Zpráva o plnění Programu opatření k zajištění nediskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy za rok 2007 STP Net, s.r.o. Novodvorská 803/82, 142 01 Praha 4 12. února 2008
Vzhledem k povinnosti provozovatele distribuční soustavy (dále jen Společnost ) každoročně zpracovávat zprávu o přijatých opatřeních a o plnění Programu opatření (dále jen PO ) uloženou mu 59a odst. 4 zákona č. 458/2000 Sb., energetický zákon, v platném znění (dále jen EZ ), popisuje tento dokument nejdůležitější přijatá opatření k plnění PO za rok 2007 za účelem vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s plynem a pravidla pro zpřístupňování informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní, jejichž poskytnutí pouze určitým účastníkům trhu s plynem by mohlo tyto účastníky zvýhodnit na úkor ostatních. Tato zpráva o plnění Programu opatření byla zpracována Společností STP Net, s.r.o., jako držitelem licence na distribuci plynu. V souladu s 59a, odst. 1 EZ se Společnost STP Net, s.r.o., od 1. ledna 2007 z hlediska své právní formy, organizace a rozhodování oddělila od společnosti Severočeská plynárenská, a.s. A. Přijatá opatření 1.1 Vnitropodnikové procesy Byly vymezeny vnitropodnikové procesy, jejichž vykonáváním potenciálně hrozí vznik diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu. Jedná se zejména o nastavení pravidel pro: - přístup k distribuční soustavě a poskytování distribučních služeb - přístup k informacím souvisejících s provozem distribuční soustavy a s poskytováním distribučních služeb Tyto procesy jsou řešeny v níže uvedených dokumentech: - Sdělení TRJNet_SD_2007_01 Reklamační řád PDS - Metodický pokyn TRJ-Net_ MP_A02_03_01 Pravidla procesů Odboru prodeje kapacity - Směrnice TRJNet_ SM_B02_07_01 - Standardy nediskriminačního přístupu k DS - Program opatření provozovatele distribuční soustavy k vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu se plynem a ohledně pravidel pro zpřístupňování informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní - smlouvy o mlčenlivosti v rozsahu uvedeném v odstavci č.1.4 tohoto dokumentu 1.2 Informační systémy V návaznosti na předchozí úpravu systémů bylo udržováno nastavení hardwaru a softwaru, včetně stanovení přístupových práv v souladu s principem nediskriminačního přístupu k informacím. Jedná se zejména o následující systémy: - SAP PM - GIS - SAP ISU - OPEN OSGC - AVE Internet - Internet - Callcentrum Udržování nastavení se týkalo také přístupových práv do příslušných sdílených složek.
1.3 Správa informačních systémů Správa informačních systémů je zabezpečena externím subjektem, který je smluvně zavázán ochraňovat a nesdělovat třetím stranám žádné informace týkající se Společnosti. Byla uzavřena Smlouva o službách v oblasti informačních technologií, která převádí správu informačních systémů na RWE Energy Customer Services CZ, a.s. (v průběhu roku 2007 byla firma přejmenována na RWE Interní služby, a.s.). V roce 2007 RWE Energy Customer Services CZ, a.s. (RWE Interní služby, a.s.) zajišťovala pro společnost STP Net, s.r.o. kromě podpory IT systémů také vybrané služby (fakturace, logistika). 1.4 Smlouvy o mlčenlivosti a) byly uzavřeny smlouvy o mlčenlivosti se všemi zaměstnanci Společnosti b) byly uzavřeny smlouvy o mlčenlivosti s členy statutárního orgánu c) byly uzavřeny smlouvy o mlčenlivosti s externími poskytovateli služeb d) byly uzavřeny smlouvy o mlčenlivosti s vybranými zaměstnanci externích poskytovatelů služeb 1.5 Oddělení prostor Byla přijata technická opatření k fyzickému zamezení nekontrolovanému přístupu do prostor Společnosti. Bylo zajištěno střežení objektu distributora bezpečnostní agenturou a podniknuty kroky k fyzickému