Příloha : Vyšetřovací checklisty Níže jsou uvedeny vyšetřovací checklisty pro moduly JADERNÁ ELEKTRÁRNA a CHEMICKÝ PODNIK
MIPS modul JADERNÁ ELEKTRÁRNA checklist pro vyšetřování příčin mimořádné události č.:... Podnik: Provoz: Úsek: Pracoviště: Jméno dotčené osoby: Pracovní pozice: Datum: skupina i SOF DPSOF j Otázka Výcvik Rozsah a obsah výcviku Realizace výcviku Legislativní a odborné požadavky na výcvik zaměstnanců Výcviková dokumentace, metodika a harmonogramy základního i opakovacích výcviků Lektoři a instruktoři Jsou zaměstnancům v rámci výcviku sdělovány legislativní požadavky, které se týkají výkonu jejich práce? Obsahuje výcviková dokumentace všechny důležité informace týkající se výcviku a je srozumitelná? Bylo předmětné odborné téma/cvičení odpřednášeno/procvičeno oprávněným lektorem/instruktorem? Penále odpovědi ano ne Výběr témat/cvičení pro výcvikový kurs Může vedoucí nebo i zaměstnanci ovlivnit výběr témat odborného školení/cvičení? Účast zaměstnanců na výcviku Je účast na odborných školeních/výcviku pro zaměstnance povinná? Pokud se nemohou zaměstnanci výcviku zúčastnit, je zajištěn náhradní termín? Chyby ve výcviku Vyskytly se ve výcvikovém programu zřetelné chyby a nejasnosti? Novinky ve výcviku 5 Reaguje výcvikový program na novinky v oboru? Hodnocení výcviku Jsou znalosti absolventů školení hodnoceny? Ο ι
Povinnosti a úkoly Rozhodování a řízení procesů Soulad výcviku s provozními předpisy a předepsanými postupy Popisy pracovních funkcí resp. pracovního místa 5 Popis práce 7 8 9 Pravomoci a odpovědnosti Konfliktní cíle a příkazy Provozní předpisy Chybná rozhodnutí 7 Je zaměstnanec, jehož znalosti byly hodnoceny jako nevyhovující opětovně proškolen a přezkoušen? Dokumentace o absolvování výcviku 8 Je absolvovaný výcvik řádně dokladován? Soulad výcvikové dokumentace s předepsanými postupy Je výcviková dokumentace v souladu s aktuálně platnými provozními předpisy a postupy? Rozsah nácviku Byl předmětný postup správně nacvičen? Shoda výcvikových prostředků, zejména simulátoru se skutečností na pracovišti. Stanovení popisů pracovních funkcí resp. pracovního místa na všech stupních řízení Srozumitelnost a rozsah pracovních povinností Jednoznačné vymezení pravomocí a odpovědností jednotlivých zaměstnanců Jednoznačné vymezení pravomocí a odpovědností vedoucích a členů zvláštních pracovních týmů a skupin Konfliktní varianty řešení Protichůdná rozhodnutí Jsou známy neshody výcvikových prostředků s reálným pracovištěm? Jsou definovány jasné povinnosti a úkoly pro výkon funkcí na všech stupních řízení? (organizační řád) Rozumí zaměstnanci za všech okolností uloženým úkolům? Jsou jasně definovány jednoznačné pravomoci a odpovědnosti u zaměstnanců? Jsou jasně definovány jednoznačné pravomoci a odpovědnosti u vedoucích a členů zvláštních pracovních týmů a skupin? Bývají zaměstnanci vystaveni konfliktním variantám řešení úkolů? Stává se, že by přímí nadřízení přijímali protichůdná rozhodnutí? Vyskytují se v pracovních návodech nejednoznačnosti? Existence organizačně řídících předpisů Jsou ve podniku vydány organizačně řídící předpisy? Srozumitelnost a jednoznačnost organizačně řídících předpisů Seznamování zaměstnanců s organizačně řídícími předpisy Přijímání chybných rozhodnutí Znalosti řídících pracovníků Jsou organizační předpisy srozumitelné pro všechny zaměstnance? Je obsah předpisů významově jednoznačný? Jsou zaměstnanci pravidelně seznamováni s organizačními předpisy v případě aktualizace nebo změny? Stává se, že někteří zaměstnanci opakovaně přijímají chybná rozhodnutí? Jsou zaměstnanci, kteří jsou pověřeni řízením, dostatečně znalý problematiky, kterou řídí?
Ovládání a manipulace 0 Autorita nadřízeného Četnost přijímání chybných rozhodnutí Jsou chybná rozhodnutí přijímána často? (denně) Těší se nadřízení dostatečné autority u podřízených Autorita nadřízeného zaměstnanců? Kvalifikace nadřízeného Mají nadřízení předepsanou kvalifikaci pro výkon své funkce? Dokáže nadřízený vhodně a nekonfliktně komunikovat Způsob komunikace s podřízenými? Rozhodnutí Přesah pravomocí při přijímání rozhodnutí nad rámec pravomocí Postihy za překročení pravomocí Přezkoumání a poučení se z předchozích (podobných) mimořádných stavů Harmonogram y pracovních činností v průběhu výrobního procesu Pracovní postupy 5 Soustředěnost Vyšetřování proběhlých nežádoucích událostí Analýza příčin vzniku mimořádné události Realizace nápravných opatření a seznamování personálu s příčinami havárie Přezkoumávání systému řízení Harmonogramy pro opravy jednotlivých zařízení v daných režimech provozu Harmonogramy pro výměny jednotlivých zařízení v daných režimech provozu Harmonogramy pro odstávky bloku Harmonogramy pro náběhy bloku Stává se, že zaměstnanci přesahují, popř. musejí přesahovat při svých rozhodnutích své pravomoci? Jsou stanoveny postihy zaměstnancům v případě překročení svých pravomocí? Jsou definovány postupy k vyšetřování nežádoucích událostí? Je vyšetřování proběhlých nežádoucích událostí ukončeno definováním jasných závěrů? Dochází k realizaci nápravných opatření a seznámení personálu s příčinami havárie? Probíhá přezkoumávání systému řízení s ohledem na zavedená opatření plynoucí z výsledků vyšetřování? Jsou vypracovány a schváleny harmonogramy oprav jednotlivých zařízení? Jsou příslušné harmonogramy výměny jednotlivých zařízení vypracovány v plném rozsahu? Jsou příslušné harmonogramy pro odstávku bloku vypracovány s uvážením reálných pracovních sil, prostředků a termínů? Jsou příslušné harmonogramy pro náběh bloku vypracovány s uvážením reálných pracovních sil, prostředků a termínů? Soulad pracovních postupů a technologie Jsou pracovní postupy vypracovány v souladu s technologií? Dostupnost pracovních postupů na pracovním místě Jsou k dispozici vždy příslušné (potřebné) pracovní postupy? Dodržování pracovních postupů Jsou pracovní postupy striktně dodržovány? Aktualizace pracovních postupů Jsou pracovní postupy pravidelně revidovány a aktualizovány? Monotónnost prací a stereotyp Jsou zaměstnanci vystavováni vysoké frekvenci opakování stejných psychicky nenáročných úkonů/monotónní práci? Soustředěnost a pozornost zaměstnanců při práci Dochází k narušování soustředěnosti a pozornosti na základě opakovaných vstupů a zásahů jiných osob? (včetně kontrol
