Úplné zně ní př íslušných ustanovení s vyznač ením změ n. Návrhu zákona o změně zákonů v souvislosti se sjednocováním dozoru nad finančním trhem

Transkript

1 -1- Úplné zně ní př íslušných ustanovení s vyznač ením změ n Návrhu zákona o změně zákonů v souvislosti se sjednocováním dozoru nad finančním trhem Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky ČÁST PRVNÍ Změna zákona o zřízení ministerstev a jiných ústředních orgánů státní správy České republiky Čl. I Zákon č. 2/1969 Sb., o zřízení ministerstev a jiných ústředních orgánů státní správy České republiky, ve znění změn a doplnění provedených zákonem České národní rady č. 34/1970 Sb., zákonem České národní rady č. 60/1988 Sb., zákonem České národní rady č. 173/1989 Sb., zákonným opatřením předsednictva České národní rady č. 9/1990 Sb., zákonem České národní rady č. 126/1990 Sb., zákonem České národní rady č. 203/1990 Sb., zákonem České národní rady č. 288/1990 Sb., zákonným opatřením předsednictva České národní rady č. 305/1990 Sb., zákonem České národní rady č. 575/1990 Sb., zákonem České národní rady č. 173/1991 Sb., zákonem České národní rady č. 283/1991 Sb. a se zřetelem na ústavní zákon České národní rady č. 53/1990 Sb. a ústavní zákon č. 101/1990 Sb., ve znění zákona č. 19/1992 Sb., zákona č. 23/1992 Sb., zákona č. 103/1992 Sb., zákona č. 167/1992 Sb., zákona č. 239/1992 Sb., zákona č. 350/1992 Sb., zákona č. 474/1992 Sb., zákona č. 548/1992 Sb., zákona č. 358/1992 Sb., zákona č. 359/1992 Sb., zákona č. 21/1993 Sb., zákona č. 166/1993 Sb., zákona č. 285/1993 Sb., zákona č. 47/1994 Sb., zákona č. 89/1995 Sb., zákona č. 289/1995 Sb., zákona č. 135/1996 Sb., zákona č. 272/1996 Sb., zákona č. 152/1997 Sb., zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 148/1998 Sb., 63/2000 Sb., zákona č. 130/2000 Sb., zákona č. 204/2000 Sb., zákona č. 365/2000 Sb., zákona č. 154/2000 Sb., zákona č. 239/2000 Sb., zákona č. 257/2000 Sb., zákona č. 258/2000 Sb., zákona č. 458/2000 Sb., zákona č. 256/2001 Sb., zákona č. 219/2002 Sb., zákona č. 13/2002 Sb., zákona č. 47/2002 Sb., zákona č. 517/2002 Sb., zákona č. 62/2003 Sb., zákona č. 162/2003 Sb., zákona č. 18/2004 Sb., zákona č. 362/2004 Sb., zákona č. 421/2004 Sb., zákona č. 499/2004 Sb. a zákona č. 501/2004 Sb., se mění takto: 2 (1) V České republice působí tyto další ústřední orgány státní správy: 1. Český statistický úřad, 2. Český úřad zeměměřický a katastrální, 3. Český báňský úřad, 4. Úřad průmyslového vlastnictví, 5. Úřad pro ochranu hospodářské soutěže, 6. Správa státních hmotných rezerv, 7. Státní úřad pro jadernou bezpečnost, 8. Komise pro cenné papíry finanční trh, 9. Národní bezpečnostní úřad, 10. Energetický regulační úřad, 11. Úřad vlády České republiky.

2 - 2 - (2) Zrušen (3) Předsedu Českého statistického úřadu a Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže jmenuje a odvolává na návrh vlády prezident republiky. Předsedu a členy Prezidia Komise pro cenné papíry finanční trh jmenuje a odvolává na návrh vlády prezident republiky. Předsedy ostatních úřadů a orgánů uvedených v odstavci 1 jmenuje a odvolává vláda České republiky. 4 (1) Ministerstvo financí je ústředním orgánem státní správy pro státní rozpočet republiky, státní závěrečný účet republiky, státní pokladnu České republiky, finanční trh s výjimkou dozoru nad kapitálovým trhem v rozsahu působnosti Komise pro cenné papíry finanční trh, daně, poplatky a clo, finanční hospodaření, finanční kontrolu, účetnictví, audit a daňové poradenství, věci devizové včetně pohledávek a závazků státu vůči zahraničí, ochranu zahraničních investic, pro tomboly, loterie a jiné podobné hry, hospodaření s majetkem státu, privatizaci majetku státu, pro věci pojišťoven, penzijních fondů, ceny a pro činnost zaměřenou proti legalizaci výnosů z trestné činnosti, posuzuje dovoz subvencovaných výrobků a přijímá opatření na ochranu proti dovozu těchto výrobků. (2) Ministerstvo financí zajišťuje členství v mezinárodních finančních institucích a finančních orgánech Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj (OECD), Evropské unie a dalších mezinárodních hospodářských seskupení, pokud toto členství nepřísluší výlučně České národní bance. (3) Ministerstvo financí zajišťuje členství v mezinárodních finančních institucích a finančních orgánech Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj (OECD), Evropské unie a dalších mezinárodních hospodářských seskupení, pokud toto členství nepřísluší výlučně České národní bance. (4) Ministerstvo financí koordinuje příjem zahraniční pomoci. ČÁST DRUHÁ Změna zákona o Komisi pro cenné papíry Čl. II Zákon č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění zákona č. 30/2000 Sb., zákona č. 362/2000 Sb., zákona č. 370/2000 Sb., zákona č. 308/2002 Sb. a zákona č. 257/2004 Sb. se mění takto: Zákon č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry finanční trh a o změně a doplnění dalších zákonů 1 Účel zákona Účelem tohoto zákona je upravit zřízení, postavení, působnost, pravomoce pravomoci a organizační strukturu Komise pro cenné papíry finanční trh (dále jen Komise ) a stanovit některá práva a povinnosti subjektů působících na kapitálovém finančním trhu.

