ZPRÁVA O OPATŘENÍCH PRIJATÝCH K PROVÁDĚNÍ PROGRAMU ROVNÉHO ZACHÁZENÍ ZA ROK 2011 RWE Gas Storage, s.r.o. Praha, dne 24. dubna 2012
1. Úvod Zpráva o opatřeních přijatých k provádění Programu rovného zacházení (dále jen Zpráva ) Společnost RWE Gas Storage, s.r.o, IČO: 278 92 077, se sídlem Prosecká 855/68, 190 00 Praha 9 Prosek, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka 124711 (dále Společnost ) jakožto provozovatel zásobníku plynu v souladu s ustanovením 60a odst. 3 zákona č. 458/2000 Sb., o podmínkách podnikání a výkonu státní správy v energetických odvětvích a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen Energetický zákon ) přijala vnitřním předpisem ze dne 1. prosince 2011 Program rovného zacházení, kterým se stanoví opatření k vyloučení diskriminačního jednání provozovatele zásobníku plynu ve vztahu k účastníkům trhu s plynem a práva a povinnosti zaměstnanců při jeho plnění (dále jen Program ). Program je souborem opatření zajišťujících vyloučení diskriminačního jednání provozovatele zásobníku ve vztahu k účastníkům trhu, kteří nejsou součástí téhož vertikálně integrovaného plynárenského podnikatele (dále jen VIPP ). Program zároveň stanovuje práva a povinnosti zaměstnanců provozovatele zásobníku plynu a pravidla týkající se implementace a kontroly dodržování. 60a odst. 5 Energetického zákona ukládá provozovateli zásobníku plynu povinnost každoročně zpracovávat Zprávu o opatřeních přijatých k provádění programu za uplynulý rok, zaslat ji do 30. dubna následujícího kalendářního roku Energetickému regulačnímu úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu a zároveň ji zveřejnit způsobem umožňujícím dálkový přístup. V souladu s tímto ustanovením předkládá Společnost tuto zprávu o opatřeních přijatých k provádění programu za rok 2011. 2. Opatření k vyloučení diskriminačního jednání ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s plynem 2.1. Oddělení provozovatele zásobníku plynu, organizační struktura a model řízení Společnosti Společnost byla v roce 2011 z hlediska své právní formy, organizace a rozhodování nezávislá na jiných subjektech VIPP provozujících činnosti spojené s výrobou nebo obchodem s plynem nebo s elektřinou. Právní formou Společnosti byla v roce 2011 společnost s ručením omezeným. Jediným společníkem Společnosti byl v roce 2011 RWE Transgas, a.s, se sídlem Praha 10 Strašnice, Limuzská 12/3135, 100 98, IČO 264 60 815, zapsaná v obchodním rejstříku, vedeném městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7240. Schéma propojení a ovládání společností v linii relevantní pro Společnost v rámci koncernu RWE k 31. 12. 2011 a organigram Společnosti: RWE Aktiengesellschaft 100,00 % RWE Beteiligungsverwaltung Ausland GmbH 98,00 % RWE East, s.r.o. 51,00 % EČS - Elektrárna Čechy-Střed, a.s. 100,00 % RWE Gas International N.V. 100,00 % RWE Transgas, a.s. 100,00 % NET4GAS, s.r.o. o 100,00 % BRAWA, a.s. 100,00 % RWE Gas Storage, s.r.o. 100,00 % RWE Interní služby, s.r.o. 100,00 % RWE Distribuční služby, s.r.o. 100,00 % RWE Zákaznické služby, s.r.o. 2
o 100,00 % RWE Plynoprojekt, s.r.o. 100,00 % RWE Key Account CZ, s.r.o. 100,00 % RWE Gas Slovensko, s.r.o. 18,09 % Severomoravská plynárenská, a.s. o 2,95 % Východočeská plynárenská, a.s. o 2,46 % Jihomoravská plynárenská, a.s. 100,00 % RWE Energie, a.s. 100,00 % RWE GasNet, s.r.o. 63,62 % Východočeská plynárenská, a.s. 100,00 % VČP Net, s.r.o. 49,64 % Severomoravská plynárenská, a.s. 100,00 % SMP Net, s.r.o. 47,66 % Jihomoravská plynárenská, a.s. 100,00% JMP Net, s.r.o. 100,00 % RWE Energy Hungária Tanácsadó Kft. 2,00 % RWE East, s.r.o. RWE Gas Storage, s.r.o. Strategic Asset Management Division Sales, Finance/Services Division Geoservices Asset Development Asset Operations Regulatory Affairs & Communications Finance/Services &Reporting Storage Sales Department V roce 2011 měla Společnost dva jednatele. Jménem Společnosti jednají dva jednatelé společně. Osoby odpovědné za řízení provozovatele zásobníku plynu se v roce 2011 přímo ani nepřímo nepodíleli na organizačních strukturách dalších společností VIPP, které jsou držiteli licence na výrobu nebo obchod s plynem nebo s elektřinou. Statutárním orgánem ani vedoucím zaměstnancem společnosti nebyla v roce 2011 fyzická osoba, která by byla současně členem statutárního orgánu, statutárním orgánem, prokuristou nebo vedoucím zaměstnancem držitele licence na výrobu plynu, obchod s plynem nebo s elektřinou. Statutární orgán nebo vedoucí zaměstnanci Společnosti nepřijali v roce 2011 žádné odměny ani jiná majetková plnění od držitelů licence na výrobu plynu, obchod s plynem nebo s elektřinou. Odměňování statutárního orgánu, nebo vedoucího zaměstnance Společnosti bylo v roce 2011 nezávislé na dosahovaných hospodářských výsledcích držitelů licence na výrobu plynu, obchod s plynem nebo s elektřinou. Společnost disponovala v roce 2011 skutečnými rozhodovacími právy ve vztahu k majetku nezbytnému k provozování, údržbě a rozvoji zásobníků plynu, jejichž výkon byl nezávislý na VIPP. Společnost RWE Transgas, a.s., v roce 2011 neudělovala Společnosti pokyny ohledně běžného 3
