Drážní úřad Wilsonova 300/8 121 06 Praha 2 - Vinohrady *crdux007p1zx* CRDUX007P1ZX Č. j.: DUCR-55931/14/Mj Směrnice č. 2/2014 INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM DRÁŽNÍHO ÚŘADU Rozdělovník: Ř, 1M, 1N, 1L, 1VKŘ, 1K, vedoucí oblastí Olomouc a Plzeň, disk G Znalost: všichni zaměstnanci Drážního úřadu Gesce/zpracoval: VKŘ/Metelec Schválil: Ing. Jiří Kolář, Ph.D., v. r., ředitel Drážního úřadu Platnost: od 30.9.2014 Účinnost: od 30.9.2014
Obsah Oddíl strana Část I. Úvodní ustanovení.. 3 Čl. 1 Účel směrnice... 3 Čl. 2 Základní pojmy... 3 Čl. 3 Právní základ... 3 Část II. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu 4 Čl. 4 Cíle programu.. 4 Čl. 5 Propagace protikorupčních postojů vedoucími zaměstnanci... 4 Čl. 6 Vzdělávání zaměstnanců, etický kodex.. 4 Čl. 7 Systém pro oznámení věci podezření na korupci.... 4 Čl. 8 Ochrana oznamovatelů... 4 Část III. Transparentnost. 4 Čl. 9 Význam transparentnosti. 4 Čl. 10 Zveřejňování informací o veřejných prostředcích.. 5 Čl. 11 Zveřejňování informací o systému rozhodování.... 5 Část IV. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol.... 5 Čl. 12 Význam aktivního řízení..... 5 Čl. 13 Hodnocení korupčních rizik..... 5 Čl. 14 Monitoring kontrolních mechanismů... 5 Čl. 15 Prošetřování rizikových oblastí 6 Část V. Postup při podezření na korupci.. 6 Čl. 16 Důležitost bezodkladné reakce 6 Čl. 17 Postupy při prošetřování podezření. 6 Čl. 18 Řešení vzniklých škod.. 6 Část VI. Vyhodnocování protikorupčního programu... 7 Čl. 19 Vyhodnocení účinnosti protikorupčního programu. 7 Čl. 20 Zpráva o protikorupční programu.... 7 Část VII. Závěr.... 7 Čl. 21 Závěrečná ustanovení.. 7 Nedílnou součástí této směrnice je příloha: č. 1 Etický kodex zaměstnanců Drážního úřadu č. 2 Katalog korupčních rizik 2
ČÁST I. ÚVODNÍ USTANOVENÍ Čl. 1 Účel směrnice 1. Směrnice Interní protikorupční program Drážního úřadu (dále jen směrnice ) je aplikací celonárodního programu Strategie vlády v boji proti korupci na období let 2013 a 2014 (dále jen Strategie ), která byla schválena usnesením vlády ze dne 16. ledna 2013 č. 39 ve znění usnesení vlády ze dne 22. května 2013 č. 381, na podmínky Drážního úřadu (dále jen DÚ ). 2. Současně, na základě pokynu Ministerstva dopravy (dále jen MD ) ze dne 30.6.2014, směrnice přejímá osnovu, postupy a metodiku Rezortního interního protikorupčního programu Ministerstva dopravy. 3. Cílem Strategie je zvyšování a zkvalitnění vymahatelnosti práva, posílení efektivity fungování České republiky a eliminace korupčního potenciálu zejména v oblasti veřejné správy. Čl. 2 Základní pojmy 1. Korupci lze z hlediska společenské škodlivosti popsat jako odklon od sledování především veřejného zájmu a zneužívání veřejných prostředků s cílem dosažení vlastních individuálních či skupinových zájmů, jakož i zneužití svého postavení k obohacení sebe nebo jiného v soukromé sféře. Motivem je získání neoprávněného zvýhodnění pro sebe nebo jiného, na který není nárok. 2. Korupce je komplexní společenský jev, jehož jednotlivé projevy se výrazně liší. Ze škály korupčních projevů lze vyčlenit dvě hlavní skupiny: drobnou nahodilou korupci a systémové zneužívání veřejných prostředků. Korupce představuje široký jev i z hlediska trestněprávního vymezení. 