Příloha č. 1 k Rozhodnutí ředitele č. 48/2015-S15 INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM STÁTNÍHO FONDU DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY

Transkript

1 Příloha č. 1 k Rozhodnutí ředitele č. 48/2015-S15 INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM STÁTNÍHO FONDU DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY 1

2 Obsah I.Úvod 3 II. Interní protikorupční program Státního fondu dopravní infrastruktury 4 1. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Propagace protikorupčního programu vedoucími zaměstnanci Etický kodex zaměstnanců Státního fondu dopravní infrastruktury Vzdělávání zaměstnanců Systém pro oznámení podezření na korupci Ochrana oznamovatelů 6 2. Transparentnost Zveřejňování informací o veřejných prostředcích Zveřejňování informací o systému rozhodování 7 3. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Hodnocení korupčních rizik Monitoring kontrolních mechanizmů odhalujících korupci Prošetření rizikových oblastí 9 4. Postup při podezření na korupci Postupy při prošetřování podezření na korupci Následná opatření Vyhodnocení interního protikorupčního programu Vyhodnocování interního protikorupčního programu Zpráva o interním protikorupčním programu Aktualizace interního protikorupčního programu 11 III. Závěr 12 2

3 I. Úvod Korupce zahrnuje veškeré chování veřejných osob, které se odchyluje od formálně stanovených a zákonem daných povinností za účelem dosažení soukromého finančního zisku nebo neoprávněné výhody. Korupcí se rozumí takové jednání, kterým osoba v určitém kvalifikovaném postavení zneužívá svého postavení k osobnímu obohacení nebo obohacení třetích osob, přičemž z tohoto jednání mohou mít přímý užitek osoby, které korupční jednání vyvolají, a vždy vzniká škoda do různé míry určitelné skupině fyzických i právnických osob. Příčiny korupce je možné definovat jako chyby systému nebo jednotlivce, které vedou ke vzniku rizik, tedy možnosti výskytu korupčního jednání. Korupční jednání upravuje zákon č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů, v ustanoveních 331- Přijetí úplatku, 332 Podplácení a 333 Nepřímé úplatkářství. Dále 334 Společné ustanovení pak vymezuje pojmy úplatek, úřední osoba a obstarávání věci obecného zájmu. Kromě úplatkářství je v právním řádu zakotveno několik dalších skutkových podstat trestných činů, které definují korupční chování. Jde především o vybrané trestné činy úředních osob podle ustanovení 329 Zneužití pravomoci úřední osoby a 330 Maření úkolu úřední osoby z nedbalosti. K trestným činům, které mají znaky korupčního chování, lze řadit také trestné činy podle ustanovení 180 Neoprávněné nakládání s osobními údaji, 255 Zneužití informace a postavení v obchodním styku, 256 Sjednání výhody při zadávání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě, 257 Pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži, 258 Pletichy při veřejné dražbě. Interní protikorupční program Státního fondu dopravní infrastruktury (dále jen IPP SFDI ) je vypracován v souladu s usnesením vlády ČR č. 752 ze dne 2. října 2013 a v souladu s Rezortním interním protikorupčním programem Ministerstva dopravy. IPP SFDI má za cíl vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet k výskytu korupce. V souvislosti se zjištěnými korupčními riziky pak definovat zásadní systémové postupy a opatření k jejich minimalizaci. 3

