Metodické pokyny Evidenční označení: MP.49 INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM Vydání: 1. Revize: 0. Datum vydání: Účinnost od: 22. 04. 2014 Dokument je majetkem Správy úložišť radioaktivních odpadů. Jakékoli tištěné nebo elektronické kopie originálu dokumentu v ISS nejsou řízené dokumenty.
List 2 OBSAH: 1. ÚVODNÍ USTANOVENÍ... 3 2. DEFINICE POUŽITÝCH ZKRATEK A TERMÍNŮ... 3 3. ROZSAH PLATNOSTI... 3 4. IDENTIFIKACE RIZIK... 3 5. VYTVÁŘENÍ A POSILOVÁNÍ PROTIKORUPČNÍHO KLIMATU... 3 6. TRANSPARENTNOST... 4 7. ŘÍZENÍ KORUPČNÍCH RIZIK A MONITORING KONTROL... 4 8. POSTUP PŘI PODEZŘENÍ NA KORUPCI... 5 9. VYHODNOCOVÁNÍ INTERNÍHO PROTIKORUPČNÍHO PROGRAMU... 5 10. SOUVISEJÍCÍ DOKUMENTY... 6 11. ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ... 6 12. HISTORIE ZMĚN... 6 13. PŘÍLOHY... 6
List 3 1. Úvodní ustanovení Účelem tohoto dokumentu je stanovit zásady, odpovědnosti a podmínky tak, aby byla maximálně snížena motivace jakéhokoliv zaměstnance ke korupci a zvyšována pravděpodobnost jejího odhalení. Prostředí, v němž je odmítáno korupční jednání a je zdůrazňována ochrana majetku státu, je jedním ze základních pilířů interního protikorupčního programu. Hlavními nástroji pro budování takového prostředí jsou osvěta, posilování morální integrity zaměstnanců, aktivní propagace etických zásad a nastavení důvěryhodného mechanismu pro oznámení podezření na korupční jednání. 2. Definice použitých zkratek a termínů Definice korupce Korupcí se obecně rozumí takové jednání, kterým osoba v určitém postavení tohoto postavení zneužívá k neoprávněnému majetkovému obohacení nebo jinému zvýhodnění pro sebe nebo jinou osobu (dosažení neoprávněné výhody, prospěchu, ale i dosažení oprávněné výhody či prospěchu ve zkráceném čase). 3. Rozsah platnosti Tento postup je závazný pro všechny zaměstnance SÚRAO. 4. Identifikace rizik Nakládání s financemi a majetkem (vnější) - činnost, při které dochází ke kontaktu mezi zaměstnancem a zástupcem jiného subjektu v souvislosti s peněžním nebo majetkovým vztahem (např. nákup zboží nebo služeb, zadávání zakázek, pronájmy prostor, poplatky, penále, pokuty). Nakládání s financemi a majetkem (vnitřní) - činnost, při které dochází ke kontaktu mezi zaměstnanci (umožnění využívání majetku SÚRAO zaměstnancem mimo plnění pracovních povinností, neoprávněné čerpání finančních prostředků, např. náklady na služební cesty). Personální práce činnost spojená např. s přijímáním nových zaměstnanců, tj. zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých. 5. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Základní povinností každého vedoucího zaměstnance je prosazování protikorupčního postoje. Protikorupčním postojem se vedle vlastní bezúhonnosti rozumí zejména dodržování právních a vnitřních předpisů, zdůrazňování významu ochrany majetku státu, zdůrazňování důležitosti existence a dodržování etických zásad při výkonu práce, propagace jednání odmítajícího korupci a důraz na prošetřování podezření a na vyvození adekvátních disciplinárních a jiných opatření v případě prokázání prošetřovaných skutečností. Povinností každého vedoucího zaměstnance je vytvářet takové pracovní podmínky, aby možnost korupčního jednání byla minimalizována, zajišťovat protikorupční proškolení zaměstnanců vykonávajících vzhledem ke korupci rizikové činnosti, důsledně kontrolovat práci podřízených zaměstnanců a důsledně prošetřovat podněty signalizující podezření na korupci. Povinností každého vedoucího zaměstnance vytvářejícího vnitřní předpisy s možným rizikem vzniku korupčního jednání, je zapracovat do předpisu prvky, které brání vzniku korupčního prostředí (výběrová řízení, rozhodování více osobami, jednoznačný a jednotný výklad sporných zákonných ustanovení, vyloučení střetu zájmů a možné podjatosti, kontrolní mechanizmy, ) a důsledně provádět kontrolu jejich aktuálnosti a dodržování.