apod.) 7 8 Chyby v ovládání Potíže zmatky nejasnosti Mimořádné stavy Pracovní přestávky Prostoje Odolnost ovládacího zařízení vůči chybným zásahům Je pracovní doba zaměstnanců rozvržena tak, aby zahrnovala dostatečný počet pracovních přestávek? (včetně jejich délky) Vyskytují se při výkonu prací prostoje střídané opětovným náběhem zařízení? Je ovládací zařízení zkonstruováno tak, aby bránilo chybným zásahům? Odlišení významného signálu od pozadí Může docházet k nedostatečnému odlišení významného signálu od pozadí? Je ergonomickému řešení ovládačů věnována patřičná Ergonomické řešení ovládačů a zařízení pozornost? (dostatečně velké sdělovače, designové a dispoziční řešení apod.) Přezkušování obsluhy Dochází k přezkušování obsluhy ovládacího zařízení? Nebezpečné zásahy obsluhy Komunikace mezi obsluhou a automatikou 5 Stane se, že obsluha provede vědomě nebezpečný zásah? Je systém řízení opatřen prvky umožňujícími zablokování nepovolených zásahů? 7 Fungují prvky systému komunikace obsluhy a automatiky vždy spolehlivě? (sdělovače, interface apod.) Spolehlivost automatiky 8 Vykazuje automatika systematicky prvky nespolehlivosti? Nejasnosti, zmatky a jiné potíže při výkonu prací Množství a kvalita potřebných informací Kooperace pracovního týmu Informační přetížení Příprava zaměstnanců na řešení provozních problémů Schopnost zaměstnanců adekvátně zareagovat Objevují se při výkonu prací nejasnosti, zmatky a jiné potíže? 5 Umožňuje ovládací systém případné dodatečné ověření pravdivosti příslušných informací? Vyžaduje si plnění úkolů ověřování správnosti vstupních informací či provádění doplňujících výpočtů? Spolupracujete vzájemně s ostatními zaměstnanci při řešení potíží? Stává se, že je zaměstnanec za normálních provozních podmínek vystaven informačnímu přetížení nezávislých vstupů? Jsou zaměstnanci v rámci přípravy připravováni i na řešení možných provozních problémů, odchylek či mimořádných událostí? Dokáží zaměstnanci (příp. celý pracovní tým) adekvátně reagovat při výskytu provozního problému, odchylky či mimořádné události? 5
Pracovní skupina 9 Pracovní atmosféra a chování 0 Pracovní tým Možnosti nápravy vzniklých odchylek a mimořádných stavů Pracovní postupy pro řešení mimořádných stavů Informační toky Přecenění nebo podcenění nebezpečnosti procesu Informační přetížení Umožňuje systém (v manuálním režimu) nápravu v případě selhání plánované nebo chybně zvolené akce? Jsou definovány postupy pro provádění likvidace provozních odchylek a mimořádných stavů? Je nastaven systém předávání informací pro účely řešení 5 problémů? Může dojít při řešení mimořádného stavu k neadekvátnímu ohodnocení nebezpečí plynoucího z provozu zařízení či technologie? 7 Může se stát, že jsou zaměstnanci při řešení mimořádných stavů vystaveni informačnímu přetížení nezávislých vstupů? Konflikty mezi zaměstnanci Vyskytují se na pracovišti neshody a konflikty mezi zaměstnanci? Důvěra zaměstnanců v nadřízené Mají zaměstnanci důvěru v jednání přímého nadřízeného? Obavy zaměstnanců z vlastní Panuje mezi zaměstnanci obava z vlastní budoucnosti budoucnosti v zaměstnání? Nevhodné chování mezi zaměstnanci 5 Vyskytuje se mezi zaměstnanci nevhodné chování? (vzájemné urážky, šikana, vydírání, psychický nátlak apod.) Vyskytují se v pracovním kolektivu jedinci, jejichž chování a osobní přístup je v kolizi s rétorikou kolektivu a obecnou filozofií vážící se na výkon příslušných pracovních činností? Projevuje se nevhodné chování některých zaměstnanců na výkonnost, efektivitu pracovního kolektivu a bezpečnost práce? Jedná nadřízený se svými podřízenými nadřazeně či na ně vyvíjí 7 Způsob jednání mezi nadřízenými psychický nátlak? podřízenými Jednají podřízení s nadřízeným s příslušným respektem a 8 uznáním? Vzájemná důvěra v kolektivu Vládne v kolektivu vzájemná důvěra? Ochota zaměstnanců vzájemně spolupracovat Nezdravá rivalita mezi zaměstnanci Ochota nalézat vzájemnou shodu při týmovém řešení úkolů Dodržování pravidel vzájemné spolupráce Výměna směn Jsou jednotliví zaměstnanci (z vašeho pracovního týmu) ochotni vzájemně spolupracovat na řešení pracovních úkolů? Vládne na pracovišti mezi zaměstnanci nezdravá rivalita? (donášení, naschvály apod.) Jsou zaměstnanci (z vašeho pracovního týmu) schopni nalézat vzájemnou shodu při týmovém řešení úkolů? 5 Jsou v kolektivu dodržovány pravidla vzájemné spolupráce? Probíhá střídání směn hladce a bez obtíží? (jsou pracoviště předávána hladce bez vzniku provozních problémů?)
Dohled a dozor Vzájemná komunikace Dodržování předepsaných postupů a předpisů Kontrola prováděných úkonů a sebekontrola Změna přístupu či postupu (před vznikem události) Pravidla pro vzájemnou komunikaci mezi vedoucím a zaměstnanci Srozumitelnost komunikačních toků mezi nadřízeným a podřízenými Komunikování mezi nadřízeným a podřízenými Pozornost zaměstnanců při komunikaci Požadavky na striktní vyžadování dodržování předepsaných postupů a předpisů Zpochybňování obsahu předepsaných postupů a předpisů Bagatelizace důležitosti předpisů Dodržování předepsaných postupů a předpisů ze strany vedoucích pracovníků Tvorba postupů a předpisů Jsou nastavena pravidla pro vzájemnou komunikaci mezi vedoucím a podřízenými zaměstnanci? Je komunikace v týmu (mezi jednotlivými členy) jasná a srozumitelná? Nedochází ke zkreslování předávaných informací mezi nadřízenými a podřízenými? 5 Probíhá komunikace mezi nadřízeným a podřízenými bez problémů? Jsou zaměstnanci vždy dostatečně pozorní, když jsou jim sdělovány důležité informace? Vyžadují nadřízení striktní dodržování předepsaných postupů a předpisů? Zpochybňují zaměstnanci nebo i nadřízení obsah předepsaných postupů a předpisů? Bagatelizují zaměstnanci nebo i nadřízení význam a důležitost provozních předpisů, zejména pak preventivních bezpečnostních předpisů? Dodržují sami nadřízení předepsané postupy a předpisy? 5 Podílejí se přímí nadřízení popř. i samotní zaměstnanci na tvorbě oficiálních postupů a předpisů? Systém provádění kontrol Je nastaven systém kontroly prováděných úkonů a zásahů? Sebekontrola Umožňuje technické řešení zařízení provádění kontroly vlastních zásahů? Vhodnost zaměření prováděných kontrol Je zaměření kontrolních mechanismů vhodné a cílené? Výměna informací při kontrole Dochází při kontrolách k otevřené výměně informací mezi dozorem a obsluhou resp. vedoucími zaměstnanci? Kontrola při údržbě zařízení 5 Zaměřuje se kontrola také na výkon úkolů údržby? Kontrola automatiky Je prováděna kontrola automatiky a správnosti jejich výstupů? Změna jednání zaměstnance (příp. vedoucího zaměstnance) Dochází (nebo v minulosti došlo) ke změně jednání zaměstnance (příp. vedoucího zaměstnance) s následkem vzniku nežádoucí události? 5 Chyby Absence výkonu kontroly Může dojít k situaci, kdy není příslušná kontrola vykonána? 7