4 II. Interní protikorupční program Státního fondu dopravní infrastruktury 1. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Cílem je snižovat motivaci zaměstnanců SFDI ke korupci a zvyšovat pravděpodobnost jejího odhalení. Hlavními nástroji pro budování prostředí, v němž je odmítáno korupční jednání jsou osvěta, posilování morální integrity zaměstnanců, aktivní propagace etických zásad a nastavení důvěryhodného mechanizmu pro oznámení podezření na korupční jednání. 1.1 Propagace protikorupčního postoje představenými/vedoucími zaměstnanci Představení/vedoucí zaměstnanci SFDI seznamují nového zaměstnance při nástupu s Etickým kodexem zaměstnanců Státního fondu dopravní infrastruktury (dále jen Etický kodex SFDI ), s IPP SFDI a dále aktivně vystupují v boji s korupcí. Všichni zaměstnanci SFDI jsou povinni se pravidelně seznamovat a dodržovat vnitřní předpisy SFDI, jejichž součástí je jak Etický kodex SFDI, tak i IPP SFDI obsahující konkrétní korupční rizika za jednotlivé organizační útvary. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci Termín: trvale 1.2 Etický kodex zaměstnanců Státního fondu dopravní infrastruktury Etický kodex SFDI byl vydán Rozhodnutím ředitele č. 47/2015-S14 ze dne 16. listopadu 2015 s účinností od 23. listopadu Etický kodex SFDI identifikuje hodnoty, k nimž by se zaměstnanci SFDI měli hlásit. Porušení Etického kodexu SFDI je posuzováno jako porušení pracovní/služební kázně se všemi z toho vyplývajícími důsledky. Článek 6 Etického kodexu SFDI upravuje boj s korupcí následovně: Zaměstnanec SFDI nenabízí ani neposkytuje jakýmkoli způsobem žádnou výhodu spojenou s výkonem jeho činností v SFDI. Zaměstnanec SFDI nesmí v souvislosti s výkonem své práce/služby přijímat dary nebo jiné výhody přesahující částku 300 Kč, s výjimkou darů nebo výhod poskytovaných SFDI. Zaměstnanec SFDI nedovolí, aby se v souvislosti se svou činností dostal do postavení, ve kterém je zavázán nebo se cítí zavázán oplatit prokázanou službu či laskavost, která mu byla prokázána. 4

5 Vyvaruje se vztahů vzájemné závislosti a nepatřičného vlivu jiných osob (klientelismus, nepotismus), jež by mohly ohrozit jeho nestrannost. Při výkonu své činnosti zaměstnanec SFDI neučiní anebo nenavrhne učinit úkony, které by ho zvýhodnily v budoucím osobním nebo profesním životě. Jakékoli korupční jednání nebo podezření na takové jednání, o kterém se zaměstnanec SFDI dozvěděl hodnověrným způsobem, je povinen oznámit prošetřovateli SFDI prostřednictvím k tomu určené schránky nebo adresy elektronické pošty. Prošetřovatel vyrozumí zaměstnance SFDI o zahájení prošetření jím podaného oznámení, provede prošetření podezření (tj. pravdivosti oznámení korupčního jednání), vyhotoví písemnou zprávu o průběhu a výsledcích prošetření a došlo-li ke spáchání trestného činu, postoupí oznámení orgánu činnému v trestním řízení nebo došlo-li ke spáchání správního deliktu, postoupí oznámení správnímu orgánu příslušnému k projednání zjištěného správního deliktu. Prošetřovatel při prošetřování podezření na korupci postupuje v souladu s nařízením vlády č. 145/2015 Sb., o opatřeních souvisejících s oznamováním podezření ze spáchání protiprávního jednání ve služebním úřadu, Metodickým pokynem náměstka ministra vnitra pro státní službu, kterým se stanoví podrobnosti k oznamování protiprávního jednání ve služebním úřadu a vnitřními předpisy SFDI. Dále je povinen bezodkladně oznámit nabídnutí či získání neoprávněné výhody. Zodpovídají: všichni zaměstnanci Termín: trvale 1.3 Vzdělávání zaměstnanců Vzdělávání v oblasti korupce je založeno na seznámení s Etickým kodexem SFDI a jeho dodržování a dále na seznámení s výsledky vyhodnocení IPP SFDI jednou ročně. Dále je možnost využít nabídky vzdělávacích kurzů pro zaměstnance, kteří se podílejí na implementaci OPD nebo využít nabídky vzdělávacích agentur na vzdělávací akce týkající se boje s korupcí pro ostatní zaměstnance. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci v součinnosti s určeným samostatným personalistou Termín: trvale 1.4 Systém pro oznámení podezření na korupci Systém pro oznámení podezření na korupci je uveden v Etickém kodexu SFDI v článku 6 a 8 a to takto: - jakékoli korupční jednání nebo podezření na takové jednání, o kterém se zaměstnanec SFDI dozvěděl hodnověrným způsobem, je povinen oznámit prošetřovateli SFDI prostřednictvím k tomu určené schránky nebo adresy elektronické pošty. Prošetřovatel vyrozumí zaměstnance SFDI o zahájení prošetření jím podaného oznámení, provede prošetření podezření (tj. pravdivosti oznámení korupčního jednání), vyhotoví 5

