Vzdělávací seminář Audit při realizaci projektu III. Název projektu: Metodická podpora a vzdělávání realizátorů projektů standardizace procesů v oblasti projektového řízení na MV ČR a v jím řízených organizacích Registrační číslo projektu: CZ.1.04/4.1.00/48.00033 Požadavky projektů EU na postupy příjemců a realizátorů projektů Veřejné zakázky Mgr. Pavel Bláha 1
Osnova semináře Jaké plnění se považuje za veřejnou zakázku, principy VZ Odlišnosti postupů zadavatelů Podle limitu VZ (Zakázky malého rozsahu, Podlimitní, Nadlimitní) Podle předmětu VZ ( Dodávky, Služby, Stavební práce) Závazné postupy pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU Pochybení o oblasti VZ s dopadem na porušení rozpočtové kázně Průběh veřejné zakázky v otevřeném nadlimitním řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., - praktický příklad Rizika realizace VZ + Vnitřní kontrolní systém zadavatele VZ praktická ukázka Veřejná zakázka, principy VZ 7 ZvZ = plnění Realizované na základě písemné smlouvy mezi zadavatelem a jedním nebo více dodavateli Jehož předmětem je poskytnutí dodávek, služeb nebo stavebních prací Za úplatu 6 ZVZ - Principy: Transparentnost, Rovné zacházení a Zákaz diskriminace 2
Limity a předmět VZ - příklad 1.1.2012 NV 447/2011+ novela č.55/2012- od 1.4.2012 Nařízení Komise (EU) č. 1251/2011 ze dne 30. listopadu 2011, kterým se mění směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/17/ES, 2004/18/ES a 2009/81/ES ohledně prahových hodnot používaných při postupech zadávání zakázek. Služby dle příloh ZVZ - ÚSC + PO ÚSC Od 0 Kč Do 999.999 Kč Veřejná zakázka malého rozsahu Od 1.000.000 Kč = - 1 000 000 Do 5.009.999 Kč Podlimitní veřejná zakázka Od 5.010.000 Kč Nadlimitní veřejná zakázka Limity a předmět VZ - příklad Dodávky a služby a dle přílohy č. 1 ZVZ - OSS + SPO Od 0 Kč Do 999.999 Kč Zakázka malého rozsahu Od 1.000.000 Kč = - 1 000 000 Do 3.255.999 Kč Podlimitní veřejná zakázka Od 3.256.000 Kč Do Nadlimitní veřejná zakázka Služby dle přílohy č. 2 ZVZ - OSS + SPO Od 0 Kč Do 999.999 Kč Veřejná zakázka malého rozsahu Od 1.000.000 Kč = - 1 000 000 Do 5.009.999 Kč Podlimitní veřejná zakázka Od 5.010.000 Kč Nadlimitní veřejná zakázka 3
Možné postupy zadavatele s ohledem na předpokládanou hodnotu veřejné zakázky Zadavatel je povinen u každého druhu VZ dodržovat zásady transparentnosti, rovného zacházení a zákazu diskriminace. Veřejná zakázka malého rozsahu 12 odst. 3 ZvZ Veřejný zadavatel je povinen u každého druhu VZ dodržovat zásady transparentnosti, rovného zacházení a zákazu diskriminace + případné závazné postupy stanovené vnitřním řídícím aktem; u prostředků z fondů EU příslušné závazné met. pokyny OP/IOP Pokud je zakázka hrazena z účastí SR na financování akce - respektovat požadavky správce rozpočtové kapitoly viz. Rozhodnutí o registraci akce. Podlimitní veřejná zakázka 12 odst. 2 otevřené řízení 27 ZvZ užší řízení 28 ZvZ jednací řízení s uveřejněním 29 ZvZ bez omezení bez omezení při splnění zákonem stanovených podmínek jednací řízení bez uveřejnění 34 ZvZ zjednodušené podlimitní řízení 38 ZvZ při splnění zákonem stanovených podmínek bez omezení u dodávek a služeb, omezení u stavebních prací limitem do 10 mil. Kč Závazné postupy pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU Pokyn MMR jako Národního orgánu pro koordinaci Novelizace závazných postupů proběhla v návaznosti na novelu zákona o veřejných zakázkách zákonem č. 55/2012 od května 2012 4
