Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb

Transkript

1 ČESKÁ NÁRODNÍ BANKA Výkaz: OCP (ČNB) Datový soubor: DOCOS31 Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb Část 1: Přehled obchodů pro zákazníky dle sektorů Datová oblast: DOCO30_11 CP - jiný než obhosp. vztah obchodů s inv. nástroji za obchodů s inv. nástroji za Nákup Prodej A B 1 2 Zákazníci celkem Banka Pojišťovna Investiční společnost Investiční společnost - vlastní Investiční společnost - podílové fondy Investiční fond Penzijní fond Družstevní záložna Obchodník ( nebankovní ) Ostatní zákazník

2 Datová oblast: DOCO30_12 deriváty - jiný než obhosp. vztah A B 1 Zákazníci celkem 1 0 Banka 2 0 Pojišťovna 3 0 Investiční společnost 4 0 Investiční společnost - vlastní 5 0 Investiční společnost - podílové fondy 6 0 Investiční fond 7 0 Penzijní fond 8 0 Družstevní záložna 9 0 Obchodník ( nebankovní ) 10 0 Ostatní zákazník 11 0

3 Datová oblast: DOCO30_13 CP - obhospodařovatelský vztah inv. nástroji za inv. nástroji za Nákup Prodej A B 1 2 Zákazníci celkem Banka Pojišťovna Investiční společnost Investiční společnost - vlastní Investiční společnost - podílové fondy Investiční fond Penzijní fond Družstevní záložna Obchodník ( nebankovní ) Ostatní zákazník

4 Datová oblast: DOCO30_14 deriváty - obhospodařovatelský vztah A B 1 Zákazníci celkem Banka 2 0 Pojišťovna 3 0 Investiční společnost 4 0 Investiční společnost - vlastní 5 0 Investiční společnost - podílové fondy 6 0 Investiční fond 7 0 Penzijní fond 8 0 Družstevní záložna 9 0 Obchodník ( nebankovní ) 10 0 Ostatní zákazník

5 Část 2: Přehled obchodů pro zákazníky podle investičních nástrojů Datová oblast: DOCO30_21 CP - jiný než obhosp. vztah obchodů s inv. nástroji za obchodů s inv. nástroji za Nákup Prodej A B C D 1 2 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Repo operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Ostatní

6 Datová oblast: DOCO30_21 CP - jiný než obhosp. vztah obchodů s inv. nástroji za obchodů s inv. nástroji za Nákup Prodej A B C D 1 2 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Custody převody Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Repo operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Ostatní Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Custody převody Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Repo operace Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Ostatní Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Custody převody Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Ostatní Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Custody převody Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Ostatní Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Custody převody Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Repo operace Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Ostatní

7 Datová oblast: DOCO30_22 deriváty - jiný než obhosp.vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Akciové Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové Nakoupené nákupní opce Úrokové Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové Nakoupené nákupní opce Měnové Nakoupené nákupní opce Komoditní Nakoupené nákupní opce Úvěrové Nakoupené nákupní opce Ostatní Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané kupní opce Akciové Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní akciové Prodané kupní opce Úrokové Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní úrokové Prodané kupní opce Měnové Prodané kupní opce Komoditní Prodané kupní opce Úvěrové Prodané kupní opce Ostatní Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Akciové Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové Nakoupené prodejní opce Úrokové Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové Nakoupené prodejní opce Měnové

8 Datová oblast: DOCO30_22 deriváty - jiný než obhosp.vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní Nakoupené prodejní opce Úvěrové Nakoupené prodejní opce Ostatní Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané prodejní opce Akciové Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní akciové Prodané prodejní opce Úrokové Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní úrokové Prodané prodejní opce Měnové Prodané prodejní opce Komoditní Prodané prodejní opce Úvěrové Prodané prodejní opce Ostatní Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Akciové Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní akciové Forwardy Úrokové Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní úrokové Forwardy Měnové Forwardy Komoditní Forwardy Úvěrové Forwardy Ostatní Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Futures Akciové Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní akciové Futures Úrokové Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní úrokové

9 Datová oblast: DOCO30_22 deriváty - jiný než obhosp.vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Futures Měnové Futures Komoditní Futures Úvěrové Futures Ostatní Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Swapy Akciové Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní akciové Swapy Úrokové Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní úrokové Swapy Měnové Swapy Komoditní Swapy Úvěrové Swapy Ostatní Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní

10 Datová oblast: DOCO30_23 CP - obhospodařovatelský vztah inv. nástroji za inv. nástroji za Nákup Prodej A B C D 1 2 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Repo operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Ostatní Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP

11 Datová oblast: DOCO30_23 CP - obhospodařovatelský vztah inv. nástroji za inv. nástroji za Nákup Prodej A B C D 1 2 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Custody převody Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Repo operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Ostatní Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Custody převody Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Repo operace Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Ostatní Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Custody převody Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Ostatní Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Custody převody Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Ostatní Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Custody převody Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Repo operace Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Ostatní

