Program opatření provozovatele distribuční soustavy k vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s plynem a ohledně pravidel pro zpřístupňování informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní. ZČP Net, s.r.o. Ed. Beneše 2439/70-2438/72 304 77 Plzeň IČ: 26412527 DIĆ: CZ26412527 1. Úvod 1.1 Právní rámec 1.2 Účel a rozsah Programu 2. Opatření k vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s plynem ohledně pravidel pro zpřístupnění informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní 2.1 Vyloučení diskriminačního chování 2.2 Organizační zajištění 2.3 Manažerské zajištění 3. Zajištění utajení a důvěrnosti informací 3.1 Druhy informací 3.1.1 Veřejné informace 3.1.2 Smluvní informace 3.1.3 Důvěrné informace 3.2 Zajištění utajení důvěrných informací ve Společnosti 3.3 Zajištění utajení důvěrných informací u vlastníka Společnosti 1
3.4 Zajištění utajení důvěrných informací ve vztahu k externím poskytovatelům služeb 4. Implementace a verifikace plnění Programu opatření 4.1 Informování zaměstnanců o Programu opatření 4.2 Verifikace plnění Programu opatření 4.3 Informace o realizaci Programu opatření 5. Shrnutí 5.1 Účinnost Programu opatření 5.2 Aplikace Programu opatření 5.3 Změny Programu opatření 2
1. Úvod 1.1. Právní rámec V souladu se směrnicí Evropské unie 2003/55/EC, článek 13, 2d, a zákona č. 670/2004 Sb., který novelizoval zákon č. 458/2000 Sb., o podmínkách podnikání a o výkonu státní správy v energetických odvětvích a o změně některých zákonů /dále jen energetický zákon /, je provozovatel distribuční soustavy povinen přijmout vnitřním předpisem program ( Program opatření ), který stanoví : opatření k vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s plynem, zejména pokud jde o přístup do jím provozované distribuční soustavy a využívání jeho služeb, pravidla pro zpřístupňování informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní; informace, jejichž poskytnutí pouze určitým účastníkům trhu s plynem by mohlo tyto účastníky zvýhodnit na úkor ostatních, je provozovatel distribuční soustavy povinen zpřístupnit neznevýhodňujícím způsobem i ostatním účastníkům trhu s plynem. 1.2. Účel a rozsah Programu Účelem Programu opatření je vytvoření rámcového dokumentu, kterým se zajistí, aby provozovatel distribuční soustavy, jednotliví zaměstnanci, prokuristé a členové statutárních orgánů provozovatele distribuční soustavy plnili povinnost zajistit nediskriminační přístup k distribuční soustavě. Nediskriminační přístup k distribučnímu systému je nejdůležitějším faktorem z hlediska vytvoření funkčního a konkurenčního trhu s plynem. Programem opatření a jeho realizací se zajistí rovnocenný přístup účastníků trhu s plynem k distribuční soustavě a ke službám poskytovaným jejím provozovatelem. Žádný účastník nebude zvýhodňován z hlediska přístupu k distribuční soustavě na úkor jiného účastníka a zároveň žádnému účastníkovi nebudou poskytovány výhodnější informace o provozování a rozvoji a o přístupu k distribuční soustavě než jiným účastníkům. 3
ZČP Net, s.r.o. ( Společnost), JAKO PROVOZOVATEL DISTRIBUČNÍ SOUSTAVY (dále také PDS ) PŘIJALA NÁSLEDUJÍCÍ PROGRAM OPATŘENÍ: 2. Opatření k vyloučení diskriminačního chování ve vztahu k ostatním účastníkům trhu s plynem ohledně pravidel pro zpřístupnění informací o provozování a rozvoji distribuční soustavy a přístupu do ní 2.1. Vyloučení diskriminačního chování Za účelem vyloučení diskriminačního chování provozovatele distribuční soustavy vůči ostatním účastníkům trhu s plynem byly identifikovány korporátní postupy držitele licence na distribuci plynu, v rámci kterých by mohlo potenciálně dojít ke zvýhodnění či znevýhodnění