3. Protikorupční politika musí reflektovat komplexní charakter korupce jako společenského jevu a nemůže jednostranně akcentovat jednotlivé aspekty. Nelze také korupci jednostranně zužovat na trestné činy úplatkářství. Čl. 3 Právní úprava 1. Složité je vymezení vztahu pojmu korupce a jeho vyjádření v zákoně č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů. Pro účely policejní statistiky se pod korupčními trestnými činy rozumí zejména: přijetí úplatku ( 331), podplacení ( 332), nepřímé úplatkářství ( 333), pletichy v insolvenčním řízení ( 226), porušení předpisů o pravidlech hospodářské soutěže [ 248 odst. 1 písm. e)], sjednání výhody při zadání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě ( 256 odst. 1 a 3), pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži [ 257 odst. 1 písm. b) a c)], nebo pletichy při veřejné dražbě [ 258 odst. 1 písm. b) a c). 2. Z důvodu časové působnosti zákona ( 2 trestního zákoníku) je třeba stále ještě brát v potaz též obdobné trestné činy podle trestního zákona č. 140/1961 Sb. 3. K trestným činům, které mají znaky korupčního chování v určitých zvláštních situacích, lze řadit také například trestné činy neoprávněné nakládání s osobními údaji ( 180), porušení povinnosti při správě cizího majetku ( 220 a 221) a zneužití informace a postavení v obchodním styku ( 255). 3
ČÁST II. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Čl. 4 Cíle programu Cílem je snižovat motivaci zaměstnanců ke korupci a zvyšovat pravděpodobnost jejího odhalení. Hlavními nástroji pro budování tohoto prostředí jsou osvěta, aktivní propagace etických zásad a posilování morální integrity zaměstnanců. Nezbytné je nastavení důvěryhodného mechanismu pro oznámení podezření na korupční jednání. Čl. 5 Propagace protikorupčních postojů vedoucími zaměstnanci 1. Základnou propagace protikorupčních postojů se stane vstupní školení, kde téma boje proti korupci a Etický kodex zaměstnanců DÚ budou důležitou a nedílnou součástí tohoto školení, které budou provádět vedoucí zaměstnanci DÚ. 2. Všichni vedoucí zaměstnanci jsou povinni pravidelně seznamovat své podřízené s vnitřními předpisy DÚ a aktivně vystupovat v boji proti korupci. Čl. 6 Etický kodex, vzdělávání zaměstnanců 1. Etický kodex zaměstnanců DÚ je zpracován v souladu s výše uvedeným usnesením vlády a je nedílnou součástí této směrnice. 2. Vzdělávání zaměstnanců v oblasti boje korupcí bude rozšířeno o 1 školení nebo seminář ročně. 3. Za zajištění vzdělávacího programu je odpovědný vedoucí kanceláře ředitele DÚ. Čl. 7 Systém pro oznámení věci podezření na korupci DÚ vzhledem k malé frekvenci stížností (dále jen stížností ) podle 175 zákona č. 500/2004, správní řád, ve znění pozdějších předpisů, v posledních letech jen 2 3 ročně, nezavedl na svých internetových stránkách specielní rubriku stížnosti. Stížnosti mohou dotčené strany podávat prostřednictvím podatelny DÚ, elektronicky na adresu podatelna@ducr.cz. Čl. 8 Ochrana oznamovatelů 1. Ochranu oznamovatelů je v současné době u DÚ zajišťuje předávání podání, které se jeví svým obsahem jako stížnost přímo řediteli DÚ. A ten rozhoduje o přidělení stížnosti k vyřízení. 2. Po obsahové a procesním zpracování ochrany oznamovatelů, tj. řešení úkolů Strategie č. 1.5 ( ochrana oznamovatelů ) a č. 1.1 ( služební zákon ), bude DÚ postupovat podle těchto právních předpisů. ČÁST III. TRANSPARENTNOST Čl. 9 Význam transparentnosti Konkrétním cílem transparentnosti je odrazovat od korupčního jednání prostřednictvím pravděpodobnosti odhalení. 4