12 Datová oblast: DOCO30_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Akciové Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové Nakoupené nákupní opce Úrokové Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové Nakoupené nákupní opce Měnové Nakoupené nákupní opce Komoditní Nakoupené nákupní opce Úvěrové Nakoupené nákupní opce Ostatní Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané kupní opce Akciové Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní akciové Prodané kupní opce Úrokové Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní úrokové Prodané kupní opce Měnové Prodané kupní opce Komoditní Prodané kupní opce Úvěrové Prodané kupní opce Ostatní Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Akciové Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové Nakoupené prodejní opce Úrokové Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové Nakoupené prodejní opce Měnové

13 Datová oblast: DOCO30_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní Nakoupené prodejní opce Úvěrové Nakoupené prodejní opce Ostatní Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané prodejní opce Akciové Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní akciové Prodané prodejní opce Úrokové Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní úrokové Prodané prodejní opce Měnové Prodané prodejní opce Komoditní Prodané prodejní opce Úvěrové Prodané prodejní opce Ostatní Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Akciové Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní akciové Forwardy Úrokové Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní úrokové Forwardy Měnové Forwardy Komoditní Forwardy Úvěrové Forwardy Ostatní Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Futures Akciové Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní akciové Futures Úrokové Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní úrokové

14 Datová oblast: DOCO30_24 deriváty - obhospodařovatelský vztah Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Futures Měnové Futures Komoditní Futures Úvěrové Futures Ostatní Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Swapy Akciové Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní akciové Swapy Úrokové Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní úrokové Swapy Měnové Swapy Komoditní Swapy Úvěrové Swapy Ostatní Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní

15 Část 3: Přehled obhospodařovaného majetku Datová oblast: DOCO30_31 obhospodařovaných cenných papírů Reál. hodnota inv. nástroje k posl. dni ho A B C 1 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 8 0 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje 9 0 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje 10 0 Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje 14 0 Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje 15 0 Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje 16 0

16 Datová oblast: DOCO30_32 obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k posl. dni ho Hodnota podkl. aktiva k posl. dni ho A B C 1 2 Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Akciové Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové Nakoupené nákupní opce Úrokové Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové Nakoupené nákupní opce Měnové Nakoupené nákupní opce Komoditní Nakoupené nákupní opce Úvěrové Nakoupené nákupní opce Ostatní Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané kupní opce Akciové Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní akciové Prodané kupní opce Úrokové Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní úrokové Prodané kupní opce Měnové Prodané kupní opce Komoditní Prodané kupní opce Úvěrové Prodané kupní opce Ostatní Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Akciové Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové Nakoupené prodejní opce Úrokové Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové Nakoupené prodejní opce Měnové Nakoupené prodejní opce Komoditní Nakoupené prodejní opce Úvěrové Nakoupené prodejní opce Ostatní

17 Datová oblast: DOCO30_32 obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k posl. dni ho Hodnota podkl. aktiva k posl. dni ho A B C 1 2 Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané prodejní opce Akciové Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní akciové Prodané prodejní opce Úrokové Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní úrokové Prodané prodejní opce Měnové Prodané prodejní opce Komoditní Prodané prodejní opce Úvěrové Prodané prodejní opce Ostatní Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Akciové Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní akciové Forwardy Úrokové Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní úrokové Forwardy Měnové Forwardy Komoditní Forwardy Úvěrové Forwardy Ostatní Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Futures Akciové Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní akciové Futures Úrokové Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní úrokové Futures Měnové Futures Komoditní Futures Úvěrové Futures Ostatní Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Swapy Akciové

18 Datová oblast: DOCO30_32 obhospodařovaných derivátů Reál. hodnota derivátu k posl. dni ho Hodnota podkl. aktiva k posl. dni ho A B C 1 2 Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní akciové Swapy Úrokové Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní úrokové Swapy Měnové Swapy Komoditní Swapy Úvěrové Swapy Ostatní Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní

19 Datová oblast: DOCO30_33 obhospodařovaných finančních prostředků A B 1 Finanční prostředky celkem Finanční prostředky na bankovních účtech Finanční prostředky v hotovosti 3 0 Finanční prostředky u třetích osob 4 0

20 Část 4: Přehled obchodů na vlastní účet podle investičních nástrojů Datová oblast: DOCO30_41 CP - na vlastní účet obchodů s inv. nástroji za obchodů s inv. nástroji za Nákup Prodej A B C D 1 2 Investiční CP Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Custody převody Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Repo operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Tuzemské investiční nástroje Ostatní Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Custody převody Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Repo operace Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Zahraniční investiční nástroje Ostatní Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Custody převody Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Repo operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Tuzemské investiční nástroje Ostatní Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP

