Struktura Hodnotící zprávy k výsledkům kontrol výkonu působností územních samosprávných celků za léta 2014 2016 stanovení formy a rozsahu vyžadovaných podkladů pro zpracování Hodnotící zprávy za léta 2014 2016 na základě usnesení vlády č. 689 ze dne 11. září 2013 (čl. 4 odst. 8 přílohy) Vyplněné podklady, prosíme, zaslat nejpozději do 28. února 2017 odboru veřejné správy, dozoru a kontroly Ministerstva vnitra i v nezkonvertované podobě na adresu odbordk@mvcr.cz. Struktura Hodnotící zprávy, Plán kontrol na léta 2017 2019 a přehled o kontrolních činnostech budou zveřejněny na webových stránkách www.mvcr.cz/odk, v rubrice Ostatní dokumenty. V případě dotazu je možno kontaktovat osoby: Mgr. Tomáš Vrbata 974 816 418 tomas.vrbata@mvcr.cz Ing. Tomáš Pösl 974 816 412 tomas.posl@mvcr.cz Odbor veřejné správy, 974 816 411 odbordk@mvcr.cz dozoru a kontroly Praha 24. října 2016 Zpracoval: odbor veřejné správy, dozoru a kontroly MV
1. Úvod 1.1. popis důvodu a účelu hodnotící zprávy zpracuje odbor veřejné správy, dozoru a kontroly Ministerstva vnitra (dále jen MV ODK ) 1.2. popis aktuálních legislativních změn Tabulka ÚSÚ č. 1 - zpracují ústřední správní úřady (dále jen ÚSÚ ) a případně doplní textovým komentářem (v textovém komentáři možno upozornit i na významnou připravovanou legislativní změnu) 1.3. aplikace zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) spolupracující subjekty ve svém textovém komentáři upozorní na problémy při aplikaci kontrolního řádu - zpracují ÚSÚ, krajské úřady (dále jen ) a územně členěná statutární města (dále jen ÚČSM ) 2. Vyhodnocení opatření přijatých na základě doporučení vyplývajících z HZ za léta 2012 2013 2.1. základní informace o konkrétních opatřeních přijatých na základě obecných a specifických doporučení z předchozího období 2012 2013 Tabulka ÚSÚ č. 2 zpracují ÚSÚ a případně doplní textovým komentářem Tabulka č. 1 zpracují a případně doplní textovým komentářem 3. Hodnocení vybraného úseku státní správy pro období 2014 2016: 3.1. Kontrolní činnost v gesci Českého úřadu zeměměřického a katastrálního (Pozn. kapitola bude zpracována komplexně ČÚZK) 3.1.1. kvalita výkonu prováděná (pouze Český úřad zeměměřický a katastrální dále jen ČÚZK ) hodnocení věcně příslušným ÚSÚ (ČÚZK) podrobný popis kvality výkonu činnosti prováděné - textový podklad zpracuje ČÚZK 3.1.2. kvalita výkonu prováděná obcemi (pouze působnost ČÚZK) hodnocení příslušným textový podklad zpracují (jako pohled ) metodická pomoc obcím formy, četnost, dostatečnost textové podklady zpracují ČÚZK + 3.1.3. zhodnocení úseku v gesci ČÚZK komplexní hodnocení resortu textový podklad zpracuje ČÚZK návrh opatření textový podklad zpracuje ČÚZK 3.2. Kontrola dodržování ustanovení zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím (dále jen ) 3.2.1. základní informace o kontrolách: vyřizování žádostí o informace dle týkajících se přenesené působnosti (Magistrátu hlavního města Prahy dále jen MHMP ) - Tabulka ÚSÚ č. 6 - zpracují ÚSÚ a doplní textový podklad výkonu agendy (MHMP) jako nadřízeného orgánu obcí (MČ) - Tabulka ÚSÚ č. 6 - zpracují ÚSÚ a doplní textový podklad 3.2.2. základní informace o kontrolách vyřizování žádostí o informace dle týkajících se přenesené působnosti obcí (MČ) - Tabulka č. 6 a Tabulka SM č. 3 - zpracují, MHMP, ÚČSM a doplní textový podklad 3.2.3. základní informace o kontrolách: 2