oddělení prostor a zajištění přístupu do nich na bázi čipových karet. Všechna opatření byla provedena v souladu s EZ. 2. Informace 2.1 Citlivé informace Je zajištěno dělení informací, a to na informace důvěrné a informace smluvní. Důvěrnými informacemi se rozumí všechny údaje o distribuční soustavě, které nemají charakter informace veřejné nebo smluvní. Smluvními informacemi se rozumí údaje uvedené či vyplývající ze smlouvy mezi uživatelem či poskytovatelem služby a provozovatelem distribuční soustavy nebo údaje vyplývající ze zákonných požadavků. Dané údaje lze poskytnout pouze relevantní smluvní straně na základě smlouvy či orgánu státní správy na základě zákonného požadavku, pro třetí stranu je údaj považován za důvěrnou informaci. Za třetí stranu je též považována organizační jednotka poskytovatele služby, která zajišťuje činnosti dle licence na obchod s plynem
2.2 Důvěrné informace 2.2.1 Zajištění důvěrných informací ve Společnosti Utajení důvěrných informací bylo a je zabezpečeno dohodami o mlčenlivosti, které byly uzavřeny se všemi zaměstnanci Společnosti. Členové statutárního orgánu Společnosti mají uzavřené doložky o mlčenlivosti v rámci příslušné smlouvy o výkonu funkce, která byla mezi nimi a Společností uzavřena. 2.2.2 Zajištění utajení důvěrných informací ve vztahu k externím 1 poskytovatelům služeb Povinnost mlčenlivosti byla zajištěna: a) ustanovením o povinnosti utajit důvěrné informace, které je obsaženo ve smlouvě mezi Společností a externím poskytovatelem služeb, b) uzavřením samostatné smlouvy o mlčenlivosti mezi Společností a externím poskytovatelem služeb. Na základě příslušných smluvních ujednání externí poskytovatelé služeb zajišťují utajení důvěrných informací způsobem shodným se způsobem, který uplatňuje Společnost vůči svým zaměstnancům. 2.3 Smluvní informace 2.3.1 Zajištění smluvních informací ve Společnosti ve vztahu s externími poskytovateli služeb Zajištění smluvních informací v rámci Společnosti ve vztahu s externími poskytovateli služeb bylo upraveno obdobným způsobem uvedeným v bodech 2.2.1 a 2.2.2. Osoby za porušení závazku mlčenlivosti ve vztahu ke smluvním informacím odpovídají způsobem uvedeným v bodu 2.4. 2.4 Postihy při porušení závazku mlčenlivosti V případě porušení závazku mlčenlivosti: a) zaměstnancem Společnosti odpovídá tento zaměstnanec za škodu dle zákona č. 65/1965 Sb., resp. zákona č. 262/2006 Sb., v platném znění b) členem statutárního orgánu Společnosti nebo jejím prokuristou (případně členem dozorčí rady, pokud byla ve Společnosti zřízena), odpovídá za škodu dle příslušných ustanovení zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, v platném znění c) externím poskytovatelem služeb odpovídá externí poskytovatel služeb za škodu dle příslušných ustanovení zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, v platném znění 1 Externím poskytovatelem služeb se rozumí i jakákoliv propojená osoba v rámci koncernu RWE
2.5 Veřejné informace Veřejnými údaji se rozumí údaje veřejně přístupné každému zájemci o informaci a zveřejňované zejména na internetových stránkách provozovatele distribuční soustavy, a dále jsou vydávány tiskové zprávy, týkající se distribuční soustavy. V roce 2007 byly veřejné informace přístupné na webových stránkách Společnosti. 3. Manažerské a právní oddělení Od 1.1.2007 bylo u distribuční společnosti zabezpečeno 100% manažerské a právní oddělení v souladu s 59a odst. 9 EZ. 4. Organizační oddělení 4.1. Schéma začlenění distribuční společnosti uvnitř vertikálně integrovaného podnikatele V celém uplynulém účetním období byla Společnost ovládána následujícími osobami: RWE AG, Essen 100,00 % RWE Energy AG 100,00 % RWE Gas International B.V. 96,69 % Středočeská plynárenská, a.s. 100,00 % STP Net, s.r.o. 4.2. Oddělení značek, log a designu Od 1. 