3 - 3-2 Postavení Komise (1) Zřizuje se Komise jako správní úřad pro oblast kapitálového trhu. dozoru nad kapitálovým trhem, trhem soukromého pojišťovnictví a trhem penzijního připojištění. (2) Posláním Komise je posilovat důvěru investorů a emitentů investičních nástrojů v kapitálový trh. Cílem Komise je přispívat k ochraně investorů a k rozvoji kapitálového trhu a podporovat osvětu v této oblasti Posláním Komise je a) posilovat důvěru ve finanční trh, b) přispívat k řádnému fungování, stabilitě a integritě finančního trhu, c) přispívat k ochraně spotřebitelů v oblasti finančního trhu, d) podporovat rozvoj finančního trhu a osvětu v této oblasti v rámci její působnosti. (3) Komise má své sídlo v Praze. 3 Působnost Komise (1) Komise a) vykonává státní dozor v rozsahu stanoveném tímto zákonem a zvláštními zákony 1), b) rozhoduje o právech, právem chráněných zájmech a povinnostech právnických a fyzických osob, pokud tak stanoví tento zákon nebo zvláštní zákony 1), c) kontroluje plnění informačních povinností osob podléhajících státnímu dozoru Komise stanovených tímto zákonem a zvláštními zákony, 1) d) kontroluje plnění povinností osob vyplývajících ze zákazu využívat důvěrné informace, 2) oznamuje podezření ze spáchání trestného činu zneužívání důvěrných informací v obchodním styku, e) vede seznamy podle 13, f) vydává Věstník Komise pro cenné papíry finanční trh (dále jen Věstník Komise ), g) spolupracuje s jinými správními úřady a institucemi, (2) Komise dále a) informuje veřejnost a účastníky kapitálového finančního trhu zejména o poskytovatelích služeb na kapitálovém trhu, investičních nástrojích a operacích uskutečněných na kapitálovém trhu v rozsahu a způsobem stanoveným tímto zákonem a zvláštními zákony, b) v rozsahu své působnosti spolupracuje s mezinárodními organizacemi a zahraničními úřady, které vykonávají dozor nad kapitálovým finančním trhem, c) podporuje vzdělávání a osvětu v oblasti kapitálového finančního trhu v rozsahu své působnosti, d) vykonává další činnosti k naplnění svého postavení a působnosti. 1) Zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 214/1992 Sb., o burze cenných papírů, ve znění pozdějších předpisů.

4 - 4 - Zákon č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a o změnách některých zákonů souvisejících s jeho zavedením, ve znění zákona č. 61/1996 Sb. 2) 81 zákona č. 591/1992 Sb. 1) 2) Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování. Zákon č. 190/2004 Sb., o dluhopisech. Zákon č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a o změnách některých zákonů souvisejících s jeho zavedením, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 363/1999 Sb., o pojišťovnictví, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 168/1999 Sb., o pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou provozem vozidla a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o pojištění odpovědnosti z provozu vozidla), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 37/2004 Sb., o pojistné smlouvě a o změně souvisejících zákonů (zákon o pojistné smlouvě). Zákon č. 38/2004 Sb., o pojišťovacích zprostředkovatelích a samostatných likvidátorech pojistných událostí a o změně živnostenského zákona (zákon o pojišťovacích zprostředkovatelích a likvidátorech pojistných událostí). 124 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 4 Informační povinnosti Komise (1) Komise zpracovává a předkládá vládě a Poslanecké sněmovně zprávu o situaci na českém kapitálovém finančním trhu jedenkrát ročně a dvakrát ročně podává informaci o své činnosti a hospodaření rozpočtovému výboru Poslanecké sněmovny. (2) Komise na vyžádání Poslanecké sněmovny nebo Senátu a jejich orgánů zpracuje v dohodnutém termínu stanovisko k návrhům právních předpisů majících vztah ke kapitálovému k finančnímu trhu. (3) Komise podává Ministerstvu financí (dále jen "ministerstvo") čtvrtletně zprávu o situaci na kapitálovém finančním trhu a o opatřeních, která přijala. 6 Řízení před Komisí (3) Proti rozhodnutí Komise lze podat rozklad, pokud dále není stanoveno jinak. O rozkladu rozhoduje Prezidium Komise pro cenné papíry finanční trh (dále jen "prezidium"). Komise provádí výkon svých rozhodnutí. (4) Proti rozhodnutí prezidia v prvním stupni není přípustný opravný prostředek. (1) Komise je oprávněna 8 Kontrolní oprávnění a) vyžadovat informace nebo podklady od osoby, která podle tohoto nebo zvláštního zákona podléhá jejímu dozoru, b) vyžadovat informace nebo podklady od každého, je-li to nutné k šetření skutečnosti, nasvědčující porušení povinnosti, týkající se ochrany vnitřních informací nebo manipulace s trhem podle zvláštního zákona,

5 - 5 - c) vyžadovat objasnění skutečností od každého, je-li splněna podmínka podle písmene b); ustanovení zvláštního právního předpisu upravujícího správní řízení o předvolání, předvedení a výslechu svědka platí obdobně, d) za splnění podmínky podle písmene b) vyžadovat předložení záznamů, zpráv nebo s nimi spojených údajů přenášených prostřednictvím sítě elektronických komunikací od osoby, která podléhá jejímu dozoru a která je oprávněně pořídila, e) za splnění podmínky podle písmena b) vyžadovat poskytnutí provozních a lokalizačních údajů od osoby zajišťující veřejnou komunikační síť nebo poskytující veřejně dostupnou službu elektronických komunikací 9b, c) f) provést státní kontrolu podle zvláštního zákona u osoby, která podle tohoto nebo zvláštního zákona podléhá jejímu dozoru, včetně státní kontroly na místě. (2) Komise může uplatnit pravomoci podle odstavce 1 též, je-li to nutné ke zjištění informací, o které žádá zahraniční orgán dozoru nad finančním trhem a tyto informace mu lze v souladu s 26 poskytnout; pravomoc podle odstavce 1 písm. b) lze uplatnit, jsou-li tam uvedené podmínky přiměřeně splněny u zahraničního orgánu dozoru nad finančním trhem.. (2) Komise může uplatnit oprávnění podle odstavce 1 písm. b) až e) i v případě šetření skutečnosti jiné než podle odstavce 1 písm. b), je-li to nutné ke zjištění informací, o které žádá zahraniční orgán dozoru nad finančním trhem, za podmínky, že je to nutné pro plnění jeho úkolů v oblasti dozoru nad finančním trhem, že tyto informace mu lze v souladu s 26 poskytnout a že může uplatnit srovnatelné pravomoci na území svého státu v případě obdobné žádosti Komise. (3) Osoba podléhající dozoru Komise podle tohoto nebo zvláštního zákona je povinna v souvislosti s výkonem státní kontroly poskytnout Komisi potřebnou součinnost, zejména na žádost neprodleně umožnit vstup do svých prostor. Osoba, od které je Komise oprávněna vyžadovat informace nebo podklady podle odstavce 1 nebo 2, je povinna poskytnout tyto informace nebo podklady bez zbytečného odkladu, nestanoví-li Komise lhůtu delší. (4) Porušením povinnosti podle odstavce 3 se fyzická osoba dopustí přestupku a právnická osoba jiného správního deliktu; k jejich projednání je příslušná Komise. Za přestupek nebo jiný správní delikt podle věty první může Komise jejich pachateli uložit opatření k nápravě nebo sankci podle tohoto zákona ( 9); pokutu lze uložit do výše Kč. 9 Opatření k nápravě a sankce (1) Zjistí-li Komise při výkonu státního dozoru porušení právních povinností osobami podléhajícími státnímu dozoru spočívající v tom, že porušují nebo i porušily své povinnosti vymezené v 7, je oprávněna uložit opatření k nápravě nebo sankce podle zvláštních zákonů1) a ve vymezených případech i podle tohoto zákona. (2) (1) V případě, že Komise vykonává státní dozor podle tohoto zákona, je oprávněna přijmout tato opatření k nápravě: a) uložit kontrolované osobě, aby zjednala nápravu ve lhůtě stanovené v opatření a ve stanovené lhůtě podala zprávu o přijatých opatřeních, b) určit, jakým způsobem je osoba podléhající státnímu dozoru povinna nedostatek odstranit.