vyřizování žádostí o informace dle týkajících se samostatné působnosti (HMP) zpracuje MV ODK výkon agendy (MHMP) jako nadřízeného orgánu obcí (MČ) zpracuje MV ODK 4. Kontrola výkonu přenesené působnosti svěřená a MHMP 4.1. základní informace (zhodnocení) o: přehledu předmětu a plánu kontrol Tabulka ÚSÚ č. 4 zpracují ÚSÚ a doplní textovým komentářem (možno okomentovat, zda kontroly mimo plán byly následné či na základě podnětů apod.) 4.2. kontrolní zjištění textový popis zejména zásadních a systémových nedostatků, Tabulka ÚSÚ č. 3 zpracují ÚSÚ a doplní textovým komentářem 4.3. vyjádření ÚSÚ k výkonu přenesené působnosti ÚSÚ upozorní v textovém komentáři na další nedostatky na jednotlivých úsecích státní správy nad rámec výsledků kontrol, popř. na aplikační problémy spojené s právní úpravou na daném úseku 4.4. komparace s předchozími obdobími - tabulku a komentář zpracuje MV ODK 4.5. aplikace kontrolního řádu ÚSÚ předloží protokol o kontrole Olomouckého kraje a MHMP za předchozí 3leté kontrolní období (tj. 2014 2016), prosíme o předložení do 15. ledna 2017 4.6. vyjádření veřejného ochránce práv k výkonu státní správy podklad zpracuje kancelář VOP 4.7. formy poskytované metodické pomoci ÚSÚ zpracují textový podklad uveďte formy např. porady (četnost), metodické pomůcky apod. 4.8. vyjádření se mohou v rámci kap. č. 4 vyjádřit k jednotlivým i k aspektům výkonu kontrol, které u nich ÚSÚ provedly (ať už z věcného nebo procesního hlediska), resp. obecně k požadavkům na ÚSÚ na daném úseku státní správy (např. mohou upozornit na nedostatečnou metodickou pomoc či komunikaci, nejasnost v právních výkladech, problematický výkon státní správy apod.) 4.9. závěry a doporučení - ÚSÚ zpracují textový podklad zhodnocení + vystihnout zásadní nedostatky a navrhnout opatření. 5. Kontrola výkonu přenesené působnosti svěřené obcím 5.1. základní informace o kontrolujících a kontrolovaných, předmětu kontrol Tabulka ÚSÚ č. 5 zpracují ÚSÚ a doplní textovým komentářem Tabulky č. 2, 3, 4, 5 zpracují a doplní textovým komentářem 5.2. vyhodnocení kontrolních závěrů ve zprávě bude popis hlavních problémových oblastí (další komentáře v příloze) vůči obcím textový podklad zpracují ÚSÚ vůči obcím (v případech, kdy ÚSÚ kontrolují obce) textový podklad zpracují ÚSÚ, 5.3. aplikace kontrolního řádu předloží protokoly o kontrolách v tabulce uvedené obce na všech úsecích státní správy za předchozí 3leté kontrolní období (tj. 2014 2016), prosíme o předložení do 15. ledna 2017 3