6 písemnou zprávu o průběhu a výsledcích prošetření a došlo-li ke spáchání trestného činu, postoupí oznámení orgánu činnému v trestním řízení nebo došlo-li ke spáchání správního deliktu, postoupí oznámení správnímu orgánu příslušnému k projednání zjištěného správního deliktu. Prošetřovatel při prošetřování podezření na korupci postupuje v souladu s nařízením vlády č. 145/2015 Sb., o opatřeních souvisejících s oznamováním podezření ze spáchání protiprávního jednání ve služebním úřadu, Metodickým pokynem náměstka ministra vnitra pro státní službu, kterým se stanoví podrobnosti k oznamování protiprávního jednání ve služebním úřadu a vnitřními předpisy SFDI. Dále je povinen bezodkladně oznámit nabídnutí či získání neoprávněné výhody, - v případě, že zaměstnanec SFDI zjistí újmu způsobenou nedbalým, podvodným či korupčním jednáním jiného zaměstnance nebo jiné osoby mimo SFDI, kterým by mohla být narušena transparentnost, rovný přístup nebo princip nediskriminace, bezprostředně oznámí tuto skutečnost prošetřovateli SFDI prostřednictvím k tomu určené schránky, anebo adresy elektronické pošty. Zaměstnanec je oprávněn požadovat, aby v případě oznámení, které učiní byla zachována jeho anonymita. Zodpovídají: všichni zaměstnanci Termín: trvale 1.5 Ochrana oznamovatelů Poukáže-li zaměstnanec SFDI oprávněně na neetické nebo korupční chování, nesmí mít jeho jednání negativní důsledky v pracovněprávních/služebních vztazích. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci Termín: trvale 2. Transparentnost Konkrétním cílem transparentnosti je odrazovat od korupčního jednání prostřednictvím zvyšování pravděpodobnosti odhalení. Transparentnost umožňuje veřejnou kontrolu hospodaření státu jak zaměstnanci SFDI tak veřejností. Zároveň zvyšuje pravděpodobnost odhalení korupce a tím odrazuje od korupčního jednání. 2.1 Zveřejňování informací o veřejných prostředcích V souladu s platnou legislativou a vnitřními předpisy SFDI jsou zveřejňovány informace o hospodaření s finančními prostředky SFDI na webu SFDI: - Informace o rozpočtu SFDI: 6

7 - Informace o veřejných zakázkách: - Informace o mýtu a dálničních kupónech: - Informace týkající se poskytování příspěvků: - Informace o poradcích a poradních orgánech: - Povinně zveřejněné informace dle vyhlášky č.442/2006 Sb.: - Informace z oblasti nakládání s majetkem: - aktuality pro veřejnost a příjemce 2.2 Zveřejňování informací o systému rozhodování - Informace o organizační struktuře: - Informace dle zákona č. 106/1999 Sb.: sb-/ 3. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Cílem je nastavit účinné kontrolní mechanizmy a zajistit efektivní odhalování korupčního jednání. Aktivní řízení korupčních rizik spolu s manažerskou správou kontrolních mechanizmů v rizikových oblastech jsou základními nástroji v boji s korupcí v SFDI. Řízením korupčních rizik se korupci sice nepodaří vymýtit, ale minimalizují se škody na majetku SFDI resp. státu. 7