1. 2007. začalo být používáno nové logo STP Net, s.r.o. 4.3. Provedení webové prezentace Od začátku roku 2007 začalo PDS provozovat webové stránky na vlastní doménách. 5. Implementace 5.1 Compliance Officer ( resp. Kontrolor nezávislosti PDS ) 5.1.1 Postavení Compliance Officera uvnitř společnosti K zabezpečení vykonávání příslušných činností Compliance Officera byla tato funkce smluvně zajišťována firmou RWE Transgas Net, s.r.o.. (provozovatelem přepravní soustavy v ČR)
5.1.2 Kompetence a odpovědnost Compliance Officera Compliance Officer je oprávněn zejména navrhovat opatření, která zajistí řádnou implementaci pravidel Programu opatření, a požadovat součinnost v rámci kontroly a zajišťování souladu s Programem opatření. K činnostem Compliance Officera náleží konkrétně: 1. Řídit činnosti koordinátorů Programu opatření 2. Zajistit zpracování a aktualizaci Programu opatření, 3. Zajišťovat komunikaci ve věci Programu opatření, 4. Zajistit kontrolu dodržování Programu opatření u zaměstnanců, statutárních orgánů a prokuristů, 5. Zajistit kontrolu dodržování opatření vyplývajících z Programu opatření, 6. Stanovovat a s odbornými útvary projednávat opatření k dodržování nediskriminačního přístupu k třetím stranám, 7. Monitorovat vývoj právního a regulačního rámce s ohledem na povinnosti provozovatelů plynárenských soustav související s dodržováním transparentního, objektivního a nediskriminačního přístupu vůči třetím stranám, 8. Jednat s třetími stranami ve věci dodržování transparentního, objektivního a nediskriminačního přístupu, 9. Jednat s externími a interními kontrolními orgány ve věci dodržování transparentního, objektivního a nediskriminačního přístupu vůči třetím stranám, 10. Spolupracovat s externími a interními kontrolními orgány při jejich šetřeních ve věci dodržování transparentního, objektivního a nediskriminačního přístupu vůči třetím stranám, 11. Předkládat zprávy o plnění Programu opatření vedení a po schválení zasílat ERÚ a MPO. 6. Přístup k reklamacím a stížnostem Přístup ke stížnostem je řešen nediskriminačním způsobem a v souladu s principy PO a podle obecně závazných předpisů a v souladu s vnitropodnikovými předpisy. Problematiku řeší zejména Reklamační řád PDS.
7. Školení zaměstnanců Proběhlo proškolení vedoucích zaměstnanců a vedoucí pracovníci následně proškolili všechny své podřízené pracovníky. Po školení zaměstnanci podepisovali doložku o mlčenlivosti. U nových zaměstnanců proběhlo školení jako součást vstupních školení při zahájení pracovního poměru. Níže uvádíme schéma a rozsah školení: Číslo karty 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 16 18 19 20 21 22 24 25 26 27 28 29 31 33 34 36 37 38 39 41 42 44 45 46 odbor dispečinku X X X X X X X X X X X X X X X X X úsek správy plyn. majetku odbor pořizování dat plyn. majetku X X X X X X X X odbor přípr. a real. staveb sítí X X X X X X X X odbor plán. a oper. správy plyn. majetku X X X X X X X X X X X X X X X oddělení operativní správy plyn. majetku X X X X X X X X X X X X X X odbor obchodu s distribuční kapacitou X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X úsek provozu a údržby sítí X X X X X X X X X úsek měření a techn. služeb X X X X X X X X X X X X X X X X X X odbor fakturace zákaznických služeb X X úsek finanční X X X X X X X úsek personálně právní X X X X odbor nákupu a logistiky X kancelář společnosti X koordinátor služeb CS X asistent divize distribuce X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X kontrolor nezávislosti PDS X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X ředitel divize distribuce X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X ředitel správy plynárenského majetku X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