postavení jednoho účastníka oproti druhému. K zamezení uvedeného důsledku Společnost provedla opatření, jako zejména : Úpravu informačních systémů přijetím systémových opatření, včetně stanovení přístupových práv. Převedení správy informačních systémů na externí subjekt,.který, je smluvně zavázán ochraňovat a nesdělovat třetím stranám žádné informace týkající se distribuce. Uzavření smluv o mlčenlivosti se všemi zaměstnanci Společnosti Úpravu vnitropodnikových předpisů Úpravu vnitropodnikových procesů Fyzické zabezpečení přístupu k archivované dokumentaci PDS Zamezení nekontrolovaného přístup do prostoru kanceláři PDS pracovníkům divize obchodu mateřské společnosti, Přijetí směrnice Standardy nediskriminačního přístupu k distribuční soustavě a její implementace do všech smluvních vztahů mezi PDS a poskytovatelem služeb, kde jsou poskytovány informace o distribuční soustavě Organizační změny Zřízení funkce Compliance Officera 4
Všechna opatření k vyloučení diskriminačního chování jsou provedena v souladu s energetickým zákonem, vyhláškou č. 673/2004 Sb., kterou se stanoví pravidla pro organizování trhu s plynem v platném znění a s Řádem provozovatele distribuční soustavy. 2.2. Organizační zajištění PDS Kancelář společnosti Divize strategické správy PM Divize Prodeje kapacity a služeb Úsek strategické správy PM Odbor Prodeje kapacity Oddělení Plánování DSO Oddělení Strategie DSO Oddělení Rozvoj distribuční soustavy Odbor služeb Oddělení prodeje kapacity Oddělení Správa nemovitého majetku Oddělení Finanční controlling Výše uvedené schéma odráží organizační a právní nezávislost provozovatele distribuční soustavy, funkční oddělení je zajištěno plněním tohoto Programu opatření. Osoby odpovědné za řízení Společnosti nejsou přímo ani nepřímo zapojeny do žádné společnosti, jež je držitelem licence na výrobu nebo obchod s plynem; žádný člen statutárního orgánu, žádný prokurista a žádný vedoucí zaměstnanec Společnosti není současně členem žádného statutárního orgánu, prokuristou nebo vedoucím zaměstnancem jiné společnosti, jež je držitelem licence na výrobu nebo obchod s plynem. 5
Žádný člen statutárního orgánu, žádný prokurista a žádný vedoucí zaměstnanec Společnosti nepřijímá žádné peněžní odměny nebo jiná majetková plnění od jiné společnosti, jež je držitelem licence na výrobu a obchod s plynem. Žádný člen statutárního orgánu, žádný prokurista nebo žádný vedoucí zaměstnanec Společnosti není závislý na hospodářských výsledcích jiné společnosti, jež je držitelem licence na výrobu či obchod s plynem. 2.3. Manažerské zajištění Společnost disponuje skutečnými rozhodovacími právy ve vztahu k majetku nezbytnému k provozování, údržbě a rozvoji distribuční soustavy. ZČP Net, s.r.o., jako vlastník Společnosti neuděluje Společnosti jakékoliv pokyny ohledně běžného provozu nebo údržby distribuční soustavy a dále žádným způsobem nezasahuje do rozhodování, pokud takové rozhodnutí nejde nad rámec schváleného finančního plánu či jiného obdobného nástroje. Tím není dotčeno právo vlastníka Společnosti schvalovat roční finanční plán či jiné obdobné nástroje Společnosti a schvalovat její maximální limity zadlužení. Žádná vyšší řídící struktura holdingu RWE Group, nesmí zasahovat do rozhodování Společnosti, pokud takové rozhodnutí nejde nad rámec schváleného finančního plánu či jiného obdobného nástroje. 3. Zajištění utajení a důvěrnosti informací 3.1. Druhy informací 3.1.1. Veřejná informace Informace veřejně přístupné každému zájemci o informaci, zejména zveřejňované na internetových stránkách Společnosti. Dlouhodobý plán rozvoje distribuční soustavy v rozsahu definovaném jednateli Společnosti a uveřejněném na internetu, Roční plán odstávek distribuční soustavy v rozsahu : název stavby, číslo stavby, obec, lokalita, plánovaný termín odstávky, název dotčených katastrů, 6