8 3.1 Hodnocení korupčních rizik Hodnocení korupčních rizik je součástí procesu jejich řízení, které spolu se správou rizik je podmínkou pro fungování přiměřeného a účinného vnitřního kontrolního systému k ujištění o souladu uskutečňovaných operací s právními předpisy, o jejich hospodárnosti, efektivnosti a účelnosti a o včasných reakcích na rizika a požadavky k odstranění zjištěných nedostatků. Řízení korupčních rizik zahrnuje identifikaci korupčních rizik ve všech činnostech SFDI, hodnocení korupčních rizik, stanovení strategie řízení korupčních rizik a přijetí opatření ke snížení pravděpodobnosti či dopadu korupčních rizik. Řízení korupčních rizik vychází z : - identifikace rizika, - hodnocení rizika, - vytvoření strategie, nastavení kontrolních mechanizmů pro zabránění korupci. Řízení korupčních rizik je prováděno představenými/vedoucími zaměstnanci SFDI. Katalog korupčních rizik se zpracovává na základě pravděpodobnosti vzniku korupčních rizik ve všech činnostech SFDI, které vykonávají jednotlivé organizační útvary SFDI. V katalogu korupčních rizik jsou zohledněny rizikové oblasti a možná rizika, opatření k minimalizaci těchto rizik, a dále je zde vypočteno celkové riziko jako násobek pravděpodobnosti výskytu daného rizika a jeho důležitosti (významu vlivu rizika). Katalog korupčních rizik za všechny organizační útvary SFDI je uveden v příloze č.1 tohoto IPP SFDI. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci Termín: trvale 3.2 Monitoring kontrolních mechanizmů odhalujících korupci Pravidelné sledování oblastí, kde by mohlo dojít ke vzniku korupčního jednání pomáhá eliminovat vznik korupčního jednání. Prostředky sloužící k odhalení korupce: - Správné nastavení kontrolních mechanizmů, - Interní audity, - Stížnosti, - Analýza dat. Potencionální oblasti vzniku korupčního jednání: - Střet zájmů, - Nákup nepotřebného zboží, - Dodavatel bez webových stránek, 8

9 - Nákupy těsně před koncem projektu, - Ručně psané faktury, - Dodavatel, který vystaví za rok minimálně faktur. Představení/vedoucí zaměstnanci jednotlivých organizačních útvarů SFDI odpovídají za rozpoznání a vyhledávání rizik v prováděných činnostech. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci Termín: trvale 3.3 Prošetření rizikových oblastí Představení/vedoucí zaměstnanci jednotlivých organizačních útvarů SFDI, u nichž je vypočtené celkové riziko korupce 8 a výše zabezpečí průběžnou kontrolu příslušných oblastí. Účinnost uvedené kontrolní činnosti bude prověřována minimálně 1 x ročně a to vždy do 31. srpna běžného kalendářního roku, interním auditorem nebo zaměstnancem odboru kontroly. Vždy platí zásada, že prověřovanou oblast nekontroluje osoba, která se na prověřované činnosti podílí. Výsledek provedené kontroly je zapsán do Protokolu o provedené kontrole (dále jen Protokol ). Protokoly z jednotlivých kontrol jsou součástí vyhodnocování IPP SFDI, které je prováděno 1 x ročně na poradě vedení v termínu do 30. září daného kalendářního roku. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci, určený interní auditor, určený zaměstnanec odboru kontroly Termín: trvale 4. Postup při podezření na korupci Cílem je minimalizovat ztráty způsobené korupčním jednáním a zabránit opakování korupčního jednání. Bezodkladná reakce na podezření na korupční jednání zvyšuje pravděpodobnost jeho úspěšného prověření. Důkladná analýza příčin vzniku korupčního jednání je pak zásadní pro posílení preventivních mechanizmů, které sníží riziko korupce. 4.1 Postupy při prošetřování podezření na korupci Postup při prošetřování podezření na korupční jednání je následující: - oznámení korupčního jednání prošetřovateli SFDI prostřednictvím k tomu určené schránky nebo adresy elektronické pošty, - vyrozumění oznamovatele o zahájení prošetření jím podaného oznámení, je-li oznamovatel znám, 9