6 - 6 - (3) V případě, že Komise vykonává státní dozor podle tohoto zákona, je oprávněna uložit sankci ve formě pokuty za zjištěné porušení povinnosti až do výše 100 miliónů Kč. Při stanovení výše pokuty postupuje Komise podle 10 odst. 4. (4) Uložením opatření k nápravě a pokuty podle tohoto zákona není dotčena odpovědnost podle jiných právních předpisů. (5) (2) Komise může místo pokuty uložit veřejné napomenutí. Současně Komise rozhodne podle okolností o rozsahu, formě a způsobu uveřejnění napomenutí, a to na náklady osoby, které se veřejné napomenutí ukládá. (6) (3) Osoba oprávněná k vedení evidence investičních nástrojů je vázána rozhodnutím Komise týkajícím se jí vedené evidence, jakmile jí bylo doručeno, není-li v rozhodnutí uvedeno jinak. Organizátor regulovaného trhu je vázán rozhodnutím Komise o pozastavení obchodování s cennými papíry a rozhodnutím Komise o předběžném opatření, týkajícím se cenných papírů, jakmile mu bylo doručeno, není-li v rozhodnutí uvedeno jinak ) Zákon ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 214/1992 Sb., o burze cenných papírů, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a o změnách některých zákonů sou 9a Přestupky (1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že a) jako osoba, která podle tohoto nebo zvláštního zákona podléhá dozoru Komise neposkytne informace a podklady, které je Komise oprávněna vyžadovat podle 8 odst. 1 písm. a), b) neposkytne informace, podklady, záznamy, údaje nebo vysvětlení, které je Komise oprávněna vyžadovat podle 8 odst. 1 písm. b) až d) a odst. 2, nebo c) poruší povinnost, která podléhá státnímu dozoru podle 7a. (2) Za přestupek podle odstavce 1 písm. a) a b) lze uložit pokutu do Kč a za přestupek podle odstavce 1 písm. c) lze uložit pokutu do Kč. 9b že Správní delikty právnických osob a podnikajících fyzických osob (1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, a) jako osoba, která podle tohoto nebo zvláštního zákona podléhá dozoru Komise neposkytne informace a podklady, které je Komise oprávněna vyžadovat podle 8 odst. 1 písm. a), b) neposkytne informace, podklady, záznamy, údaje nebo vysvětlení, které je Komise oprávněna vyžadovat podle 8 odst. 1 písm. b) až d) a odst. 2, nebo c) poruší povinnost, která podléhá státnímu dozoru podle 7a.

7 - 7 - (2) Za správní delikt podle odstavce 1 písm. a) a b) se uloží pokuta do Kč a za správní delikt podle odstavce 1 písm. c) pokuta do Kč. 9c Společná ustanovení ke správním deliktům (1) Právnická osoba za správní delikt neodpovídá, jestliže prokáže, že vynaložila veškeré úsilí, které bylo možno požadovat, aby porušení právní povinnosti zabránila. (2) Při určení výměry pokuty právnické osobě se přihlédne k závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za nichž byl spáchán. (3) Odpovědnost právnické osoby za správní delikt zaniká, jestliže správní orgán o něm nezahájil řízení do 1 roku ode dne, kdy se o něm dozvěděl, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán. (4) Správní delikty podle tohoto zákona projednává v prvním stupni Komise. (5) Na odpovědnost za jednání, k němuž došlo při podnikání fyzické osoby 10) nebo v přímé souvislosti s ním, se vztahují ustanovení zákona o odpovědnosti a postihu právnické osoby. (6) Pokuty za správní delikty vybírá a vymáhá Komise. Příjem z pokut uložených obchodníkům z cennými papíry je příjmem Garančního fondu, příjem z ostatních pokut je příjmem státního rozpočtu. 10) 2 odst. 2 obchodního zákoníku. 10 Řízení ve věcech opatření k nápravě a sankce (1) Správní řízení, v němž se ukládají opatření k nápravě a sankce podle tohoto zákona, lze zahájit do jednoho roku ode dne, kdy se Komise dozvěděla o skutečnostech rozhodných pro jejich uložení, nejpozději však do deseti let ode dne, kdy povinnost, za niž jsou ukládány, byla naposledy porušena. (2) Pokud hrozí nebezpečí z prodlení nebo neodstranitelný zásah.do práv jiných osob, lze řízení, v němž Komise ukládá opatření.k nápravě a sankce podle tohoto zákona nebo zvláštních zákonů,.zahájit i doručením rozhodnutí Komise o předběžném opatření. (3) Komise je oprávněna zahájit správní řízení i doručením.veřejnou vyhláškou, pokud je splněna alespoň jedna z podmínek.podle odstavce 2 a pokud se nepodařilo rozhodnutí doručit.a okolnosti dále nasvědčují tomu, že dotčená osoba se bude vyhýbat.doručení rozhodnutí, a prodlení ve vzniku právních účinků doručení.by mohlo podstatně ztížit nebo znemožnit realizaci opatření.k nápravě nebo sankce. Rozhodnutí

