INFORMACE O SANKCÍCH EU V SOUVISLOSTI S KRIZÍ NA UKRAJINĚ A PROTI RUSKÉ FEDERACI Začátkem března 2014 zavedla Evropská unie v odpovědi na anexi Krymu a Sevastopolu a trvající konflikt na východě Ukrajiny řadu omezujících opatření ( sankce ) zaměřených proti fyzickým a právnickým osobám. Tyto sankce lze rozdělit do dvou kategorií, neboť EU je zavedla v reakci na (1) kroky podrývající nebo ohrožující územní celistvost, svrchovanost a nezávislost Ukrajiny a (2) kroky Ruské Federace vedoucí k destabilizaci situace na Ukrajině. Ve světle odmítnutí EU uznat Krym a Sevastopol jako součást Ruské federace zahrnujeme také informace o sankcích namířených proti Krymu a Sevastopolu do první kategorie, kam spadají sankce vůči separatistům v regionu Donbas. Sankce zavedly i Spojené státy americké a některé další země (např. Kanada, Japonsko, Austrálie a Norsko). Rusko odpovědělo zavedením vlastních zvláštních ekonomických opatření. Přijatá opatření nejsou identická a uplatňuje se právo více jurisdikcí. Například subjekt z EU podnikající prostřednictvím amerického subjektu podléhá režimu EU i USA i v případě, kdy by ruský subjekt na druhé straně podléhal pouze opatřením ze strany USA. Takováto situace může nastat v důsledku tzv. amerického prvku. Pokud se subjekty EU chtějí vyhnout americkému režimu, musí se ujistit, že jejich americké složky (např. pobočky) nebo zaměstnanci, kteří jsou občany USA, neobchodují ani neasistují v obchodních transakcích, jichž se účastní fyzické osoby nebo subjekty, pro které platí americká opatření. Doporučuje se tedy opatření detailně prostudovat a prozkoumat obchodní vazby a zjistit, zda jejich součástí nejsou i vztahy s fyzickými a právnickými osobami, kterých se sankce týkají, protože pravidla nejsou jednoznačná a následky jejich porušení jsou významné. Toto informační sdělení zahrnuje přehled hlavních opatření. I. NA KOHO SE SANKCE EU VZTAHUJÍ? Sankce platí v rámci EU ( Unie ), na palubě všech letadel nebo plavidel spadajících do jurisdikce některého členského státu EU, na všechny osoby nacházející se na území Unie nebo mimo něj, které jsou státními příslušníky některého členského státu, na všechny právnické osoby, subjekty nebo orgány na území Unie nebo mimo něj zapsané nebo zřízené podle práva některého členského státu a na všechny právnické osoby, subjekty nebo orgány v souvislosti s jakoukoli obchodní činností, která je provozována, zcela nebo částečně, v rámci EU. 1 1 Článek 17 nařízení Rady (EU) č. 269/2014 ze dne 17. března 2014. 1
II. NA CO SE SANKCE EU VZTAHUJÍ? A. Sankce v reakci na kroky podrývající nebo ohrožující územní celistvost, svrchovanost a nezávislost Ukrajiny Sankce spadající do první kategorie vstoupily v platnost 17. března 2014 a zahrnují cestovní omezení a zmrazení finančních prostředků a hospodářských zdrojů, které vlastní, drží nebo kontrolují osoby či subjekty uvedené v příloze I k nařízení Rady (EU) č. 269/2014, nebo osoby či subjekty s nimi spojené, a které by k těmto finančním prostředkům a hospodářským zdrojům neměly mít přístup. 2 Seznam byl již několikrát aktualizován a rozšířen mj. o separatisty a vůdce v Donbasu a jiné ukrajinské a ruské fyzické osoby. 3 K datu 12. září 2014 platila opatření EU pro 119 fyzických osob a 23 právnických osob. 4 V reakci na protiprávní anexi Krymu a Sevastopolu ze strany Ruské federace zavedla EU i omezení pro zboží původem z této oblasti. 5 Zakázala zejména dovoz tohoto zboží. Zakázala poskytovat, přímo či nepřímo, finanční prostředky a jakoukoli finanční pomoc a sjednávat pojištění a zajištění v souvislosti s dovozem zboží původem z Krymu a Sevastopolu, pokud toto zboží neprověřila ukrajinská vláda a nevystavila mu osvědčení o původu. Byl také vydán zákaz investic v sektorech dopravy, telekomunikací a energetiky a využívání přírodních zdrojů v souvislosti s ropou, plynem a nerosty. 6 Pro smlouvy uzavřené před datem 30. července 2014 platí do 28. října 2014 výjimka. 7 B. Sankce v reakci na kroky Ruské Federace vedoucí k destabilizaci situace na Ukrajině Sankce spadající do druhé kategorie vstoupily v platnost 1. srpna 2014 na základě nařízení Rady (EU) č. 833/2014 ( nařízení 833 ) a zahrnují významná ekonomická omezení týkající se zboží a technologií dvojího užití, technologií pro ropný průmysl, zbraní a vojenského vybavení a přístupu na kapitálové 2 Rozhodnutí Rady 2014/145/CFSP ze dne 17. března 2014; a nařízení Rady (EU) č. 269/2014 ze dne 17. března 2014. 