Příloha k příkazu ministryně č. 7/2014 Interní protikorupční program Ministerstva práce a sociálních věcí Čl. I Definice korupce a cíl protikorupčního programu 1. Definice korupce Korupcí se obecně rozumí takové jednání, kterým osoba v určitém postavení tohoto postavení zneužívá k neoprávněnému majetkovému obohacení nebo jinému zvýhodnění pro sebe nebo jinou osobu (dosažení neoprávněné výhody, prospěchu, ale i dosažení oprávněné výhody či prospěchu ve zkráceném čase). S korupcí souvisí trestné činy, např. přijímání úplatku, podplácení, nepřímé úplatkářství, zneužití pravomoci úřední osoby, neoprávněné nakládání s osobními údaji, zneužití informace a postavení v obchodním styku, sjednání výhody při zadávání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě, pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži. 2. Cíl protikorupčního programu Interní protikorupční program je zpracován na základě úkolu z usnesení vlády České republiky č. 39 ze dne 16. ledna 2013, kterým byl schválen dokument Od korupce k integritě - Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014, ve znění usnesení vlády České republiky č. 752 ze dne 2. října 2013 a č. 851 ze dne 13. listopadu 2013, kterým byl schválen Rámcový resortní interní protikorupční program. MPSV v Interním protikorupčním programu (dále jen program ) rozpracovává dokument Od korupce k integritě - Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 (dále jen Strategie ) a Rámcový resortní interní protikorupční program v podmínkách MPSV. Cílem programu je odstranit nebo v maximální možné míře omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v rámci MPSV. Čl. II Popis, hodnocení a řízení korupčních rizik Je obsahem Instrukce č. 6/2014 Popis, hodnocení a řízení korupčních rizik na MPSV, vydané ředitelkou odboru interního auditu a kontroly MPSV. 1/11
Čl. III Vytváření a posilování protikorupčního klimatu 1. Možnosti zaměstnavatele - do systému řízení formou interních předpisů zapracovat prvky, které brání vzniku korupčního prostředí (výběrová řízení, rozhodování více osobami, jednoznačný a jednotný výklad sporných zákonných ustanovení, vyloučení střetu zájmů a možné podjatosti, kontrolní mechanizmy, ), - důsledně provádět kontrolu jejich aktuálnosti a dodržování, - jednoznačně určit kompetence - vymezit pravomoci a odpovědnosti za činnosti s možným korupčním jednáním (např. oddělit evidenci podaných žádostí od výkonu správního řízení u agend, kde je možnost zvýhodňování klientů antedatováním přijetí žádosti a přednostním vydáním rozhodnutí), - proškolovat zaměstnance, - dávat veřejnosti maximum možných informací o rozhodovacích procesech v úřadu, - zajistit otevřený a rovný přístup k informacím, - důsledně prošetřovat podněty signalizující podezření na korupci. 2. Možnosti zaměstnanců - zhodnotit své slabé stránky a možné korupční situace, - nestávat se zranitelným (vydíratelným), nevystavovat se pokušení - nevytvářet potenciální podmínky pro možnou korupci, ale naopak jim svým jednáním a chováním předcházet, - jednat a rozhodovat nestranně, dodržovat platné předpisy, - seznámit se s Etickým kodexem zaměstnanců rezortu MPSV 1 a dodržovat jej; v souvislosti s výkonem zaměstnání nepřijímat dary nebo jiné výhody s výjimkou těch, které poskytuje zaměstnavatel, - dokumentovat postup tam, kde by mohlo dojít k podezření na korupci nebo k pokusu o ni (provádění záznamů do spisu, pracovní postupy by měly být transparentní tak, aby práce mohla být kdykoliv překontrolována; informování nadřízeného zaměstnance), - jednání s potenciální možností pokusu o korupci provádět za přítomnosti dalšího zaměstnance, - odmítat nabídky