Příloha č. 2 Pravidla pro provádění pokynů za nejlepších podmínek Raiffeisenbank a.s. (dále jen Banka ), vydává v souladu se zásadami uplatňovanými Směrnicí 2004/39/ES o trzích finančních nástrojů a s ustanoveními zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších přepisů (dále jen Zákon ), tato Pravidla pro provádění pokynů za nejlepších podmínek. Banka je povinna uskutečňovat pokyny svých klientů za nejlepších podmínek a to podle kritérií a faktorů, které upraví ve smluvních podmínkách se klientem. Banka rovněž informuje Klienta o pravidlech pro podávání pokynů a jejich změně na své internetové adrese www.rb.cz. Banka dále upozorňuje Klienta, že pravidla pro provádění pokynů se nevztahují na investiční nástroje, u kterých Klient nepodává Bance pokyn, ale realizace Klientova obchodu závisí vždy na uzavření dílčích obchodů s Bankou (např. OTC obchody s finančními deriváty). Banka přijímá pokyny k uzavření obchodů s investičními nástroji zpravidla pouze ve dnech, kdy je otevřena pro veřejnost, a to v době od 8:30 hodin do 18:00 hodin pražského času. Rozhodujícími kritérii pro provádění pokynů za nejvýhodnějších podmínek jsou ve smyslu Zákona: cena investičního nástroje, kterou lze dosáhnout na převodním místě Pro Banku je v případě nákupu investičního nástroje rozhodující nejnižší cena, v případě prodeje investičního nástroje je rozhodující nejvyšší cena. celkový objem poplatků a objem vlastních poplatků účtovaných klientovi Banka zohledňuje při výběru místa převodu celkový objem poplatků, kterými je Klient zatížen a vyhodnocuje je v souladu s vlastními interními pravidly tak, aby byl celkový objem poplatků účtovaných Klientovi stejně výhodný. rychlost, s jakou lze pokyn provést Pro Banku je prioritou provést pokyn Klienta za vyšší možnou rychlost, včetně rychlosti vypořádání obchodu. pravděpodobnost provedení pokynu Banka zohledňuje hloubku trhu, likviditu a možnosti vypořádání pokynu. objem požadovaného obchodu Banka zohledňuje objem, které jsou předmětem obchodu v souvislosti s podmínkami či limity na jednotlivých místech převodu (například loty, nadlimitní pokyny, apod.).
způsob vypořádání pokynu Banka v případě realizace pokynu Klienta zohledňuje i způsob jakým je na daném trhu realizován způsob vypořádání. typ pokynu Banka zohledňuje a umisťuje specifické pokyny ve smyslu limitních pokynů, stop lossů apod. na trh v souladu s podmínkami a v rámci pravidel stanovených místem převodu. Banka provádí veškeré pokyny za nejlepších podmínek pro Klienta, nestanoví-li Klient jiné podmínky pro provedení pokynu. Informace o převodních místech Klientovy pokyny realizuje Banka na regulovaných trzích nebo OTC (Over the Counter) nebo-li na mimoburzovních trzích. Na českém trhu má Banka přímý přístup na Burzu cenných papírů Praha, a.s. Na zahraničních regulovaných trzích, případně v zahraničních obchodních systémech banka realizuje pokyny prostřednictvím zprostředkovatelů nebo využívá pro realizaci pokynů obchodní platformy (Thomson, Reuters, Bloomberg). Banka Klienta upozorňuje, že při obchodování s investičními nástroji Banka a zprostředkovatelé dodržují pravidla převodních míst a vypořádacích systémů, což může ovlivnit realizaci obchodu. Seznam převodních míst je uveden níže. Provádění pokynů na vlastní účet Pokud je Banka jediným místem převodu pro daný investiční nástroj (například OTC deriváty, nebo emise vlastních investičních nástrojů), je obchod s Klientem uzavřený proti vlastnímu účtu Banky na základě vzájemně odsouhlasených parametrů. V tomto případě je Banka z hlediska Klienta sama místem převodu a kritéria provedení pokynu jsou stanovena oboustrannou dohodou smluvních stran. Banka je oprávněna uspokojit pokyn klienta proti vlastnímu účtu (samovstup), přičemž je však vždy povinna dodržet pravidla střetu zájmů a podmínky provedení pokynu musí vždy odpovídat nejlepšímu provedení. Závěr Banka informuje tímto své klienty, že v případě zadání pokynu Bance na nákup, prodej či vypořádání obchodu s investičním nástrojem, vyjadřují souhlas s pravidly Banky pro provádění pokynů za nejlepších podmínek. Podrobnější pravidla pro provádění pokynů mohou být stanovena v příslušné smlouvě