Řízení a management 7 8 9 v dozoru a dohledu (před vznikem události) Absence či opomenutí vykonání úkonu Znalosti a zkušenosti obsluhy Spoluúčast zaměstnanců Politika a priority managementu 0 Kontrola řízení Hodnocení splnění cílů Nedostatečná kontrola Neprovedení příslušného úkonu Nedostatečnost (neadekvátnost) provedeného úkonu Snížená (narušená) pozornost zaměstnance při provádění příslušného úkonu Praktické zkušenosti obsluhy Může se stát, že by byla vykonaná kontrola nedostatečná? (neodhalí odchylky, je provedena neprofesionálně či ledabyle atd.) Dochází (nebo již došlo) k situaci, kdy zaměstnanec opomněl provést příslušný předepsaný úkon? Může se stát, že by byl při výkonu prací proveden nedostatečný (neúplný) pracovní úkon? Může být pozornost zaměstnance při provádění příslušného úkonu narušována stresory? Odpovídají praktické zkušenosti obsluhy požadavkům výcviku? Odpovídají praktické zkušenosti obsluhy požadavkům pro úspěšné řešení možných provozních problémů? Průběžná kontrola znalostí obsluhy Jsou znalosti obsluhy průběžně prověřovány? Spoluúčast zaměstnanců na dozoru a dohledu Schopnost zaměstnanců odhalit problém a ovlivnit ho Je zaměstnancům umožněno spolupodílet se na dozoru a dohledu? Jsou zaměstnanci (i kolektivně) schopni odhalovat veškeré vzniklé problémy a jejich příčiny? Priority managementu v systému řízení Má management stanoveny priority v systému řízení? Je preferováno řešení spíše krátkodobých úkolů před úkoly dlouhodobými? (včetně investic do náročnějších inovací, Preference úkolového řešení bezpečnosti, motivací a péče o zaměstnance apod.) Vyskytují se spory mezi okamžitými potřebami řešení a potřebami delšího časového horizontu? Politika podniku Kontroly prvků systému řízení a kontroly výkonu funkcí řídících pracovníků Rozsah a obsah kontrol Provádění kontrol prostřednictvím nezávislých expertů Mechanismy pro hodnocení splnění stanovených cílů Má podnik definovánu politiku zahrnující prvky BOZP, kvality práce a péče o zaměstnance? Jsou prováděny kontroly prvků systému řízení a kontroly výkonu funkcí řídících pracovníků? Jsou příslušné kontroly dostatečné? (rozsah, obsah a hloubka kontrol) Jsou příslušné kontroly prováděny nezávislými vnitropodnikovými experty? Jsou zavedeny mechanismy pro hodnocení splnění stanovených cílů? Úroveň hodnocení plnění cílů Je hodnocení splnění cílů prováděno dostatečně pečlivě? 8
Spolupráce mezi organizačními jednotkami Řízení lidských zdrojů Odměny a motivace Zohledňování objektivních faktorů při výkonu kontroly Spoluúčast zástupců zaměstnanců a odborů Represe za nesplnění cílů Komunikace mezi jednotlivými organizačními jednotkami podniku Koordinace organizačních jednotek při řešení společných úkolů Rivalita mezi organizačními jednotkami Personální kapacity podniku Schopnost zaměstnanců plnit uložené pracovní úkoly Systém řízení lidských zdrojů Schopnost využívání kapacit lidských zdrojů Prověřování schopností a kvalifikace 5 Je při hodnocení splnění cílů přihlíženo k objektivním podmínkám, které v průběhu hodnoceného období panovaly? Mohou se k otázkám hodnocení splnění cílů vyjadřovat zaměstnanci, jejich zástupci či odbory? Jsou zavedeny prvky represe (postihy zaměstnanců) za nesplnění cílů a úkolů? Vyskytují se mezi jednotlivými organizačními jednotkami (odděleními, odbory apod.) problémy v komunikaci? Vyskytují se při řešení pracovních úkolů problémy v koordinaci mezi jednotlivými organizačními jednotkami? (špatné časové sladění dodávek polotovarů, materiálů, podkladů či výsledků měření; nepochopení zadání prací; odvádění nekvalitní práce nebo zmetků při mezi úsekových subdodávkách apod.) Vyskytuje se mezi jednotlivými organizačními jednotkami či jednotlivými týmy rivalita či dokonce osobní nevraživost (antipatie)? Disponuje podnik dostatečným počtem kvalifikovaných zaměstnanců? Jsou zaměstnanci schopni plnit jim ukládané pracovní úkoly? Má management zaveden systém řízení lidských zdrojů? (vzdělávání a výcvik zaměstnanců, zdravotní péče, sociální programy, motivační a represivní prvky apod.) Využívá podnik potenciálu svých zaměstnanců? (nápady, vlastní inovace a invence zaměstnanců, jejich ochotu angažovat se ve prospěch zaměstnavatele, fyzické a manuální zručnosti či psychické odolnosti některých jedinců apod.) Jsou při nástupu zaměstnanci prověřováni z hlediska vnímavosti, 5 schopnosti interpretace a zapamatování či motorických schopností? (psychologická analýza) Je při nástupu zaměstnance prověřována jeho kvalifikace? 7 Jsou u vedoucích zaměstnanců průběžně hodnoceny a prověřovány jejich rozhodovací a manažerské schopnosti? Systém odměňování zaměstnanců Je nastaven systém odměňování zaměstnanců? Zaměstnanecké výhody Jsou zaměstnancům přiznány nějaké zaměstnanecké výhody? Profesní hrdost Cítíte Vy sám profesní hrdost? Systém pozitivní motivace zaměstnanců Je nastaven systém pozitivní motivace zaměstnanců? Spravedlivé odměňování zaměstnanců 5 Jsou všichni zaměstnanci odměňováni podle stejných pravidel? 9