požitků, kdy nabízející prozatím žádnou protislužbu nepožaduje, ale cíleně u přijímajícího vyvolává pocit závazku, který využije až s odstupem času (např. za symbolický poplatek účast na atraktivním školení pořádaném firmou v cizině; nadstandardně finančně ohodnocená lektorská činnost / právní subjekt dostává od MPSV dotaci, nebo akci zajišťuje přímo na objednávku MPSV), - pokud možno neudržovat soukromé styky se subjekty, ve vztahu k nimž úřad vykonává činnosti s potenciální možností korupce, - neprodleně oznámit přímému nadřízenému pokud jsou ve vyřizované věci podjatí, nebo by u nich mohlo dojít ke střetu zájmů, - nevyhovovat případnému nevhodnému nátlaku nadřízených, ani občanů (např. na přednostní vyřízení jejich záležitosti), - upozornit přímého nadřízeného, pokud se domnívají, že existuje možnost korupce z důvodu nesprávného pracovního postupu nebo nedostatečné kontroly, 1 Příkaz ministra č. 18/2012 Etický kodex zaměstnanců rezortu MPSV (dále i jen etický kodex ).Etický kodex je dostupný na stránkách MPSV (www.mpsv.cz, sekce O MPSV). 2/11
- neprodleně oznámit přímému nadřízenému (v případě podezření na korupční jednání přímého nadřízeného jeho přímému nadřízenému) úplné informace o případném podezření z korupčního jednání, - nezneužívat informace získané v souvislosti s výkonem zaměstnání ve prospěch vlastní nebo někoho jiného. 3. Možnosti vedoucích zaměstnanců - navíc oproti zaměstnancům: - propagovat a prosazovat protikorupční postoje = základní povinnost každého vedoucího zaměstnance (Protikorupčním postojem se rozumí zejména vlastní bezúhonnost, dodržování právních a vnitřních předpisů, zdůrazňování významu ochrany majetku státu, zdůrazňování důležitosti etických zásad při výkonu práce, propagace jednání odmítajícího korupci a důraz na prošetřování podezření a na vyvození adekvátních disciplinárních a jiných opatření v případě prokázání prošetřovaných skutečností.), - vytvářet a posilovat prostředí odmítající korupci, snižovat motivaci zaměstnanců ke korupci a zvyšovat pravděpodobnost jejího odhalení (Prostředí odmítající korupční jednání a zdůrazňující ochranu majetku státu je jedním ze základních pilířů interního protikorupčního programu. Hlavními nástroji pro budování takového prostředí je osvěta, posilování morální integrity zaměstnanců, aktivní propagace etických zásad a nastavení důvěryhodného mechanismu pro oznámení podezření na korupční jednání.), - vytvářet takové pracovní podmínky, aby možnost korupčního jednání byla minimalizována, - neobcházet při udělování příkazů služební pořádek (subordinaci), - zveřejňováním informací umožnit veřejnou kontrolu hospodaření státu jak zaměstnanci, tak veřejností a tím zvyšovat pravděpodobnost odhalení korupce a odrazovat od korupčního jednání, - aktivně propagovat etický kodex a průběžně vyhodnocovat jeho účinnost; řešit zjištěná porušení etického kodexu podřízenými zaměstnanci, - zajišťovat protikorupční proškolení zaměstnanců vykonávajících vzhledem ke korupci rizikové činnosti, - důsledně kontrolovat práci podřízených zaměstnanců, - důsledně prošetřovat podněty signalizující podezření na korupci. Čl. IV Systém pro oznámení podezření na korupci a ochrana oznamovatelů Oznámení je možno podat v listinné podobě. Druhou možností je zaslat je na e-mailovou adresu MPSV korupce@mpsv.cz. V obou případech je možné podezření na korupci zaslat s uvedením pisatele, ale i anonymně. Oznámení mohou zasílat jak zaměstnanci MPSV, tak i občané. Pokud podavatel oznámení uvede své jméno a vymíní si zachování anonymity, musí být přání při šetření oznámení respektováno. Správcem protikorupční e-mailové adresy je odbor interního auditu a kontroly MPSV. Jsou prověřována všechna podání doručená MPSV včetně anonymních, která obsahují podezření na korupci, pokud obsahují konkrétní důkazy o korupci nebo jiné konkrétní poznatky podporující domněnku korupce. Podání, v jejichž textu se téma korupce neobjevuje, resp. se objevuje jen obecně, jsou vyřizována příslušnými útvary MPSV (v režimu odpovídajícím jejich obsahu a souvislostem), nebo postoupena k vyřízení příslušným úřadům. 3/11