Čl. 10 Zveřejňování informací o veřejných prostředcích 1. Vzhledem ke skutečnosti, že rozpočet DÚ je součástí rozpočtové kapitoly MD, je zveřejněn na http://www.mdcr.cz/cs/legislativa/ekonomika+a+finance/rozpocet/rozpocet.htm. 2. Informace o veřejných zakázkách DÚ jsou zveřejňovány na internetových stránkách DÚ v rubrice Veřejné zakázky. 3. Informace o volných místech v DÚ jsou zveřejňovány na internetových stránkách DÚ v rubrice Volná místa. Čl. 11 Zveřejňování informací o systému rozhodování Informace o systému rozhodování v DÚ jsou zveřejněny na internetových stránkách DÚ v rubrikách Činnosti a Útvary. V rubrice Útvary je též informace o organizační struktuře DÚ. ČÁST IV. ŘÍZENÍ KORUPČNÍCH RIZIK A MONITORING KONTROL Čl. 12 Význam aktivního řízení Aktivní řízení korupčních rizik spolu s manažerskou správou kontrolních mechanismů v rizikových oblastech jsou základními nástroji v v boji s korupcí ve správních úřadech. Čl. 13 Hodnocení korupčních rizik 1. Hodnocení korupčních rizik zahrnuje identifikaci a hodnocení korupčních rizik v činnostech, které DÚ provádí, vytvoření katalogu rizik, stanovení strategie řízení korupčních rizik a přijetí opatření ke snížení pravděpodobnosti a dopadu korupčních rizik. 2. Řízení korupčních rizik vychází z: a) identifikace rizika, b) hodnocení rizika, c) vytvoření strategie, d) nastavení kontrolních mechanismů pro zabránění korupci. 3. Katalog se zpracovávána základě pravděpodobnosti vzniku korupčních událostí v jednotlivých útvarech DÚ, kdy se zohledňují rizikové oblasti a možné riziko. Dále je zde uvedeno opatření k minimalizaci rizika. Následně je vypočteno celkové riziko jako násobek pravděpodobnosti jeho výskytu a jeho důležitosti (významu vlivu rizika). 4. Za vytvoření katalogu korupčních rizik a jeho ho aktualizace odpovídá kontrolní referát ve spolupráci s náměstky ředitele a vedoucím kanceláře ředitele DÚ. Čl. 14 Monitoring kontrolních mechanismů 1. Provádí se pravidelné testování kontrolních mechanismů v oblastech korupčního rizika z hlediska toho, jak jsou účinné pro zabránění nebo odhalení korupčního jednání. 2. Prvky, které slouží k hledání podezření z korupce jsou např.: absence kontrolních mechanismů, interní oznámení, stížnosti, interní audity, analýza dat, střet zájmů, nákup nepotřebného zboží a dodavatel bez webových stránek. 3. Náměstci ředitele, vedoucí kanceláře ředitele DÚ a kontrolní referát odpovídají za rozpoznání a vyhledávání rizik v prováděných činnostech. 5