21 Datová oblast: DOCO30_41 CP - na vlastní účet obchodů s inv. nástroji za obchodů s inv. nástroji za Nákup Prodej A B C D 1 2 Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Custody převody Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Repo operace Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Zahraniční investiční nástroje Ostatní Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Custody převody Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Repo operace Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry kolektivního investování Tuzemské investiční nástroje Ostatní Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Custody převody Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Repo operace Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Cenné papíry kolektivního investování Zahraniční investiční nástroje Ostatní Nástroje peněžního trhu Tuzemské a zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Spotové operace Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Custody převody Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Repo operace Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Nástroje peněžního trhu Tuzemské investiční nástroje Ostatní Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Obchody s CP Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Spotové operace Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Custody převody Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Repo operace Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Buy/sell back, Sell/buy back Nástroje peněžního trhu Zahraniční investiční nástroje Ostatní

22 Datová oblast: DOCO30_42 deriváty - na vlastní účet Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nákupní opce (call options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené nákupní opce Akciové Nakoupené nákupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní akciové Nakoupené nákupní opce Úrokové Nakoupené nákupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené nákupní opce Ostatní úrokové Nakoupené nákupní opce Měnové Nakoupené nákupní opce Komoditní Nakoupené nákupní opce Úvěrové Nakoupené nákupní opce Ostatní Prodané kupní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané kupní opce Akciové Prodané kupní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní akciové Prodané kupní opce Úrokové Prodané kupní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané kupní opce Ostatní úrokové Prodané kupní opce Měnové Prodané kupní opce Komoditní Prodané kupní opce Úvěrové Prodané kupní opce Ostatní Prodejní opce (put options) Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Nakoupené prodejní opce Akciové Nakoupené prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní akciové Nakoupené prodejní opce Úrokové Nakoupené prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Nakoupené prodejní opce Ostatní úrokové Nakoupené prodejní opce Měnové

23 Datová oblast: DOCO30_42 deriváty - na vlastní účet Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Nakoupené prodejní opce Komoditní Nakoupené prodejní opce Úvěrové Nakoupené prodejní opce Ostatní Prodané prodejní opce Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Prodané prodejní opce Akciové Prodané prodejní opce Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní akciové Prodané prodejní opce Úrokové Prodané prodejní opce Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Prodané prodejní opce Ostatní úrokové Prodané prodejní opce Měnové Prodané prodejní opce Komoditní Prodané prodejní opce Úvěrové Prodané prodejní opce Ostatní Pevné termínové operace Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Forwardy Akciové Forwardy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní akciové Forwardy Úrokové Forwardy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Forwardy Ostatní úrokové Forwardy Měnové Forwardy Komoditní Forwardy Úvěrové Forwardy Ostatní Futures Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Futures Akciové Futures Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní akciové Futures Úrokové Futures Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Futures Ostatní úrokové

24 Datová oblast: DOCO30_42 deriváty - na vlastní účet Souhrn za zbytkovou splatnost Do 1 roku včetně Nad 1 rok do 5 let včetně Nad 5 let Nespecifiková no A B C Futures Měnové Futures Komoditní Futures Úvěrové Futures Ostatní Swapy Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Swapy Akciové Swapy Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní akciové Swapy Úrokové Swapy Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Swapy Ostatní úrokové Swapy Měnové Swapy Komoditní Swapy Úvěrové Swapy Ostatní Jiné proměnné termínové kontrakty Kategorie derivátů podle podkladového aktiva Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Akciové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní akciové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Úrokové s podkl. aktivem obchodovaným na regulovaném trhu Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní úrokové Jiné proměnné termínové kontrakty Měnové Jiné proměnné termínové kontrakty Komoditní Jiné proměnné termínové kontrakty Úvěrové Jiné proměnné termínové kontrakty Ostatní

25 Část 5: Počet a struktura zákazníků Datová oblast: DOCO30_51 Struktura zákazníků Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazníci podle vztahu ke Garančnímu fondu celkem Rezidenti a nerezidenti celkem Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazníci podle vztahu ke Garančnímu fondu celkem Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazníci podle vztahu ke Garančnímu fondu celkem Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazník s nárokem na náhradu z GF Rezidenti Nerezidenti Rezidenti a nerezidenti celkem Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazník bez nároku na náhradu z GF Rezidenti a nerezidenti celkem Aktivní zákazník Zákazníci podle vztahu ke Garančnímu fondu celkem Rezidenti a nerezidenti celkem Aktivní zákazník Zákazník s nárokem na náhradu z GF Aktivní zákazník Zákazník s nárokem na náhradu z GF Aktivní zákazník Zákazník bez nároku na náhradu z GF Aktivní zákazník Zákazník bez nároku na náhradu z GF Neaktivní zákazník Zákazníci podle vztahu ke Garančnímu fondu celkem Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti Rezidenti a nerezidenti celkem Neaktivní zákazník Zákazník s nárokem na náhradu z GF Neaktivní zákazník Zákazník s nárokem na náhradu z GF Neaktivní zákazník Zákazník bez nároku na náhradu z GF Neaktivní zákazník Zákazník bez nároku na náhradu z GF Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti A B Počet zákazníků celkem Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu Počet nových zákazníků za sled