List 4 6. Transparentnost Cílem SÚRAO je odrazovat od korupčního jednání prostřednictvím zvyšování pravděpodobnosti odhalení. Transparentnost umožňuje veřejnou kontrolu hospodaření státu jak zaměstnanci, tak veřejností. Zároveň zvyšuje pravděpodobnost odhalení korupce a tím odrazuje od korupčního jednání. Zveřejňování informací o veřejných prostředcích Transparentní postupy a zpřístupňování informací o nakládání s veřejnými prostředky zaměstnancům a další veřejnosti, zveřejňování informací centrálně a ve formátu, který umožňuje jejich jednoduché zpracování. Zveřejňování informací musí být prováděno v souladu s platnou legislativou, v rozsahu daném vnitřními předpisem a v tomto vymezení bude zahrnovat: - informace o rozpočtu; - informace vztahující se k výběru dodavatelů, vč. veřejných zakázek; - informace vztahující se k poskytování grantů, dotací, evropských či jiných fondů; - informace vztahující se k nakládání s majetkem; - informace o uskutečněných veřejných zakázkách podle požadavků zákona o veřejných zakázkách. 7. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Cílem řízení korupčních rizik a monitoringu kontrol je nastavit účinné kontrolní mechanismy a zajistit efektivní odhalování korupčního jednání. Aktivní řízení korupčních rizik napomáhá identifikovat oblasti se zvýšeným korupčním potenciálem a prověřovat a posilovat existenci a funkčnost kontrolních mechanismů v těchto oblastech: Hodnocení korupčních rizik Hodnocení korupčních rizik musí být prováděno pravidelně alespoň jedenkrát ročně. Hodnocení korupčních rizik obsahuje: - identifikaci a hodnocení korupčních rizik ve všech činnostech rezortu, vytvoření mapy / katalogu korupčních rizik, - stanovení strategie řízení korupčních rizik, - přijetí opatření ke snížení pravděpodobnosti či dopadu korupčních rizik. Monitoring kontrolních mechanismů odhalujících korupci Pravidelné testování kontrolních mechanismů v oblastech korupčního rizika z hlediska toho, jak jsou účinné pro zabránění či odhalení korupčního jednání; přijímání opatření posilujících tyto mechanismy. Prošetřování rizikových oblastí Prošetřování se provádí s cílem identifikovat a vyhodnotit skutečnosti nasvědčující výskytu korupčního jednání.