Jakéhokoli jednání vůči zaměstnanci, které lze považovat za hrozbu, diskriminaci nebo represi za to, že podal oznámení o uskutečnění (o podezření na uskutečnění) korupčního jednání, je nepřípustné. Čl. V Konkrétní úkoly přijaté v rámci MPSV 1. Při tvorbě zákonů, vyhlášek a interních předpisů bránit vzniku možného korupčního prostředí. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd. 2. Provádět pravidelně obměnu členů výběrových komisí při dodržení odbornosti komisí. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd., v jejichž působnosti je zajišťování výběrových řízení 3. V rámci podmínek pro zadávání veřejných zakázek v seznamu členů komisí neuvádět jejich kontaktní údaje. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd., v jejichž působnosti je zadávání veřejných zakázek 4. Důsledně ohlašovat odboru interního auditu a kontroly podněty signalizující podezření na korupci, prošetřovat je ve spolupráci s ním a následně mu i předat vedený spis. Zodpovídají: náměstkové/náměstkyně ministra/ministryně, vrchní ředitelé/ředitelky sekcí, ŘO a vedoucí samostatných odd. 5. Vést centrální evidenci případů podezření na korupci v rámci úřadu. Zodpovídá: ředitel/ka odboru interního auditu a kontroly Etický kodex 6. Postoj zaměstnanců k dodržování Etického kodexu zaměstnanců rezortu MPSV zařadit do pravidelného hodnocení zaměstnanců, formou novelizace PM č. 17/2011. Termín: 31. 12. 2014 Zodpovídá: ředitel/ka odboru personálního 4/11
7. V Etickém kodexu zaměstnanců rezortu MPSV (Příkazu ministra č. 18/2012) podrobněji rozpracovat problematiku přijímání darů a poskytování stravování a občerstvení při služebních cestách a jednáních. Termín: 30. 6. 2014 Zodpovídá: ředitel/ka odboru personálního 8. Aktualizovaný Etický kodex zaměstnanců rezortu MPSV vyvěšovat na internetových stránkách MPSV. Termín: do 10 dnů po nabytí účinnosti Zodpovídá: ředitel/ka odboru personálního Vzdělávání zaměstnanců 9. Pravidelné proškolování zaměstnanců. Na vyžádání předat personálnímu odboru seznam zaměstnanců, kteří vykonávají činnosti, u kterých jsou korupční rizika střední a vysoké významnosti. Termín: na vyžádání personálního odboru Zodpovídají: ředitelé/ředitelky odborů (dále jen ŘO ) a vedoucí samostatných odd. Odbor personální si vyžádá seznamy a zajistí pro zaměstnance školení zaměřené na prevenci korupce a dodržování Etického kodexu zaměstnanců rezortu MPSV (vysvětlování obsahu etického kodexu, význam ochrany majetku státu, na zvyšování schopnosti rozpoznat korupci, na zvyšování povědomí o ochraně zaměstnanců, kteří oznámili podezření na korupci, na postupy organizace v případě potvrzení korupčního jednání ). Termín: 1x za tři roky Zodpovídá: ředitel/ka odboru personálního 10. Proškolování zaměstnanců při nástupu do zaměstnání. U nových nástupů do pracovního poměru zaměstnanců dle bodu 1. průběžně předávat odboru personálnímu požadavky na školení. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd. Zajistit proškolení dle těchto požadavků v rámci vstupního školení. Zodpovídá: ředitel/ka odboru personálního 11. Prokazatelně seznamovat zaměstnance se všemi interními předpisy. Prokazatelné seznámení je zaměstnancem potvrzeno jeho podpisem nebo osobním elektronickým potvrzením. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd. 5/11
