EVOLUTION VALUE FUNDS - EVOLUTION Global Dynamic Fund SKIPCP podle lichtenštejnského práva s právní formou fiduciární společnosti likvidace zpráva 17.02.2017 tato zpráva České likvidace je překladem z německého originálu Zpráva České slouží pouze pro informaci Obě zprávy o www.lafv.li CAIAC Fund Management AG Haus Atzig P.O. Box 27 Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Tel. +423 375 83 33 Fax +423 375 83 38 www.caiac.li evolutionfunds@caiac.li
Všeobecné informace Organizace Správcovská společnost Asset Manager / Správce aktiv Depozitář / uschovatel Schválených pro distribuci Auditor / Revizní orgán Informační místo Platební místo Daňový zástupce Interval ocenění Den vydání a odkupu Uzávěrka obchodu s podíly - vydání Uzávěrka obchodu s podíly - odkup CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Matrix Capital Management Trust reg. Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Raiffeisen Privatbank Liechtenstein AG Austrasse 51 FL-9490 Vaduz Jung, DMS & Cie. GmbH Schönbrunner Strasse 297/4. OG AT-1120 Wien E&S Investments Poland sp.z o.o. ul. Królewska 16, PL-00-103 Warszawa E&S Investments Slovakia s.r.o. Prievozská 4/D SK-82109 Bratislava E&S Investments Czech Republic, s.r.o. Krizikova 3009/72a CZ-6200 Brno ReviTrust Grant Thornton AG Bahnhofstrasse 15 FL-9494 Schaan V Polsku: Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Spólka Jawna ul. Czeczota 6 02-607 Warszawa V Rakousku: Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1 AT-1100 Wien V Polsku: Raiffeisen Polbank Ul. Piekna 20 PL-00-549 Warszawa Ve Slovenské republice: Tatra banka a.s. Hodzovo nam. 3 811 06 Bratislava 1 V České republice: Raiffeisenbank a.s. Hvězdova 1716/2b 140 78 Praha 4 V Rakousku: BDO Austria GmbH Kohlmarkt 8-10 AT-1010 Wien denně každý den ocenění den ocenění, 16.00 hod. den ocenění, 16.00 hod. Strana 1
Uzávěrka obchodu s podíly Účetní měna Použití zisku Uzávěrka účetního roku Sídlo fondu Typ fondu Právní forma Právní základ Orgán zveřejnění každý den ocenění kapitalizační 31. březen Bendern, Liechtenstein SKIPCP (UCITS IV) Fiduciární společnost Zákon ze dne 28. června 2011 o určitých subjektech kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (UCITSG) Webová stránka LAFV Lichtenštejnského sdružení pro investiční fondy www.lafv.li Údaje o fondu ISIN Odměna investičního poradce Poplatek depozitáři / za úschovu Správa a vedení rejstříku podílů Poplatek za distribuci Řízení rizik a správní poplatek Investiční rozhodnutí Performance Fee LI0317407877 Class CZK LI0317407067 Class LI0317424229 Class institutionell LI0317407984 Class PLN žádná max. 0,175 % p.a. 0,25 % p.a. plus 40.- p.a. za podílový účet 0,85 % p.a. (Class institutionell žádný) Pro první 50 Mio.: 0,20 % p.a. plus max. CHF 40.000.- p.a. plus za každou třídu podílů určité měny max. CHF 2.500,- p.a. Za částku přesahující 50 Mio. - 100 Mio.: 0,15 % p.a. Za částku přesahující 100 Mio.: 0,10 % p.a. 0,75 % p.a. žádná Příplatek/provize na výdaje max. 5 % poplatek/provize za odkup 0 % (Class institutionell max. 5 %) Strana 2
Výkaz majetku k 17.02.2017 Bankovní vklady, z toho 3'456'327.60 Zůstatek na běžném účtu 3'456'327.60 Termínované vklady 0.00 Cenné papíry 0.00 Finanční deriváty 0.00 (drahé) kovy 0.00 Životní pojistky 0.00 Ostatní aktiva, z toho 0.00 Úroky / dividendy 0.00 Aktiva celkem 3'456'327.60 Závazky, z toho -22'500.00 Úvěry 0.00 Poplatky depozitáři / za úschovu 0.00 Správní/administrativní poplatky 0.00 Poplatky za správu aktiv 0.00 Poplatky závislé na vývoji hodnoty fondu 0.00 Náklady na audit 0.00 Čistá hodnota aktiv EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class institutional Počet podílů v oběhu EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class institutional 3'433'827.60 419'732.83 963'505.80 210'294.57 1'840'294.40 41'635.7376 258'079.7256 8'998.0000 18'010.0000 Hodnota čistého obchodního jmění na podíl EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class = 10.0811 CZK = 100.8984 PLN = 101.3021 EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class institutional = 102.1818 Strana 3