5.4. aplikace čl. 5 UV č. 689 spolupráce kontrolních orgánů - textový podklad zpracují ÚSÚ možno i příklady spolupráce dle kontrolního řádu, využívání nástrojů UV 689/2013 apod. 5.5. vyjádření k výkonu přenesené působnosti mají možnost upozornit v textovém komentáři (i nad rámec kontrolních zjištění) na systémové nedostatky na jednotlivých úsecích státní správy, popř. na aplikační problémy spojené s právní úpravou na daném úseku. 5.6. závěry a doporučení textový komentář zpracují a ÚSÚ v textu prosíme v hodnocení vystihnout zásadnější zobecňující nedostatky na vybraných úsecích státní správy a navrhnout i přijetí opatření. 6. Kontrola výkonu samostatné a přenesené působnosti svěřené orgánům městských částí a městských obvodů 6.1. statistiky a komentář územně členěných statutárních měst Tabulky SM č. 1 3 zpracují územně členěná statutární města a doplní komentář 6.2. vyjádření ÚČSM k výkonu přenesené působnosti ÚČSM mají možnost upozornit v textovém komentáři (i nad rámec kontrolních zjištění) na systémové nedostatky na jednotlivých úsecích státní správy, popř. na aplikační problémy spojené s právní úpravou na daném úseku 6.3. aplikace kontrolního řádu ÚČSM předloží protokoly o kontrole samostatné působnosti svěřené orgánům městských částí/obvodů za předchozí 3leté kontrolní období (tj. 2014 2016), prosíme o předložení 5 protokolů dle Vašeho výběru do 15. ledna 2017 7. Kontrola výkonu samostatné působnosti obcí a krajů 7.1. MV ODK - vyjádření a popis problémových oblastí zpracuje MV ODK 7.2. MF přezkoumání hospodaření ÚSC vyjádření a popis pouze problémových oblastí, komentář a tabulky - zpracuje MF 8. Závěry a vyhodnocení zpracuje MV ODK 4
Tabulky, které budou zpracovávat ÚSÚ Tabulkové přílohy k vyplnění jsou zaslány v příloze v souboru Excel (tabulky jsou na jednotlivých listech), aby je bylo možno pohodlněji vyplňovat. Tabulka ÚSÚ č. 1 ÚSÚ Přehled legislativních změn v působnosti jednotlivých ÚSÚ Změna (přijetí) nového Základní předmět změny Vliv na kontrolu* předpisu * Uvést např. že ÚSÚ zařadí do předmětu svých kontrol, nebo doporučení pro, aby se na vybraný problém zaměřily apod. Tabulka ÚSÚ č. 2 Přijetí opatření na základě HZ 2012 2013 ÚSÚ Návrh opatření z HZ 2012 2013* Opatření přijaté ÚSÚ * Klíčová opatření společná pro všechny ÚSÚ jsou v tabulkové příloze předepsána. Navržená opatření pro konkrétní ÚSÚ je třeba vyplnit vždy. Tabulka ÚSÚ č. 3 ÚSÚ Právní předpis* Předmět kontroly ** Přehled nedostatků a jejich příčiny, uložená opatření k nápravě Nedostatky, u kterého se Uložené, kterým zjištěné při nedostatek opatření bylo uloženo kontrole*** vyskytl k nápravě opatření Příčiny nedostatků **** Obecné syst. řešení navržené resortem***** * uvést kontrolovaný právní předpis, který byl porušen ** uvést oblast kontroly *** uvést konkrétní porušení právního předpisu **** pokusit se vystihnout příčinu (individuální osobní selhání, systematická chyba ) ***** navrhnout opatření např. legislativní změna, metodická pomoc, opakovaná kontrola Tabulka ÚSÚ č. 4 Oblast kontroly Kontrolované právní předpisy* kontrol dle plánu** kontrol mimo plán** Komentář: * uveďte všechny kontrolované právní předpisy (hmotně-právní i procesní) ** 1 kontrola = 1 protokol; 1 oblast v plánu kontrol = 1 protokol cílem je zjistit celkový počet kontrol vykonaných ÚSÚ 5
