Mapa korupčních rizik v ČGS

Transkript

1 Příloha k Internímu protikorupčnímu programu Riziková činnost 1. Rozhodovací pravomoci Popis korupčního rizika Mapa korupčních rizik v Pravděpodobnost výskytu (P) 1 Dopad (D) Vyhodnocení rizika V = P x D Snaha o prosazení a získání osobních nebo skupinových výhod Pracovní setkání Nabídka osobních zvýhodnění od vnějšího subjektu za ovlivnění činností vykonávaných v rámci 3. Zadávání veřejných zakázek vč. zakázek malého rozsahu výhody při: - přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací jejich vytvoření na míru ve prospěch určitého dodavatele apod. - posuzování kvalifikace a nabídek zatajování zjištěných nedostatků - hodnocení nabídek jejich chybné provedení A dále za: - únik citlivých informací - porušení dalších povinností, Ohodnocení významnosti rizika ne ne Opatření ke snížení korupčního rizika Při dodržování postupů v procesech probíhá rozhodování a schvalování vedením na základě stanovisek a doporučení zpracovaných příslušnými odbory - jednání probíhá vždy za přítomnosti alespoň 2 - dle metody 4 očí - ze zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách (transparentnost, dodržování nediskriminačních kritérií při zadávání podmínek veřejných zakázek a vyhodnocení nabídek) - ze směrnice ředitele č. 2/ Pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách České geologické služby v rámci resortu Ministerstva životního prostředí, která obsahuje i

2 zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek, jako výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru apod. protikorupční strategii v této oblasti - z Etického kodexu 4. Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace Zvýhodňování některých dodavatelů, zhotovitelů, nájemců, ovlivňování odpovědných vedoucích včetně členů výběrové komise ze strany uchazečů při: - rozhodování o výsledku veřejné zakázky - zadávání veřejné zakázky - uzavírání smluv - objednání prací a služeb možnost objednání fiktivního plnění - snahu o obejití zákona o veřejných zakázkách ze směrnice ředitele č. 2/2013 Pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách České geologické služby v rámci resortu Ministerstva životního prostředí 2

3 - ze směrnice ředitele č. 1/2016 Oběh účetních dokladů 5. Zadávání nákupů - obejití elektronického tržiště ne - ze směrnice ředitele č. 2/2013 Pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách České geologické služby v rámci resortu Ministerstva životního prostředí 6. Implementace projektů výhody při: - schvalování změn v realizovaných projektech - schvalování průběhu zadávacích a výběrových řízení v rámci implementovaných projektů - proplácení zálohových a závěrečných plateb - schvalování ukončených projektů ze zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách - z ustanovení daných v metodických dokumentech a manuálech pracovních postupů jednotlivých programů - z metody 4 očí - z Etického kodexu 7. Auditní činnost - zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů - zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž je příslušná ne - z Etického kodexu interních auditorů - z Etického kodexu 3

4 8. Poskytování informací 9. Přijímání nových 10. Pracovní zařazení a platy hospodařit - zatajování nehospodárného nakládání s veřejnými prostředky - porušení mlčenlivosti výhody za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností Klientelismus, nepotismus výhody při: - ovlivňování výběrových řízení - povolování výjimek pro uchazeče, kteří nesplňují kvalifikační předpoklady - zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých Nerovnost přístupu k m: - zařazování do pracovních tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci - výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou z metody 4 očí Dodržování povinností stanovených zejména: - v Pracovním řádu - v Etickém kodexu - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník - z vnitřních předpisů - z Etického kodexu - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník - z nařízení vlády č. 222/2010 Sb., o katalogu prací ve veřejných službách a správě - z nařízení vlády č. 564/2006 Sb., o platových poměrech ve veřejných službách a správě - z vnitřních předpisů 4

5 11. Odměňování 12. Vzdělávání Nerovnost v odměňování, zejména: - nerespektování spravedlivého odměňování Zvýhodňování vybraných - umožnění zvýšení kvalifikace na náklady zaměstnavatele, ačkoliv to není v souladu se zájmy - umožněním prohloubení kvalifikace formou kurzů, školení, jazykové výuky apod., ačkoliv to není v souladu se zájmy Evidence docházky Zvýhodňování vybraných, např. úpravou absence apod Ochrana osobních údajů - únik informací a osobních údajů - porušení mlčenlivosti ne - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník - z kolektivní smlouvy - z vnitřních předpisů, např. směrnice Pravidla pro motivační odměny m u projektů a zakázek apod. Dodržování legislativy a vnitřních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb., zákoník - Pracovního řádu - kolektivní smlouvy Dodržování legislativy a vnitřních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb., zákoník - Pracovního řádu - ze zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů - z Etického kodexu 5

6 15. Fond kulturních a sociálních potřeb Zvýhodňování vybraných - poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček 16. Náhrada škody Zvýhodňování vybraných - upuštění od vymáhání způsobené škody v plné výši 17. Vyřizování stížností a podnětů výhody při šetření o oprávněnosti podání ne ne ne Dodržováním pravidel stanovených zejména: - v kolektivní smlouvě Dodržování legislativy a vnitřních předpisů, zejména: - zákona č. 262/2006 Sb., zákoník - Pracovního řádu - vnitřní směrnice č. 1/2010 Náhrada škody způsobené při plnění pracovních úkolů nebo v přímé souvislosti s ním - ze zákona č. 500/2004 Sb., správní řád - metody 4 očí 6

7 Stupnice hodnocení korupčních rizik Významnost rizika V = Pravděpodobnost výskytu rizika P x Dopad rizika D Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Dopad rizika (D) Významnost rizika (V) ohodnocení úroveň pravděpodobnost popis úroveň dopad popis úroveň interval významnosti 1 velmi malá 2 malá vyskytne se pouze ve velmi ojedinělých případech, ale není to pravděpodobné vyskytne se pouze ve výjimečných případech 1 velmi malý 2 malý 3 střední někdy se vyskytne 3 střední neznatelný dopad, vyskytuje se a řeší na úrovni nevýznamný dopad, vyskytuje se na úrovni, řeší bezprostředně nadřízení vedoucí zaměstnanci významný dopad, vyskytuje se na úrovni vedoucích, řeší příslušní náměstci 1 ne vysoká pravděpodobně se vyskytne 4 vysoký velmi významný dopad, řeší náměstci s ředitelem, např. významné škody a ztráty 4 pravděpodobné velmi vysoká vyskytne se vždy 5 velmi vysoký nepřijatelný dopad, řeší ředitel s celým vedením, např. neplnění strategických cílů 5 hraničící s jistotou Dne 15. března 2016 Schválil ředitel Mgr. Zdeněk Venera, Ph.D. 7