Transparentnost, otevřené informační prostředí 12. Vést centrální evidenci smluv a objednávek uzavíraných jménem MPSV (jeho útvarů). Zodpovídá: ředitel/ka odboru centrálních nákupů 13. Za předpokladu respektování zákonných omezení dávat veřejnosti maximum možných informací o rozhodovacích procesech v úřadu, aby bylo transparentní, že rozhodovací procesy v rámci resortu jsou prováděny v souladu s platnými právními předpisy; zajistit otevřený a rovný přístup k informacím. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd., v jejichž působnosti je podíl na rozhodovací pravomoci MPSV 14. Za předpokladu respektování zákonných omezení vztahujících se ke zveřejňování informací vytvářet otevřené informační prostředí a na internetových stránkách MPSV umožnit veřejnou kontrolu hospodaření státu jak zaměstnanci, tak veřejností. a) Zveřejňovat informace vztahující se k výběru dodavatelů, vč. veřejných zakázek a informace o uskutečněných veřejných zakázkách vč. veřejných zakázek malého rozsahu; uzavřené smlouvy, vč. dodatků. Stávající zveřejnění informací na stránce MPSV pod Veřejné zakázky doplnit (resp. upravit) tak, aby bylo umožněno jednoduché zpracování zveřejněných informací, byl zajištěn klientský komfort (dodržovat číselnou řadu a uvádět i zrušené zakázky /kdy a kým rozhodnuto o zrušení/, rozlišit dokončené zakázky od zakázek v realizaci a připravovaných, ). Termín: 31. 8. 2014 Zodpovídají: NM 3 a NM 1 Průběžně aktualizovat zveřejněné informace dle bodu 14 písm. a). Zodpovídají: NM 1 ve spolupráci s NM 3 b) Zveřejňovat informace vztahující se k nakládání s majetkem. Stávající zveřejnění informací na stránce MPSV pod odkazem Nabídka nepotřebného majetku rozšířit o další informace vztahující se k nakládání s majetkem MPSV. Termín: 31. 8. 2014 Zodpovídají: NM 3 6/11
Průběžně aktualizovat zveřejněné informace dle bodu 14 písm. b). Zodpovídají: NM 1 ve spolupráci s NM 3 c) Zveřejňovat informace vztahující se k poskytování grantů, dotací, evropských či jiných fondů. Průběžně aktualizovat zveřejněné informace dle bodu 14 písm. c). Zodpovídají: NM 1 ve spolupráci s NM 3 d) Zveřejňovat výsledky řízení o přidělení finančních prostředků na internetových stránkách MPSV dostupné přes Informace o dotacích, grantech, projektech EU a účelové podpoře Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd., v jejichž působnosti je vedení řízení o přidělování finančních prostředků 15. Zveřejňovat seznam/seznamy poradců a poradních orgánů s požadovanými informacemi ve smyslu úkolu 2.2.4. ze Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 na internetových stránkách MPSV Termín: vždy k 15. únoru a 15. srpnu každého kalendářního roku seznam za předchozí pololetí Zodpovídá: ŘO kabinetu ministra/ministryně 16. Výroční zprávu dle zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů, doplnit o informaci o zjištěném korupčním nebo obdobném chování na základě podkladů předaných odborem interního auditu a kontroly. Termín: 1. 2. každého kalendářního roku - předání podkladů Zodpovídá: ředitel/ka odboru interního auditu a kontroly Termín: 1. 3. každého kalendářního roku - zpracování výroční zprávy Zodpovídá: ředitel/ka odboru kabinet ministra 17. Zavést trvalý monitorovací a kontrolní systém procesu zadávání veřejných zakázek a vždy k 31. 12. každého kalendářního roku vyhodnocovat transparentnost zadávacích řízení a přijímat odpovídající opatření ke zjištěným nedostatkům., vyhodnocení zaslat ředitelce odboru interního auditu a kontroly k 31. 12. každého kalendářního roku Zodpovídá: ředitel/ka odboru centrálních nákupů 7/11