8 - 8 - Komise je v tomto případě.doručeno okamžikem vyvěšení vyhlášky na úřední desce Komise. (4) Při ukládání opatření k nápravě a sankcí podle tohoto zákona.vychází Komise zejména z povahy, závažnosti, způsobu, doby trvání.a následků protiprávního jednání. Při rozhodování o výběru opatření k nápravě nebo sankce podle tohoto zákona je Komise povinna přihlížet také k povaze podnikatelské a jiné výdělečné.činnosti, kterou vykonává osoba, jíž se opatření k nápravě nebo sankce ukládá, a vycházet z přiměřenosti při ukládání pokuty vzhledem k majetkovým poměrům osoby. (5) Při vybírání a vymáhání pokut, uložených podle tohoto zákona.nebo zvláštních právních předpisů, postupuje Komise podle zvláštního právního předpisu.10a) (6) (5) Středisko a osoba oprávněná k vedení části evidence.střediska, jakož i k výkonu ostatních jeho činností10b) jsou.vázány rozhodnutím Komise, pokud se týká jimi vedené evidence,.jakmile bylo doručeno, není-li v rozhodnutí uvedeno jinak..organizátor veřejného trhu10c) a osoba provádějící vypořádání.obchodů s cennými papíry10d) jsou vázáni rozhodnutím Komise.o pozastavení obchodování s registrovaným cenným papírem10e) nebo.o zákazu obchodování a plnění závazků z takových obchodů10f).a rozhodnutím Komise o předběžném opatření vydaném v těchto.věcech, jakmile jim bylo doručeno, není-li v rozhodnutí uvedeno jinak. 10a) Zákon č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků, ve znění pozdějších předpisů. 10b) 55 a 70a zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů. 10c) 8b zákona č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 362/2000 Sb. 10d) 70b zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů. 10e) 91 zákona č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 362/2000 Sb. 10f) 91a zákona č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 362/2000 Sb. 12 Státní dozor Komise ve zvláštních případech (1) Státnímu dozoru Komise podléhá činnost penzijních fondů a pojišťoven v rozsahu jejich povinností při investování do investičních instrumentů a obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet. (2) Při výkonu státního dozoru vůči penzijním fondům podle odstavce 1 je Komise povinna postupovat tak, aby nebyly narušeny pravomoci ministerstva při jeho výkonu státního dozoru podle zákona o penzijním připojištění se státním příspěvkem. (3) Podléhá-li činnost institucionálního investora nebo obchodníka s cennými papíry státnímu dozoru Komise a dohledu České národní banky nebo státnímu dozoru ministerstva, může mu být za skutkově totožné porušení povinnosti uložena pouze jedna pokuta. Pokutu může uložit pouze ten orgán, který o porušení povinnosti zahájil řízení jako první. Tím není dotčena pravomoc ostatních orgánů uložit opatření k nápravě nebo odejmout povolení podle zákona. Byla-li řízení zahájena ve stejný den, pokutu uloží a) Česká národní banka, pokud jde o uložení pokuty bance, b) Ministerstvo Komise, pokud jde o uložení pokuty penzijnímu fondu nebo pojišťovně.

9 - 9 - Vedení seznamů a dokumentace a jejich uveřejňování 13 (1) Komise vede seznamy a) obchodníků s cennými papíry, 11) b) makléřů, 12) c) organizátorů mimoburzovního trhu, 13) d) osob provádějících vypořádání obchodů s cennými papíry, 14) e) tiskáren, které jsou oprávněny k tisku cenných papírů, 15) f) investičních společností, podílových a investičních fondů, 16) g) nucených správců a likvidátorů, 5) h) depozitářů investičních společností, investičních fondů a penzijních fondů, 18) depozitářů fondů kolektivního investování, 18) i) penzijních fondů, 19) penzijních fondů a depozitářů penzijních fondů, 19) j) pojišťoven, 20) k) investičních zprostředkovatelů, l) investičních společností se sídlem v členském státu Evropské unie, které poskytují své služby na území České republiky, s uvedením údajů o případné organizační složce umístěné na území České republiky, m) zahraničních standardních fondů, které veřejně nabízejí své cenné papíry na území České republiky, s uvedením údajů o bance, se kterou mají uzavřenou smlouvu podle zvláštního právního předpisu, upravujícího kolektivní investování, 10c) n) zahraničních speciálních fondů, které mohou veřejně nabízet své cenné papíry na území České republiky, s uvedením údajů o bance, se kterou mají uzavřenou smlouvu obdobnou smlouvě uvedené v písmenu m), o) vypořádacích systémů a účastníků těchto vypořádacích systémů, p) účastníků vypořádacích systémů, vedených v seznamu Komise Evropských společenství, kteří mají sídlo nebo místo podnikání v České republice, q) účastníků centrálního depozitáře, r) ratingových agentur, s) osob oprávněných k vedení samostatné evidence investičních nástrojů, t) zahraničních oficiálně uznaných veřejných trhů., u) odpovědných pojistných matematiků, nucených správců, likvidátorů oprávněných provádět likvidaci pojišťovny nebo zajišťovny a registr zprostředkovatelů pojištění a samostatných likvidátorů pojistných událostí, v) seznam obchodníků s cennými papíry se sídlem v členském státu Evropské unie, kteří poskytují své služby na území České republiky, s uvedením údajů o případné organizační složce umístěné na území České republiky. 5 ) Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 10c Zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování. 11) 45 zákona ČNR č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 152/1996 Sb. 12) 49 zákona ČNR č. 591/1992 Sb. 13) 50 zákona ČNR č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 152/1996 Sb. 14) 70b zákona ČNR č. 591/1992 Sb. 15) 72 odst. 1 písm. k) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 362/2000 Sb. 16) Zákon č. 248/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

10 ) 30 zákona č. 248/1992 Sb., ve znění zákona č. 151/1996 Sb. 19) Zákon č. 42/1994 Sb., ve znění zákona č. 61/1996 Sb. 20) Zákon ČNR č. 185/1991 Sb., o pojišťovnictví, ve znění pozdějších předpisů. 11) 6 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 12) 14 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 13) 74 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 14) 83 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 15) 45 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 16) Zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování. 18) 25 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování. 19) Zákon č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a o změnách některých zákonů souvisejících s jeho zavedením, ve znění pozdějších předpisů. 20) Zákon č. 363/1999 Sb., o pojišťovnictví, ve znění pozdějších předpisů. (1) Komise vydává Věstník Komise. 14 (2) Komise uveřejňuje ve Věstníku Komise zejména: a) seznamy podle 13 odst. 1 písm. a) ve lhůtách podle 13 odst. 2, b) pravomocná rozhodnutí Komise, s výjimkou těch, která obsahují skutečnosti, na které se vztahuje zvláštní zákon, 21) c) stanoviska Komise, d) jiná sdělení nebo oznámení důležitá pro kapitálový finanční trh. 18 Spolupráce s ministerstvem (1) Komise a) sleduje soustavně působení zákonů a jiných právních předpisů v oblasti kapitálového trhu a informuje ministerstvo o potřebě přijetí zákonných úprav v oblasti kapitálového trhu, b) podává návrhy pro vypracování právních předpisů upravujících činnost Komise podle tohoto zákona a zvláštních zákonů.1) (2) V případě, že se ministerstvo ve své činnosti dozví o obchodech s investičními nástroji, které mohou mít význam pro Komisi při plnění jejích úkolů při výkonu státního dozoru, informuje o nich neprodleně Komisi. Pokud Komise požádá ministerstvo o provedení kontroly těchto obchodů, je ministerstvo povinno kontrolu provést a podat o jejím výsledku zprávu Komisi. (3) V případě, že se Komise ve své činnosti dozví o obchodech s investičními nástroji, které mohou mít význam pro ministerstvo při plnění jeho úkolů při výkonu dozoru, informuje o nich neprodleně ministerstvo. Pokud ministerstvo požádá Komisi o provedení kontroly těchto obchodů, je Komise povinna kontrolu provést a podat o jejím výsledku zprávu ministerstvu. 19 Spolupráce s Komorou auditorů České republiky Komise spolupracuje s Komorou auditorů České republiky, zejména při zavádění mezinárodně uznávaných auditorských postupů ve vztahu k poskytovatelům služeb na