Tabulka ÚSÚ č. 5 ÚSÚ Komentář: * Kontrolované právní předpisy Tabulka č. ÚSÚ č. 6 Předmět kontroly 1 kontrola = 1 protokol Kontroly ÚSÚ vůči obcím Kategorie obcí III. II. I. CELKEM kontrol* zjištěných nedostatků uložených opatření k nápravě Kontroly u a MHMP v roli povinného subjektu kontrol 14 odst. 5 písm. d) * 15 odst. 1 * 5 odst. 3 * 16 odst. 2 * 16a odst. 5 * Posuzováno z hlediska** procesního věcné správnosti Předmět kontroly*** pouze společně s jinou oblastí JČ JM KV KH LI MS OL PA PL SČ ÚS VY ZL MHMP 6
v roli nadřízeného orgánu kontrol 16 odst. 3 * 16a odst. 8 * 69 odst. 1 SŘ* 15 odst. 4 SŘ* Posuzováno z hlediska** procesního věcné správnosti Předmět kontroly*** pouze společně s jinou oblastí JČ JM KV KH LI MS OL PA PL SČ ÚS VY ZL MHMP * uvést, zda bylo zjištěno porušení tohoto ustanovení, a to ve tvaru 1 = bylo zjištěno porušení zákona 0 = nebylo zjištěno porušení zákona N = nekontrolováno ** uvést, zda dodržování bylo kontrolováno pouze z procesního hlediska (tj. zejména dodržování lhůt) či rovněž z hlediska obsahového (tj. věcné správnosti postupu kontrolované osoby, např. zda byl skutečně dán důvod pro odmítnutí žádosti atd.) A = uvést v případě, že bylo kontrolováno dle sledovaného hlediska N = uvést v případě, že nebylo kontrolováno dle sledovaného hlediska Např. bude-li kontrolováno jen z procesního hlediska, bude ve sloupci procesní A a ve sloupci věcné N ; budeli kontrolováno jak věcné, tak i procesní, bude v obou sloupcích uvedeno A *** uvést, zda byla kontrola zaměřena pouze na nebo byla vykonána jako součást kontroly jiné oblasti S = jako součást kontrol jiné oblasti = samostatná kontrola - Lze doplnit i další kontrolovaná ustanovení. - Porušení zákona se promítnou i do tabulky ÚSÚ č. 3
Tabulky, které budou zpracovávat Tabulka č. 1 Doporučení vyplývající z HZ 2012 2013 (obecná i specifická) Obecná doporučení společná pro Opatření přijaté všechny Specifická doporučení pro jednotlivé Opatření přijaté * Klíčová opatření společná pro všechny jsou v tabulkové příloze předepsána. Tabulka č. 2 realizovaných kontrol a zkontrolovaných obcí v období 2014 2016 Zkontr. Obcí Kategorie obcí Kontroly* Kontroly obcí v celkem obcí v kategorii v kategorii celkem kategorii III. II. XXX I. Zkontr. obcí celkem Tabulka č. 3 Oblast kontrol* Kontroly obcí dle oblastí zjištěných uložených nedostatků opatření k nápravě Školství Krizové řízení Kultura Zemědělství Zdravotnictví Průmysl Obchod Finance** Doprava Práce a soc. věci Životní prostředí Místní rozvoj Vnitřní věci Obrana RÚIAN Ostatní*** CELKEM XXX * 1 protokol = 1 kontrola ** nezapočítávat přezkoumání hospodaření *** uvést předmět kontrol **** formát ANO/NE odůvodnit, pokud nebyly vykonány kontroly u všech obcí typu III - uvést, pokud byly některé oblasti kontrolovány společně Kontrola vykonána u všech obcí III*** 8
Tabulka č. 4 Druh kontroly Plánované Následné Mimořádné Kontroly celkem XXX Pozn.: XXX ve výše uvedených tabulkách se takto označené pole musí shodovat (= stejné číslo) Tabulka č. 5 Posouzených NO Přehled nařízení obcí (NO) za roky 2014 2016 Provedená NO NO nápravná (pozastavení NO (žaloba) (výzva) opatření účinnosti) NO zrušených ÚS Tabulka č. 6 Kontroly u obcí Obcí celkem Kategorie obcí obcí v kategorii Kontroly v kategorii 14 odst. 5 písm. d) obcí, u nichž bylo zjištěno porušení* 5 16 odst. 3 odst. 2 15 odst. 1 16a odst. 5 Posuzováno