List 5 8. Postup při podezření na korupci Cílem SÚRAO je minimalizoval ztráty způsobené korupčním jednáním a zabránit opakování obdobného korupčního scénáře. Bezodkladná reakce na podezření na korupční jednání zvyšuje pravděpodobnost jeho úspěšného prověření. Důkladná analýza příčin vzniku korupčního jednání je pak zásadní pro posílení preventivních mechanismů, které sníží riziko opakovaného výskytu korupce. Postupy při prošetřování podezření na korupci SÚRAO musí nejprve sama bezodkladně prošetřit relevanci oznámeného podezření na korupci. Součástí postupu je dále důkladná analýza příčin vzniku korupce a ověření rozsahu korupčního jednání. Následná opatření Implementace opatření, která omezí opakování korupčního jednání či zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu. Nápravná opatření se uskutečňují v podstatě ve třech rovinách: - úprava vnitřních procesů, - disciplinární opatření, - řešení vzniklých škod. Součástí opatření je i nastavení postupu a odpovědnosti za rozhodování o disciplinárních opatřeních týkajících se účastníků korupčního jednání disciplinární opatření musí mít za cíl zajistit ochranu majetku státu. Při podezření na korupční jednání musí být neprodleně a účinně reagováno na vzniklá podezření zaměstnanci i vedoucími zaměstnanci a tím minimalizována související rizika. Všechny případy podezření na korupční jednání musí být neprodleně hlášeny internímu auditorovi a řešeny ve spolupráci s ním při dodržení platných právních předpisů tak, aby uplatněné postupy vedly k potrestání pachatele a tím i měly preventivní účinky. Při šetření musí být zachováván princip presumpce neviny a je dbáno na ochranu osobních údajů osob, u nichž došlo k podezření, ale ještě ne k prokázání provinění korupcí. Počáteční šetření musí být provedeno diskrétně a co nejrychleji. Pokud závěr šetření zkonstatuje, že neexistují žádná zjištění na podporu podezření z možné korupce, bude předána písemná informace řediteli. Pokud závěr šetření přímo prokáže možnost korupce, nebo ji přímo neprokazuje, ale zjištění ve vzájemné souvislosti nasvědčují tomu, že ke spáchání trestné činnosti mohlo dojít, bude podána písemná informace řediteli s návrhem, aby podnět na podezření z trestné činnosti byl postoupen orgánům činným v trestním řízení. Spis z šetření podezření na korupční jednání bude ukládán u interního auditora (bude obsahovat zejména původní podání, dokladovatelný způsob šetření a výstup z šetření). Vůči zaměstnancům, kteří svým selháním napomohli korupci, budou nadřízenými zaměstnanci přijata opatření. 9. Vyhodnocování interního protikorupčního programu Cílem SÚRAO je zdokonalovat interní protikorupční program a umožnit koordinaci protikorupčních aktivit v rámci rezortu. Vyhodnocování interního protikorupčního programu Pravidelné roční hodnocení souladu interního protikorupčního programu s rámcovým rezortním interním protikorupčním programem. Vyhodnocení účinnosti interního protikorupčního programu je zaměřeno na plnění všech jeho částí (jak kvalitativně, tak kvantitativně), na účinnost tohoto plnění a na implementaci nápravných opatření.
List 6 Zprávy o interním protikorupčním programu Každoroční zpracování zprávy o plnění interního protikorupčního programu a přijatých nápravných opatřeních. Obsahem zprávy je stav implementace protikorupčních nástrojů, systém a rozsah školení, počet identifikovaných podezření na korupci a výsledky jejich prověření, výsledek hodnocení účinnosti celého protikorupčního programu. Aktualizace interního protikorupčního programu Na základě zprávy o plnění aktualizovat interní protikorupční program a jeho aktuální znění zveřejnit na internetových stránkách. Aktualizovaný interní protikorupční program obsahuje úpravy jednotlivých bodů tam, kde ze zprávy o plnění a z hodnocení účinnosti vyplynula potřeba zlepšení. Interní auditor ve spolupráci s vedoucím oddělení ekonomiky a správy zpracuje 1x ročně vyhodnocení účinnosti protikorupčního programu (kontrola naplňování). Zprávu předloží řediteli nejpozději do 31. 3. každého roku. 10. Související dokumenty S.28 Vnitřní kontrolní systém v SÚRAO S.04 Řízení zakázek Resortní protikorupční program MPO, dostupný na http://www.mpo.cz Dokumenty Odboru pro koordinaci boje s korupcí, Úřad vlády ČR, dostupné na http://www.korupce.cz/ 11. Závěrečná ustanovení Nejsou. 12. Historie změn Revize Celkový počet Účinnost od Popis změny č. stran po revizi 0 22. 04. 2014 6 1. vydání základní verze 13. Přílohy Nejsou.