11 kapitálovém finančním trhu a emitentům a usměrňování činnosti auditorů při aplikaci těchto postupů. 21 (1) Orgány Komise jsou předseda Komise, který stojí v čele Komise, a prezidium. V čele Komise stojí prezidium. Prezidium se skládá z předsedy Komise a dalších čtyř členů. Předsedu Komise a členy prezidia jmenuje na návrh vlády prezident republiky (2) Prezidium rozhoduje zejména schvaluje a) o plánu plán činnosti Komise, a) o návrhu návrh rozpočtu Komise a závěrečném účtu závěrečný účet Komise, b) o návrzích zákonů a návrhy prováděcích právních předpisů, c) o vnitřních předpisech Komise, zejména organizačním řádu, jednacím řádu jednací řád prezidia, spisovém řádu, podpisovém řádu a pravidlech a pravidla profesionální etiky pro prezidium a zaměstnance Komise, d) o zprávách zprávy pro vládu, Poslaneckou sněmovnu a rozpočtový výbor Poslanecké sněmovny podle 4 odst. 1 a pro ministerstvo podle 4 odst. 3, e) o podnětech podněty vládě,. f) o rozkladech, g) v řízeních o zavedení nucené správy, 24a) o pozastavení obchodování s cenným papírem, 5) o předčasném splacení jmenovité hodnoty dluhopisu nebo emisního kurzu včetně poměrného výnosu 24d) a o pozastavení nebo odnětí povolení k činnosti vydaného podle zvláštního právního předpisu 24c), nejde-li o odnětí povolení na žádost a h) o opravném prostředku proti rozhodnutí organizátora regulovaného trhu nebo burzovní komory podle zvláštního právního předpisu. 24e) (3) Prezidium rozhoduje a) o rozkladu proti rozhodnutí vydaných Komisí v prvním stupni, v přezkumném řízení, o obnově řízení a v obnoveném řízení, b) o zavedení nucené správy, 24a) o pozastavení obchodování s cenným papírem, 5) o předčasném splacení jmenovité hodnoty dluhopisu nebo emisního kurzu včetně poměrného výnosu 24d) a o pozastavení nebo odnětí povolení k činnosti vydaného podle zvláštního právního předpisu 24c), nejde-li o odnětí povolení na žádost a c) o opravném prostředku proti rozhodnutí organizátora regulovaného trhu nebo burzovní komory podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu. 24e) (3) (4) Prezidium rozhoduje hlasováním. Rozhodnutí prezidia je přijato, hlasuje-li pro ně nadpoloviční většina jmenovaných členů. V případě rovnosti hlasů rozhoduje hlas předsedy Komise.V případě, že je jmenován pouze jeden člen prezidia, vykonává tento člen působnost prezidia. Pro účely tohoto odstavce a 23 odst. 3 se členem prezidia rozumí i předseda Komise. 5) Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 24a) Například 37d zákona č. 248/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů. Například 103 odst. 1 písm. e) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování. 24d) 22 odst. 2 písm. a) zákona č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů. 38 odst. 2 písm. c) zákona č. 190/2004 Sb., o dluhopisech. 24e) 78a zákona č. 591/1992 Sb., ve znění zákona č. 362/2000 Sb., a 31 zákona č. 214/1992 Sb., ve znění zákona č. 251/2000 Sb. 44 a 54 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

12 (1) V čele prezidia je předseda Komise, který řídí jeho činnost.v případě, že předseda Komise není jmenován, vykonává působnost předsedy Komise služebně nejstarší člen prezidia. (2) Předseda Komise schvaluje vnitřní předpisy Komise, zejména organizační řád, spisový řád a podpisový řád. (3) Předseda Komise organizuje a řídí běžnou činnost Komise. Na rozhodování ve správních řízeních vedených Komisí se předseda Komise podílí pouze jako člen prezidia ( 21 odst. 3). (2) (4)Vyžádá-li si vláda, Poslanecká sněmovna, Senát nebo jejich orgány přítomnost předsedy Komise na svém jednání, je předseda Komise povinen se tohoto jednání zúčastnit. 23 Podmínky pro výkon funkce předsedy Komise a člena prezidia Komise (5) Předseda Komise a členové prezidia nesmějí zastávat jinou placenou funkci ani vykonávat jinou výdělečnou činnost s výjimkou správy vlastního majetku a činnosti vědecké, literární, publicistické, umělecké a pedagogické. Při těchto všech činnostech jsou předseda Komise a členové prezidia povinni dbát, aby nedocházelo ke střetu zájmů nebo využití informací získaných při výkonu své funkce v Komisi. Předseda Komise nebo člen prezidia se nesmějí podílet po dobu výkonu své funkce přímo ani zprostředkovaně na podnikání osob podléhajících státnímu dozoru Komise. Během výkonu funkce je předseda Komise nebo člen prezidia povinen do deseti dnů ohlásit prezidiu nabytí nebo pozbytí každého investičního nástroje. 23 Podmínky pro výkon funkce předsedy Komise a člena prezidia Komise (8) Předseda Komise a členové prezidia vykonávají státní dozor nad kapitálovým finančním trhem. Oprávnění k této činnosti prokazují průkazem státního dozoru nad kapitálovým finančním trhem. 24 Zaměstnanci Komise (1) Pokud tento zákon nestanoví jinak, vztahují se na zaměstnance Komise ustanovení zákoníku práce. (2) Zaměstnanci Komise vykonávající státní dozor v oblasti kapitálového finančního trhu prokazují své oprávnění k této činnosti průkazem státního dozoru nad kapitálovým finančním trhem.