Výkaz zisků a ztrát 15.04.2016-17.02.2017 Výnosy z bankovních účtů 0.00 Výnosy z cenných papírů, z toho 3'034.50 Dluhopisy, konvertibilní dluhopisy, opční obligace 0.00 Akcie a ostatní podílové cenné papíry, včetně výnosů prémiových akcií 0.00 Podíly ostatních investičních společností 3'034.50 Ostatní výnosy 12'082.40 Nákup do běžných výnosů při emisi podílů -27'178.34 Výnosy celkem -12'061.44 Pasivní úroky -881.07 Náklady na audit -8'000.00 Zákonná odměna pro správce -96'485.31 Zákonná odměna pro depozitáře / úschovu -4'583.19 Ostatní náklady -80'157.31 Vyrovnání běžných výnosů při odkupu podílů 38'839.74 Náklady celkem Výnos netto Realizované kapitálové zisky a kapitálové ztráty Dosažený výsledek -151'267.14-163'328.58 259'758.66 96'430.08 Nerealizované kapitálové zisky a kapitálové ztráty 0.00 Celkový výsledek 96'430.08 Použití výsledku Čistý příjem účetního roku -163'328.58 Kapitálové zisky účetního roku určené k výplatě 0.00 Kapitálové zisky předchozích účetních let určené k výplatě 0.00 Převod z předchozího roku 0.00 Výsledek k dispozici pro rozdělení -163'328.58 Výsledek určený k výplatě investorům 0.00 Výsledek ponechaný pro reinvestování -163'328.58 Převod na příští období 0.00 Změna čisté hodnoty aktiv 15.04.2016-17.02.2017 Čistá hodnota aktiv na začátku účetního období 0.00 Saldo z transakcí s podíly 3'337'397.52 Celkový výsledek 96'430.08 Čistá hodnota aktiv na konci účetního období 3'433'827.60 Strana 4
Počet podílů v oběhu 15.04.2016-17.02.2017 EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class Podíly na začátku období 0.0000 Nově emitované podíly 88'320.1993 Odkoupené podíly -46'684.4617 Podíly na konci období 41'635.7376 Podíly na začátku období 0.0000 Nově emitované podíly 328'634.2029 Odkoupené podíly -70'554.4773 Podíly na konci období 258'079.7256 Podíly na začátku období 0.0000 Nově emitované podíly 13'816.2700 Odkoupené podíly -4'818.2700 Podíly na konci období 8'998.0000 EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class institutionell Podíly na začátku období 0.0000 Nově emitované podíly 22'500.0000 Odkoupené podíly -4'490.0000 Podíly na konci období 18'010.0000 Vývoj čisté hodnoty obchodního jmění Datum Čistá hodnota aktiv Počet podílů Hodnota čistého obch. jmění Výkonnost EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class 15.04.2016 401'000.00 40'100.0000 10.0000 17.02.2017 419'732.83 41'635.7376 10.0811 0.81% * 15.04.2016 4'367'999.90 CZK 43'680.0000 100.0000 CZK 17.02.2017 26'039'843.61 CZK 258'079.7256 100.8984 CZK 0.90% * 19.04.2016 1'173'799.98 PLN 11'738.0000 100.0000 PLN 17.02.2017 911'516.35 PLN 8'998.0000 101.3021 PLN 1.30% * EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class institutionell 15.04.2016 222'500.00 22'500.0000 100.0000 17.02.2017 1'840'294.40 18'010.0000 102.1818 2.18% * Historická výkonnost není ukazatelem aktuální či budoucí výkonnosti. Údaje o výkonnosti nemají vliv na poplatky vybírané při emisi a odkupu podílů. *Představení je ukázáno je rok. Strana 5