z hlediska** procesního věcné správnosti Předmět kontroly*** Pouze Společně s jinou oblastí III. II. I. * uvést, zda bylo zjištěno porušení tohoto ustanovení, a to ve tvaru 1 = bylo zjištěno porušení zákona 0 = nebylo zjištěno porušení zákona N = nekontrolováno ** uvést, zda dodržování bylo kontrolováno pouze z procesního hlediska (tj. zejména dodržování lhůt) či rovněž z hlediska obsahového (tj. věcné správnosti postupu kontrolované osoby, např. zda byl skutečně dán důvod pro odmítnutí žádosti atd.) A = uvést v případě, že bylo kontrolováno dle sledovaného hlediska N = uvést v případě, že nebylo kontrolováno dle sledovaného hlediska Např. bude-li kontrolováno jen z procesního hlediska, bude ve sloupci procesní A a ve sloupci věcné N ; budeli kontrolováno jak věcné, tak i procesní, bude v obou sloupcích uvedeno A *** uvést, zda byla kontrola zaměřena pouze na nebo byla vykonána jako součást kontroly jiné oblasti S = jako součást kontrol jiné oblasti = samostatná kontrola - Lze doplnit i další kontrolovaná ustanovení. 9
Tabulky, kterou budou vyplňovat ÚČSM Tabulka SM č. 1 Magistrát (počet částí/obvodů) Přehled o kontrolách samostatné a přenesené působnosti Kontroly Kontroly Zkontrolovaných samostatné přenesené částí/obvodů působnosti působnosti samostatná půs. Zkontrolovaných částí/obvodů přenesená půs. Tabulka SM č. 2 Kontroly městských částí a obvodů dle oblastí 2014 2016 Oblast kontrol zjištěných nedostatků uložených opatření k nápravě Školství Krizové řízení Kultura Zemědělství Zdravotnictví Průmysl Obchod Finance** Doprava Práce a soc. věci Životní prostředí Místní rozvoj Vnitřní věci Obrana RÚIAN Ostatní nezařazené*** Samostatná působnost CELKEM * 1 protokol = 1 kontrola ** nezapočítávat přezkoumání hospodaření *** uvést předmět kontrol **** formát ANO/NE odůvodnit, pokud nebyly vykonány kontroly u všech MČ/MO - uvést, pokud byly některé oblasti kontrolovány společně Kontrola vykonána u všech MČ/MO **** 10
Tabulka SM č. 3 částí/obvodů kontrol MČ/MO, u nichž bylo zjištěno porušení* Posuzováno z hlediska** Předmět kontroly*** 14 odst. 15 16 16a Společně 5 odst. věcné Pouze 5 písm. d) odst. 1 odst. 2 odst. 5 procesního s jinou 3 správnosti oblastí * uvést, zda bylo zjištěno porušení tohoto ustanovení, a to ve tvaru 1 = bylo zjištěno porušení zákona 0 = nebylo zjištěno porušení zákona N = nekontrolováno ** uvést, zda dodržování bylo kontrolováno pouze z procesního hlediska (tj. zejména dodržování lhůt) či rovněž z hlediska obsahového (tj. věcné správnosti postupu kontrolované osoby, např. zda byl skutečně dán důvod pro odmítnutí žádosti atd.) A = uvést v případě, že bylo kontrolováno dle sledovaného hlediska N = uvést v případě, že nebylo kontrolováno dle sledovaného hlediska Např. bude-li kontrolováno jen z procesního hlediska, bude ve sloupci procesní A a ve sloupci věcné N ; budeli kontrolováno jak věcné, tak i procesní, bude v obou sloupcích uvedeno A *** uvést, zda byla kontrola zaměřena pouze na nebo byla vykonána jako součást kontroly jiné oblasti S = jako součást kontrol jiné oblasti = samostatná kontrola - Lze doplnit i další kontrolovaná ustanovení. 11