13 Povinnost mlčenlivosti a mezinárodní spolupráce (1) Předseda Komise, členové prezidia, zaměstnanci Komise, osoby, jejichž služeb Komise využívá při výkonu dozoru nad kapitálovým finančním trhem a jejich zaměstnanci a členové poradních orgánů Komise jsou povinni zachovávat mlčenlivost o všech informacích získaných v souvislosti s výkonem své činnosti, funkce nebo svého zaměstnání v oblasti dozoru nad kapitálovým finančním trhem. Informace podle věty první může osoba, která má povinnost mlčenlivosti, použít jen způsobem a v rozsahu nutném pro plnění úkolů nebo výkon funkce v oblasti dozoru nad kapitálovým finančním trhem nebo v soudním řízení vedeném v souvislosti s rozhodnutím nebo výkonem dozoru nad kapitálovým finančním trhem nebo v obdobném mezinárodním řízení. Porušením povinnosti mlčenlivosti není poskytnutí informace třetí osobě v souhrnné podobě tak, že nelze identifikovat konkrétní subjekt, kterého se informace týká. Povinnost mlčenlivosti trvá i po skončení činnosti, zaměstnání nebo funkce, které tuto povinnost založily. (2) Porušením mlčenlivosti podle odstavce 1 není poskytnutí informace a) úřadu v České republice, který spolupůsobí při výkonu dozoru nad kapitálovým trhem nebo působí při výkonu dozoru nad finančním trhem, 26 Povinnost mlčenlivosti a mezinárodní spolupráce (4) Informace získané v souvislosti s výkonem dozoru nad kapitálovým finančním trhem mohou být poskytnuty též orgánům Evropské unie, je-li to zapotřebí k plnění mezinárodní smlouvy, jíž je Česká republika vázána a která byla řádně vyhlášena. 26 Povinnost mlčenlivosti a mezinárodní spolupráce (6) Informace získané Komisí v rámci kontroly na místě na území cizího státu nesmí být bez souhlasu úřadu dozoru nad kapitálovým finančním trhem tohoto státu poskytnuty nikomu dalšímu. 27 (1) Za účelem zajištění co možná nejvyšší důvěryhodnosti Komise jsou členové prezidia Komise a zaměstnanci Komise povinni dodržovat pravidla profesionální etiky. (2) Zaměstnanci Komise nemohou vykonávat podnikatelskou činnost, podílet se na podnikatelské činnosti jiných osob nebo zastávat funkce ve statutárních a jiných orgánech jakékoli obchodní společnosti. Toto ustanovení se nevztahuje na správu vlastního majetku a činnost vědeckou, literární, publicistickou, uměleckou a pedagogickou. Při těchto všech činnostech jsou členové a zaměstnanci Komise povinni dbát, aby nedocházelo ke střetu zájmů nebo využití informací získaných při výkonu své funkce v Komisi.

14 ČÁST TŘETÍ Změna zákona o České národní bance Čl. III Zákon č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění zákona č. 60/1993 Sb., zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 442/2000 Sb., nálezu Ústavního soudu vyhlášeného pod č. 278/2001 Sb., zákona č. 482/2001 Sb., zákona č. 127/2002 Sb. a zákona č. 257/2004 Sb., se mění takto: 1 (1) Česká národní banka je ústřední bankou České republiky. (2) Česká národní banka je právnickou osobou, která má postavení veřejnoprávního subjektu, se sídlem v Praze; nezapisuje se do obchodního rejstříku. (3) České národní bance jsou svěřeny kompetence správního úřadu v rozsahu stanoveném tímto zákonem a zvláštními právními předpisy. 1) (4) Česká národní banka hospodaří samostatně s odbornou péčí s majetkem, který jí byl svěřen státem. 1) Například zákon č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 219/1995 Sb., devizový zákon, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 87/1995 Sb., o spořitelních a úvěrních družstvech a některých opatřeních s tím souvisejících a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmu, ve znění pozdějších předpisů. 2 (2) V souladu se svým hlavním cílem Česká národní banka c) řídí peněžní oběh, platební styk a zúčtování bank, poboček zahraničních bank a spořitelních a úvěrních družstev, pečuje o jejich plynulost a hospodárnost a podílí se na zajištění bezpečnosti, spolehlivosti a efektivnosti platebních systémů a na jejich rozvoji, d) vykonává bankovní dohled nad činností bank, poboček zahraničních bank a konsolidačních celků, jejichž součástí je banka se sídlem v České republice, a pečuje o bezpečné fungování a účelný rozvoj bankovního systému v České republice, d) vykonává dohled nad činností bank, poboček zahraničních bank, spořitelních a úvěrních družstev a konsolidačních celků, jejichž součástí je banka se sídlem v České republice (dále jen bankovní dohled ), a pečuje o bezpečné fungování a účelný rozvoj bankovního systému v České republice, 3 (6) Česká národní banka je povinna zaslat Komisi pro cenné papíry finanční trh kopii nebo opis rozhodnutí podle zvláštního zákona.17) (7) Česká národní banka je povinna podle zvláštního zákona18) informovat Komisi pro cenné papíry finanční trh o obchodech s investičními nástroji, a bude-li požádána, provést kontrolu peněžních transakcí spojených s těmito obchody.

15 (8) Česká národní banka je povinna podle zvláštního zákona19) informovat Komisi pro cenné papíry finanční trh a Ministerstvo financí o zahájení řízení a jeho průběhu, jehož předmětem je uložení opatření k nápravě a sankcí ) 16 odst. 2 zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů. 18) 17 odst. 1 zákona č. 15/1998 Sb. 19) 16 odst. 1 písm. c) zákona č. 15/1998 Sb. 24 Česká národní banka stanoví a) opatřením vyhlášeným ve Věstníku České národní banky pravidla obezřetného podnikání bank a, poboček zahraničních bank a spořitelních a úvěrních družstev, b) vyhláškou pravidla obezřetného podnikání dalších osob na peněžním trhu a podmínky, za kterých lze obchodovat na peněžním trhu. 25 (1) Česká národní banka může požadovat, aby banky, pobočky zahraničních bank a spořitelní a úvěrní družstva měly na účtě u České národní banky uloženu stanovenou část svých zdrojů (dále jen "povinné minimální rezervy"). (2) Povinné minimální rezervy mohou činit nejvýše 30 % celkových závazků banky snížených o závazky banky vůči jiným bankám instituce, která má povinnost podle odstavce 1, snížených o závazky této instituce vůči jiným institucím, které mají povinnost podle odstavce (1) Pokud banka, spořitelní nebo úvěrní družstvo nebo pobočka zahraniční banky neudržuje stanovenou povinnou minimální rezervu, je Česká národní banka oprávněna účtovat jí z částky, o kterou není stanovená povinná minimální rezerva naplněna, úrok ve výši odpovídající dvojnásobku platné diskontní sazby. (2) Při zvýšení úrovně povinných minimálních rezerv určí Česká národní banka lhůtu, ve které se banka osoby podléhající povinnosti podle 25 musí se zvýšením vyrovnat. 29a Obchody, které provádí podle části šesté s bankami, může Česká národní banka obdobně provádět i se spořitelními a úvěrními družstvy. Česká národní banka 36 a) obchoduje se zlatem a devizovými hodnotami a provádí všechny druhy bankovních obchodů s tuzemskými a zahraničními bankami, spořitelními a úvěrními družstvy a platební styk se zahraničím;