Osobnost ní rysy 5 Řízení rizik 7 Havarijní připravenost Řešení pracovních úkolů Diskriminace v ohodnocení a výhodách Ochota zaměstnanců angažovat se v zájmu podniku 7 Jsou někteří zaměstnanci z pohledu výhod a ohodnocení nějak diskriminováni? Jsou zaměstnanci ochotni angažovat se v zájmu podniku? (např. i ve svém osobním volnu) Systém řízení rizik Je v podniku, resp. na vašem pracovišti nastaven systém řízení rizik? Jsou pracovní rizika průběžně identifikována a hodnocena? (týká Identifikace a hodnocení pracovních rizik se jak rizik plynoucích z pracovního prostředí, tak i rizik nacházejících se uvnitř pracovních toků) Stanovení odpovědností za zajištění bezpečnosti práce Jsou definovány odpovědnosti za zajištění BOZP na vašem pracovišti? Seznamování zaměstnanců s riziky Jsou zaměstnanci seznamováni s riziky vyskytujícími se na pracovišti? Odstraňování/minimalizace rizik Domníváte se, že je vyvíjen dostatečný systémový tlak na 5 odstraňování či minimalizaci rizik? Přístup managementu k řízení rizik Podílí se management aktivně na řízení rizik a investuje do jejich minimalizace? Kontroly a prověrky 7 Jsou na vašem pracovišti prováděny pravidelné prověrky BOZP? Přistup managementu k havarijní připravenosti Spoluúčast managementu na zpracování, schvalování a průběžném prověřování havarijních předpisů Tlak managementu na srozumitelnost havarijních předpisů Tlak managementu na striktní dodržování havarijních předpisů Tlak managementu na neustálé zlepšování havarijní připravenosti Rozložení pracovních úkolů na jednotlivé zaměstnance Zohledňování kvalifikačních předpokladů a znalostí zaměstnanců při úkolování Přistupuje Váš nadřízený zodpovědně k havarijní připravenosti? Uvědomuje si Váš nadřízený nutnost zavedení a dodržování příslušných předpisů? 5 Zajistil management zpracování, schválení a průběžné prověřování havarijních předpisů? Dbá management na to, aby byly havarijní předpisy srozumitelné a obsahovaly jasně vytýčené cíle a povinnosti pro jednotlivé pracovníky? Vyžaduje management striktní dodržování havarijních předpisů v případě vzniku mimořádné události? Vyvíjí management tlak na neustálé zlepšování havarijní připravenosti včetně proškolování a výcviku zaměstnanců? Jsou uložené pracovní úkoly rozloženy na jednotlivé zaměstnance (na stejné úrovni) rovnoměrně? Jsou při ukládání pracovních úkolů jednotlivým zaměstnancům zohledňovány jejich vlastnosti a schopnosti? 8 Pracovní Nevhodné pracovní návyky zaměstnanců Používají někteří zaměstnanci nevhodné pracovní návyky? 0
Rizikové faktory prostředí 9 návyky Zdravotní stav zaměstnanců 0 Osvětlení Hluk Vibrace Potlačování nevhodných pracovních návyků Zajištění zdravotní péče o zaměstnance Pravidelné zdravotní kontroly zaměstnanců Nadstandardní zdravotní péče organizovaná zaměstnavatelem Průběžné kontroly pracovišť Je zaměstnancům používající nevhodné pracovní návyky věnovaná potřebná péče (ale i tlak) směřující k jejich odstranění? Je problematice zdravotní péče o zaměstnance věnována dostatečná pozornost? Jsou zaměstnanci podrobováni pravidelným lékařským kontrolám? Mají zaměstnanci možnost využívat nadstandardní zdravotní péči organizovanou zaměstnavatelem? (lázeňská či rekondiční činnost, ozdravné pobyty apod.) Je vaše pracoviště podrobováno průběžným kontrolám závodního lékaře, hygienika či psychologa práce? Je vaše pracoviště pravidelně podrobováno měření příslušných Měření rizikových faktorů na pracovištích 5 rizikových faktorů? Jsou (nebo mohou být) na zaměstnance kladeny vyšší fyzické a Fyzické a psychické nároky kladné na psychické nároky, než je schopen na základě svých osobních zaměstnance dispozic zvládat? Jsou zaměstnanci čerpající nemocenskou dovolenou Znevýhodňování nemocných 7 znevýhodňováni (perzekuováni)? Umožňuje zaměstnavatel zaměstnancům návštěvu lékaře Návštěvy lékaře v pracovní době 8 v pracovní době? Vyvíjí zaměstnavatel nějakou činnost směřující k prevenci Zdravotní prevence 9 zdravotních problémů? Nevhodné osvětlení pracoviště/pracovního místa Opakované krátkodobé nedostatečné osvětlení pracoviště/pracovního místa Jsou zaměstnanci trvale vystaveni nedostatečnému osvětlení? Jsou zaměstnanci vystaveni opakovaně krátkodobému nedostatečnému nebo nadměrnému osvětlení? Měření osvětlení Jsou hodnoty osvětlení na pracovišti průběžně sledovány a měřeny? Trvalá expozice nadměrného hluku Jsou zaměstnanci trvale vystaveni nadměrnému hluku? Opakovaná krátkodobá expozice nadměrného hluku Jsou zaměstnanci opakovaně vystaveni nadměrnému hluku? Měření expozice Jsou hodnoty hluku (pokud se vyskytuje) na pracovišti průběžně sledovány a měřeny? Trvalá expozice vibracím Jsou zaměstnanci trvale vystaveni vibracím? Opakovaná krátkodobá expozice vibracím Jsou zaměstnanci opakovaně vystaveni krátkodobým vibracím? Měření expozice Je vibrace na pracovišti (pokud se vyskytuje) průběžně sledována a měřena?
Vlhkost Radiace 5 Prach Teplotní extrémy 7 Zraková zátěž 8 Chemické látky Trvalé expozice zvýšené vlhkosti Jsou zaměstnanci trvale vystaveni zvýšené vlhkosti? Opakovaná krátkodobá expozice zvýšené vlhkosti Měření expozice Trvalé expozice ionizujícímu nebo neionizujícímu záření Jsou zaměstnanci opakovaně vystaveni krátkodobé zvýšené vlhkosti? Bývá hodnota optimální vlhkosti na pracovišti překračována? Jsou hodnoty vlhkosti na pracovišti průběžně sledovány a měřeny? Jsou zaměstnanci trvale vystaveni ionizujícímu nebo neionizujícímu záření? Opakovaná krátkodobá expozice záření Jsou zaměstnanci opakovaně vystaveni krátkodobé radiaci? Mohou být hodnoty radiace na pracovišti překračovány? Měření expozice Jsou hodnoty radiace (pokud se vyskytuje) na pracovišti průběžně sledovány a měřeny? Trvalá expozice prachu Jsou zaměstnanci trvale vystaveni zvýšené prašnosti? Opakovaná krátkodobá expozice prachu Jsou zaměstnanci opakovaně vystaveni krátkodobé zvýšené prašnosti? Je míra prašnosti na pracovišti překračována? Měření expozice Jsou hodnoty prašnosti (pokud se jedná o pracoviště se zvýšenou koncentrací prašnosti) na pracovišti průběžně sledovány a měřeny? Výkyvy teplot Jsou zaměstnanci během pracovní doby vystavováni výkyvům teplot větších jak 5 stupňů Celsia? Teplotní extrémy Jsou zaměstnanci vystaveni opakovaně teplotním extrémům? (byť i krátkodobě) Měření expozice Je teplota na pracovišti průběžně sledována a regulována? Trvalá zraková zátěž Opakovaná krátkodobá zraková zátěž Trvalá expozice působení chemických látek Opakovaná krátkodobá expozice působení chemických látek Měření expozice Jsou zaměstnanci vystaveni trvale zrakové zátěži? Mohou si zaměstnanci nastavit velikost zobrazovacích bodů podle svých subjektivních potřeb? Jsou zaměstnanci při práci s ovládacím zařízením vystaveni opakovaně zrakové zátěži občasně či krátkodobě? Jsou zaměstnanci trvale vystaveni působení nebezpečnýách chemických látek? Jsou zaměstnanci vystaveni byť i krátkodobě zvýšeným koncentracím nebezpečných chemických látek? Jsou hodnoty koncentrací nebezpečných chemických látek (pokud se vyskytují) v ovzduší průběžně sledovány a měřeny?