Závazné postupy pro VZ ze zdrojů EU Závazné postupy jsou schválené vládou usnesením č. 48 /2009 novela od května 2012 Přímo zavazují řídící orgány jako subjekty zodpovědné za řízení a provádění operačního programu v souladu se zásadou řádného finančního řízení Vytvořeny za účelem harmonizace postupů při zadávání zakázek U příjemců podpory ze SF, Fondu soudržnosti a Evropského rybářského fondu řídicí orgány k nastavení základních postupů v oblasti zadávání zakázek mimo působnost zákona č. 137/2006 Sb. přistoupily rozdílně řídicí orgány k nastavení základních postupů v oblasti zadávání zakázek mimo působnost zákona č. 137/2006 Sb. MMR a MF Závazné postupy Účel - na úrovni všech ŘO sjednotit postupy při zadávání zakázek nespadajících pod působnost zákona č. 137/2006 Sb.. Závazné postupy představují základní minimum v oblasti zadávání zakázek nespadajících pod působnost zákona č. 137/2006 Sb., které musí být ze strany ŘO reflektováno v jeho metodických pokynech 5
Závazné postupy ŘO musí prostřednictvím metodických pokynů, resp. stanovených povinností příjemce zajistit: aby všichni příjemci v pozici zadavatele při zadávání jakékoliv zakázky dodrželi obecné zásady Smlouvy o fungování Evropské unie a povinnosti vyplývající z příslušných právních předpisů aby postupy byly dodrženy i v případech, pokud se na konkrétní případ nevztahuje zákon č. 137/2006 Sb. Závazné postupy slouží kontrolním orgánům jako podklad při provádění kontrolních činností Obecné zásady smlouvy o fungování EU pro oblast VZ Volný pohyb zboží a služeb Právo usazování Rovné zacházení Zákaz diskriminace Transparentnost Proporcionalita Vzájemné uznávání osvědčení 6
ZAKÁZKY, JEŽ ZADAVATEL NENÍ POVINEN ZADÁVAT DLE ZÁKONA VZ malého rozsahu (VZ MR)- veřejný zadavatel VZ podlimitní a VZ MR - sektorový zadavatel Příjemci, jsou povinni: při uzavírání smlouvy s dodavatelem dodržovat pravidla a zásady Smlouvy o fungování EU postupovat dle metodiky stanovené poskytovatelem podpory Zadavatel stanoví předmět jedné zakázky tak, aby předmětem jedné zakázky byla: všechna obdobná a spolu související plnění, která zadavatel zamýšlí zadat v průběhu jednoho účetního období o o spolu místně, věcně a časově souvisí, nebo jejichž předměty plnění tvoří jeden funkční celek. Závazné postupy Co je zakázka a dělení zakázek dle hodnoty a předmětu Zadavatel je povinen určit předpokládanou výši peněžitého závazku vyplývající pro zadavatele z plnění zakázky Zadavatel je povinen postupovat tak, aby nedocházelo k dělení předmětu zakázky Formy zahájení výběrového řízení: a) uveřejnění oznámení o zahájení výběrového řízení, nebo b) odesláním výzvy k podání nabídky konkrétním zájemcům, nebo c) kombinací způsobů ad a) a ad b) Oznámení o zahájení VŘ i na zakázky malého rozsahu musí být vždy vhodným způsobem uveřejněno. Možno i na profilu zadavatele 7