10 - prošetření podezření (tj. pravdivosti oznámení korupčního jednání) prošetřovatelem SFDI, nejde-li o podání zjevně nepravdivé, - vyhotovení písemné zprávy o průběhu a výsledcích prošetření, - došlo-li ke spáchání trestného činu, postoupení oznámení orgánu činnému v trestním řízení, - došlo-li ke spáchání správního deliktu, postoupení oznámení správnímu orgánu příslušnému k projednání zjištěného správního deliktu. Prošetřovatel při prošetřování podezření na korupci postupuje v souladu s nařízením vlády č. 145/2015 Sb., o opatřeních souvisejících s oznamováním podezření ze spáchání protiprávního jednání ve služebním úřadu, Metodickým pokynem náměstka ministra vnitra pro státní službu, kterým se stanoví podrobnosti k oznamování protiprávního jednání ve služebním úřadu a vnitřními předpisy SFDI. V průběhu prošetřování podezření na korupční jednání je nutné: - nezveřejňovat žádné informace, - dokladovat všechny dostupné informace (podklady, které je možné použít) v samostatném spisu založeném pro dané oznámení, - zachovávat anonymitu oznamovatele, požádá-li o utajení své totožnosti, - informovat policii, v případě spáchání trestného činu a informovat správní úřad příslušný k projednání správního deliktu, v případě spáchání správního deliktu, - respektovat lhůty na prošetření podezření stanovené obecně závaznými právními předpisy, služebními předpisy, metodickými pokyny a vnitřními předpisy SFDI. Zodpovídají: ředitel SFDI, prošetřovatel SFDI Termín: trvale 4.2 Následná opatření Realizace opatření, která omezí opakování korupčního jednání či zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu. Následná opatření se uskutečňují v podstatě ve třech rovinách: - Úprava vnitřních procesů, - Disciplinární opatření, - Řešení vzniklých škod Součástí opatření je i nastavení postupu a odpovědnosti za rozhodování o disciplinárních opatřeních týkajících se účastníků korupčního jednání. Disciplinární opatření musí mít za cíl zajistit ochranu majetku SFDI resp. státu. Zodpovídají: představení/vedoucí zaměstnanci v součinnosti s ředitelem SFDI Termín: trvale 10

11 5. Vyhodnocení interního protikorupčního programu Cílem je zdokonalovat IPP SFDI. 5.1 Vyhodnocování interního protikorupčního programu Vyhodnocení účinnosti IPP SFDI je zaměřeno na plnění všech jeho částí a provádí se jednou ročně do 30. září daného kalendářního roku na poradě vedení. Součástí je vyhodnocení katalogu korupčních rizik a stanovení korupčních rizik pro další období, vyhodnocení Protokolů z jednotlivých kontrol prováděných při prošetřování jednotlivých oblastí včetně provedených nápravných opatřeních, rozsah školení za daný rok a dále počet identifikovatelných podezření na korupci včetně výsledků jejich prošetření. Závěry z vyhodnocení IPP SFDI jsou obsaženy ve zprávě o interním protikorupčním programu (dále jen zpráva ), která je přílohou zápisu z porady vedení, a se kterou jsou seznámeni všichni zaměstnanci SFDI. Zodpovídají: 1) za oblast provádění kontrol vedoucí oddělení interního auditu 2) za oblast vzdělávání vedoucí personálního oddělení 3) za oblast sumarizace katalogu korupčních rizik ředitel odboru právního, metodiky a časového zpoplatnění 4) za oblast identifikovatelného podezření na korupci ředitel SFDI Termín: do 30. září 5.2 Zpráva o interním protikorupčním programu Obsahem zprávy je stav implementace protikorupčních nástrojů a plán nápravných opatření, systém a rozsah školení, katalog korupčních rizik, počet identifikovatelných podezření na korupci a výsledky jejich prověření, výsledek hodnocení účinnosti celého protikorupčního programu. Zodpovídají: ředitel odboru právního metodiky a časového zpoplatnění, ředitel SFDI Termín: do 30. září 5.3 Aktualizace interního protikorupčního programu Na základě roční zprávy bude aktualizován IPP SFDI a jeho aktuální znění bude zveřejněno na internetových stránkách SFDI. Zodpovídají: ředitel odboru právního, metodiky a časového zpoplatnění Termín: do 31. října kalendářního roku 11