9 50 5 Pracovní poloha Kvalita vzduchu a dostatek kyslíku Působení rizikových faktorů Práce v nepřijatelných/nepohodlných pracovních polohách Vybavení pracovního místa Jsou zaměstnanci nuceni během celé pracovní doby provádět pracovní úkony v nepřijatelných nebo nepohodlných pracovních polohách? Je celková doba práce v jednotlivých nepřijatelných pracovních polohách vyšší než 0 minut, ale nepřekračuje 0 minut během pracovní směny? Je pracovní místo vybaveno vhodným zařízením snižujícím nepohodlí zaměstnance? (vhodné pracovní židle, rozmístění nástrojů apod.) Výměna vzduchu přirozenou cestou Je zajištěna možnost přirozené výměny vzduchu? Výměna vzduchu klimatizací Dýchací prostředky Snížení smyslové citlivosti/ztráta senzorů Vznik pracovních úrazů/nemocí z povolání Omezení působení rizikových faktorů Je ovzduší na uzavřeném pracovišti klimatizováno? Mohou zaměstnanci regulovat množství a teplotu vyměňovaného vzduchu podle svých potřeb? Vyžaduje charakter práce (občasně či trvale) použití dýchacích prostředků (dýchací přístroje, plynové masky apod.) Působí na zaměstnance fyzikální/chemické faktory, které by způsobovaly snížení senzorické citlivosti případně úplnou ztrátu senzorů? (zraku, sluchu, hmatu ) Vyskytuje se u zaměstnanců, kteří jsou vystaveni uvedeným faktorům, zvýšená četnost vzniku pracovních úrazů a nemocí z povolání? Je problematika expozice zaměstnanců rizikovými faktory managementem aktivně řešena? (ve snaze snižovat expozici) Pracoviště 5 5 5 Sociální vybavenost Pořádek na pracovišti Pracovní nástroje, Osobní ochranné pracovní prostředky Byly zaměstnancům vydány osobní ochranné pracovní prostředky pro zmírnění působení rizikových faktorů? Mají zaměstnanci k dispozici příslušné sociální zázemí? (viz uvedené účelové prostory) Toalety - umývárny - šatny - jídelny - Mají zaměstnanci k dispozici studenou a teplou pitnou vodu? odpočívárny a klidové místnosti Jsou zaměstnanci s úrovní sociální vybavenosti na pracovišti spokojeni? Dodržování pořádku na pracovišti Je na pracovišti dodržován pořádek? Výskyt přebytečných/zbytečných věcí či materiálu na pracovišti Vyskytují se na pracovišti přebytečné/zbytečné věci či materiál? Je definován systém udržování pořádku? (skartace, odpisy Systém udržování pořádku starých zařízení, režim úklidu) Mají zaměstnanci k dispozici všechny potřebné nástroje, Potřebné nástroje, předměty a pomůcky předměty a pomůcky? Pracovní prostor Mají zaměstnanci k dispozici potřebný pracovní prostor?
Stresory 55 5 57 58 59 pomůcky a kapacity Architektura a dispozice pracoviště Nebezpečná místa Náhlost výskytu problému (v případě výskytu nestandardní situace) Dlouhodobý stres Tlak bezprostředníc h úkolů (za běžného provozu) Skladovací kapacity Dostupnost vybavení a nástrojů Stavebně-technické řešení pracoviště Estetické řešení pracoviště Prostorové dispozice pracoviště Mají zaměstnanci k dispozici dostatečné skladovací kapacity? (nábytek, regály, zásobníky, sklady...) Jsou veškeré potřebné nástroje a vybavení zaměstnancům volně dostupné? Vyhovuje stavebně-technické řešení pracoviště požadavkům zaměstnanců, resp. charakteru výkonu jejich práce? Je stavebně-technické řešení pracoviště provedeno bezpečně? (nevyskytují se na pracovišti rizika plynoucí ze stavebnětechnického řešení) Je estetické řešení pracoviště provedeno tak, aby vyhovovalo požadavkům zaměstnanců? Jsou prostorové dispozice pracoviště dostatečné pro počet zaměstnanců a pro charakter vykonávaných prací? Identifikace nebezpečných míst Jsou na pracovišti průběžně vyhledávána nebezpečná místa? Jsou zaměstnanci dostatečně informováni o rizicích a varováni Varování a výstrahy před nebezpečím? (bezpečnostní značení, pokyny nadřízených, informace od kolegů atd.) Je bezpečnostní značení dostatečné a dobře viditelné? Jsou zaměstnanci často vystavováni náhlému problému? (nestandardní situace) Krátkodobé působení stresové zátěže Dlouhodobé působení stresové zátěže Vnímání nebezpečí plynoucích z pracovních rizik Okamžité vypětí Projevuje se na zaměstnancích působení náhlých změn negativně na jejich psychickém popř. i fyzickém stavu? Jsou zaměstnanci vystaveni dlouhodobému působení stresorů? Projevuje se na zaměstnancích dlouhodobé působení stresů negativně na jejich psychickém popř. i fyzickém stavu? Jsou si zaměstnanci vědomi existence všech rizik spojených s provozem technologie, kde pracují? Jste si vědom ohrožení technologie, kde pracujete, vnějšími riziky? (např. z okolních technologií apod.) Jsou zaměstnanci nuceni často řešit náhlé a bezprostřední úkoly? Jsou zaměstnanci negativně ovlivněni nutností plnit náhlé a bezprostřední úkoly? Vyskytují se bezprostřední úkoly náhle a bez očekávání?
0 Existenční nejistoty Absence podpory nebo personální zálohy Působení existenčních nejistot Únava Působení únavy Bolest nebo nepohodlí Hlad, žízeň Máte pocit existenční nejistoty v zaměstnání? Projevuje se na Vás negativně působení stresu plynoucího z existenční nejistoty negativně? (na Vašem psychickém popř. i fyzickém stavu) Vyskytuje se na pracovišti často absence vzájemné podpory mezi zaměstnanci? Projevuje se na zaměstnancích působení absence vzájemné podpory negativně na jejich psychickém popř. i fyzickém stavu? Jsou zaměstnanci často vystavováni únavě? Projevuje se na zaměstnancích únava negativně na jejich psychickém popř. i fyzickém stavu? Vyskytuje se únava zaměstnance v přímé souvislosti s charakterem vykonávané práce? (monotónní práce apod.) Přináší zaměstnancům vykonávaná práce fyzickou bolest? (včetně vlivu práce v sedě či vstoje). Vyskytují se u zaměstnanců chronické problémy, které by mohly býát způsobeny charakterem vakonávané práce? (práce v sedě, vstoje, monotónní fyzické úkony, působení fyzikálních vlivů apod.) Přináší charakter vykonávané práce riziko vzniku bolesti nebo nepohodlí náhle a nečekaně? Znemožňuje charakter Vámi vykonávané práce možnost volného pohybu? Mají zaměstnanci možnost během pracovní doby posvačit a napít se? Může se u zaměstnanců vyskytnout dehydratace vzniklá následkem působení fyzikálních faktorů spojených s výkonem práce? 5