Neplánované odstávky v rozsahu : identifikační kód, datum vzniku, obec, místní část ulice, předpokládaná doba obnovení, kontaktní spojení, Ceníky za distribuci a činnosti spojené s distribucí ZP, On-line toky do domácí zóny, Seznam vstupních bodů a popis distribuční soustavy v rozsahu stanoveném řádem PDS, Seznam míst měření kvality plynu v rozsahu stanoveném řádem PDS Kontakty na PDS, Informace dle 15 odst. c) e) vyhlášky číslo 524/2006 Sb. pro předávací místa přeshraničních plynovodů. 3.1.2. Smluvní informace Údaj uvedený či vyplývající ze smlouvy mezi uživatelem či poskytovatelem služby a provozovatelem distribuční soustavy nebo údaj vyplývající ze zákonných požadavků. Daný údaj lze poskytnout pouze relevantní smluvní straně na základě smlouvy či orgánu státní správy na základě zákonného požadavku, pro třetí stranu je údaj považován za utajenou informaci. Za třetí stranu je též považována organizační jednotka poskytovatele služby, která zajišťuje činnosti dle licence na obchod s plynem. Identifikační údaje o zákazníkovi v rozsahu smlouvy o připojení, Data o odběrném místě v rozsahu smlouvy o připojení, Charakter odběru ZP odběrného místa v rozsahu smlouvy o připojení, Místo a způsob připojení k distribuční soustavě v rozsahu smlouvy o připojení, Identifikační údaje o zákazníkovi v rozsahu smlouvy o distribuci, Specifikace odběrného místa, včetně technických parametrů distribuce, v rozsahu Přílohy č. 1 žádosti o uzavření smlouvy o distribuci, Data pro územní či stavební povolení v rozsahu směrnice Standardy nediskriminačního přístupu k distribuční soustavě, 7
Data pro územní plánování, zpracování územních energetických koncepcí, územní generely a energetické studie v rozsahu směrnice Standardy nediskriminačního přístupu k distribuční soustavě, Data pro města a obce v rozsahu směrnice Standardy nediskriminačního přístupu k distribuční soustavě, Data obchodníkům se zemním plynem v rozsahu směrnice Standardy nediskriminačního přístupu k distribuční soustavě, Údaje z měření zákaznického odběrného místa, Fakturační údaje zákaznického odběrného místa, Informace o reklamaci, Pohledávky vzniklé při poskytování služeb distributora, Došlé platby za služby distributora, Informace vyplývající ze smlouvy o nákupu ZP pro krytí ztrát v distribuční soustavě a pro vlastní spotřebu. 3.1.3. Důvěrné informace Všechny ostatní informace o distribuční soustavě, které nemají charakter informace veřejné a smluvní. 3.2. Zajištění utajení smluvních a důvěrných informací ve Společnosti Povinnost nesdělovat smluvní a důvěrné informace je zabezpečena dohodami o mlčenlivosti uzavíranými se všemi zaměstnanci Společnosti. Porušení povinnosti nesdělovat důvěrné informace může být kvalifikováno jako závažné porušení pracovní kázně. Členové statutárního orgánu Společnosti a prokuristé podléhají povinnosti mlčenlivosti o důvěrných informacích přímo ze zákona a dále na základě příslušné smlouvy o výkonu funkce. 8
3.3. Zajištění utajení smluvních a důvěrných informací u vlastníka Společnosti Utajení smluvních a důvěrných informací u společnosti vlastnící Společnost je zajištěno smlouvou o mlčenlivosti, která je uzavřena mezi společností vlastnící Společnost a jejími zaměstnanci přicházejícími do styku s těmito informacemi. Na základě takové smlouvy o mlčenlivosti jsou pověření zaměstnanci a členové statutárního orgánu a dozorčí rady, kterým je poskytnuta smluvní nebo důvěrná informace, povinni dodržovat mlčenlivost o takové informaci a neposkytnout ji jakékoli třetí osobě a ani jakémukoli zaměstnanci vertikálně integrovaného podnikatele7 vykonávajícího činnost výroby nebo obchodu s plynem. 