Závazné postupy Součástí oznámení o zahájení výběrového řízení, resp. výzvy k podání nabídky musí být: Identifikace zadavatele Název a popis předmětu zakázky, hodnota požadavky na podmínky plnění(lhůta, místo), údaje o hodn. kritériích Lhůta pro podání nabídek je zadavatelem stanovena vždy s ohledem na předmět zakázky Závazné postupy Způsob hodnocení předložených nabídek je stanoven s ohledem na požadavky: Na základě toho lze rozlišit dvě roviny hodnocení předložených nabídek: a) hodnocení provádí pověřená osoba zadavatele, tzn. bez ustanovení hodnotící komise b) hodnocení provádí hodnotící komise O jednáních komise pro otevírání obálek, resp. hodnotící komise se pořizuje vždy protokol/ zápis obsahující rozhodné události, které byly předmětem jednání komise podepisují všichni přítomní členové komise povinnost předložit jej se zadavateli 8
Závazné postupy Zadavatel rozhodne o výběru dodavatele samostatným písemným rozhodnutím podle výsledku hodnocení nabídek nebo podpisem zadavatele na protokolu/ zápisu a souhlasem s výsledkem hodnocení. Zadavatel je oprávněn uzavřít smlouvu pouze s uchazečem, který podal vítěznou nabídku, resp. uchazeči ve druhém nebo třetím pořadí. Závazné postupy Zadavatel nesmí uzavřít smlouvu s uchazečem: Na jehož zpracování nabídky se podílel zaměstnanec zadavatele Kde zaměstnanec zadavatele je ve sdružení, nebo členem realizačního týmu Jehož subdodavatelem je zaměstnanec zadavatele, člen realizačního týmu či osoba, která se na základě smluvního vztahu podílela na přípravě nebo zadání předmětného výběrového řízení Jemuž byl uložen zákaz plnění VZ Smlouva musí mít písemnou formu a musí obsahovat povinné náležitosti viz. čl. 8.3. postupů.. Výjimky v postupech při výběru dodavatele a postupy zadavatele v nestandardních případech Poskytování informací všem účastníkům řízení 9
Závazné postupy Zrušení výběrového řízení (povinnost a možnost) Závazné postupy pří výběru dodavatelů VZ MR: Rozdělit na 2 finanční kategorie s ohledem na předmět zakázky a jednotlivé postupy a lhůty odstupňovat. Podle druhu finanční kategorie(hodnoty zakázky) jsou stanoveny postupy pro zadávání zakázek malého rozsahu Závazné postupy Postup pro zadávání zakázek malého rozsahu 1. kategorie: přímý nákup (v tomto případě je zadavatel povinen předložit dodavatelem vystavený účetní doklad) zadavatel může (ale není povinen) dokladovat realizaci přímého nákupu kromě účetního dokladu také písemnou objednávkou plnění (možno emailovou formou) postupem zadavatele nesmí být dotčena pravidla obsažená v bodě 8.2. Závazných postupů (tzn. pokud se na zpracování nabídky podílel člen statut. orgánu, nebo zainteresovaný zaměstnanec zadavatele a to včetně subdodávky ) 10
Závazné postupy Postup pro zadávání zakázek malého rozsahu 2. kategorie představuje dodržet požadavky: zahájení výběrového řízení vhodným způsobem (viz bod 6.5 Závazných postupů + požadavek na kvalifikaci v rozsahu 53 zákona o VZ lhůta pro podání nabídek minimálně 35 dní ode dne odeslání výzvy nebo uveřejnění oznámení, ustanovení alespoň 5 členné hodnotící komise (viz bod 7.3 Závazných postupů), zápis (protokol) z jednání hodnotící komise s doporučením nejvhodnější nabídky, rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky, informování uchazečů o výsledku výběrového řízení (viz bod 10.2 Závazných postupů), uzavření smlouvy s dodavatelem (viz článek 8. Závazných postupů), případně rozhodnutí zadavatele o zrušení výběrového řízení (viz. článek 11 Závazných postupů). Závazné postupy Postup pro zadávání zakázek s vyšší hodnotou 1. kategorie: výzva minimálně 5 zájemcům k předložení nabídky nebo uveřejnění oznámení o zahájení výběrového řízení vhodným způsobem26 (viz bod 6.5), lhůta pro podání nabídek minimálně 15 dní ode dne odeslání výzvy nebo uveřejnění oznámení, ustanovení alespoň 3 členné hodnotící komise (viz bod 7.3), 11