1. Obchodní partner zákazníka distribuce 2. Odběrné místo 3. Informace o výpadcích dodávek z důvodu porušení PZ 4. Předpokládaná hodinová/denní spotřeba distribuční soustavy 5. Stížnosti na činnost PDS 6. Množství dodaného plynu 7. Informace o kontaktech distributora 8. Nové investice (přístup k PM GIS) 9. Tvar / třída TDD / odhad plánované spotřeby 10. On-line spotřeba o měřeních jednotlivých zákazníků 11. On-line spotřeba bilanční zóny 12. Detailní popis distribuční soustavy 13. Informace o platbách za distribuci 16. Informace o dodávkách posl. instance 18. Předpokládané bilance dodávek a spotřeb plynů 19. Vyhodnocení dodávek spotřeb plynů 20. Vlastnické vztahy k provozovaným distribučním plynovodům 21. Marketing obchodníka 22. Připojování 23. Call centrum 24. Fakturace PDS 25. Upomínání 26. Změna dodavatele 27. Odpojování/přerušování dodávek 28. Komunikace s uživateli 29. Přidělování kapacity 31. Převod rezervovaných distribučních kapacit 33. Řešení překročení rezervované kapacity 34. Přiřazení odběrného místa k obchodníkovi 36. Omezení při obsazování vedoucích pozic 37. Motivace/odměňování 38. Vlastnické podíly 39. Odvolávání vedoucích zaměstnanců 40. Nezávislost rozhodování finanční, lidské a ostatní zdroje 41. Závazek důvěrnosti pro všechny zaměstnance 42. Závazek důvěrnosti při poskytování služeb 44. Reporting 45. Síťové adresáře Za každou kartu byly definováni následující garanti, kteří provedli školení příslušných útvarů/odborů: garant vedoucí obchodu s distribuční kapacitou číslo karty vedoucí dispečinku 3, 4, 11 vedoucí plán. a oper. správy plyn. majetku ředitel měření a techn. služeb 6, 10, 46 1, 2, 5, 9, 13, 16, 18, 19, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 31, 33, 34 7, 8, 12, 20, 21, 22 personálně právní ředitel 36, 37, 39, 41 kontrolor nezávislosti PDS 38, 42, 44, 45 Školení vedoucích zaměstnanců (školení školitelů) prováděl garant karty. Školení jednotlivých zaměstnanců prováděl příslušný vedoucí dle garantem zpracovaných školících materiálů.
8. Interní audit Společnost nechala v průběhu roku 2007 provést interní audit, který byl zaměřen na kontrolu plnění povinností vyplývajících pro Společnost jako provozovatele distribuční soustavy z energetického zákona v souvislosti s právním, funkčním a informačním oddělením od činností nesouvisejících s přepravou. V rámci tohoto interního auditu byla kontrolována také opatření stanovená v Programu opatření Společnosti. Závěrečná zpráva interního auditu konstatovala, že Společnost splnila všechny zákonné požadavky související s právním, funkčním a informačním oddělením od činností nesouvisejících s distribucí. Zpráva zároveň doporučila zpřesnění vybraných vnitropodnikových procesů, které by mělo podpořit hlubší chápání principů souvisejících s funkčním a informačním oddělením u zaměstnanců Společnosti. Všechna zjištění interního auditu byla diskutována. V případech, které to vyžadovaly, přijala Společnost náležitá opatření. 9. Publikace Zprávy o plnění Programu opatření Zpráva o plnění Programu opatření je v souladu s ustanovením 59a odst. 4 EZ zaslána Energetickému regulačnímu úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu a současně je zveřejněna způsobem umožňujícím dálkový přístup. B. Plnění opatření Ve světle výše zmíněných přijatých a provedených opatřeních a při kontrolách zaměřených na dodržování Programu opatření nebyly v průběhu roku 2007 zjištěny případy porušení Programu opatření. V Ústí nad Labem dne 12.2.2008.. Ing. Miroslav Zaur jednatel.. Dipl.-Volkw.Thomas Merker jednatel