Monitoring kontrolních mechanismů odhalujících korupci, hodnocení rizik 18. Provádět pravidelně monitoring kontrolních mechanismů používaných k identifikaci a odhalování korupčních rizik z hlediska toho, jak jsou účinné pro zabránění či odhalení korupčního jednání. Na základě zjištěných korupčních jednání implementovat opatření, která zamezí opakování korupčního jednání a zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu (např. úpravou vnitřních procesů, řešením vzniklých škod). a) Pravidelně vyhodnocovat účelnost, hospodárnost a účinnost opatření zvolených u analyzovaných rizik s vysokým stupněm významnosti a na základě výsledků tohoto testování zvolená opatření pravidelně přehodnocovat a aktualizovat. Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd. b) Vyhodnocení provádět neprodleně v případě identifikace výskytu korupční příležitosti, u analyzovaných rizik pak minimálně 2x ročně., u analyzovaných rizik k 30. 6. a 31. 12. kalendářního roku Zodpovídají: ŘO a vedoucí samostatných odd. c) Zpracovat zprávu z vyhodnocení rizik na základě podkladů předaných jednotlivými útvary dle bodu 18. písm. b). Termín: do 31. 7. a 31. 1. kalendářního roku Zodpovídají: koordinátor řízení rizik 19. V souvislosti s řízením korupčních rizik: a) Aktualizovat procesní analýzu zpracovanou v roce 2007 (Deloitte). Termín: 30. 5. 2015, s vyhodnocením stavu k 30. 9. 2014 Zodpovídá: ŘO bezpečnostní politiky b) Aktualizovat PM č. 18/2011 Postupy a zásady v oblasti systemizace resortu MPSV. Termín: 31. 10. 2014 Zodpovídá: NM 3 c) Aktualizovat PM č. 17/2011 Metodický pokyn k určování platového tarifu a sjednávání smluvního platu v rezortu práce a sociálních věcí. Termín: 31. 12. 2014 Zodpovídá: NM 3 8/11
d) Provést vyhodnocení zralosti stávajícího systému řízení rizik, aktualizace PM č. 9/2009 Pravidla pro systém řízení rizik. Termín: 31. 12. 2014 Zodpovídá: ŘO bezpečnostní politiky Prošetřování rizikových oblastí 20. Výsledky monitoringu kontrolních protikorupčních mechanismů využít jako jeden ze základních podkladů pro plánování kontrol a interních auditů v dlouhodobých i střednědobých plánech. Kontrolní a auditní činnost cílit do oblastí se zvýšeným korupčním potenciálem. Výsledky kontrol a auditních zjištění pak zpětně využívat k dalšímu ošetření korupčních rizik a stanovování opatření k jejich eliminaci. Zodpovídají: ředitel/ka odboru interního auditu a kontroly, ŘO a vedoucí samostatných odd. předávající podklady pro zpracování plánů kontrolní a auditní činnosti Vyhodnocování interního protikorupčního programu, roční zprávy, aktualizace interního protikorupčního programu 21. Pravidelně 1 x ročně vyhodnocovat a případně aktualizovat Interní protikorupční program MPSV. Z vyhodnocení vypracovat zprávu. Termín: vyhodnocení k 30. září kalendářního roku; aktualizace průběžně, dle potřeby Zodpovídá: ředitel/ka odboru interního auditu a kontroly 22. Aktualizovaný Interní protikorupční program MPSV zveřejňovat na internetových stránkách MPSV. Termín: do 10 dnů po nabytí účinnosti Zodpovídá: ředitel/ka odboru interního auditu a kontroly Čl. VI Postup MPSV v případech podezření na korupci 1. Při podezření na korupční jednání (přípravu korupčního jednání) musí být neprodleně a účinně reagováno na vzniklá podezření zaměstnanci i vedoucími zaměstnanci a tím minimalizována související rizika. Rychlost a důkladnost postupu je zásadní pro zamezení případných škod na majetku státu. S prodlužující se dobou mezi podezřením a jeho řešením může dojít ke ztrátě dostupnosti nebo zkreslení informací, úmyslnému maření vyšetřování, ovlivňování osob, znehodnocování důkazních materiálů, pokračování v závadovém jednání a zvyšování vzniklé škody. 9/11