Čl. 15 Prošetřování rizikových oblastí 1. Jedná se o pravidelnou analýzu rizik v oblastech činnosti, v nichž je riziko korupce hodnoceno jako významné. Na tyto oblasti bude také zaměřen roční plán vnitřní kontrolní činnosti DÚ. 2. Náměstci ředitele nebo vedoucí kanceláře ředitele DÚ, v jejichž útvarech je riziko korupce v intervalu 4 5 zabezpečí průběžnou kontrolu příslušných oblastí. Účinnost uvedené kontroly bude prověřována minimálně 1x ročně. 3. Za provedení kontrolní činnosti zodpovídají vedoucí zaměstnanci uvedení v plánu vnitřní kontrolní činnosti DÚ. ČÁST V. POSTUP PŘI PODEZŘENÍ NA KORUPCI Čl. 16 Důležitost bezodkladné reakce Bezodkladná reakce při podezření na korupční jednání zvyšuje pravděpodobnost jeho úspěšného prověření. Důkladná analýza příčin vzniku korupčního jednání je pak zásadní pro posílení preventivních mechanismů, které sníží riziko korupce. Čl. 17 Postupy při prošetřování podezření 1. Oblast postupů při podezření na korupci váže na dílčí oblasti systému pro oznámení podezření a ochrany oznamovatelů. V případě podezření je nutné ze strany DÚ bezodkladně přešetřit relevanci oznámení podezření z korupce. 2. Postup při prošetřování podezření z korupce je možno členit na: a) sběr podnětů a podezření, b) posouzení podezření, c) plán postupu prošetření, d) prošetřování podezření. 3. V plánu prošetření je nutno dbát na zabránění dalším škodám, ochranu důkazů, minimalizaci vnitřních konfliktů, vymáhání škody a poučení z korupčního případu. 4. V průběhu interního šetření je třeba: a) nezveřejňovat žádné informace, b) zajistit shromáždění všech podkladů, c) učinit disciplinární opatření, d) připravit zveřejnění výsledků šetření, e) v případě podezření z trestného činu informovat Policii ČR, f) příp. stanovit koordinátora pro kontakt s policií. 5. Za dodržení těchto postupů zodpovídá kontrolní referát ve spolupráci s pověřeným vedoucím zaměstnancem. Čl. 18 Následná opatření 1. Realizace opatření, která omezí opakování korupčního jednání či zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu. 2. Následná opatření se realizují ve třech rovinách: a) úprava vnitřních procesů, b) disciplinární opatření, c) řešení vnitřních škod. 6
3. Součástí opatření je i nastavení postupu a odpovědnosti za rozhodování o opatřeních, která se týkají účastníků korupčního jednání. 4. Za realizaci opatření zodpovídá pověřený vedoucí zaměstnanec ČÁST VI. VYHODNOCOVÁNÍ PROTIKORUPČNÍHO PROGRAMU Čl. 19 Vyhodnocení účinnosti protikorupčního programu 1. Cílem vyhodnocování programu je jeho zdokonalování. 2. Vyhodnocování účinnosti programu je zaměřeno na plnění všech jeho částí (kvalitativně i kvantitativně), na účinnost tohoto plnění a na implementaci nápravných opatření. 3. Vyhodnocení provede kontrolní referát v termínu, který koresponduje s termínem předložení zprávy ve vládou stanoveném termínu, tj. 30.9. následujícího roku. Čl. 20 Zpráva o protikorupčním programu 1. Obsahem zprávy je stav implementace protikorupčních opatření a plán nápravných opatření, systém a rozsah školení, katalog korupčních rizik, počet identifikovaných podezření na korupci a výsledky jejich prověření. 2. Za zpracování zprávy odpovídá kontrolní referát. ČÁST V. ZÁVĚR Čl. 21 Závěrečná ustanovení 1. Vedoucí zaměstnanci prokazatelně seznámí s touto směrnicí všechny podřízené zaměstnance DÚ. 2. Dnem nabytí účinnosti této směrnice se zrušuje Opatření č. 4/2004 Interní protikorupční program Drážního úřadu. 3. Tato směrnice nabývá účinnosti dnem 30.9.2014. V Praze dne 30.9.2014 Ing. Jiří Kolář, Ph.D., v. r. ředitel Drážního úřadu 7