3 Prováděcí rozhodnutí Rady 2014/151/CFSP ze dne 21. března 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 284/2014 ze dne 21. března 2014; prováděcí rozhodnutí Rady 2014/238/CFSP ze dne 28. dubna 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 433/2014; rozhodnutí Rady 2014/265/CFSP ze dne 12. května 2014; nařízení Rady (EU) č. 476/2014 ze dne 12. května 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 477/2014 ze dne 12. května 2014; rozhodnutí Rady 2014/308/CFSP ze dne 28. května 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 577/2014 ze dne 28. května 2014; rozhodnutí Rady 2014/455/CFSP ze dne 11. července 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 753/2014 ze dne 11. července 2014; nařízení Rady 2014/475/CFSP ze dne 18. července 2014; nařízení Rady (EU) č. 783/2014 ze dne 18. července 2014; rozhodnutí Rady 2014/499/CFSP ze dne 24. července 2014; nařízení Rady (EU) č. 811/2014 ze dne 25. července 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 810/2014 ze dne 25. července 2014; rozhodnutí Rady 2014/508/CFSP ze dne 30. července 2014; prováděcí rozhodnutí Rady (EU) č. 826/2014 ze dne 30. července 2014; rozhodnutí Rady 2014/658/CFSP ze dne 8. září 2014; nařízení Rady (EU) č. 959/2014 ze dne 8. září 2014 a nařízení Rady (EU) č. 833/2014 ze dne 8. září 2014. 4 Rada pro zahraniční věci Další ekonomické sankce vůči Rusku (11. září 2014) <http://www.consilium.europa.eu/homepage/highlights/further-economic-sanctions-on-russia?lang=en> 5 Rozhodnutí rady 2014/386/CFSP ze dne 23. června 2014 a nařízení Rady (EU) č. 692/2014 ze dne 23. června 2014. 6 Rozhodnutí rady 2014/507/CFSP ze dne 30. července 2014 a nařízení Rady (EU) č. 825/2014 ze dne 30. července 2014. 7 Nařízení Rady (EU) č. 825/2014 ze dne 30. července 2014. 2
trhy. 8 Nařízením Rady (EU) č. 960/2014 ( nařízení 960 ), které vstoupilo v platnost 12. září 2014, došlo k rozšíření těchto omezení. 9 Zboží a technologie dvojího užití Je zakázáno prodávat, dodávat, převádět nebo vyvážet, přímo či nepřímo, zboží a technologie dvojího užití, bez ohledu na to, zda pocházejí z EU či nikoli, jakékoli fyzické nebo právnické osobě, subjektu nebo orgánu v Rusku nebo pro použití v Rusku, pokud uvedené položky jsou nebo by mohly být, celé nebo zčásti, určeny pro vojenské použití nebo pro vojenské koncové uživatele. Zboží a technologie dvojího užití jsou položky uvedené v příloze I nařízení Rady (EU) č. 428/2009 ( nařízení 428 ). 10 Nařízením 960 byl zákaz rozšířen na zboží a technologie dvojího užití určené pro nevojenské použití a pro nevojenské koncové uživatele. Není podstatné, zda zboží a technologie dvojího užití mají původ v EU či nikoliv. Technologie pro ropný průmysl Prodej, dodávky, převod a vývoz, ať už přímý nebo nepřímý, technologií uvedených na seznamu v příloze II nařízení č. 833, bez ohledu na to, zda tyto technologie pocházejí z EU či nikoli, jakékoli fyzické nebo právnické osobě v Rusku nebo v jakékoli jiné zemi s plánovaným použitím v Rusku musí být předem schválen. 11 Ačkoli nařízení odkazuje na technologie, seznam obsahuje i určité produkty, které lze využívat v rámci průzkumu a při těžbě ropy v hlubinných vodách, v rámci arktického průzkumu nebo v projektech zaměřených na ropu z břidlic v Rusku. Nezbytné povolení může vydat členský stát, v kterém je vývozce usazen, v souladu s pravidly uvedenými v článku 11 nařízení 428. Dle nařízení 960 je dále omezeno poskytování veškerých služeb nezbytných pro danou těžbu a produkci. Zbraně a vojenské vybavení Je zakázáno poskytovat přímou i nepřímou technickou pomoc související se zbožím a technologiemi uvedenými na společném vojenském seznamu 12 nebo s poskytováním, výrobou, údržbou a užíváním zboží uvedeného na tomto seznamu jakékoli fyzické nebo právnické osobě, subjektu či orgánu v Rusku nebo pro použití v Rusku. Je rovněž zakázáno poskytovat finance nebo finanční pomoc, zejména dotace, půjčky a pojištění vývozního úvěru nebo záruky na vývozní úvěr pro jakýkoli prodej, dodávky, převod nebo vývoz těchto položek nebo pro poskytování související technické pomoci. Dále je přísně zakázáno poskytovat technickou pomoc a zprostředkovatelské služby související s poskytováním, výrobou, údržbou a užíváním takového zboží nebo technologií, pokud tyto položky, jako celek nebo 8 Rozhodnutí rady 2014/512/CFSP ze dne 31. července 2014; nařízení Rady (EU) č. 833/2014 ze dne 31. července 2014; a oprava nařízení rady (EU) č. 833/2014 ze dne 31. července 2014. 