2. Základní povinnosti zaměstnanců MPSV: a) zaměstnanec - ohlásí korupční jednání nebo podezření na takové jednání bezprostředně po jeho zjištění nadřízenému zaměstnanci (viz čl. IV); - zajistí jemu dostupné podklady ke korupčnímu jednání; - spolupracuje na šetření; - přijme opatření a pokyny stanovené nadřízeným zaměstnancem; - zachová povinnost mlčenlivosti vůči nepovolaným osobám; b) nadřízený zaměstnanec - přijme oznámení od zaměstnance, pokud se jedná o ústní oznámení, pořídí o něm, pokud je to možné zápis, jinak záznam; - vyhodnotí je a další podkladové materiály; - rozhodne o okamžitých opatřeních v rámci svých kompetencí; - stanoví pro zaměstnance postupy v rámci dalších opatření. 3. Všechny případy podezření na korupční jednání musí být neprodleně hlášeny ředitelce/řediteli odboru interního auditu a kontroly a řešeny ve spolupráci s tímto odborem při dodržení platných právních předpisů. Šetření musí vést k objektivnímu posouzení případu a k případnému potrestání pachatele. V počáteční fázi je provedeno posouzení relevantnosti oznámené informace. Pokud je oznámení vyhodnoceno tak, že se skutečně může jednat o korupční jednání, je v rámci vlastního šetření provedeno ověření získaných informací, důkazů a poznatků, které byly dále získány, a to s maximální možnou mírou diskrétnosti a opatrnosti. Pokud by byl předpoklad, že vlastní šetření by mohlo negativně ovlivnit podmínky pro následné šetření orgány činnými v trestním řízení, šetření se neprovede a bude rovnou podána písemná informace ministrovi/ministryni práce a sociálních věcí s návrhem, aby podnět na podezření z trestné činnosti byl postoupen orgánům činným v trestním řízení. Při šetření musí být zachováván princip presumpce neviny a je dbáno na ochranu osobních údajů oznamovatelů i osob, proti nimž podezření směřuje. 4. Pokud závěr šetření zkonstatuje, že neexistují žádná zjištění na podporu podezření z možné korupce, bude v této části šetření oznámení ukončeno. Pokud závěr šetření přímo prokáže možnost korupce, nebo ji přímo neprokazuje, ale zjištění ve vzájemné souvislosti nasvědčují tomu, že ke spáchání trestné činnosti mohlo dojít, bude podána písemná informace ministrovi/ministryni práce a sociálních věcí s návrhem, aby podnět na podezření z trestné činnosti byl postoupen orgánům činným v trestním řízení. Spis z interního šetření podezření na korupční jednání bude ukládán u odboru interního auditu a kontroly (bude obsahovat zejména původní podání, dokladovatelný způsob šetření a výstupy z šetření). 10/11
Čl. VII Opatření ke zjištěním při šetření podezření, resp. prokázání korupce Opatření mohou být realizována ve dvou oblastech: - úprava procesu v interním protikorupčním programu (např. úprava řízení rizik), - řešení náhrady za vzniklé škody. 1. U každého případu je nutné analyzovat příčiny možného vzniku korupčního jednání a preventivně minimalizovat rizika spojená s opakováním závadového jednání. I ze šetření, které nepovede k prokázání korupčního jednání, je možné získat poznatky o nutnosti přijetí preventivních opatření k zabránění možného korupčního jednání. Zodpovídá: příslušný vedoucí pracovník 2. Za porušení povinností uložených zákonem, eventuálně interními akty řízení, právní řád ukládá sankce: a. v oblasti trestněprávní; b. v oblasti pracovněprávní; c. v rámci zvláštních právních předpisů (např. zákon č. 412/2005 Sb., o ochraně utajovaných informací a o bezpečnostní způsobilosti, ve znění pozdějších předpisů. 3. Řešení náhrady vzniklých škod je realizováno podle platných právních a interních předpisů. 11/11