16 Další činnosti a oprávnění České národní banky 37 (1) Česká národní banka předkládá vládě návrhy zákonných úprav v oblasti měny, peněžního oběhu, peněžního trhu, platebního styku a zákonných úprav týkajících se působnosti a postavení ústřední banky. (2) Česká národní banka spolu s ministerstvem financí předkládá vládě návrhy zákonných úprav devizového hospodářství a návrhy zákonných úprav v oblasti bankovnictví a činnosti spořitelních a úvěrních družstev. 38 (1) Česká národní banka je oprávněna provozovat systémy pro mezibankovní platební styk. Účastníky těchto systémů mohou být vedle bank, spořitelních a úvěrních družstev 4a) a poboček zahraničních bank i osoby, které plní úlohu ústřední protistrany, zúčtovatele nebo zúčtovací instituce ve vypořádacím systému podle zvláštního právního předpisu, upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, 3b) nebo ve vypořádacím systému uvedeném v seznamu Komise Evropských společenství, a které při své účasti v systému České národní banky odpovídají za splnění finančních závazků vyplývajících z jejich příkazů přijatých tímto systémem. Uvedeným osobám je veden v systému České národní banky účet obdobný účtu mezibankovního platebního styku podle zvláštního právního předpisu, 4)4a) uzavře-li Česká národní banka s těmito osobami smlouvu o vedení účtu platebního styku a předávání dat mezibankovního platebního styku. 4) 4a) Zákon č. 21/1992 Sb. Zákon č. 21/1992 Sb. a zákon č. 87/1995 Sb. 38 (3) Česká národní banka stanoví k zajištění jednotného platebního styku a zúčtování v České republice vyhláškou a) způsob provádění platebního styku mezi bankami a zúčtování na účtech u bank; b) způsob používání platebních prostředků bankami v platebním styku. 38 (3) Česká národní banka stanoví k zajištění jednotného platebního styku a zúčtování vyhláškou a) způsob provádění platebního styku mezi bankami, spořitelními a úvěrními družstvy a pobočkami zahraničních bank a zúčtování na účtech u bank, spořitelních a úvěrních družstev a poboček zahraničních bank; b) způsob používání platebních prostředků bankami, spořitelními a úvěrními družstvy a pobočkami zahraničních bank v platebním styku. 41 (2) Česká národní banka vyžaduje k zabezpečení svých úkolů potřebné informace a podklady od a) bank, spořitelních a úvěrních družstev a poboček zahraničních bank,

17 b) jiných osob, které náleží do sektoru finančních institucí podle práva Evropských společenství 8) nebo v nichž má banka kvalifikovanou účast 9) nebo osob, zahrnutých do konsolidačního celku, nad nímž je vykonáván bankovní dohled, nebo osob ve finančním konglomerátu 9b) anebo osob, které disponují informacemi potřebnými pro sestavení platební bilance České republiky. (3) Česká národní banka stanoví vyhláškou okruh jiných osob uvedených v odstavci 2 písm. b) a obsah, formu, termíny a způsob předkládání od nich vyžadovaných informací a podkladů. Česká národní banka stanoví opatřením vyhlášeným ve Věstníku České národní banky obsah, formu, termíny a způsob předkládání informací a podkladů vyžadovaných od bank, spořitelních a úvěrních družstev a poboček zahraničních bank a závaznou metodiku k sestavování a organizační a komunikační podmínky pro předávání veškerých informací a podkladů. (4) Pokud předložené informace a podklady neodpovídají stanoveným pravidlům podle odstavce 3 nebo pokud vzniknou důvodné pochybnosti o jejich správnosti nebo úplnosti, je Česká národní banka oprávněna vyžádat si odpovídající upřesnění nebo vysvětlení. Jestliže banka, spořitelní a úvěrní družstvo 4a), pobočka zahraniční banky nebo jiná osoba uvedená v odstavci 2 písm. b) požadované informace a podklady nepředloží nebo tyto informace a podklady jsou opakovaně neúplné nebo nesprávné, postupuje Česká národní banka podle zvláštního právního předpisu 4) vůči bankám a, spořitelním a úvěrním družstvům, pobočkám zahraničních bank a vůči jiným osobám zahrnutým do konsolidačního celku nebo finančního konglomerátu v případě, jde-li o povinnost těchto osob poskytovat informace pro účely bankovního dohledu na konsolidovaném základě nebo doplňkového dozoru podle zvláštního právního předpisu. 9b) Vůči jiným osobám postupuje Česká národní banka podle 46. 4) Zákon č. 21/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů. 9b) Zákon č. /2005 Sb., o doplňkovém dozoru nad bankami, spořitelními a úvěrními družstvy, institucemi elektronických peněz, pojišťovnami a obchodníky s cennými papíry ve finančních konglomerátech a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o finančních konglomerátech). Dohled 44 (1) Česká národní banka vykonává dohled nad a) činností bank, spořitelních a úvěrních družstev, poboček zahraničních bank a konsolidačních celků, jejichž součástí je banka se sídlem v České republice, a nad bezpečným fungováním bankovního systému (bankovní dohled) podle 2 odst. 2 písm. d), b) činností jiných osob než bank, poboček zahraničních bank nebo spořitelních a úvěrních družstev, které mají povolení podle zvláštních právních předpisů, 5) c) bezpečným, spolehlivým a efektivním fungováním platebních systémů. (2) Dohled zahrnuje a) posuzování žádostí o udělení licencí a povolení podle zvláštních právních předpisů, 9a) b) dohled nad dodržováním podmínek stanovených udělenými licencemi a povoleními, c) kontrolu dodržování zákonů, jestliže je k této kontrole Česká národní banka tímto zákonem nebo zvláštními právními předpisy 1) zmocněna, a kontrolu dodržování vyhlášek a opatření vydaných Českou národní bankou,