MIPS modul CHEMICKÝ PODNIK checklist pro vyšetřování příčin mimořádné události č.:... Podnik: Provoz: Úsek: Pracoviště: Jméno dotčené osoby: Pracovní pozice: Datum: skupina i SOF DPSOF j Otázka Výcvik Rozsah a obsah výcviku Realizace výcviku Legislativní a odborné požadavky na výcvik zaměstnanců Výcviková dokumentace, metodika a harmonogramy základního i opakovacích výcviků Lektoři a instruktoři Jsou zaměstnancům v rámci výcviku sdělovány legislativní požadavky, které se týkají výkonu jejich práce? Obsahuje výcviková dokumentace všechny důležité informace týkající se výcviku a je srozumitelná? Bylo předmětné odborné téma/cvičení odpřednášeno/procvičeno oprávněným lektorem/instruktorem? Penále odpovědi ano ne Výběr témat/cvičení pro Může vedoucí nebo i zaměstnanci ovlivnit výběr témat odborného výcvikový kurs školení/cvičení? Je účast na odborných školeních/výcviku pro zaměstnance povinná? Účast zaměstnanců na výcviku Pokud se nemohou zaměstnanci výcviku zúčastnit, je zajištěn náhradní termín? Chyby ve výcviku Vyskytly se ve výcvikovém programu zřetelné chyby a nejasnosti? Ο ι
Povinnosti a úkoly Rozhodování a řízení procesů Novinky ve výcviku 5 Reaguje výcvikový program na novinky v oboru? Hodnocení výcviku Dokumentace o absolvování výcviku Soulad výcvikové dokumentace s předepsanými postupy Soulad výcviku s provozními předpisy a předepsanými postupy Shoda výcvikových prostředků, zejména simulátoru se Popisy pracovních funkcí resp. pracovního místa 5 Popis práce Pravomoci a odpovědnosti Jsou znalosti absolventů školení hodnoceny? 7 Je zaměstnanec, jehož znalosti byly hodnoceny jako nevyhovující opětovně proškolen a přezkoušen? 8 Je absolvovaný výcvik řádně dokladován? Je výcviková dokumentace v souladu s aktuálně platnými provozními předpisy a postupy? Rozsah nácviku Byl předmětný postup správně nacvičen? skutečností na pracovišti. Stanovení popisů pracovních funkcí resp. pracovního místa na všech stupních řízení Srozumitelnost a rozsah pracovních povinností Jednoznačné vymezení pravomocí a odpovědností jednotlivých zaměstnanců Jednoznačné vymezení pravomocí a odpovědností vedoucích a členů zvláštních pracovních týmů a skupin Jsou známy neshody výcvikových prostředků s reálným pracovištěm? Jsou definovány jasné povinnosti a úkoly pro výkon funkcí na všech stupních řízení? (organizační řád) Rozumí zaměstnanci za všech okolností uloženým úkolům? Jsou jasně definovány jednoznačné pravomoci a odpovědnosti u zaměstnanců? Jsou jasně definovány jednoznačné pravomoci a odpovědnosti u vedoucích a členů zvláštních pracovních týmů a skupin? Konfliktní varianty řešení Bývají zaměstnanci vystaveni konfliktním variantám řešení úkolů? 7 Konfliktní cíle a příkazy Protichůdná rozhodnutí Stává se, že by přímí nadřízení přijímali protichůdná rozhodnutí? Vyskytují se v pracovních návodech nejednoznačnosti? Existence organizačně řídících předpisů Jsou ve podniku vydány organizačně řídící předpisy? 8 Provozní předpisy Srozumitelnost a jednoznačnost Jsou organizační předpisy srozumitelné pro všechny zaměstnance? organizačně řídících předpisů Je obsah předpisů významově jednoznačný? 9 Chybná rozhodnutí Seznamování zaměstnanců s organizačně řídícími předpisy Přijímání chybných rozhodnutí Znalosti řídících pracovníků Jsou zaměstnanci pravidelně seznamováni s organizačními předpisy v případě aktualizace nebo změny? Stává se, že někteří zaměstnanci opakovaně přijímají chybná rozhodnutí? Jsou zaměstnanci, kteří jsou pověřeni řízením, dostatečně znalý problematiky, kterou řídí? 7
Ovládání a manipulace 0 Autorita nadřízeného Rozhodnutí nad rámec pravomocí Přezkoumání a poučení se z předchozích (podobných) mimořádných stavů Harmonogramy pracovních činností v průběhu výrobního procesu Pracovní postupy Četnost přijímání chybných rozhodnutí Jsou chybná rozhodnutí přijímána často? (denně) Autorita nadřízeného Těší se nadřízení dostatečné autority u podřízených zaměstnanců? Kvalifikace nadřízeného Mají nadřízení předepsanou kvalifikaci pro výkon své funkce? Způsob komunikace Dokáže nadřízený vhodně a nekonfliktně komunikovat s podřízenými? Přesah pravomocí při přijímání rozhodnutí Postihy za překročení pravomocí Vyšetřování proběhlých nežádoucích událostí Analýza příčin vzniku mimořádné události Realizace nápravných opatření a seznamování personálu s příčinami havárie Přezkoumávání systému řízení Harmonogramy pro opravy jednotlivých zařízení v daných režimech provozu Harmonogramy pro výměny jednotlivých zařízení v daných režimech provozu Harmonogramy pro odstávky bloku Harmonogramy pro náběhy bloku Soulad pracovních postupů a technologie Dostupnost pracovních postupů na pracovním místě Stává se, že zaměstnanci přesahují, popř. musejí přesahovat při svých rozhodnutích své pravomoci? Jsou stanoveny postihy zaměstnancům v případě překročení svých pravomocí? Jsou definovány postupy k vyšetřování nežádoucích událostí? Je vyšetřování proběhlých nežádoucích událostí ukončeno definováním jasných závěrů? Dochází k realizaci nápravných opatření a seznámení personálu s příčinami havárie? Probíhá přezkoumávání systému řízení s ohledem na zavedená opatření plynoucí z výsledků vyšetřování? Jsou vypracovány a schváleny harmonogramy oprav jednotlivých zařízení? Jsou příslušné harmonogramy výměny jednotlivých zařízení vypracovány v plném rozsahu? Jsou příslušné harmonogramy pro odstávku bloku vypracovány s uvážením reálných pracovních sil, prostředků a termínů? Jsou příslušné harmonogramy pro náběh bloku vypracovány s uvážením reálných pracovních sil, prostředků a termínů? Jsou pracovní postupy vypracovány v souladu s technologií? Jsou k dispozici vždy příslušné (potřebné) pracovní postupy? Dodržování pracovních postupů Jsou pracovní postupy striktně dodržovány? Aktualizace pracovních postupů Jsou pracovní postupy pravidelně revidovány a aktualizovány? 5 Soustředěnost Monotónnost prací a stereotyp Jsou zaměstnanci vystavováni vysoké frekvenci opakování stejných psychicky nenáročných úkonů/monotónní práci? 8