12 III. Závěr IPP SFDI nabývá platnosti a účinnosti dnem uvedeným v Rozhodnutí ředitele, kterým je vydán. Aktuální znění IPP SFDI bude zveřejněno na internetových stránkách SFDI. 12

13 Příloha č.1 KATALOG KORUPČNÍCH RIZIK STÁTNÍHO FONDU DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY OBSAH: Kritéria hodnocení rizik Soupis základních korupčních rizik definovaných jednotlivými organizačními útvary SFDI

14 KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK P - pravděpodobnost výskytu rizika 1- téměř vyloučené (vyskytne se zcela výjimečně) 2- nepravděpodobné (může se vyskytnou, ale není to pravděpodobné) 3- možné (může se občas vyskytnout) 4- pravděpodobné (pravděpodobně se vyskytne) 5- téměř jisté (vyskytne se téměř vždy) D - důležitost, významnost rizika 1- zanedbatelné 2- nevýznamné 3- střední 4- významné 5- nepřijatelné CELKOVÉ RIZIKO = P*D Hodnocení celkového rizika 15 a výše = vysoké 8-12 = střední 1-6 = nízké

15 Název odboru/oddělení: ekonomické oddělení SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Proplácení faktur dodavatelům Zúčtování a finanční vypořádání poskytnutých prostředků Proplácení neoprávněné fakturace za neodvedenou práci Úplatek nebo jiný prospěch za pozdní dodání požadovaných podkladů vícestupňové schvalování fakturovaných prací Systém spisové evidence s vyznačením času přijetí dokumentu Zadávání veřejných zakázek Upřednostnění účastníků výběrového řízení Stanovení transparentních výběrových kritérií Příprava rozpočtu SFDI Možné ovlivňování úředníků ze strany různých lobbistických nebo zájmových skupin Projednání návrhu rozpočtu SFDI v rámci vypořádání meziresortního připomínkového řízení za současné účasti více zájmových skupin

16 Název odboru/oddělení: Oddělení vnitřní správy SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Zadávání veřejných zakázek Upřednostňování účastníků zadávacího řízení Upřednostňování účastníků zadávacích řízení Dělení zakázek za účelem snížení předpokládané hodnoty pod stanovené finanční limity Výhody poskytnuté zaměstnancům ze strany dodavatelů Ovlivnění výběru dodavatele u zakázek malého rozsahu do 250 tis. Kč Pravděpo dobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Stanovení transparentních výběrových kritérií - použití otevřených řízení; vícestupňová kontrola zadávacích podmínek Zveřejňování VZ dle Směrnice pro stanovení postupu při zadávání veřejných zakázek na profilu zadavatele od 250 tis. Kč; zveřejňování VZ v případě zadávání prostřednictvím elektronického tržiště v režimu otevřené výzvy; po zadání VZ povinné uveřejňování protokolů z jednání hodnotících komisí, Zprávy o posouzení a hodnocení nabídek, Rozhodnutí; uveřejňování smluv od 250 tis. Kč Před zahájením zadávacího řízení pracovník OVS ověří dle Evidence, v jakém objemu byla komodita v daném roce již pořízena Zajištění co největší transparentnosti jmenováním hodnotících komisí Provádění průzkumů trhu - oslovení více možných dodavatelů s žádostí o zaslání cenové nabídky, příp. uveřejnění na elektronickém tržišti či profilu zadavatele 2 3 6