3.4. Zajištění utajení smluvních a důvěrných informací ve vztahu k externím poskytovatelům služeb Smlouvy, které Společnost uzavírá s externími poskytovateli služeb, musí obsahovat ustanovení o utajení smluvních a důvěrných informací, a to formou odkazu na vnitřní předpis Společnosti Standardy nediskriminačního přístupu k distribuční soustavě. Na základě příslušných smluvních ujednání jsou externí poskytovatelé služeb povinni zajistit utajení takových informací shodným způsobem, který uplatňuje Společnost vůči svým zaměstnancům. 4. Implementace a verifikace plnění Programu opatření 4.1. Informování zaměstnanců Společnosti o Programu opatření Všichni zaměstnanci, prokuristé a členové statutárního orgánu Společnosti jsou seznámeni s Programem opatření a musí potvrdit podpisem, že byli informováni o jeho obsahu a že budou plnit povinnosti, které jsou v něm stanoveny. Společnost využije stejný postup, jestliže dojde ke změnám v Programu opatření nebo nastoupí noví zaměstnanci nebo dojde ke změnám ve složení prokuristů a členů statutárního orgánu Společnosti. 4.2. Verifikace plnění Programu opatření 9
Společnost vytvořila roli Compliance Officera. Jeho hlavním úkolem je zajišťovat implementaci Programu opatření a ověřovat jeho dodržování ve Společnosti. Všichni zaměstnanci, řídící pracovníci a prokuristé Společnosti jsou povinni informovat Compliance Officera o všech skutečnostech, které se dozví při vykonávání svých činností a které mohou znamenat porušení pravidel Programu opatření. Compliance officerovi jsou z hlediska implementace a verifikace Programu opatření poskytnuta následující práva a povinnosti: Odpovídá za zajištění Programu opatření ve Společnosti, Odpovídá za kontrolu dodržování Programu opatření, Řídí činnosti koordinátora Programu opatření, Jedná v mezích pověření s externími a interními kontrolními orgány, Spolupracuje s externími a interními kontrolními orgány při jejich šetřeních ve věci zajištění nediskriminačního přístupu vůči ostatním účastníkům trhu s plynem, Stanovuje a s odbornými útvary projednává opatření k dodržování nediskriminačního přístupu vůči ostatním účastníkům trhu s plynem, Zajišťuje komunikaci ve věci Programu opatření v rámci skupiny RWE ČR, Předkládá zprávy o plnění Programu opatření vedení Společnosti a po schválení zasílá tyto Energetickému regulačnímu úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu. 4.3. Informace o realizaci Programu opatření Compliance officer předkládá pravidelné zprávy o plnění Programu opatření členům statutárního orgánu Společnosti. Compliance officer vypracovává a předkládá členům statutárního orgánu Společnosti výroční zprávu o plnění Programu opatření v předchozím roce. Tuto zprávu Společnost zasílá vždy do 30. dubna následujícího kalendářního roku Energetickému regulačnímu 10
úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu; zpráva je současně webových stránkách Společnosti. publikována na 5. Shrnutí 5.1. Účinnost Programu opatření Program opatření nabývá účinnosti dnem schválení jednateli Společnosti 29.01.2007 5.2. Aplikace Programu opatření Program opatření a jeho změny jsou závazné pro všechny zaměstnance, prokuristy a členy statutárního orgánu Společnosti počínaje dnem jeho schválení. 5.3. Změny Programu opatření Změny v Programu opatření schvalují jednatelé Společnosti. Upravený Program opatření je předkládán Energetickému regulačnímu úřadu a Ministerstvu průmyslu a obchodu. Za ZČP Net, s.r.o.: 29.1.2007 Ing. Miloslav Zaur jednatel společnosti Dipl.-Volkswirt. Thomas Merker jednatel společnosti 11