Závazné postupy Postup pro zadávání zakázek s vyšší hodnotou 2. kategorie: výzva minimálně 9 zájemcům k předložení nabídky nebo uveřejnění oznámení o zahájení výběrového řízení vhodným způsobem27 (viz bod 6.5 + požadavek na kvalifikaci v rozsahu 53 zákona č. 137/2006 Sb.), lhůta pro podání nabídek minimálně 35 dní ode dne odeslání výzvy nebo uveřejnění oznámení, ustanovení alespoň 5 členné hodnotící komise (viz bod 7.3), Závazné postupy + vždy pro VZ s vyšší hodnotou: zápis (protokol) z jednání hodnotící komise s doporučením nejvhodnější nabídky, rozhodnutí zadavatele o výběru nejvhodnější nabídky, informování uchazečů o výsledku výběrového řízení (viz bod 10.2 Závazných postupů), uzavření smlouvy s dodavatelem (viz článek 8. Závazných postupů), případně rozhodnutí zadavatele o zrušení výběrového řízení (viz. článek 11 Závazných postupů). 12
Závazné postupy Pro účely osvědčení správnosti postupu zadavatele při zadávání zakázky budou při kontrolách dle zákona č. 320/2001 Sb. vyžadovány především následující základní dokumenty: a) oznámení o zahájení VŘ, resp. výzva k podání nabídky zaslaná požadovanému počtu zájemců a další dokumenty (zadávací dokumentace) vymezujících předmět zakázky vč. dokladů prokazujících jejich odeslání; b) nabídky podané uchazeči na základě oznámení o zahájení VŘ c) zápis (protokol) o posouzení a hodnocení podaných nabídek podepsaný oprávněnými osobami; d) smlouva uzavřená s vybraným dodavatelem, vč. případných dodatků k ní; e) oznámení o výsledku výběrového řízení zaslaný všem uchazečům, kteří podali nabídky vč. dokladů prokazujících jejich odeslání. Závazné postupy Minimální rozsah finančních oprav, které budou provedeny z důvodu nedodržení pravidel při realizaci výběrového řízení uvedených v Závazných postupech viz. Tabulka č. 1 vytvořena za účelem sjednocení systému sankcí v oblasti zadávání VZ financ. Ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci ZvZ v programovém období 2007 2013. představuje základní minimum pro stanovení finančních oprav, které musí být poskytovatelem dotace v případě porušení rozpočtové kázně dodržováno- v rozsahu v nich stanoveném. 13
Závazné postupy - Tabulka č.1 Doporučeno sazby finančních oprav aplikovat poskytovateli dotace v režimu zákona o rozpočtových pravidlech také v případě, kdy je porušení postupu ve výběrovém řízení odhaleno ještě před proplacením prostředků vztahující se k příslušnému výběrovému řízení. Poskytovatelé dotace mohou rozsah tabulky rozšířit o další možné případy porušení pravidel při realizaci výběrového řízení a pro tato porušení stanovit hodnoty finančních oprav dle vlastního uvážení. Poskytovatel dotace může stanovit přísnější sazby finančních oprav, než jak jsou uvedeny v tabulce Závazné postupy - Tabulka č.1 14
Závazné postupy - Tabulka č.1 Závazné postupy - Tabulka č.1 15
Závazné postupy - Tabulka č.1 Závazné postupy - Tabulka č.1 16