17 Realizace plnění veřejné zakázky Nakládání s majetkem státu Únik informací nebo jejich neoprávněné postkytnutí Neplnění smluvních podmínek Navýšení ceny na faktuře v rozporu se smlouvou / objednávkou Rozšiřování rozsahu plnění nad rámec původního zadávacího řízení (vícepráce) Proplácení faktur za neodvedenou práci či služby Převedení majetku na jinou osobu v rozporu se Směrnicí - v případě prohlášení majetku za nepotřebný Zaměstnanci jsou zavázáni Pracovním řádem, Pracovní smlouvou a Směrnicí pro stanovení postupu při zadávání veřejných zakázek; členové hodnotících komisí podepisují prohlášení o mlčenlivosti Vícestupňová kontrola, předávání výstupů musí být podloženo předávacím protokolem podepsaným odpovědným pracovníkem Vícestupňová kontrola - vždy se kontroluje cena na smlouvě / objednávce a porovnává se na fakturovanou částku Striktní dodržování zákona a smluvních podmínek Vícestupňová kontrola, dodržování směrnice o oběhu účetních dokladů Dodržování postupů stanovených Směrnicí k úpravě postupu při nakládání s dlouhodobým hmotným a nehmotným majetkem, s nímž hospodaří SFDI * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

18

19 Název odboru/oddělení: Oddělení příspěvkových programů SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Evidence žádostí o příspěvek Doplnění po termínu stanoveném "Pravidly" Evidence veškeré příchozí pošty na SFDI přes podatelnu a evidence žádostí více zaměstnanci, interní audit Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

20 Název odboru/ oddělení: odbor právní, metodiky a časového zpoplatnění SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Smlouvy Stanoviska přejímka nových DK od výrobce pohyb ve skladech dálničních kuponů posuzování žádostí o výměnu DK Formulace či připomínkování smlouvy (ať již provozní či na financování), která se stane zjevně výhodnější pro druhou smluvní stranu. kontrola čtyř očí, výcestupňová kontrola výstupů Příprava právního stanoviska ve prospěch kontrola čtyř očí, výcestupňová žadatele namísto objektivního posouzení akce. kontrola výstupů kamerový systém, dohled odcizení dálničního kuponu pro jinou osobu pracovníků výrobce dohled pracovníků skladu, omezený přístup do skladovací odcizení dálničního kuponu pro jinou osobu oblasti neoprávnění posouzení žádosti ve prospěch třetí osoby více stupňový proces schvalování, měsíční kontroly všech realizovaných výměn, archivace shválených žádostí za účelem dalšího možného prověření * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

21 Název odboru :Odbor administrace žádostí o platbu SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Uvolňování finančních prostředků Účast v hodnotitelských komisích na stavební práce vyhlašované investory Účast v hodnotitelských komisích na stavební práce vyhlašované investory Možnost vzniku manipulace v žádostech o platbu Únik informací nebo jejich neoprávněné poskytnutí Upřednostňování účastníků výběrového řízení Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Důsledné dodržování MPP, vícestupňová kontrola žádostí o platbu, následná kontrola na místě, zúčtování na konci roku Zaměstnanci jsou vázáni Pracovním řádem a Etickým kodexem * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK Více členů hodnotitelské komise, pevně daná hodnotící kritéria nabídek 1 3 3

22 Název odboru/ oddělení: Personální oddělení SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Personální práce Zvýhodňování Postupy v oblasti přijímání uchazečů o zaměstnanců jsou formalizovány a zaměstnání při standardizovány v Pracovním řádu obsazování SFDI a jsou v souladu se pracovních pozic zákoníkem práce a zákonem o státní službě (Rozhodnutí ředitele č. 7/ O Změně pracovního řádu SFDI) a v případě přijímání pracovníků zapojených do implementace OPD tento proces probíhá v souladu s MPP SFDI - kapitola K verze 3.3. Neoprávněné nakládání s osobními údaji Listinné dokumenty obsahující osobní údaje jsou uchovávány v uzamčených skříních a elektronické dokumenty obsahující osobní údaje jsou uloženy v PC, pod přístupovým heslem a skartace se provádí v souladu se Spisovým řádem s ohledem na důvěrnost těchto dokumentů Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