Chyby v ovládání 7 Potíže zmatky nejasnosti 8 Mimořádné stavy Soustředěnost a pozornost zaměstnanců při práci Pracovní přestávky Prostoje Odolnost ovládacího zařízení vůči chybným zásahům Odlišení významného signálu od pozadí Ergonomické řešení ovládačů a zařízení Dochází k narušování soustředěnosti a pozornosti na základě opakovaných vstupů a zásahů jiných osob? (včetně kontrol apod.) Je pracovní doba zaměstnanců rozvržena tak, aby zahrnovala dostatečný počet pracovních přestávek? (včetně jejich délky) Vyskytují se při výkonu prací prostoje střídané opětovným náběhem zařízení? Je ovládací zařízení zkonstruováno tak, aby bránilo chybným zásahům? Může docházet k nedostatečnému odlišení významného signálu od pozadí? Je ergonomickému řešení ovládačů věnována patřičná pozornost? (dostatečně velké sdělovače, designové a dispoziční řešení apod.) Přezkušování obsluhy Dochází k přezkušování obsluhy ovládacího zařízení? Nebezpečné zásahy obsluhy Komunikace mezi obsluhou a automatikou 5 Stane se, že obsluha provede vědomě nebezpečný zásah? Je systém řízení opatřen prvky umožňujícími zablokování nepovolených zásahů? 7 Fungují prvky systému komunikace obsluhy a automatiky vždy spolehlivě? (sdělovače, interface apod.) Spolehlivost automatiky 8 Vykazuje automatika systematicky prvky nespolehlivosti? Nejasnosti, zmatky a jiné potíže při výkonu prací Množství a kvalita potřebných informací Objevují se při výkonu prací nejasnosti, zmatky a jiné potíže? Umožňuje ovládací systém případné dodatečné ověření pravdivosti příslušných informací? Vyžaduje si plnění úkolů ověřování správnosti vstupních informací či provádění doplňujících výpočtů? Kooperace pracovního týmu Spolupracujete vzájemně s ostatními zaměstnanci při řešení potíží? Informační přetížení 5 Příprava zaměstnanců na řešení provozních problémů Schopnost zaměstnanců adekvátně zareagovat Možnosti nápravy vzniklých odchylek a mimořádných stavů Stává se, že je zaměstnanec za normálních provozních podmínek vystaven informačnímu přetížení nezávislých vstupů? Jsou zaměstnanci v rámci přípravy připravováni i na řešení možných provozních problémů, odchylek či mimořádných událostí? Dokáží zaměstnanci (příp. celý pracovní tým) adekvátně reagovat při výskytu provozního problému, odchylky či mimořádné události? Umožňuje systém (v manuálním režimu) nápravu v případě selhání plánované nebo chybně zvolené akce? 9
Pracovní skupina 9 Pracovní atmosféra a chování 0 Pracovní tým Vzájemná komunikace Pracovní postupy pro řešení mimořádných stavů Jsou definovány postupy pro provádění likvidace provozních odchylek a mimořádných stavů? Informační toky 5 Je nastaven systém předávání informací pro účely řešení problémů? Přecenění nebo podcenění nebezpečnosti procesu Informační přetížení 7 Může dojít při řešení mimořádného stavu k neadekvátnímu ohodnocení nebezpečí plynoucího z provozu zařízení či technologie? Může se stát, že jsou zaměstnanci při řešení mimořádných stavů vystaveni informačnímu přetížení nezávislých vstupů? Konflikty mezi zaměstnanci Vyskytují se na pracovišti neshody a konflikty mezi zaměstnanci? Důvěra zaměstnanců v nadřízené Mají zaměstnanci důvěru v jednání přímého nadřízeného? Obavy zaměstnanců z vlastní budoucnosti Panuje mezi zaměstnanci obava z vlastní budoucnosti v zaměstnání? Nevhodné chování mezi zaměstnanci Způsob jednání mezi nadřízenými podřízenými 5 Vyskytuje se mezi zaměstnanci nevhodné chování? (vzájemné urážky, šikana, vydírání, psychický nátlak apod.) Vyskytují se v pracovním kolektivu jedinci, jejichž chování a osobní přístup je v kolizi s rétorikou kolektivu a obecnou filozofií vážící se na výkon příslušných pracovních činností? Projevuje se nevhodné chování některých zaměstnanců na výkonnost, efektivitu pracovního kolektivu a bezpečnost práce? Jedná nadřízený se svými podřízenými nadřazeně či na ně vyvíjí 7 psychický nátlak? 8 Jednají podřízení s nadřízeným s příslušným respektem a uznáním? Vzájemná důvěra v kolektivu Vládne v kolektivu vzájemná důvěra? Ochota zaměstnanců vzájemně spolupracovat Nezdravá rivalita mezi zaměstnanci Ochota nalézat vzájemnou shodu při týmovém řešení úkolů Dodržování pravidel vzájemné spolupráce Výměna směn Pravidla pro vzájemnou komunikaci mezi vedoucím a zaměstnanci Jsou jednotliví zaměstnanci (z vašeho pracovního týmu) ochotni vzájemně spolupracovat na řešení pracovních úkolů? Vládne na pracovišti mezi zaměstnanci nezdravá rivalita? (donášení, naschvály apod.) Jsou zaměstnanci (z vašeho pracovního týmu) schopni nalézat vzájemnou shodu při týmovém řešení úkolů? 5 Jsou v kolektivu dodržovány pravidla vzájemné spolupráce? Probíhá střídání směn hladce a bez obtíží? (jsou pracoviště předávána hladce bez vzniku provozních problémů?) Jsou nastavena pravidla pro vzájemnou komunikaci mezi vedoucím a podřízenými zaměstnanci? 0
Dohled a dozor 5 Dodržování předepsaných postupů a předpisů Kontrola prováděných úkonů a sebekontrola Změna přístupu či postupu (před vznikem události) Chyby v dozoru a dohledu (před vznikem události) Srozumitelnost komunikačních Je komunikace v týmu (mezi jednotlivými členy) jasná a srozumitelná? toků mezi nadřízeným a Nedochází ke zkreslování předávaných informací mezi nadřízenými a podřízenými podřízenými? Komunikování mezi nadřízeným a podřízenými Pozornost zaměstnanců při komunikaci Požadavky na striktní vyžadování dodržování předepsaných postupů a předpisů Zpochybňování obsahu předepsaných postupů a předpisů Bagatelizace důležitosti předpisů Dodržování předepsaných postupů a předpisů ze strany vedoucích pracovníků Tvorba postupů a předpisů 5 Probíhá komunikace mezi nadřízeným a podřízenými bez problémů? 5 Jsou zaměstnanci vždy dostatečně pozorní, když jsou jim sdělovány důležité informace? Vyžadují nadřízení striktní dodržování předepsaných postupů a předpisů? Zpochybňují zaměstnanci nebo i nadřízení obsah předepsaných postupů a předpisů? Bagatelizují zaměstnanci nebo i nadřízení význam a důležitost provozních předpisů, zejména pak preventivních bezpečnostních předpisů? Dodržují sami nadřízení předepsané postupy a předpisy? Podílejí se přímí nadřízení popř. i samotní zaměstnanci na tvorbě oficiálních postupů a předpisů? Systém provádění kontrol Je nastaven systém kontroly prováděných úkonů a zásahů? Umožňuje technické řešení zařízení provádění kontroly vlastních Sebekontrola zásahů? Vhodnost zaměření Je zaměření kontrolních mechanismů vhodné a cílené? prováděných kontrol Výměna informací při kontrole Dochází při kontrolách k otevřené výměně informací mezi dozorem a obsluhou resp. vedoucími zaměstnanci? Kontrola při údržbě zařízení 5 Zaměřuje se kontrola také na výkon úkolů údržby? Kontrola automatiky Je prováděna kontrola automatiky a správnosti jejich výstupů? Změna jednání zaměstnance (příp. vedoucího zaměstnance) Dochází (nebo v minulosti došlo) ke změně jednání zaměstnance (příp. vedoucího zaměstnance) s následkem vzniku nežádoucí události? Absence výkonu kontroly Může dojít k situaci, kdy není příslušná kontrola vykonána? Nedostatečná kontrola Může se stát, že by byla vykonaná kontrola nedostatečná? (neodhalí odchylky, je provedena neprofesionálně či ledabyle atd.)