Závazné postupy - Tabulka č.1 Veřejná zakázka - postupy Průběh veřejné zakázky v otevřeném nadlimitním řízení dle zákona č. 137/2006 Sb., Praktický příklad s využitím vývojového diagramu (flipchart) Rizika realizace VZ + Vnitřní kontrolní systém zadavatele VZ Praktická ukázka na uvedeném vývojovém diagramu (flipchart) 17
Vývojový diagram nadlimitní veřejné zakázky v otevřeném řízení veřejný zadavatel Předpisy, směrnice a metodiky vztahující se k předmětu VZ Předběžné oznámení veřejné zakázky min. + měsíc před zveřejněním oznámení formulář Věstník VZ, 86 ZvZ Zadávací dokumentace náležitosti viz. 44 a násl. ZvZ (podmínky) Požadavky ZvZ a zadavatele na kvalifikaci dodavatelů 50 a násl. ZvZ Odůvodnění VZ na profilu zadavatele do 3 prac. dnů od uveřejnění Oznámení Podrobnosti vyhláška do doby vydání Doporučení MMR Schválení ZD dle zákona o finanční kontrole PO + SR (limit. příslib) Zveřejnění oznámení o zakázce(formulář) ve Věstníku VZ 146 ZvZ Lhůta pro podání nabídek - 39 a 40 ZvZ Základní min. nezkrácená lhůta 52 dnů Poskytování ZD 48 Dodatečné informace + prohlídka místa plnění 49 Podání nabídek 69 Řádně a ve lhůtě Pokud podána jen jedna nabídka neotvírá se a řízení se ruší 71 odst. 7 a 84 Otevírání obálek s nabídkami uchazečů 71-73 Ihned po uplynutí lhůty pro pod. nab./pozvat 5 dnů 71 odst. 4 a 5 Kontrola úplnosti 71 odst.9 Zveřejnění údajů 71 odst. 10 Komise mlčenlivost 71 odst. 1 a 2 Protokol o otevírání obálek 73 1
Posouzení kvalifikace dodavatelů 57(pravost a stáří dokladů) + 59 Komise mlčenlivost, nepodjatost 59 odst. 2 Protokol o posouzení kvalifikace 59 odst.5 a násl. Posouzení nabídek 76 a 77 Hodnocení nabídek 78 a 79(pokud zbyla k hodnocení jen 1 nabídka řízení se ruší - 84) Komise mlčenlivost, nepodjatost 74, 75 Protokol o jednání 75 odst. 5 + Zpráva o posouzení a hodnocení nabídek 80 Rozhodnutí zadavatele o výběru nevhodnější nabídky 81 Lze současně i dle zákona o finanční kontrole PO + SR indiv. příslib; Nebo před uzavřením smlouvy Oznámení o výběru nejvhodnější nabídky 81 odst. 3 a násl. všem hodnoceným uchazečům Námitky uchazečů řádné, zdůvodněné a v termínu 110 Řízení se přerušuje, zadavatel musí podané námitky přezkoumat a o nich rozhodnout 111 Rozhodnutí o námitkách 111 Uzavření smlouvy 82 + povinnost ji zveřejnit na Profilu zadavatele včetně dodatků do 15 dnů od uzavření 147a Zákaz změn podstatných podmínek smlouvy 82 odst. 7 2
Oznámení výsledku výběrového řízení 83 Věstník VZ - formulář Písemná zpráva zadavatele 85 + povinnost ji zveřejnit na Profilu zadavatele do 15 dnů od skončení zadávacího řízení 147a Výše skutečně uhrazené ceny VZ - povinnost ji zveřejnit na Profilu zadavatele do 90 dnů od splnění zakázky nebo do 31.3. násl. roku 147a Seznam subdodavatelů dodavatele VZ(více než 10% hodnoty VZ) - povinnost je zveřejnit na Profilu zadavatele do 90 dnů od splnění zakázky nebo do 31.3. násl. roku 147a Povinnost uchovávání dokumentace o veřejné zakázce a záznamy o úkonech učiněných elektronicky 10 let od uzavření smlouvy nebo její změny V případě projektů financovaných ze zdrojů EU archivační lhůta dle příslušné směrnice EU 10 let od ukončení projektu, přičemž tato lhůta začíná běžet 1. ledna následujícího roku 3
Děkuji za pozornost Rád zodpovím Vaše dotazy Pavel Bláha pavel.blaha@cb.mpsv.cz 723 217 408 18