18 d) ukládání opatření k nápravě a pokut při zjištění nedostatků podle tohoto zákona nebo podle zvláštního právního předpisu 4). d) ukládání opatření k nápravě a sankcí podle tohoto zákona nebo zvláštních právních předpisů, e) řízení o správních deliktech a přestupcích. 4) Zákon č. 21/1992 Sb 46 (1) Zjistí-li Česká národní banka nedostatky při činnosti vykonávané jinými osobami než bankami na základě povolení podle zvláštních zákonů, 5) může uložit těmto osobám a) opatření směřující k nápravě zjištěných nedostatků, zejména přikáže upustit od nesprávného postupu nebo ukončit činnost; b) pokutu podle závažnosti zjištěných nedostatků až do výše Kč. (2) Nedostatky podle odstavce 1 se rozumí porušení podmínek stanovených v povolení podle zvláštních zákonů, 5) jakož i porušení tohoto zákona, zvláštního zákona, 4) právních předpisů a opatření vydaných Českou národní bankou. (3) Pokutu podle odstavce 1 písm. b) uloží Česká národní banka rovněž a) osobám, které vykonávají bez povolení činnosti, k nimž je třeba povolení podle zvláštních zákonů; 5) b) osobám, které porušily povinnosti vyplývající z 41 odst. 2 až 4, c) osobám, které porušily pravidla a podmínky stanovené podle 24 písm. b). (4) Uložením pokuty není dotčena odpovědnost podle jiných právních předpisů. (5) Na řízení o uložení pokuty podle odstavce 1 písm. b) se vztahují předpisy o správním řízení. 12) O rozkladu proti rozhodnutí o uložení pokuty rozhoduje bankovní rada. (6) Uložené pokuty jsou příjmem státního rozpočtu. (7) Česká národní banka může uložit pokutu podle odstavce 1 písm. b) do jednoho roku ode dne zjištění nedostatků, nejpozději do deseti let ode dne, ve kterém tyto nedostatky vznikly. 4) 5) 12) Zákon č. 21/1992 Sb. Devizový zákon. Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 71/1967 Sb., o správním řízení (správní řád), ve znění pozdějších předpisů Opatření k nápravě 4. (1) Česká národní banka může požadovat, aby osoba uvedená v 24 písm. b) nebo v 41 odst. 2 písm. b) a odstavci 3, která porušila tento zákon, právní předpis nebo opatření vydané Českou národní bankou, upustila od nesprávného postupu nebo ukončila činnost.

19 (2) Osoba uvedená v odstavci 1 informuje Českou národní banku o odstranění nedostatku bez zbytečného odkladu poté, kdy byl nedostatek odstraněn nebo neprodleně poté, kdy byla činnost ukončena. (3) Na postup podle odstavce 1 se nevztahují předpisy o správním řízení. Správní delikty 46a Správní delikty při podnikání a obchodování na peněžním trhu (1) Právnická osoba, která není bankou, nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že poruší pravidlo obezřetného podnikání nebo podmínky, za kterých lze obchodovat na peněžním trhu, stanovené podle 24 písm. b). (2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do Kč. 46b Správní delikty při plnění informační povinnosti (1) Právnická osoba, která není bankou, nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost předložit informaci nebo podklad podle 41 odst. 3 a 4. (2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do Kč. 46c Správní delikty při reprodukci symbolů peněz a jejich napodobenin (1) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že při reprodukci symbolů peněz a jejich napodobenin zhotoví v rozporu s 20, podmínkami stanovenými právním předpisem vydaným podle 20 11a) nebo přímo použitelným právním předpisem Evropských společenství 11b) reprodukci bankovky, mince, platebního prostředku nebo cenného papíru, znějících na koruny české nebo cizí měnu anebo zhotoví předmět úpravou je napodobující. (2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do Kč. (3) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že při reprodukci symbolů peněz a jejich napodobenin v rozporu s 20, podmínkami stanovenými právním předpisem vydaným podle 20 11a) nebo přímo použitelným právním předpisem Evropských společenství 11b) zhotoví reprodukci bankovky, mince, platebního prostředku nebo cenného papíru, znějících na koruny české nebo cizí měnu anebo zhotoví předmět úpravou je napodobující. (4) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do Kč. 11a) Vyhláška České národní banky č. 36/1994 Sb., o podmínkách, za kterých lze reprodukovat bankovky, mince, šeky, cenné papíry a platební karty a vyrábět předměty, které je úpravou napodobují.

20 b) Nařízení Rady EU týkající se ražby medailí a žetonů podobných euromincím a Nařízení Rady EU o rozšíření použití nařízení Rady EU týkajícího se ražby medailí a žetonů podobných euromincím. 46d Správní delikty proti peněžnímu oběhu (1) Právnická osoba se dopustí správního deliktu tím, že neodebere padělanou bankovku nebo minci, ač je povinna tak učinit podle 21. (2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do Kč e Společná ustanovení k 46a až 46d (1) Správní delikty podle 46a až 46d projednává Česká národní banka. 7. (2) O rozkladu proti rozhodnutí o správním deliktu rozhoduje bankovní rada. 8. (3) Pro řízení o přestupcích se použije zákon o přestupcích. Na řízení o ostatních správních deliktech se použije správní řád. 9. (4) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba neodpovídá za správní delikt, jestliže prokáže, že vynaložila veškeré úsilí, které na ní bylo možno požadovat, aby zabránila porušení právní povinnosti. 10. (5) Odpovědnost právnické osoby nebo podnikající fyzické osoby za správní delikt zaniká, jestliže Česká národní banka o něm nezahájila správní řízení do jednoho roku ode dne, kdy se o něm dozvěděla, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán. 11. (6) Při vyměřování pokuty právnické osobě nebo podnikající fyzické osobě se přihlédne k závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za kterých byl spáchán. 12. (7) Pokuty vybírá Česká národní banka. 13. (8) Vymáhání pokut zajišťuje příslušný finanční úřad a jsou příjmem státního rozpočtu. 14. (9) Při vybírání a vymáhání pokut se postupuje podle zvláštního zákona, který upravuje správu daní a poplatků. 49b (1) Česká národní banka vydává opatření České národní banky (dále jen "opatření"), je-li k tomu zákonem zmocněna. Tato opatření jsou pro banky, spořitelní a úvěrní družstva a pobočky zahraničních bank závazná.