23 Název odboru/oddělení: Oddělení supervizí projektových dokumentací a oddělení sekretariátu SFDI SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Supervize projektových dokumentací Sekretariát SFDI Ovlivnění supervize, úplatek nebo jiný prospěch Ovlivnění formulace zápisu z porady ředitele, ze zasedání Výboru a Dozorčí rady Kolektivní rozhodování, rozšiřování znalostí supervizorů, stanovení objektivních kritérií Kontrola zápisu (ředitel, předseda, ověřovatel), pořizování zvukového záznamu ze zasedání Výboru a Dozorčí rady * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

24 Název odboru/ oddělení: Oddělení finančního řízení SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Příprava dokumentů k projektům PPP Zpoždění při přípravě dokumentů bez zavinění vnějšími okolnostmi a následné ohrožení úspěšné realizace projektu. Pravidelné informování ředitele sekce a porady vedení o potřebných krocích při přípravě dokumentů a indetifikace možných zpoždění vlivem vnějších okolností * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

25 Název odboru/oddělení: odbor kontroly SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Riziková oblast Riziko zpracování plánu veřenosprávních kontrol provázání osob pověřených k provedení veřejnosprávní kontroly s kontrolovanou osobou provázání osob provádějících činnost supervize stavebních prací s osobami příjemce nebo zhotovitele úplatky či jiné výhody za to, že do výběru projektů pro plán kontrol daného roku budou vybírány méně problematické akce úplatky či jiné výhody pro členy kontrolní skupiny při zamlčení nebo zkreslení zjištěných skutečností úplatky či jiné výhody pro členy kontrolní skupiny při zamlčení nebo zkreslení zjištěných skutečností Opatření k minimalizaci rizika schvalování "Plánu veřejnosprávních kontrol" až na úrovni Výboru SFDI, kontrola co největšího množství projektů se zohledněním administrativních kapacit, při výběru vzorku zohlednit princip náhodného výběru v kombinaci s možnými riziky u jednotlivých akcí (promítnutí zjištění z provedených kontrol ve vazbě na charakter projekt, příjemce dostace, velikost projektu...), zavedení stálé účasti pracovníků odboru kontroly na stavbách u velkých projektů OPD2 (tzv. Supervize), provádění operativních mimořádných kontrol na základě aktuálních informací. důsledná personální politika, účast minimálně 2 kontrolorů při každé kontrole, v případě větších akcí zvýšit počet kontrolorů, součástí Kontrolního protokolu je prohlášení o nepodjatosti členů kontrolní skupiny. důsledná personální politika,důsledná kontrola činnsoti SPV nadřízeným, prověření možného konfliktu zájmu na základě dostupných informací (životopis, rozhovory se SPV, další získané informace). Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK

26 Název odboru/oddělení: oddělení interního auditu Riziková oblast Riziko Opatření k minimalizaci rizika Interní audity SEZNAM KORUPČNÍCH RIZIK A OPATŘENÍ K JEJICH ELIMINACI Ovlivňování textu zjištění v rámci zprávy z provedených interních auditů, které by znamenaly změnu ve výsledcích šetření Pravděpodobnost výskytu rizika (P)* Důležitost rizika (D)* Celkové riziko (P*D)* Útvar IA je podřízen pouze řediteli SFDI a není závislý na jednotlivých auditovaných útvarech SFDI. Činnost a nezávislost útvaru IA je upravena statutem IA, interní audity jsou prováděny skupinou auditorů a při výkonu auditu jsou respektovány zákonné postupy. Samotná účetní uzávěrka SFDI je ověřena v souladu se zákonem o SFDI externím auditorem a o výsledku je informována PSP ČR * Vysvětlivky jsou uvedeny v listu KRITÉRIA HODNOCENÍ RIZIK