provozu nebo údržby zásobníků plynu, a nezasahovala do rozhodování o výstavbě nebo modernizaci jejich částí, pokud takové rozhodnutí nebylo nad rámec schváleného finančního plánu. Tím nebylo dotčeno oprávnění mateřské společnosti schválit roční finanční plán či jiný obdobný nástroj Společnosti a schvalovat její maximální limity zadlužení. 2.2 Pravidla pro zpřístupňování informací o provozování zásobníku plynu Pro účely naplňování zásad stanovených v Programu byly definovány dvě kategorie informací a způsob nakládání s nimi. Veřejné informace jsou informace veřejně přístupné všem účastníkům trhu s plynem a každému případnému zájemci o informaci. Tyto informace byly v roce 2011 veřejně přístupné na internetových stránkách Společnosti (na adrese www.rwe-gasstorage.cz). Důvěrné informace jsou informace obchodního, technického a finančního charakteru, které Společnost získá pří výkonu své činnosti či na základě smluvních vztahů, a které mají obchodně citlivou povahu a mohou být výhodné z obchodního hlediska (včetně informací majících povahu obchodního tajemství dle obchodního zákoníku). Statutární orgán ani zaměstnanci Společnosti v roce 2011 takové informace nezveřejnili, neposkytli ani nezpřístupnili třetím osobám s následujícími výjimkami: Smluvní strana, zejména zákazník Společnosti, udělil Společnosti písemný souhlas s poskytnutím nebo zpřístupněním důvěrné informace třetí straně; Důvěrná informace se stala veřejně přístupnou; Zpřístupnění důvěrné informace bylo vyžadováno na základě právních předpisů. Jakožto základní opatření pro zabezpečení zpřístupňování informací rovným a nediskriminujícím způsobem Program stanovuje podmínky pro zachování mlčenlivosti. Povinnost nesdělovat důvěrné informace byla v roce 2011 zajištěna dohodami o mlčenlivosti uzavíranými v rámci pracovněprávních smluvních vztahů. Dodržování povinnosti mlčenlivosti o důvěrných informacích zajišťovala Společnost v roce 2011 ve smlouvách s externími dodavateli výrobků a služeb. Na základě této povinnosti byli externí dodavatelé povinni zabezpečit, aby jejich zaměstnanci a členové statutárního orgánu a dozorčí rady, kterým bude poskytnuta důvěrná informace, dodržovali mlčenlivost, a aby takovou informaci neposkytli žádné třetí osobě, nestanoví-li příslušná smlouva jinak. Společnost dále zajišťovala dodržování povinnosti mlčenlivosti v rámci Koncernu RWE (zvláště ve vztahu k VIPP). Informace, které byly dostupné Společnosti, a které se týkaly činností souvisejících se skladováním, nebyly předány společnostem VIPP dříve, než ostatním účastníkům trhu. 2.3. Opatření k ochraně důvěrných informací Společnost byla v roce 2011 ve svém sídle umístěna v samostatných kancelářích s omezeným přístupem. V roce 2011 byly definovány transakce v systému SAP, jež mohou být rizikové z hlediska oddělení přístupových práv Společnosti, a zároveň je veden seznam aktivních přístupových oprávnění k transakcím, který se každoročně aktualizuje. Seznam je uložen u Auditorky Programu. 3. Řízení a kontrola dodržování Programu rovného zacházení Pro zajišťování implementace Programu a kontrolu jeho plnění byla k 1. 12. 2011 ve Společnosti zřízena funkce Auditorky Programu (dále jen Auditorka ). Auditorka je osobou stojící mimo organizační strukturu Společnosti a nemá ke Společnosti pracovněprávní poměr. Auditorka 4
vykonávala svou činnost na základě zmocnění. Způsob odměňování Auditorky nebyl v roce 2011 nijak závislý na hodnocení plnění jejích úkolů ze strany jednatelů Společnosti. Auditorka plnila ve vztahu k zaměstnancům a statutárnímu orgánu Společnosti kontrolní, informační a poradní roli. Auditorka v rámci zajišťování implementace a kontroly Programu v roce 2011 vykonávala tyto činnosti: dohlížela na implementaci Programu; kontrolovala soulad interních předpisů a procesů s Programem; v prosinci 2011 se zúčastnila porady širšího vedení Společnosti (jednání jednatelů a vedoucích zaměstnanců); V roce 2011 byla naplánována školení pro zaměstnance Společnosti a zároveň nastaven systém seznamování nových zaměstnanců Společnosti s Programem. (Program je součástí vstupních materiálů při přijímání nových zaměstnanců). Zároveň byly v roce 2011 označeny oblasti a procesy, kterým je třeba v roce 2012 věnovat zvýšenou pozornost. V roce 2011 neoznámil žádný ze zaměstnanců Společnosti Auditorce podezření na porušení Programu. Zpracovala: Mgr. Tereza Ponikelská Auditorka Programu rovného zacházení Cestr & Partners, Advokátní kancelář 5