou účast Během účetního období nebyly žádné osoby, na kterých měla investiční společnost kvalifikovanou účast. Představenstvo (ke dni ) Mgr. Roman Pospíšil, MBA předseda Ing. Vendulka Klučková místopředseda Bc. Dalibor Valter člen Dozorčí rada (ke dni ) Werner Kretschmer předseda Hannes Saleta Paolo Iannone Změny v Obchodním rejstříku V roce 2011 nebyly do Obchodního rejstříku zapsány žádné změny. Významné soudní spory V důsledku fúze formou sloučení společnosti se společností ŽB - Trust, investiční společnost, a.s. se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: , IČ: , se společnost stala účastníkem řízení o ,- Kč s úroky, které v roce 2004 zahájila společnost Firstinvest holding, a.s., se sídlem Krnov Pod Bezdušovým vrchem, Hlubčická 146/8, PSČ: , IČ: Soudní spor byl v roce 2007 pravomocně ukončen rozhodnutím Vrchního soudu v Praze, které potvrdilo rozhodnutí Městského soudu v Praze, kterým se žaloba zamítá. Nicméně žalobce podal mimořádný opravný prostředek dovolání k Nejvyššímu soudu v Brně. Dne Nejvyšší soud v Brně rozhodl, že rozsudek Vrchního soudu v Praze ze dne se zrušuje a věc se vrací tomuto soudu k dalšímu řízení. Dne Vrchní soud v Praze rozhodl, že rozsudek soudu prvního stupně, kterým byla žaloba společnosti Firstinvest holding, a.s. zamítnuta, se potvrzuje. Dne K se sídlem Na Příkopě 858/20, PSČ Změna sídla byla v Obchodním rejstříku promítnuta ke dni

4 podala společnost Firstinvest holding, a.s. dovolání proti rozsudku Vrchního soudu v Praze ze dne Toto dovolání však Nejvyšší soud svým usnesením ze dne odmítl. Od tohoto data již nedošlo k podání žádného dalšího mimořádného opravného prostředku společností Firstinvest holding, a.s. a společnost v roce 2011 již žádné další soudní spory neevidovala. Další informace Výdaje na činnost v oblasti výzkumu, vývoje a ochrany životního prostředí společnost v roce 2011 nevynaložila. Společnost nemá a v průběhu roku 2011 neměla organizační složku v zahraničí. 4

5 Seznam obchodníků s cennými papíry pro rok 2011 Obchodníci, prostřednictvím kterých společnost prováděla obchody s cennými papíry. Název Barclays Capital Inc. Citibank Europe Prague plc. org.složka Citigroup Inc. Česká spořitelna, a.s. Československá obchodní banka, a.s. Deutsche Bank AG London DZ Bank AG Erste Group Bank AG Exane SA HSBC Bank plc HSBC Trinkaus & Burkhardt AG ING Bank N.V. ING Bank N.V. - organizační složka JP Morgan Securities London KBC Brussels Komerční banka, a.s. Natixis Bleichroeder Inc. Österreichische Volksbanken- Aktiengesellschaft Oppenheimer EU Ltd. Pioneer Asset Management, a.s. Royal Bank of Scotland Societe Generale Corporate and Investment Banking Troika Dialog Investments Ltd. UBS Ltd. Sídlo 5, The North Colonnade Canary Wharf, London, Velká Británie Bucharova 2641/14, Praha, Česká republika 33 Canada Square Canary Wharf, London, Velká Británie Olbrachtova 1929/62, Praha, Česká republika Praha 5, Radlická 333/150, Česká republika 1, Great Winchester Stree, London, Velká Británie Platz der Republik, Frankfurt am Main, Německo Graben 21, Wien, Rakousko 16 Avenue Matignon, Paris, Republique Francie 8, Canada Square, Canary Harf, London, Velká Británie Koenigsallee 21/23, Duesseldorf, Německo Amstelveenseweg KL Amsterdam, Nizozemsko Plzeňská 345/5, Praha 5, Česká republika 60 Victoria Embankment, London, Velká Británie 2 Havenlaan, 1080 Brussels, Belgie Na Příkopě 33, Praha 1, Česká republika 1345 Avenue of the Americas 44f, New York, USA Kolingasse 19, Wien, Rakousko 6 Gracechurch Street, 1st floor, London, Velká Británie Karolinská 650/1, Praha, Česká republika Premier Place, Devonshire Square, London, Velká Británie SG House 41 Tower Hill, London, Velká Británie 57 Digeni Akrita Ave, Zachariades Building, Office 201, Kyperská republika 21 Lombard street, London, Velká Británie UniCredit Bank Czech Republic, a.s. Praha 4, Michle, Želetavská 1525/1, PSČ Unicredit CAIB AG WOOD & Company Financial Services, a.s. Julius Tandler Platz 3, Wien, Rakousko Náměstí Republiky 1079/1a, Praha, Česká republika 2 K se sídlem Na Příkopě 858/20, PSČ Změna sídla byla v Obchodním rejstříku promítnuta ke dni

6 Účetní závěrka 6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27