Řízení a management 7 8 9 Absence či opomenutí vykonání úkonu Znalosti a zkušenosti obsluhy Spoluúčast zaměstnanců Politika a priority managementu 0 Kontrola řízení Hodnocení splnění cílů Neprovedení příslušného úkonu Nedostatečnost (neadekvátnost) provedeného úkonu Snížená (narušená) pozornost zaměstnance při provádění příslušného úkonu Praktické zkušenosti obsluhy Průběžná kontrola znalostí obsluhy Spoluúčast zaměstnanců na dozoru a dohledu Schopnost zaměstnanců odhalit problém a ovlivnit ho Priority managementu v systému řízení Preference úkolového řešení Politika podniku Kontroly prvků systému řízení a kontroly výkonu funkcí řídících pracovníků Dochází (nebo již došlo) k situaci, kdy zaměstnanec opomněl provést příslušný předepsaný úkon? Může se stát, že by byl při výkonu prací proveden nedostatečný (neúplný) pracovní úkon? Může být pozornost zaměstnance při provádění příslušného úkonu narušována stresory? Odpovídají praktické zkušenosti obsluhy požadavkům výcviku? Odpovídají praktické zkušenosti obsluhy požadavkům pro úspěšné řešení možných provozních problémů? Jsou znalosti obsluhy průběžně prověřovány? Je zaměstnancům umožněno spolupodílet se na dozoru a dohledu? Jsou zaměstnanci (i kolektivně) schopni odhalovat veškeré vzniklé problémy a jejich příčiny? Má management stanoveny priority v systému řízení? Je preferováno řešení spíše krátkodobých úkolů před úkoly dlouhodobými? (včetně investic do náročnějších inovací, bezpečnosti, motivací a péče o zaměstnance apod.) Vyskytují se spory mezi okamžitými potřebami řešení a potřebami delšího časového horizontu? Má podnik definovánu politiku zahrnující prvky BOZP, kvality práce a péče o zaměstnance? Jsou prováděny kontroly prvků systému řízení a kontroly výkonu funkcí řídících pracovníků? Rozsah a obsah kontrol Jsou příslušné kontroly dostatečné? (rozsah, obsah a hloubka kontrol) Provádění kontrol Jsou příslušné kontroly prováděny nezávislými vnitropodnikovými prostřednictvím nezávislých experty? expertů Mechanismy pro hodnocení splnění stanovených cílů Jsou zavedeny mechanismy pro hodnocení splnění stanovených cílů? Úroveň hodnocení plnění cílů Je hodnocení splnění cílů prováděno dostatečně pečlivě? Zohledňování objektivních faktorů při výkonu kontroly Je při hodnocení splnění cílů přihlíženo k objektivním podmínkám, které v průběhu hodnoceného období panovaly?
Spolupráce mezi organizačními jednotkami Řízení lidských zdrojů Odměny a motivace Spoluúčast zástupců zaměstnanců a odborů Represe za nesplnění cílů 5 Komunikace mezi jednotlivými organizačními jednotkami podniku Koordinace organizačních jednotek při řešení společných úkolů Rivalita mezi organizačními jednotkami Mohou se k otázkám hodnocení splnění cílů vyjadřovat zaměstnanci, jejich zástupci či odbory? Jsou zavedeny prvky represe (postihy zaměstnanců) za nesplnění cílů a úkolů? Vyskytují se mezi jednotlivými organizačními jednotkami (odděleními, odbory apod.) problémy v komunikaci? Vyskytují se při řešení pracovních úkolů problémy v koordinaci mezi jednotlivými organizačními jednotkami? (špatné časové sladění dodávek polotovarů, materiálů, podkladů či výsledků měření; nepochopení zadání prací; odvádění nekvalitní práce nebo zmetků při mezi úsekových subdodávkách apod.) Vyskytuje se mezi jednotlivými organizačními jednotkami či jednotlivými týmy rivalita či dokonce osobní nevraživost (antipatie)? Personální kapacity podniku Disponuje podnik dostatečným počtem kvalifikovaných zaměstnanců? Schopnost zaměstnanců plnit uložené pracovní úkoly Systém řízení lidských zdrojů Schopnost využívání kapacit lidských zdrojů Prověřování schopností a kvalifikace Jsou zaměstnanci schopni plnit jim ukládané pracovní úkoly? Má management zaveden systém řízení lidských zdrojů? (vzdělávání a výcvik zaměstnanců, zdravotní péče, sociální programy, motivační a represivní prvky apod.) Využívá podnik potenciálu svých zaměstnanců? (nápady, vlastní inovace a invence zaměstnanců, jejich ochotu angažovat se ve prospěch zaměstnavatele, fyzické a manuální zručnosti či psychické odolnosti některých jedinců apod.) Jsou při nástupu zaměstnanci prověřováni z hlediska vnímavosti, 5 schopnosti interpretace a zapamatování či motorických schopností? (psychologická analýza) Je při nástupu zaměstnance prověřována jeho kvalifikace? 7 Jsou u vedoucích zaměstnanců průběžně hodnoceny a prověřovány jejich rozhodovací a manažerské schopnosti? Systém odměňování zaměstnanců Je nastaven systém odměňování zaměstnanců? Zaměstnanecké výhody Jsou zaměstnancům přiznány nějaké zaměstnanecké výhody? Profesní hrdost Cítíte Vy sám profesní hrdost? Systém pozitivní motivace zaměstnanců Je nastaven systém pozitivní motivace zaměstnanců? Spravedlivé odměňování zaměstnanců 5 Jsou všichni zaměstnanci odměňováni podle stejných pravidel?
Osobnostní rysy 5 Řízení rizik Havarijní připravenost 7 Řešení pracovních úkolů 8 Pracovní návyky Diskriminace v ohodnocení a výhodách Ochota zaměstnanců angažovat se v zájmu podniku 7 Jsou někteří zaměstnanci z pohledu výhod a ohodnocení nějak diskriminováni? Jsou zaměstnanci ochotni angažovat se v zájmu podniku? (např. i ve svém osobním volnu) Systém řízení rizik Je v podniku, resp. na vašem pracovišti nastaven systém řízení rizik? Jsou pracovní rizika průběžně identifikována a hodnocena? (týká se Identifikace a hodnocení jak rizik plynoucích z pracovního prostředí, tak i rizik nacházejících se pracovních rizik uvnitř pracovních toků) Stanovení odpovědností za zajištění bezpečnosti práce Jsou definovány odpovědnosti za zajištění BOZP na vašem pracovišti? Seznamování zaměstnanců Jsou zaměstnanci seznamováni s riziky vyskytujícími se na pracovišti? s riziky Domníváte se, že je vyvíjen dostatečný systémový tlak na Odstraňování/minimalizace rizik 5 odstraňování či minimalizaci rizik? Přístup managementu k řízení Podílí se management aktivně na řízení rizik a investuje do jejich rizik minimalizace? Kontroly a prověrky 7 Jsou na vašem pracovišti prováděny pravidelné prověrky BOZP? Přistup managementu k havarijní připravenosti Spoluúčast managementu na zpracování, schvalování a průběžném prověřování havarijních předpisů Tlak managementu na srozumitelnost havarijních předpisů Tlak managementu na striktní dodržování havarijních předpisů Tlak managementu na neustálé zlepšování havarijní připravenosti Rozložení pracovních úkolů na jednotlivé zaměstnance Zohledňování kvalifikačních předpokladů a znalostí zaměstnanců při úkolování Nevhodné pracovní návyky zaměstnanců Přistupuje Váš nadřízený zodpovědně k havarijní připravenosti? Uvědomuje si Váš nadřízený nutnost zavedení a dodržování příslušných předpisů? 5 Zajistil management zpracování, schválení a průběžné prověřování havarijních předpisů? Dbá management na to, aby byly havarijní předpisy srozumitelné a obsahovaly jasně vytýčené cíle a povinnosti pro jednotlivé pracovníky? Vyžaduje management striktní dodržování havarijních předpisů v případě vzniku mimořádné události? Vyvíjí management tlak na neustálé zlepšování havarijní připravenosti včetně proškolování a výcviku zaměstnanců? Jsou uložené pracovní úkoly rozloženy na jednotlivé zaměstnance (na stejné úrovni) rovnoměrně? Jsou při ukládání pracovních úkolů jednotlivým zaměstnancům zohledňovány jejich vlastnosti a schopnosti? Používají někteří zaměstnanci nevhodné pracovní návyky?