ZJEDNODUŠENÝ STATUT Solární energie, otevřený podílový fond, Conseq investiční společnost, a.s. 1
OBSAH Vymezení pojmů... 3 1. Obecné informace o Fondu... 4 2. Charakteristika investičních cílů a investiční politiky... 4 3. Doplňující informace... 5 2
Vymezení pojmů Níže uvedené pojmy mají v tomto zjednodušeném statutu následující význam: ČNB se rozumí Česká národní banka. Eko-energetickou společností se rozumí právnická osoba zřízená podle českého nebo zahraničního práva s omezeným ručením společníků (členů) za závazky této osoby, která má sídlo v ČR popř. jiné zemi střední a východní Evropy a jejímž předmětem podnikání je výroba elektřiny z obnovitelných zdrojů (převážně ze solárních zdrojů), a to za účelem dosažení zisku. Fondem se rozumí Solární energie, otevřený podílový fond, Conseq investiční společnost, a.s. Investiční společností se rozumí Conseq investiční společnost, a.s., se sídlem Praha 1, Rybná 682/14, PSČ 110 05, IČ 279 11 497, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze v oddílu B, vložka 11985. Nemovitostní společností se rozumí právnická osoba zřízená podle českého nebo zahraničního práva s omezeným ručením společníků (členů) za závazky této osoby, která má sídlo v ČR popř. jiné zemi střední a východní Evropy a jejímž předmětem podnikání je převážně pořizování nemovitostí včetně jejich příslušenství, provozování nemovitostí, úplatný převod vlastnického práva k nemovitostem, a to za účelem dosažení zisku. Pohledávkou se rozumí všechny formy práva na přímé nebo nepřímé peněžité plnění eko-energetickou nebo nemovitostní společností, pokud nejsou vyloučeny obecně závazným právním předpisem, například dluhopis (včetně vyměnitelných a prioritních), směnka, půjčka či úvěr (včetně podřízených forem). Registrátorem se rozumí společnost Conseq Investment Management, a.s. se sídlem Praha 1, Rybná 682/14, PSČ 110 05, IČ 264 42 671, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7153, která je oprávněna na základě povolení ČNB poskytovat investiční služby dle 4 odst. 3 písm. a) a b) Zákona o podnikání na kapitálovém trhu, tedy přijímat a předávat pokyny týkající se investičních nástrojů a provádět pokyny týkající se investičních nástrojů na účet zákazníka, a doplňkovou investiční službu dle 4 odst. 3 písm. a) Zákona o podnikání na kapitálovém trhu, tedy provádět správu a úschovu investičních nástrojů včetně souvisejících služeb zahrnující mimo jiné vedení evidencí podílových listů. Statutem se rozumí statut Fondu. Účastí se rozumí všechny formy přímé nebo nepřímé majetkové účasti na podnikání eko-energetické nebo nemovitostní společnosti, které umožňují podílet se na vlastním kapitálu či hlasovacích právech této společnosti, pokud nejsou vyloučeny obecně závazným právním předpisem, například obchodní podíl ve společnosti s ručeným omezeným či akcie (všech druhů a včetně přechodných forem jako jsou zatímní listy, poukázky na akcie a opční listy). 3
1. Obecné informace o Fondu Název Fondu je: Solární energie, otevřený podílový fond, Conseq investiční společnost, a.s. Fond může používat rovněž zkrácené označení: Solární energie OPF, Conseq IS. 2. Charakteristika investičních cílů a investiční politiky Stručná charakteristika investičních cílů Fondu 2.1 Cílem Fondu je dosahovat v dlouhodobém horizontu nadprůměrného zhodnocení svěřených prostředků měřeného v českých korunách, zejména investováním do účastí v eko-energetických a nemovitostních společnostech a pohledávek za nimi a investováním do nemovitostí a movitých věcí, které souvisejí s předmětem podnikání eko-energetických a nemovitostních společností resp. s provozováním nebo držbou nemovitostí (dále jen movité věci ). Zaměření ekoenergetických společností, do kterých bude Fond investovat podle předchozí věty, bude převážně na oblast výroby energie ze solárních zdrojů. Vedle investic do eko-energetických a nemovitostních společností, nemovitostí a movitých věcí bude Fond v souladu se Zákonem o kolektivním investování a Statutem investovat do finančních aktiv s cílem zhodnotit volné prostředky Fondu. Výnosy z investic bude Fond reinvestovat v souladu s investičními cíli. 2.2 Třetími osobami nejsou za účelem ochrany investorů poskytovány žádné záruky. 2.3 Fond nezamýšlí sledovat žádný určitý index nebo ukazatel, ani aktivně kopírovat žádný určitý index. Investiční politika Fondu 2.4 Fond investuje převážně do účastí v eko-energetických a nemovitostních společnostech a pohledávek za nimi a do nemovitostí a movitých věcí. Účasti v eko-energetických a nemovitostních společnostech jsou nabývány do majetku Fondu především za účelem jejich dlouhodobého držení s cílem podílet se na zisku z podnikání těchto společností. Fond je dlouhodobým finančním investorem a aktivně se neúčastní managementu eko-energetických a nemovitostních společností. Pohledávky za eko-energetickými a nemovitostními společnostmi jsou nabývány do majetku Fondu především za účelem jejich držení do splatnosti s cílem profitovat z jejich výnosu například ve formě úroku nebo kupónu. Není však vyloučen prodej účasti nebo pohledávky v krátké době po nabytí, bude-li prodej z ekonomického pohledu výhodnější než další držení. V rámci těchto investic se Fond zaměřuje na region střední a východní Evropy. 2.5 Fond investuje také do finančních aktiv s cílem zhodnotit volné prostředky Fondu v rozsahu, ve kterém nebude možné prostředky Fondu umístit do vhodných investic podle předchozího odstavce, popř. ve kterém to bude nezbytné k akumulaci prostředků Fondu pro realizaci těchto investic. Fond investuje do vkladů u bank, nástrojů peněžního trhu, dluhopisů, akcií obchodovaných na regulovaných trzích, cenných papírů vydávaných fondy kolektivního investování (jak těmi shromažďujícími peněžní prostředky od veřejnosti, tak těmi shromažďujícími peněžní prostředky od kvalifikovaných investorů. 2.6 Pro efektivní obhospodařování majetku Fondu může Investiční společnost používat finanční deriváty. Efektivním obhospodařováním majetku se rozumí realizace operací za účelem snížení rizika, za účelem snížení nákladů nebo za účelem dosažení dodatečných výnosů pro Fond. 4
3. Doplňující informace 3.1 Detailní popis investiční politiky Fondu obsahuje Statut. 3.2 Kontaktní místo, kde je možné v případě potřeby získat dodatečné informace, je Conseq investiční společnost, a.s. se sídlem Rybná 682/14, 110 05 Praha 1, tel. 225 988 222, e-mailová adresa: solar@conseq.cz, v pracovní dny od 9:00 do 16:00 hodin. Poskytování dodatečných informací zajišťuje v tomto kontaktním místě Registrátor. 3.3 Orgánem dohledu je Česká národní banka. Adresa: Na Příkopě 28, Praha 1, PSČ 115 03, telefon: 224 411 111, e-mailová adresa: podatelna@cnb.cz, www.cnb.cz. Datum: 29.4.2010 Ing. Jan Vedral, předseda představenstva 5