s klientem. Pravidla pro provádění pokynů jsou Bankou pravidelně přezkoumávána a vyhodnocována, tak aby bylo možné dosahovat nejlepší uspokojení pokynů klientů. Převodní místa pro investiční nástroje Region / investiční Trh nebo převodní místo nástroje Místo přijetí pokynů Evropské akcie Zpravidla burzovní trhy nebo Raiffeisen Zentral Bank, Rakousko a MTF* kde je příjemce pokynů Raiffeisen Centro Bank, Rakousko členem Akcie z toho Česká republika Burza cenných papírů Praha, Burza cenných papírů Praha, a.s., a.s., Česká republika Česká republika Severní Amerika NASDAQ, NYSE, lokální Knight Equity Markets International Ltd, burzovní trhy nebo MTF* Londýn, Velká Británie Jiné akcie (Asie, Afrika, Jižní Výběr trhu závisí na aktuálních Raiffeisen Zentral Bank, Rakousko a Amerika a další trhy) tržních podmínkách daného Raiffeisen Centro Bank, Rakousko titulu Podílové listy Evropa, Asie a jiné trhy Investiční společnosti spravující Raiffeisen Zentral Bank, Rakousko příslušný fond Jiný investiční nástroj Warranty, investiční certifikáty Burzovní trhy nebo OTC v Raiffeisen Zentral Bank, Rakousko, a obdobné investiční nástroje závislosti na likviditě a Raiffeisen Centro Bank, Rakousko a podmínkách obchodu Burza cenných papírů Praha, a.s., Česká republika Futures na index pražské Burza cenných papírů Praha, Burza cenných papírů Praha, a.s., burzy a vybrané tituly a.s., Česká republika Česká republika Přehled převodních míst může být měněn v návaznosti na změnu tržních podmínek, infrastruktury finančních a kapitálových trhů nebo uvážení Banky, jejímž cílem je uspokojovat Klientovy pokyny za nejlepších podmínek. Banka informuje o všech změnách na své internetové adrese www.rb.cz. * Multilateral trading facility, tj. mnohostranný obchodní systém
Vzor Pokynu k obstarání koupě/prodeje investičních nástrojů P O K Y N k obstarání koupě/prodeje investičních nástrojů adresovaný společnosti Raiffeisenbank a.s. ve smyslu smlouvy číslo.. Klient: Jméno/firma/název: IČ/RČ: Adresa/Sídlo/Místo podnikání: Typ pokynu (obchod, buy and sell, vypořádání, převod, jiný): Směr obchodu (koupě/prodej): ISIN nebo název investičního nástroje: Počet kusů (příp. objem v nominální hodnotě): Cena (cena za kus; u dluhopisů v % nominální hodnoty): Objemový limit: Trh, na kterém má být pokyn proveden: Platnost pokynu: Poznámka: Datum a čas podání pokynu: Podpis Klienta (podpis osoby oprávněné dle platného podpisového vzoru): Pokud Klient není totožný s osobou, na jejíž účet je investiční služba prováděna, uvede se rovněž identifikace této osoby v následujícím rozsahu Obchodní firma/jméno: IČ/r.č.: Oprávněná osoba: Pokud Klient podává pokyn k nákupu podílových listů zahraničních podílových fondů, bere na vědomí, že požadovaný podílový fond byl/nebyl*) registrován Českou národní bankou podle platných právních předpisů. *) nehodící se škrtněte
Vzor Pokynu k obstarání vypořádání obchodu s investičními nástroji Pokyn k vypořádání obchodu Adresovaný společnosti Raiffeisenbank a.s. ve smyslu smlouvy číslo.. Klient: Jméno/firma/název: IČ/RČ: Adresa/Sídlo/Místo podnikání: Číslo účtu ve Středisku cenných papírů: Majetkový účet číslo: Klient tímto uděluje Raiffeisenbank a.s. pokyn k vypořádání obchodu: Směr obchodu (nákup/prodej): Způsob vypořádání obchodu -Typ převodu (CVX, RVX, atd.): Trh, na kterém má být obchod vypořádán : Účet Klienta, na který má být vypořádán obchod s cennými papíry (v případě, že Klient nemá založen Běžný investiční účet) : Označení cenných papírů: Druh (dluhopis, hypotéční zástavní list, atd.) :... Jméno/Firma emitenta :... ISIN:... Počet kusů :... Cena za kus (u dluhopisů v %):... Celková cena vč. AÚV:... Datum obchodu:... Datum realizace... Datum vypořádání:... Označení protistrany: Jméno/Firma:... r.č./ič:... adresa/sídlo:... Obchodník protistrany (firma, IČ):... Poznámka: V... dne... Podpis Klienta:...