Tabulka měn k 17.02.2017 Polish Zloty PLN 100.00= Czech Crown CZK 100.00 = 27.0261 4.3345 Total Expense Ratio (TER) k 17.02.2017 EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice s performance fee syntetický TER z toho áklady registr podílů v % TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice s performance fee syntetický TER z toho áklady registr podílů v % TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice s performance fee syntetický TER z toho áklady registr podílů v % EVOLUTION Global Dynamic Fund - Class institutionell TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice TER běžné řádné poplatky a mimořádné poplatky za dispozice s performance fee syntetický TER z toho áklady registr podílů v % 5.81% p.a. 6.55% p.a. 7.33% p.a. 0.77% p.a. 6.17% p.a. 7.07% p.a. 7.85% p.a. 0.85% p.a. 5.21% p.a. 5.73% p.a. 6.51% p.a. 0.74% p.a. 4.54% p.a. 4.79% p.a. 5.57% p.a. 0.73% p.a. Náklady potřebné na úrovni cílových fondů jsou brány v potaz při výpočtu syntetického TER. Transakční náklady 15.04.2016-17.02.2017 Výdaje Provize 14'657.98 1'806.49 Transakční náklady se účtují přímo s pořizovací a prodejní hodnotou příslušných investic a nejsou proto zahrnuty do výpočtu TER. Strana 6
Inventář aktiv k 17.02.2017 Koupě a prodeje 15.04.2016-17.02.2017 Označení Stav Koupě Prodej Stav Tržní hodnota Podíl 15.04.2016 1) 2) 17.02.2017 in % Investiční fondy Seneca Strategie Fonds 0.00 6'500 6'500 0.00 0.00 0.00% 0.00% Amundi ETF JPX -N400 0.00 2'650 2'650 0.00 0.00 0.00% 0.00% Amundi ETF MSCI Emerging Markets 0.00 90'000 90'000 0.00 0.00 0.00% 0.00% Lyxor ETF DJ Euro Stoxx 50 0.00 3'500 3'500 0.00 0.00 0.00% 0.00% Lyxor U ETF 600 Bks 0.00 10'000 10'000 0.00 0.00 0.00% 0.00% N1 European Value BIC 0.00 4'800 4'800 0.00 0.00 0.00% 0.00% N1 Gl St Eq U BIC 0.00 13'300 13'300 0.00 0.00 0.00% 0.00% Pioneer Euroland Eq -I- 0.00 36'000 36'000 0.00 0.00 0.00% 0.00% Fidelity Emerging Markets Fund -Y- A 0.00 30'000 30'000 0.00 0.00 0.00% 0.00% Fidelity Global Dividend Fund Y ACC 0.00 23'200 23'200 0.00 0.00 0.00% 0.00% ishs Cr S&P 500 Accum.Ptg. ETF US 0.00 1'730 1'730 0.00 0.00 0.00% 0.00% ishs S&P500 Min ETF USD 0.00 7'100 7'100 0.00 0.00 0.00% 0.00% MSIF Gl Brds -Z- C 0.00 6'300 6'300 0.00 0.00 0.00% 0.00% Pictet-QGlEq -I USD 0.00 2'200 2'200 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00% Options Option on future S&P500 Put 1900 DEC16 0 2.00 2.00 0.00 0.00 0.00% Option on future S&P500 Put 2000 MAR17 0 7.00 7.00 0.00 0.00 0.00% 0.00% Bankovní vklady 3'456'327.60 100.00% Zůstatek na běžném účtu 3'456'327.60 100.00% Termínované vklady 0.00 0.00% Bankovní vklady celkem 3'456'327.60 100.00% Ostatní aktiva 0.00 0.00% Aktiva celkem Závazky -22'500.00-1.22% Čistá hodnota aktiv 3'433'827.60 98.78% 1) Koupě zahrnuje tyto transakce: Prémiové akcie / koupě / konverze / změny jména / Splits / dividendy z cenných papírů/volitelné dividendy / rozdělení cenných papírů / převody / přeúčtování v důsledku redenominace na eura / výměna mezi společnostmi / příděly z upisovacích / opčních práv / příděl upisovacích práv ze základních cenných papírů 2) Prodej zahrnuje tyto transakce: vylosování / odúčtování v důsledku zániku / výkon upisovacích / opčních práv / Reverse Splits / převody / přeúčtování v důsledku redenominace na měnu fondu / výměna mezi společnostmi / prodeje / odkupy Strana 7
Informace o záležitostech zvláštního hospodářského anebo právního významu Výpočet Případné odchylky v tvoření sum jsou odůvodněné zaokrouhlením rozdílu. Sdělení podílníkům - 18.11.2016 Výpočet NAV pro EVOLUTION VALUE FUNDS tedy proběhne mezi 22. prosincem 2016 a 7. lednem 2017 takto: 22.12.2016, 23.10.2016, 31.12.2016 Sdělení podílníkům - 29.12.2016 CAIAC Fund Management AG, Haus Atzig, Industrestrasse 2, FL-9487 Bendern jako zprávcovská společnost EVOLUTION Global Dynamic Fund se 29. prosince 2016 rozhodla začít s likvidací podfondu EVOLUTION Balanced Fund s účinností 29. prosince 2016. Strana 8