9 Rozhodnutí rady 2014/659/CFSP ze dne 8. září 2014; a nařízení Rady (EU) č. 960/2014 ze dne 8. září 2014. 10 Nařízení Rady (EC) č. 428/2009 ze dne 5. května 2009. 11 Nařízení Rady (EU) č. 833/2014 ze dne 31. července 2014. 12 OJ C 107, 9. 4. 2014, str. 1. 3
zčásti, mají nebo mohou být určeny pro vojenské použití nebo pro vojenské koncové uživatele. Dále je zakázáno poskytovat financování a finanční pomoc v souvislosti se zbožím a technologiemi dvojího užití pro vojenské použití nebo pro vojenské koncové uživatele, zejména dotace, půjčky a pojištění vývozního úvěru a záruky za vývozní úvěr. Nařízením 960 byla rozšířena omezení související se společným vojenským seznamem. Přístup na kapitálové trhy A konečně, je zakázán přímý i nepřímý nákup nebo prodej převoditelných cenných papírů a nástrojů peněžního trhu se splatností delší než 90 dnů, zprostředkování či pomoc při jejich vydávání nebo jakékoli jiné obchodování s nimi, jestliže tyto cenné papíry byly vydány po datu 1. srpna 2014 pětici ruských bank uvedených v příloze III. Sem patří i subjekty usazené mimo EU, které jsou minimálně z 50% vlastněny některou z těchto bank, i osoby a subjekty jednající jejich jménem. Na základě nařízení 960 se tato omezení vztahují i na nástroje se splatností delší než 30 dnů vydané po datu 12. září 2014 a na více subjektů, jako jsou subjekty usazené v Rusku a subjekty kontrolované státem nebo subjekty, které jsou z více než 50% vlastněny státem, jejichž odhadovaná celková aktiva činí přes bilión ruských rublů a minimálně 50% jejich odhadovaných výnosů pochází z prodeje nebo přepravy ropy a ropných produktů (přílohy II a III). Různé Členské státy mohou udělit určité výjimky v případě smluv uzavřených před 1. srpnem 2014, resp. 12. zářím 2014. Okolností vylučující odpovědnost fyzických a právnických osob je skutečnost, že tyto osoby nevěděly nebo neměly rozumný důvod domnívat se, že jejich činnost povede k porušení daných pravidel. III. RUSKÉ SANKCE Dne 6. srpna 2014 podepsal ruský prezident dle očekávání prováděcí nařízení ve věci zvláštních ekonomických opatření za účelem ochrany bezpečnosti Ruské federace. 13 Dle tohoto nařízení Rusko na dobu jednoho roku zakázalo nebo omezilo ekonomické transakce se zahraničím, včetně dovozu určitých zemědělských produktů, surovin a potravin pocházejících ze zemí, které uplatnily sankce vůči ruským fyzickým a právnickým osobám. 19. září 2014 podepsal ruský premiér vyhlášku, kterou se zavádí cla na dovoz ukrajinského zboží, jako jsou potraviny, spotřební zboží, produkty zpracovatelského průmyslu a jiné. Zavedení těchto cel závisí na tom, zda Ukrajina začne uplatňovat (ze zákona nebo prakticky) ekonomická ustanovení asociační smlouvy s EU před 1. lednem 2016 či nikoli. 13 Prováděcí nařízení ve věci zvláštních ekonomických opatření za účelem ochrany bezpečnosti Ruské federace (6. srpna 2014) <http://eng.kremlin.ru/acts/22780> 4
IV. UKRAJINSKÉ SANKCE Dne 12. září 2014 vstoupily v platnost ukrajinské právní předpisy zavádějící sankce. Tyto právní předpisy stanoví podmínky pro zavedení restriktivních opatření, ale Ukrajina dosud žádná opatření neuplatnila. V. SANKCE ZA PORUŠENÍ OPATŘENÍ Každý členský stát je odpovědný za zavedení pravidel pro stanovení účinných, přiměřených a odrazujících sankcí pro případ porušení daných opatření a za provedení všech kroků nezbytných k tomu, aby tato pravidla byla dodržována. Daná pravidla a sankce se v jednotlivých členských státech mohou lišit. * * * Tento text má pouze informativní charakter a za žádných okolností nemůže být považován za právní stanovisko nebo radu. Pokud byste potřebovali jakékoli další informace o předmětu tohoto textu nebo právní stanovisko či radu v konkrétní věci, kontaktujte naši advokátní kancelář. 5